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sHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440NAPCO预制,有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务12023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务22023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Main:NebraskaVetAcquireCoLLCM成员2023-09-300001396440NexRev LLC,担保债务12023-09-300001396440NexRev LLC,担保债务22023-09-300001396440NexRev LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Main:NexRevLLCMembers2023-09-300001396440NRP Jones,LLC,担保债务2023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位12023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位22023-09-300001396440主要内容:NRPJones LLCM成员2023-09-300001396440NuStep,LLC,担保债务12023-09-300001396440NuStep,LLC,担保债务22023-09-300001396440NuStep,LLC,首选成员单位12023-09-300001396440NuStep,LLC,首选成员单位22023-09-300001396440主要内容:NuStepLLCM成员2023-09-300001396440OMI Topco,LLC,担保债务2023-09-300001396440OMI Topco,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Main:OMiTopcoLLCMembers2023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,优先股2023-09-300001396440主要内容:OrttechHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务12023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务22023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务32023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,优先股2023-09-300001396440Main:PearlMeyerTopcoLLCM成员2023-09-300001396440PPL RVS,Inc.,担保债务12023-09-300001396440PPL RVS,Inc.,担保债务22023-09-300001396440PPL房车,Inc.,普通股12023-09-300001396440PPL房车,Inc.,普通股22023-09-300001396440Main:PPLRVsIncMember2023-09-300001396440Print Environmental,LLC,有担保债务2023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,首选成员单位2023-09-300001396440普惠环境,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主要内容:PrincpleEnvironmental LLCM成员2023-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440River Aggregates,LLC,成员单位2023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务12023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务22023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司优先股2023-09-300001396440主要内容:RobbinsBros珠宝IncMember2023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,担保债务12023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,担保债务22023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位12023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位22023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位32023-09-300001396440主营:TedderIndustriesLLCM成员2023-09-300001396440Televerde,LLC,成员单位2023-09-300001396440Televerde,LLC,优先股2023-09-300001396440Main:TeleverdeLLCM成员2023-09-300001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务12023-09-300001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务22023-09-300001396440TRANTECH散热器TOPCO,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:TrantechRadiator TopcoLLCM成员2023-09-300001396440银石能源基金III,有限责任公司,有限责任公司权益2023-09-300001396440Vision Interest,Inc.,A系列优先股2023-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务2023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位12023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位22023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位32023-09-300001396440沃森,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440Main:VolusionLLCMembers2023-09-300001396440VVS Holdco LLC,担保债务12023-09-300001396440VVS Holdco LLC,担保债务22023-09-300001396440VVS Holdco LLC,优先股2023-09-300001396440Main:VVSHoldcoLLCM成员2023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,有担保债务12023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务22023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务32023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,认股权证2023-09-300001396440主要信息:ZieglersNYPDLLCM成员2023-09-300001396440瑞声控股,Inc.,担保债务12023-09-300001396440瑞声控股,Inc.,担保债务22023-09-300001396440瑞声控股有限公司普通股2023-09-300001396440瑞声控股有限公司认股权证2023-09-300001396440Main:AACHoldingsIncMember2023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务12023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务22023-09-300001396440BBB坦克服务有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,优先股(无投票权)2023-09-300001396440Main:BBBTankServicesLLCM成员2023-09-300001396440博塞拉预制产品有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440博塞拉预制产品有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440主营:BoccellaPrecastProductsLLCM成员2023-09-300001396440Buca C,LLC,担保债务2023-09-300001396440BUCA C,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Main:BucaCLLCMembers2023-09-300001396440Career Team Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440职业团队控股,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440职业团队控股公司,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主要内容:CareerTeamHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440Main:ClassicHGHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440一致信用机会基金,有限责任公司权益(一致信用机会基金III,有限责任公司)2023-09-300001396440DMA Industries,LLC,担保债务2023-09-300001396440DMA Industries,LLC,优先股2023-09-300001396440主营:DMA IndustriesLLCM成员2023-09-300001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners,LP)2023-09-300001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners-A,LP)2023-09-300001396440主要内容:DosRiosPartnersMembers2023-09-300001396440DOS Rios Stone Products LLC,A类首选单位2023-09-300001396440EIG基金投资,有限责任公司(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.)2023-09-300001396440火焰之王控股有限公司,优先股2023-09-300001396440自由港金融基金,LP权益(自由港金融SBIC基金LP)2023-09-300001396440自由港金融基金,有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)2023-09-300001396440Main:自由港金融基金成员2023-09-300001396440GFG Group,LLC,担保债务2023-09-300001396440GFG集团,有限责任公司,首选成员单位2023-09-300001396440主要内容:GFGroupLLCM成员2023-09-300001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司(HPEP 3,L.P.)2023-09-300001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)2023-09-300001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限公司(Harris Preston Fund Investments,LP Interest)(423 COR,L.P.)2023-09-300001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司(423 Har,L.P.)2023-09-300001396440主要内容:HarrisPrestonFundInvestments两名成员2023-09-300001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务12023-09-300001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务22023-09-300001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位12023-09-300001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位22023-09-300001396440主要内容:鹰岭系统LLCM成员2023-09-300001396440休斯顿电镀和涂料有限责任公司,无担保可转换债务2023-09-300001396440休斯顿电镀和涂层有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440Main:HoustonPlatingAndCoatingsLLCM成员2023-09-300001396440I-45 SLF LLC,成员单位(完全稀释20.0%;利润利息21.75%)2023-09-300001396440Infinity X1 Holdings,LLC,担保债务2023-09-300001396440无限X1控股,有限责任公司,优先股2023-09-300001396440Main:InfinityX1HoldingsLLCM成员2023-09-300001396440综合能源服务,担保债务2023-09-300001396440综合能源服务,普通股2023-09-300001396440Main:集成能源服务成员2023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务12023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务22023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务32023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务42023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务52023-09-300001396440铁主力投资,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440Main:IronMainInvestments LLCM成员2023-09-300001396440ITA控股集团,LLC,担保债务12023-09-300001396440ITA控股集团,LLC,担保债务22023-09-300001396440ITA控股集团,LLC,担保债务32023-09-300001396440ITA控股集团,LLC,担保债务42023-09-300001396440ITA控股集团,LLC,认股权证2023-09-300001396440主要内容:ITAHoldingsGroupLLCM成员2023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务12023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务22023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务32023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务42023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,无担保债务2023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,优先股2023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,普通股2023-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,认股权证2023-09-300001396440Main:OnAssetIntelligence enceIncMember2023-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务12023-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务22023-09-300001396440Oneliance,LLC,优先股2023-09-300001396440Main:OnelianceLLCMembers2023-09-300001396440Rocaceia,LLC(Quality Lease and Rental Holdings,LLC),首选成员单位2023-09-300001396440SI East,LLC,担保债务12023-09-300001396440SI East,LLC,担保债务22023-09-300001396440SI East,LLC,首选成员单位2023-09-300001396440主要内容:SIEastLLCM成员2023-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主要内容:SlickInnovationsLLCM成员2023-09-300001396440学生资源中心,有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440学生资源中心,有限责任公司,优先股2023-09-300001396440主要内容:StudentResourceCenterLLCM成员2023-09-300001396440高级索具和架设公司,担保债务2023-09-300001396440高级索具安装公司,首选成员单位2023-09-300001396440Main:上级RiggingErectingCoMember2023-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务12023-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务22023-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,优先股12023-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,优先股22023-09-300001396440主要内容:TheAffiliatiNetworkLLCM成员2023-09-300001396440银联能源基金II,有限责任公司,有限责任公司权益2023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务12023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务22023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股12023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股22023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股32023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股42023-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.普通股2023-09-300001396440Main:UniTekGlobalServicesIncMember2023-09-300001396440环球井口服务控股有限公司,首选成员单位2023-09-300001396440环球井口服务控股有限公司,成员单位2023-09-300001396440Main:UniversalWellheadServicesHoldingsLLCMember2023-09-300001396440World Micro Holdings,LLC,担保债务2023-09-300001396440World Micro Holdings,LLC,优先股2023-09-300001396440Main:WorldMicroHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440AB中心收购公司,担保债务12023-09-300001396440AB中心收购公司,担保债务22023-09-300001396440AB中心收购公司,担保债务32023-09-300001396440AB中心收购公司,担保债务42023-09-300001396440主要内容:ABCentersAcquisitionCorporation成员2023-09-300001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务12023-09-300001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务22023-09-300001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务32023-09-300001396440主要信息:AcoustiEngineering Company of FoxidaMembers2023-09-300001396440Acumera,Inc.,有担保债务12023-09-300001396440Acumera,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Acumera,Inc.,认股权证2023-09-300001396440主打:AcumeraIncMember2023-09-300001396440亚当斯出版集团,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440亚当斯出版集团,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440Main:AdamsPublishingGroupLLCM成员2023-09-300001396440美国存托股份战术公司有担保债务2023-09-300001396440AMEREQUIP LLC,担保债务12023-09-300001396440AMEREQUIP LLC,担保债务22023-09-300001396440AMEREQUIP LLC,普通股2023-09-300001396440Main:AMEREQUIPLLCMembers2023-09-300001396440美国健康人员配备集团,Inc.,担保债务12023-09-300001396440美国健康人员配备集团,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Main:americanHealthStaffingGroup IncMember2023-09-300001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务42023-09-300001396440主打:美国坚果LLCM成员2023-09-300001396440美国电话会议服务有限公司,担保债务12023-09-300001396440美国电话会议服务有限公司,担保债务22023-09-300001396440Main:AmericanTeleconferencingServicesLtdMember2023-09-300001396440ArborWorks,LLC,担保债务12023-09-300001396440ArborWorks,LLC,担保债务22023-09-300001396440ArborWorks,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:ArborWorksLLCM成员2023-09-300001396440Archer Systems,LLC,担保债务12023-09-300001396440Archer Systems,LLC,担保债务22023-09-300001396440Archer Systems,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:ArcherSystemsLLCM成员2023-09-300001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440ATS运营,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主要内容:ATSOperatingLLCM成员2023-09-300001396440Avex Aviation Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440Avex Aviation Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440Avex Aviation Holdings,LLC,普通股2023-09-300001396440主要内容:AVEXAviationHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440贝瑞航空公司,首选成员单位12023-09-300001396440贝瑞航空公司,首选成员单位22023-09-300001396440主要内容:BerryAviationIncMember2023-09-300001396440BetterCloud,Inc.,担保债务12023-09-300001396440BetterCloud,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Main:BetterCloud IncMember2023-09-300001396440Binswanger企业,有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440蓝茎品牌,Inc.,担保债务12023-09-300001396440蓝茎品牌公司,担保债务22023-09-300001396440蓝茎品牌公司,普通股2023-09-300001396440蓝茎品牌公司,认股权证2023-09-300001396440Main:BluestemBrandsIncMember2023-09-300001396440债券品牌忠诚度ULC,担保债务12023-09-300001396440债券品牌忠诚度ULC,担保债务22023-09-300001396440债券品牌忠诚度ULC,担保债务32023-09-300001396440债券品牌忠诚度ULC,普通股2023-09-300001396440主打:BondBrandLoyaltyULCMembers2023-09-300001396440Brainworks Software,LLC,担保债务12023-09-300001396440Brainworks Software,LLC,担保债务22023-09-300001396440主要内容:BrainworksSoftwareLLCM成员2023-09-300001396440布莱特伍德资本基金投资,有限责任公司权益(布莱特伍德资本基金III,LP)2023-09-300001396440布莱特伍德资本基金投资有限责任公司权益(布莱特伍德资本基金IV,LP)2023-09-300001396440布莱特伍德资本基金投资有限责任公司(Bright twood Capital Fund V,LP)2023-09-300001396440主要内容:Bright twoodCapitalFundInvestments成员2023-09-300001396440Burning Glass Intermediate Holding Company,Inc.,担保债务12023-09-300001396440Burning Glass Intermediate Holding Company,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Main:BurningGlassIntermediateHoldingCompanyIncMember2023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务12023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务22023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务32023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务42023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务52023-09-300001396440主要内容:CadenceAerspaceLLCMembers2023-09-300001396440蔡氏软件有限责任公司,优先股12023-09-300001396440蔡氏软件有限责任公司,优先股22023-09-300001396440主要内容:CAISoftwareLLCM成员2023-09-300001396440卡明货运控制公司,担保债务2023-09-300001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务12023-09-300001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务22023-09-300001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务32023-09-300001396440CaseWorthy,Inc.普通股2023-09-300001396440Main:CaseWorthy IncMember2023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务12023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务22023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务32023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务42023-09-300001396440主要内容:ChannelPartnersIntermediatecoLLCM成员2023-09-300001396440Clarius Bigs,LLC,担保债务2023-09-300001396440计算机数据源,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440计算机数据源,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440Main:ComputerDataSourceLLCMember2023-09-300001396440建筑供应投资有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440道尔顿美国公司,担保债务12023-09-300001396440道尔顿美国公司,担保债务22023-09-300001396440道尔顿美国公司,担保债务32023-09-300001396440道尔顿美国公司,普通股2023-09-300001396440Main:DaltonUSIncMember2023-09-300001396440DTE企业,有限责任公司,A类首选成员单位2023-09-300001396440DTE企业,有限责任公司,AA类优先成员单位(无投票权)2023-09-300001396440主要内容:DTE企业LLCM成员2023-09-300001396440动态社区、有限责任公司、担保债务12023-09-300001396440动态社区、有限责任公司、担保债务22023-09-300001396440动态社区、有限责任公司、优先股12023-09-300001396440动态社区、有限责任公司、优先股22023-09-300001396440动态社区、有限责任公司、普通股2023-09-300001396440Main:DynamicCommunitiesLLCM成员2023-09-300001396440东方批发围栏有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440东方批发围栏有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440东方批发栅栏有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440东方批发围栏有限责任公司,担保债务42023-09-300001396440东方批发栅栏有限责任公司,担保债务52023-09-300001396440Main:EasternWholesaleFenceLLCM成员2023-09-300001396440Emerald Technologies Acquisition Co.,Inc.担保债务2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII,L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors,L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund IX,L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund X,L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund II,L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund III,L.P.)2023-09-300001396440主要内容:EnCapEnergyFundInvestments成员2023-09-300001396440工程研究与咨询公司,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440工程研究与咨询公司,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440主要内容:Engineering ResearchConsulting LLCM成员2023-09-300001396440Escalent,Inc.,担保债务12023-09-300001396440Escalent,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Escalent,Inc.普通股2023-09-300001396440Main:EscalentIncMember2023-09-300001396440Event Holdco,LLC,担保债务12023-09-300001396440Event Holdco,LLC,担保债务22023-09-300001396440Main:EventHoldcoLLCMembers2023-09-300001396440Flip Electronics LLC,担保债务12023-09-300001396440Flip Electronics LLC,担保债务22023-09-300001396440Flip Electronics LLC,担保债务32023-09-300001396440主打:FlipElectronicsLLCM成员2023-09-300001396440FUSE,LLC,担保债务2023-09-300001396440保险丝、有限责任公司、普通股2023-09-300001396440Main:FuseLLCM成员2023-09-300001396440地质稳定国际(GSI),担保债务2023-09-300001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务12023-09-300001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务22023-09-300001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务32023-09-300001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务42023-09-300001396440Main:GSHVAMIntermediateLLCM成员2023-09-300001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440主要内容:GULFPACIFICACQUISITIONLMembers2023-09-300001396440HDC/HW Intermediate Holdings,担保债务12023-09-300001396440HDC/HW Intermediate Holdings,担保债务22023-09-300001396440Main:HDCHWIntermediateHoldingsMembers2023-09-300001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务12023-09-300001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务22023-09-300001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务32023-09-300001396440Main:HeadlandSOPCOLLCMembers2023-09-300001396440HOWLCO LLC,担保债务2023-09-300001396440混合促销、有限责任公司、担保债务2023-09-300001396440IG母公司,担保债务12023-09-300001396440IG母公司,担保债务22023-09-300001396440IG母公司,担保债务32023-09-300001396440Main:IGParentCorporation成员2023-09-300001396440图像商业机器公司,L.L.C.,担保债务12023-09-300001396440影像商业机器公司,L.L.C.,担保债务22023-09-300001396440图像商业机器公司,L.L.C.,普通股2023-09-300001396440Main:ImagingBusinessMachinesLLCM成员2023-09-300001396440Implus Footcare,LLC,担保债务2023-09-300001396440工业服务收购,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440工业服务收购,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440工业服务收购,有限责任公司,首选成员单位12023-09-300001396440工业服务收购,有限责任公司,首选成员单位22023-09-300001396440工业服务收购有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440Main:IndustrialServicesAcquisitionLLCM成员2023-09-300001396440Infolinks Media Buyco,LLC,担保债务12023-09-300001396440Infolinks Media Buyco,LLC,担保债务22023-09-300001396440主要内容:InfolinksMediaBuycoLLCM成员2023-09-300001396440洞察借款人公司,担保债务12023-09-300001396440洞察借款人公司,担保债务22023-09-300001396440洞察借款人公司,担保债务32023-09-300001396440洞察借款人公司,普通股2023-09-300001396440主要内容:InsightBorrowerCorporation成员2023-09-300001396440灵感美学管理公司,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440灵感美学管理,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440灵感美学管理公司,有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440灵感美学管理,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主打:灵感美学管理LLCM成员2023-09-300001396440接口安全系统公司,L.L.C,担保债务12023-09-300001396440接口安全系统公司,L.L.C,担保债务22023-09-300001396440接口安全系统,L.L.C,普通股2023-09-300001396440Main:InterfaceSecuritySystemsLLCM成员2023-09-300001396440InterMedia Holdings,Inc.担保债务2023-09-300001396440无敌船务公司,LLC.担保债务12023-09-300001396440无敌船务公司,担保债务22023-09-300001396440Main:InvincibleBoatCompanyLLCM成员2023-09-300001396440InW制造,有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440Isagenix International,LLC,担保债务2023-09-300001396440Isagenix International,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:Isagenix InterartialLLCM成员2023-09-300001396440杰克蒙特酒店公司,担保债务12023-09-300001396440杰克蒙特酒店公司,担保债务22023-09-300001396440杰克蒙特酒店集团优先股2023-09-300001396440主要信息:JackmontHospital IncMembers2023-09-300001396440Joerns Healthcare,LLC,担保债务12023-09-300001396440Joerns Healthcare,LLC,担保债务22023-09-300001396440Joerns Healthcare,LLC,担保债务32023-09-300001396440Joerns Healthcare,LLC,普通股2023-09-300001396440主要内容:JoernsHealthcare LLCM成员2023-09-300001396440JTI机电有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440JTI机电,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440JTI机电,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主营:JTIElectricalMachicalLLCM2023-09-300001396440KMS,LLC,担保债务12023-09-300001396440KMS,LLC,担保债务22023-09-300001396440主要内容:KMSLLCM成员2023-09-300001396440Kore Wireless Group Inc.,担保债务2023-09-300001396440Lightbox Holdings,L.P.,担保债务2023-09-300001396440LKCM Headwater Investments I,L.P.,LP权益2023-09-300001396440LL Management,Inc.,有担保债务12023-09-300001396440LL Management,Inc.,有担保债务22023-09-300001396440LL Management,Inc.,有担保债务32023-09-300001396440LL Management,Inc.,担保债务42023-09-300001396440LL Management,Inc.,有担保债务52023-09-300001396440Main:LLManagementIncMember2023-09-300001396440LLFlex,LLC,担保债务2023-09-300001396440Logix收购公司,LLC,担保债务2023-09-300001396440Look Glass Investments,LLC,Members Units2023-09-300001396440Mako Steel,LP,担保债务12023-09-300001396440Mako Steel,LP,担保债务22023-09-300001396440Main:MakoSteelLPMembers2023-09-300001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务42023-09-300001396440Main:MB2DentalSolutionsLLCM成员2023-09-300001396440微生物配方,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440微生物配方,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440Main:MicrobeFormulasLLCMembers2023-09-300001396440Mills Fleet Farm Group,LLC,担保债务2023-09-300001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务12023-09-300001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务22023-09-300001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务32023-09-300001396440Monitor US Holding,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:Monitor USHoldingLLCM成员2023-09-300001396440NBG收购公司,担保债务2023-09-300001396440忍者交易有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440忍者交易有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440忍者交易有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440主要内容:忍者贸易商LLCM成员2023-09-300001396440NTM收购公司,担保债务2023-09-300001396440NWN公司,担保债务12023-09-300001396440NWN公司,担保债务22023-09-300001396440NWN公司,担保债务32023-09-300001396440主要信息:NWNCorporation成员2023-09-300001396440Obra Capital,Inc.担保债务2023-09-300001396440Spemifene Royalty Sub LLC,担保债务2023-09-300001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务12023-09-300001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务32023-09-300001396440Main:Parager Healthcare IncMember2023-09-300001396440电力系统解决方案,担保债务12023-09-300001396440电力系统解决方案,担保债务22023-09-300001396440电力系统解决方案,担保债务32023-09-300001396440电力系统解决方案,普通股权2023-09-300001396440主要内容:PowerSystem解决方案成员2023-09-300001396440PrimeFlight航空服务,担保债务2023-09-300001396440Project Eagle Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440Project Eagle Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440主要内容:ProjectEagleHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440PTL US Bidco,Inc.,有担保债务12023-09-300001396440PTL US Bidco,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Main:PTLUSBidcoIncMember2023-09-300001396440RA Outdoor LLC,担保债务12023-09-300001396440RA Outdoor LLC,担保债务22023-09-300001396440主打:RAOutdoor sLLCM Members2023-09-300001396440Research Now Group,Inc.和调查抽样国际有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440Richardson销售解决方案,担保债务12023-09-300001396440Richardson销售解决方案,担保债务22023-09-300001396440主要内容:理查森销售解决方案成员2023-09-300001396440RM投标人,有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440RM投标人,有限责任公司,认股权证2023-09-300001396440Main:RMBidderLLCMembers2023-09-300001396440屋顶Opco,LLC,担保债务12023-09-300001396440Roof Opco,LLC,担保债务22023-09-300001396440Roof Opco,LLC,担保债务32023-09-300001396440Main:RoofOpcoLLCM Members2023-09-300001396440RTIC子公司控股有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440RTIC子公司控股,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440RTIC子公司控股,有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440主要内容:RTICSubsidiaryHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440Rug Doctor,LLC,有担保债务12023-09-300001396440Rug Doctor,LLC,担保债务22023-09-300001396440Main:RugDoctorLLCMembers2023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,担保债务32023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,担保债务42023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,担保债务52023-09-300001396440SIB Holdings,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:SIBHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440South Coast Terminals Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440South Coast Terminals Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440南海岸码头控股有限责任公司,普通股2023-09-300001396440主要:南海岸终点站持有LLCM成员2023-09-300001396440SPAU Holdings,LLC,担保债务12023-09-300001396440SPAU Holdings,LLC,担保债务22023-09-300001396440SPAU Holdings,LLC,普通股2023-09-300001396440Main:SPAUHoldingsLLCM成员2023-09-300001396440Stellant Systems,Inc.担保债务2023-09-300001396440团队公共选择,有限责任公司,担保债务2023-09-300001396440构造金融,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440Tex Tech Tennis,LLC,优先股2023-09-300001396440美国电信公司,担保债务12023-09-300001396440美国电信公司,担保债务22023-09-300001396440主要信息:USTelePacific CorpMember2023-09-300001396440USA DeBusk LLC,担保债务12023-09-300001396440美国DeBusk LLC,担保债务22023-09-300001396440Main:USADebuskLLCM成员2023-09-300001396440UserZoom Technologies,Inc.,担保债务2023-09-300001396440Veregy Consolated,Inc.,担保债务12023-09-300001396440Veregy Consolated,Inc.,担保债务22023-09-300001396440Main:VeregyConsoliatedIncMember2023-09-300001396440Vistar Media,Inc.优先股2023-09-300001396440VORTEQ线圈成型机,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440华尔街准备公司,担保债务12023-09-300001396440华尔街准备公司,担保债务22023-09-300001396440华尔街准备公司,普通股2023-09-300001396440Main:WallStreetPrepIncMember2023-09-300001396440Watterson Brands,LLC,担保债务12023-09-300001396440Watterson Brands,LLC,担保债务22023-09-300001396440Watterson Brands,LLC,担保债务32023-09-300001396440Watterson Brands,LLC,担保债务42023-09-300001396440主图:Watterson BrandsLLCM成员2023-09-300001396440西星航空收购,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440西星航空收购,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440西星航空收购,有限责任公司,普通股2023-09-300001396440Main:WestStarAviationAcquisitionLLCM成员2023-09-300001396440冬季服务有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440冬季服务有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440冬季服务有限责任公司,担保债务32023-09-300001396440Main:WinterServicesLLCM成员2023-09-300001396440氙弧,Inc.,担保债务12023-09-300001396440氙弧,Inc.,担保债务22023-09-300001396440氙弧,Inc.,担保债务32023-09-300001396440Main:XenonArcIncMember2023-09-300001396440Ys Garments,LLC,担保债务2023-09-300001396440Zips洗车,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440Zips洗车,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440主要内容:ZipsCarashLLCM成员2023-09-300001396440德莱福斯政府现金管理2023-09-300001396440富达政府基金2023-09-300001396440富达金库2023-09-300001396440美国公认会计准则:MoneyMarketFundsMembers2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFROvernightIndexSwapRateOrLondonInterbankOfferedRateLIBORMemberSRT:最小成员数2023-09-300001396440SRT:最大成员数Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFROvernightIndexSwapRateOrLondonInterbankOfferedRateLIBORMember2023-09-300001396440SRT:权重平均成员Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFROvernightIndexSwapRateOrLondonInterbankOfferedRateLIBORMember2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员Main:BolderPantherGroupLLCM成员2023-09-300001396440RM投标人,有限责任公司,认股权证2023-01-012023-09-300001396440SRT:最小成员数2023-09-300001396440SRT:最大成员数2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员Main:InterfaceSecuritySystemsLLCM成员2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员主要内容:ChannelPartnersIntermediatecoLLCM成员2023-09-300001396440Main:ComputerDataSourceLLCMember主要内容:伦敦银行间同业拆借利率LIBOR1成员2023-09-300001396440Main:DaltonUSIncMemberMain:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员2023-09-300001396440主要内容:VariousInvestment1成员Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员2023-09-300001396440主要内容:VariousInvestment1成员2023-09-300001396440Main:IndustrialServicesAcquisitionLLCM成员Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员主要内容:ZipsCarashLLCM成员2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员Main:PTLUSBidcoIncMember2023-09-300001396440美国-公认会计准则:优质费率成员Main:PTLUSBidcoIncMember2023-09-300001396440Main:SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员主图:Watterson BrandsLLCM成员2023-09-300001396440Acumera,Inc.,认股权证2023-01-012023-09-300001396440分析系统公司Keco Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440分析系统公司Keco Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440分析系统Keco Holdings,LLC,首选成员单位12022-12-310001396440分析系统Keco Holdings,LLC,首选成员单位22022-12-310001396440分析系统公司Keco Holdings,LLC,认股权证2022-12-310001396440主要内容:AnalyticalSystemsKecoHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440ASC权益,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440ASC权益,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440ASC权益,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440主要内容:ASCInterestsLLCM成员2022-12-310001396440ATS WorkHolding,LLC,担保债务12022-12-310001396440ATS WorkHolding,LLC,担保债务22022-12-310001396440ATS WorkHolding,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:ATSWorkholdingLLCM成员2022-12-310001396440Barly Ventures,LLC,担保债务2022-12-310001396440Barly Ventures,LLC,成员单位2022-12-310001396440Main:BarflyVenturesLLCM成员2022-12-310001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务12022-12-310001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务22022-12-310001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务32022-12-310001396440Batjer TopCo,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:BatJerTopCoLLCMembers2022-12-310001396440Bolder Panther Group,LLC,担保债务2022-12-310001396440博尔德黑豹集团,有限责任公司,B类首选成员单位2022-12-310001396440Main:BolderPantherGroupLLCM成员2022-12-310001396440Breyer Crane Holdings,LLC,担保债务2022-12-310001396440Breyer Crane Holdings,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:BrewerCraneHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440桥梁资本解决方案公司,担保债务12022-12-310001396440桥梁资本解决方案公司,担保债务22022-12-310001396440桥梁资本解决方案公司,优先成员单位2022-12-310001396440桥资本解决方案公司,认股权证2022-12-310001396440主要内容:BridgeCapitalSolutionsCorporation成员2022-12-310001396440巴西咖啡馆,有限责任公司,会员单位2022-12-310001396440加州辉煌控股有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440加州辉煌控股有限责任公司,首选成员单位12022-12-310001396440加州辉煌控股有限责任公司,首选成员单位22022-12-310001396440主要:加利福尼亚州SplendorHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440CBT掘金有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440Center Technologies Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Center Technologies Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440Center Technologies Holdings,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:中心技术控股LLCM成员2022-12-310001396440Chamberlin Holding LLC,担保债务12022-12-310001396440Chamberlin Holding LLC,担保债务22022-12-310001396440Chamberlin Holding LLC,成员单位12022-12-310001396440Chamberlin Holding LLC,成员单位22022-12-310001396440主要内容:ChamberlinHoldingLLCM成员2022-12-310001396440Charps,LLC,无担保债务2022-12-310001396440Charps,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440主打:CharpsLLCM Members2022-12-310001396440Clad-Rex Steel,LLC,担保债务12022-12-310001396440Clad-Rex Steel,LLC,担保债务22022-12-310001396440Clad-Rex Steel,LLC,担保债务32022-12-310001396440复层-Rex Steel,LLC,成员单位12022-12-310001396440复层-Rex Steel,LLC,成员单位22022-12-310001396440Main:CladRexSteelLLCM成员2022-12-310001396440CMS矿业投资,成员单位2022-12-310001396440Cody Pools,Inc.,担保债务12022-12-310001396440Cody Pools,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Cody Pools,Inc.,首选成员单位2022-12-310001396440Main:CodyPoolsIncMember2022-12-310001396440殖民地电力公司,担保债务12022-12-310001396440殖民地电力公司,担保债务22022-12-310001396440殖民地电力公司,首选成员单位2022-12-310001396440主营:殖民地电力公司LLCM成员2022-12-310001396440CompareNetworks Topco,LLC,担保债务12022-12-310001396440CompareNetworks Topco,LLC,担保债务22022-12-310001396440CompareNetworks Topco,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:CompareNetworksTopcoLLCM成员2022-12-310001396440铜轨基金投资有限责任公司权益(CTMH,LP)2022-12-310001396440Datacom,LLC,担保债务12022-12-310001396440Datacom,LLC,担保债务22022-12-310001396440数据通信,有限责任公司,首选成员单位2022-12-310001396440主要内容:DatacomLLCM成员2022-12-310001396440Digital Products Holdings LLC,担保债务2022-12-310001396440数码产品控股有限责任公司,首选成员单位2022-12-310001396440主要内容:DigitalProductsHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440直销解决方案公司,担保债务12022-12-310001396440直销解决方案公司,担保债务22022-12-310001396440直销解决方案公司,优先股2022-12-310001396440Main:DirectMarketingSolutionsIncMember2022-12-310001396440Elgin Acquireco,LLC,担保债务12022-12-310001396440Elgin Acquireco,LLC,担保债务22022-12-310001396440Elgin Acquireco,LLC,担保债务32022-12-310001396440Elgin Acquireco,LLC,普通股12022-12-310001396440Elgin Acquireco,LLC,普通股22022-12-310001396440Main:ElginAcquireCoLLCMembers2022-12-310001396440Gamber-Johnson Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Gamber-Johnson Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440Gamber-Johnson Holdings,LLC,成员单位2022-12-310001396440主要内容:GamberJohnsonHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440Garreco,LLC,担保债务2022-12-310001396440Garreco,LLC,成员单位2022-12-310001396440主打:GarrecLLCMembers2022-12-310001396440GRT橡胶技术有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440GRT橡胶技术有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440GRT橡胶技术有限公司,成员单位2022-12-310001396440主营:GRTRubberTechnologiesLLCM成员2022-12-310001396440海湾制造有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440海湾出版控股有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440海湾出版控股有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440海湾出版控股公司,优先股2022-12-310001396440海湾出版控股有限公司,成员单位2022-12-310001396440Main:GulfPublishingHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司权益(2717 MH,L.P.)2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司权益(2717 HPP-MS,L.P.)2022-12-310001396440主要信息:HarrisPrestonFundInvestments OneMembers2022-12-310001396440哈里森水电股份有限公司,普通股2022-12-310001396440爱达荷州有限责任公司的Jensen珠宝商,担保债务12022-12-310001396440爱达荷州有限责任公司的Jensen珠宝商担保债务22022-12-310001396440Jensen珠宝商,爱达荷州有限责任公司,会员单位2022-12-310001396440Main:JensenJuelersOfIdahoLLCM成员2022-12-310001396440Johnson Downie Opco,LLC,担保债务12022-12-310001396440Johnson Downie Opco,LLC,担保债务22022-12-310001396440Johnson Downie Opco,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:Johnson DownieOpcoLLCM成员2022-12-310001396440JorVet Holdings,LLC,担保债务2022-12-310001396440JorVet Holdings,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:JorVetHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440KBK工业有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440Kickhaefer制造公司,LLC,担保债务12022-12-310001396440Kickhaefer制造公司,LLC,担保债务22022-12-310001396440Kickhaefer制造公司,LLC优先股2022-12-310001396440Kickhaefer制造公司,LLC,成员单位2022-12-310001396440主营:KickhaeferManufacturingCompanyLLCM成员2022-12-310001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440市场力量信息,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440Main:MarketForceInformationLLCM成员2022-12-310001396440MetalForming Acquireco,LLC,担保债务12022-12-310001396440MetalForming Acquireco,LLC,担保债务22022-12-310001396440MetalForming Acquireco,LLC,优先股2022-12-310001396440金属成形Acquireco,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:MetalFormingHoldingLLCM成员2022-12-310001396440MH Corbin Holding LLC,担保债务2022-12-310001396440MH Corbin Holding LLC,优先成员单位12022-12-310001396440MH Corbin Holding LLC,优先成员单位22022-12-310001396440Main:MHCorbinHoldingLLCM成员2022-12-310001396440MSI私人贷款基金,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440MS私人贷款基金I,有限责任公司,有限责任公司利息2022-12-310001396440Main:MSPrivateLoanFundILMembers2022-12-310001396440MSC Adviser I,LLC,成员单位2022-12-310001396440MSC收益基金公司,普通股2022-12-310001396440神秘物流控股公司,担保债务12022-12-310001396440神秘物流控股,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440神秘物流控股有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Main:MyticLogistic sHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440NAPCO预制,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务12022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务22022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务32022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:NebraskaVetAcquireCoLLCM成员2022-12-310001396440NexRev LLC,担保债务12022-12-310001396440NexRev LLC,担保债务22022-12-310001396440NexRev LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:NexRevLLCMembers2022-12-310001396440NRP Jones,LLC,担保债务2022-12-310001396440NRP Jones,LLC,成员单位2022-12-310001396440主要内容:NRPJones LLCM成员2022-12-310001396440NuStep,LLC,担保债务12022-12-310001396440NuStep,LLC,担保债务22022-12-310001396440NuStep,LLC,首选成员单位12022-12-310001396440NuStep,LLC,首选成员单位22022-12-310001396440主要内容:NuStepLLCM成员2022-12-310001396440OMI Topco,LLC,担保债务2022-12-310001396440OMI Topco,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:OMiTopcoLLCMembers2022-12-310001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440Orttech Holdings,LLC,优先股2022-12-310001396440主要内容:OrttechHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务12022-12-310001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务22022-12-310001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务32022-12-310001396440珍珠迈耶Topco LLC,优先股2022-12-310001396440Main:PearlMeyerTopcoLLCM成员2022-12-310001396440PPL RVS,Inc.,担保债务12022-12-310001396440PPL RVS,Inc.,担保债务22022-12-310001396440PPL房车,Inc.,普通股12022-12-310001396440PPL房车,Inc.,普通股22022-12-310001396440Main:PPLRVsIncMember2022-12-310001396440原则环境,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440原则环境,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440原则环境,有限责任公司,首选成员单位2022-12-310001396440普惠环境,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主要内容:PrincpleEnvironmental LLCM成员2022-12-310001396440优质租赁服务,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440River Aggregates,LLC,成员单位2022-12-310001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务12022-12-310001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务22022-12-310001396440罗宾斯兄弟珠宝公司优先股2022-12-310001396440主要内容:RobbinsBros珠宝IncMember2022-12-310001396440Tedder Industries,LLC,担保债务12022-12-310001396440Tedder Industries,LLC,担保债务22022-12-310001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440主营:TedderIndustriesLLCM成员2022-12-310001396440Televerde,LLC,成员单位2022-12-310001396440Televerde,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:TeleverdeLLCM成员2022-12-310001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务12022-12-310001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务22022-12-310001396440TRANTECH散热器TOPCO,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:TrantechRadiator TopcoLLCM成员2022-12-310001396440Vision Interest,Inc.,A系列优先股2022-12-310001396440VVS Holdco LLC,担保债务12022-12-310001396440VVS Holdco LLC,担保债务22022-12-310001396440VVS Holdco LLC,优先股2022-12-310001396440Main:VVSHoldcoLLCM成员2022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,有担保债务12022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务22022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务32022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,认股权证2022-12-310001396440主要信息:ZieglersNYPDLLCM成员2022-12-310001396440瑞声控股,Inc.担保债务2022-12-310001396440瑞声控股有限公司普通股2022-12-310001396440瑞声控股有限公司认股权证2022-12-310001396440Main:AACHoldingsIncMember2022-12-310001396440AFG Capital Group,LLC,优先成员单位2022-12-310001396440ATX网络公司,担保债务2022-12-310001396440ATX网络公司,无担保债务2022-12-310001396440ATX网络公司普通股2022-12-310001396440主要内容:ATXNetworksCorpMember2022-12-310001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务12022-12-310001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务22022-12-310001396440BBB坦克服务有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440BBB Tank Services,LLC,优先股(无投票权)2022-12-310001396440Main:BBBTankServicesLLCM成员2022-12-310001396440博塞拉预制产品有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440博塞拉预制产品有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440主营:BoccellaPrecastProductsLLCM成员2022-12-310001396440Buca C,LLC,担保债务2022-12-310001396440BUCA C,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:BucaCLLCMembers2022-12-310001396440Career Team Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440职业团队控股,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440职业团队控股公司,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主要内容:CareerTeamHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440钱德勒签约控股公司,A类单位2022-12-310001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440Classic H&G Holdings,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Main:ClassicHGHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440一致信用机会基金,有限责任公司权益(一致信用机会基金III,有限责任公司)2022-12-310001396440DMA Industries,LLC,担保债务2022-12-310001396440DMA Industries,LLC,优先股2022-12-310001396440主营:DMA IndustriesLLCM成员2022-12-310001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners,LP)2022-12-310001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners-A,LP)2022-12-310001396440主要内容:DosRiosPartnersMembers2022-12-310001396440DOS Rios Stone Products LLC,A类首选单位2022-12-310001396440EIG基金投资,有限责任公司(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.)2022-12-310001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440火焰之王控股有限公司,优先股2022-12-310001396440Main:FlameKingHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440自由港金融基金,LP权益(自由港金融SBIC基金LP)2022-12-310001396440自由港金融基金,有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)2022-12-310001396440Main:自由港金融基金成员2022-12-310001396440GFG Group,LLC.担保债务2022-12-310001396440GFG Group,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440主要内容:GFGroupLLCM成员2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司(HPEP 3,L.P.)2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯顿基金投资有限公司(Harris Preston Fund Investments,LP)权益(423 COR,LP)2022-12-310001396440主要内容:HarrisPrestonFundInvestments两名成员2022-12-310001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务12022-12-310001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务22022-12-310001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位12022-12-310001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位22022-12-310001396440主要内容:鹰岭系统LLCM成员2022-12-310001396440休斯顿电镀和涂料有限责任公司,无担保可转换债务2022-12-310001396440休斯顿电镀和涂层有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440Main:HoustonPlatingAndCoatingsLLCM成员2022-12-310001396440I-45 SLF LLC,成员单位(完全稀释20.0%;利润利息21.75%)2022-12-310001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务12022-12-310001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务22022-12-310001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务32022-12-310001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务42022-12-310001396440铁主力投资,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Main:IronMainInvestments LLCM成员2022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务12022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务22022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务32022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务42022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,无担保债务2022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,优先股2022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,普通股2022-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,认股权证2022-12-310001396440Main:OnAssetIntelligence enceIncMember2022-12-310001396440Oneliance,LLC,担保债务12022-12-310001396440Oneliance,LLC,担保债务22022-12-310001396440Oneliance,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:OnelianceLLCMembers2022-12-310001396440Rocaceia,LLC(Quality Lease and Rental Holdings,LLC),担保债务2022-12-310001396440Rocaceia,LLC(Quality Lease and Rental Holdings,LLC),首选成员单位2022-12-310001396440Main:RocaceiaLLCQualityLeaseAndRentalHoldingsLLCMember2022-12-310001396440SI East,LLC,担保债务12022-12-310001396440SI East,LLC,担保债务22022-12-310001396440SI East,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440主要内容:SIEastLLCM成员2022-12-310001396440圆滑创新,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440圆滑创新,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主要内容:SlickInnovationsLLCM成员2022-12-310001396440Sonic Systems International,LLC,担保债务2022-12-310001396440Sonic Systems International,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:SonicSystemsInterationalLLCM成员2022-12-310001396440学生资源中心,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440学生资源中心,有限责任公司,优先股2022-12-310001396440主要内容:StudentResourceCenterLLCM成员2022-12-310001396440高级索具和架设公司,担保债务2022-12-310001396440高级索具安装公司,首选成员单位2022-12-310001396440Main:上级RiggingErectingCoMember2022-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务12022-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务22022-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,优先股2022-12-310001396440主要内容:TheAffiliatiNetworkLLCM成员2022-12-310001396440银联能源基金II,有限责任公司,有限责任公司权益2022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务12022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务2022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股12022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股22022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股32022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股42022-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.