美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
(州或其他司法管辖区) | (委员会 | (国税局雇主 |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号:(
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易符号 |
| 注册的每个交易所的名称 |
|
|
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.02。董事或某些高级职员的离任;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的薪酬安排。
(d)
2023 年 11 月 1 日,特拉华州的一家公司 NeuroBo Pharmicals, Inc. 的董事会(“董事会”)(以下简称 “董事会”) “公司”),根据董事会提名和公司治理委员会(“提名委员会”)的推荐,任命James P. Tursi医学博士担任第一类董事,任期将在公司2026年股东年会上届满,届时将举行下一次股东大会,届时将选举第一类董事。董事会还任命图尔西博士为提名委员会成员。董事会已根据纳斯达克股票市场有限责任公司的上市标准、公司的内部政策以及证券交易委员会的规则和条例,确定图尔西博士是独立的。
詹姆斯·P·图尔西自2022年1月起担任远藤国际有限公司(纳斯达克股票代码:ENDP)全球研发执行副总裁。2020年4月至2022年1月,图尔西博士担任辉凌制药美国首席科学官。2018年8月至2020年4月,图尔西博士担任安塔雷斯制药公司研发执行副总裁。2018年8月之前,图尔西博士曾在Aralez Pharmichals担任首席医学官、辅助制药首席医学官兼临床研发副总裁,并在葛兰素史克和宝洁制药公司担任越来越多的职务。
Tursi博士从事医学和外科工作超过10年,并创建了一家名为I Will Pass® 的医学教育公司,该公司在董事会认证过程中为医生提供帮助。他拥有Ursinus College的化学和生物学理学学士学位;宾夕法尼亚医学院的医学博士,并在约翰·霍普金斯医院从事妇科和产科住院医师实习。
关于图尔西博士被任命为董事会成员,公司和图尔西博士将签订标准形式的董事和高级职员赔偿协议,该协议的副本此前已作为附录10.5提交于2019年12月31日提交的8-K表格,并以引用方式纳入此处。根据赔偿协议的条款,除其他外,公司可能被要求赔偿图尔西博士的某些费用,包括律师费、判决、罚款和图尔西博士在因图尔西博士为董事会服务而产生的任何诉讼或诉讼中产生的和解金额。
图尔西博士与任命图尔西博士为董事的任何其他人之间没有任何谅解或安排。图尔西博士与公司任何董事或高管之间没有家庭关系,除非本文另有规定,否则图尔西博士在根据S-K条例第404(a)项要求披露的任何交易中没有任何直接或间接的重大利益。
就图尔西博士担任董事会成员而言,图尔西博士有权根据公司经修订和重述的非雇员董事薪酬政策获得公司的标准非雇员董事薪酬,该政策于2023年6月27日获得董事会通过,该政策的副本此前已作为2023年6月29日提交的表格8-K附录10.1(“非雇员董事薪酬政策”)提交,并以引用方式纳入此处。根据非雇员董事薪酬政策的条款和条件,图尔西博士有权获得公司25,000股普通股的初始RSU奖励( “初始拨款”)根据公司2022年股权激励计划(“计划”)的条款和条件,其中50%将在授予之日起归属,另外50%将在授予之日后的每个周年日分两次等额分期归属,前提是图尔西博士在每个适用的归属日期为公司服务。根据非雇员董事薪酬政策的条款和条件,图尔西博士担任董事会成员将获得每年40,000美元的现金预付金,担任提名委员会成员将获得每年5,000美元的现金预付金,这将在2023日历年的剩余时间内按比例分配。如果图尔西博士被任命在董事会的任何其他委员会任职,则图尔西博士将有权获得非雇员董事薪酬政策中规定的委员会服务额外报酬。
根据非雇员董事薪酬政策,图尔西博士还有资格在公司年度股东大会后30天内获得针对公司12,500股普通股的RSU奖励(“年度补助金”)。每笔年度补助金将在一 (1) 周年纪念日中较早者发放
授予日期或授予日之后举行的公司下一次年会的前一天,前提是图尔西博士在归属日期之前为公司服务。RSU 奖励受计划及其相关协议的条款和条件的约束。此外,根据非雇员董事薪酬政策的适用条款和条件,图尔西博士可以选择获得限制性股票单位奖励,以代替应付给图尔西博士的现金补偿。
第 7.01 项 FD 法规披露。
2023年11月6日,公司发布新闻稿,宣布任命图尔西博士为公司董事。该新闻稿的副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入本项目7.01。
就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,本关于表8-K和附录99.1的最新报告中的信息旨在提供,不得被视为 “已归档”,也不得被视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中,除非另有明确规定在此类文件中具体提及。
第 8.01 项其他活动。
由于图尔西博士被任命为提名委员会成员,董事会各委员会目前的组成包括以下各委员会:
姓名 |
| 审计 |
| 补偿 |
| 提名和 |
安德鲁·科文(董事会主席) | X | X* | ||||
James P. Tursi,医学博士 | X | |||||
Jason Groves,Esq. | X | |||||
D. 戈登·斯特里克兰 | | X* | | X | | |
迈克尔·索尔斯伯里,法律博士,工商管理硕士 | | | | X* | | |
Mark A. Glickman | | X | | X | | |
* 委员会主席 | | | | | | |
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
展览 |
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数字 | | 展品描述 |
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99.1 | | 发布日期为2023年11月6日的新闻稿。 |
104 | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| NeuroBo 制药有限公司 | |
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日期:2023 年 11 月 6 日 | 来自: | /s/ 金亨宪 |
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| 金亨宪 |
| | 总裁兼首席执行官 |