普通股2022-12-310001396440Main:UniTekGlobalServicesIncMember2022-12-310001396440环球井口服务控股有限公司,首选成员单位2022-12-310001396440环球井口服务控股有限公司,成员单位2022-12-310001396440Main:UniversalWellheadServicesHoldingsLLCMember2022-12-310001396440Volusion,LLC,担保债务2022-12-310001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2022-12-310001396440Volusion,LLC,首选成员单位2022-12-310001396440Volusion,LLC,认股权证2022-12-310001396440Main:VolusionLLCMembers2022-12-310001396440World Micro Holdings,LLC,担保债务2022-12-310001396440World Micro Holdings,LLC,优先股2022-12-310001396440Main:WorldMicroHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440AB中心收购公司,担保债务12022-12-310001396440AB中心收购公司,担保债务22022-12-310001396440AB中心收购公司,担保债务32022-12-310001396440主要内容:ABCentersAcquisitionCorporation成员2022-12-310001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务12022-12-310001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务22022-12-310001396440佛罗里达州Acousti工程公司,担保债务32022-12-310001396440主要信息:AcoustiEngineering Company of FoxidaMembers2022-12-310001396440Acumera,Inc.,有担保债务12022-12-310001396440Acumera,Inc.,担保债务22022-12-310001396440主打:AcumeraIncMember2022-12-310001396440亚当斯出版集团,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440亚当斯出版集团,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440Main:AdamsPublishingGroupLLCM成员2022-12-310001396440美国存托股份战术公司有担保债务2022-12-310001396440AMEREQUIP LLC,担保债务12022-12-310001396440AMEREQUIP LLC,担保债务22022-12-310001396440AMEREQUIP LLC,普通股2022-12-310001396440Main:AMEREQUIPLLCMembers2022-12-310001396440美国健康人员配备集团,Inc.,担保债务12022-12-310001396440美国健康人员配备集团,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Main:americanHealthStaffingGroup IncMember2022-12-310001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440美国坚果,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440主打:美国坚果LLCM成员2022-12-310001396440美国电话会议服务有限公司,担保债务12022-12-310001396440美国电话会议服务有限公司,担保债务22022-12-310001396440Main:AmericanTeleconferencingServicesLtdMember2022-12-310001396440ArborWorks,LLC,担保债务12022-12-310001396440ArborWorks,LLC,担保债务22022-12-310001396440ArborWorks,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:ArborWorksLLCM成员2022-12-310001396440Archer Systems,LLC,担保债务12022-12-310001396440Archer Systems,LLC,担保债务22022-12-310001396440Archer Systems,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:ArcherSystemsLLCM成员2022-12-310001396440Arrow International,Inc.担保债务2022-12-310001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440ATS运营,有限责任公司,担保债务32022-12-310001396440ATS运营,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主要内容:ATSOperatingLLCM成员2022-12-310001396440Avex Aviation Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Avex Aviation Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440Avex Aviation Holdings,LLC,普通股2022-12-310001396440主要内容:AVEXAviationHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440Berry Aviation,Inc.担保债务2022-12-310001396440贝瑞航空公司,首选成员单位12022-12-310001396440贝瑞航空公司,首选成员单位22022-12-310001396440主要内容:BerryAviationIncMember2022-12-310001396440BetterCloud,Inc.,担保债务12022-12-310001396440BetterCloud,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Main:BetterCloud IncMember2022-12-310001396440Binswanger企业,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440蓝茎品牌,Inc.,担保债务12022-12-310001396440蓝茎品牌公司,担保债务22022-12-310001396440蓝茎品牌公司,普通股2022-12-310001396440蓝茎品牌公司,认股权证2022-12-310001396440Main:BluestemBrandsIncMember2022-12-310001396440Brainworks Software,LLC,担保债务12022-12-310001396440Brainworks Software,LLC,担保债务22022-12-310001396440主要内容:BrainworksSoftwareLLCM成员2022-12-310001396440布莱特伍德资本基金投资,有限责任公司权益(布莱特伍德资本基金III,LP)2022-12-310001396440布莱特伍德资本基金投资有限责任公司权益(布莱特伍德资本基金IV,LP)2022-12-310001396440布莱特伍德资本基金投资有限责任公司(Bright twood Capital Fund V,LP)2022-12-310001396440主要内容:Bright twoodCapitalFundInvestments成员2022-12-310001396440Burning Glass Intermediate Holding Company,Inc.,担保债务12022-12-310001396440Burning Glass Intermediate Holding Company,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Main:BurningGlassIntermediateHoldingCompanyIncMember2022-12-310001396440Cadence AerSpace LLC,担保债务2022-12-310001396440蔡氏软件有限责任公司,优先股12022-12-310001396440蔡氏软件有限责任公司,优先股22022-12-310001396440主要内容:CAISoftwareLLCM成员2022-12-310001396440卡明货运控制公司,担保债务2022-12-310001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务12022-12-310001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务22022-12-310001396440CaseWorthy,Inc.,担保债务32022-12-310001396440CaseWorthy,Inc.普通股2022-12-310001396440Main:CaseWorthy IncMember2022-12-310001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务12022-12-310001396440渠道合作伙伴Intermediateco,LLC,担保债务22022-12-310001396440主要内容:ChannelPartnersIntermediatecoLLCM成员2022-12-310001396440Clarius Bigs,LLC,担保债务2022-12-310001396440计算机数据源,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440计算机数据源,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440Main:ComputerDataSourceLLCMember2022-12-310001396440建筑供应投资有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440道尔顿美国公司,担保债务12022-12-310001396440道尔顿美国公司,担保债务22022-12-310001396440道尔顿美国公司,担保债务32022-12-310001396440道尔顿美国公司,普通股2022-12-310001396440Main:DaltonUSIncMember2022-12-310001396440DTE企业,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440DTE企业,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440DTE企业,有限责任公司,A类首选成员单位2022-12-310001396440DTE企业,有限责任公司,AA类优先成员单位(无投票权)2022-12-310001396440主要内容:DTE企业LLCM成员2022-12-310001396440动态社区、有限责任公司、担保债务12022-12-310001396440动态社区、有限责任公司、担保债务22022-12-310001396440动态社区、有限责任公司、优先股12022-12-310001396440动态社区、有限责任公司、优先股22022-12-310001396440动态社区、有限责任公司、普通股2022-12-310001396440Main:DynamicCommunitiesLLCM成员2022-12-310001396440东方批发围栏有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440东方批发围栏有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440东方批发栅栏有限责任公司,担保债务32022-12-310001396440Main:EasternWholesaleFenceLLCM成员2022-12-310001396440Emerald Technologies Acquisition Co.,Inc.担保债务2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII,L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors,L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund IX,L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund X,L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund II,L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投资有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund III,L.P.)2022-12-310001396440主要内容:EnCapEnergyFundInvestments成员2022-12-310001396440工程研究与咨询公司,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440工程研究与咨询公司,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440主要内容:Engineering ResearchConsulting LLCM成员2022-12-310001396440Epic Y级服务,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440Event Holdco,LLC,担保债务12022-12-310001396440Event Holdco,LLC,担保债务22022-12-310001396440Main:EventHoldcoLLCMembers2022-12-310001396440Flip Electronics LLC,担保债务12022-12-310001396440Flip Electronics LLC,担保债务22022-12-310001396440主打:FlipElectronicsLLCM成员2022-12-310001396440FUSE,LLC,担保债务2022-12-310001396440保险丝、有限责任公司、普通股2022-12-310001396440Main:FuseLLCM成员2022-12-310001396440地质稳定国际(GSI),担保债务2022-12-310001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务12022-12-310001396440GS Hvam Intermediate,LLC,担保债务22022-12-310001396440Main:GSHVAMIntermediateLLCM成员2022-12-310001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440海湾太平洋收购,有限责任公司,担保债务32022-12-310001396440主要内容:GULFPACIFICACQUISITIONLMembers2022-12-310001396440HDC/HW Intermediate Holdings,担保债务12022-12-310001396440HDC/HW Intermediate Holdings,担保债务22022-12-310001396440Main:HDCHWIntermediateHoldingsMembers2022-12-310001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务12022-12-310001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务22022-12-310001396440海德兰OP-CO LLC,担保债务32022-12-310001396440Main:HeadlandSOPCOLLCMembers2022-12-310001396440哈特兰牙科有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440HOWLCO LLC,担保债务2022-12-310001396440混合促销、有限责任公司、担保债务2022-12-310001396440IG母公司,担保债务12022-12-310001396440IG母公司,担保债务22022-12-310001396440Main:IGParentCorporation成员2022-12-310001396440Implus Footcare,LLC,担保债务2022-12-310001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,担保债务12022-12-310001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,担保债务22022-12-310001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,担保债务32022-12-310001396440独立宠物伙伴中间控股有限责任公司,优先股(无投票权)12022-12-310001396440独立宠物伙伴中间控股有限责任公司,优先股(无投票权)22022-12-310001396440独立宠物伙伴中间控股有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,认股权证2022-12-310001396440Main:IndependentPetPartnersIntermediateHoldingsLLCMember2022-12-310001396440工业服务收购,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440工业服务收购,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440工业服务收购,有限责任公司,首选成员单位12022-12-310001396440工业服务收购,有限责任公司,首选成员单位22022-12-310001396440工业服务收购有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440Main:IndustrialServicesAcquisitionLLCM成员2022-12-310001396440Infolinks Media Buyco,LLC,担保债务12022-12-310001396440Infolinks Media Buyco,LLC,担保债务22022-12-310001396440主要内容:InfolinksMediaBuycoLLCM成员2022-12-310001396440接口安全系统公司,L.L.C,担保债务12022-12-310001396440接口安全系统公司,L.L.C,担保债务22022-12-310001396440接口安全系统,L.L.C,普通股2022-12-310001396440Main:InterfaceSecuritySystemsLLCM成员2022-12-310001396440InterMedia Holdings,Inc.担保债务2022-12-310001396440无敌船务公司,LLC.担保债务12022-12-310001396440无敌船务公司,担保债务22022-12-310001396440Main:InvincibleBoatCompanyLLCM成员2022-12-310001396440InW制造,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440Isagenix International,LLC,担保债务2022-12-310001396440杰克蒙特酒店公司,担保债务12022-12-310001396440杰克蒙特酒店公司,担保债务22022-12-310001396440杰克蒙特酒店集团优先股2022-12-310001396440主要信息:JackmontHospital IncMembers2022-12-310001396440Joerns Healthcare,LLC,担保债务12022-12-310001396440Joerns Healthcare,LLC,担保债务22022-12-310001396440Joerns Healthcare,LLC,普通股2022-12-310001396440主要内容:JoernsHealthcare LLCM成员2022-12-310001396440JTI机电有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440JTI机电,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440JTI机电,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主营:JTIElectricalMachicalLLCM2022-12-310001396440KMS,LLC,担保债务12022-12-310001396440KMS,LLC,担保债务22022-12-310001396440主要内容:KMSLLCM成员2022-12-310001396440Kore Wireless Group Inc.,担保债务2022-12-310001396440Lightbox Holdings,L.P.,担保债务2022-12-310001396440LKCM Headwater Investments I,L.P.,LP权益2022-12-310001396440LL Management,Inc.,有担保债务12022-12-310001396440LL Management,Inc.,有担保债务22022-12-310001396440LL Management,Inc.,有担保债务32022-12-310001396440Main:LLManagementIncMember2022-12-310001396440LLFlex,LLC,担保债务2022-12-310001396440Logix收购公司,LLC,担保债务2022-12-310001396440Look Glass Investments,LLC,Members Units2022-12-310001396440Mako Steel,LP,担保债务12022-12-310001396440Mako Steel,LP,担保债务22022-12-310001396440Main:MakoSteelLPMembers2022-12-310001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440MB2牙科解决方案有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440Main:MB2DentalSolutionsLLCM成员2022-12-310001396440微生物配方,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440微生物配方,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440Main:MicrobeFormulasLLCMembers2022-12-310001396440Mills Fleet Farm Group,LLC,担保债务2022-12-310001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务12022-12-310001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务22022-12-310001396440Monitor US Holding,LLC,有担保债务32022-12-310001396440Monitor US Holding,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:Monitor USHoldingLLCM成员2022-12-310001396440NBG收购公司,担保债务2022-12-310001396440忍者交易有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440忍者交易有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440忍者交易有限责任公司,担保债务32022-12-310001396440主要内容:忍者贸易商LLCM成员2022-12-310001396440NTM收购公司,担保债务2022-12-310001396440NWN公司,担保债务12022-12-310001396440NWN公司,担保债务22022-12-310001396440NWN公司,担保债务32022-12-310001396440主要信息:NWNCorporation成员2022-12-310001396440Spemifene Royalty Sub LLC,担保债务2022-12-310001396440OVG商业服务有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务12022-12-310001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Paragon Healthcare,Inc.,担保债务32022-12-310001396440Main:Parager Healthcare IncMember2022-12-310001396440Project Eagle Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440Project Eagle Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440主要内容:ProjectEagleHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440PTL US Bidco,Inc.,有担保债务12022-12-310001396440PTL US Bidco,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Main:PTLUSBidcoIncMember2022-12-310001396440RA Outdoor LLC,担保债务12022-12-310001396440RA Outdoor LLC,担保债务22022-12-310001396440主打:RAOutdoor sLLCM Members2022-12-310001396440Research Now Group,Inc.和调查抽样国际有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440RM投标人,有限责任公司,成员单位2022-12-310001396440RM投标人,有限责任公司,认股权证2022-12-310001396440Main:RMBidderLLCMembers2022-12-310001396440屋顶Opco,LLC,担保债务12022-12-310001396440Roof Opco,LLC,担保债务22022-12-310001396440Roof Opco,LLC,担保债务32022-12-310001396440Main:RoofOpcoLLCM Members2022-12-310001396440RTIC子公司控股有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440RTIC子公司控股,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440主要内容:RTICSubsidiaryHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440Rug Doctor,LLC,有担保债务12022-12-310001396440Rug Doctor,LLC,担保债务22022-12-310001396440Main:RugDoctorLLCMembers2022-12-310001396440Savers,Inc.,担保债务2022-12-310001396440SIB Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440SIB Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440SIB Holdings,LLC,担保债务32022-12-310001396440SIB Holdings,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:SIBHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440South Coast Terminals Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440South Coast Terminals Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440南海岸码头控股有限责任公司,普通股2022-12-310001396440主要:南海岸终点站持有LLCM成员2022-12-310001396440SPAU Holdings,LLC,担保债务12022-12-310001396440SPAU Holdings,LLC,担保债务22022-12-310001396440SPAU Holdings,LLC,普通股2022-12-310001396440Main:SPAUHoldingsLLCM成员2022-12-310001396440史泰博加拿大ULC,担保债务2022-12-310001396440Stellant Systems,Inc.担保债务2022-12-310001396440塔卡拉投资公司,担保债务2022-12-310001396440团队公共选择,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440构造金融,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Tex Tech Tennis,LLC,优先股2022-12-310001396440美国电信公司,担保债务2022-12-310001396440美国DeBusk LLC,担保债务2022-12-310001396440Veregy Consolated,Inc.,担保债务12022-12-310001396440Veregy Consolated,Inc.,担保债务22022-12-310001396440Main:VeregyConsoliatedIncMember2022-12-310001396440Vida Capital,Inc.担保债务2022-12-310001396440Vistar Media,Inc.优先股2022-12-310001396440VORTEQ线圈成型机,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Waho Fitness收购有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440华尔街准备公司,担保债务12022-12-310001396440华尔街准备公司,担保债务22022-12-310001396440华尔街准备公司,普通股2022-12-310001396440Main:WallStreetPrepIncMember2022-12-310001396440Watterson Brands,LLC,担保债务12022-12-310001396440Watterson Brands,LLC,担保债务22022-12-310001396440Watterson Brands,LLC,担保债务32022-12-310001396440主图:Watterson BrandsLLCM成员2022-12-310001396440西星航空收购,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440西星航空收购,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440西星航空收购,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Main:WestStarAviationAcquisitionLLCM成员2022-12-310001396440冬季服务有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440冬季服务有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440冬季服务有限责任公司,担保债务32022-12-310001396440Main:WinterServicesLLCM成员2022-12-310001396440氙弧,Inc.,担保债务12022-12-310001396440氙弧,Inc.,担保债务22022-12-310001396440氙弧,Inc.,担保债务32022-12-310001396440Main:XenonArcIncMember2022-12-310001396440Ys 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Investor,LLC,普通股2022-12-310001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440独立宠物合作伙伴中间控股公司,普通股2022-12-310001396440爱达荷州有限责任公司的Jensen珠宝商,担保债务12023-01-012023-09-300001396440爱达荷州有限责任公司的Jensen珠宝商担保债务22023-01-012023-09-300001396440Jensen珠宝商,爱达荷州有限责任公司,会员单位2023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer制造公司,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer制造公司,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer制造公司,LLC优先股2023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer制造公司,LLC,成员单位2023-01-012023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440市场力量信息,有限责任公司,成员单位2023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务12022-12-310001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,担保债务22022-12-310001396440金属成形控股,有限责任公司,优先股2023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,优先股2023-01-012023-09-300001396440金属成形控股,有限责任公司,优先股2022-12-310001396440金属成形控股有限责任公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440金属成形控股有限责任公司,普通股2022-12-310001396440金属成形控股有限责任公司,普通股2023-09-300001396440MH 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RVS,Inc.,担保债务22023-01-012023-09-300001396440PPL房车,Inc.,普通股12023-01-012023-09-300001396440PPL房车,Inc.,普通股22023-01-012023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440原则环境,有限责任公司,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440普惠环境,有限责任公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440罗宾斯兄弟珠宝公司优先股2023-01-012023-09-300001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440TranTech散热器Topco,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440TRANTECH散热器TOPCO,LLC,普通股2023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务12023-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务12022-12-310001396440Volusion,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务22022-12-310001396440Volusion,LLC,担保债务22023-09-300001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位12023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位12022-12-310001396440Volusion,LLC,首选成员单位22023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位22022-12-310001396440Volusion,LLC,首选成员单位32023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位32022-12-310001396440沃森,有限责任公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440沃森,有限责任公司,普通股2022-12-310001396440Volusion,LLC,认股权证2023-01-012023-09-300001396440Volusion,LLC,认股权证2023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,有担保债务12023-01-012023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,担保债务32023-01-012023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440Ziegler‘s NYPD,LLC,认股权证2023-01-012023-09-3000013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 MH,L.P.)2023-01-012023-09-3000013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 MH,L.P.)2022-12-3100013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 MH,L.P.)2023-09-3000013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 HPP-MS,L.P.)2023-01-012023-09-3000013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 HPP-MS,L.P.)2022-12-3100013964402717 MH,L.P.,LP权益(2717 HPP-MS,L.P.)2023-09-300001396440ASC权益,有限责任公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440ASC权益,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440ASC权益,有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440ASC权益,有限责任公司,优先成员单位2023-01-012023-09-300001396440ASC权益,有限责任公司,优先成员单位2022-12-310001396440ATS WorkHolding,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440ATS WorkHolding,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440ATS WorkHolding,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440Barly Ventures,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440Barly Ventures,LLC,成员单位2023-01-012023-09-300001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Batjer TopCo,LLC,担保债务32023-01-012023-09-300001396440Batjer TopCo,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440Bolder Panther Group,LLC,有担保债务12023-01-012023-09-300001396440Bolder Panther Group,LLC,有担保债务12022-12-310001396440Bolder Panther Group,LLC,有担保债务12023-09-300001396440Bolder Panther Group,LLC,担保债务22023-09-300001396440Bolder Panther Group,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Bolder Panther Group,LLC,担保债务22022-12-310001396440博尔德黑豹集团,有限责任公司,B类首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440桥梁资本解决方案公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440桥梁资本解决方案公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440桥梁资本解决方案公司,优先成员单位2023-01-012023-09-300001396440桥梁资本解决方案公司,优先成员单位2023-09-300001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证12023-01-012023-09-300001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证12022-12-310001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证12023-09-300001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证22023-01-012023-09-300001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证22022-12-310001396440Bridge Capital Solutions Corporation,认股权证22023-09-300001396440CBT掘金有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440Center Technologies Holdings,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Center Technologies Holdings,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Center Technologies Holdings,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440Chamberlin Holding LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Chamberlin Holding LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Chamberlin Holding LLC,成员单位12023-01-012023-09-300001396440Chamberlin Holding LLC,成员单位22023-01-012023-09-300001396440Charps,LLC,无担保债务2023-01-012023-09-300001396440Charps,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440殖民地电力公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440殖民地电力公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440殖民地电力公司,首选成员单位12023-01-012023-09-300001396440殖民地电力公司,首选成员单位12022-12-310001396440殖民地电力公司,首选成员单位22023-01-012023-09-300001396440殖民地电力公司,首选成员单位22022-12-310001396440铜轨基金投资有限责任公司权益(CTMH,LP)2023-01-012023-09-300001396440Digital Products Holdings LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440数码产品控股有限责任公司,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440Garreco,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440Garreco,LLC,成员单位2023-01-012023-09-300001396440海湾制造有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440哈里森水电股份有限公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440JorVet Holdings,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440JorVet Holdings,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440KBK Industries,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440KBK Industries,LLC,担保债务2022-12-310001396440KBK工业有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务12023-01-012023-09-300001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务12022-12-310001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务12023-09-300001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务22023-01-012023-09-300001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务22022-12-310001396440MS私人贷款基金I,LP,有担保债务22023-09-300001396440MS私人贷款基金I,有限责任公司,有限责任公司利息2023-01-012023-09-300001396440MSII私人贷款基金,有限责任公司,担保债务2023-01-012023-09-300001396440MSII私人贷款基金,有限责任公司,担保债务2022-12-310001396440MS Private Loan Fund II,LP,LP利息2023-01-012023-09-300001396440MS Private Loan Fund II,LP,LP利息2022-12-310001396440MS Private Loan Fund II,LP,LP利息2023-09-300001396440MSC收益基金公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440NAPCO预制,有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务1.12023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务1.12023-01-012023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务1.12022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务2.12023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务2.12023-01-012023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务2.12022-12-310001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务32023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,担保债务32023-01-012023-09-300001396440内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440NRP Jones,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位1.12023-01-012023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位1.12022-12-310001396440NRP Jones,LLC,成员单位1.12023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位2.12023-01-012023-09-300001396440NRP Jones,LLC,成员单位2.12022-12-310001396440NRP Jones,LLC,成员单位2.12023-09-300001396440NuStep,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440NuStep,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440NuStep,LLC,首选成员单位12023-01-012023-09-300001396440NuStep,LLC,首选成员单位22023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,担保债务32023-01-012023-09-300001396440珍珠迈耶Topco LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440River Aggregates,LLC,成员单位2023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位12023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位12022-12-310001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位22023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位22022-12-310001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位32023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries,LLC,首选成员单位32022-12-310001396440Televerde,LLC,成员单位2023-01-012023-09-300001396440Televerde,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440银石能源基金III,有限责任公司,有限责任公司权益2023-01-012023-09-300001396440银石能源基金III,有限责任公司,有限责任公司权益2022-12-310001396440Vision Interest,Inc.,A系列优先股2023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440其他,控制投资2023-01-012023-09-300001396440其他,控制投资2022-12-310001396440其他,控制投资2023-09-300001396440在此期间,与转入其他1940年法案分类的投资或从其他1940年法案分类转出的投资有关的金额,控制投资2023-01-012023-09-300001396440在此期间,与转入其他1940年法案分类的投资或从其他1940年法案分类转出的投资有关的金额,控制投资2022-12-310001396440在此期间,与转入其他1940年法案分类的投资或从其他1940年法案分类转出的投资有关的金额,控制投资2023-09-300001396440423 Har,LP,LP权益(423 Har,L.P.)2023-01-012023-09-300001396440423 Har,LP,LP权益(423 Har,L.P.)2022-12-310001396440423 Har,LP,LP权益(423 Har,L.P.)2023-09-300001396440瑞声控股,Inc.,担保债务12023-01-012023-09-300001396440瑞声控股,Inc.,担保债务12022-12-310001396440瑞声控股,Inc.,担保债务22023-01-012023-09-300001396440瑞声控股,Inc.,担保债务22022-12-310001396440瑞声控股有限公司普通股2023-01-012023-09-300001396440瑞声控股有限公司认股权证2023-01-012023-09-300001396440AFG Capital Group,LLC,优先成员单位2023-01-012023-09-300001396440AFG Capital Group,LLC,优先成员单位2023-09-300001396440ATX网络公司,担保债务2023-09-300001396440ATX网络公司,担保债务2023-01-012023-09-300001396440ATX网络公司,无担保债务2023-01-012023-09-300001396440ATX网络公司,无担保债务2023-09-300001396440ATX网络公司普通股2023-01-012023-09-300001396440ATX网络公司普通股2023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务12023-01-012023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,无担保债务22023-01-012023-09-300001396440BBB坦克服务有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440BBB Tank Services,LLC,优先股(无投票权)2023-01-012023-09-300001396440博塞拉预制产品有限责任公司,担保债务2023-01-012023-09-300001396440博塞拉预制产品有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440Buca C,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440BUCA C,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440Career Team Holdings,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440职业团队控股,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440职业团队控股公司,有限责任公司,普通股2023-01-012023-09-300001396440钱德勒签约控股公司,A类单位2023-01-012023-09-300001396440钱德勒签约控股公司,A类单位2023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Classic H&G Holdings,LLC,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440一致信用机会基金,有限责任公司权益(一致信用机会基金III,有限责任公司)2023-01-012023-09-300001396440一致信用机会基金,有限责任公司权益(一致信用机会基金III,有限责任公司)2022-12-310001396440一致信用机会基金,有限责任公司权益(一致信用机会基金III,有限责任公司)2023-09-300001396440DMA Industries,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440DMA Industries,LLC,优先股2023-01-012023-09-300001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners,LP)2023-01-012023-09-300001396440Dos Rios Partners,LP权益(Dos Rios Partners-A,LP)2023-01-012023-09-300001396440DOS Rios Stone Products LLC,A类首选单位2023-01-012023-09-300001396440EIG基金投资,有限责任公司(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.)2023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务12023-09-300001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务12023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务22023-09-300001396440火焰之王控股,有限责任公司,担保债务22023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股有限公司,优先股2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司)2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司)2022-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司)2023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司,有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司,有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)2022-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司,有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)2023-09-300001396440GFG Group,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440GFG Group,LLC,担保债务2022-12-310001396440GFG集团,有限责任公司,首选成员单位2023-01-012023-09-300001396440GFG集团,有限责任公司,首选成员单位2022-12-310001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440鹰岭系统公司,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位12023-01-012023-09-300001396440鹰岭系统有限责任公司,首选成员单位22023-01-012023-09-300001396440休斯顿电镀和涂料有限责任公司,无担保可转换债务2023-01-012023-09-300001396440休斯顿电镀和涂层有限责任公司,成员单位2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.)2023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)2023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(423 COR,L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(423 COR,L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3,L.P.,有限责任公司权益(423 COR,L.P.)2023-09-300001396440I-45 SLF LLC,成员单位(完全稀释20.0%;利润利息21.75%)2023-09-300001396440I-45 SLF LLC,成员单位(完全稀释20.0%;利润利息21.75%)2023-01-012023-09-300001396440I-45 SLF LLC,成员单位(完全稀释20.0%;利润利息21.75%)2022-12-310001396440Infinity X1 Holdings,LLC,担保债务2023-01-012023-09-300001396440Infinity X1 Holdings,LLC,担保债务2022-12-310001396440无限X1控股,有限责任公司,优先股2023-01-012023-09-300001396440无限X1控股,有限责任公司,优先股2022-12-310001396440综合能源服务,担保债务2023-01-012023-09-300001396440综合能源服务,担保债务2022-12-310001396440综合能源服务,普通股2023-01-012023-09-300001396440综合能源服务,普通股2022-12-310001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务12023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务22023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务32023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务42023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments,LLC,担保债务52023-01-012023-09-300001396440Iron-Main 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Intelligence,Inc.,担保债务32022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务32022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务32021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务42022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务42022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,担保债务42021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,无担保债务2022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,无担保债务2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,无担保债务2021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,优先股2022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,优先股2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,优先股2021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,普通股2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,普通股2021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,普通股2022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,认股权证2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence,Inc.,认股权证2021-12-310001396440OnAsset Intelligence,Inc.,认股权证2022-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务12022-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务12022-01-012022-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务12021-12-310001396440Oneliance,LLC,担保债务22022-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务22022-01-012022-09-300001396440Oneliance,LLC,担保债务22021-12-310001396440Oneliance,LLC,优先股2022-01-012022-09-300001396440Oneliance,LLC,优先股2021-12-310001396440Oneliance,LLC,优先股2022-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,担保债务2022-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,担保债务2022-01-012022-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,担保债务2021-12-310001396440优质租赁服务,有限责任公司,首选成员单位2022-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,首选成员单位2022-01-012022-09-300001396440优质租赁服务,有限责任公司,首选成员单位2021-12-310001396440SI East,LLC,担保债务12022-09-300001396440SI East,LLC,担保债务12022-01-012022-09-300001396440SI East,LLC,担保债务12021-12-310001396440SI East,LLC,担保债务22022-09-300001396440SI East,LLC,担保债务22022-01-012022-09-300001396440SI East,LLC,担保债务22021-12-310001396440SI East,LLC,首选成员单位2022-01-012022-09-300001396440SI East,LLC,首选成员单位2021-12-310001396440SI East,LLC,首选成员单位2022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,担保债务2022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,担保债务2022-01-012022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,担保债务2021-12-310001396440圆滑创新,有限责任公司,普通股2022-01-012022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,普通股2021-12-310001396440圆滑创新,有限责任公司,普通股2022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,认股权证2022-01-012022-09-300001396440圆滑创新,有限责任公司,认股权证2021-12-310001396440圆滑创新,有限责任公司,认股权证2022-09-300001396440Sonic Systems International,LLC,担保债务2022-09-300001396440Sonic Systems International,LLC,担保债务2022-01-012022-09-300001396440Sonic Systems International,LLC,担保债务2021-12-310001396440Sonic Systems International,LLC,普通股2022-01-012022-09-300001396440Sonic Systems International,LLC,普通股2021-12-310001396440Sonic Systems International,LLC,普通股2022-09-300001396440高级索具和架设公司,担保债务2022-09-300001396440高级索具和架设公司,担保债务2022-01-012022-09-300001396440高级索具和架设公司,担保债务2021-12-310001396440高级索具安装公司,首选成员单位2022-01-012022-09-300001396440高级索具安装公司,首选成员单位2021-12-310001396440高级索具安装公司,首选成员单位2022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务12022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务12021-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务12022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务22022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务22022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,有担保债务22021-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,优先股2022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network,LLC,优先股2021-12-310001396440The Affiliati Network,LLC,优先股2022-09-300001396440银联能源基金II,有限责任公司,有限责任公司权益2022-01-012022-09-300001396440银联能源基金II,有限责任公司,有限责任公司权益2021-12-310001396440银联能源基金II,有限责任公司,有限责任公司权益2022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务12022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务12022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务12021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务22022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务22022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,担保债务22021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务2022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务2022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.担保可转换债务2021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股12022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股12022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股12021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股22022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股22022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股22021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股32022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股32022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股32021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股42022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股42022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.,优先股42021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.普通股2022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services,Inc.普通股2021-12-310001396440Unitek Global Services,Inc.普通股2022-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务2022-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务2022-01-012022-09-300001396440Volusion,LLC,担保债务2021-12-310001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2022-09-300001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2022-01-012022-09-300001396440Volusion,LLC,无担保可转换债务2021-12-310001396440Volusion,LLC,首选成员单位2022-01-012022-09-300001396440Volusion,LLC,首选成员单位2021-12-310001396440Volusion,LLC,首选成员单位2022-09-300001396440Volusion,LLC,认股权证2022-01-012022-09-300001396440Volusion,LLC,认股权证2021-12-310001396440Volusion,LLC,认股权证2022-09-300001396440其他,关联投资2022-01-012022-09-300001396440其他,关联投资2021-12-310001396440其他,关联投资2022-09-300001396440在此期间,转移到其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额,关联投资2022-01-012022-09-300001396440在此期间,转移到其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额,关联投资2021-12-310001396440在此期间,转移到其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额,关联投资2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2021-12-310001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440美国-GAAP:中西部地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-09-300001396440美国-GAAP:中西部地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美国-GAAP:东北地区成员2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember美国-GAAP:东北地区成员2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美国-公认会计准则:东南地区成员2022-09-300001396440美国-公认会计准则:东南地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美国-GAAP:西南地区成员2022-09-300001396440美国-GAAP:西南地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440美国-GAAP:西部地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-09-300001396440美国-GAAP:西部地区成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-30 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格:10-Q
(标记一)
| | | | | |
x | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款规定的季度报告 |
截至本季度末2023年9月30日
或
| | | | | |
o | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告 |
从以下过渡时期:日本、日本、中国。
委托文件编号:001-33723
主街资本公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | |
马里兰州 | 41-2230745 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | (税务局雇主 识别号码) |
波斯特橡树大道1300号, 8这是地板 休斯敦, TX | 77056 |
(主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(713) 350-6000
(登记人的电话号码,包括区号)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化)
根据该法第12(B)款登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每个班级的标题 | | 交易符号 | | 每个交易所的名称 已注册 |
普通股,每股面值0.01美元 | | 主干道 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 x不是的。o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条要求提交的每个交互数据文件。是 x不是的。o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | x | 加速文件管理器 | o | 非加速文件服务器 | o | 规模较小的报告公司 | o |
| | | | | | 新兴成长型公司 | o |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》规则12b-2所定义)。o不是的。x
截至2023年11月1日,发行人普通股的流通股数量为83,745,165.
目录
| | | | | | | | |
| 第I部分 | |
| 财务信息 | |
第1项。 | 合并财务报表 | |
| 综合资产负债表-2023年9月30日(未经审计)和2022年12月31日 | 1 |
| 综合经营报表(未经审计)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月 | 2 |
| 合并净资产变动表(未经审计)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月 | 3 |
| 合并现金流量表(未经审计)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月 | 4 |
| 投资综合明细表(未经审计)--2023年9月30日 | 5 |
| 《综合投资日程表》--2022年12月31日 | 37 |
| 合并财务报表附注(未经审计) | 68 |
| 附属公司投资和垫款综合明细表(未经审计)-截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月 | 110 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 127 |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 147 |
第四项。 | 控制和程序 | 148 |
| 第II部 | |
| 其他信息 | |
第1项。 | 法律诉讼 | 149 |
项目1A. | 风险因素 | 149 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 149 |
第五项。 | 其他信息 | 146 |
第6项。 | 陈列品 | 150 |
| 签名 | 151 |
目录
Main Street Capital公司
合并资产负债表
(以千为单位,不包括股票和每股金额)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2023 | | 2022年12月31日 |
| (未经审计) | | |
资产 | | | |
按公允价值计算的投资: | | | |
控制投资(成本:$1,390,675及$1,270,802分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | $ | 1,927,019 | | | $ | 1,703,172 | |
关联投资(成本:$537,455及$635,536分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 565,942 | | | 618,359 | |
非控股/非关联投资(成本:#美元1,871,255及$1,867,414分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 1,801,761 | | | 1,780,646 | |
总投资(成本:$3,799,385及$3,773,752分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 4,294,722 | | | 4,102,177 | |
现金和现金等价物 | 77,047 | | | 49,121 | |
应收利息和股息应收资产及其他资产 | 84,897 | | | 82,731 | |
出售证券的应收账款 | 4,345 | | | 381 | |
递延融资成本(累计摊销净额#美元11,842及$10,603分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 6,749 | | | 7,475 | |
总资产 | $ | 4,467,760 | | | $ | 4,241,885 | |
负债 | | | |
信贷安排 | $ | 493,000 | | | $ | 607,000 | |
2026年7月债券(票面价值:$500,000截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 498,530 | | | 498,136 | |
2024年5月债券(票面价值:$450,000截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 450,318 | | | 450,727 | |
SBIC债券(面值:美元350,000 ($63,800一年内到期)及$350,000分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 344,239 | | | 343,914 | |
2025年12月债券(票面价值:$150,000及$100,000分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 148,835 | | | 99,325 | |
| | | |
应付帐款和其他负债 | 57,095 | | | 52,092 | |
| | | |
应付利息 | 18,733 | | | 16,580 | |
应付股息 | 19,664 | | | 17,676 | |
递延税项负债,净额 | 66,539 | | | 47,849 | |
总负债 | 2,096,953 | | | 2,133,299 | |
承付款和或有事项(附注K) | | | |
净资产 | | | |
普通股,$0.01每股面值(150,000,000授权股份;83,677,488和78,463,599截至2023年9月30日和2022年12月31日的已发行和已发行股票) | 836 | | | 784 | |
额外实收资本 | 2,225,614 | | | 2,030,531 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
未分配收益合计 | 144,357 | | | 77,271 | |
净资产总额 | 2,370,807 | | | 2,108,586 | |
总负债和净资产 | $ | 4,467,760 | | | $ | 4,241,885 | |
每股资产净值 | $ | 28.33 | | | $ | 26.86 | |
附注是这些综合财务报表的组成部分。
目录
Main Street Capital公司
合并业务报表
(以千为单位,不包括股票和每股金额)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
投资收益: | | | | | | | |
利息、手续费和股息收入: | | | | | | | |
控制投资 | $ | 48,645 | | | $ | 41,367 | | | $ | 145,485 | | | $ | 110,751 | |
关联投资 | 15,267 | | | 12,490 | | | 53,722 | | | 38,300 | |
非控股/非关联投资 | 59,325 | | | 44,530 | | | 171,867 | | | 113,930 | |
总投资收益 | 123,237 | | | 98,387 | | | 371,074 | | | 262,981 | |
费用: | | | | | | | |
利息 | (26,414) | | | (21,234) | | | (78,165) | | | (55,216) | |
补偿 | (11,560) | | | (10,404) | | | (34,860) | | | (26,480) | |
一般和行政 | (4,324) | | | (4,018) | | | (12,915) | | | (11,483) | |
基于股份的薪酬 | (4,164) | | | (3,617) | | | (12,351) | | | (10,031) | |
分配给外部投资经理的费用 | 5,404 | | | 3,334 | | | 16,089 | | | 9,613 | |
总费用 | (41,058) | | | (35,939) | | | (122,202) | | | (93,597) | |
净投资收益 | 82,179 | | | 62,448 | | | 248,872 | | | 169,384 | |
已实现净收益(亏损): | | | | | | | |
控制投资 | 546 | | | (5,822) | | | (50,532) | | | (5,822) | |
关联投资 | (228) | | | 601 | | | (16,495) | | | 1,340 | |
非控股/非关联投资 | 346 | | | 10,252 | | | (36,196) | | | 7,784 | |
| | | | | | | |
已实现净收益(亏损)合计 | 664 | | | 5,031 | | | (103,223) | | | 3,302 | |
未实现净增值(折旧): | | | | | | | |
控制投资 | 29,838 | | | 7,517 | | | 122,779 | | | 20,618 | |
关联投资 | 5,188 | | | (1,069) | | | 26,859 | | | 3,703 | |
非控股/非关联投资 | (8,015) | | | (16,529) | | | 17,432 | | | (44,243) | |
| | | | | | | |
未实现升值(折旧)净额合计 | 27,011 | | | (10,081) | | | 167,070 | | | (19,922) | |
所得税: | | | | | | | |
联邦和州所得税、消费税和其他税 | (1,256) | | | (1,540) | | | (4,663) | | | (3,658) | |
递延税金 | (5,337) | | | (520) | | | (18,690) | | | (13,819) | |
所得税拨备 | (6,593) | | | (2,060) | | | (23,353) | | | (17,477) | |
经营所致净资产净增 | $ | 103,261 | | | $ | 55,338 | | | $ | 289,366 | | | $ | 135,287 | |
每股净投资收益--基本收益和稀释后收益 | $ | 0.99 | | | $ | 0.83 | | | $ | 3.07 | | | $ | 2.31 | |
每股运营产生的净资产净增长--基本和摊薄 | $ | 1.25 | | | $ | 0.74 | | | $ | 3.57 | | | $ | 1.84 | |
加权平均股份 杰出-基本的和稀释的 | 82,921,764 | | 75,036,522 | | 81,065,195 | | 73,363,281 |
附注是这些综合财务报表的组成部分。
目录
Main Street Capital公司
合并净资产变动表
(以千为单位,股票除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 其他内容 已缴费 资本 | | 总计 未分发 (过度分布) 收益 | | 总净值 资产价值 |
| 数量 股票 | | 帕尔 价值 | | | |
2021年12月31日的余额 | 70,737,021 | | $ | 707 | | | $ | 1,736,346 | | | $ | 51,793 | | | $ | 1,788,846 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 1,502,430 | | 15 | | | 63,507 | | | — | | | 63,522 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 2,818 | | | — | | | 2,818 | |
| | | | | | | | | |
股息再投资 | 114,043 | | 1 | | | 4,812 | | | — | | | 4,813 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 147 | | | — | | | 147 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 16,913 | | — | | | — | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 109 | | | (51,804) | | | (51,695) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 65,203 | | | 65,203 | |
2022年3月31日的余额 | 72,370,407 | | $ | 723 | | | $ | 1,807,739 | | | $ | 65,192 | | | $ | 1,873,654 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 662,828 | | 7 | | | 25,626 | | | — | | | 25,633 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 3,596 | | | — | | | 3,596 | |
购买既得股票以代扣代缴员工工资税 | (115,071) | | (1) | | | (4,894) | | | — | | | (4,895) | |
股息再投资 | 132,156 | | 1 | | | 4,999 | | | — | | | 5,000 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 130 | | | — | | | 130 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 467,238 | | 5 | | | (5) | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 114 | | | (52,818) | | | (52,704) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 14,749 | | | 14,749 | |
2022年6月30日的余额 | 73,517,558 | | $ | 735 | | | $ | 1,837,305 | | | $ | 27,123 | | | $ | 1,865,163 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 2,618,225 | | 26 | | | 105,323 | | | — | | | 105,349 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 3,617 | | | — | | | 3,617 | |
购买既得股票以代扣代缴员工工资税 | (1,106) | | — | | | (48) | | | — | | | (48) | |
股息再投资 | 164,216 | | 2 | | | 6,555 | | | — | | | 6,557 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 121 | | | — | | | 121 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 9,937 | | — | | | — | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 119 | | | (56,796) | | | (56,677) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 55,338 | | | 55,338 | |
2022年9月30日的余额 | 76,308,830 | | $ | 763 | | | $ | 1,952,992 | | | $ | 25,665 | | | $ | 1,979,420 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | |
2022年12月31日的余额 | 78,506,816 | | $ | 784 | | | $ | 2,030,531 | | | $ | 77,271 | | | $ | 2,108,586 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 1,058,914 | | 11 | | | 40,885 | | | — | | | 40,896 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 4,100 | | | — | | | 4,100 | |
购买既得股票以代扣代缴员工工资税 | (10,489) | | — | | | (404) | | | — | | | (404) | |
股息再投资 | 199,282 | | 2 | | | 7,806 | | | — | | | 7,808 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 121 | | | — | | | 121 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 39,566 | | — | | | — | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 136 | | | (67,913) | | | (67,777) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 79,592 | | | 79,592 | |
2023年3月31日的余额 | 79,794,089 | | $ | 797 | | | $ | 2,083,175 | | | $ | 88,950 | | | $ | 2,172,922 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 1,096,514 | | 11 | | | 43,193 | | | — | | | 43,204 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 4,087 | | | — | | | 4,087 | |
购买既得股票以代扣代缴员工工资税 | (140,569) | | (1) | | | (5,545) | | | — | | | (5,546) | |
股息再投资 | 174,891 | | 2 | | | 6,878 | | | — | | | 6,880 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 109 | | | — | | | 109 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 506,081 | | 5 | | | (5) | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 149 | | | (73,373) | | | (73,224) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 106,516 | | | 106,516 | |
2023年6月30日的余额 | 81,431,006 | | $ | 814 | | | $ | 2,132,041 | | | $ | 122,093 | | | $ | 2,254,948 | |
公开发行普通股,扣除发行成本 | 2,039,641 | | 20 | | | 81,040 | | | — | | | 81,060 | |
基于股份的薪酬 | — | | — | | | 4,164 | | | — | | | 4,164 | |
| | | | | | | | | |
股息再投资 | 200,150 | | 2 | | | 8,101 | | | — | | | 8,103 | |
摊销董事递延薪酬 | — | | — | | | 102 | | | — | | | 102 | |
发行限制性股票,扣除没收的股份 | 6,691 | | — | | | — | | | — | | | — | |
向股东分红 | — | | — | | | 166 | | | (80,997) | | | (80,831) | |
| | | | | | | | | |
运营带来的净增长 | — | | — | | | — | | | 103,261 | | | 103,261 | |
2023年9月30日的余额 | 83,677,488 | | $ | 836 | | | $ | 2,225,614 | | | $ | 144,357 | | | $ | 2,370,807 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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附注是这些综合财务报表的组成部分。
目录
Main Street Capital公司
合并现金流量表
(单位:千)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, |
| 2023 | | 2022 | | |
经营活动的现金流 | | | | | |
经营净资产净增 | $ | 289,366 | | $ | 135,287 | | |
对业务产生的净资产净增长与业务活动提供(用于)的现金净额进行的调整: | | | | | |
对投资组合公司的投资 | (584,729) | | (911,273) | | |
出售和偿还投资组合公司债务投资的收益 | 436,615 | | 441,860 | | |
出售投资组合公司股权投资的收益及资本回报 | 37,989 | | 64,161 | | |
未实现(增值)净折旧 | (167,070) | | 19,922 | | |
已实现(收益)损失净额 | 103,223 | | (3,302) | | |
非劳动收入的增加 | (13,075) | | (9,908) | | |
实物支付利息 | (7,599) | | (3,511) | | |
累计股息 | (1,027) | | (1,390) | | |
基于股份的薪酬费用 | 12,351 | | 10,031 | | |
递延融资成本摊销 | 2,423 | | 2,068 | | |
递延税项准备 | 18,690 | | 13,819 | | |
其他资产和负债的变动: | | | | | |
应收利息和股息应收资产及其他资产 | (3,022) | | (18,984) | | |
应付利息 | 2,153 | | 1,747 | | |
应付帐款和其他负债 | 2,586 | | 199 | | |
递延费用及其他 | 2,772 | | 1,946 | | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 131,646 | | (257,328) | | |
| | | | | |
融资活动产生的现金流 | | | | | |
公开发行普通股所得收益,扣除发行成本 | 165,160 | | 194,504 | | |
| | | | | |
| | | | | |
公开发售2025年12月发行债券所得款项 | 50,000 | | — | | |
已支付的股息 | (197,053) | | (143,075) | | |
发行SBIC债券所得款项 | 16,000 | | — | | |
偿还SBIC债券 | (16,000) | | — | | |
| | | | | |
| | | | | |
信贷融资收益 | 320,000 | | 730,000 | | |
偿还信贷安排 | (434,000) | | (489,000) | | |
债务发行成本,净额 | (1,877) | | (1,629) | | |
购买既得股票以代扣代缴员工工资税 | (5,950) | | (4,943) | | |
| | | | | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (103,720) | | 285,857 | | |
| | | | | |
现金及现金等价物净增加情况 | 27,926 | | 28,529 | | |
期初现金及现金等价物 | 49,121 | | 32,629 | | |
期末现金及现金等价物 | $ | 77,047 | | $ | 61,158 | | |
| | | | | |
补充现金流披露: | | | | | |
支付的利息 | $ | 73,495 | | $ | 51,306 | | |
已缴纳的税款 | $ | 7,218 | | $ | 4,896 | | |
| | | | | |
| | | | | |
非现金融资活动: | | | | | |
根据点滴计划发行的股份的价值 | $ | 22,791 | | $ | 16,370 | | |
附注是这些综合财务报表的组成部分。
目录
Main Street Capital公司
投资综合计划表
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投资(5) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
分析系统公司Keco Holdings,LLC | | 液体和气体分析仪制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/16/2019 | | 15.38% | SF+ | 10.00% | | 8/16/2024 | $ | 160 | | $ | 159 | | $ | 159 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/16/2019 | | 15.38% | SF+ | 10.00% | | 8/16/2024 | 4,195 | | 4,137 | | 4,137 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | | | | | | 3,200 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 5/20/2021 | 2,427 | | | | | | | 2,427 | | 4,580 | |
| | | 认股权证 | (27) | 8/16/2019 | 420 | | | | | 8/16/2029 | | 316 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 10,239 | | 8,876 | |
ASC权益有限责任公司 | | 康乐及教育射击设施 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2019 | | 13.00% | | | | 7/31/2024 | 400 | | 400 | | 400 | |
| | | 有担保债务 | | 8/1/2013 | | 13.00% | | | | 7/31/2024 | 1,650 | | 1,649 | | 1,597 | |
| | | 成员单位 | | 8/1/2013 | 1,500 | | | | | | | 1,500 | | 100 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/28/2023 | 162 | | | | | | | 162 | | 250 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,711 | | 2,347 | |
ATS WorkHolding,LLC | (10) | 机床刀具及配件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | | | | 9/1/2024 | 2,090 | | 2,090 | | 408 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | | | | 9/1/2024 | 3,015 | | 2,856 | | 588 | |
| | | 首选成员单位 | | 11/16/2017 | 3,725,862 | | | | | | | 3,726 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 8,672 | | 996 | |
Barly Ventures,LLC | (10) | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 10/15/2020 | | 7.00% | | | | 10/31/2024 | 711 | | 711 | | 711 | |
| | | 成员单位 | | 10/26/2020 | 37 | | | | | | | 1,584 | | 3,040 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,295 | | 3,751 | |
Batjer TopCo,LLC | | 暖通空调机械承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/7/2022 | | | | | | 3/7/2027 | — | | (6) | | — | |
| | | 有担保债务 | | 3/7/2022 | | 10.00% | | | | 3/7/2027 | 630 | | 630 | | 630 | |
| | | 有担保债务 | | 3/7/2022 | | 10.00% | | | | 3/7/2027 | 10,575 | | 10,502 | | 10,575 | |
| | | 优先股 | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | | | | | | | 4,095 | | 6,150 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,221 | | 17,355 | |
博尔德黑豹集团有限责任公司 | | 消费品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (22) (28) | 12/31/2020 | | 14.52% | SF+ | 9.15% | | 10/31/2027 | 97,216 | | 96,703 | | 97,216 | |
| | | B类首选成员单位 | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | | | | | | 14,000 | | 31,120 | |
| | | | | | | | | | | | | 110,703 | | 128,336 | |
布鲁尔起重机控股有限公司 | | 起重机租赁和运营服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/9/2018 | | 15.44% | L+ | 10.00% | | 1/9/2024 | 5,622 | | 5,622 | | 5,505 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | | | | | | | 4,280 | | 5,620 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,902 | | 11,125 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
桥资本解决方案公司 | | 金融服务和现金流解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 7/25/2016 | | 13.00% | | | | 12/11/2024 | 8,813 | | 8,813 | | 8,813 | |
| | | 有担保债务 | (29) | 7/25/2016 | | 13.00% | | | | 12/11/2024 | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 7/25/2016 | 17,742 | | | | | | | 1,000 | | 1,000 | |
| | | 认股权证 | (27) | 7/25/2016 | 82 | | | | | 7/25/2026 | | 2,132 | | 4,450 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,945 | | 15,263 | |
巴西咖啡馆,有限责任公司 | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | | | | | | | 1,742 | | 2,030 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
加州辉煌控股有限责任公司 | | 冷冻水果加工机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/30/2018 | | 15.50% | SF+ | 10.00% | | 7/29/2026 | 28,000 | | 27,961 | | 27,961 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | | | | | | | 10,775 | | 20,945 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | | | 15.00% | | | 4,448 | | 4,448 | |
| | | | | | | | | | | | | 43,184 | | 53,354 | |
CBT掘金有限责任公司 | | 制作和销售IT培训认证视频 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/1/2006 | 416 | | | | | | | 1,300 | | 50,840 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
中心技术控股有限责任公司 | | IT硬件服务和软件解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 1/4/2019 | | | SF+ | 9.00% | | 1/4/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/4/2019 | | 14.48% | SF+ | 9.00% | | 1/4/2026 | 17,574 | | 17,504 | | 17,574 | |
| | | 首选成员单位 | | 1/4/2019 | 13,309 | | | | | | | 6,122 | | 10,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,626 | | 27,974 | |
钱伯林控股有限责任公司 | | 屋面和防水专业承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 2/26/2018 | | | SF+ | 6.00% | | 2/26/2026 | — | | (140) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 2/26/2018 | | 13.49% | SF+ | 8.00% | | 2/26/2026 | 16,407 | | 16,402 | | 16,407 | |
| | | 成员单位 | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | | | | | | | 11,440 | | 25,930 | |
| | | 成员单位 | (8) (29) | 11/2/2018 | 1,047,146 | | | | | | | 1,773 | | 2,970 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,475 | | 45,307 | |
查普斯有限责任公司 | | 管道维护与施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保债务 | | 8/26/2020 | | 10.00% | | | | 1/31/2026 | 5,694 | | 4,670 | | 5,694 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | | | | | | | 1,963 | | 14,010 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,633 | | 19,704 | |
复层雷克斯钢有限责任公司 | | 覆乙烯基金属的专业制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 10/28/2022 | | | | | | 1/15/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 12/20/2016 | | 11.50% | | | | 1/15/2024 | 8,800 | | 8,790 | | 8,652 | |
| | | 有担保债务 | | 12/20/2016 | | 10.00% | | | | 12/20/2036 | 1,022 | | 1,013 | | 1,013 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/20/2016 | 717 | | | | | | | 7,280 | | 5,580 | |
| | | 成员单位 | (29) | 12/20/2016 | 800 | | | | | | | 509 | | 1,129 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,592 | | 16,374 | |
Cody Pools,Inc. | | 住宅和商业泳池的设计者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/6/2020 | | | | | | 12/17/2026 | — | | (11) | | — | |
| | | 有担保债务 | | 3/6/2020 | | 12.50% | | | | 12/17/2026 | 43,556 | | 43,522 | | 43,556 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 3/6/2020 | 587 | | | | | | | 8,317 | | 69,150 | |
| | | | | | | | | | | | | 51,828 | | 112,706 | |
殖民地电力公司 | | 电力承包服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/31/2021 | | | | | | 3/31/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 12.00% | | | | 3/31/2026 | 22,365 | | 22,248 | | 21,747 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/27/2023 | 960 | | | | | | | 960 | | 2,400 | |
| | | 首选成员单位 | | 3/31/2021 | 17,280 | | | | | | | 7,680 | | 7,680 | |
| | | | | | | | | | | | | 30,888 | | 31,827 | |
比较网络Topco,LLC | | 互联网出版和网络搜索门户网站 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/29/2019 | | 14.48% | SF+ | 9.00% | | 1/29/2024 | 3,869 | | 3,867 | | 3,869 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | | | | | | | 1,975 | | 15,430 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,842 | | 19,299 | |
铜轨基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(CTMH,LP) | (8) (30) | 7/17/2017 | 38.75% | | | | | | | 588 | | 588 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
网络媒体技术有限责任公司 | | IT和数字服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 5/5/2023 | | | | | | 5/5/2028 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 5/5/2023 | | 13.00% | | | | 5/5/2028 | 29,000 | | 28,734 | | 28,734 | |
| | | 首选成员单位 | | 5/5/2023 | 556 | | | | | | | 15,000 | | 15,000 | |
| | | | | | | | | | | | | 43,734 | | 43,734 | |
数据通信,有限责任公司 | | 技术和电信提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/1/2022 | | 7.50% | | | | 12/31/2025 | 540 | | 536 | | 536 | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 10.00% | | | | 12/31/2025 | 8,420 | | 8,103 | | 7,617 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | | | | | | | 2,610 | | 240 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,249 | | 8,393 | |
数码产品控股有限公司 | | 消费类电子产品的设计者和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/1/2018 | | 15.38% | SF+ | 10.00% | | 4/27/2026 | 14,873 | | 14,745 | | 14,678 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | | | | | | | 9,501 | | 9,835 | |
| | | | | | | | | | | | | 24,246 | | 24,513 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
直销解决方案公司 | | 全渠道直销服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 2/13/2018 | | 14.00% | | | | 2/13/2026 | 1,275 | | 1,208 | | 1,275 | |
| | | 有担保债务 | | 12/27/2022 | | 14.00% | | | | 2/13/2026 | 25,953 | | 25,856 | | 25,953 | |
| | | 优先股 | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | | | | | | | 8,400 | | 21,370 | |
| | | | | | | | | | | | | 35,464 | | 48,598 | |
Elgin Acquireco,LLC | | 发动机和底盘零部件的制造商和经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 10/3/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 10/3/2027 | — | | (8) | | (8) | |
| | | 有担保债务 | | 10/3/2022 | | 12.00% | | | | 10/3/2027 | 18,773 | | 18,623 | | 18,623 | |
| | | 有担保债务 | | 10/3/2022 | | 9.00% | | | | 10/3/2052 | 6,324 | | 6,263 | | 6,263 | |
| | | 普通股 | | 10/3/2022 | 285 | | | | | | | 5,726 | | 6,090 | |
| | | 普通股 | (29) | 10/3/2022 | 939 | | | | | | | 1,558 | | 1,670 | |
| | | | | | | | | | | | | 32,162 | | 32,638 | |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 加固型计算机安装系统制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) (41) | 6/24/2016 | | | SF+ | 7.50% | | 1/1/2028 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (41) | 12/15/2022 | | 10.50% | SF+ | 7.50% | | 1/1/2028 | 56,478 | | 56,184 | | 56,478 | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | | | | | | | 17,692 | | 81,610 | |
| | | | | | | | | | | | | 73,876 | | 138,088 | |
Garreco,LLC | | 牙科产品制造商和供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (42) | 7/15/2013 | | 12.00% | SF+ | 10.00% | | 1/31/2024 | 3,088 | | 3,088 | | 3,088 | |
| | | 成员单位 | | 7/15/2013 | 1,200 | | | | | | | 1,200 | | 1,580 | |
| | | | | | | | | | | | | 4,288 | | 4,668 | |
GRT橡胶技术有限公司 | | 工程橡胶制品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/21/2018 | | 11.48% | SF+ | 6.00% | | 12/21/2023 | 1,702 | | 1,697 | | 1,702 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/19/2014 | | 13.48% | SF+ | 8.00% | | 10/29/2026 | 40,493 | | 40,348 | | 40,493 | |
| | | 成员单位 | | 12/19/2014 | 5,879 | | | | | | | 13,065 | | 44,440 | |
| | | | | | | | | | | | | 55,110 | | 86,635 | |
海湾制造有限责任公司 | | 专业制造工业管道产品的制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 8/31/2007 | 438 | | | | | | | 2,980 | | 8,770 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
海湾出版控股有限公司 | | 聚焦能源行业的媒体和出版 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 9/29/2017 | | | SF+ | 9.50% | | 7/1/2027 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 7/1/2022 | | 12.50% | | | | 7/1/2027 | 2,400 | | 2,400 | | 2,284 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | | 7/1/2022 | 63,720 | | | | | | | 5,600 | | 2,800 | |
| | | 成员单位 | | 4/29/2016 | 3,681 | | | | | | | 3,681 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 11,681 | | 5,084 | |
哈里斯·普雷斯顿基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(2717 MH,L.P.) | (8) (30) | 10/1/2017 | 49.26% | | | | | | | 3,345 | | 5,896 | |
| | | 有限责任公司权益(2717 HPP-MS,L.P.) | (30) | 3/11/2022 | 49.26% | | | | | | | 248 | | 315 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,593 | | 6,211 | |
哈里森九头蛇有限公司 | | 水轮发电机制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 6/4/2010 | 107,456 | | | | | | | 718 | | 4,270 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
IG Investor,LLC | | 军用和其他战术装备 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 6/21/2023 | | | | | | 6/21/2028 | — | | (37) | | (37) | |
| | | 有担保债务 | | 6/21/2023 | | 13.00% | | | | 6/21/2028 | 37,704 | | 37,352 | | 37,352 | |
| | | 普通股权益 | | 6/21/2023 | 14,400 | | | | | | | 14,400 | | 14,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 51,715 | | 51,715 | |
独立宠物伙伴中间控股有限责任公司 | (10) | 全渠道特色宠物产品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | | 4/7/2023 | 18,006,407 | | | | | | | 18,300 | | 17,510 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
爱达荷州Jensen珠宝商有限责任公司 | | 零售珠宝店 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/29/2017 | | | P+ | 6.75% | | 11/14/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/14/2006 | | 15.25% | P+ | 6.75% | | 11/14/2023 | 2,000 | | 2,000 | | 2,000 | |
| | | 成员单位 | (8) | 11/14/2006 | 627 | | | | | | | 811 | | 12,420 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,811 | | 14,420 | |
约翰逊·唐尼·奥普科有限责任公司 | | 高管猎头服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/10/2021 | | | SF+ | 11.50% | | 12/10/2026 | — | | (11) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/10/2021 | | 16.98% | SF+ | 11.50% | | 12/10/2026 | 9,357 | | 9,298 | | 9,357 | |
| | | 优先股 | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | | | | | | | 3,150 | | 7,660 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,437 | | 17,017 | |
JorVet Holdings,LLC | | 兽医设备和用品的供应商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/28/2022 | | 12.00% | | | | 3/28/2027 | 25,650 | | 25,470 | | 25,470 | |
| | | 优先股 | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | | | | | | | 10,741 | | 10,741 | |
| | | | | | | | | | | | | 36,211 | | 36,211 | |
KBK工业有限责任公司 | | 特种油田和工业产品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 2/24/2023 | | 9.00% | | | | 2/24/2028 | 5,100 | | 5,056 | | 5,100 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 1/23/2006 | 325 | | | | | | | 783 | | 18,370 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,839 | | 23,470 | |
Kickhaefer制造公司 | | 精密金属零件制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 10/31/2018 | | 12.00% | | | | 10/31/2026 | 19,799 | | 19,772 | | 19,772 | |
| | | 有担保债务 | | 10/31/2018 | | 9.00% | | | | 10/31/2048 | 3,850 | | 3,814 | | 3,814 | |
| | | 优先股 | | 10/31/2018 | 581 | | | | | | | 12,240 | | 8,830 | |
| | | 成员单位 | (8) (29) | 10/31/2018 | 800 | | | | | | | 992 | | 2,860 | |
| | | | | | | | | | | | | 36,818 | | 35,276 | |
金属成形控股有限责任公司 | | 板材折叠和金属成形设备分配器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 10/19/2022 | | | | | | 10/19/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 10/19/2022 | | 12.75% | | | | 10/19/2027 | 23,802 | | 23,611 | | 23,611 | |
| | | 优先股 | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | | | 8.00% | | | 6,127 | | 6,364 | |
| | | 普通股 | (8) | 10/19/2022 | 1,537,219 | | | | | | | 1,537 | | 1,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 31,275 | | 31,375 | |
科尔宾控股有限责任公司 | | 交通安全产品的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (17) | 8/31/2015 | | 13.00% | | | | 12/31/2022 | 5,480 | | 5,480 | | 5,102 | |
| | | 首选成员单位 | | 3/15/2019 | 66,000 | | | | | | | 4,400 | | 330 | |
| | | 首选成员单位 | | 9/1/2015 | 4,000 | | | | | | | 6,000 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 15,880 | | 5,432 | |
MS私人贷款基金I,LP | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 1/26/2021 | | | | | | 12/31/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (30) | 1/26/2021 | 14.51% | | | | | | | 14,250 | | 14,527 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,250 | | 14,527 | |
MS私人贷款基金II,LP | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/5/2023 | | 8.88% | SF+ | 3.50% | | 9/5/2025 | 11,000 | | 10,848 | | 10,848 | |
| | | 有限责任公司权益 | (30) | 9/5/2023 | 11.96% | | | | | | | 1,152 | | 1,152 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,000 | | 12,000 | |
MSC Adviser I,LLC | (16) | 第三方投资咨询服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 11/22/2013 | 100% | | | | | | | 29,500 | | 146,131 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
MSC收入基金公司 | (12) (13) | 业务发展公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | (8) | 5/2/2022 | 814,379 | | | | | | | 6,250 | | 6,314 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
神秘物流控股有限责任公司 | | 大容量邮递员的物流和配送服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/18/2014 | | | | | | 1/31/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 8/18/2014 | | 10.00% | | | | 1/31/2024 | 5,746 | | 5,746 | | 5,746 | |
| | | 普通股 | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | | | | | | | 2,720 | | 27,150 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,466 | | 32,896 | |
NAPCO预制,有限责任公司 | | 预制混凝土制造 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 1/31/2008 | 2,955 | | | | | | | 2,975 | | 12,160 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC | | 混合动物兽医和动物保健品供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2020 | | 12.00% | | | | 12/31/2025 | 25,794 | | 25,658 | | 25,794 | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2020 | | 12.00% | | | | 12/31/2025 | 10,500 | | 10,451 | | 10,500 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 12/31/2020 | 6,987 | | | | | | | 6,987 | | 14,430 | |
| | | | | | | | | | | | | 43,096 | | 50,724 | |
NexRev LLC | | 能效产品与服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 2/28/2018 | | | | | | 2/28/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 2/28/2018 | | 10.00% | | | | 2/28/2025 | 9,811 | | 9,738 | | 9,738 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | | | | | | | 8,213 | | 6,350 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,951 | | 16,088 | |
NRP Jones,LLC | | 软管、管件和总成制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/21/2017 | | 12.00% | | | | 3/20/2025 | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | | | | | | | 114 | | 90 | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | | | | | | | 3,603 | | 2,350 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,797 | | 4,520 | |
NuStep,LLC | | 健身器材的设计者、制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/31/2017 | | 11.98% | SF+ | 6.50% | | 1/31/2025 | 3,600 | | 3,599 | | 3,599 | |
| | | 有担保债务 | | 1/31/2017 | | 12.00% | | | | 1/31/2025 | 18,440 | | 18,423 | | 18,423 | |
| | | 首选成员单位 | | 1/31/2017 | 406 | | | | | | | 10,200 | | 9,240 | |
| | | 首选成员单位 | | 11/2/2022 | 2,062 | | | | | | | 2,062 | | 5,150 | |
| | | | | | | | | | | | | 34,284 | | 36,412 | |
OMI Topco,LLC | | 桥式起重机制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2021 | | 12.00% | | | | 8/31/2026 | 13,500 | | 13,421 | | 13,500 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 4/1/2008 | 900 | | | | | | | 1,080 | | 32,630 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,501 | | 46,130 | |
Orttech Holdings,LLC | | 工业离合器、制动器和其他部件的经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/30/2021 | | | SF+ | 11.00% | | 7/31/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/30/2021 | | 16.48% | SF+ | 11.00% | | 7/31/2026 | 22,200 | | 22,073 | | 22,200 | |
| | | 优先股 | (8) (29) | 7/30/2021 | 10,000 | | | | | | | 10,000 | | 17,050 | |
| | | | | | | | | | | | | 32,073 | | 39,250 | |
珍珠迈耶Topco有限责任公司 | | 高管薪酬咨询服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 4/27/2020 | | 12.00% | | | | 4/27/2025 | 3,500 | | 3,496 | | 3,500 | |
| | | 有担保债务 | | 4/27/2020 | | 12.00% | | | | 4/27/2025 | 17,500 | | 17,455 | | 17,500 | |
| | | 有担保债务 | | 4/27/2020 | | 12.00% | | | | 4/27/2025 | 27,681 | | 27,586 | | 27,681 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | (8) | 4/27/2020 | 15,061 | | | | | | | 13,000 | | 44,090 | |
| | | | | | | | | | | | | 61,537 | | 92,771 | |
PPL房车,公司 | | 休闲车经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 10/31/2019 | | | SF+ | 8.75% | | 11/15/2027 | — | | (8) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/15/2016 | | 13.98% | SF+ | 8.75% | | 11/15/2027 | 20,290 | | 20,094 | | 20,290 | |
| | | 普通股 | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | | | | | | | 2,150 | | 17,870 | |
| | | 普通股 | (29) | 6/14/2022 | 238,421 | | | | | | | 238 | | 75 | |
| | | | | | | | | | | | | 22,474 | | 38,235 | |
Print Environmental,LLC | | 噪音消减服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 7/1/2011 | | 13.00% | | | | 11/15/2026 | 5,897 | | 5,823 | | 5,823 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | | | | | | | 5,709 | | 10,630 | |
| | | 普通股 | | 1/27/2021 | 1,037 | | | | | | | 1,200 | | 510 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,732 | | 16,963 | |
优质租赁服务有限责任公司 | | RigSite住宿单元租赁及相关服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 6/8/2015 | 1,000 | | | | | | | 7,546 | | 460 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
River Aggregates,LLC | | 建筑骨料处理机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (29) | 12/20/2013 | 1,500 | | | | | | | 369 | | 3,620 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
罗宾斯兄弟珠宝公司。 | | 新娘首饰零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 12/15/2021 | | | | | | 12/15/2026 | — | | (29) | | (29) | |
| | | 有担保债务 | | 12/15/2021 | | 12.50% | | | | 12/15/2026 | 34,560 | | 34,339 | | 33,729 | |
| | | 优先股 | | 12/15/2021 | 11,070 | | | | | | | 11,070 | | 2,790 | |
| | | | | | | | | | | | | 45,380 | | 36,490 | |
泰德工业有限责任公司 | | 枪支枪套及配件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (17) | 8/31/2018 | | 12.00% | | | | 8/31/2023 | 1,840 | | 1,840 | | 1,782 | |
| | | 有担保债务 | (17) | 8/31/2018 | | 12.00% | | | | 8/31/2023 | 15,200 | | 15,200 | | 14,724 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/31/2018 | 544 | | | | | | | 9,245 | | 3,601 | |
| | | 首选成员单位 | | 2/1/2023 | 4,248 | | | | | | | 425 | | 603 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/28/2023 | 4,800 | | | | | | | 480 | | 1,200 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,190 | | 21,910 | |
Televerde,LLC | | 电话营销和数据服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 1/6/2011 | 460 | | | | | | | 1,290 | | 5,099 | |
| | | 优先股 | | 1/26/2022 | 248 | | | | | | | 718 | | 1,794 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,008 | | 6,893 | |
拓普散热器有限责任公司 | | 变压器冷却产品和服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 5/31/2019 | | | | | | 5/31/2024 | — | | (3) | | — | |
| | | 有担保债务 | | 5/31/2019 | | 12.00% | | | | 5/31/2024 | 7,920 | | 7,907 | | 7,920 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (8) | 5/31/2019 | 615 | | | | | | | 4,655 | | 13,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,559 | | 21,320 | |
银石能源基金III,有限责任公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益 | (30) | 6/6/2023 | 30.03% | | | | | | | 1,051 | | 1,051 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
远景利益股份有限公司 | | 商业标牌制造商/安装商 | | | | | | | | | | | | |
| | | A系列优先股 | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | | | | | | | 3,000 | | 3,000 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Volusion,LLC | | 在线软件即服务电子商务解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2023 | | 10.00% | | | | 3/31/2025 | 2,100 | | 2,100 | | 2,100 | |
| | | 首选成员单位 | | 1/26/2015 | 4,876,670 | | | | | | | 14,000 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 3/31/2023 | 5,097,595 | | | | | | | 10,746 | | 9,350 | |
| | | 首选成员单位 | | 3/31/2023 | 142,512 | | | | | | | — | | — | |
| | | 普通股 | | 3/31/2023 | 1,802,780 | | | | | | | 2,576 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 29,422 | | 11,450 | |
VVS Holdco LLC | | 全渠道动物保健品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/1/2021 | | | SF+ | 6.00% | | 12/1/2023 | — | | (4) | | (4) | |
| | | 有担保债务 | | 12/1/2021 | | 11.50% | | | | 12/1/2026 | 28,200 | | 28,021 | | 28,021 | |
| | | 优先股 | (8) (29) | 12/1/2021 | 11,840 | | | | | | | 11,840 | | 11,840 | |
| | | | | | | | | | | | | 39,857 | | 39,857 | |
Ziegler‘s NYPD,LLC | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 6/1/2015 | | 12.00% | | | | 10/1/2024 | 450 | | 450 | | 450 | |
| | | 有担保债务 | | 10/1/2008 | | 6.50% | | | | 10/1/2024 | 1,000 | | 1,000 | | 945 | |
| | | 有担保债务 | | 10/1/2008 | | 14.00% | | | | 10/1/2024 | 2,750 | | 2,750 | | 2,372 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/30/2015 | 10,072 | | | | | | | 2,834 | | — | |
| | | 认股权证 | (27) | 7/1/2015 | 587 | | | | | 10/1/2025 | | 600 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 7,634 | | 3,767 | |
控制投资小计(81.3按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 1,390,675 | | $ | 1,927,019 | |
关联投资(6) | | | | | | | | | | | | | | |
瑞声控股有限公司 | (11) | 药物滥用治疗服务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 1/31/2023 | | 18.00% | | | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 404 | | $ | 399 | | $ | 379 | |
| | | 有担保债务 | | 12/11/2020 | | 18.00% | | | 18.00% | 6/25/2025 | 13,425 | | 13,328 | | 12,618 | |
| | | 普通股 | | 12/11/2020 | 593,928 | | | | | | | 3,148 | | — | |
| | | 认股权证 | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | | | | | 12/11/2025 | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 16,875 | | 12,997 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
BBB坦克服务有限责任公司 | | 为地面储罐市场提供维护、维修和施工服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保债务 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 16.44% | L+ | 11.00% | | 4/8/2021 | 600 | | 600 | | 600 | |
| | | 无担保债务 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 16.44% | L+ | 11.00% | | 4/8/2021 | 4,000 | | 4,000 | | 2,202 | |
| | | 成员单位 | | 4/8/2016 | 800,000 | | | | | | | 800 | | — | |
| | | 优先股(无投票权) | | 12/17/2018 | | 15.00% | | | 15.00% | | | 162 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 5,562 | | 2,802 | |
博塞拉预制产品有限责任公司 | | 预制空心混凝土制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 9/23/2021 | | 10.00% | | | | 2/28/2027 | 320 | | 320 | | 320 | |
| | | 成员单位 | | 6/30/2017 | 2,160,000 | | | | | | | 2,256 | | 2,130 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,576 | | 2,450 | |
BUCA C,LLC | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (17) | 6/30/2015 | | 12.00% | | | | 8/31/2023 | 16,980 | | 16,980 | | 12,254 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | | | 6.00% | | | 4,770 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 21,750 | | 12,254 | |
职业团队控股有限责任公司 | | 劳动力培训和职业发展服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/17/2021 | | | SF+ | 6.00% | | 12/17/2026 | — | | (21) | | (21) | |
| | | 有担保债务 | | 12/17/2021 | | 12.50% | | | | 12/17/2026 | 20,160 | | 20,031 | | 20,031 | |
| | | 普通股 | | 12/17/2021 | 450,000 | | | | | | | 4,500 | | 4,500 | |
| | | | | | | | | | | | | 24,510 | | 24,510 | |
经典H&G控股有限责任公司 | | 工程包装解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/12/2020 | | 11.50% | SF+ | 6.00% | | 3/12/2025 | 4,560 | | 4,560 | | 4,560 | |
| | | 有担保债务 | | 3/12/2020 | | 8.00% | | | | 3/12/2025 | 19,274 | | 19,214 | | 19,274 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/12/2020 | 154 | | | | | | | 5,760 | | 16,000 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,534 | | 39,834 | |
一致的信用机会基金 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(一致信贷机会基金III,有限责任公司) | (8) (30) | 2/4/2015 | 13.32% | | | | | | | 4,778 | | 4,426 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
DMA工业有限责任公司 | | 汽车售后市场乘车控制产品分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 11/19/2021 | | 12.00% | | | | 11/19/2026 | 20,000 | | 19,867 | | 20,000 | |
| | | 优先股 | | 11/19/2021 | 5,944 | | | | | | | 5,944 | | 7,260 | |
| | | | | | | | | | | | | 25,811 | | 27,260 | |
多斯里奥斯合作伙伴 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners,LP) | (30) | 4/25/2013 | 20.24% | | | | | | | 6,313 | | 8,594 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners-A,LP) | (30) | 4/25/2013 | 6.43% | | | | | | | 2,005 | | 2,679 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,318 | | 11,273 | |
多斯里奥斯石材有限责任公司 | (10) | 石灰岩和砂岩尺寸切割石材开采采石场 | | | | | | | | | | | | |
| | | A类首选单位 | (29) | 6/27/2016 | 2,000,000 | | | | | | | 2,000 | | 1,580 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.) | (8) (30) | 11/6/2015 | 5,000,000 | | | | | | | 1,020 | | 973 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
火焰之王控股有限责任公司 | | 丙烷罐及辅料分布器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | | | | | | | 10,400 | | 27,900 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
自由港金融基金 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司) | (30) | 3/23/2015 | 9.30% | | | | | | | 3,507 | | 3,497 | |
| | | 有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司) | (8) (30) | 7/31/2015 | 5.95% | | | | | | | 5,328 | | 4,873 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,835 | | 8,370 | |
GFG集团有限责任公司 | | 种植和分销各种植物和产品给其他批发商、零售商和园艺中心 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 8.00% | | | | 3/31/2026 | 10,545 | | 10,491 | | 10,545 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/31/2021 | 226 | | | | | | | 4,900 | | 10,380 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,391 | | 20,925 | |
哈里斯·普雷斯顿基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.) | (8) (30) | 8/9/2017 | 8.22% | | | | | | | 2,050 | | 4,106 | |
| | | 有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.) | (30) | 7/12/2022 | 9.29% | | | | | | | 2,796 | | 2,796 | |
| | | 有限责任公司权益(423 COR,L.P.) | (8) (30) | 6/2/2022 | 22.93% | | | | | | | 1,400 | | 1,400 | |
| | | 有限责任公司权益(423 Har,L.P.) | (30) | 6/2/2023 | 15.60% | | | | | | | 750 | | 750 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,996 | | 9,052 | |
鹰岭系统有限责任公司 | | 工程设计与制造解决方案的增值经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/2/2016 | | 11.65% | SF+ | 6.00% | | 1/15/2026 | 1,799 | | 1,797 | | 1,799 | |
| | | 有担保债务 | | 12/2/2016 | | 12.50% | | | | 1/15/2026 | 45,256 | | 45,131 | | 45,256 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | | 2,850 | | 17,460 | |
| | | 首选成员单位 | (29) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | | 150 | | 920 | |
| | | | | | | | | | | | | 49,928 | | 65,435 | |
休斯顿电镀和涂层有限责任公司 | | 电镀和工业涂料服务供应商 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保可转换债务 | | 5/1/2017 | | 8.00% | | | | 10/2/2024 | 3,000 | | 3,000 | | 2,880 | |
| | | 成员单位 | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | | | | | | | 2,352 | | 3,640 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,352 | | 6,520 | |
I-45 SLF有限责任公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位(完全稀释20.0%; 21.75利润百分比 (利息) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | | | | | | | 20,200 | | 13,217 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
无限X1控股有限责任公司 | | 个人照明产品制造商和供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2023 | | 13.00% | | | | 3/31/2028 | 17,775 | | 17,618 | | 17,618 | |
| | | 优先股 | | 3/31/2023 | 80,000 | | | | | | | 4,000 | | 4,000 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,618 | | 21,618 | |
综合能源服务 | (10) | 核电人员配备服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/20/2021 | | 13.01% | SF+ | 7.50% | | 8/20/2026 | 15,769 | | 15,576 | | 15,069 | |
| | | 普通股 | | 8/20/2021 | 9,968 | | | | | | | 1,356 | | 290 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,932 | | 15,359 | |
铁主业投资有限责任公司 | | 提供就业背景调查和药物测试的消费者报告机构 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/2/2021 | | 13.50% | | | | 1/31/2028 | 4,514 | | 4,485 | | 4,485 | |
| | | 有担保债务 | | 9/1/2021 | | 13.50% | | | | 1/31/2028 | 3,140 | | 3,120 | | 3,120 | |
| | | 有担保债务 | | 11/15/2021 | | 13.50% | | | | 1/31/2028 | 8,944 | | 8,944 | | 8,944 | |
| | | 有担保债务 | | 11/15/2021 | | 13.50% | | | | 1/31/2028 | 19,624 | | 19,496 | | 19,496 | |
| | | 有担保债务 | | 1/31/2023 | | 13.50% | | | | 1/31/2028 | 10,762 | | 10,449 | | 10,449 | |
| | | 普通股 | | 8/3/2021 | 203,016 | | | | | | | 2,756 | | 2,830 | |
| | | | | | | | | | | | | 49,250 | | 49,324 | |
ITA控股集团有限责任公司 | | 空中救护服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) (28) | 6/21/2023 | | | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | | (11) | | (11) | |
| | | 有担保债务 | (25) (28) | 6/21/2023 | | | SF+ | 9.00% | 2.00% | 6/21/2027 | — | | (9) | | (9) | |
| | | 有担保债务 | (28) | 6/21/2023 | | 15.40% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,340 | | 3,341 | | 3,341 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 6/21/2023 | | 17.40% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 6/21/2027 | 4,340 | | 3,341 | | 3,341 | |
| | | 认股权证 | (27) | 6/21/2023 | 193,307 | | | | | 6/21/2033 | | 2,091 | | 2,091 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,753 | | 8,753 | |
OnAsset Intelligence公司 | | 运输监控/跟踪产品和服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 5/20/2014 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | | 964 | | 372 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 3/21/2014 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | | 983 | | 380 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 5/10/2013 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | | 2,116 | | 818 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 4/18/2011 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | | 4,415 | | 1,706 | |
| | | 无担保债务 | (14) | 6/5/2017 | | 10.00% | | | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | | 305 | | 305 | |
| | | 优先股 | | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | | | 7.00% | | | 1,981 | | — | |
| | | 普通股 | | 4/15/2021 | 635 | | | | | | | 830 | | — | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 认股权证 | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | | | | | 5/10/2025 | | 1,089 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 12,683 | | 3,581 | |
Oneliance,LLC | | 建筑清洁公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (17) (25) (28) | 8/6/2021 | | | SF+ | 11.00% | | 8/6/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/6/2021 | | 16.48% | SF+ | 11.00% | | 8/6/2026 | 5,520 | | 5,488 | | 5,427 | |
| | | 优先股 | | 8/6/2021 | 1,128 | | | | | | | 1,128 | | 1,128 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,616 | | 6,555 | |
Rocaceia,LLC(Quality Lease and Rental Holdings,LLC) | | RigSite住宿单元租赁及相关服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | | 1/8/2013 | 250 | | | | | | | 2,500 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | |
SI East,LLC | | 刚性工业包装制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2018 | | 11.25% | | | | 6/16/2028 | 1,875 | | 1,857 | | 1,875 | |
| | | 有担保债务 | (23) | 6/16/2023 | | 12.49% | | | | 6/16/2028 | 54,536 | | 54,282 | | 54,536 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 8/31/2018 | 165 | | | | | | | 1,525 | | 17,540 | |
| | | | | | | | | | | | | 57,664 | | 73,951 | |
斯利克创新有限责任公司 | | 短信营销平台 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 9/13/2018 | | 14.00% | | | | 12/22/2027 | 12,160 | | 12,054 | | 12,160 | |
| | | 普通股 | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | | | | | | | 456 | | 1,990 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,510 | | 14,150 | |
学生资源中心有限责任公司 | (10) | 高等教育服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2022 | | 8.50% | | | 8.50% | 12/31/2027 | 5,327 | | 4,883 | | 4,770 | |
| | | 优先股 | | 12/31/2022 | 5,907,649 | | | | | | | — | | 120 | |
| | | | | | | | | | | | | 4,883 | | 4,890 | |
优派索具安装公司。 | | 钢架安装、起重机租赁和索具服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2020 | | 12.00% | | | | 8/31/2025 | 20,500 | | 20,416 | | 20,416 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/31/2020 | 1,636 | | | | | | | 4,500 | | 5,940 | |
| | | | | | | | | | | | | 24,916 | | 26,356 | |
The Affiliati Network,LLC | | 绩效营销解决方案 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/9/2021 | | | | | | 8/9/2026 | — | | (11) | | (11) | |
| | | 有担保债务 | | 8/9/2021 | | 13.00% | | | | 8/9/2026 | 7,921 | | 7,868 | | 7,739 | |
| | | 优先股 | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | | | | | | | 6,400 | | 6,400 | |
| | | 优先股 | | 9/1/2023 | 172,110 | | | | | | | 172 | | 172 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,429 | | 14,300 | |
银石能源基金II,有限责任公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (30) | 6/15/2020 | 11.11% | | | | | | | 3,978 | | 5,135 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
Unitek全球服务公司 | (11) | 外包基础设施服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保的可转换债务 | | 1/1/2021 | | 15.00% | | | 15.00% | 6/30/2028 | 1,650 | | 1,650 | | 4,044 | |
| | | 有担保的可转换债务 | | 1/1/2021 | | 15.00% | | | 15.00% | 6/30/2028 | 809 | | 809 | | 1,983 | |
| | | 优先股 | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | | | 20.00% | | | 2,482 | | 2,833 | |
| | | 优先股 | | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | | | 20.00% | | | 2,188 | | 3,977 | |
| | | 优先股 | | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | | | 19.00% | | | 3,667 | | — | |
| | | 优先股 | | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | | | 13.50% | | | 7,924 | | — | |
| | | 普通股 | | 4/1/2020 | 945,507 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 18,720 | | 12,837 | |
环球井口服务控股有限公司 | (10) | 为石油和天然气行业提供井口设备、设计和人员 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | (29) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | | | 14.00% | | | 1,032 | | 220 | |
| | | 成员单位 | (29) | 12/7/2016 | 4,000,000 | | | | | | | 4,000 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 5,032 | | 220 | |
世界微控股有限责任公司 | | 供应链管理 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/12/2022 | | 13.00% | | | | 12/12/2027 | 13,402 | | 13,290 | | 13,290 | |
| | | 优先股 | (8) | 12/12/2022 | 3,845 | | | | | | | 3,845 | | 3,845 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,135 | | 17,135 | |
附属公司投资小计(23.9按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 537,455 | | $ | 565,942 | |
非控制性投资(7) | | | | | | | | | | | | | | |
AB中心收购公司 | (10) | 应用行为分析治疗提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 9/6/2022 | | 13.50% | P+ | 5.00% | | 9/6/2028 | $ | 647 | | $ | 582 | | $ | 647 | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 9/6/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | — | | (28) | | (28) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/6/2022 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | 19,864 | | 19,322 | | 19,864 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/21/2023 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | 1,379 | | 1,308 | | 1,379 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,184 | | 21,862 | |
佛罗里达州Acousti工程公司 | (10) | 室内分包商提供隔音墙和天花板 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/2/2020 | | 13.94% | SF+ | 8.50% | | 11/2/2025 | 1,678 | | 1,671 | | 1,678 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/2/2020 | | 13.94% | SF+ | 8.50% | | 11/2/2025 | 9,485 | | 9,438 | | 9,485 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/26/2021 | | 17.94% | SF+ | 12.50% | | 11/2/2025 | 764 | | 759 | | 764 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,868 | | 11,927 | |
Acumera,Inc. | (10) | 托管安全服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | | | SF+ | 7.50% | | 6/7/2028 | — | | (2) | | (2) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/7/2023 | | 12.99% | SF+ | 7.50% | | 6/7/2028 | 25,110 | | 24,824 | | 25,110 | |
| | | 认股权证 | (43) | 6/7/2023 | 17,525 | | | | | 5/19/2028 | | — | | 110 | |
| | | | | | | | | | | | | 24,822 | | 25,218 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
亚当斯出版集团有限责任公司 | (10) | 当地报业经营者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 7,112 | | 7,112 | | 7,029 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (41) | 3/11/2022 | | 11.00% | SF+ | 7.00% | 1.00% | 3/11/2027 | 21,792 | | 21,749 | | 21,537 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,861 | | 28,566 | |
美国存托股份战术公司 | (11) | 国防工业的增值物流和供应链供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/29/2021 | | 11.18% | SF+ | 5.75% | | 3/19/2026 | 17,529 | | 17,341 | | 17,244 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
AMEREQUIP LLC. | (10) | 全方位商业生产服务提供商,包括产品IT的设计、工程和制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 8/31/2022 | | | SF+ | 7.40% | | 8/31/2027 | — | | (115) | | (115) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/31/2022 | | 12.87% | SF+ | 7.40% | | 8/31/2027 | 32,116 | | 31,630 | | 32,116 | |
| | | 普通股 | (8) | 8/31/2022 | 235 | | | | | | | 1,844 | | 1,930 | |
| | | | | | | | | | | | | 33,359 | | 33,931 | |
美国健康人员配备集团公司。 | (10) | 医疗保健临时人员配备 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/19/2021 | | | L+ | 6.00% | | 11/19/2026 | — | | (8) | | (8) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2021 | | 11.43% | L+ | 6.00% | | 11/19/2026 | 6,567 | | 6,525 | | 6,567 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,517 | | 6,559 | |
美国坚果有限责任公司 | (10) | 散装坚果和种子的烘焙机、搅拌机和包装机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/11/2022 | | 15.15% | SF+ | 8.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 5,720 | | 5,665 | | 4,747 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/11/2022 | | 15.15% | SF+ | 8.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 9,307 | | 9,203 | | 7,712 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 3/11/2022 | | 17.15% | SF+ | 10.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 5,705 | | 5,645 | | 3,116 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 3/11/2022 | | 17.15% | SF+ | 10.75% | 1.00% | 4/10/2026 | 9,283 | | 9,169 | | 5,070 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,682 | | 20,645 | |
美国电话会议服务有限公司。 | (11) | 音频会议和视频协作解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) (17) | 9/17/2021 | | 7.50% | L+ | 6.50% | | 4/7/2023 | 2,980 | | 2,980 | | 134 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) | 5/19/2016 | | 7.50% | L+ | 6.50% | | 6/8/2023 | 14,370 | | 13,706 | | 647 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,686 | | 781 | |
ArborWorks,LLC | (10) | 植被管理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 11/9/2021 | | 15.43% | SF+ | 7.00% | 3.00% | 11/9/2026 | 6,986 | | 6,892 | | 3,899 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 11/9/2021 | | 15.43% | SF+ | 7.00% | 3.00% | 11/9/2026 | 29,762 | | 29,335 | | 16,611 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | | 11/9/2021 | 234 | | | | | | | 234 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 36,461 | | 20,510 | |
Archer Systems,LLC | (10) | 群体性侵权和解管理解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 8/11/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 8/11/2027 | — | | (114) | | (114) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/11/2022 | | 11.54% | SF+ | 6.00% | | 8/11/2027 | 45,375 | | 44,634 | | 45,375 | |
| | | 普通股 | | 8/11/2022 | 1,387,832 | | | | | | | 1,388 | | 2,030 | |
| | | | | | | | | | | | | 45,908 | | 47,291 | |
ATS运营,有限责任公司 | (10) | 营利性节俭零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/18/2022 | | 12.01% | SF+ | 6.50% | | 1/18/2027 | 720 | | 720 | | 720 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/18/2022 | | 11.01% | SF+ | 5.50% | | 1/18/2027 | 6,660 | | 6,660 | | 6,660 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/18/2022 | | 13.01% | SF+ | 7.50% | | 1/18/2027 | 6,660 | | 6,660 | | 6,660 | |
| | | 普通股 | | 1/18/2022 | 720,000 | | | | | | | 720 | | 570 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,760 | | 14,610 | |
Avex航空控股有限公司 | (10) | 专业飞机经销商和MRO供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/23/2022 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 12/23/2027 | 1,474 | | 1,346 | | 1,428 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/23/2022 | | 12.80% | SF+ | 7.25% | | 12/23/2027 | 24,663 | | 23,826 | | 23,898 | |
| | | 普通股权益 | | 12/15/2021 | 984 | | | | | | | 965 | | 892 | |
| | | | | | | | | | | | | 26,137 | | 26,218 | |
贝瑞航空公司 | (10) | 包机航空服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 7/6/2018 | 1,548,387 | | | | | | | — | | 2,820 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 11/12/2019 | 122,416 | | | | | | | — | | 220 | |
| | | | | | | | | | | | | — | | 3,040 | |
BetterCloud公司 | (10) | 工作流管理和业务应用解决方案的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 6/30/2022 | | | SF+ | 7.25% | | 6/30/2028 | — | | (65) | | (65) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/30/2022 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | 6.25% | 6/30/2028 | 28,938 | | 28,519 | | 27,737 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,454 | | 27,672 | |
宾斯旺格企业有限责任公司 | (10) | 玻璃维修和安装服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 3/10/2017 | 1,050,000 | | | | | | | 1,050 | | 20 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
蓝茎品牌公司 | (11) | 多渠道的百货零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/19/2022 | | 16.00% | P+ | 7.50% | 15.00% | 8/28/2025 | 2,458 | | 2,458 | | 2,311 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/28/2020 | | 13.94% | SF+ | 8.50% | 12.94% | 8/28/2025 | 3,557 | | 2,868 | | 3,344 | |
| | | 普通股 | | 10/1/2020 | 723,184 | | | | | | | 1 | | 1,140 | |
| | | 认股权证 | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | | | | | 10/19/2032 | | 1,036 | | 260 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,363 | | 7,055 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
邦德品牌忠诚度ULC | (10) (13) (21) | 忠诚度营销服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 5/1/2023 | | | SF+ | 7.00% | | 5/1/2028 | — | | (26) | | (26) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/1/2023 | | 11.40% | SF+ | 6.00% | | 5/1/2028 | 6,421 | | 6,303 | | 6,357 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/1/2023 | | 13.40% | SF+ | 8.00% | | 5/1/2028 | 6,421 | | 6,303 | | 6,356 | |
| | | 普通股权益 | | 5/1/2023 | 571 | | | | | | | 571 | | 571 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,151 | | 13,258 | |
Brainworks Software,LLC | (10) | 广告销售与报纸发行软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% | P+ | 9.25% | | 7/22/2019 | 761 | | 761 | | 761 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% | P+ | 9.25% | | 7/22/2019 | 7,056 | | 7,056 | | 1,075 | |
| | | | | | | | | | | | | 7,817 | | 1,836 | |
布莱特伍德资本基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(Bright twood Capital Fund III,LP) | (30) | 7/21/2014 | 1.55% | | | | | | | 6,527 | | 4,221 | |
| | | 有限责任公司权益(Bright twood Capital Fund IV,LP) | (8) (30) | 10/26/2016 | 0.59% | | | | | | | 4,350 | | 4,661 | |
| | | 有限合伙人权益(Bright twood Capital Fund V,LP) | (8) (30) | 7/12/2021 | 1.31% | | | | | | | 2,000 | | 2,391 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,877 | | 11,273 | |
燃烧玻璃中间控股公司。 | (10) | 基于技能的劳动力市场分析提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/14/2021 | | 10.42% | SF+ | 5.00% | | 6/10/2026 | 465 | | 443 | | 465 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/14/2021 | | 10.42% | SF+ | 5.00% | | 6/10/2028 | 19,732 | | 19,493 | | 19,732 | |
| | | | | | | | | | | | | 19,936 | | 20,197 | |
凯迪思航空航天有限责任公司 | (10) | 飞机结构制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/14/2017 | | 12.07% | SF+ | 6.50% | | 11/14/2024 | 5,003 | | 4,998 | | 5,003 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/14/2017 | | 12.07% | SF+ | 6.50% | | 11/14/2024 | 1,557 | | 1,555 | | 1,557 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/14/2017 | | 12.07% | SF+ | 6.50% | | 11/14/2024 | 2,048 | | 2,046 | | 2,048 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/14/2017 | | 12.07% | SF+ | 6.50% | | 11/14/2024 | 587 | | 586 | | 587 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/14/2017 | | 12.07% | SF+ | 6.50% | | 11/14/2024 | 61 | | 61 | | 61 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,246 | | 9,256 | |
蔡氏软件有限责任公司 | | 专业企业资源计划软件供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | | 12/13/2021 | 1,788,527 | | | | | | | 1,789 | | 1,789 | |
| | | 优先股 | | 12/13/2021 | 596,176 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 1,789 | | 1,789 | |
卡明货运控制公司。 | (11) | 提供关键任务检查、测试和燃料处理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/14/2021 | | 11.93% | SF+ | 6.50% | | 6/4/2026 | 15,098 | | 15,015 | | 14,569 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
CaseWorthy公司 | (10) | 案例管理解决方案的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 5/18/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 5/18/2027 | — | | (9) | | (9) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/18/2022 | | 11.65% | SF+ | 6.00% | | 5/18/2027 | 7,973 | | 7,908 | | 7,973 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/18/2022 | | 11.65% | SF+ | 6.00% | | 5/18/2027 | 6,133 | | 6,089 | | 6,133 | |
| | | 普通股权益 | | 12/30/2022 | 245,926 | | | | | | | 246 | | 246 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,234 | | 14,343 | |
渠道合作伙伴Intermediateco,LLC | (10) | 外包消费者服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (33) | 2/7/2022 | | 12.58% | SF+ | 7.00% | | 2/7/2027 | 3,107 | | 2,923 | | 3,007 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 2/7/2022 | | 12.53% | SF+ | 7.00% | | 2/7/2027 | 36,633 | | 36,132 | | 35,451 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/24/2022 | | 12.53% | SF+ | 7.00% | | 2/7/2027 | 2,030 | | 2,002 | | 1,964 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/27/2023 | | 12.53% | SF+ | 7.00% | | 2/7/2027 | 4,905 | | 4,796 | | 4,747 | |
| | | | | | | | | | | | | 45,853 | | 45,169 | |
克拉里乌斯·比格斯有限责任公司 | (10) | 印刷与广告电影融资 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) (17) | 9/23/2014 | | 15.00% | | | 15.00% | 1/5/2015 | 2,687 | | 2,687 | | 19 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
计算机数据源有限责任公司 | (10) | 数据中心生态系统的第三方维护提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (34) | 8/6/2021 | | 13.61% | SF+ | 8.00% | | 8/6/2026 | 5,000 | | 4,943 | | 4,804 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/6/2021 | | 13.52% | SF+ | 8.00% | | 8/6/2026 | 18,381 | | 18,168 | | 17,660 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,111 | | 22,464 | |
建筑供应投资有限责任公司 | (10) | 面向专业混凝土和砌块承包商的专业建材配送平台 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 12/29/2016 | 861,618 | | | | | | | 3,335 | | 23,135 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
道尔顿美国公司 | (10) | 补充劳务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (35) | 8/16/2022 | | 13.92% | SF+ | 8.50% | | 8/16/2027 | 803 | | 618 | | 803 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/16/2022 | | 14.18% | SF+ | 8.50% | | 8/16/2027 | 4,015 | | 3,954 | | 4,015 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/16/2022 | | 13.92% | SF+ | 8.50% | | 8/16/2027 | 14,245 | | 14,024 | | 14,245 | |
| | | 普通股 | | 8/16/2022 | 201 | | | | | | | 201 | | 201 | |
| | | | | | | | | | | | | 18,797 | | 19,264 | |
DTE企业有限责任公司 | (10) | 工业动力总成维修和服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | A类首选成员单位 | | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | | | 8.00% | | | 776 | | 260 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | AA级优先成员单位(无投票权) | (8) | 4/13/2018 | 723,684 | 10.00% | | | 10.00% | | | 1,252 | | 1,252 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,028 | | 1,512 | |
动态社区、有限责任公司 | (10) | 商业活动和在线社区组的开发者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/20/2022 | | 9.91% | SF+ | 4.50% | 9.91% | 12/31/2026 | 2,006 | | 1,847 | | 1,847 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/20/2022 | | 11.91% | SF+ | 6.50% | 11.91% | 12/31/2026 | 2,032 | | 1,798 | | 1,562 | |
| | | 优先股 | | 12/20/2022 | 125,000 | | | | | | | 128 | | 128 | |
| | | 优先股 | | 12/20/2022 | 2,376,241 | | | | | | | — | | — | |
| | | 普通股权益 | | 12/20/2022 | 1,250,000 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 3,773 | | 3,537 | |
东方批发栅栏有限责任公司 | (10) | 住宅和商业围栏解决方案的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/19/2020 | | 13.54% | SF+ | 8.00% | | 10/30/2025 | 967 | | 925 | | 917 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/19/2020 | | 13.54% | SF+ | 8.00% | | 10/30/2025 | 4,792 | | 4,754 | | 4,545 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/19/2020 | | 13.54% | SF+ | 8.00% | | 10/30/2025 | 9,557 | | 9,473 | | 9,067 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/20/2021 | | 13.54% | SF+ | 8.00% | | 10/30/2025 | 1,982 | | 1,962 | | 1,880 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/14/2021 | | 13.54% | SF+ | 8.00% | | 10/30/2025 | 10,846 | | 10,734 | | 10,289 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,848 | | 26,698 | |
Emerald Technologies收购公司。 | (11) | 设计与制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 2/10/2022 | | 11.82% | SF+ | 6.25% | | 12/29/2027 | 9,023 | | 8,891 | | 8,663 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII,L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.14% | | | | | | | 3,566 | | 1,917 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII co- (Investors,L.P.) | (8) (30) | 1/21/2015 | 0.38% | | | | | | | 1,979 | | 950 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund IX,L.P.) | (8) (30) | 1/22/2015 | 0.10% | | | | | | | 3,577 | | 1,514 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund X,L.P.) | (8) (30) | 3/25/2015 | 0.15% | | | | | | | 6,639 | | 5,609 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund II,L.P.) | (8) (30) | 3/30/2015 | 0.84% | | | | | | | 5,083 | | 1,413 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund III,L.P.) | (8) (30) | 3/27/2015 | 0.25% | | | | | | | 4,745 | | 4,458 | |
| | | | | | | | | | | | | 25,589 | | 15,861 | |
工程研究与咨询有限责任公司 | (10) | 为美国国防部提供工程和咨询服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 5/23/2022 | | | P+ | 5.50% | | 5/23/2027 | — | | (38) | | — | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/23/2022 | | 11.98% | SF+ | 6.50% | | 5/23/2028 | 16,175 | | 15,926 | | 16,175 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,888 | | 16,175 | |
Escalent,Inc. | (10) | 市场研究和咨询公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 4/7/2023 | | | SF+ | 8.00% | | 4/6/2029 | — | | (36) | | (36) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/7/2023 | | 13.49% | SF+ | 8.00% | | 4/6/2029 | 26,433 | | 25,705 | | 26,168 | |
| | | 普通股权益 | | 4/7/2023 | 649,794 | | | | | | | 663 | | 663 | |
| | | | | | | | | | | | | 26,332 | | 26,795 | |
活动控股有限责任公司 | (10) | 医疗保健组织和系统的事件和学习管理软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | | 12.65% | SF+ | 7.00% | | 12/22/2026 | 3,692 | | 3,668 | | 3,692 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (29) | 12/22/2021 | | 12.65% | SF+ | 7.00% | | 12/22/2026 | 44,308 | | 44,021 | | 44,308 | |
| | | | | | | | | | | | | 47,689 | | 48,000 | |
Flip Electronics LLC | (10) | 难找和报废电子元器件分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 3/24/2022 | | 12.90% | SF+ | 7.50% | | 1/2/2026 | 982 | | 982 | | 982 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 1/4/2021 | | 13.01% | SF+ | 7.50% | | 1/2/2026 | 6,185 | | 6,111 | | 6,185 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 1/4/2021 | | 12.98% | SF+ | 7.50% | | 1/2/2026 | 4,909 | | 4,802 | | 4,909 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,895 | | 12,076 | |
FUSE,LLC | (11) | 有线电视网络运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 6/30/2019 | | 12.00% | | | | 12/31/2026 | 1,810 | | 1,810 | | 1,374 | |
| | | 普通股 | | 6/30/2019 | 10,429 | | | | | | | 256 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,374 | |
地质稳定国际(GSI) | (11) | 地质灾害工程服务与维护 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 1/2/2019 | | 10.80% | SF+ | 5.25% | | 12/19/2025 | 20,337 | | 20,285 | | 19,981 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS Hvam Intermediate,LLC | (10) | 专业食品分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (36) | 10/18/2019 | | 11.92% | SF+ | 6.50% | | 4/2/2025 | 1,955 | | 1,950 | | 1,955 | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 10/18/2019 | | 11.92% | SF+ | 6.50% | | 4/2/2025 | — | | (11) | | (11) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/18/2019 | | 11.92% | SF+ | 6.50% | | 4/2/2025 | 10,651 | | 10,629 | | 10,651 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/15/2023 | | 11.93% | SF+ | 6.50% | | 4/2/2025 | 955 | | 955 | | 955 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,523 | | 13,550 | |
海湾太平洋收购有限责任公司 | (10) | 大米加工商和购物商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 9/30/2022 | | | SF+ | 5.75% | | 9/30/2028 | — | | (17) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/30/2022 | | 11.38% | SF+ | 5.75% | | 9/30/2028 | 301 | | 286 | | 301 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/30/2022 | | 11.29% | SF+ | 5.75% | | 9/30/2028 | 3,624 | | 3,564 | | 3,624 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,833 | | 3,925 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
HDC/HW中级控股 | (10) | 托管服务和托管提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/21/2018 | | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 357 | | 357 | | 328 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/21/2018 | | 14.34% | SF+ | 9.50% | 14.34% | 12/21/2023 | 3,617 | | 3,613 | | 3,321 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,970 | | 3,649 | |
海角OP-CO有限责任公司 | (10) | 临床试验站点操作员 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | | | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | — | | (52) | | (52) | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 8/1/2022 | | | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | — | | (52) | | (52) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/1/2022 | | 11.82% | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | 16,664 | | 16,409 | | 16,664 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,305 | | 16,560 | |
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | 为房地产终端市场提供会计和业务开发软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/19/2021 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 10/23/2026 | 25,162 | | 25,162 | | 24,397 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
混合促销,有限责任公司 | (10) | 特许、品牌和自有品牌服装批发商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/30/2021 | | 15.76% | SF+ | 8.25% | 2.00% | 6/30/2026 | 7,132 | | 7,007 | | 5,893 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
IG母公司 | (11) | 软件工程 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/30/2021 | | | SF+ | 5.75% | | 7/30/2026 | — | | (22) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/30/2021 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 7/30/2028 | 9,423 | | 9,313 | | 9,423 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/30/2021 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 7/30/2028 | 4,966 | | 4,908 | | 4,966 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,199 | | 14,389 | |
成像商业机器公司,L.L.C. | (10) | 技术硬件与设备 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/8/2023 | | 12.43% | SF+ | 7.00% | | 6/30/2028 | 1,977 | | 1,891 | | 1,957 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/8/2023 | | 12.45% | SF+ | 7.00% | | 6/30/2028 | 20,820 | | 20,237 | | 20,611 | |
| | | 普通股权益 | | 6/8/2023 | 849 | | | | | | | 1,166 | | 1,166 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,294 | | 23,734 | |
Implus Footcare,LLC | (10) | 鞋类及相关配件供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/1/2017 | | 14.30% | SF+ | 7.75% | 1.00% | 7/31/2024 | 18,644 | | 18,579 | | 17,161 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
工业服务收购有限责任公司 | (10) | 工业清洁服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (37) | 8/13/2021 | | 12.35% | SF+ | 6.75% | | 8/13/2026 | 1,004 | | 978 | | 1,004 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/13/2021 | | 12.18% | SF+ | 6.75% | | 8/13/2026 | 19,093 | | 18,870 | | 19,093 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | | | 10.00% | | | 135 | | 157 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | (8) (29) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | | | 20.00% | | | 100 | | 104 | |
| | | 成员单位 | (29) | 6/17/2016 | 900 | | | | | | | 900 | | 620 | |
| | | | | | | | | | | | | 20,983 | | 20,978 | |
Infolinks Media Buyco,LLC | (10) | 广告生态系统的独家植入提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/1/2021 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 11/1/2026 | 1,508 | | 1,480 | | 1,508 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/1/2021 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 11/1/2026 | 8,528 | | 8,423 | | 8,528 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,903 | | 10,036 | |
洞察借款人公司 | (10) | 测试、检验和认证仪器供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/19/2023 | | | SF+ | 6.25% | | 7/19/2028 | — | | (73) | | (73) | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/19/2023 | | | SF+ | 6.25% | | 7/19/2029 | — | | (59) | | (59) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/19/2023 | | 11.57% | SF+ | 6.25% | | 7/19/2029 | 14,406 | | 13,992 | | 13,992 | |
| | | 普通股权益 | | 7/19/2023 | 131,100 | | | | | | | 656 | | 656 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,516 | | 14,516 | |
灵感美学管理有限责任公司 | (10) | 外科和非外科整形外科和美容提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/3/2023 | | 13.49% | SF+ | 8.00% | | 4/3/2028 | 622 | | 601 | | 616 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/3/2023 | | 13.40% | SF+ | 8.00% | | 4/3/2028 | 7,326 | | 7,154 | | 7,252 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/14/2023 | | 13.40% | SF+ | 8.00% | | 4/3/2028 | 2,947 | | 2,883 | | 2,917 | |
| | | 普通股权益 | | 4/3/2023 | 131,569 | | | | | | | 417 | | 417 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,055 | | 11,202 | |
接口安全系统,L.L.C | (10) | 商业安全和警报服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (17) (28) (32) | 12/9/2021 | | 15.51% | SF+ | 10.00% | 15.51% | 8/7/2023 | 1,835 | | 1,835 | | 1,781 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) (28) | 8/7/2019 | | 12.43% | SF+ | 7.00% | 12.43% | 8/7/2023 | 7,313 | | 7,237 | | 535 | |
| | | 普通股 | | 12/7/2021 | 2,143 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 9,072 | | 2,316 | |
InterMedia控股公司 | (11) | 统一通信即服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/3/2018 | | 11.43% | SF+ | 6.00% | | 7/19/2025 | 20,254 | | 20,220 | | 19,318 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
无敌船务有限责任公司 | (10) | 运动型渔船制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/28/2019 | | 12.15% | L+ | 6.50% | | 8/28/2025 | 311 | | 308 | | 302 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/28/2019 | | 12.15% | L+ | 6.50% | | 8/28/2025 | 16,889 | | 16,814 | | 16,373 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,122 | | 16,675 | |
InW制造有限责任公司 | (11) | 营养保健品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/19/2021 | | 11.40% | SF+ | 5.75% | | 3/25/2027 | 6,750 | | 6,628 | | 5,310 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Isagenix International,LLC | (11) | 健康保健品直销企业 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/13/2023 | | 10.59% | SF+ | 5.50% | 8.09% | 4/14/2028 | 2,560 | | 2,305 | | 2,304 | |
| | | 普通股权益 | | 4/13/2023 | 186,322 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 2,305 | | 2,304 | |
杰克蒙特酒店管理公司 | (10) | 休闲餐饮加盟商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/26/2022 | | 12.45% | SF+ | 7.00% | | 11/4/2024 | 846 | | 830 | | 842 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/8/2021 | | 12.43% | SF+ | 7.00% | | 11/4/2024 | 2,000 | | 2,000 | | 2,000 | |
| | | 优先股 | | 11/8/2021 | 2,826,667 | | | | | | | 110 | | 500 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,940 | | 3,342 | |
乔恩斯医疗集团有限责任公司 | (11) | 医疗保健设备及用品的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) (28) | 11/15/2021 | | 23.64% | SF+ | 18.00% | 23.64% | 1/31/2024 | 2,431 | | 2,431 | | 1,977 | |
| | | 有担保债务 | (14) (28) | 8/21/2019 | | 21.48% | SF+ | 16.00% | 21.48% | 8/21/2024 | 2,057 | | 2,038 | | 143 | |
| | | 有担保债务 | (14) (28) | 8/21/2019 | | 21.48% | SF+ | 16.00% | 21.48% | 8/21/2024 | 1,978 | | 1,959 | | 137 | |
| | | 普通股 | | 8/21/2019 | 472,579 | | | | | | | 4,429 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 10,857 | | 2,257 | |
JTI机电有限责任公司 | (10) | 电气、机械和自动化服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/22/2021 | | 11.59% | SF+ | 6.00% | | 12/22/2026 | 1,684 | | 1,575 | | 1,684 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/22/2021 | | 11.66% | SF+ | 6.00% | | 12/22/2026 | 36,237 | | 35,763 | | 36,237 | |
| | | 普通股权益 | | 12/22/2021 | 1,684,211 | | | | | | | 1,684 | | 2,230 | |
| | | | | | | | | | | | | 39,022 | | 40,151 | |
KMS,LLC | (10) | 收尾和物有所值产品批发商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/4/2021 | | 15.75% | P+ | 7.25% | | 10/4/2026 | 1,037 | | 1,001 | | 943 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/4/2021 | | 15.75% | P+ | 7.25% | | 10/4/2026 | 7,467 | | 7,376 | | 6,793 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,377 | | 7,736 | |
韩国无线集团公司 | (11) | 任务关键型软件平台 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/31/2018 | | 10.99% | SF+ | 5.50% | | 12/20/2024 | 11,209 | | 11,183 | | 10,564 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings,L.P. | (11) | 商业地产软件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 5/9/2019 | | 10.65% | SF+ | 5.00% | | 5/9/2026 | 14,363 | | 14,265 | | 13,932 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I,L.P. | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (30) | 1/25/2013 | 2.27% | | | | | | | 1,746 | | 3,354 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management,Inc. | (10) | 医疗运输服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/2/2019 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2024 | 7,960 | | 7,933 | | 7,960 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/2/2019 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2024 | 5,246 | | 5,226 | | 5,246 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/20/2020 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2024 | 2,803 | | 2,793 | | 2,803 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 2/26/2021 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2024 | 1,056 | | 1,052 | | 1,056 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/12/2022 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2024 | 10,694 | | 10,645 | | 10,694 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,649 | | 27,759 | |
LLFlex,LLC | (10) | 金属基层压板供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/16/2021 | | 15.40% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 8/16/2026 | 4,427 | | 4,329 | | 3,970 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Logix收购公司,LLC | (10) | 竞争激烈的本地交换运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/8/2018 | | 11.48% | L+ | 5.75% | | 12/22/2024 | 23,921 | | 22,873 | | 19,166 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments,LLC | (12) (13) | 专业消费金融 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 7/1/2015 | 3 | | | | | | | 125 | | 25 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Mako Steel,LP | (10) | 自营仓储设计与施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/15/2021 | | 12.56% | L+ | 7.25% | | 3/15/2026 | 730 | | 699 | | 730 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/15/2021 | | 12.56% | SF+ | 7.00% | | 3/15/2026 | 15,147 | | 14,995 | | 15,147 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,694 | | 15,877 | |
MB2牙科解决方案有限责任公司 | (11) | 牙科合作组织 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/28/2021 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 2,811 | | 2,790 | | 2,811 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/28/2021 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 3,945 | | 3,917 | | 3,945 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/28/2021 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 3,472 | | 3,447 | | 3,472 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/28/2021 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 7,816 | | 7,741 | | 7,816 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,895 | | 18,044 | |
微生物配方,有限责任公司 | (10) | 营养补充剂供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 4/4/2022 | | | SF+ | 6.25% | | 4/3/2028 | — | | (54) | | (54) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/4/2022 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 4/3/2028 | 23,413 | | 23,062 | | 23,413 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,008 | | 23,359 | |
米尔斯船队农场集团有限责任公司 | (10) | 工作、农场和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/24/2018 | | 12.02% | SF+ | 6.50% | | 10/24/2024 | 18,769 | | 18,647 | | 17,991 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Monitor US Holding,LLC | (10) (13) (21) | 媒体情报服务的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 5/24/2022 | | 14.00% | | | | 5/24/2027 | 3,709 | | 3,656 | | 3,599 | |
| | | 有担保债务 | | 5/24/2022 | | 14.00% | | | | 5/24/2027 | 10,107 | | 9,954 | | 10,587 | |
| | | 有担保债务 | | 5/24/2022 | | 14.00% | | | | 5/24/2027 | 17,038 | | 16,796 | | 17,038 | |
| | | 普通股 | | 8/30/2022 | 44,445,814 | | | | | | | 889 | | 556 | |
| | | | | | | | | | | | | 31,295 | | 31,780 | |
NBG收购公司 | (11) | 家居装饰产品批发商 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) | 4/28/2017 | | 10.71% | L+ | 5.50% | | 4/26/2024 | 3,849 | | 3,834 | | 154 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限责任公司 | (10) | 期货交易平台运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | | | SF+ | 6.25% | | 12/18/2024 | — | | (1) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/18/2019 | | | SF+ | 6.25% | | 12/18/2024 | — | | (24) | | (24) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/18/2019 | | 11.40% | SF+ | 6.00% | | 12/18/2024 | 20,467 | | 20,320 | | 20,467 | |
| | | | | | | | | | | | | 20,295 | | 20,443 | |
NTM收购公司 | (11) | B2B旅游信息内容提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/12/2016 | | 13.79% | SF+ | 7.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,177 | | 4,177 | | 4,010 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
NWN公司 | (10) | 为多个行业提供增值服务的经销商和提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 5/7/2021 | | | SF+ | 9.00% | | 5/7/2026 | — | | (112) | | (97) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/7/2021 | | 14.52% | SF+ | 9.00% | 1.00% | 5/7/2026 | 39,404 | | 38,826 | | 39,404 | |
| | | 有担保债务 | | 12/16/2022 | | 20.00% | | | 20.00% | 8/6/2026 | 7,563 | | 7,314 | | 7,563 | |
| | | | | | | | | | | | | 46,028 | | 46,870 | |
Obra Capital,Inc. | (11) | 另类资产管理公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 10/10/2019 | | 11.43% | SF+ | 6.00% | | 10/1/2026 | 17,801 | | 16,912 | | 14,775 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Spemifene Royalty Sub LLC | (10) | 雌激素缺乏症药品制造商和经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 7/8/2013 | | 11.50% | | | | 11/15/2026 | 4,447 | | 4,447 | | 61 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Paragon Healthcare,Inc. | (10) | 输液治疗提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 1/19/2022 | | | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | — | | (85) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/19/2022 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | 3,221 | | 3,146 | | 3,221 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/19/2022 | | 11.17% | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | 18,645 | | 18,286 | | 18,645 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,347 | | 21,866 | |
电力系统解决方案 | (10) | 备用发电 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | | | SF+ | 6.75% | | 6/7/2028 | — | | (86) | | (86) | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 6/7/2023 | | | SF+ | 6.75% | | 6/7/2028 | — | | (86) | | (86) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 6/7/2023 | | 12.03% | SF+ | 6.75% | | 6/7/2028 | 18,464 | | 17,948 | | 18,278 | |
| | | 普通股权益 | | 6/7/2023 | 1,234 | | | | | | | 1,234 | | 1,234 | |
| | | | | | | | | | | | | 19,010 | | 19,340 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
PrimeFlight航空服务公司 | (10) | 航空货运与物流 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 5/1/2023 | | 11.87% | SF+ | 6.85% | | 5/1/2029 | 8,752 | | 8,509 | | 8,664 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Project Eagle Holdings LLC | (10) | 安全业务协作软件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/6/2020 | | | SF+ | 6.00% | | 7/6/2026 | — | | (14) | | (14) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/6/2020 | | 11.43% | SF+ | 6.00% | | 7/6/2026 | 29,144 | | 28,807 | | 29,144 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,793 | | 29,130 | |
PTL US Bidco,Inc. | (10) (13) | 包括钻机和设备在内的设备制造商,以及为参与油气井钻井、评估和完井的公司提供供应和服务的公司。 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (39) | 8/19/2022 | | 14.22% | P+ | 6.75% | | 8/19/2027 | 3,976 | | 3,830 | | 3,907 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/19/2022 | | 13.39% | SF+ | 7.75% | | 8/19/2027 | 27,194 | | 26,766 | | 26,721 | |
| | | | | | | | | | | | | 30,596 | | 30,628 | |
RA Outdoor LLC | (10) | 户外活动管理软件解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/8/2021 | | 12.64% | SF+ | 7.00% | | 4/8/2026 | 505 | | 496 | | 467 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 4/8/2021 | | 12.14% | SF+ | 6.75% | | 4/8/2026 | 13,369 | | 13,270 | | 12,361 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,766 | | 12,828 | |
Research Now Group,Inc.和国际调查抽样公司 | (11) | 外包在线测绘供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/29/2017 | | 11.13% | SF+ | 5.50% | | 12/20/2024 | 19,809 | | 19,672 | | 14,482 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
理查森销售解决方案 | (10) | 商业服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (36) | 8/24/2023 | | 11.82% | SF+ | 6.50% | | 8/24/2028 | 5,727 | | 5,431 | | 5,431 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/24/2023 | | 11.82% | SF+ | 6.50% | | 8/24/2028 | 57,273 | | 55,611 | | 55,611 | |
| | | | | | | | | | | | | 61,042 | | 61,042 | |
RM投标人,有限责任公司 | (10) | 有脚本和无脚本的电视和数字节目提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 11/12/2015 | 2,779 | | | | | | | 46 | | 14 | |
| | | 认股权证 | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | | | | | 10/20/2025 | | 425 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 471 | | 14 | |
Roof Opco,LLC | (10) | 住宅重铺屋顶/维修 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 8/27/2021 | | | SF+ | 6.50% | | 8/27/2026 | — | | (9) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/27/2021 | | 12.01% | SF+ | 6.50% | | 8/27/2026 | 3,376 | | 3,324 | | 3,376 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/27/2021 | | 14.01% | SF+ | 8.50% | | 8/27/2026 | 3,376 | | 3,324 | | 3,376 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,639 | | 6,752 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
RTIC子公司控股有限责任公司 | (10) | 户外产品的直接消费者电子商务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/1/2020 | | 13.18% | SF+ | 7.75% | | 9/1/2025 | 1,781 | | 1,768 | | 1,667 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/1/2020 | | 13.18% | SF+ | 7.75% | | 9/1/2025 | 14,392 | | 14,319 | | 13,478 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 9/1/2020 | | 13.18% | SF+ | 7.75% | | 9/1/2025 | 577 | | 574 | | 540 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,661 | | 15,685 | |
Rug Doctor,LLC | (10) | 地毯清洁产品和机械 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/16/2021 | | 13.33% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 5,740 | | 5,718 | | 5,622 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/16/2021 | | 13.33% | SF+ | 5.75% | 2.00% | 11/16/2025 | 8,286 | | 8,215 | | 8,115 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,933 | | 13,737 | |
SIB Holdings,LLC | (10) | 成本降低服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/29/2021 | | 11.81% | SF+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 728 | | 720 | | 658 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/29/2021 | | 11.81% | SF+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 1,534 | | 1,513 | | 1,389 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/29/2021 | | 11.81% | SF+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 6,017 | | 5,937 | | 5,440 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/29/2021 | | 11.81% | SF+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 457 | | 451 | | 413 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/29/2021 | | 11.81% | SF+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 1,110 | | 1,096 | | 1,003 | |
| | | 普通股权益 | | 10/29/2021 | 95,238 | | | | | | | 200 | | 43 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,917 | | 8,946 | |
南海岸码头控股有限责任公司 | (10) | 专业Toll化学品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 12/10/2021 | | | SF+ | 6.25% | | 12/13/2026 | — | | (57) | | (57) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/10/2021 | | 11.95% | SF+ | 6.25% | | 12/13/2026 | 34,990 | | 34,540 | | 34,990 | |
| | | 普通股权益 | | 12/10/2021 | 863,636 | | | | | | | 864 | | 1,062 | |
| | | | | | | | | | | | | 35,347 | | 35,995 | |
SPAU控股有限责任公司 | (10) | 数码照片产品提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/1/2022 | | 13.11% | SF+ | 7.50% | | 7/1/2027 | 2,491 | | 2,443 | | 2,491 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/1/2022 | | 13.22% | SF+ | 7.50% | | 7/1/2027 | 15,768 | | 15,530 | | 15,768 | |
| | | 普通股 | | 7/1/2022 | 638,710 | | | | | | | 639 | | 499 | |
| | | | | | | | | | | | | 18,612 | | 18,758 | |
Stellant系统公司 | (11) | 行波管和真空电子器件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/22/2021 | | 11.07% | SF+ | 5.50% | | 10/1/2028 | 7,546 | | 7,491 | | 7,471 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
团队公共选择,有限责任公司 | (11) | 居家照护就业服务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/22/2020 | | 10.88% | SF+ | 5.00% | | 12/18/2027 | 14,842 | | 14,612 | | 14,629 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Structure Financial,LLC | | 金融服务组织 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | | | | | | | 2,000 | | 5,030 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Tex Tech Tennis,LLC | (10) | 体育用品和纺织品 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | (29) | 7/7/2021 | 1,000,000 | | | | | | | 1,000 | | 2,299 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
美国电信太平洋公司。 | (11) | 通信和托管服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 6/1/2023 | | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2026 | 9,298 | | 3,745 | | 3,678 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (28) | 6/1/2023 | | 6.00% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 5/2/2027 | 946 | | 20 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 3,765 | | 3,678 | |
美国德巴斯克有限责任公司 | (10) | 工业清洁服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 10/22/2019 | | 11.42% | SF+ | 6.00% | | 9/8/2026 | 33,322 | | 32,888 | | 33,322 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/19/2023 | | 11.92% | SF+ | 6.50% | | 9/8/2026 | 12,947 | | 12,708 | | 12,947 | |
| | | | | | | | | | | | | 45,596 | | 46,269 | |
UserZoom技术公司 | (10) | 用户体验研究自动化软件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 1/11/2023 | | 12.42% | SF+ | 7.50% | | 4/5/2029 | 4,000 | | 3,894 | | 4,000 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy合并公司 | (11) | 能源服务公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 11/9/2020 | | | SF+ | 5.25% | | 11/3/2025 | — | | (463) | | (463) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/9/2020 | | 11.63% | SF+ | 6.00% | | 11/3/2027 | 17,473 | | 17,219 | | 15,603 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,756 | | 15,140 | |
维斯塔尔传媒公司 | (10) | 数字户外广告平台运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | | 4/3/2019 | 70,207 | | | | | | | 767 | | 2,339 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
VORTEQ线圈终端机,有限责任公司 | (10) | 铝和轻钢的特种涂层 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | | | | | | | 1,038 | | 2,969 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
华尔街预科公司 | (10) | 金融培训服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 7/19/2021 | | | SF+ | 7.00% | | 7/19/2026 | — | | (4) | | (4) | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 7/19/2021 | | 12.40% | SF+ | 7.00% | | 7/19/2026 | 3,723 | | 3,680 | | 3,723 | |
| | | 普通股 | | 7/19/2021 | 400,000 | | | | | | | 400 | | 469 | |
| | | | | | | | | | | | | 4,076 | | 4,188 | |
沃特森品牌有限责任公司 | (10) | 设施管理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (40) | 12/17/2021 | | 11.79% | SF+ | 6.25% | | 12/17/2026 | 2,223 | | 2,194 | | 2,223 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/17/2021 | | 11.79% | SF+ | 6.25% | | 12/17/2026 | 388 | | 364 | | 388 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/17/2021 | | 11.79% | SF+ | 6.25% | | 12/17/2026 | 15,967 | | 15,802 | | 15,967 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 12/17/2021 | | 11.79% | SF+ | 6.25% | | 12/17/2026 | 12,771 | | 12,640 | | 12,771 | |
| | | | | | | | | | | | | 31,000 | | 31,349 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(28) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
西星航空收购有限责任公司 | (10) | 飞机、飞机发动机和发动机部件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/1/2022 | | 11.39% | SF+ | 6.00% | | 3/1/2028 | 1,205 | | 1,175 | | 1,205 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 3/1/2022 | | 11.35% | SF+ | 6.00% | | 3/1/2028 | 10,685 | | 10,527 | | 10,685 | |
| | | 普通股 | | 3/1/2022 | 1,541,400 | | | | | | | 1,541 | | 2,759 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,243 | | 14,649 | |
冬季服务有限责任公司 | (10) | 除雪和结冰管理服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (28) | 11/19/2021 | | | SF+ | 7.00% | | 11/19/2026 | — | | (28) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/19/2021 | | 12.51% | SF+ | 7.00% | | 11/19/2026 | 2,067 | | 2,033 | | 2,067 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 11/19/2021 | | 12.51% | SF+ | 7.00% | | 11/19/2026 | 9,300 | | 9,182 | | 9,300 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,187 | | 11,367 | |
氙弧公司 | (10) | 向化学品和食品配料初级生产者提供技术支持的分销服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/17/2021 | | 10.68% | SF+ | 5.25% | | 12/17/2026 | 4,032 | | 3,854 | | 4,032 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/17/2021 | | 10.76% | SF+ | 5.25% | | 12/17/2027 | 24,118 | | 23,750 | | 24,118 | |
| | | 有担保债务 | (28) | 12/17/2021 | | 10.66% | SF+ | 5.25% | | 12/17/2027 | 37,925 | | 37,400 | | 37,925 | |
| | | | | | | | | | | | | 65,004 | | 66,075 | |
Ys Garments,LLC | (11) | 品牌运动服的设计师和供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) | 8/22/2018 | | 12.93% | SF+ | 7.50% | | 8/9/2026 | 11,355 | | 11,137 | | 10,257 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
洗车拉链有限责任公司 | (10) | 特快洗车运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | | 12.67% | SF+ | 7.25% | | 3/1/2024 | 17,279 | | 17,195 | | 16,199 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28) (38) | 2/11/2022 | | 12.68% | SF+ | 7.25% | | 3/1/2024 | 4,331 | | 4,320 | | 4,060 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,515 | | 20,259 | |
非控股/非关联投资小计(76.0按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 1,871,255 | | $ | 1,801,761 | |
总投资组合,2023年9月至30日(181.2按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 3,799,385 | | $ | 4,294,722 | |
货币市场基金(包括现金和现金等价物)(44) | | | | | | | | | | | | | | |
德雷福斯政府现金管理(45) | | | | | | | | | | | | | $ | 36,507 | | $ | 36,507 | |
富达政府基金(46) | | | | | | | | | | | | | 826 | | 826 | |
富达金库(Fidelity Treasury)(31) | | | | | | | | | | | | | 71 | | 71 | |
货币市场基金总额 | | | | | | | | | | | | | $ | 37,404 | | $ | 37,404 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
___________________
(1)除非另有说明,否则所有投资均为中低端市场投资组合。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关中低端市场投资组合的说明。除非另有说明,否则公司的所有投资都作为公司的公司融资或特殊目的融资(SPV融资)的担保(各自定义见注B.5。-递延融资成本,以及“信贷安排”)或支持由基金发行的小型企业管理局担保债券。
(2)债务投资是产生收入的,除非脚注(14)另有说明,如下所述。除非脚注(8)另有说明,否则股权和认股权证不产生收入,如下所述。
(3)看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成和附表12-14,以汇总投资组合公司的地理位置。
(4)本金是扣除还款后的净额。成本是扣除还款和累计非劳动收入后的净额。负成本是资本化折扣大于贷款本金的结果。
(5)1940年法案将控制投资定义为拥有超过25%的有投票权的证券或保持超过50%的董事会代表提名能力的投资.
(6)1940年法案将关联投资定义为拥有5%至25%(含)有投票权的证券,且这些投资不被归类为控制投资。
(7)1940年法案将非控制/非关联投资定义为既非控制投资也非关联投资的投资。
(8)通过分红或分配产生的收入。
(9)基于指数的浮动利率受合同最低利率限制。如本附表所述,91%的贷款(基于面值)包含LIBOR或定期SOFR(“SOFR”)下限,下限范围为0.50%和2.00%,加权平均下限为1.13%.
(10)民间贷款组合投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关私人贷款组合投资的说明。
(11)中端市场证券投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关中端市场投资组合的说明。
(12)其他证券投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关其他组合投资的说明,请参阅。
(13)投资不是1940年法案第55(A)节所界定的合格资产。在收购任何其他不符合条件的资产时,符合条件的资产必须至少占总资产的70%。
(14)非应计和非创收债务投资。
(15)该公司的所有投资组合一般都受到作为“受限证券”转售的限制。
(16)外部投资经理。投资不作为公司信贷安排的担保或支持基金发行的小企业管理局担保的债券。
(17)到期日正在与投资组合公司和其他贷款人进行谈判,如果适用的话。
(18)除非另有说明,投资公允价值是使用重大的不可观察的投入来确定的。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成以供进一步讨论。负公允价值是贷款的资本化折扣或无资金承诺的估值低于面值的结果。
(19)投资收益的一部分或全部可从实物支付利息或股息中获得。PIK利息收入和累计股息收入代表目前不以现金支付的收入。Total Rate和PIK Rate之间的差额代表截至2023年9月30日的现金汇率。
(20)除非另有说明,否则所有投资组合公司总部都设在美国。
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
(21)投资组合公司总部位于美国以外的地方。
(22)本公司已签订一项债权人间协议,使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分,根据该协议,“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此,本公司获得的利率高于SOFR+的合同规定利率6.25%(楼层1.00%),上述投资综合时间表反映了这一较高的利率。
(23)本公司已签订一项债权人间协议,使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分,根据该协议,“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此,公司收到的利率高于合同规定的利率11.25按上述信贷协议及综合投资时间表计算,可反映上述较高的利率。
(24)投资日期代表证券头寸的初始投资日期。
(25)截至2023年9月30日,该职位没有资金,也没有利息收入。根据承诺金额,该职位可能会获得象征性的未使用设施费用。
(26)认股权证以同等单位提出,执行价为#美元。14.28每单位。
(27)认股权证以等值股份/单位表示,执行价为$。0.01每股/单位。
(28)公司投资组合中的大多数可变利率贷款的利息利率可参考伦敦银行同业拆借利率(“L”)、SOFR(“顺丰”)或替代基本利率(通常基于联邦基金利率或最优惠利率(“P”))确定,后者通常根据借款人的选择每隔一、三或六个月重置一次。基于SOFR的合同可以包括信用价差调整(“调整”),除了所述的价差之外还要收取费用。如果SOFR比率加上调整幅度超过所述的最低比率(视情况而定),则适用调整。截至2023年9月30日,投资组合中基于SOFR的合同的调整幅度为0.10%至0.43%.
(29)股份/单位代表相关房地产或控股公司实体的所有权。
(30)投资不是一元化的。除非另有说明,否则以完全稀释所有权的百分比表示。
(31)截止日期的有效收益率2023年9月30日大约是4.98对富达国库的回报率为1%。
(32)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息10.00%。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(33)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息7.00%(楼层2.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(34)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以LIBOR+计息8.00%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(35)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息8.50%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(36)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息6.50%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
(37)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息6.75%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(38)截至2023年9月30日,贷款融资项下的借款按SOFR+计息7.25%(楼层1.00%).该贷款的每次新提款或融资都有不同的浮动利率重置日期。所呈列的利率为截至2023年9月30日该融资项下借款的加权平均利率。
(39)截至2023年9月30日,贷款融资项下的借款有多份合同,按SOFR+或SOFR+计息。7.75%或PRIME+6.75%(楼层1.00%).利率工具允许借款人根据该工具对每次提款的基本利率进行利率选择。所呈列的利率指截至2023年9月30日适用于大部分融资的基本利率及融资项下借款的加权平均利率。
(40)截至2023年9月30日,贷款安排下的借款以SOFR+计息6.25%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2023年9月30日该安排下借款的加权平均利率。
(41)基于指数的浮动利率受合同最高基本利率3.00%.
(42)基于指数的浮动利率受合同最高基本利率2.00%.
(43)认股权证以等值股份/单位表示,执行价为$。1.00每股/单位。
(44)短期投资是指投资于平均原始到期日为3个月或更短的高流动性投资的基金。这些短期投资在综合资产负债表中作为现金和现金等价物计入。
(45)截止日期的有效收益率2023年9月30日大约是4.96对德莱弗斯政府现金管理公司的利息为%。
(46)截止日期的有效收益率2023年9月30日大约是4.99Fidelity政府基金的1%。
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Main Street Capital公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投资(5) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
分析系统公司Keco Holdings,LLC | | 液体和气体分析仪制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 8/16/2019 | | | L+ | 10.00% | | 8/16/2024 | $ | — | | $ | (3) | | $ | (3) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/16/2019 | | 14.13% | L+ | 10.00% | | 8/16/2024 | 4,665 | | 4,545 | | 4,545 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/16/2019 | 3,200 | 14.13% | | | | | | 3,200 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 5/20/2021 | 2,427 | | | | | | | 2,427 | | 3,504 | |
| | | 认股权证 | (27) | 8/16/2019 | 420 | | | | | 8/16/2029 | | 316 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 10,485 | | 8,046 | |
ASC权益有限责任公司 | | 康乐及教育射击设施 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2019 | | 13.00% | | | | 7/31/2024 | 400 | | 400 | | 400 | |
| | | 有担保债务 | | 8/1/2013 | | 13.00% | | | | 7/31/2024 | 1,650 | | 1,649 | | 1,649 | |
| | | 成员单位 | | 8/1/2013 | 1,500 | | | | | | | 1,500 | | 800 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,549 | | 2,849 | |
ATS WorkHolding,LLC | (10) | 机床刀具及配件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | | | | 8/16/2023 | 1,901 | | 1,901 | | 634 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | | | | 8/16/2023 | 3,015 | | 2,857 | | 1,005 | |
| | | 首选成员单位 | | 11/16/2017 | 3,725,862 | | | | | | | 3,726 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 8,484 | | 1,639 | |
Barly Ventures,LLC | (10) | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 10/15/2020 | | 7.00% | | | | 10/31/2024 | 711 | | 711 | | 711 | |
| | | 成员单位 | | 10/26/2020 | 37 | | | | | | | 1,584 | | 3,320 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,295 | | 4,031 | |
Batjer TopCo,LLC | | 暖通空调机械承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/7/2022 | | | | | | 3/31/2027 | — | | (8) | | (8) | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/7/2022 | | | | | | 3/31/2027 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 3/7/2022 | | 11.00% | | | | 3/31/2027 | 11,025 | | 10,933 | | 10,933 | |
| | | 优先股 | (8) | 3/7/2022 | 4,073 | | | | | | | 4,095 | | 4,095 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,020 | | 15,020 | |
博尔德黑豹集团有限责任公司 | | 消费品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (40) | 12/31/2020 | | 13.39% | SF+ | 9.26% | | 10/31/2027 | 99,194 | | 98,576 | | 99,194 | |
| | | B类首选成员单位 | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | | | | | | 14,000 | | 31,420 | |
| | | | | | | | | | | | | 112,576 | | 130,614 | |
布鲁尔起重机控股有限公司 | | 起重机租赁和运营服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/9/2018 | | 14.12% | L+ | 10.00% | | 1/9/2023 | 5,964 | | 5,964 | | 5,964 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 首选成员单位 | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | | | | | | | 4,280 | | 7,080 | |
| | | | | | | | | | | | | 10,244 | | 13,044 | |
桥资本解决方案公司 | | 金融服务和现金流解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 7/25/2016 | | 13.00% | | | | 12/11/2024 | 8,813 | | 8,813 | | 8,813 | |
| | | 有担保债务 | (30) | 7/25/2016 | | 13.00% | | | | 12/11/2024 | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (30) | 7/25/2016 | 17,742 | | | | | | | 1,000 | | 1,000 | |
| | | 认股权证 | (27) | 7/25/2016 | 82 | | | | | 7/25/2026 | | 2,132 | | 4,340 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,945 | | 15,153 | |
巴西咖啡馆,有限责任公司 | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | | | | | | | 1,742 | | 2,210 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
加州辉煌控股有限责任公司 | | 冷冻水果加工机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/30/2018 | | 13.75% | L+ | 10.00% | | 7/29/2026 | 28,000 | | 27,951 | | 28,000 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | | | | | | | 10,775 | | 25,495 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 7/31/2019 | 3,671 | 15.00% | | | 15.00% | | | 3,994 | | 3,994 | |
| | | | | | | | | | | | | 42,720 | | 57,489 | |
CBT掘金有限责任公司 | | 制作和销售IT培训认证视频 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/1/2006 | 416 | | | | | | | 1,300 | | 49,002 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
中心技术控股有限责任公司 | | IT硬件服务和软件解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 1/4/2019 | | | L+ | 9.00% | | 1/4/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/4/2019 | | 13.13% | L+ | 9.00% | | 1/4/2026 | 15,030 | | 14,954 | | 14,954 | |
| | | 首选成员单位 | | 1/4/2019 | 13,309 | | | | | | | 6,122 | | 8,700 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,076 | | 23,654 | |
钱伯林控股有限责任公司 | | 屋面和防水专业承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 2/26/2018 | | | L+ | 6.00% | | 2/26/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 2/26/2018 | | 12.13% | L+ | 8.00% | | 2/26/2023 | 16,945 | | 16,935 | | 16,945 | |
| | | 成员单位 | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | | | | | | | 11,440 | | 22,920 | |
| | | 成员单位 | (8) (30) | 11/2/2018 | 1,047,146 | | | | | | | 1,773 | | 2,710 | |
| | | | | | | | | | | | | 30,148 | | 42,575 | |
查普斯有限责任公司 | | 管道维护与施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保债务 | | 8/26/2020 | | 10.00% | | | | 1/31/2026 | 5,694 | | 4,643 | | 5,694 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | | | | | | | 1,963 | | 13,340 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,606 | | 19,034 | |
复层雷克斯钢有限责任公司 | | 覆乙烯基金属的专业制造商 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 10/28/2022 | | | SF+ | 9.00% | | 1/15/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/20/2016 | | 13.23% | SF+ | 9.00% | | 1/15/2024 | 10,480 | | 10,440 | | 10,440 | |
| | | 有担保债务 | | 12/20/2016 | | 10.00% | | | | 12/20/2036 | 1,049 | | 1,039 | | 1,039 | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/20/2016 | 717 | | | | | | | 7,280 | | 8,220 | |
| | | 成员单位 | (30) | 12/20/2016 | 800 | | | | | | | 210 | | 610 | |
| | | | | | | | | | | | | 18,969 | | 20,309 | |
CMS矿业投资公司 | | 油气勘探与生产 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) (30) | 4/1/2016 | 100 | | | | | | | 1,304 | | 1,670 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Cody Pools,Inc. | | 住宅和商业泳池的设计者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/6/2020 | | 15.38% | L+ | 10.50% | | 12/17/2026 | 1,462 | | 1,443 | | 1,462 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/6/2020 | | 15.38% | L+ | 10.50% | | 12/17/2026 | 40,801 | | 40,521 | | 40,801 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (30) | 3/6/2020 | 587 | | | | | | | 8,317 | | 58,180 | |
| | | | | | | | | | | | | 50,281 | | 100,443 | |
殖民地电力公司 | | 电力承包服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 3/31/2021 | | | | | | 3/31/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 12.00% | | | | 3/31/2026 | 23,310 | | 23,151 | | 23,151 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/31/2021 | 17,280 | | | | | | | 7,680 | | 9,160 | |
| | | | | | | | | | | | | 30,831 | | 32,311 | |
比较网络Topco,LLC | | 互联网出版和网络搜索门户网站 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (17) (25) | 1/29/2019 | | | L+ | 9.00% | | 1/29/2022 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/29/2019 | | 13.13% | L+ | 9.00% | | 1/29/2024 | 5,241 | | 5,232 | | 5,241 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | | | | | | | 1,975 | | 19,830 | |
| | | | | | | | | | | | | 7,207 | | 25,071 | |
铜轨基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(CTMH,LP) | (31) | 7/17/2017 | 38.75% | | | | | | | 588 | | 588 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
数据通信,有限责任公司 | | 技术和电信提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/1/2022 | | 7.50% | | | | 12/31/2025 | 223 | | 223 | | 223 | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 7.50% | | | | 12/31/2025 | 8,622 | | 8,190 | | 7,789 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | | | | | | | 2,610 | | 2,670 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,023 | | 10,682 | |
数码产品控股有限公司 | | 消费类电子产品的设计者和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 4/1/2018 | | 14.13% | L+ | 10.00% | | 4/1/2023 | 15,533 | | 15,523 | | 15,523 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | | | | | | | 9,501 | | 9,835 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | 25,024 | | 25,358 | |
直销解决方案公司 | | 全渠道直销服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 2/13/2018 | | | L+ | 11.00% | | 2/13/2026 | — | | (88) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/27/2022 | | 15.13% | L+ | 11.00% | | 2/13/2026 | 27,267 | | 27,122 | | 27,267 | |
| | | 优先股 | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | | | | | | | 8,400 | | 22,220 | |
| | | | | | | | | | | | | 35,434 | | 49,487 | |
Elgin Acquireco,LLC | | 发动机和底盘零部件的制造商和经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 10/3/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 10/3/2027 | — | | (9) | | (9) | |
| | | 有担保债务 | | 10/3/2022 | | 12.00% | | | | 10/3/2027 | 18,773 | | 18,594 | | 18,594 | |
| | | 有担保债务 | | 10/3/2022 | | 9.00% | | | | 10/3/2052 | 6,357 | | 6,294 | | 6,294 | |
| | | 普通股 | | 10/3/2022 | 378 | | | | | | | 7,603 | | 7,603 | |
| | | 普通股 | (30) | 10/3/2022 | 939 | | | | | | | 1,558 | | 1,558 | |
| | | | | | | | | | | | | 34,040 | | 34,040 | |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 加固型计算机安装系统制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 6/24/2016 | | | SF+ | 8.50% | | 1/1/2028 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/15/2022 | | 11.50% | SF+ | 8.50% | | 1/1/2028 | 64,078 | | 63,685 | | 64,078 | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | | | | | | | 17,692 | | 50,890 | |
| | | | | | | | | | | | | 81,377 | | 114,968 | |
Garreco,LLC | | 牙科产品制造商和供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (37) | 7/15/2013 | | 9.50% | L+ | 8.00% | | 7/31/2023 | 3,826 | | 3,826 | | 3,826 | |
| | | 成员单位 | (8) | 7/15/2013 | 1,200 | | | | | | | 1,200 | | 1,800 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,026 | | 5,626 | |
GRT橡胶技术有限公司 | | 工程橡胶制品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/21/2018 | | 10.12% | L+ | 6.00% | | 12/21/2023 | 670 | | 670 | | 670 | |
| | | 有担保债务 | | 12/19/2014 | | 12.12% | L+ | 8.00% | | 10/29/2026 | 40,493 | | 40,313 | | 40,493 | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/19/2014 | 5,879 | | | | | | | 13,065 | | 44,440 | |
| | | | | | | | | | | | | 54,048 | | 85,603 | |
海湾制造有限责任公司 | | 专业制造工业管道产品的制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 8/31/2007 | 438 | | | | | | | 2,980 | | 6,790 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
海湾出版控股有限公司 | | 聚焦能源行业的媒体和出版 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 9/29/2017 | | | L+ | 9.50% | | 7/1/2027 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 7/1/2022 | | 12.50% | | | | 7/1/2027 | 2,400 | | 2,400 | | 2,284 | |
| | | 优先股 | | 7/1/2022 | 63,720 | | | | | | | 5,600 | | 3,780 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 成员单位 | | 4/29/2016 | 3,681 | | | | | | | 3,681 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 11,681 | | 6,064 | |
哈里斯·普雷斯顿基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(2717 MH,L.P.) | (31) | 10/1/2017 | 49.26% | | | | | | | 3,895 | | 7,552 | |
| | | 有限责任公司权益(2717 HPP-MS,L.P.) | (31) | 3/11/2022 | 49.26% | | | | | | | 248 | | 248 | |
| | | | | | | | | | | | | 4,143 | | 7,800 | |
哈里森九头蛇有限公司 | | 水轮发电机制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 6/4/2010 | 107,456 | | | | | | | 718 | | 3,280 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
爱达荷州Jensen珠宝商有限责任公司 | | 零售珠宝店 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/29/2017 | | | P+ | 6.75% | | 11/14/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/14/2006 | | 13.75% | P+ | 6.75% | | 11/14/2023 | 2,450 | | 2,444 | | 2,450 | |
| | | 成员单位 | (8) | 11/14/2006 | 627 | | | | | | | 811 | | 14,970 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,255 | | 17,420 | |
约翰逊·唐尼·奥普科有限责任公司 | | 高管猎头服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/10/2021 | | | L+ | 11.50% | | 12/10/2026 | — | | (14) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/10/2021 | | 15.63% | L+ | 11.50% | | 12/10/2026 | 9,999 | | 9,920 | | 9,999 | |
| | | 优先股 | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | | | | | | | 3,150 | | 5,540 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,056 | | 15,539 | |
JorVet Holdings,LLC | | 兽医设备和用品的供应商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/28/2022 | | 12.00% | | | | 3/28/2027 | 25,650 | | 25,432 | | 25,432 | |
| | | 优先股 | (8) | 3/28/2022 | 107,406 | | | | | | | 10,741 | | 10,741 | |
| | | | | | | | | | | | | 36,173 | | 36,173 | |
KBK工业有限责任公司 | | 特种油田和工业产品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 1/23/2006 | 325 | | | | | | | 783 | | 15,570 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kickhaefer制造公司 | | 精密金属零件制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 10/31/2018 | | 11.50% | | | | 10/31/2023 | 20,415 | | 20,374 | | 20,374 | |
| | | 有担保债务 | | 10/31/2018 | | 9.00% | | | | 10/31/2048 | 3,879 | | 3,842 | | 3,842 | |
| | | 优先股 | | 10/31/2018 | 581 | | | | | | | 12,240 | | 7,220 | |
| | | 成员单位 | (8) (30) | 10/31/2018 | 800 | | | | | | | 992 | | 2,850 | |
| | | | | | | | | | | | | 37,448 | | 34,286 | |
市场力量信息有限责任公司 | | 客户体验管理服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 7/28/2017 | | 15.13% | L+ | 11.00% | | 7/28/2023 | 6,275 | | 6,253 | | 6,090 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 7/28/2017 | | 12.00% | | | 12.00% | 7/28/2023 | 26,079 | | 25,952 | | 1,610 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 成员单位 | | 7/28/2017 | 743,921 | | | | | | | 16,642 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 48,847 | | 7,700 | |
金属成形Acquireco,LLC | | 板材折叠和金属成形设备分配器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 10/19/2022 | | | | | | 10/19/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 10/19/2022 | | 12.75% | | | | 10/19/2027 | 23,802 | | 23,576 | | 23,576 | |
| | | 优先股 | (8) | 10/19/2022 | 5,915,585 | 8.00% | | | 8.00% | | | 6,010 | | 6,010 | |
| | | 普通股 | | 10/19/2022 | 1,537,219 | | | | | | | 1,537 | | 1,537 | |
| | | | | | | | | | | | | 31,123 | | 31,123 | |
科尔宾控股有限责任公司 | | 交通安全产品的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2015 | | 13.00% | | | | 12/31/2022 | 6,156 | | 6,156 | | 4,548 | |
| | | 首选成员单位 | | 3/15/2019 | 66,000 | | | | | | | 4,400 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 9/1/2015 | 4,000 | | | | | | | 6,000 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 16,556 | | 4,548 | |
MS私人贷款基金I,LP | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 1/26/2021 | | | | | | 12/31/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (31) | 1/26/2021 | 14.51% | | | | | | | 14,250 | | 14,833 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,250 | | 14,833 | |
MSC Adviser I,LLC | (16) | 第三方投资咨询服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (8) | 11/22/2013 | 1 | | | | | | | 29,500 | | 122,930 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
MSC收入基金公司 | (12) (13) | 业务发展公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | (8) | 5/2/2022 | 94,697 | | | | | | | 750 | | 753 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
神秘物流控股有限责任公司 | | 大容量邮递员的物流和配送服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/18/2014 | | | | | | 1/31/2024 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 8/18/2014 | | 10.00% | | | | 1/31/2024 | 5,746 | | 5,746 | | 5,746 | |
| | | 普通股 | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | | | | | | | 2,720 | | 22,830 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,466 | | 28,576 | |
NAPCO预制,有限责任公司 | | 预制混凝土制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 1/31/2008 | 2,955 | | | | | | | 2,975 | | 11,830 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC | | 混合动物兽医和动物保健品供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/31/2020 | | | L+ | 7.00% | | 12/31/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2020 | | 12.00% | | | | 12/31/2025 | 20,094 | | 19,972 | | 20,094 | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2020 | | 12.00% | | | | 12/31/2025 | 10,500 | | 10,434 | | 10,500 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 首选成员单位 | | 12/31/2020 | 6,987 | | | | | | | 6,987 | | 7,700 | |
| | | | | | | | | | | | | 37,393 | | 38,294 | |
NexRev LLC | | 能效产品与服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 2/28/2018 | | | | | | 2/28/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 2/28/2018 | | 11.00% | | | | 2/28/2025 | 11,465 | | 11,335 | | 8,477 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/28/2018 | 103,144,186 | | | | | | | 8,213 | | 1,110 | |
| | | | | | | | | | | | | 19,548 | | 9,587 | |
NRP Jones,LLC | | 软管、管件和总成制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/21/2017 | | 12.00% | | | | 3/20/2023 | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 | |
| | | 成员单位 | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | | | | | | | 3,717 | | 4,790 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,797 | | 6,870 | |
NuStep,LLC | | 健身器材的设计者、制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/31/2017 | | 10.63% | L+ | 6.50% | | 1/31/2025 | 4,400 | | 4,399 | | 4,399 | |
| | | 有担保债务 | | 1/31/2017 | | 12.00% | | | | 1/31/2025 | 18,440 | | 18,414 | | 18,414 | |
| | | 首选成员单位 | | 1/31/2017 | 406 | | | | | | | 10,200 | | 8,040 | |
| | | 首选成员单位 | | 11/2/2022 | 2,062 | | | | | | | 2,062 | | 5,150 | |
| | | | | | | | | | | | | 35,075 | | 36,003 | |
OMI Topco,LLC | | 桥式起重机制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2021 | | 12.00% | | | | 8/31/2026 | 15,750 | | 15,634 | | 15,750 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 4/1/2008 | 900 | | | | | | | 1,080 | | 22,810 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,714 | | 38,560 | |
Orttech Holdings,LLC | | 工业离合器、制动器和其他部件的经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 7/30/2021 | | | L+ | 11.00% | | 7/31/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 7/30/2021 | | 15.13% | L+ | 11.00% | | 7/31/2026 | 23,600 | | 23,429 | | 23,429 | |
| | | 优先股 | (8) (30) | 7/30/2021 | 10,000 | | | | | | | 10,000 | | 11,750 | |
| | | | | | | | | | | | | 33,429 | | 35,179 | |
珍珠迈耶Topco有限责任公司 | | 高管薪酬咨询服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 4/27/2020 | | | | | | 4/27/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (25) | 4/27/2020 | | | | | | 4/27/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 4/27/2020 | | 12.00% | | | | 4/27/2025 | 28,681 | | 28,537 | | 28,681 | |
| | | 优先股 | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | | | | | | | 13,000 | | 43,260 | |
| | | | | | | | | | | | | 41,537 | | 71,941 | |
PPL房车,公司 | | 休闲车经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 10/31/2019 | | | L+ | 7.00% | | 11/15/2027 | — | | (9) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/15/2016 | | 10.25% | L+ | 7.00% | | 11/15/2027 | 21,655 | | 21,408 | | 21,655 | |
| | | 普通股 | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | | | | | | | 2,150 | | 18,950 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 普通股 | | 6/14/2022 | 238,421 | | | | | | | 238 | | 238 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,787 | | 40,843 | |
Print Environmental,LLC | | 噪音消减服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 2/1/2011 | | | | | | 11/15/2026 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 7/1/2011 | | 13.00% | | | | 11/15/2026 | 5,897 | | 5,806 | | 5,806 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | | | | | | | 5,709 | | 12,420 | |
| | | 普通股 | | 1/27/2021 | 1,037 | | | | | | | 1,200 | | 590 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,715 | | 18,816 | |
优质租赁服务有限责任公司 | | RigSite住宿单元租赁及相关服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 6/8/2015 | 1,000 | | | | | | | 7,513 | | 525 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
River Aggregates,LLC | | 建筑骨料处理机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | (30) | 12/20/2013 | 1,500 | | | | | | | 369 | | 3,620 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
罗宾斯兄弟珠宝公司。 | | 新娘首饰零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/15/2021 | | | | | | 12/15/2026 | — | | (35) | | (35) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/15/2021 | | 12.50% | | | | 12/15/2026 | 35,685 | | 35,404 | | 35,404 | |
| | | 优先股 | | 12/15/2021 | 11,070 | | | | | | | 11,070 | | 14,880 | |
| | | | | | | | | | | | | 46,439 | | 50,249 | |
泰德工业有限责任公司 | | 枪支枪套及配件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2018 | | 12.00% | | | | 8/31/2023 | 1,840 | | 1,840 | | 1,840 | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2018 | | 12.00% | | | | 8/31/2023 | 15,200 | | 15,192 | | 15,120 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/31/2018 | 544 | | | | | | | 9,245 | | 7,681 | |
| | | | | | | | | | | | | 26,277 | | 24,641 | |
Televerde,LLC | | 电话营销和数据服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 1/6/2011 | 460 | | | | | | | 1,290 | | 5,408 | |
| | | 优先股 | | 1/26/2022 | 248 | | | | | | | 718 | | 1,794 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,008 | | 7,202 | |
拓普散热器有限责任公司 | | 变压器冷却产品和服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 5/31/2019 | | | | | | 5/31/2024 | — | | (5) | | — | |
| | | 有担保债务 | | 5/31/2019 | | 12.00% | | | | 5/31/2024 | 7,920 | | 7,894 | | 7,920 | |
| | | 普通股 | (8) | 5/31/2019 | 615 | | | | | | | 4,655 | | 7,800 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,544 | | 15,720 | |
远景利益股份有限公司 | | 商业标牌制造商/安装商 | | | | | | | | | | | | |
| | | A系列优先股 | (8) | 12/23/2011 | 3,000,000 | | | | | | | 3,000 | | 3,000 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | | |
VVS Holdco LLC | | 全渠道动物保健品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (30) | 12/1/2021 | | | L+ | 6.00% | | 12/1/2023 | — | | (21) | | (21) | |
| | | 有担保债务 | (30) | 12/1/2021 | | 11.50% | | | | 12/1/2026 | 30,400 | | 30,158 | | 30,161 | |
| | | 优先股 | (8) (30) | 12/1/2021 | 11,840 | | | | | | | 11,840 | | 11,940 | |
| | | | | | | | | | | | | 41,977 | | 42,080 | |
Ziegler‘s NYPD,LLC | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 6/1/2015 | | 12.00% | | | | 10/1/2024 | 450 | | 450 | | 450 | |
| | | 有担保债务 | | 10/1/2008 | | 6.50% | | | | 10/1/2024 | 1,000 | | 1,000 | | 945 | |
| | | 有担保债务 | | 10/1/2008 | | 14.00% | | | | 10/1/2024 | 2,750 | | 2,750 | | 2,676 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/30/2015 | 10,072 | | | | | | | 2,834 | | 240 | |
| | | 认股权证 | (27) | 7/1/2015 | 587 | | | | | 10/1/2025 | | 600 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 7,634 | | 4,311 | |
控制投资小计(80.8按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 1,270,802 | | $ | 1,703,172 | |
关联投资(6) | | | | | | | | | | | | | | |
瑞声控股有限公司 | (11) | 药物滥用治疗服务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/11/2020 | | 18.00% | | | 18.00% | 6/25/2025 | $ | 11,726 | | $ | 11,590 | | $ | 11,550 | |
| | | 普通股 | | 12/11/2020 | 593,928 | | | | | | | 3,148 | | — | |
| | | 认股权证 | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | | | | | 12/11/2025 | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 14,738 | | 11,550 | |
AFG资本集团有限责任公司 | | 租赁到自有融资解决方案和服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 11/7/2014 | 186 | | | | | | | 1,200 | | 9,400 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ATX网络公司 | (11) | 射频管理设备供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 9/1/2021 | | 12.23% | L+ | 7.50% | | 9/1/2026 | 6,783 | | 6,208 | | 6,343 | |
| | | 无担保债务 | | 9/1/2021 | | 10.00% | | | 10.00% | 9/1/2028 | 3,396 | | 2,291 | | 2,598 | |
| | | 普通股 | | 9/1/2021 | 583 | | | | | | | — | | 3,270 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,499 | | 12,211 | |
BBB坦克服务有限责任公司 | | 为地面储罐市场提供维护、维修和施工服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保债务 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 15.12% | L+ | 11.00% | | 4/8/2021 | 800 | | 800 | | 800 | |
| | | 无担保债务 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 15.12% | L+ | 11.00% | | 4/8/2021 | 4,000 | | 4,000 | | 2,086 | |
| | | 成员单位 | | 4/8/2016 | 800,000 | | | | | | | 800 | | — | |
| | | 优先股(无投票权) | | 12/17/2018 | | 15.00% | | | | | | 162 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 5,762 | | 2,886 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
博塞拉预制产品有限责任公司 | | 预制空心混凝土制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 9/23/2021 | | 10.00% | | | | 2/28/2027 | 320 | | 320 | | 320 | |
| | | 成员单位 | (8) | 6/30/2017 | 2,160,000 | | | | | | | 2,256 | | 2,970 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,576 | | 3,290 | |
BUCA C,LLC | | 休闲餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 6/30/2015 | | 9.00% | | | | 6/30/2023 | 17,355 | | 17,355 | | 12,337 | |
| | | 首选成员单位 | | 6/30/2015 | 6 | 6.00% | | | 6.00% | | | 4,770 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 22,125 | | 12,337 | |
职业团队控股有限责任公司 | | 劳动力培训和职业发展服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/17/2021 | | | L+ | 6.00% | | 12/17/2026 | — | | (9) | | (9) | |
| | | 有担保债务 | | 12/17/2021 | | 12.50% | | | | 12/17/2026 | 20,250 | | 20,090 | | 20,090 | |
| | | 普通股 | | 12/17/2021 | 450,000 | | | | | | | 4,500 | | 4,500 | |
| | | | | | | | | | | | | 24,581 | | 24,581 | |
钱德勒签约控股有限责任公司 | (10) | 标牌制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 甲类单位 | | 1/4/2016 | 1,500,000 | | | | | | | 1,500 | | 1,790 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
经典H&G控股有限责任公司 | | 工程包装解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/12/2020 | | 9.75% | L+ | 6.00% | | 3/12/2025 | 4,560 | | 4,560 | | 4,560 | |
| | | 有担保债务 | | 3/12/2020 | | 8.00% | | | | 3/12/2025 | 19,274 | | 19,182 | | 19,274 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/12/2020 | 154 | | | | | | | 5,760 | | 24,637 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,502 | | 48,471 | |
一致的信用机会基金 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | “法律责任合伙权益(合意信贷机会基金 (第三章,LP) | (8) (31) | 2/4/2015 | 13.32% | | | | | | | 8,096 | | 7,657 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
DMA工业有限责任公司 | | 汽车售后市场乘车控制产品分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 11/19/2021 | | 12.00% | | | | 11/19/2026 | 21,200 | | 21,035 | | 21,200 | |
| | | 优先股 | | 11/19/2021 | 5,944 | | | | | | | 5,944 | | 7,260 | |
| | | | | | | | | | | | | 26,979 | | 28,460 | |
多斯里奥斯合作伙伴 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners,LP) | (31) | 4/25/2013 | 20.24% | | | | | | | 6,459 | | 9,127 | |
| | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners-A,LP) | (31) | 4/25/2013 | 6.43% | | | | | | | 2,051 | | 2,898 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,510 | | 12,025 | |
多斯里奥斯石材有限责任公司 | (10) | 石灰岩和砂岩尺寸切割石材开采采石场 | | | | | | | | | | | | |
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投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | A类首选单位 | (30) | 6/27/2016 | 2,000,000 | | | | | | | 2,000 | | 1,330 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合伙人权益(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.) | (8) (31) | 11/6/2015 | 5,000,000.00 | | | | | | | 1,060 | | 1,013 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
火焰之王控股有限责任公司 | | 丙烷罐及辅料分布器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/29/2021 | | 10.75% | L+ | 6.50% | | 10/31/2026 | 7,600 | | 7,537 | | 7,600 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/29/2021 | | 13.25% | L+ | 9.00% | | 10/31/2026 | 21,200 | | 21,038 | | 21,200 | |
| | | 优先股 | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | | | | | | | 10,400 | | 17,580 | |
| | | | | | | | | | | | | 38,975 | | 46,380 | |
自由港金融基金 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司) | (31) | 3/23/2015 | 9.30% | | | | | | | 3,507 | | 3,483 | |
| | | 有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司) | (8) (31) | 7/31/2015 | 5.95% | | | | | | | 6,303 | | 5,848 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,810 | | 9,331 | |
GFG集团有限责任公司 | | 种植和分销各种植物和产品给其他批发商、零售商和园艺中心 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 3/31/2021 | | 9.00% | | | | 3/31/2026 | 11,345 | | 11,269 | | 11,345 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 3/31/2021 | 226 | | | | | | | 4,900 | | 7,140 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,169 | | 18,485 | |
哈里斯·普雷斯顿基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.) | (31) | 8/9/2017 | 8.22% | | | | | | | 2,558 | | 4,331 | |
| | | 有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.) | (31) | 7/12/2022 | 8.71% | | | | | | | 2,332 | | 2,332 | |
| | | 有限合伙人权益(423 COR,LP) | (31) | 6/2/2022 | 22.93% | | | | | | | 1,400 | | 1,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,290 | | 8,063 | |
鹰岭系统有限责任公司 | | 工程设计与制造解决方案的增值经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/2/2016 | | 10.13% | L+ | 6.00% | | 1/15/2026 | 3,185 | | 3,183 | | 3,185 | |
| | | 有担保债务 | | 12/2/2016 | | 9.00% | | | | 1/15/2026 | 37,800 | | 37,685 | | 37,800 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | | 2,850 | | 17,460 | |
| | | 首选成员单位 | (30) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | | 150 | | 920 | |
| | | | | | | | | | | | | 43,868 | | 59,365 | |
休斯顿电镀和涂层有限责任公司 | | 电镀和工业涂料服务供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 无担保可转换债务 | | 5/1/2017 | | 8.00% | | | | 10/2/2024 | 3,000 | | 3,000 | | 3,000 | |
| | | 成员单位 | | 1/8/2003 | 322,297 | | | | | | | 2,352 | | 2,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,352 | | 5,400 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
I-45 SLF有限责任公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位(完全稀释20.0%; 21.75利润百分比 (利息) | (8) | 10/20/2015 | 20.00% | | | | | | | 19,000 | | 11,758 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
铁主业投资有限责任公司 | | 提供就业背景调查和药物测试的消费者报告机构 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/2/2021 | | 12.50% | | | | 11/15/2026 | 4,534 | | 4,500 | | 4,500 | |
| | | 有担保债务 | | 9/1/2021 | | 12.50% | | | | 11/15/2026 | 3,154 | | 3,130 | | 3,130 | |
| | | 有担保债务 | | 11/15/2021 | | 12.50% | | | | 11/15/2026 | 8,944 | | 8,944 | | 8,944 | |
| | | 有担保债务 | | 11/15/2021 | | 12.50% | | | | 11/15/2026 | 19,712 | | 19,559 | | 19,559 | |
| | | 普通股 | | 8/3/2021 | 179,778 | | | | | | | 1,798 | | 1,798 | |
| | | | | | | | | | | | | 37,931 | | 37,931 | |
OnAsset Intelligence公司 | | 运输监控/跟踪产品和服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 5/20/2014 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 964 | | 964 | | 569 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 3/21/2014 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 983 | | 983 | | 580 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 5/10/2013 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 2,116 | | 2,116 | | 1,249 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 4/18/2011 | | 12.00% | | | 12.00% | 12/31/2023 | 4,415 | | 4,415 | | 2,606 | |
| | | 无担保债务 | (14) | 6/5/2017 | | 10.00% | | | 10.00% | 12/31/2023 | 305 | | 305 | | 305 | |
| | | 优先股 | | 4/18/2011 | 912 | 7.00% | | | 7.00% | | | 1,981 | | — | |
| | | 普通股 | | 4/15/2021 | 635 | | | | | | | 830 | | — | |
| | | 认股权证 | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | | | | | 12/31/2023 | | 1,089 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 12,683 | | 5,309 | |
Oneliance,LLC | | 建筑清洁公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 8/6/2021 | | | L+ | 11.00% | | 8/6/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/6/2021 | | 15.13% | L+ | 11.00% | | 8/6/2026 | 5,600 | | 5,559 | | 5,559 | |
| | | 优先股 | | 8/6/2021 | 1,056 | | | | | | | 1,056 | | 1,056 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,615 | | 6,615 | |
Rocaceia,LLC(Quality Lease and Rental Holdings,LLC) | | RigSite住宿单元租赁及相关服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) (17) (39) | 6/30/2015 | | 12.00% | | | | 1/8/2018 | 30,369 | | 29,865 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 1/8/2013 | 250 | | | | | | | 2,500 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 32,365 | | — | |
SI East,LLC | | 刚性工业包装制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (25) | 8/31/2018 | | | | | | 8/31/2023 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2018 | | 9.50% | | | | 8/31/2023 | 89,786 | | 89,708 | | 89,786 | |
| | | 首选成员单位 | (8) | 8/31/2018 | 157 | | | | | | | 1,218 | | 13,650 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | 90,926 | | 103,436 | |
斯利克创新有限责任公司 | | 短信营销平台 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 9/13/2018 | | 14.00% | | | | 12/22/2027 | 13,840 | | 13,698 | | 13,840 | |
| | | 普通股 | (8) | 9/13/2018 | 70,000 | | | | | | | 456 | | 1,530 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,154 | | 15,370 | |
Sonic Systems International,LLC | (10) | 核电人员配备服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/20/2021 | | 11.24% | L+ | 7.50% | | 8/20/2026 | 15,769 | | 15,527 | | 15,769 | |
| | | 普通股 | | 8/20/2021 | 9,968 | | | | | | | 1,356 | | 1,280 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,883 | | 17,049 | |
学生资源中心有限责任公司 | (10) | 高等教育服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/31/2022 | | 13.27% | L+ | 8.50% | | 12/31/2027 | 5,000 | | 4,556 | | 4,556 | |
| | | 优先股 | | 12/31/2022 | 5,907,649 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 4,556 | | 4,556 | |
优派索具安装公司。 | | 钢架安装、起重机租赁和索具服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/31/2020 | | 12.00% | | | | 8/31/2025 | 21,500 | | 21,378 | | 21,378 | |
| | | 首选成员单位 | | 8/31/2020 | 1,571 | | | | | | | 4,500 | | 4,500 | |
| | | | | | | | | | | | | 25,878 | | 25,878 | |
The Affiliati Network,LLC | | 绩效营销解决方案 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 8/9/2021 | | 13.00% | | | | 8/9/2026 | 120 | | 106 | | 106 | |
| | | 有担保债务 | | 8/9/2021 | | 13.00% | | | | 8/9/2026 | 9,521 | | 9,442 | | 9,442 | |
| | | 优先股 | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | | | | | | | 6,400 | | 6,400 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,948 | | 15,948 | |
银石能源基金II,有限责任公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (31) | 6/15/2020 | 11.11% | | | | | | | 3,734 | | 5,855 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Unitek全球服务公司 | (11) | 外包基础设施服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 10/15/2018 | | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 406 | | 405 | | 382 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/27/2018 | | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 8/20/2024 | 1,814 | | 1,807 | | 1,712 | |
| | | 有担保的可转换债务 | | 1/1/2021 | | 15.00% | | | 15.00% | 2/20/2025 | 2,403 | | 2,403 | | 4,592 | |
| | | 优先股 | (8) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% | | | 20.00% | | | 2,141 | | 2,833 | |
| | | 优先股 | | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% | | | 20.00% | | | 2,188 | | 1,991 | |
| | | 优先股 | | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% | | | 19.00% | | | 3,667 | | — | |
| | | 优先股 | | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% | | | 13.50% | | | 7,924 | | — | |
| | | 普通股 | | 4/1/2020 | 945,507 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 20,535 | | 11,510 | |
环球井口服务控股有限公司 | (10) | 为石油和天然气行业提供井口设备、设计和人员 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首选成员单位 | (30) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% | | | 14.00% | | | 1,032 | | 220 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 成员单位 | (30) | 12/7/2016 | 4,000,000 | | | | | | | 4,000 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 5,032 | | 220 | |
Volusion,LLC | | 在线软件即服务电子商务解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (17) | 1/26/2015 | | 11.50% | | | | 1/26/2020 | 16,734 | | 16,734 | | 14,914 | |
| | | 无担保可转换债务 | | 5/16/2018 | | 8.00% | | | | 11/16/2023 | 409 | | 409 | | — | |
| | | 首选成员单位 | | 1/26/2015 | 4,876,670 | | | | | | | 14,000 | | — | |
| | | 认股权证 | (27) | 1/26/2015 | 1,831,355 | | | | | 1/26/2025 | | 2,576 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 33,719 | | 14,914 | |
世界微控股有限责任公司 | | 供应链管理 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 12/12/2022 | | 13.00% | | | | 12/12/2027 | $ | 14,280 | | $ | 14,140 | | $ | 14,140 | |
| | | 优先股 | | 12/12/2022 | 3,845 | | | | | | | $ | 3,845 | | $ | 3,845 | |
| | | | | | | | | | | | | $ | 17,985 | | $ | 17,985 | |
附属公司投资小计(29.3按公允价值计算的净资产的百分比) | | | | | | | | | | | | | $ | 635,536 | | $ | 618,359 | |
非控制性投资(7) | | | | | | | | | | | | | | |
AB中心收购公司 | (10) | 应用行为分析治疗提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 9/6/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | $ | — | | $ | (39) | | $ | (39) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 9/6/2022 | | 10.20% | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | 741 | | 653 | | 741 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 9/6/2022 | | 10.58% | SF+ | 6.00% | | 9/6/2028 | 17,052 | | 16,602 | | 17,052 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,216 | | 17,754 | |
佛罗里达州Acousti工程公司 | (10) | 室内分包商提供隔音墙和天花板 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/2/2020 | | 13.23% | L+ | 8.50% | | 11/2/2025 | 1,678 | | 1,669 | | 1,678 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/2/2020 | | 13.23% | L+ | 8.50% | | 11/2/2025 | 9,891 | | 9,825 | | 9,891 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/26/2021 | | 16.17% | L+ | 12.50% | | 11/2/2025 | 807 | | 800 | | 807 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,294 | | 12,376 | |
Acumera,Inc. | (10) | 托管安全服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/28/2022 | | 13.88% | L+ | 9.50% | | 10/26/2027 | 14,618 | | 14,291 | | 14,618 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/28/2022 | | 13.57% | L+ | 9.00% | | 10/26/2027 | 4,368 | | 4,270 | | 4,368 | |
| | | | | | | | | | | | | 18,561 | | 18,986 | |
亚当斯出版集团有限责任公司 | (10) | 当地报业经营者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (36) | 3/11/2022 | | 10.00% | L+ | 6.00% | | 3/11/2027 | 4,729 | | 4,729 | | 4,729 | |
| | | 有担保债务 | (9) (36) | 3/11/2022 | | 10.00% | L+ | 7.50% | | 3/11/2027 | 24,086 | | 24,033 | | 24,086 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,762 | | 28,815 | |
美国存托股份战术公司 | (11) | 国防工业的增值物流和供应链供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/29/2021 | | 10.14% | L+ | 5.75% | | 3/19/2026 | 21,077 | | 20,781 | | 18,969 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
AMEREQUIP LLC. | (10) | 全方位商业生产服务提供商,包括产品IT的设计、工程和制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/31/2022 | | | SF+ | 7.40% | | 8/31/2027 | — | | (137) | | (137) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/31/2022 | | 11.72% | SF+ | 7.40% | | 8/31/2027 | 37,491 | | 36,819 | | 37,463 | |
| | | 普通股 | | 8/31/2022 | 235 | | | | | | | 1,779 | | 1,779 | |
| | | | | | | | | | | | | 38,461 | | 39,105 | |
美国健康人员配备集团公司。 | (10) | 医疗保健临时人员配备 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/19/2021 | | | L+ | 6.00% | | 11/19/2026 | — | | (10) | | (10) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2021 | | 11.12% | L+ | 6.00% | | 11/19/2026 | 6,617 | | 6,565 | | 6,617 | |
| | | | | | | | | | | | | 6,555 | | 6,607 | |
美国坚果有限责任公司 | (10) | 散装坚果和种子的烘焙机、搅拌机和包装机 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 3/11/2022 | | 10.46% | SF+ | 6.75% | | 4/10/2026 | 15,628 | | 15,408 | | 14,606 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 3/11/2022 | | 12.46% | SF+ | 8.75% | | 4/10/2026 | 15,628 | | 15,408 | | 14,654 | |
| | | | | | | | | | | | | 30,816 | | 29,260 | |
美国电话会议服务有限公司。 | (11) | 音频会议和视频协作解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 9/17/2021 | | 7.50% | L+ | 6.50% | | 1/31/2023 | 2,980 | | 2,980 | | 168 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) | 5/19/2016 | | 7.50% | L+ | 6.50% | | 6/8/2023 | 14,370 | | 13,706 | | 808 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,686 | | 976 | |
ArborWorks,LLC | (10) | 植被管理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/9/2021 | | 13.41% | L+ | 9.00% | | 11/9/2026 | 4,678 | | 4,569 | | 3,945 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/9/2021 | | 13.56% | L+ | 9.00% | | 11/9/2026 | 29,722 | | 29,261 | | 25,065 | |
| | | 普通股权益 | | 11/9/2021 | 234 | | | | | | | 234 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 34,064 | | 29,010 | |
Archer Systems,LLC | (10) | 群体性侵权和解管理解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/11/2022 | | | SF+ | 6.50% | | 8/11/2027 | — | | (135) | | (135) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/11/2022 | | 10.92% | SF+ | 6.50% | | 8/11/2027 | 67,597 | | 66,330 | | 66,511 | |
| | | 普通股 | | 8/11/2022 | 1,387,832 | | | | | | | 1,388 | | 1,388 | |
| | | | | | | | | | | | | 67,583 | | 67,764 | |
Arrow国际公司 | (10) | 慈善游戏用品制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (23) (29) | 12/21/2020 | | 10.36% | SF+ | 6.60% | | 12/21/2025 | 36,000 | | 35,737 | | 36,000 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ATS运营,有限责任公司 | (10) | 营利性节俭零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 1/18/2022 | | | SF+ | 5.50% | | 1/18/2027 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/18/2022 | | 9.32% | SF+ | 5.50% | | 1/18/2027 | 6,660 | | 6,660 | | 6,582 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/18/2022 | | 11.32% | SF+ | 7.50% | | 1/18/2027 | 6,660 | | 6,660 | | 6,593 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 普通股 | | 1/18/2022 | 720,000 | | | | | | | 720 | | 660 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,040 | | 13,835 | |
Avex航空控股有限公司 | (10) | 特种飞机经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 12/23/2022 | | | SF+ | 7.25% | | 12/23/2027 | — | | (57) | | (57) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/23/2022 | | 12.17% | SF+ | 7.25% | | 12/23/2027 | 29,071 | | 27,927 | | 27,927 | |
| | | 普通股权益 | | 12/15/2021 | 360 | | | | | | | 360 | | 406 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,230 | | 28,276 | |
贝瑞航空公司 | (10) | 包机航空服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 7/6/2018 | | 12.00% | | | 1.50% | 1/6/2024 | 195 | | 195 | | 195 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (30) | 7/6/2018 | 1,548,387 | 8.00% | | | 8.00% | | | 1,161 | | 4,561 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (25) (30) | 11/12/2019 | 122,416 | | | | 16.00% | | | — | | 270 | |
| | | | | | | | | | | | | 1,356 | | 5,026 | |
BetterCloud公司 | (10) | 工作流管理和业务应用解决方案的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 6/30/2022 | | | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | — | | (76) | | (76) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 6/30/2022 | | 11.40% | SF+ | 1.00% | 6.00% | 6/30/2028 | 27,505 | | 27,020 | | 27,505 | |
| | | | | | | | | | | | | 26,944 | | 27,429 | |
宾斯旺格企业有限责任公司 | (10) | 玻璃维修和安装服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 3/10/2017 | 1,050,000 | | | | | | | 1,050 | | 420 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
蓝茎品牌公司 | (11) | 多渠道的百货零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 10/19/2022 | | | L+ | 8.50% | | 8/28/2025 | — | | — | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/28/2020 | | 12.94% | L+ | 8.50% | | 8/28/2025 | 3,239 | | 2,280 | | 3,139 | |
| | | 普通股 | (8) | 10/1/2020 | 723,184 | | | | | | | 1 | | 4,860 | |
| | | 认股权证 | (27) | 10/19/2022 | 163,295 | | | | | 10/19/2032 | | 1,036 | | 1,095 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,317 | | 9,094 | |
Brainworks Software,LLC | (10) | 广告销售与报纸发行软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% | P+ | 9.25% | | 7/22/2019 | 761 | | 761 | | 761 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% | P+ | 9.25% | | 7/22/2019 | 7,056 | | 7,056 | | 2,916 | |
| | | | | | | | | | | | | 7,817 | | 3,677 | |
布莱特伍德资本基金投资公司 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(Bright twood Capital Fund III,LP) | (8) (31) | 7/21/2014 | 1.55% | | | | | | | 7,062 | | 4,727 | |
| | | 有限责任公司权益(Bright twood Capital Fund IV,LP) | (8) (31) | 10/26/2016 | 0.59% | | | | | | | 4,350 | | 4,541 | |
| | | 有限合伙人权益(Bright twood Capital Fund V,LP) | (31) | 7/12/2021 | 1.31% | | | | | | | 2,000 | | 2,229 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,412 | | 11,497 | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
燃烧玻璃中间控股公司。 | (10) | 基于技能的劳动力市场分析提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 6/14/2021 | | | L+ | 5.00% | | 6/10/2026 | — | | (28) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/14/2021 | | 8.91% | L+ | 5.00% | | 6/10/2028 | 19,933 | | 19,656 | | 19,933 | |
| | | | | | | | | | | | | 19,628 | | 19,933 | |
凯迪思航空航天有限责任公司 | (10) | 飞机结构制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (34) | 11/14/2017 | | 11.99% | L+ | 8.50% | 0.01% | 11/14/2023 | 28,328 | | 28,264 | | 28,328 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
蔡氏软件有限责任公司 | | 专业企业资源计划软件供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | (8) | 12/13/2021 | 1,788,527 | | | | | | | 1,789 | | 1,789 | |
| | | 优先股 | | 12/13/2021 | 596,176 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 1,789 | | 1,789 | |
卡明货运控制公司。 | (11) | 提供关键任务检查、测试和燃料处理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/14/2021 | | 10.88% | L+ | 6.50% | | 6/4/2026 | 15,218 | | 15,110 | | 14,685 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
CaseWorthy公司 | (10) | 案例管理解决方案的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 5/18/2022 | | | L+ | 6.00% | | 5/18/2027 | — | | (11) | | (11) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/18/2022 | | 10.73% | L+ | 6.00% | | 5/18/2027 | 7,993 | | 7,914 | | 7,914 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/18/2022 | | 10.48% | L+ | 5.75% | | 5/18/2027 | 6,133 | | 6,079 | | 6,133 | |
| | | 普通股权益 | | 12/30/2022 | 245,926 | | | | | | | 246 | | 246 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,228 | | 14,282 | |
渠道合作伙伴Intermediateco,LLC | (10) | 外包消费者服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (42) | 2/7/2022 | | 10.72% | SF+ | 6.25% | | 2/7/2027 | 1,868 | | 1,767 | | 1,841 | |
| | | 有担保债务 | (9) (28 ) (29) | 2/7/2022 | | 10.71% | SF+ | 6.25% | | 2/7/2027 | 39,047 | | 38,396 | | 38,484 | |
| | | | | | | | | | | | | 40,163 | | 40,325 | |
克拉里乌斯·比格斯有限责任公司 | (10) | 印刷与广告电影融资 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) (17) | 9/23/2014 | | 15.00% | | | 15.00% | 1/5/2015 | 2,712 | | 2,712 | | 19 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
计算机数据源有限责任公司 | (10) | 数据中心生态系统的第三方维护提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (43) | 8/6/2021 | | 12.56% | L+ | 8.00% | | 8/6/2026 | 5,000 | | 4,928 | | 4,621 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/6/2021 | | 12.56% | L+ | 8.00% | | 8/6/2026 | 18,588 | | 18,315 | | 17,178 | |
| | | | | | | | | | | | | 23,243 | | 21,799 | |
建筑供应投资有限责任公司 | (10) | 面向专业混凝土和砌块承包商的专业建材配送平台 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 成员单位 | (8) | 12/29/2016 | 861,618 | | | | | | | 3,335 | | 21,165 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
道尔顿美国公司 | (10) | 补充劳务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/16/2022 | | 11.90% | SF+ | 8.00% | | 8/16/2027 | 1,092 | | 871 | | 1,077 | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/16/2022 | | | SF+ | 8.00% | | 8/16/2027 | — | | (74) | | (74) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/16/2022 | | 12.56% | SF+ | 8.00% | | 8/16/2027 | 14,389 | | 14,125 | | 14,186 | |
| | | 普通股 | | 8/16/2022 | 201 | | | | | | | 201 | | 201 | |
| | | | | | | | | | | | | 15,123 | | 15,390 | |
DTE企业有限责任公司 | (10) | 工业动力总成维修和服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 4/13/2018 | | | L+ | 7.50% | | 4/13/2023 | — | | (1) | | (1) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 4/13/2018 | | 12.24% | L+ | 7.50% | | 4/13/2023 | 6,074 | | 6,065 | | 5,934 | |
| | | A类首选成员单位 | | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% | | | 8.00% | | | 776 | | 380 | |
| | | AA级优先成员单位(无投票权) | (8) | 4/13/2018 | | 10.00% | | | 10.00% | | | 1,161 | | 1,161 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,001 | | 7,474 | |
动态社区、有限责任公司 | (10) | 商业活动和在线社区组的开发者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/20/2022 | | 9.18% | SF+ | 4.50% | 9.18% | 12/31/2026 | 1,875 | | 1,717 | | 1,717 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/20/2022 | | 11.18% | SF+ | 6.50% | 11.18% | 12/31/2026 | 1,875 | | 1,642 | | 1,642 | |
| | | 优先股 | | 12/20/2022 | 125,000 | | | | | | | 128 | | 128 | |
| | | 优先股 | | 12/20/2022 | 2,376,241 | | | | | | | — | | — | |
| | | 普通股权益 | | 12/20/2022 | 1,250,000 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 3,487 | | 3,487 | |
东方批发栅栏有限责任公司 | (10) | 住宅和商业围栏解决方案的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2020 | | 11.73% | L+ | 7.00% | | 10/30/2025 | 3,346 | | 3,290 | | 3,276 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2020 | | 11.73% | L+ | 7.00% | | 10/30/2025 | 5,021 | | 4,967 | | 4,916 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2020 | | 11.73% | L+ | 7.00% | | 10/30/2025 | 23,456 | | 23,149 | | 22,967 | |
| | | | | | | | | | | | | 31,406 | | 31,159 | |
Emerald Technologies收购公司。 | (11) | 设计与制造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 2/10/2022 | | 10.67% | SF+ | 6.25% | | 2/10/2028 | 9,258 | | 9,099 | | 8,787 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投资 | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII,L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.14% | | | | | | | 3,566 | | 2,092 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund VIII co- (Investors,L.P.) | (8) (31) | 1/21/2015 | 0.38% | | | | | | | 1,984 | | 1,037 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund IX,L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.10% | | | | | | | 3,699 | | 2,019 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap Energy Capital Fund X,L.P.) | (8) (31) | 3/25/2015 | 0.15% | | | | | | | 8,236 | | 9,351 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund II,L.P.) | (31) | 3/30/2015 | 0.84% | | | | | | | 5,358 | | 1,688 | |
| | | 有限责任公司权益(EnCap FlatRock Midstream Fund III,L.P.) | (8) (31) | 3/27/2015 | 0.25% | | | | | | | 6,023 | | 5,718 | |
| | | | | | | | | | | | | 28,866 | | 21,905 | |
工程研究与咨询有限责任公司 | (10) | 为美国国防部提供工程和咨询服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/23/2022 | | 11.68% | SF+ | 6.50% | | 5/23/2027 | 131 | | 85 | | 131 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/23/2022 | | 10.92% | SF+ | 6.50% | | 5/23/2028 | 16,338 | | 16,047 | | 16,338 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,132 | | 16,469 | |
Epic Y级服务,LP | (11) | NGL运输与储存 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/22/2018 | | 10.70% | L+ | 6.00% | | 6/30/2027 | 6,823 | | 6,764 | | 6,141 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
活动控股有限责任公司 | (10) | 医疗保健组织和系统的事件和学习管理软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (30) | 12/22/2021 | | 10.67% | L+ | 7.00% | | 12/22/2026 | 3,692 | | 3,663 | | 3,507 | |
| | | 有担保债务 | (9) (30) | 12/22/2021 | | 10.67% | L+ | 7.00% | | 12/22/2026 | 44,308 | | 43,955 | | 42,083 | |
| | | | | | | | | | | | | 47,618 | | 45,590 | |
Flip Electronics LLC | (10) | 难找和报废电子元器件分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 3/24/2022 | | 11.21% | SF+ | 7.50% | | 1/2/2026 | 736 | | 736 | | 736 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/4/2021 | | 12.19% | SF+ | 7.50% | | 1/2/2026 | 11,095 | | 10,852 | | 11,095 | |
| | | | | | | | | | | | | 11,588 | | 11,831 | |
FUSE,LLC | (11) | 有线电视网络运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 6/30/2019 | | 12.00% | | | | 6/28/2024 | 1,810 | | 1,810 | | 1,512 | |
| | | 普通股 | | 6/30/2019 | 10,429 | | | | | | | 256 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,512 | |
地质稳定国际(GSI) | (11) | 地质灾害工程服务与维护 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (29) | 1/2/2019 | | 9.44% | SF+ | 5.25% | | 12/19/2025 | 20,497 | | 20,427 | | 19,472 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS Hvam Intermediate,LLC | (10) | 专业食品分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/18/2019 | | 11.20% | L+ | 6.50% | | 10/2/2024 | 2,177 | | 2,169 | | 2,171 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/18/2019 | | 11.24% | L+ | 6.50% | | 10/2/2024 | 10,734 | | 10,695 | | 10,705 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,864 | | 12,876 | |
海湾太平洋收购有限责任公司 | (10) | 大米加工商和购物商 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 9/30/2022 | | 10.42% | SF+ | 6.00% | | 9/30/2028 | 252 | | 233 | | 252 | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 9/30/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 9/30/2028 | — | | (15) | | (15) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 9/30/2022 | | 10.73% | SF+ | 6.00% | | 9/30/2028 | 3,661 | | 3,591 | | 3,661 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,809 | | 3,898 | |
HDC/HW中级控股 | (10) | 托管服务和托管提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/21/2018 | | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 320 | | 319 | | 311 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 12/21/2018 | | 14.34% | SF+ | 9.50% | 2.00% | 12/21/2023 | 3,277 | | 3,262 | | 3,186 | |
| | | | | | | | | | | | | 3,581 | | 3,497 | |
海角OP-CO有限责任公司 | (10) | 临床试验站点操作员 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | | | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | — | | (62) | | (62) | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/1/2022 | | | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | — | | (62) | | (62) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/1/2022 | | 10.62% | SF+ | 6.50% | | 8/1/2027 | 16,791 | | 16,483 | | 16,791 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,359 | | 16,667 | |
哈特兰牙科有限责任公司 | (10) | 牙科支持组织 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 9/9/2020 | | 10.88% | L+ | 6.50% | | 4/30/2025 | 14,663 | | 14,430 | | 13,599 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | 为房地产终端市场提供会计和业务开发软件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/19/2021 | | 10.69% | L+ | 6.00% | | 10/23/2026 | 25,290 | | 25,290 | | 24,381 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
混合促销,有限责任公司 | (10) | 特许、品牌和自有品牌服装批发商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (29) | 6/30/2021 | | 12.07% | SF+ | 8.25% | | 6/30/2026 | 7,088 | | 6,986 | | 6,144 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
IG母公司 | (11) | 软件工程 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (41) | 7/30/2021 | | 10.17% | SF+ | 5.75% | | 7/30/2026 | 698 | | 670 | | 698 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 7/30/2021 | | 10.17% | SF+ | 5.75% | | 7/30/2028 | 14,499 | | 14,304 | | 14,499 | |
| | | | | | | | | | | | | 14,974 | | 15,197 | |
Implus Footcare,LLC | (10) | 鞋类及相关配件供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 6/1/2017 | | 13.98% | L+ | 7.75% | 1.50% | 4/30/2024 | 18,515 | | 18,384 | | 17,464 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
独立宠物伙伴中间控股有限责任公司 | (10) | 全渠道特色宠物产品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (35) | 8/20/2020 | | 13.00% | P+ | 5.50% | 13.00% | 2/27/2023 | 7,027 | | 7,027 | | 7,027 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 12/10/2020 | | 6.00% | | | 6.00% | 11/20/2023 | 18,428 | | 17,664 | | 7,633 | |
| | | 有担保债务 | (29) | 11/28/2022 | | 14.42% | SF+ | 10.00% | 14.42% | 2/27/2023 | 806 | | 769 | | 769 | |
| | | 优先股(无投票权) | | 12/10/2020 | | 6.00% | | | 6.00% | | | 3,235 | | — | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 优先股(无投票权) | | 12/10/2020 | | | | | | | | — | | — | |
| | | 成员单位 | | 11/20/2018 | 1,558,333 | | | | | | | 1,558 | | — | |
| | | 认股权证 | (25) (38) | 11/20/2018 | 242,914 | | | | | 11/19/2028 | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 30,253 | | 15,429 | |
工业服务收购有限责任公司 | (10) | 工业清洁服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/13/2021 | | 11.50% | L+ | 6.75% | | 8/13/2026 | 463 | | 430 | | 463 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/13/2021 | | 11.50% | L+ | 6.75% | | 8/13/2026 | 19,239 | | 18,956 | | 19,239 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (30) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% | | | 10.00% | | | 129 | | 145 | |
| | | 首选成员单位 | (8) (30) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% | | | 20.00% | | | 92 | | 93 | |
| | | 成员单位 | (30) | 6/17/2016 | 900 | | | | | | | 900 | | 600 | |
| | | | | | | | | | | | | 20,507 | | 20,540 | |
Infolinks Media Buyco,LLC | (10) | 广告生态系统的独家植入提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/1/2021 | | | L+ | 5.50% | | 11/1/2026 | — | | (19) | | (19) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/1/2021 | | 10.23% | L+ | 5.50% | | 11/1/2026 | 8,593 | | 8,461 | | 8,593 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,442 | | 8,574 | |
接口安全系统,L.L.C | (10) | 商业安全和警报服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (44) | 12/9/2021 | | 14.22% | L+ | 10.00% | | 8/7/2023 | 1,682 | | 1,682 | | 1,682 | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) | 8/7/2019 | | 12.07% | L+ | 7.00% | 1.00% | 8/7/2023 | 7,313 | | 7,237 | | 1,082 | |
| | | 普通股 | | 12/7/2021 | 2,143 | | | | | | | — | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 8,919 | | 2,764 | |
InterMedia控股公司 | (11) | 统一通信即服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/3/2018 | | 10.38% | L+ | 6.00% | | 7/19/2025 | 20,467 | | 20,418 | | 15,811 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
无敌船务有限责任公司 | (10) | 运动型渔船制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/28/2019 | | 10.14% | L+ | 6.50% | | 8/28/2025 | 622 | | 618 | | 622 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/28/2019 | | 10.17% | L+ | 6.50% | | 8/28/2025 | 16,889 | | 16,784 | | 16,889 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,402 | | 17,511 | |
InW制造有限责任公司 | (11) | 营养保健品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/19/2021 | | 10.48% | L+ | 5.75% | | 3/25/2027 | 7,125 | | 6,968 | | 6,092 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Isagenix International,LLC | (11) | 健康保健品直销企业 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (14) | 6/21/2018 | | 9.93% | L+ | 7.75% | | 6/14/2025 | 5,053 | | 5,038 | | 1,537 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
杰克蒙特酒店管理公司 | (10) | 休闲餐饮加盟商 | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/26/2022 | | 12.23% | L+ | 7.50% | | 11/4/2024 | 500 | | 483 | | 500 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/8/2021 | | 12.23% | L+ | 7.50% | | 11/4/2024 | 2,079 | | 2,079 | | 2,079 | |
| | | 优先股 | (8) | 11/8/2021 | 2,826,667 | 12.00% | | | 12.00% | | | 123 | | 623 | |
| | | | | | | | | | | | | 2,685 | | 3,202 | |
乔恩斯医疗集团有限责任公司 | (11) | 医疗保健设备及用品的制造商和分销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 11/15/2021 | | 18.00% | | | | 1/31/2024 | 2,297 | | 2,297 | | 2,297 | |
| | | 有担保债务 | (14) | 8/21/2019 | | 19.75% | | | 19.75% | 8/21/2024 | 4,034 | | 3,997 | | 504 | |
| | | 普通股 | | 8/21/2019 | 472,579 | | | | | | | 4,429 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 10,723 | | 2,801 | |
JTI机电有限责任公司 | (10) | 电气、机械和自动化服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/22/2021 | | | L+ | 6.00% | | 12/22/2026 | — | | (135) | | (135) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/22/2021 | | 10.73% | L+ | 6.00% | | 12/22/2026 | 36,947 | | 36,358 | | 36,947 | |
| | | 普通股权益 | | 12/22/2021 | 1,684,211 | | | | | | | 1,684 | | 2,840 | |
| | | | | | | | | | | | | 37,907 | | 39,652 | |
KMS,LLC | (10) | 收尾和物有所值产品批发商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/4/2021 | | 12.00% | L+ | 7.25% | | 10/4/2026 | 1,064 | | 1,019 | | 995 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/4/2021 | | 12.00% | L+ | 7.25% | | 10/4/2026 | 7,505 | | 7,391 | | 7,022 | |
| | | | | | | | | | | | | 8,410 | | 8,017 | |
韩国无线集团公司 | (11) | 任务关键型软件平台 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (29) | 12/31/2018 | | 10.08% | SF+ | 5.50% | | 9/21/2024 | 11,326 | | 11,280 | | 10,930 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings,L.P. | (11) | 商业地产软件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 5/9/2019 | | 9.73% | L+ | 5.00% | | 5/9/2026 | 14,475 | | 14,349 | | 13,968 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I,L.P. | (12) (13) | 投资伙伴关系 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限责任公司权益 | (8) (31) | 1/25/2013 | 2.27% | | | | | | | 1,746 | | 3,197 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management,Inc. | (10) | 医疗运输服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/2/2019 | | 11.21% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2023 | 8,106 | | 8,087 | | 8,047 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/2/2019 | | 11.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2023 | 9,197 | | 9,160 | | 9,130 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/12/2022 | | 11.67% | SF+ | 7.25% | | 9/25/2023 | 10,827 | | 10,733 | | 10,749 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,980 | | 27,926 | |
LLFlex,LLC | (10) | 金属基层压板供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/16/2021 | | 12.74% | L+ | 9.00% | | 8/16/2026 | 4,444 | | 4,370 | | 4,350 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
Logix收购公司,LLC | (10) | 竞争激烈的本地交换运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 1/8/2018 | | 10.13% | L+ | 5.75% | | 12/22/2024 | 19,662 | | 19,033 | | 16,221 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments,LLC | (12) (13) | 专业消费金融 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 7/1/2015 | 3 | | | | | | | 125 | | 25 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Mako Steel,LP | (10) | 自营仓储设计与施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (45) | 3/15/2021 | | 11.79% | L+ | 7.25% | | 3/15/2026 | 3,103 | | 3,063 | | 3,083 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 3/15/2021 | | 11.09% | L+ | 7.25% | | 3/15/2026 | 15,324 | | 15,122 | | 15,224 | |
| | | | | | | | | | | | | 18,185 | | 18,307 | |
MB2牙科解决方案有限责任公司 | (11) | 牙科合作组织 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/28/2021 | | 10.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 8,338 | | 8,267 | | 8,338 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/28/2021 | | 10.42% | SF+ | 6.00% | | 1/29/2027 | 7,876 | | 7,784 | | 7,876 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,051 | | 16,214 | |
微生物配方,有限责任公司 | (10) | 营养补充剂供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 4/4/2022 | | | SF+ | 6.25% | | 4/3/2028 | — | | (63) | | (63) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 4/4/2022 | | 9.86% | SF+ | 6.25% | | 4/3/2028 | 26,075 | | 25,619 | | 25,181 | |
| | | | | | | | | | | | | 25,556 | | 25,118 | |
米尔斯船队农场集团有限责任公司 | (10) | 工作、农场和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/24/2018 | | 10.66% | L+ | 6.25% | | 10/24/2024 | 18,769 | | 18,562 | | 18,338 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Monitor US Holding,LLC | (10) (13) (21) | 媒体情报服务的SaaS提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 5/24/2022 | | | L+ | 7.00% | | 5/24/2027 | — | | (64) | | (64) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/24/2022 | | 11.73% | L+ | 7.00% | | 5/24/2027 | 10,107 | | 9,923 | | 10,714 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 5/24/2022 | | 11.73% | L+ | 7.00% | | 5/24/2027 | 17,038 | | 16,746 | | 17,038 | |
| | | 普通股 | | 8/30/2022 | 44,445,814 | | | | | | | 889 | | 889 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,494 | | 28,577 | |
NBG收购公司 | (11) | 家居装饰产品批发商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 4/28/2017 | | 9.67% | L+ | 5.50% | | 4/26/2024 | 3,849 | | 3,834 | | 1,251 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限责任公司 | (10) | 期货交易平台运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/18/2019 | | | L+ | 6.25% | | 12/18/2024 | — | | (1) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/18/2019 | | | L+ | 6.25% | | 12/18/2024 | — | | (38) | | (38) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/18/2019 | | 9.99% | L+ | 6.25% | | 12/18/2024 | 21,666 | | 21,418 | | 21,666 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | 21,379 | | 21,628 | |
NTM收购公司 | (11) | B2B旅游信息内容提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 7/12/2016 | | 9.50% | L+ | 6.25% | 1.00% | 6/7/2024 | 4,358 | | 4,358 | | 4,228 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
NWN公司 | (10) | 为多个行业提供增值服务的经销商和提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (46) | 5/7/2021 | | 10.85% | SF+ | 8.00% | | 5/7/2026 | 3,941 | | 3,797 | | 3,720 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/7/2021 | | 12.56% | SF+ | 8.00% | | 5/7/2026 | 39,851 | | 39,094 | | 37,616 | |
| | | 有担保债务 | | 12/16/2022 | | 20.00% | | | 20.00% | 8/6/2026 | 6,509 | | 6,194 | | 6,194 | |
| | | | | | | | | | | | | 49,085 | | 47,530 | |
Spemifene Royalty Sub LLC | (10) | 雌激素缺乏症药品制造商和经销商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (14) | 7/8/2013 | | 11.50% | | | | 11/15/2026 | 4,489 | | 4,489 | | 103 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
OVG商业服务有限责任公司 | (10) | 场馆管理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/29/2021 | | 10.64% | L+ | 6.25% | | 11/19/2028 | 13,930 | | 13,813 | | 13,094 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Paragon Healthcare,Inc. | (10) | 输液治疗提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/19/2022 | | 10.26% | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | 541 | | 437 | | 530 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (47) | 1/19/2022 | | 9.96% | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | 2,701 | | 2,609 | | 2,649 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 1/19/2022 | | 9.81% | SF+ | 5.75% | | 1/19/2027 | 18,293 | | 17,852 | | 17,939 | |
| | | | | | | | | | | | | 20,898 | | 21,118 | |
Project Eagle Holdings LLC | (10) | 安全业务协作软件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 7/6/2020 | | | L+ | 6.25% | | 7/6/2026 | — | | (18) | | (18) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 7/6/2020 | | 10.64% | L+ | 6.25% | | 7/6/2026 | 29,475 | | 29,040 | | 29,419 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,022 | | 29,401 | |
PTL US Bidco,Inc. | (10) (13) | 包括钻机和设备在内的设备制造商,以及为参与油气井钻井、评估和完井的公司提供供应和服务的公司。 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 8/19/2022 | | | SF+ | 7.25% | | 8/19/2027 | — | | (174) | | (174) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/19/2022 | | 11.80% | SF+ | 7.25% | | 8/19/2027 | 28,265 | | 27,749 | | 27,911 | |
| | | | | | | | | | | | | 27,575 | | 27,737 | |
RA Outdoor LLC | (10) | 户外活动管理软件解决方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 4/8/2021 | | | SF+ | 6.75% | | 4/8/2026 | — | | (11) | | (11) | |
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投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 4/8/2021 | | 10.56% | SF+ | 6.75% | | 4/8/2026 | 13,369 | | 13,241 | | 12,094 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,230 | | 12,083 | |
Research Now Group,Inc.和国际调查抽样公司 | (11) | 外包在线测绘供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/29/2017 | | 8.84% | L+ | 5.50% | | 12/20/2024 | 19,966 | | 19,745 | | 15,116 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
RM投标人,有限责任公司 | (10) | 有脚本和无脚本的电视和数字节目提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成员单位 | | 11/12/2015 | 2,779 | | | | | | | 46 | | 19 | |
| | | 认股权证 | (26) | 11/12/2015 | 327,532 | | | | | 10/20/2025 | | 425 | | — | |
| | | | | | | | | | | | | 471 | | 19 | |
Roof Opco,LLC | (10) | 住宅重铺屋顶/维修 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/27/2021 | | 10.97% | SF+ | 6.50% | | 8/27/2026 | 311 | | 300 | | 311 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/27/2021 | | 10.32% | SF+ | 6.50% | | 8/27/2026 | 2,333 | | 2,291 | | 2,333 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/27/2021 | | 10.32% | SF+ | 6.50% | | 8/27/2026 | 3,173 | | 3,125 | | 3,173 | |
| | | | | | | | | | | | | 5,716 | | 5,817 | |
RTIC子公司控股有限责任公司 | (10) | 户外产品的直接消费者电子商务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (48) | 9/1/2020 | | 12.02% | SF+ | 7.75% | | 9/1/2025 | 1,361 | | 1,343 | | 1,258 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 9/1/2020 | | 11.49% | SF+ | 7.75% | | 9/1/2025 | 16,623 | | 16,506 | | 15,367 | |
| | | | | | | | | | | | | 17,849 | | 16,625 | |
Rug Doctor,LLC | (10) | 地毯清洁产品和机械 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 7/16/2021 | | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 5,625 | | 5,590 | | 5,037 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 7/16/2021 | | 13.02% | SF+ | 6.25% | 2.00% | 11/16/2024 | 8,340 | | 8,223 | | 7,478 | |
| | | | | | | | | | | | | 13,813 | | 12,515 | |
储蓄者公司 | (11) | 营利性节俭零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/14/2021 | | 10.34% | SF+ | 5.50% | | 4/26/2028 | 11,286 | | 11,199 | | 10,938 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
SIB Holdings,LLC | (10) | 成本降低服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/29/2021 | | 11.01% | L+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 417 | | 408 | | 393 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/29/2021 | | 11.01% | L+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 1,553 | | 1,527 | | 1,433 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/29/2021 | | 11.01% | L+ | 6.25% | | 10/29/2026 | 7,750 | | 7,626 | | 7,151 | |
| | | 普通股权益 | | 10/29/2021 | 95,238 | | | | | | | 200 | | 146 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,761 | | 9,123 | |
南海岸码头控股有限责任公司 | (10) | 专业Toll化学品制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 12/10/2021 | | | L+ | 5.75% | | 12/13/2026 | — | | (71) | | (71) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/10/2021 | | 9.69% | L+ | 5.75% | | 12/13/2026 | 41,255 | | 40,603 | | 41,255 | |
| | | 普通股权益 | | 12/10/2021 | 863,636 | | | | | | | 864 | | 1,316 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | 41,396 | | 42,500 | |
SPAU控股有限责任公司 | (10) | 数码照片产品提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 7/1/2022 | | | SF+ | 7.50% | | 7/1/2027 | — | | (57) | | (57) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 7/1/2022 | | 11.06% | SF+ | 7.50% | | 7/1/2027 | 15,928 | | 15,641 | | 15,928 | |
| | | 普通股 | | 7/1/2022 | 638,710 | | | | | | | 639 | | 639 | |
| | | | | | | | | | | | | 16,223 | | 16,510 | |
史泰博加拿大ULC | (10) (13) (21) | 办公用品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (22) | 9/14/2017 | | 11.83% | L+ | 7.00% | | 9/12/2024 | 13,740 | | 13,698 | | 12,481 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Stellant系统公司 | (11) | 行波管和真空电子器件制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 10/22/2021 | | 10.05% | SF+ | 5.50% | | 10/1/2028 | 7,623 | | 7,559 | | 7,166 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
塔卡拉投资公司 | (33) | Quick Service餐饮集团 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (32) | 3/19/2021 | | 7.88% | L+ | 3.50% | | 2/5/2027 | 1,974 | | 1,974 | | 1,904 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
团队公共选择,有限责任公司 | (11) | 居家照护就业服务提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/22/2020 | | 9.93% | L+ | 5.00% | | 12/18/2027 | 14,964 | | 14,690 | | 14,290 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Structure Financial,LLC | | 金融服务组织 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | | | | | | | 2,000 | | 5,630 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Tex Tech Tennis,LLC | (10) | 体育用品和纺织品 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | (30) | 7/7/2021 | 1,000,000 | | | | | | | 1,000 | | 1,830 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
美国电信太平洋公司。 | (11) | 通信和托管服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 5/17/2017 | | 11.57% | SF+ | 1.25% | 7.25% | 5/2/2026 | 18,352 | | 18,284 | | 6,859 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
美国德巴斯克有限责任公司 | (10) | 工业清洁服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 10/22/2019 | | 9.82% | L+ | 5.75% | | 9/8/2026 | 33,577 | | 33,031 | | 33,577 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy合并公司 | (11) | 能源服务公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/9/2020 | | | L+ | 5.25% | | 11/3/2025 | — | | (630) | | (630) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/9/2020 | | 10.41% | L+ | 6.00% | | 11/3/2027 | 17,685 | | 17,381 | | 15,479 | |
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | | | | | | | | | | | 16,751 | | 14,849 | |
维达资本公司 | (11) | 另类资产管理公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | | 10/10/2019 | | 10.38% | L+ | 6.00% | | 10/1/2026 | 15,448 | | 15,313 | | 12,049 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
维斯塔尔传媒公司 | (10) | 数字户外广告平台运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 优先股 | | 4/3/2019 | 70,207 | | | | | | | 767 | | 2,250 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
VORTEQ线圈终端机,有限责任公司 | (10) | 铝和轻钢的特种涂层 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股权益 | (8) | 11/30/2021 | 1,038,462 | | | | | | | 1,038 | | 3,930 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
娃虎健身收购有限责任公司。 | (11) | 健身训练器材供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 8/17/2021 | | 10.64% | SF+ | 5.75% | | 8/12/2028 | 14,625 | | 14,268 | | 8,409 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
华尔街预科公司 | (10) | 金融培训服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 7/19/2021 | | | L+ | 7.00% | | 7/19/2026 | — | | (6) | | (6) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 7/19/2021 | | 10.74% | L+ | 7.00% | | 7/19/2026 | 4,235 | | 4,173 | | 4,146 | |
| | | 普通股 | | 7/19/2021 | 400,000 | | | | | | | 400 | | 420 | |
| | | | | | | | | | | | | 4,567 | | 4,560 | |
沃特森品牌有限责任公司 | (10) | 设施管理服务 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/17/2021 | | 10.73% | L+ | 6.00% | | 12/17/2026 | 371 | | 334 | | 370 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/17/2021 | | 10.73% | L+ | 6.00% | | 12/17/2026 | 391 | | 361 | | 391 | |
| | | 有担保债务 | (9) | 12/17/2021 | | 10.73% | L+ | 6.00% | | 12/17/2026 | 28,957 | | 28,591 | | 28,947 | |
| | | | | | | | | | | | | 29,286 | | 29,708 | |
西星航空收购有限责任公司 | (10) | 飞机、飞机发动机和发动机部件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) (29) | 3/1/2022 | | | SF+ | 6.00% | | 3/1/2028 | — | | (20) | | (20) | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 3/1/2022 | | 8.59% | SF+ | 6.00% | | 3/1/2028 | 10,794 | | 10,608 | | 10,685 | |
| | | 普通股 | | 3/1/2022 | 1,541,400 | | | | | | | 1,541 | | 1,950 | |
| | | | | | | | | | | | | 12,129 | | 12,615 | |
冬季服务有限责任公司 | (10) | 除雪和结冰管理服务提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/19/2021 | | | L+ | 7.00% | | 11/19/2026 | — | | (34) | | — | |
| | | 有担保债务 | (9) (25) | 11/19/2021 | | | L+ | 7.00% | | 11/19/2026 | — | | (17) | | (17) | |
| | | 有担保债务 | (9) | 11/19/2021 | | 10.74% | L+ | 7.00% | | 11/19/2026 | 10,000 | | 9,848 | | 9,992 | |
| | | | | | | | | | | | | 9,797 | | 9,975 | |
氙弧公司 | (10) | 向化学品和食品配料初级生产者提供技术支持的分销服务 | | | | | | | | | | | | |
目录
Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(1)(20) | | 业务描述 | 投资类别(2)、(3)及(15) | | 投资日期 (24) | 股份/单位 | 总费率 | 参考利率和利差(29) | PIK速率(19) | 成熟性 日期 | 本金(4) | 成本(4) | 公允价值(18) |
| | | 有担保债务 | (25) | 12/17/2021 | | | L+ | 5.25% | | 12/17/2026 | — | | (218) | | (218) | |
| | | 有担保债务 | | 12/17/2021 | | 10.84% | L+ | 5.25% | | 12/17/2027 | 24,300 | | 23,864 | | 24,135 | |
| | | 有担保债务 | | 12/17/2021 | | 8.63% | L+ | 5.25% | | 12/17/2027 | 38,311 | | 37,691 | | 38,051 | |
| | | | | | | | | | | | | 61,337 | | 61,968 | |
Ys Garments,LLC | (11) | 品牌运动服的设计师和供应商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) | 8/22/2018 | | 9.51% | L+ | 5.50% | | 8/9/2024 | 12,659 | | 12,619 | | 12,127 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
洗车拉链有限责任公司 | (10) | 特快洗车运营商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) | 2/11/2022 | | 11.67% | SF+ | 7.25% | | 3/1/2024 | 17,512 | | 17,279 | | 17,512 | |
| | | 有担保债务 | (9) (29) (33) | 2/11/2022 | | 11.67% | SF+ | 7.25% | | 3/1/2024 | 4,389 | | 4,360 | | 4,379 | |
| | | | | | | | | | | | | 21,639 | | 21,891 | |
非控股/非关联投资小计(84.4按公允价值计算的净资产的%%) | | | | | | | | | | | | | $ | 1,867,414 | | $ | 1,780,646 | |
总投资组合,2022年12月31日(194.5按公允价值计算的净资产的%%) | | | | | | | | | | | | | $ | 3,773,752 | | $ | 4,102,177 | |
____________________
(1)除非另有说明,否则所有投资均为中低端市场投资组合。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关中低端市场投资组合的说明。除非另有说明,否则公司的所有投资都作为公司信贷安排的担保或作为基金发行的小型企业管理局担保债券的担保。
(2)债务投资是产生收入的,除非脚注(14)另有说明,如下所述。除非脚注(8)另有说明,否则股权和认股权证不产生收入,如下所述。
(3)看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成和附表12-14,以汇总投资组合公司的地理位置。
(4)本金是扣除还款后的净额。成本是扣除还款和累计非劳动收入后的净额。负成本是资本化折扣大于贷款本金的结果。
(5)1940年法案将控制投资定义为拥有超过25%的有投票权证券或保持提名董事会代表超过50%的能力的投资。
(6)1940年法案将关联投资定义为拥有5%至25%(含)有投票权的证券,且这些投资不被归类为控制投资。
(7)1940年法案将非控制/非关联投资定义为既非控制投资也非关联投资的投资。
(8)通过分红或分配产生的收入。
(9)基于指数的浮动利率受合同最低利率限制。如本附表所述,66这些浮动利率贷款的百分比(基于面值)包含LIBOR或定期SOFR(“SOFR”)下限,下限范围为0.50%和2.00%,加权平均下限为1.04%.
(10)民间贷款组合投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关私人贷款组合投资的说明。
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
(11)中端市场证券投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关中端市场投资组合的说明。
(12)其他证券投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关其他组合投资的说明,请参阅。
(13)投资不是1940年法案第55(A)节所界定的合格资产。在收购任何其他不符合条件的资产时,符合条件的资产必须至少占总资产的70%。
(14)非应计和非创收债务投资。
(15)该公司的所有投资组合一般都受到作为“受限证券”转售的限制。
(16)外部投资经理。投资不作为公司信贷安排的担保或支持基金发行的小企业管理局担保的债券。
(17)到期日正在与投资组合公司和其他贷款人进行谈判,如果适用的话。
(18)除非另有说明,投资公允价值是使用重大的不可观察的投入来确定的。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成以供进一步讨论。负公允价值是贷款的资本化折扣或无资金承诺的估值低于面值的结果。
(19)投资收益的一部分或全部可从实物支付利息或股息中获得。PIK利息收入和累计股息收入代表目前不以现金支付的收入。总汇率和PIK汇率之间的差额代表截至2022年12月31日的现金汇率。
(20)除非另有说明,否则所有投资组合公司总部都设在美国。
(21)投资组合公司总部位于美国以外的地方。
(22)关于公司对史泰博加拿大ULC的债务投资,并试图减轻公司投资期间任何潜在的外汇汇率不利变化,公司与Cadence Bank签订了一份远期外币合同,借出#美元。16.9百万加元,并获得$13.1百万美元,结算日期为2023年9月14日。远期外币合约的未实现升值为#美元。0.6截至2022年12月31日,为100万。
(23)本公司已签订一项债权人间协议,使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分,根据该协议,“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此,本公司获得的利率高于SOFR+的合同规定利率6.00%(楼层1.00%),上述投资综合时间表反映了这一较高的利率。
(24)投资日期代表证券头寸的初始投资日期。
(25)截至2022年12月31日,该职位没有资金,也没有利息收入。根据承诺金额,该职位可能会获得象征性的未使用设施费用。
(26)认股权证以同等单位提出,执行价为#美元。14.28每单位。
(27)认股权证以等值股份/单位表示,执行价为$。0.01每股/单位。
(28)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息6.25%(楼层1.00%)。由于一项修订和本季度的后续资金,定期贷款安排具有不同的浮动利率重置日期。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(29)本公司投资组合中的大部分可变利率贷款的利息可参考伦敦银行同业拆借利率(“L”)、SOFR(“顺丰”)或替代基本利率(通常基于联邦基金利率或最优惠利率(“P”))确定,后者通常根据借款人的选择每隔1个月、3个月或6个月重置一次。基于SOFR的合同可以包括信用价差调整(“调整”),除了所述的价差之外还要收取费用。如果SOFR比率加上调整幅度超过所述的最低比率(视情况而定),则适用调整。截至2022年12月31日,投资组合中基于SOFR的合同的调整幅度为0.10%至0.35%.
(30)股份/单位代表相关房地产或控股公司实体的所有权。
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
(31)投资不是一元化的。除非另有说明,否则以完全稀释所有权的百分比表示。
(32)短期证券投资。看见附注C--投资的公允价值层次--投资组合构成有关短期证券投资的说明,请参阅。
(33)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息7.25%(楼层1.00%)。延迟提取定期贷款工具的每一次新提取都有不同的浮动利率重置日期。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(34)该证券的有效合同利率为2.00百分比PIK+LIBOR+6.50百分比,下限1.00%,但发行人可酌情选择以现金支付PIK利息。所列比率是根据该期间收到的实际付款计算的当期有效收益率。
(35)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以LIBOR+计息6.50%PIK或Prime+5.50%PIK.循环贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(36)基于指数的浮动利率受合同最高基本利率2.50%.
(37)基于指数的浮动利率受合同最高基本利率1.50%.
(38)认股权证以等值股份/单位表示,执行价为$。1.00每股/单位。
(39)投资组合公司正处于破产程序中,因此,我们对该投资组合公司的债务投资的到期日在这一过程完成之前不会最终确定。如脚注(14)所示,我们对该投资组合公司的债务投资属于非应计项目。
(40)本公司已签订一项债权人间协议,使本公司有权获得第一留置权担保贷款的“最后借出”部分,根据该协议,“先借出”部分将优先获得“最后借出”部分的本金、利息及任何其他到期款项的支付。因此,本公司获得的利率高于SOFR+的合同规定利率8.00%(楼层1.50%),上述投资综合时间表反映了这一较高的利率。
(41)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息5.75%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(42)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息6.25%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(43)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以LIBOR+计息8.00%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(44)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以LIBOR+计息10.00%。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(45)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以LIBOR+计息7.25%(楼层0.75%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(46)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息8.00%(楼层1.00%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
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Main Street Capital公司
投资综合日程表(续)
2022年12月31日
(千美元)
(47)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息5.75%(楼层1.00%)。延迟提取定期贷款工具允许借款人就该工具下的每次提取的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
(48)截至2022年12月31日,贷款安排下的借款以SOFR+计息7.75%(楼层1.25%)。RLOC贷款允许借款人就该贷款下的每笔提款的基本利率进行利率选择。所示利率代表截至2022年12月31日该安排下借款的加权平均利率。
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合并财务报表附注
(未经审计)
注:A-陈述的组织和基础
1.组织
Main Street Capital Corporation(“MSCC”,或连同其合并附属公司,“Main Street”或“公司”)是一家主要投资公司,主要专注于向中低端市场(“LMM”)公司提供定制的债务和股权融资,并向中端市场(“中间市场”)公司提供债务资本。Main Street的组合投资通常是为了支持管理层收购、资本重组、增长融资、再融资和收购在各种行业运营的公司。Main Street寻求与企业家、企业主和管理团队合作,通常在其LMM投资战略中提供“一站式”融资选择。Main Street主要投资于总部设在美国的LMM公司的担保债务投资、股权投资、权证和其他证券,以及总部一般设在美国的中间市场公司的担保债务投资。
MSCC成立于2007年3月,根据经修订的1940年投资公司法(“1940法案”)以内部管理的业务发展公司(“BDC”)的形式运作。由于MSCC是内部管理的,所有高管和其他员工都受雇于MSCC。因此,MSCC不支付任何外部投资咨询费,而是直接产生与雇用投资和投资组合管理专业人员相关的运营成本。
MSCC全资拥有多只投资基金,包括Main Street Mezzanine Fund、Main Street Capital III和Main Street Capital III,以及它们各自的普通合伙人。这些基金均获美国小型企业管理局(“SBA”)发牌为小型企业投资公司(“SBIC”)。
MSC Adviser I LLC(“外部投资经理”)于2013年11月成立,为Main Street的全资附属公司,为Main Street以外的人士(“外部人士”)提供投资管理及其他服务,并收取该等服务的费用收入。摩根士丹利资本国际已被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)批准不采取行动,允许外部投资经理根据修订后的1940年投资顾问法案注册为注册投资顾问。由于外部投资经理为外部各方进行所有投资管理活动,它被作为Main Street的有价证券投资入账,而不是作为Main Street的合并财务报表中的合并子公司。
摩根士丹利资本国际已选择根据修订后的1986年《美国国税法》(以下简称《准则》)第M分章的规定,就美国联邦所得税而言,将其视为受监管的投资公司(RIC)。因此,MSCC通常不会为其分配给股东的任何普通应纳税所得额或资本利得支付公司层面的美国联邦所得税。
Main Street拥有某些直接和间接全资子公司,它们已选择成为应税实体(“应税子公司”)。应税子公司的主要目的是允许摩根士丹利资本国际持有对投资组合公司的股权投资,出于税收目的,这些公司是“传递”实体。MSCC亦有若干为融资目的而成立的直接及间接全资附属公司(“结构性附属公司”)。
除非另有说明或上下文另有说明,否则术语“我们”、“公司”和“主要街道”是指MSCC及其合并子公司,包括基金、应税子公司和结构性子公司。
2.陈述的基础
Main Street的综合财务报表是按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。本公司是一家遵循财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)946会计准则和报告准则的投资公司,金融服务--投资公司(“ASC 946”)。Main Street的合并财务报表包括MSCC及其合并子公司的账目。投资
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
这里使用的投资组合是指Main Street对LMM投资组合公司的所有投资、对私人贷款投资组合公司的投资、对中间市场投资组合公司的投资、其他投资组合投资以及对外部投资经理的投资(见注:C--投资公允价值层次--投资组合构成--投资组合构成有关Main Street的投资组合以及定义术语私人贷款和其他投资组合的定义的其他讨论)。Main Street截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月的运营业绩,截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的现金流,以及截至2023年9月30日和2022年12月31日的财务状况,都是在合并的基础上公布的。MSCC与其合并子公司之间的所有公司间交易的影响已在合并中消除。
随附的Main Street未经审计综合财务报表是根据美国公认会计准则中期财务信息,并根据表10-Q和S-X规则第6、10和12条的报告要求编制的。因此,根据美国公认会计原则编制的年度合并财务报表附带的某些披露被省略。未经审计的综合财务报表及附注应与截至2022年12月31日止年度的经审计综合财务报表及其附注一并阅读。管理层认为,本报告所载未经审核综合财务结果包含所有调整,仅由正常经常性应计项目组成,并被认为是公平列报本报告所列中期财务报表所必需的。截至2023年9月30日的三个月和九个月的运营业绩不一定表明全年预期的运营业绩。根据美国公认会计准则编制的财务报表要求管理层作出估计和假设,这些估计和假设会影响合并财务报表和附注中报告的金额和披露。随着更多信息的披露,这些估计和假设在未来可能会发生变化,这可能会影响本文报告和披露的金额。
合并原则
根据ASC 946,Main Street被禁止整合Main Street拥有股权投资的其他实体,包括它拥有控股权的实体,除非另一实体是另一家投资公司。在ASC 946中,如果Main Street持有直接向Main Street提供所有或基本上所有服务的运营公司的控股权,则会出现这一一般原则的例外情况。因此,如上所述,MSCC的综合财务报表包括基金、应税子公司和结构性子公司的财务状况和经营业绩。Main Street已经确定,其投资组合中没有一项符合这一例外,包括对外部投资经理的投资。因此,Main Street的投资组合按公允价值计入综合资产负债表,详见注:B.1。-重要会计政策摘要--投资组合估值在这两种情况下,对公允价值的任何调整都被确认为“未实现净增值(折旧)”,直到投资实现为止,通常是在退出时,导致任何收益或损失被确认为“已实现净收益(损失)”。
证券组合投资分类
Main Street根据1940年法案的要求对其投资组合进行分类。根据1940年法案,(A)“控制投资”被定义为Main Street拥有超过25%的有投票权证券或有权保持超过50%的董事会代表的投资,(B)“关联投资”被定义为Main Street拥有5%至25%(含)有投票权证券且无权保持超过50%董事会代表的投资,以及(C)“非控制/非关联投资”被定义为既不是控制投资也不是关联投资的投资。为了确定其投资组合的分类,Main Street排除了对外部投资经理建议的第三方投资基金持有的任何有投票权证券或董事会委任权的考虑。
注:B-重要会计政策摘要
1.投资组合的估值
Main Street以公允价值计入其投资组合。因此,Main Street遵循ASC 820的规定,公允价值计量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定义了公允价值,建立了计量公允价值的框架,根据用于计量公允价值的投入的质量建立了公允价值等级,并
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
加强公允价值计量的披露要求。ASC 820要求Main Street假设投资组合将在本金市场出售给独立的市场参与者,这可能是一个假设的市场。市场参与者被定义为在主体市场上独立、知情、愿意并能够进行交易的买家和卖家。
Main Street的投资组合战略要求其主要投资于由私人持股的LMM公司发行的流动性较差的债务和股权证券,以及由中间市场公司发行的债务证券,这些证券的规模通常大于LMM公司,并且可能比LMM公司发行的债务证券更具流动性。Main Street将其对LMM公司和Medium Market公司的一些投资归类为私人贷款组合投资,这些投资主要是对私人持股公司的债务证券,主要是由Main Street直接发起的,或者在较小程度上是通过其与其他投资基金的战略合作关系,通过在债务市场上经常被称为“俱乐部交易”的投资来进行的,因为贷款集团规模较小。在这两种情况下,Main Street的私人贷款投资通常是为了支持一家由私人股本赞助商拥有或正在被私人股本赞助商收购的公司。私人贷款投资于与Main Street通过其LMM投资组合和中间市场投资组合投资的公司规模一致的公司。Main Street的投资组合还包括其他组合投资,这些投资主要由与其LMM、私人贷款或中间市场组合投资的典型概况不一致的投资组成,包括可能由第三方管理的投资。Main Street的投资组合还可能包括与Main Street的LMM、私人贷款和中间市场投资组合投资不同的短期组合投资,因为它们旨在作为资本的短期部署,并且比其他投资组合内的投资更具流动性。Main Street的投资组合可能会受到转售限制。
LMM投资和其他有价证券投资一般没有已建立的交易市场,而私人贷款投资可能包括没有已建立的市场或已建立的市场不活跃的投资。中端市场和短期证券投资通常已经建立了不活跃的市场。Main Street根据ASC 820的估值政策、董事会批准的估值程序和1940年法案,真诚地确定其投资组合的公允价值。Main Street的估值政策和流程旨在为确定Main Street投资组合的公允价值提供一致的基础。
对于LMM组合投资,Main Street通常审查外部事件,包括涉及可比公司的非公开合并、出售和收购,并通过对其LMM股票投资使用企业价值瀑布法(“瀑布”),对其LMM债务投资使用收益方法(“收益率-到期”)估值方法,将这些事件纳入估值过程。对于已确定第三方报价或其他独立定价不可用或不合适的债务证券的私人贷款和中间市场投资组合投资,Main Street通常基于其认为假设市场参与者将使用到期收益率估值方法对当前假设销售中的投资进行估值的假设来估计公允价值。对于已确定可以获得第三方报价或其他独立价格的债务证券的中间市场和短期投资组合投资,Main Street主要在估值过程中使用报价。Main Street根据其对经纪商用来制定报价的实际交易水平、报价是指示价还是有约束力的报价、经纪商报价的深度和一致性以及经纪商报价变化与投资组合公司基本业绩和其他市场指数的相关性的了解,确定在确定公允价值时使用第三方经纪商报价(如果有)的适当性。对于其他组合股权投资,Main Street一般主要根据基金的资产净值(“NAV”)计算投资的公允价值,并根据其他被认为相关的因素调整公允价值,以影响投资的公允价值。Main Street证券投资的所有估值方法都在评估投资的价值,就好像Main Street将在衡量日期出售或退出投资一样。
这些估值方法考虑了与Main Street控制投资组合公司资本结构的能力相关的价值,以及潜在退出的时机。就估值而言,“控制”组合投资是指Main Street在投资组合公司的股权所有权中拥有控股权,或有能力提名投资组合公司董事会多数成员的公司的债务和股权证券。出于估值目的,“非控制”组合投资通常由公司的债务证券和股权证券组成。
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(未经审计)
为此,Main Street在投资组合公司的股权所有权中没有控股权,也没有能力提名投资组合公司董事会的多数成员。
在瀑布估值法下,Main Street使用市场和收益方法或其他适当的估值方法相结合的方法来估计投资组合公司的企业价值,例如考虑投资组合公司的股权证券最近的交易或投资组合公司的第三方估值,然后进行瀑布计算,按照投资组合公司的证券相对于彼此的偏好顺序分配企业价值。企业价值是指企业在两个自愿当事人之间的交易中可以被出售的公允价值,而不是通过强制出售或清算出售。通常,私人持股公司是根据利息、税项、折旧和摊销前收益(EBITDA)、现金流、净收入、收入的倍数进行买卖的,在有限的情况下,也可以根据账面价值进行买卖。没有一种单一的方法来评估企业价值。对于任何一家投资组合公司,企业价值通常被描述为一系列价值,从中得出企业价值的单一估计。在评估投资组合公司的企业价值时,Main Street会分析各种因素,包括投资组合公司的历史和预测财务结果。由于美国证券交易委员会季度和年度财务报告的最后期限,本期估值中使用的投资组合公司的经营业绩通常是在该估值日期之前三个月结束的期间的业绩,可能包括未经审计、预测、预算或形式上的财务信息,可能需要对非经常性项目进行调整,或者将经营业绩正常化,在确定时可能需要做出重大判断。此外,预测未来的财务结果需要对未来增长假设做出重大判断。在评估经营业绩时,Main Street还分析了面临诉讼、客户流失或其他意外情况的影响。在确定了适当的企业价值后,Main Street按照投资组合公司资本结构各组成部分的法律优先顺序将企业价值分配给投资。在应用瀑布估值方法时,Main Street假设贷款在控制权变更交易中以本金偿还,而不是由买家承担,Main Street认为这与其过去的交易历史和标准行业做法一致。
在到期收益率估值法下,Main Street还使用收益法,根据债务证券可能产生的贴现未来自由现金流的预测,确定债务证券的公允价值,包括分析相关贷款协议中规定的债务证券的利息贴现现金流和本金金额,以及投资组合公司的财务状况和信用风险。Main Street对其债务证券预期偿还日期的估计通常是该工具的到期日,因为Main Street通常打算持有其贷款和债务证券至到期。到期收益率分析还考虑了杠杆水平、信贷质量、投资组合公司业绩、基于市场的利率变化和其他因素的变化。Main Street一般将使用到期收益率分析确定的价值作为该证券的公允价值;然而,由于Main Street一般打算持有其贷款至到期,公允价值不会超过使用到期收益率估值方法估值的债务证券的本金金额。Main Street使用到期收益率估值方法估计其债务证券的公允价值时使用的假设发生变化,可能对公允价值的确定产生重大影响。如果信用质量恶化或债务证券处于清算状态,Main Street在确定债务证券的公允价值时可能会考虑其他因素,包括从投资组合公司的企业价值中可归因于债务证券的价值,或者最有可能在清算分析中收到的收益。
在资产净值估值方法下,对于一项投资于一项公允价值不容易确定的投资基金,Main Street主要根据该投资基金截至计量日期的资产净值来计量该投资的公允价值,并根据Main Street已知的会影响该基金资产净值的因素调整该投资的公允价值,包括但不限于该基金持有的个别投资的公允价值(如果Main Street持有相同的投资或上市交易投资)。此外,在确定投资的公允价值时,Main Street会考虑在某些情况下是否需要对资产净值进行调整,其依据是对截至计量日期对Main Street投资赎回的任何限制、最近投资基金权益的实际出售或赎回以及权益持有人预期的未来现金流,包括这些现金流的回报率与市场参与者所要求的隐含市场股本回报率的比较,或围绕Main Street实现其在投资基金中权益的全部资产净值的能力的其他不确定性。
根据其内部估值程序和1940年法案的要求,Main Street每季度对其每项投资组合执行估值程序。除了其内部估值过程外,在达成
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
除其他事项外,其在其LMM投资组合公司、Main Street和Main Street的投资的公允价值估计与国家公认的独立金融咨询服务公司(“金融咨询公司”)进行咨询。金融咨询公司分析并提供关于公司对其LMM投资组合公司投资的公允价值的确定的观察、建议和保证证明。对于Main Street在每个LMM投资组合公司的投资,通常每年至少咨询一次金融咨询公司,对于Main Street对新的LMM投资组合公司的投资,至少在12个月初始投资之后的一段时间。在某些情况下,Main Street可能会确定,就其在一个或多个LMM投资组合公司的投资与金融咨询公司进行磋商是不划算的,因此不符合其股东的最佳利益。这种情况包括但不限于,Main Street在一家LMM投资组合公司的投资的公允价值被确定为相对于总投资组合微不足道的情况。Main Street咨询了金融咨询公司,并获得了金融咨询公司的保证认证,以得出Main Street对其总共16和15截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月的LMM投资组合公司,分别代表22%和24分别为2023年、2023年和2022年9月按公允价值计算的LMM投资组合总额的%。总计68LMM投资组合公司在截至2023年9月30日的12个月内由金融咨询公司进行审查和认证,代表94截至2023年9月30日,按公允价值计算的LMM投资组合总额的%。不包括其对LMM投资组合公司的投资,这些公司截至2023年9月30日,在初始投资后至少12个月内未进入投资组合,或其主要目的是拥有至少每年获得第三方评估的房地产,99在截至2023年9月30日的过去12个月里,金融咨询公司对以公允价值计算的LMM投资组合的比例进行了审查和认证。
出于估值目的,Main Street的所有私人贷款组合投资都是非控制性投资。对于其已确定第三方报价或其他独立定价不可用或不合适的私人贷款组合投资,Main Street通常基于其认为假设市场参与者将使用到期收益率估值方法在当前假设销售中对此类私人贷款债务投资进行估值,以及在当前假设销售中使用瀑布估值方法对此类私人贷款股权投资进行估值的假设来估计公允价值。
除了内部估值过程外,在为其在私人贷款组合公司的投资得出公允价值估计时,Main Street除其他外,还与金融咨询公司进行咨询。金融咨询公司分析并提供关于Main Street对其私人贷款组合公司投资的公允价值确定的观察和建议以及保证证明。金融咨询公司通常每年至少一次就Main Street对每个私人贷款组合公司的投资进行咨询,对于Main Street对新的私人贷款组合公司的投资,至少在12个月初始投资之后的一段时间。在某些情况下,Main Street可能会确定,就其在一个或多个私人贷款组合公司的投资与金融咨询公司进行磋商并不符合成本效益,因此不符合其股东的最佳利益。这种情况包括但不限于,Main Street在私人贷款组合公司的投资的公允价值被确定为相对于总投资组合微不足道的情况。Main Street咨询了金融咨询公司,并获得了金融咨询公司的保证认证,以确定其在15截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三个月的私人贷款组合公司,代表25%和20分别为2023年、2023年和2022年9月按公允价值计算的私人贷款组合总额的%。总计62私人贷款组合公司在截至2023年9月30日的12个月内由金融咨询公司进行审查和认证,代表83截至2023年9月30日,按公允价值计算的私人贷款组合总额的%。不包括其对私人贷款组合公司的投资,即截至2023年9月30日,在初始投资后至少12个月不在投资组合中,以及其对私人贷款组合公司的投资,因为投资是根据第三方报价或其他独立定价进行估值的,因此未经审查。95在截至2023年9月30日的过去12个月里,金融咨询公司对按公允价值计算的私人贷款组合的比例进行了审查和认证。
就估值而言,Main Street的所有中间市场投资组合投资都是非控制性投资。只要有足够的可观察到的投入来确定公允价值,Main Street就会使用可观察到的投入,通过获取第三方报价或其他独立定价来确定这些投资的公允价值。对于已确定第三方报价或其他独立定价不适用的中端市场组合投资
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(未经审计)
无论可用或适当,Main Street一般根据其认为假设市场参与者将在当前假设销售中使用到期收益率估值方法对该等中间市场债务投资进行估值,并在当前假设销售中使用瀑布估值方法对该等中间市场股权投资进行估值的假设来估计公允价值。Main Street通常在有限的基础上与金融咨询公司协商,以确定其中间市场投资组合投资的公允价值,因为这些投资的性质。绝大多数(90%和89截至2023年9月30日和2022年12月31日)的中端市场组合投资(I)使用第三方报价或其他独立定价服务进行估值,(Ii)Main Street在过去12个月内咨询过金融咨询公司并获得财务咨询公司的保证认证,或(Iii)是在初始投资后至少12个月内未进入投资组合的新投资。
出于估值目的,Main Street的所有短期投资组合投资都是非控制性投资。只要有足够的可观察到的投入来确定公允价值,Main Street就会使用可观察到的投入,通过获取第三方报价或其他独立定价来确定这些投资的公允价值。由于所有短期组合投资通常使用第三方报价或其他独立定价服务进行估值,因此Main Street通常不会就确定其短期组合投资的公允价值与任何金融咨询服务公司进行磋商。
就估值而言,Main Street的所有其他投资组合投资都是非控制性投资。Main Street的其他投资组合包括2.9%和2.8截至2023年9月30日和2022年12月31日,按公允价值计算的Main Street投资组合的百分比。与LMM投资组合类似,其他组合股票投资的市场报价一般不容易获得。对于其他投资组合股权投资,Main Street通常使用资产净值估值方法来确定这些投资的公允价值。
出于估值目的,Main Street对外部投资经理的投资属于控制性投资。由于无法获得这项投资的市场报价,因此,Main Street使用市场方法下的瀑布估值方法来确定外部投资经理的公允价值。在估计企业价值时,Main Street分析各种因素,包括实体的历史和预测财务结果,以及它的规模、市场适销性和相对于市场可比群体的业绩。这种估值方法估计了投资的价值,就好像Main Street要出售或退出投资一样。此外,在确定外部投资经理的公允价值时,Main Street还会考虑其控制公司资本结构的能力,以及潜在退出的时机。Main Street与财务咨询公司协商,并获得财务咨询公司的保证证明,以确定其每季度对外部投资顾问的投资的公允价值。
由于估值过程中固有的不确定性,Main Street对其投资组合的公允价值的确定可能与如果证券存在现成市场时所确定的价值有实质性差异。此外,市场环境、投资组合公司业绩的变化以及投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与目前分配的估值大不相同。Main Street确定每项投资的公允价值,并将公允价值的变化记录为未实现的升值或折旧。
Main Street使用内部开发的组合投资评级系统,与其LMM、私人贷款和中间市场投资组合公司的投资监督、投资组合管理和分析以及投资估值程序有关。这一体系同时考虑了LMM、私募贷款和中端市场投资组合公司的定量和定性因素。
2020年12月,美国证券交易委员会根据1940年法案通过了第2a-5条规则,允许商业发展公司董事会指定其高管或投资顾问为估值指定人,以确定其投资组合的公允价值,但须受到董事会的积极监督。Main Street董事会已根据规则2a-5(“估值程序”)批准政策和程序,并已指定一组执行人员担任董事会的估值指定人。Main Street认为,其截至2023年9月30日和2022年12月31日的投资组合,根据其运营的市场和报告日期存在的其他条件,与这些日期的公允价值大致相同。
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(未经审计)
2.预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表,要求管理层作出估计和假设,以影响财务报表日期的已报告资产和负债额以及或有资产和负债的披露,以及期间已报告的收入和支出金额。在不同的条件或假设下,实际结果可能与这些估计值不同。此外,如中所述注:B.1。-重要会计政策摘要--投资组合估值,综合财务报表包括投资组合中的投资,其价值已由Main Street根据Main Street董事会批准和监督的估值政策和程序进行估计,但缺乏容易确定的市场价值。由于投资组合估值的内在不确定性,这些估计价值可能与证券存在现成市场时所确定的价值大不相同。
宏观经济因素,包括流行病、衰退风险、通货膨胀、供应链限制或中断、地缘政治中断和市场指数利率上升,以及对美国和全球经济的相关影响,已经并可能继续影响Main Street投资组合中某些公司的业务和经营业绩。由于这些和其他宏观经济因素的当前影响,以及这些影响的程度和持续时间的不确定性,Main Street的投资组合的估值已经并可能继续经历更大的波动性。
3.现金和现金等价物
现金和现金等价物包括现金和在购买之日原始到期日不超过三个月的高流动性投资。现金及现金等价物按接近公允价值的成本列账。截至2023年9月30日,该公司拥有37.41.5亿现金等价物投资于AAA评级的货币市场基金。这些高流动性的短期投资包括在综合投资计划中。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,现金余额总计为美元35.01000万美元和300万美元46.3600万美元分别超过了联邦存款保险公司的保险保护水平,使该公司面临与未投保余额相关的风险。
4.利息、股息和手续费收入
Main Street以权责发生制记录利息和股息收入,以预计收取的金额为限。股利收入是在投资组合公司宣布分红时或在投资组合公司有义务进行分配的其他时间记录的。Main Street定期评估应计利息和股息收入是否可收回。当贷款或债务担保逾期90天或更长时间时,如果Main Street以其他方式不期望债务人能够偿还其债务义务,Main Street通常会将贷款或债务担保置于非应计状态,并停止确认该贷款或债务担保的利息收入,直到借款人证明有能力和意图支付到期的合同金额。如果一笔贷款或债务证券的状况在债务人偿还债务的能力方面显著改善,或者如果一笔贷款或债务证券被出售或注销,Main Street就会将其从非应计状态中剔除。
截至2023年9月30日,对非权责发生制状态的投资包括1.0按公允价值计算的Main Street总投资组合的百分比3.1按成本计算的百分比。截至2022年12月31日,对非权责发生状态的投资包括0.6按公允价值计算的Main Street总投资组合的百分比3.7按成本计算的百分比。
Main Street在其投资组合中持有某些债务和优先股工具,其中包含实物支付(PIK)利息和累计股息拨备。按每个债务协议中规定的合同利率计算的PIK利息定期添加到债务本金余额中,并记为利息收入。因此,这笔利息的实际收取可以推迟到偿还债务本金的时候。累计股息记为股利收入,任何拖欠的股息都计入优先股投资余额。这些拖欠股息的实际收取可以推迟到优先股赎回或出售时再收取。要维持RIC税收待遇(如中所述注B.9。-重要会计政策摘要-所得税),这些非现金收入来源可能需要以分配的形式支付给股东,即使
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Main Street可能没有以现金形式收取PIK利息和累计股息。Main Street停止应计PIK利息和累计股息,并在确定拖欠的PIK利息和红利不再可收回时,注销任何应计和未收集的利息和红利。截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三个月,(I)1.9%和1.2Main Street总投资收入的百分比分别可归因于PIK利息收入目前不是以现金支付和(Ii)0.3%和0.3分别占Main Street总投资收入的%可归因于目前不以现金支付的累计股息收入。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月,(I)2.0%和1.3Main Street总投资收入的百分比分别可归因于PIK利息收入目前不是以现金支付和(Ii)0.3%和0.5分别占Main Street总投资收入的%可归因于目前不以现金支付的累计股息收入。
Main Street可能会定期向其投资组合公司或其他第三方提供服务,包括结构和咨询服务。对于可单独识别且有证据证明公允价值的服务,费用收入被确认为赚取的,通常是在投资或其他适用交易结束时确认。与债务融资交易有关的不符合这些标准的服务的费用被视为债务发起费,一般在融资期间递延并计入收入。
Main Street在每个时期从其投资组合中获得的总投资收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (千美元) |
利息、手续费和股息收入: | | | | | | | |
利息收入 | $ | 99,381 | | | $ | 75,023 | | | $ | 290,045 | | | $ | 198,446 | |
股息收入 | 21,192 | | | 19,424 | | | 71,014 | | | 53,959 | |
费用收入 | 2,664 | | | 3,940 | | | 10,015 | | | 10,576 | |
利息、手续费和股息收入合计 | $ | 123,237 | | | $ | 98,387 | | | $ | 371,074 | | | $ | 262,981 | |
5.递延融资成本
递延融资成本包括与Main Street的多年循环信贷安排(“公司贷款”)和特殊目的工具循环信贷安排(“SPV贷款”和连同公司贷款一起称为“信贷安排”)及其无抵押票据有关的承诺费和其他直接成本,以及承诺费和杠杆费(3.4总承诺额和支取金额(视情况而定)。请参阅关于Main Street债务的进一步讨论注:E-债务。与信贷安排相关的递延融资成本作为资产资本化。与所有其他债务安排有关的递延融资成本直接从未偿还本金中扣除。
6.股权发行成本
本公司的发行成本在收到股票发行收益时从收益中扣除。
7.非劳动收入-债务发放费和原始发行折扣以及折价/溢价与面值之比
Main Street将收到的与融资有关的债务发起费资本化,并反映了扣除适用债务投资的未赚取收入等费用。从这些费用中获得的非劳动收入在整个融资过程中都会转化为收入。
在其投资组合债务投资方面,Main Street有时会收到名义成本权证或行使价格低于标的权益(统称为“名义成本权益”)公允价值的认股权证。
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作为与特定投资组合公司谈判过程的一部分进行估值。当Main Street收到名义成本股本时,它会根据与特定投资组合公司谈判的金额,在发起时的债务证券和名义成本股本之间分配其投资的成本基础。分配金额基于名义成本权益的公允价值,然后使用该公允价值确定债务证券的成本分配。因此分配而产生的债务投资的任何折价将反映为非劳动收入,从适用的债务投资中扣除,并在债务投资的有效期内计入利息收入。这笔利息的实际收取将推迟到偿还债务本金时进行。
Main Street也可能以低于债务证券面值的价格购买债务证券,或者以债务证券面值的溢价购买债务证券。在以折扣购买的情况下,Main Street按折扣后的债务证券净值记录投资,并将折扣增加到债务投资有效期内的利息收入中。在以溢价购买的情况下,Main Street按债务证券的面值加上溢价记录投资,溢价作为债务投资有效期内利息收入的减少摊销。
要维持RIC税收待遇(如中所述注B.9。-重要会计政策摘要-所得税),这些非现金收入来源可能需要以分配的形式支付给股东,即使Main Street可能没有收取利息收入。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月,1.9%和1.8Main Street总投资收入的百分比分别可归因于与债务投资相关的折扣增加的利息收入,扣除任何溢价摊销后的净额。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月,1.8%和1.9Main Street总投资收入的百分比分别可归因于与债务投资相关的折扣增加的利息收入,扣除任何溢价摊销后的净额。
8.基于股份的薪酬
Main Street按照ASC 718的规定,使用公允价值方法对其基于股份的薪酬计划进行核算。薪酬-股票薪酬。因此,对于限制性股票奖励,Main Street根据授予日期普通股的市场价格衡量授予日期的公允价值,并在必要的服务期(通常是归属期限)内将奖励的公允价值摊销为基于股份的补偿费用。
Main Street在损益表中将所有超额税收优惠和税收不足(包括基于股票支付奖励的股息的税收优惠)确认为所得税费用或福利,并不推迟对税收优惠的确认,直到通过减少应纳税额实现税收优惠。因此,已行使或既得奖励的税务影响在其发生的报告期内被视为独立项目。此外,Main Street已经选择在发生没收时对其进行解释。
9.所得税
摩根士丹利资本国际(MSCC)已选择在美国联邦所得税方面被视为RIC。MSCC的应纳税所得额包括MSCC及其某些子公司(包括基金和结构性子公司)产生的应纳税所得额,出于税务目的,这些子公司被视为不计税实体。作为RIC,MSCC通常不会为MSCC分配给股东的任何普通应纳税所得额或资本利得支付公司层面的美国联邦所得税。MSCC一般必须分配至少90%的“投资公司应税收入”(通常是其普通应税净收入和超过已实现净长期资本损失的已实现短期资本收益净额)和90%的免税收入以维持其RIC地位(已分配金额的直通税处理)。作为保持RIC地位的一部分,与给定财政年度有关的未分配应税收入(须缴纳4%的不可扣除的美国联邦消费税)可在该财政年度结束后12个月内分配,条件是此类股息在(I)提交适用财政年度的美国联邦所得税申报单或(Ii)在产生此类应纳税所得额的年度结束后的第九个月的第15天或之前宣布。
应税子公司主要持有Main Street的某些股权投资。应税子公司允许Main Street持有对投资组合公司的股权投资,这些投资组合公司是出于税收目的而“传递”的实体,并继续遵守守则RIC税收条款中包含的“收入来源”要求。应税子公司与Main Street合并,用于美国公认会计准则财务报告目的,以及投资组合
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应课税子公司持有的投资作为有价证券投资计入Main Street的综合财务报表,并按公允价值入账。该等应课税附属公司并非为所得税目的而与MSCC合并,并可能因其拥有若干组合投资而产生所得税开支或利益,以及课税资产及负债。由于暂时性的账面和纳税时间差异以及永久性差异,应税子公司的应纳税所得额或亏损可能与其账面收益或亏损不同。每一家应税子公司都根据其应纳税所得额按公司所得税税率征税。应纳税子公司的所得税支出或收益(如果有的话)以及相关的税收资产和负债反映在Main Street的合并财务报表中。
外部投资经理是MSCC的间接全资附属公司,透过一间应课税附属公司拥有,就税务目的而言,是一间不受重视的实体。外部投资管理人已与其应税子公司所有者签订了分税协议。由于对外投资经理是作为MSCC的有价证券投资入账,并未在MSCC的综合财务报表中作为MSCC的综合附属公司入账,而且由于与其应纳税附属公司所有者签订了分税协议,因此就其独立的财务报告而言,对外投资经理被视为根据其应纳税所得额按公司所得税税率征税,并可能因其活动而产生所得税支出或收益。外部投资管理人的所得税支出或收益(如果有)以及相关的税收资产和负债反映在外部投资管理人的单独财务报表中。
应纳税子公司和外部投资管理人在所得税会计中使用负债法。递延税项资产及负债按资产及负债的计税基准与其报告金额之间的暂时性差异在综合财务报表中入账,并采用预期暂时性差异将转回的年度的现行法定税率。当部分或全部递延税项资产极有可能无法变现时,如有需要,可就递延税项资产拨备估值准备。列入综合资产负债表和综合净资产变动表的Main Street净资产包括由于永久性账面与税务差异而对分类进行的调整,其中包括账面差异和对收入和支出的税务处理。
就财务报告而言,应纳税所得额一般不同于净收入,因为在确认收入和费用方面存在暂时性和永久性差异。应纳税所得额一般不包括未实现升值或折旧净额,因为投资收益或损失在实现之前不计入应纳税所得额。
10.已实现损益净额和未实现升值或折旧净额
已实现损益按出售或赎回投资或金融工具的净收益与该投资或金融工具的成本基础之间的差额计量,而不考虑先前确认的未实现升值或折旧,并包括在扣除回收净额和实物赎回的已实现收益或损失后注销的投资。未实现增值或折旧净额反映投资组合和金融工具公允价值的净变化,以及对已有投资和金融工具的任何未实现增值或折旧重新归类为已实现损益。
11.金融工具的公允价值
公允价值估计是根据相关信息在离散的时间点进行的。这些估计可能是主观的,涉及不确定因素和重大判断事项,因此不能准确确定。Main Street认为,由于这些工具的短期性质,其金融工具的账面价值,包括现金和现金等价物、应收账款、应付款和其他负债,接近此类项目的公允价值。
估计Main Street的多批无担保债务工具的公允价值,如注:E-债务,Main Street使用报价的市场价格。对于Main Street的SBIC债券的估计公允价值,Main Street使用基于债务证券可能产生的贴现未来自由现金流的预测的到期收益率估值方法,包括相关利息的贴现现金流和债务证券的本金金额。
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12. 每股收益
基本和摊薄每股计算采用当期已发行普通股的加权平均数计算。根据ASC 260,每股收益,根据Main Street的股权补偿计划授予的未归属限制性股票是参与证券,因此包括在基本每股收益计算中。因此,在列报的所有期间,稀释后每股收益和基本每股收益金额之间没有差异。
13. 最近发布或采用的会计准则
2020年3月,FASB发布了ASU 2020-04,参考汇率改革(主题848)--促进参考汇率改革对财务报告的影响。此次更新中的修订为将美国公认会计原则应用于某些合同和对冲关系提供了可选的权宜之计和例外,这些合同和套期保值关系参考了LIBOR或其他参考利率,预计将因参考利率改革而停止,并在发行后对所有实体生效。该公司与某些投资组合公司和某些贷款人签订了以伦敦银行同业拆借利率为参考利率的协议。其中许多协议包括,如果伦敦银行间同业拆借利率参考不再被认为是适当的,则选择替代继任者利率的措辞。在确定合同修改是否导致新合同的成立或现有合同的延续时,需要对合同修改进行评估。该公司于2020年3月采纳了这一修正案,并计划应用此次更新中的修正案,以说明在不再使用LIBOR参考时,由于参考利率的变化而导致的合同修改。
2022年11月,FASB发布了ASU 2022-06,参考汇率改革(主题848)--推迟主题848的日落日期,将主题848的日落日期从2022年12月31日推迟到2024年12月31日,之后实体将不再被允许应用主题848中的救济。于截至二零二三年九月三十日止九个月及截至二零二二年十二月三十一日止年度,本公司使用ASU 2020-04提供并经ASU 2022-06延长的选择性费用及例外情况,其对综合财务报表及其附注的影响并不重大。该公司将继续利用ASU 2020-04提供的可选经验,并由ASU 2022-06延长至2024年12月31日。本公司预期会计准则第2022-06号不会对综合财务报表及其附注造成重大影响。
2022年6月,FASB发布了ASU 2022-03,受合同销售限制的股权证券的公允价值计量。这一更新中的修订规定,出售股权证券的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分,因此在计量公允价值时不考虑在内。此次更新中的修订还要求对受合同销售限制的股权证券进行额外披露。ASU 2022-03在2023年12月15日之后的几年内有效,但允许提前采用。本公司选择于2022年12月31日提前采用ASU 2022-03,对综合财务报表及其附注并无重大影响。
自指定生效日期起,财务会计准则委员会或其他准则制定机构会不时发布新的会计声明。本公司相信,最近发布的准则和任何尚未生效的准则的影响不会对采用后的合并财务报表产生实质性影响。
注:C-投资的公允价值层次--投资组合构成
ASC 820定义了公允价值,建立了计量公允价值的框架,根据用于计量公允价值的投入的质量建立了公允价值层次结构,并加强了公允价值计量的披露要求。Main Street以公允价值对其投资进行核算。
公允价值层次结构
根据ASC 820,Main Street根据估值技术投入的优先顺序将其投资分类为三级公允价值等级。公允价值等级对相同投资的活跃市场报价给予最高优先级(级别1),对不可观察到的投入给予最低优先级(级别3)。
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Main Street综合资产负债表上记录的投资根据估值技术的投入分类如下:
Level 1-其价值基于Main Street有能力进入的活跃市场中相同资产的未调整报价的投资(例如,对活跃的交易所交易股权证券的投资以及对大多数美国政府和机构证券的投资)。
二级-其价值基于非活跃市场的报价,或在基本上整个投资期限内直接或间接可观察到的模型投入。第2级投入包括以下内容:
•活跃市场中类似资产的报价(例如,对限制性股票的投资);
•非活跃市场上相同或类似资产的报价(例如,对交易清淡的上市公司的投资);
•定价模型,其投入基本上在整个投资期限内可观察到(例如,市场利率指数);以及
•定价模型,其投入主要通过相关性或其他方式从可观察到的市场数据中得出或得到可观察到的市场数据的证实,以基本上涵盖整个投资期限。
第3级-其价值以价格或估值技术为基础的投资,这些投资要求投入既不可观察又对整体公允价值计量重要的投入(例如,对私人持股公司发行的非流动性证券的投资)。这些输入反映了管理层自己对市场参与者在为投资定价时使用的假设的假设。
根据ASC 820的要求,当用于计量公允价值的输入落在层次结构的不同级别时,公允价值计量被归类的级别基于对公允价值计量整体意义重大的最低级别输入。例如,3级公允价值计量可能包括可观察(1级和2级)和不可观察(3级)的投入。因此,以下第3级表中分类的此类投资的未实现增值和未实现折旧可能包括公允价值变动,这些变动既可归因于可见投入(第1级和第2级),也可归因于不可见投入(第3级)。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的所有LMM组合投资都由私人持股公司发行的非流动性证券组成,这些投资的公允价值确定主要由不可观察的投入组成。因此,截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的所有LMM投资组合投资都被归类为3级。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的私人贷款组合投资主要包括对有息担保债务投资的投资。这些投资的公允价值确定包括非活跃市场的可观察投入和不可观察投入的组合,对于非活跃市场,没有足够的可观察投入来确定这些投资的公允价值。因此,截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的所有私人贷款组合投资都被归类为3级。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的中间市场投资组合投资主要包括对有担保和无担保债务投资以及独立评级债务投资。这些投资的公允价值确定包括非活跃市场的可观察投入和不可观察投入的组合,对于非活跃市场,没有足够的可观察投入来确定这些投资的公允价值。因此,截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的所有中间市场投资组合投资都被归类为3级。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的其他组合投资由私人持有实体发行的非流动性证券组成,这些投资的公允价值确定主要包括
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无法观察到的输入。因此,截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street的所有其他投资组合投资都被归类为3级。
截至2022年12月31日,Main Street持有一短期证券投资,这是一种担保债务投资。这项投资的公允价值确定包括非活跃市场的现有可观察投入,足以确定投资的公允价值。因此,截至2022年12月31日,Main Street的短期组合投资被归类为2级。
确定被归类为第三级的每项有价证券投资的公允价值时,需要以下一项或多项不可观察的投入:
•从每个投资组合公司获得的财务资料,包括未经审计的业务报表和最近期间的资产负债表,与预算数字相比;
•投资组合公司当前和预期的财务状况;
•投资组合公司当前和预计的偿债能力;
•投资的抵押品类型和金额(如有);
•适用于投资的当前财务比率(例如固定费用覆盖率、利息覆盖率和净债务/息税折旧摊销前利润比率);
•投资的流动资产和相关财务比率(如流动比率和速动比率);
•投资组合公司待进行的债务或资本重组;
•投资组合公司的预计经营业绩;
•有关购买该投资的任何要约的最新信息;
•投资组合公司目前根据需要筹集任何额外融资的能力;
•可能对投资组合公司的经营业绩产生重大影响的经济环境的变化;
•可能对投资组合公司的经营业绩产生(正面和负面)影响的内部事件;
•关键管理的定性评估;
•与投资有关的合同权利、义务或限制;以及
•其他被认为相关的因素。
使用重大不可观察到的投入,在截至报告日期的公允价值计量中造成不确定性。在Main Street的LMM权益证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入,通常通过贴现现金流法和市场可比/企业价值法的平均值进行估值(除非确定其中一种方法不合适),为(I)EBITDA倍数和(Ii)加权平均资本成本(“WACC”)。单独的EBITDA多重投入大幅增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。相反,单独的WACC投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著降低(更高)。在Main Street的LMM、私人贷款和中间市场证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是:(I)到期收益率估值技术中使用的风险调整贴现率(见注B.1。-摘要
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(未经审计)
重要会计政策--投资组合的估值)和(Ii)预期本金回收的最低百分比。这些贴现率中的任何一项单独大幅增加(减少)将导致公允价值计量显著降低(更高)。任何这些预期本金回收和百分比单独的大幅增加(减少)将导致公允价值计量大幅增加(降低)。然而,由于某些投资的性质,公允价值计量可能基于其他标准,如第三方对抵押品的第三方评估和由独立第三方确定的公允价值,下表中没有列出这些标准。
下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日用于对Main Street的3级投资组合投资进行公允价值的重大不可观察投入的摘要:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
类型: 投资 | | 截至的公允价值 2023年9月30日 (单位:千) | | 估价技术 | | 无法观察到的重要输入 | | 范围(3) | | 加权平均(3) | | 中位数(3) |
股权投资 | | $ | 1,311,786 | | | 贴现现金流 | | WAccess | | 9.4% - 22.5% | | 14.5 | % | | 15.4 | % |
| | | | 市场可比/企业价值 | | EBITDA倍数(1) | | 4.5x - 8.5x (2) | | 7.0x | | 6.2x |
债务投资 | | $ | 2,773,233 | | | 贴现现金流 | | 风险调整贴现率(4) | | 9.8% - 18.5% (2) | | 12.9 | % | | 13.0 | % |
| | | | | | 预期本金回收百分比 | | 0.0% - 100.0% | | 99.5 | % | | 100.0 | % |
债务投资 | | $ | 209,703 | | | 市场方法 | | 第三方报价 | | 4.0 - 99.0 | | 90.6 | | 94.0 |
3级投资总额 | | $ | 4,294,722 | | | | | | | | | | | |
____________________(1)EBITDA可包括根据与每项投资相关的特定情况进行的形式调整和/或其他追加。
(2)范围排除比平均值大一个标准差的异常值。包括这些异常值,EBITDA倍数的范围是2.0x - 15.7X,风险调整贴现率的范围为7.0% - 33.5%.
(3)不包括估值技术不包括使用适用的公允价值投入的投资。
(4)贴现率包括标准LIBOR和SOFR基本利率(如适用)的影响。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资类型 | | 截至2022年12月31日的公允价值 (单位:千) | | 估价技术 | | 无法观察到的重要输入 | | 范围(3) | | 加权平均(3) | | 中位数(3) |
股权投资 | | $ | 1,172,077 | | | 贴现现金流 | | WAccess | | 9.4% - 22.5% | | 14.5 | % | | 15.4 | % |
| | | | 市场可比/企业价值 | | EBITDA倍数(1) | | 4.3x - 8.3x (2) | | 6.7x | | 6.0x |
债务投资 | | $ | 2,663,958 | | | 贴现现金流 | | 风险调整贴现率(4) | | 8.5% - 18.8% (2) | | 12.2 | % | | 12.4 | % |
| | | | | | 预期本金回收百分比 | | 0.0% - 100.0% | | 99.4 | % | | 100.0 | % |
债务投资 | | $ | 264,238 | | | 市场方法 | | 第三方报价 | | 5.6 - 98.5 | | 87.0 | | 91.4 |
3级投资总额 | | $ | 4,100,273 | | | | | | | | | | | |
____________________(1)EBITDA可包括根据与每项投资相关的特定情况进行的形式调整和/或其他追加。
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(未经审计)
(2)范围排除比平均值大一个标准差的异常值。包括这些异常值,EBITDA倍数的范围是2.0x - 15.7X,风险调整贴现率的范围为6.5% - 43.3%.
(3)不包括估值技术不包括使用适用的公允价值投入的投资。
(4)贴现率包括标准LIBOR和SOFR基本利率(如适用)的影响。
下表汇总了截至2022年9月30日、2023年和2022年9月30日的9个月Main Street的Level-3组合投资的公允价值变化(金额以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资类型 | | 公允价值 截至 2022年12月31日 | | 转入第3级层次结构 | | 赎回/偿还 | | 新投资 | | 从未实现到已实现的净变化 | | 未实现净增值(折旧) | | 其他(1) | | 公允价值 截至 2023年9月30日 |
债务 | | $ | 2,928,196 | | | $ | — | | | $ | (536,800) | | | $ | 547,102 | | | $ | 101,276 | | | $ | (26,869) | | | $ | (29,969) | | | $ | 2,982,936 | |
权益 | | 1,166,643 | | | — | | | (40,261) | | | 55,699 | | | 2,394 | | | 88,079 | | | 32,322 | | | 1,304,876 | |
股权证 | | 5,434 | | | — | | | — | | | 2,091 | | | — | | | 1,961 | | | (2,576) | | | 6,910 | |
| | $ | 4,100,273 | | | $ | — | | | $ | (577,061) | | | $ | 604,892 | | | $ | 103,670 | | | $ | 63,171 | | | $ | (223) | | | $ | 4,294,722 | |
____________________(1)包括非现金转换的影响。这些交易代表非现金投资活动。请参阅现金流量表中的其他现金流量信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资类型 | | 公允价值 截至 2021年12月31日 | | 转入第3级层次结构 | | 赎回/偿还 | | 新投资 | | 从未实现到已实现的净变化 | | 未实现净增值(折旧) | | 其他(1) | | 公允价值 截至 2022年9月30日 |
债务 | | $ | 2,509,568 | | | $ | — | | | $ | (436,372) | | | $ | 869,214 | | | $ | 9,632 | | | $ | (78,710) | | | $ | (6,933) | | | $ | 2,866,399 | |
权益 | | 1,043,709 | | | — | | | (49,447) | | | 47,475 | | | (11,801) | | | 63,591 | | | 6,933 | | | 1,100,460 | |
股权证 | | 6,560 | | | — | | | (474) | | | — | | | (615) | | | (696) | | | — | | | 4,775 | |
| | $ | 3,559,837 | | | $ | — | | | $ | (486,293) | | | $ | 916,689 | | | $ | (2,784) | | | $ | (15,815) | | | $ | — | | | $ | 3,971,635 | |
____________________(1)包括非现金转换的影响。这些交易代表非现金投资活动。请参阅现金流量表中的其他现金流量信息。
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(未经审计)
于2023年9月30日及2022年12月31日,Main Street按公允价值计量的投资按ASC 820的公允价值层级分类如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量 |
| | | | (单位:千) |
2023年9月30日 | | 公允价值 | | 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (一级) | | 重要的其他人 可观测输入 (二级) | | 意义重大 看不见 输入量 (第三级) |
LMM投资组合投资 | | $ | 2,190,371 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,190,371 | |
私人贷款组合投资 | | 1,543,958 | | | — | | | — | | | 1,543,958 | |
中端市场投资组合 | | 290,613 | | | — | | | — | | | 290,613 | |
其他证券组合投资 | | 123,649 | | | — | | | — | | | 123,649 | |
外部投资经理 | | 146,131 | | | — | | | — | | | 146,131 | |
总投资 | | $ | 4,294,722 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4,294,722 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 公允价值计量 |
| | | | (单位:千) |
2022年12月31日 | | 公允价值 | | 报价在 活跃的市场: 相同的资产 (一级) | | 重要的其他人 可观测输入 (二级) | | 意义重大 看不见 输入量 (第三级) |
LMM投资组合投资 | | $ | 2,060,459 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,060,459 | |
私人贷款组合投资 | | 1,471,466 | | | — | | | — | | | 1,471,466 | |
中端市场投资组合 | | 329,119 | | | — | | | — | | | 329,119 | |
其他证券组合投资 | | 116,299 | | | — | | | — | | | 116,299 | |
外部投资经理 | | 122,930 | | | — | | | — | | | 122,930 | |
短期证券投资 | | 1,904 | | | — | | | 1,904 | | | — | |
总投资 | | $ | 4,102,177 | | | $ | — | | | $ | 1,904 | | | $ | 4,100,273 | |
投资组合构成
Main Street的主要投资目标是通过从债务投资中产生当前收入,以及从股权和与股权相关的投资中产生当前收入和资本增值,包括权证、可转换证券和其他收购投资组合公司股权证券的权利,来最大化其投资组合的总回报。Main Street寻求通过其LMM、私人贷款和中间市场投资战略实现其投资目标。
Main Street的LMM投资战略侧重于投资于担保债务、权证和对总部设在美国的私人持有的LMM公司的直接股权投资。Main Street的LMM投资组合公司的年收入一般在美元之间。101000万美元和300万美元1501000万美元,其LMM投资规模一般在300万美元之间52000万美元至2000万美元751000万美元。LMM债务投资通常以对投资组合公司资产的优先留置权为担保,可以包括固定利率或浮动利率条款,通常期限在五和七年了从最初的投资日期算起。在大多数LMM投资组合投资中,Main Street收到名义上定价的权证和/或进行与债务投资相关的直接股权投资。
Main Street的私人贷款投资策略专注于对私人持股公司的投资,这些公司的规模与其LMM投资组合公司或中端市场投资组合公司的规模大体一致,其私人贷款投资的规模一般在1美元至1美元之间。102000万美元至2000万美元751000万美元。Main Street的私人贷款投资主要包括主要由Main Street直接发起的债务证券,或者在较小程度上通过其与其他投资基金在合作基础上的战略关系进行的投资,这些投资在债务市场上通常被称为“俱乐部交易”,因为贷款人集团规模较小。在这两种情况下,我们的
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私人贷款投资通常是为了支持由私人股本赞助商拥有的公司或正在被私人股本赞助商收购的公司。Main Street的私人贷款组合债务投资通常以投资组合公司资产的优先留置权为担保,期限通常在三和七年了从最初的投资日期算起。Main Street可以选择与保荐人共同投资于其私人贷款组合公司的股权证券。
Main Street的中间市场投资战略专注于对中间市场公司的银团贷款或债务证券的投资,Main Street将其定义为年收入在美元之间的公司。1501000万美元和300万美元1.5200亿美元,其中端市场投资的规模一般在美元之间32000万美元至2000万美元251000万美元。Main Street的中间市场投资组合债务投资通常以对投资组合公司资产的优先留置权为担保,通常预期期限为三和七年了从最初的投资日期算起。
Main Street的其他投资组合(“其他投资组合”)主要包括与其LMM、私人贷款或中间市场投资组合投资的典型概况不一致的投资,包括可能由第三方管理的投资。在其他投资组合中,Main Street可能会产生与第三方管理的投资相关的间接费用和支出,例如对其他投资公司或私人基金的投资。对于其他有价证券投资,Main Street通常会收到与投资组合公司持有的资产相关的分配。这些资产通常预计将在一年内清算五至十年句号。
根据Main Street的流动性和资本结构管理活动,Main Street的投资组合还可能包括非典型的Main Street LMM、私人贷款和中间市场组合投资,因为它们旨在作为短期资本部署。这些资产通常预计将在#年清算。一年或者更少。这些短期组合投资预计不会在整个投资组合中占很大比例。
Main Street的外部资产管理业务是通过其外部投资经理进行的。外部投资管理人根据管理的资产为外部方赚取管理费,并可能根据管理的资产的表现赚取激励费或附带权益。Main Street与外部投资管理公司签订了一项协议,分享与其资产管理业务有关的一般员工,特别是与MSC Income Fund,Inc.(“MSC Income”)的关系。通过这项协议,Main Street与外部投资经理共享员工,包括他们相关的基础设施、业务关系、管理专业知识和融资能力。Main Street根据分享协议将相关费用分配给外部投资经理。截至9月30日、2023年和2022年的三个月,Main Street的总支出是扣除分配给外部投资经理的支出#美元。5.4百万美元和美元3.3分别为100万美元和截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月16.1百万美元和美元9.6分别为100万美元。
由利息、股息和费用组成的投资收入可能会因各种因素而大幅波动,包括新投资活动的水平、债务投资的偿还或出售股权。任何一年的投资收入也可能高度集中在几家投资组合公司。在截至2023年和2022年9月30日的三个月和九个月里,Main Street没有记录到任何一家投资组合公司的投资收入超过总投资收入的10%。
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(未经审计)
下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日Main Street在LMM、私人贷款和中间市场投资组合中的投资摘要(此信息不包括其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理,下文将进一步讨论这些投资)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年9月30日 |
| | LMM(A) | | 民间借贷 | | 中端市场 |
| | (百万美元) |
投资组合公司的数量 | | 79 | | | 89 | | | 27 | |
公允价值 | | $ | 2,190.4 | | | $ | 1,544.0 | | | $ | 290.6 | |
成本 | | $ | 1,716.9 | | | $ | 1,577.5 | | | $ | 343.3 | |
债务投资占投资组合的百分比(按成本计算) | | 71.9 | % | | 96.2 | % | | 92.7 | % |
股权投资占投资组合的百分比(按成本计算) | | 28.1 | % | | 3.8 | % | | 7.3 | % |
以优先留置权担保的成本进行的债务投资的百分比 | | 99.2 | % | | 99.5 | % | | 99.2 | % |
加权平均年有效收益率(B) | | 12.9 | % | | 12.9 | % | | 12.3 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 8.2 | | | $ | 28.8 | | | $ | 65.7 | |
____________________(a)截至2023年9月30日,Main Street拥有其所有LMM投资组合公司的股权,这些投资组合公司的平均完全稀释股权为40%.
(b)加权平均年度有效收益率是使用截至2023年9月30日的所有债务投资的实际利率计算的,包括递延债务发放费的摊销和原始发行折扣的增加,但不包括偿还债务工具时应支付的费用和任何非应计状态的债务投资。截至2023年9月30日,Main Street债务投资组合的加权平均年有效收益率包括非应计地位的债务投资12.8对于其LMM投资组合,12.2其私人贷款组合为%,以及10.9其中端市场投资组合的回报率为1%。加权平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它没有反映Main Street股票市值的变化、Main Street在其资本结构中对债务资本的利用、Main Street的费用或投资者支付的任何销售负担。
(c)平均EBITDA是使用LMM投资组合的简单平均和私人贷款和中端市场投资组合的加权平均来计算的。这些计算不包括某些投资组合公司,包括二LMM投资组合公司和二私人贷款组合公司,因为EBITDA对于Main Street在这些组合公司以及那些主要目的是拥有房地产的投资组合公司的投资来说并不是一个有意义的估值指标。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年12月31日 |
| | LMM(A) | | 民间借贷 | | 中端市场 |
| | (百万美元) |
投资组合公司的数量 | | 78 | | | 85 | | | 31 | |
公允价值 | | $ | 2,060.5 | | | $ | 1,471.5 | | | $ | 329.1 | |
成本 | | $ | 1,719.9 | | | $ | 1,500.3 | | | $ | 401.7 | |
债务投资占投资组合的百分比(按成本计算) | | 73.7 | % | | 97.1 | % | | 93.8 | % |
股权投资占投资组合的百分比(按成本计算) | | 26.3 | % | | 2.9 | % | | 6.2 | % |
以优先留置权担保的成本进行的债务投资的百分比 | | 99.1 | % | | 99.6 | % | | 98.8 | % |
加权平均年有效收益率(B) | | 12.3 | % | | 11.6 | % | | 11.0 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 8.0 | | | $ | 38.1 | | | $ | 68.7 | |
____________________(a)截至2022年12月31日,Main Street拥有其所有LMM投资组合公司的股权,这些投资组合公司的平均完全稀释股权为41%.
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(未经审计)
(b)加权平均年度有效收益率是使用截至2022年12月31日的所有债务投资的实际利率计算的,包括递延债务发放费的摊销和原始发行折扣的增加,但不包括偿还债务工具时应支付的费用和任何非应计状态的债务投资。截至2022年12月31日,Main Street债务投资组合的加权平均年有效收益率为11.6对于其LMM投资组合,11.2其私人贷款组合为%,以及10.3其中端市场投资组合的回报率为1%。加权平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它没有反映Main Street股票市值的变化、Main Street在其资本结构中对债务资本的利用、Main Street的费用或投资者支付的任何销售负担。
(c)平均EBITDA是使用LMM投资组合的简单平均和私人贷款和中端市场投资组合的加权平均来计算的。这些计算不包括某些投资组合公司,包括三LMM投资组合公司和二私人贷款组合公司,因为EBITDA对于Main Street在这些组合公司以及那些主要目的是拥有房地产的投资组合公司的投资来说并不是一个有意义的估值指标。
在截至2023年9月30日和2022年9月的三个月里,Main Street实现了年化总投资回报率为16.0%和10.5%。在截至2023年9月30日和2022年9月的9个月里,Main Street实现了年化总投资回报率为15.4%和9.6%。截至2022年12月31日的年度,Main Street实现的总投资回报为11.1%。总投资回报是根据特定期间的利息、股息和手续费收入以及投资组合的已实现和未实现公允价值变化来计算的。Main Street的总投资回报并不反映Main Street普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它没有反映Main Street股票市值的变化、Main Street在其资本结构中对债务资本的利用、Main Street的费用或投资者支付的任何销售负担。
截至2023年9月30日,Main Street拥有其他投资组合投资于15实体,合计为$123.6公允价值百万美元和美元132.2百万美元的成本,其中包括2.9%和3.5按公允价值和成本分别占Main Street投资组合的1%。截至2022年12月31日,Main Street拥有其他投资组合投资于14实体,合计为$116.3公允价值百万美元和美元120.4百万美元的成本,其中包括2.8%和3.2按公允价值和成本分别占Main Street投资组合的1%。
如中进一步讨论的注A.1。-陈述的组织和基础--组织、Main Street持有外部投资经理公司的投资,这是一家全资子公司,被视为有价证券投资。截至2023年9月30日,这笔投资的公允价值为美元。146.1百万美元,成本基础为$29.5100万美元,其中包括3.4%和0.8按公允价值和成本分别占Main Street投资组合的1%。截至2022年12月31日,这笔投资的公允价值为美元。122.9百万美元,成本基础为$29.5100万美元,其中包括3.0%和0.8按公允价值和成本分别占Main Street投资组合的1%。
下表汇总了截至2022年9月30日和2022年12月31日,按投资类型按成本和公允价值划分的Main Street LMM、私人贷款和中间市场组合投资总额占LMM、私人贷款和中间市场组合投资总额的百分比(此信息不包括上文讨论的其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理)。
| | | | | | | | | | | | | | |
成本: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
第一留置权债务 | | 83.9 | % | | 85.0 | % |
权益 | | 15.4 | | | 14.2 | |
第二留置权债务 | | 0.3 | | | 0.3 | |
认股权证 | | 0.2 | | | 0.2 | |
其他 | | 0.2 | | | 0.3 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
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(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
公允价值: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
第一留置权债务 | | 73.2 | % | | 75.2 | % |
权益 | | 26.0 | | | 24.1 | |
第二留置权债务 | | 0.4 | | | 0.3 | |
认股权证 | | 0.2 | | | 0.1 | |
其他 | | 0.2 | | | 0.3 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日,按美国和其他国家地理区域按成本和公允价值计算的Main Street LMM、私人贷款和中端市场组合投资总额占LMM、私人贷款和中端市场组合投资总额的百分比(此信息不包括其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理)。地域构成由投资组合公司的公司总部所在地决定。
| | | | | | | | | | | | | | |
成本: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
西 | | 25.5 | % | | 28.5 | % |
东北方向 | | 23.2 | | | 19.0 | |
西南 | | 19.0 | | | 20.1 | |
中西部 | | 15.8 | | | 16.3 | |
东南 | | 14.4 | | | 14.0 | |
其他非美国国家 | | 1.7 | | | 1.5 | |
加拿大 | | 0.4 | | | 0.6 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
公允价值: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
西 | | 25.6 | % | | 28.7 | % |
东北方向 | | 22.4 | | | 18.8 | |
西南 | | 21.1 | | | 21.4 | |
中西部 | | 16.5 | | | 16.6 | |
东南 | | 12.5 | | | 12.4 | |
其他非美国国家 | | 1.6 | | | 1.5 | |
加拿大 | | 0.3 | | | 0.6 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
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(未经审计)
Main Street的LMM、私人贷款和中间市场投资组合投资于在不同行业开展业务的公司。下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日,按行业按成本和公允价值划分的Main Street综合LMM、私人贷款和中间市场组合投资的构成(此信息不包括其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理)。
| | | | | | | | | | | | | | |
成本: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
互联网软件和服务 | | 8.2 | % | | 8.0 | % |
机械设备 | | 7.0 | | | 7.4 | |
商业服务与用品 | | 6.2 | | | 6.7 | |
专业服务 | | 6.2 | | | 4.2 | |
建筑与工程 | | 5.7 | | | 5.8 | |
医疗保健提供者和服务 | | 5.1 | | | 4.7 | |
IT服务 | | 4.9 | | | 3.3 | |
多元化消费服务 | | 4.7 | | | 4.5 | |
总代理商 | | 4.3 | | | 5.1 | |
纺织品、服装和奢侈品 | | 3.2 | | | 1.9 | |
休闲设备及产品 | | 3.1 | | | 4.5 | |
能源设备和服务 | | 3.1 | | | 3.7 | |
烟草 | | 3.0 | | | 3.1 | |
计算机和外设 | | 2.7 | | | 2.2 | |
媒体 | | 2.4 | | | 2.4 | |
专业零售 | | 2.1 | | | 3.2 | |
软件 | | 2.0 | | | 1.9 | |
电气设备 | | 1.9 | | | 1.0 | |
建筑产品 | | 1.7 | | | 1.9 | |
航空航天与国防 | | 1.7 | | | 2.3 | |
容器和包装 | | 1.7 | | | 2.6 | |
多元化的电讯服务 | | 1.6 | | | 1.9 | |
汽车零部件 | | 1.6 | | | 1.7 | |
食品产品 | | 1.5 | | | 1.6 | |
电子设备、仪器和部件 | | 1.5 | | | 1.6 | |
通信设备 | | 1.5 | | | 1.8 | |
多元化金融服务 | | 1.4 | | | 1.5 | |
互联网与目录零售 | | 1.3 | | | 1.3 | |
医疗保健设备和用品 | | 1.3 | | | 1.3 | |
食品与主食零售业 | | 1.2 | | | 1.2 | |
酒店、餐馆和休闲 | | 1.1 | | | 1.1 | |
化学品 | | 1.0 | | | 1.1 | |
家居用品 | | 1.0 | | | 0.4 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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| | | | |
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| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
其他(1) | | 3.1 | | | 3.1 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
____________________(1)包括各个行业,每个行业在每个日期都不超过LMM、私人贷款和中端市场投资组合投资总额的1.0%。
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(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
公允价值: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
机械设备 | | 8.1 | % | | 8.4 | % |
多元化消费服务 | | 7.0 | | | 6.8 | |
互联网软件和服务 | | 6.8 | | | 6.8 | |
专业服务 | | 6.7 | | | 3.8 | |
建筑与工程 | | 5.7 | | | 5.7 | |
商业服务与用品 | | 5.1 | | | 6.1 | |
医疗保健提供者和服务 | | 4.8 | | | 4.3 | |
总代理商 | | 4.6 | | | 5.5 | |
IT服务 | | 4.5 | | | 3.1 | |
计算机和外设 | | 4.0 | | | 3.0 | |
烟草 | | 3.2 | | | 3.4 | |
能源设备和服务 | | 2.8 | | | 2.7 | |
专业零售 | | 2.7 | | | 3.5 | |
媒体 | | 2.7 | | | 3.0 | |
休闲设备及产品 | | 2.7 | | | 4.0 | |
纺织品、服装和奢侈品 | | 2.6 | | | 1.8 | |
软件 | | 2.1 | | | 2.1 | |
电气设备 | | 2.0 | | | 1.0 | |
容器和包装 | | 1.9 | | | 2.8 | |
航空航天与国防 | | 1.6 | | | 2.2 | |
食品产品 | | 1.6 | | | 1.8 | |
建筑产品 | | 1.5 | | | 1.9 | |
汽车零部件 | | 1.5 | | | 1.6 | |
多元化的电讯服务 | | 1.4 | | | 1.8 | |
多元化金融服务 | | 1.4 | | | 1.7 | |
互联网与目录零售 | | 1.2 | | | 1.3 | |
航空货运与物流 | | 1.1 | | | 0.9 | |
建筑材料 | | 1.0 | | | 1.0 | |
医疗保健设备和用品 | | 1.0 | | | 1.0 | |
化学品 | | 0.9 | | | 1.1 | |
| | | | |
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食品与主食零售业 | | 0.8 | | | 1.1 | |
| | | | |
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| | | | |
其他(1) | | 5.0 | | | 4.8 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
____________________(1)包括各个行业,每个行业在每个日期都不超过LMM、私人贷款和中端市场投资组合投资总额的1.0%。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,按公允价值计算,Main Street没有超过投资组合10%的组合投资。
未合并的重要子公司
根据S-X法规第3-09和第4-08(G)条规则,Main Street必须确定其未合并的受控投资组合公司中的哪些公司(如果有)被视为“重要附属公司”。在根据S-X法规评估其未合并的受控投资组合公司时,Main Street必须利用两个测试来确定Main Street的任何受控投资(定义见注:A--组织和依据
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
介绍,包括那些被定义为控制投资的未合并的投资组合公司,其中Main Street拥有不超过50%的有投票权的证券,也没有权利保持超过50%的董事会代表)被视为重要的子公司:投资测试和收入测试。投资测试通常是用主街在控制投资中的投资除以主街总投资的价值来衡量的。收益测试一般是用被测试期间的相关控制投资中的总投资收益、已实现净收益(亏损)和未实现净增值(折旧)之和的绝对值除以主街在同一时期的经营所产生的净资产变化的绝对值来衡量的。S-X规则3-09和4-08(G)要求Main Street在年报中分别包括(1)未合并的多数股权子公司(Main Street拥有超过50%有表决权证券的控制投资)的单独经审计财务报表和(2)如果超过投资或收益测试的某些门槛,且未合并的投资组合公司符合重要子公司的资格,则在季度报告中包括控制投资的财务信息摘要。
截至2023年9月30日和2022年12月31日,Main Street没有一项投资在投资或收益测试中符合重要子公司的资格。
注:D-外部投资经理
如中进一步讨论的注A.1。-陈述的组织和依据--组织和注:C--投资公允价值层次--投资组合构成--投资组合构成,外部投资管理人为外部各方提供投资管理等服务。外部投资经理作为MSCC的有价证券投资入账,因为外部投资经理为外部各方进行其所有投资管理活动。
根据外部投资经理与MSC Income于2020年10月签订的投资咨询和行政服务协议(“咨询协议”),外部投资经理担任MSC Income,Inc.(“MSC Income”)的投资顾问和管理人。根据咨询协议,外部投资经理赚取1.75年基本管理费按MSC收入的平均总资产计算,奖励费用相当于20投资前费用的百分比净投资收益高于指定的投资回报率和a20累计已实现净资本利得的%奖励费用,以换取为MSC收入提供咨询服务。
中更详细地描述了L关联方交易笔记,外聘投资经理亦担任MS Private Loan Fund I,LP(“Private Loan Fund”)及MS Private Loan Fund II(“Private Loan Fund II”)的投资顾问及管理人,两个基金均为私人投资基金,策略是与Main Street共同投资于私人贷款组合投资。2020年12月,外部投资管理人与私人贷款基金签订了投资管理协议,2023年9月,外部投资管理人与私人贷款基金二期签订了投资管理协议,根据这些协议,外部投资管理人向每个基金提供投资咨询和管理服务,以换取基于资产的费用和某些奖励费用。外部投资管理人还可根据与这些客户签订的咨询和服务协议,向包括基金和单独管理的账户在内的其他客户提供咨询,以换取基于资产的费用和奖励费用。
外部投资管理人为某些外部方客户提供行政服务,这些服务在一定程度上未被免除,被报告为行政服务费。行政服务费一般是对某些专业人员因为客户提供行政服务而直接支付的部分报酬、间接费用和相关费用的费用补偿。这些费用在提供相关服务期间确认为其他收入。
Main Street在市场法下使用瀑布估值法确定外部投资经理的公允价值(见注:B.1。-重要会计政策摘要--投资组合估值)。外部投资经理投资的公允价值的任何变化都在Main Street的综合经营报表“净未实现增值(折旧)-控制投资”中确认。
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
外部投资经理是MSCC的间接全资附属公司,透过一间应课税附属公司拥有,就税务目的而言,是一间不受重视的实体。外部投资管理人已与其应税子公司所有者签订了分税协议。由于外部投资经理是作为Main Street的有价证券投资入账,而不是在其合并财务报表中作为Main Street的合并子公司,而且由于与其应税子公司所有者签订了分税协议,因此,就财务报告而言,外部投资经理被视为根据其应纳税所得额按公司所得税税率征税,并且由于其活动可能产生所得税支出或收益。Main Street通过应税子公司拥有外部投资经理,以允许MSCC继续遵守守则RIC税收条款中所载的“收入来源”要求。由于暂时性的账面和纳税时间差异以及永久性差异,外部投资管理人的应税收入或亏损可能与其账面收入或亏损不同。作为上述财务报告和税务处理的结果,外部投资管理人在其单独的财务报表中规定了任何所得税支出或利益以及任何税务资产或负债。
Main Street与外部投资经理共享员工,并通常根据所花费的直接时间、新的投资发起活动和管理的资产的组合,将与此类共享员工相关的成本分配给外部投资经理,具体取决于费用的性质。外部投资经理对Main Street净投资收入的总贡献包括分配给外部投资经理的费用和从外部投资经理赚取的股息收入的组合。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月,对Main Street净投资收入的总贡献为1美元7.6百万美元和美元5.0分别为100万美元。在截至2023年9月30日和2022年9月的9个月里,对Main Street净投资收入的总贡献为1美元24.2百万美元和美元15.2分别为100万美元。
来自外部投资经理截至2023年9月30日和2022年12月31日以及截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的三个月和九个月的单独财务报表的财务信息摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 9月30日, 2023 | | 自.起 2022年12月31日 |
| (千美元) |
| | | |
应收账款--咨询客户 | $ | 9,409 | | | $ | 8,130 | |
无形资产 | 29,500 | | | 29,500 | |
总资产 | $ | 38,909 | | | $ | 37,630 | |
| | | |
应付MSCC及其子公司的账款 | $ | 7,240 | | | $ | 4,455 | |
支付给MSCC及其子公司的股息 | 2,169 | | | 3,675 | |
权益 | 29,500 | | | 29,500 | |
负债和权益总额 | $ | 38,909 | | | $ | 37,630 | |
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(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 九个月结束 9月30日, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (千美元) |
管理费收入 | $ | 5,653 | | | $ | 5,472 | | | $ | 16,667 | | | $ | 16,337 | |
奖励费 | 2,627 | | | (182) | | | 9,594 | | | 45 | |
行政服务费 | 154 | | | 154 | | | 456 | | | 458 | |
总收入 | 8,434 | | | 5,444 | | | 26,717 | | | 16,840 | |
从MSCC或其子公司分配的费用: | | | | | | | |
薪金、基于份额的薪酬和其他人事费用 | (4,620) | | | (2,660) | | | (13,785) | | | (7,572) | |
其他并购费用 | (784) | | | (674) | | | (2,304) | | | (2,041) | |
已分配费用总额 | (5,404) | | | (3,334) | | | (16,089) | | | (9,613) | |
其他直接G&A费用 | (229) | | | — | | | (229) | | | — | |
总费用 | (5,633) | | | (3,334) | | | (16,318) | | | (9,613) | |
税前收入 | 2,801 | | | 2,110 | | | 10,399 | | | 7,227 | |
税费支出 | (633) | | | (472) | | | (2,316) | | | (1,605) | |
净收入 | $ | 2,168 | | | $ | 1,638 | | | $ | 8,083 | | | $ | 5,622 | |
注:E-债务
截至2023年9月30日的债务摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 杰出的 天平 | | 未摊销债务 发行 (成本)/保费(1) | | 记录值 | | 估计的公平 价值(2) |
| (千美元) |
企业设施 | $ | 323,000 | | | $ | — | | | $ | 323,000 | | | $ | 323,000 | |
SPV设施 | 170,000 | | | — | | | 170,000 | | | 170,000 | |
2026年7月票据 | 500,000 | | | (1,470) | | | 498,530 | | | 442,405 | |
2024年5月票据 | 450,000 | | | 318 | | | 450,318 | | | 445,406 | |
SBIC债券 | 350,000 | | | (5,761) | | | 344,239 | | | 284,128 | |
2025年12月票据 | 150,000 | | | (1,165) | | | 148,835 | | | 150,781 | |
债务总额 | $ | 1,943,000 | | | $ | (8,078) | | | $ | 1,934,922 | | | $ | 1,815,720 | |
____________________(1)信贷安排的未摊销债务发行成本在综合资产负债表中反映为递延融资成本,而与2026年7月债券、2024年5月债券、SBIC债券和2025年12月债券相关的递延债务发行成本在综合资产负债表中反映为抵销负债。
(2)如果Main Street根据ASC 825采用了公允价值选项,则未偿债务的估计公允价值。请参阅#年用于估计主街债务公允价值的方法的讨论注B.11。-重要会计政策摘要--金融工具的公允价值。
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2022年12月31日的债务摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 杰出的 天平 | | 未摊销债务 发行 (成本)/保费(1) | | 记录值 | | 估计的公平 价值(2) |
| (千美元) |
企业设施 | $ | 407,000 | | | $ | — | | | $ | 407,000 | | | $ | 407,000 | |
SPV设施 | 200,000 | | | — | | | 200,000 | | | 200,000 | |
2026年7月票据 | 500,000 | | | (1,864) | | | 498,136 | | | 434,250 | |
2024年5月票据 | 450,000 | | | 727 | | | 450,727 | | | 444,749 | |
SBIC债券 | 350,000 | | | (6,086) | | | 343,914 | | | 290,204 | |
2025年12月票据 | 100,000 | | | (675) | | | 99,325 | | | 106,607 | |
债务总额 | $ | 2,007,000 | | | $ | (7,898) | | | $ | 1,999,102 | | | $ | 1,882,810 | |
____________________(1)信贷安排的未摊销债务发行成本在综合资产负债表中反映为递延融资成本,而与2026年7月债券、2024年5月债券、SBIC债券和2025年12月债券相关的递延债务发行成本在综合资产负债表中反映为抵销负债。
(2)如果Main Street根据ASC 825采用了公允价值选项,则未偿债务的估计公允价值。请参阅#年用于估计主街债务公允价值的方法的讨论注B.11。-重要会计政策摘要--金融工具的公允价值。
截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三个月和九个月的利息支出汇总如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (千美元) |
企业设施 | $ | 7,157 | | | $ | 6,551 | | | $ | 21,666 | | | $ | 11,249 | |
SPV设施 | 3,665 | | | — | | | 10,605 | | | — | |
2026年7月票据 | 3,882 | | | 3,882 | | | 11,645 | | | 11,645 | |
2024年5月票据 | 5,714 | | | 5,714 | | | 17,141 | | | 17,141 | |
SBIC债券 | 2,965 | | | 2,855 | | | 8,435 | | | 8,482 | |
2025年12月票据 | 3,031 | | | — | | | 8,673 | | | — | |
2022年12月票据 | — | | | 2,233 | | | — | | | 6,699 | |
利息支出总额 | $ | 26,414 | | | $ | 21,234 | | | $ | 78,165 | | | $ | 55,216 | |
企业设施
Main Street维持公司融资,以提供额外流动资金支持其投资及营运活动。截至2023年9月30日,公司融资包括承诺总额为$995.0来自多元化的18并包含手风琴功能,有权要求新的和现有的贷款人按照与现有承诺相同的条款和条件增加承诺,总额最高可达#美元。1.4十亿美元。公司贷款项下的循环期将于2026年8月届满,而公司贷款计划于2027年8月到期。
截至2023年9月30日,公司融资项下的借款按年计息,利率相等于适用的SOFR利率加适用的信贷息差调整,惟须经Main Street选择并于每月第一日按月重新设定。 0.10%加(I)1.875%(或适用的最优惠税率加0.875%),只要Main Street满足某些商定的超额抵押品和最高杠杆要求或(Ii)2.0%(或适用的最优惠税率加1.0%),否则。Main Street支付未使用的承诺费0.25未使用的年度百分比
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
公司贷款项下的贷款人承诺。公司融资以MSCC及其子公司的资产的第一留置权为抵押,不包括基金和外部投资经理的股权或资产。就企业融资而言,MSCC已作出惯常陈述及保证,并须遵守有关类似信贷融资的各项契约、报告规定及其他惯常规定。
截至2023年9月30日,公司贷款利率为7.3%。公司贷款的平均利率为7.2%和4.1截至2023年、2023年和2022年9月30日止的三个月分别为6.9%和2.9截至2023年、2023年和2022年9月30日的九个月分别为2%。截至2023年9月30日,Main Street遵守了公司融资机制的所有财务契约。
SPV设施
于2022年11月及2022年12月,MSCC Funding I,LLC(“MSCC Funding”),一家主要持有发起贷款投资的全资结构性附属公司,订立(I)以MSCC为抵押品管理人的SPV融资及(Ii)与SPV融资的贷款人联手协议(“联贷协议”),将贷款人总数由三至四贷款人,并将特殊目的融资机制下的总承诺额从#美元增加到240.0百万至美元255.0分别为100万美元。截至2023年9月30日,SPV贷款机制包括总承诺额为255.0100万美元和手风琴功能,只要满足各种条件,就可以使总承付款和借款金额高达#美元450.0百万美元。特殊目的融资机制下的循环期将于2025年11月到期,特殊目的融资机制定于2027年11月到期。SPV贷款项下的垫款按相当于一个月有效SOFR的年利率计息,外加0.10信用利差调整百分比加上适用的利润率2.50周转期内的百分比及2.625%和2.75%,分别在此后的第一年和第二年。MSCC基金支付的承诺费为0.50未使用的贷款人承诺的年利率最高可达35贷款人总承诺额的百分比以及0.75未使用的贷款人承诺的年利率大于35占贷款人总承诺额的百分比。SPV融资由MSCC Funding及其子公司的资产抵押贷款担保。在SPV融资方面,MSCC Funding已做出惯常陈述和担保,并被要求遵守各种契约、报告要求和其他类似信贷融资的惯常要求。
截至2023年9月30日,SPV工具的利率为7.9%。特殊目的机构贷款的平均利率为7.9截至2023年9月30日的三个月的7.5截至2023年9月30日的9个月。截至2023年9月30日,MSCC的资金符合SPV融资机制的所有财务契约。
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2023年9月30日和2022年12月31日的MSCC资金资产负债表如下:
资产负债表
(千美元)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (未经审计) | | |
资产 | | | |
按公允价值计算的投资: | | | |
| | | |
| | | |
非控制性投资(成本:$321,084及$314,752分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | $ | 323,403 | | | $ | 316,507 | |
| | | |
现金和现金等价物 | 11,555 | | | 10,838 | |
应收利息和股息应收资产及其他资产 | 3,305 | | | 2,828 | |
MSCC及其子公司应收账款 | — | | | 556 | |
出售证券的应收账款 | — | | | 369 | |
递延融资成本(累计摊销净额#美元572及$141分别截至2023年9月30日和2022年12月31日) | 2,423 | | | 2,630 | |
总资产 | 340,686 | | | 333,728 | |
负债 | | | |
SPV设施 | $ | 170,000 | | | $ | 200,000 | |
应付帐款和其他负债 | 7,076 | | | 112 | |
| | | |
应付利息 | 1,162 | | | 1,272 | |
| | | |
| | | |
总负债 | 178,238 | | | 201,384 | |
| | | |
净资产 | | | |
| | | |
实缴资本 | 138,163 | | | 126,010 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
未分配收益合计 | 24,285 | | | 6,334 | |
净资产总额 | 162,448 | | | 132,344 | |
总负债和净资产 | $ | 340,686 | | | $ | 333,728 | |
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2023年9月30日的三个月和九个月的MSCC资金运营报表如下:
运营说明书
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 九个月结束 |
| | 2023年9月30日 |
投资收益: | | | | |
利息、手续费和股息收入: | | | | |
| | | | |
| | | | |
非控股/非关联投资 | | $ | 10,615 | | | $ | 29,205 | |
总投资收益 | | 10,615 | | | 29,205 | |
费用: | | | | |
利息 | | (3,666) | | | (10,605) | |
支付给MSCC的管理费 | | (421) | | | (1,107) | |
一般和行政 | | (55) | | | (105) | |
| | | | |
| | | | |
总费用 | | (4,142) | | | (11,817) | |
净投资收益 | | 6,473 | | | 17,388 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
未实现净增值(折旧): | | | | |
| | | | |
| | | | |
非控股/非关联投资 | | (1) | | | 563 | |
| | | | |
未实现升值(折旧)净额合计 | | (1) | | | 563 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
经营所致净资产净增 | | $ | 6,472 | | | $ | 17,951 | |
2026年7月票据
2021年1月,主街发行了美元300.0本金总额为百万元3.00%2026年7月14日到期的无抵押票据(“2026年7月票据”),发行价为99.004%。随后,在2021年10月,Main Street额外发行了1美元200.0是次发行的债券本金总额为百万元,发行价为101.741%。2021年10月发行的2026年7月债券与2021年1月发行的2026年7月债券的条款相同,并属同一系列债券的一部分。2026年7月发行的债券是无担保债务,与Main Street目前和未来的无担保债务并驾齐驱。2026年7月发行的债券可在任何时间在Main Street的选择权内全部或部分赎回,但须符合某些完整条款。2026年7月发行的债券的息率为3.00每年支付%,每半年支付一次,分别于每年1月14日和7月14日支付。
截至2023年9月30日,Main Street遵守了2026年7月票据的所有公约和其他要求。
2024年5月票据
2019年4月,Main Street发行了$250.0本金总额为百万元5.20%2024年5月1日到期的无抵押票据(“2024年5月票据”),发行价为99.125%。随后,在2019年12月,Main Street额外发行了1美元75.0是次发行的债券本金总额为百万元,发行价为105.0%和,i2020年7月,Main Street额外发行了1美元125.0本金总额为百万元,发行价为102.7%. 2019年12月及2020年7月发行的2024年5月债券与2019年4月发行的2024年5月债券的条款相同,并属同一系列债券的一部分。2024年5月发行的票据是无担保债务,与Main Street目前和未来的无担保债务并驾齐驱。2024年5月发行的债券可在任何时间在Main Street的选择权内全部或部分赎回,但须符合某些完整条款。2024年5月发行的债券的息率为5.20每年支付%,每半年支付一次,分别在每年的5月1日和11月1日。
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Main Street Capital公司
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(未经审计)
截至2023年9月30日,Main Street遵守了2024年5月票据的所有公约和其他要求。
SBIC债券
根据现行的SBIC规定,在共同控制下,SBA批准的SBIC有能力发行由SBA担保的债券,最高监管金额为#美元。350.0百万美元。根据SBA批准的现有承诺,Main Street的SBIC应付债券为$350.0截至2023年9月30日和2022年12月31日,均为100万。SBIC债券规定每半年支付一次利息,本金在适用的期限内到期10年期每份债券的到期日。Main Street预计未来将根据SBIC计划维持SBIC债券,但须定期偿还和借款,金额最高可达附属SBIC基金的监管最高金额。SBIC债券的加权平均年利率为3.0%和2.9于二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日,本集团之资产及负债分别为人民币1,000,000元及人民币1,000,000元。现有SBIC债券的首个本金到期日为2024年,截至2023年9月30日的加权平均剩余期限为 4.9好几年了。根据SBIC的规定,在没有SBA事先批准的情况下,这些基金不得产生额外的非SBIC债务。
截至二零二三年九月三十日,SBIC债券包括(i)$175.0MSMF发行的未偿还SBIC债券面值为100万美元,记录价值为#美元171.9这是扣除未摊销债务发行成本后的净额3.1百万元及(Ii)元175.0MSC III发行的百万面值SBIC债券,记录价值为#美元172.3这是扣除未摊销债务发行成本后的净额2.7百万美元。
2025年12月票据
2022年12月,Main Street发行了$100.0本金总额为百万元7.842025年12月23日到期的A系列无抵押票据(“2025年12月A系列票据”)按面值计算。2023年2月,Main Street额外发行了1美元50.0本金总额为百万元7.532025年12月23日到期的B系列无抵押票据(“2025年12月B系列票据”,与2025年12月A系列票据一起,称为“2025年12月票据”),按面值计算。2025年12月发行的债券是无担保债务,与Main Street目前和未来的无担保债务具有同等地位。2025年12月发行的债券可在任何时间按面值加预付日的应计利息按Main Street的选择权全部或部分赎回,但须符合某些完整条款的规定。2025年12月发行的A系列债券和2025年12月发行的B系列债券的息率为7.84%和7.53每年分别在每年的6月23日和12月23日支付一次%。此外,如果控制权发生某些变化,Main Street有义务提出按面值外加应计和未付利息偿还2025年12月的票据。2025年12月发行的债券将于下列日期起计息:(I)评级机构对2025年12月发行的债券给予低于投资级的评级(如有一或二提供2025年12月债券评级的评级机构,或三分之二的评级机构(如有三家评级机构对债券进行评级(“低于投资级事件”)),或(Ii)本公司的综合有担保债务(基金或任何结构性附属公司的负债除外)与其综合总资产值的比率大于0.35至1.00(“有担保债务比率事件”),直至低于投资级事件及有担保债务比率事件不再持续之日为止。2025年12月票据的管理协议包含以私募方式发行的优先无担保票据的惯常条款和条件,以及具有惯常补救和通知期的惯常违约事件。
截至2023年9月30日,Main Street遵守了2025年12月票据的所有公约和其他要求。
2022年12月票据
2017年11月,Main Street发行了$185.0本金总额为百万元4.50%2022年12月1日到期的无抵押票据(“2022年12月票据”),发行价为99.16%。2022年12月发行的债券的息率为4.50年利率在每年的6月1日和12月1日每半年支付一次。2022年12月,Main Street按面值偿还了已发行和未偿还的2022年12月票据的全部本金,外加应计和未付利息。
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(未经审计)
注:F-金融亮点
以下为截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月Main Street的财经亮点时间表:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
每股数据: | | 2023 | | 2022 |
在期初的净资产净值 | | $ | 26.86 | | | $ | 25.29 | |
净投资收益(1) | | 3.07 | | | 2.31 | |
已实现净收益(亏损)(1)(2) | | (1.27) | | | 0.05 | |
未实现净增值(折旧)(1)(2) | | 2.06 | | | (0.28) | |
所得税优惠(规定)(1)(2) | | (0.29) | | | (0.24) | |
业务净资产净增长(1) | | 3.57 | | | 1.84 | |
从净投资收益中支付的股息 | | (2.72) | | | (2.19) | |
| | | | |
已支付的股息 | | (2.72) | | | (2.19) | |
在期末前宣布并在后一期间支付的每月股息净变化的影响 | | (0.01) | | | — | |
股票发行的增值效应(发行每股资产净值以上的股票) | | 0.58 | | | 0.98 | |
点滴发行的增值效应(发行每股资产净值以上的股票) | | 0.08 | | | 0.08 | |
其他(3) | | (0.03) | | | (0.06) | |
期末净资产净值 | | $ | 28.33 | | | $ | 25.94 | |
期末市值 | | $ | 40.63 | | | $ | 33.64 | |
期末已发行的股票 | | 83,677,488 | | 76,308,830 |
____________________(1)基于当期已发行普通股的加权平均数。
(2)已实现的净收益或损失、未实现的净增值或未实现的折旧以及所得税拨备或收益在不同时期可能会有很大的波动。
(3)包括根据期间内已发行的加权平均基本股份计算若干每股数据及根据截至期末或交易日期的已发行股份计算若干每股数据所产生的不同股份金额的影响。
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合并财务报表附注(续)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2023 | | 2022 |
| | (千美元) |
期末资产净值 | | $ | 2,370,807 | | $ | 1,979,420 |
平均资产净值 | | $ | 2,226,816 | | $ | 1,876,771 |
平均未偿债务 | | $ | 1,989,900 | | $ | 1,880,100 |
总费用(包括所得税费用)与平均资产净值的比率(1)(2) | | 6.54 | % | | 5.92 | % |
营运费用与平均资产净值的比率(2)(3) | | 5.49 | % | | 4.99 | % |
不包括利息支出的营业费用与平均资产净值的比率(2)(3) | | 1.98 | % | | 2.05 | % |
净投资收益与平均资产净值之比(2) | | 11.18 | % | | 9.03 | % |
投资组合周转率(2) | | 11.17 | % | | 12.46 | % |
总投资回报(2)(4) | | 17.72 | % | | (20.81) | % |
按资产净值变动计算的总回报(2)(5) | | 13.72 | % | | 7.56 | % |
____________________(1)总费用是营业费用和所得税净拨备的总和。所得税净额准备包括与持有于应纳税附属公司的组合投资的未实现净增值或净折旧有关的递延税项净额准备的应计金额,以及由于结转亏损的变化而产生的,这些非现金性质的准备可能在不同时期有很大差异。Main Street被要求在计算总支出时包括净递延税准备,即使这些净递延税目前不是应付或应收的。
(2)不是按年计算的。
(3)除非另有说明,业务费用包括利息、薪酬、一般和行政及基于股份的薪酬费用,扣除分配给外部投资经理的费用#美元。16.1百万美元和美元9.6截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月分别为100万美元。
(4)总投资回报是基于在第一天以当前市场价格买入股票,并在表上报告的每个期间的最后一天以当前市场价格出售股票,并假设在此期间按Main Street股息再投资计划获得的价格进行股息再投资。回报并不反映投资者可能支付的任何销售负担。
(5)基于资产净值变化的总回报是用期末资产净值加上向股东分红和其他非营业外变化的总和除以期初资产净值计算的。营业外变动包括影响净资产净值的任何项目,但不包括因经营而产生的净资产增长,例如股票发行的影响、根据DIP和股权激励计划发行的股票以及其他杂项项目。
注:G-股息、分配和应纳税所得额
Main Street目前每月定期向股东支付股息,并定期向股东支付补充股息。未来的股息,如果有的话,将由董事会每季度决定。Main Street定期支付每月#美元的股息。0.23每股,总计$57.0百万美元,或美元0.69截至2023年9月30日止三个月,每股及$164.9百万美元,或美元2.04截至2023年9月30日止九个月,每股普通股股息为100,000港元,而定期每月股息总额为100,000港元。48.1百万美元,或美元0.645截至2022年9月30日止三个月,每股及$141.2百万美元,或美元1.935截至2022年9月30日止九个月,每股。主街还支付了$的补充股息23.0百万美元,或美元0.275截至2023年9月30日止三个月,55.3百万美元,或美元0.675截至2023年9月30日止九个月,每股收益为100,000港元,而已付补充股息为100,000港元。7.6百万美元,或美元0.10截至2022年9月30日止三个月,每股及$18.5百万美元,或美元0.25在截至2022年9月30日的9个月内,每股收益。
摩根士丹利资本国际(MSCC)已选择在美国联邦所得税方面被视为RIC。MSCC的应税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金和结构性子公司)产生的应税收入。
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(未经审计)
在税务上被视为被忽视的实体。作为RIC,MSCC通常不会为MSCC分配给股东的任何普通应纳税所得额或资本利得支付公司层面的美国联邦所得税。MSCC一般必须分配至少90%的“投资公司应税收入”(通常是其普通应税净收入和超过已实现净长期资本损失的已实现短期资本收益净额)和90%的免税收入以维持其RIC地位(已分配金额的直通税处理)。作为保持RIC地位的一部分,与给定财政年度有关的未分配应税收入(须缴纳4%的不可扣除的美国联邦消费税)可在该财政年度结束后12个月内分配,前提是此类股息是在以下较晚的日期或之前宣布的:(I)提交适用财政年度的美国联邦所得税申报单或(Ii)在产生此类应纳税所得额的财政年度结束后第三个月的第九个月的第十五天内宣布。
每年根据Main Street全年的应纳税所得额和为全年支付的分配确定Main Street分配的税收属性。因此,在临时基础上作出的确定可能不能代表全年分配的实际税务属性。RIC的普通股息分配不符合国内公司和合格外国公司股息收入20%的最高税率(如果适用,外加3.8%的联邦医疗保险附加税),除非RIC以合格股息的形式从国内公司和合格外国公司获得收入。分配的税收属性通常包括普通收入和合格股息,但也可能包括资本利得和资本返还中的一种或两种。
下面列出的是截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月的“经营净资产净增长”与应税收入和向普通股股东申报的总分配的对账。
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2023 | | 2022 |
| (估计,以10万美元为单位) |
经营净资产净增 | $ | 289,366 | | | $ | 135,287 | |
账面税额与股份薪酬费用的差额 | (3,771) | | | (3,456) | |
未实现(增值)净折旧 | (167,070) | | | 19,922 | |
所得税拨备 | 23,353 | | | 17,477 | |
税前账面(收入)亏损不为纳税目的合并 | 31,454 | | | (28,333) | |
账面收入和税收收入差异,包括债务来源、结构费用、股息、已实现收益和估计变化 | 48,411 | | | 24,026 | |
估计应纳税所得额(1) | 221,743 | | | 164,923 | |
上一年度所得结转当年分配的应纳税所得额 | 49,216 | | | 50,834 | |
期末前取得并结转下期分配的应纳税所得额 | (68,340) | | | (71,128) | |
截至期末应支付的股息,并在下一期间支付 | 19,664 | | | 16,789 | |
应计或支付给普通股股东的总分派 | $ | 222,283 | | | $ | 161,418 | |
____________________
(1)MSCC每个时期的应纳税所得额只是一个估计值,在该公司提交每个年度的纳税申报单之前,不会最终确定。因此,最终的应纳税所得额,以及在每个期间赚取并结转用于下一期间分配的应纳税所得额,可能与这一估计值不同。
应税子公司主要持有Main Street的某些股权投资。应税子公司允许Main Street持有对投资组合公司的股权投资,这些投资组合公司是出于税收目的而“传递”的实体,并继续遵守守则RIC税收条款中包含的“收入来源”要求。应税子公司与MSCC合并,用于美国公认会计准则财务报告目的,应税子公司持有的组合投资作为组合投资计入Main Street的合并财务报表,并按公允价值记录。该等应课税附属公司并非为所得税目的而与MSCC合并,并可能因其拥有若干组合投资而产生所得税开支或利益,以及课税资产及负债。应税子公司的应纳税所得额或亏损可能与其账面收益或亏损不同,
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(未经审计)
由于暂时性的账面和纳税时间差异以及永久性差异。每一家应税子公司都根据其应纳税所得额按公司所得税税率征税。应纳税子公司的所得税支出或收益(如果有的话)以及相关的税收资产和负债反映在Main Street的合并财务报表中。
Main Street的所得税支出(收益)一般由(I)递延税项支出(收益)和(Ii)本期税项支出(收益)组成,递延税项支出主要是与Main Street持有的投资组合投资有关的净活动的结果,包括亏损结转变化、未实现升值或折旧净额变化和其他临时账面税差,以及(Ii)本期税项支出,主要是由于当前美国联邦收入和对Main Street估计的未分配应税收入征收的州税和消费税。应课税子公司产生的所得税支出或收益以及相关的税收资产和负债(如果有)反映在主街的综合经营报表中。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月,Main Street的所得税拨备包括以下内容:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (千美元) |
当期税费: | | | | | | | |
联邦制 | $ | (5) | | | $ | 66 | | | $ | 293 | | | $ | 182 | |
状态 | 937 | | | 496 | | | 2,226 | | | 1,110 | |
消费税 | 324 | | | 978 | | | 2,144 | | | 2,366 | |
当期税费总额 | 1,256 | | | 1,540 | | | 4,663 | | | 3,658 | |
递延税费: | | | | | | | |
联邦制 | 4,659 | | | 125 | | | 16,909 | | | 10,098 | |
状态 | 678 | | | 395 | | | 1,781 | | | 3,721 | |
递延税费总额 | 5,337 | | | 520 | | | 18,690 | | | 13,819 | |
| | | | | | | |
所得税拨备总额 | $ | 6,593 | | | $ | 2,060 | | | $ | 23,353 | | | $ | 17,477 | |
2023年9月30日和2022年12月31日的递延纳税净负债为$66.5百万美元和美元47.8变动主要与未实现升值或折旧净额变动、亏损结转变动及与应课税附属公司持有的组合投资有关的其他暂时性账面税项差异有关。2023年9月30日,出于美国联邦所得税的目的,应税子公司有前几年的净营业亏损结转,如果不使用,将在2034年至2037年的各个纳税年度到期。2018年及未来期间产生的任何净营业亏损不受到期影响,并将无限期结转,直到使用为止。此外,应税子公司有利息支出限制结转,结转期不确定。
注:H-普通股
Main Street与某些销售代理保持着一个计划,通过这个计划,它可以通过不定期在市场上提供的方式出售其普通股的股票(“ATM计划”)。在截至2023年9月30日的9个月里,Main Street出售了4,186,856其普通股的加权平均价为$39.84每股,并筹集了$166.8自动取款机计划下的毛收入为百万美元。净收益为$165.1在扣除出售代理出售的股票和发行成本的佣金后,百万美元。截至2023年9月30日,未发生尚未结算的售股交易。2022年3月,Main Street签订了新的分销协议,将出售至多15,000,000通过自动取款机计划共享。截至2023年9月30日,6,275,828根据自动取款机计划,股票仍然可以出售。
在截至2022年12月31日的财年中,Main Street出售了5,407,382其普通股的加权平均价为$39.29每股,并筹集了$212.4自动取款机计划下的毛收入为百万美元。净收益为$209.9在扣除出售代理出售的股票和发行成本的佣金后,百万美元。
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(未经审计)
在截至2022年12月31日的年度内,Main Street完成了1,345,500普通股,公开发行价为$42.85每股,包括承销商充分行使其购买选择权175,500额外股份,净收益总额,包括行使承销商购买额外股份的选择权,扣除承销折扣和Main Street应支付的估计发售费用后,约为#美元55.1百万美元。
注:我-股息再投资计划
Main Street的股息再投资和直接股票购买计划(“DIP”)的股息再投资功能规定,除非股东选择接受现金股息,否则代表其股东对股息进行再投资。因此,如果Main Street宣布现金股息,其股东如果在股息记录日期前没有“选择退出”,他们的现金股息将自动再投资于摩根士丹利资本国际普通股的额外股份。滴滴计划的股份要求可通过发行普通股或通过滴滴计划管理人公开市场购买普通股来满足。新发行的股票将根据MSCC普通股在Main Street董事会为每一次股息确定的估值日期的最终收盘价进行估值。在公开市场购买的满足DIP要求的股票将根据所购买的适用股票的平均价格进行估值,然后再支付任何相关经纪费用或其他成本。Main Street的水滴由其转让代理代表Main Street的记录保持者和参与的经纪公司进行管理。经纪公司和其他金融中介可能决定不参与Main Street的点滴计划,但可能会为他们的客户提供类似的股息再投资计划。
截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月的水滴信息摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2023 | | 2022 |
| (千美元) |
水滴计划参与 | $ | 22,791 | | | $ | 16,370 | |
为点滴发行的股票 | 574,323 | | 410,415 |
注:J-基于股份的薪酬
Main Street按照ASC 718的规定,使用公允价值方法对其基于股份的薪酬计划进行核算。薪酬--股票薪酬。因此,对于限制性股票奖励(“RSA”),Main Street根据授予日其普通股的市场价格来计量授予日期的公允价值,并在必要的服务期(通常是归属期限)内将奖励的公允价值摊销为基于股份的补偿费用。
Main Street董事会批准根据Main Street Capital Corporation 2022股权和激励计划(“股权和激励计划”)向Main Street员工发行限制性股票。这些股票通常会在三年制从授予之日起的一段时间。公允价值从授予之日起在服务期内计入费用。下表汇总了Main Street董事会根据股权和激励计划批准的限制性股票发行,扣除没收的股份(如果有)和截至2023年9月30日可供发行的限制性股票的剩余股份。
| | | | | |
根据该计划授权的限制性股票 | 5,000,000 |
减去授予的限制性股票净额 | (558,807) | |
| |
| |
截至2023年9月30日可供发行的限制性股票 | 4,441,193 |
截至2023年9月30日,下表汇总了向Main Street资本公司非雇员董事发行的限制性股票以及根据Main Street Capital Corporation 2022年非雇员董事限制性股票计划可供发行的剩余限制性股票。这些股份是在被任命或被选举为
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(未经审计)
董事会和背心在紧接股东周年大会的前一天,在相应的授予日期之后,并在该服务期内支出。
| | | | | |
根据该计划授权的限制性股票 | 300,000 |
减去授予的限制性股票净额 | (7,525) | |
| |
| |
截至2023年9月30日可供发行的限制性股票 | 292,475 |
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月里,Main Street确认了基于股票的薪酬支出总额为美元4.2百万美元和美元3.6100万美元,分别与向Main Street员工和非员工董事发行的限制性股票有关。在截至2023年9月30日和2022年9月的9个月里,Main Street确认了基于股票的薪酬支出总额为1美元12.4百万美元和美元10.0100万美元,分别与向Main Street员工和非员工董事发行的限制性股票有关。
截至2023年9月30日的9个月的RSA活动摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年9月30日的9个月 |
| | 数 | | 加权平均授予日期公允价值 |
限制性股票奖(RSA): | | 的股份 | | (每股$) |
非既得利益者,2022年12月31日 | | 817,401 | | | $ | 38.78 | |
已批准(1) | | 551,730 | | | 39.43 | |
已归属(1)(2) | | (398,914) | | | 39.20 | |
被没收 | | (11,992) | | | 40.47 | |
非既得利益者,2023年9月30日 | | 958,225 | | | $ | 40.48 | |
截至2023年9月30日的总内在价值(以千为单位) | | $ | 38,933 | | (3) | |
___________________________(1)受限制的单位通常授予三年制自授予之日起的期间(如上所述)。
(2)包括既得股份151,058代为缴纳工资税而预扣的股份。
(3)总内在价值是截至2023年9月30日的非既有限制性股票总额与美元的乘积。40.63每股,即我们普通股在2023年9月30日的收盘价。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月内,归属的RSA的公允价值总额为$15.6百万美元和美元10.5分别为100万美元。
截至2023年9月30日,有1美元34.4与Main Street的非既得性限制性股票相关的未确认补偿支出总额的100万美元。这项补偿费用预计将在以下剩余加权平均期内确认2.7截至2023年9月30日。
注:K-承付款和或有事项
截至2023年9月30日,Main Street有以下未履行承诺(以千为单位):
| | | | | | | | |
| | |
具有股权资本承诺但尚未提供资金的投资: | | 金额 |
| | |
布莱特伍德资本基金投资公司 | | |
布莱特伍德资本基金V,LP | | $ | 3,000 | |
布莱特伍德资本基金III,LP | | 300 | |
| | 3,300 | |
| | |
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(未经审计)
| | | | | | | | |
自由港基金投资 | | |
自由港第一留置权贷款基金III LP | | 7,172 | |
自由港金融SBIC基金有限公司 | | 3,841 | |
| | 11,013 | |
| | |
哈里斯·普雷斯顿基金投资公司 | | |
HPEP 4,L.P. | | 7,204 | |
HPEP 3,L.P. | | 1,555 | |
HPEP 423核心,LP | | 600 | |
2717 MH,L.P. | | 52 | |
| | 9,411 | |
| | |
MS私人贷款基金I,LP | | 750 | |
| | |
MS私人贷款基金II,LP | | 6,526 | |
| | |
银联能源基金投资 | | |
银石能源基金III,有限责任公司 | | 8,949 | |
银石能源基金II,有限责任公司 | | 1,376 | |
| | 10,325 | |
| | |
以下是总股本承诺(1)(2) | | $ | 41,325 | |
| | |
承诺为尚未足额提取的循环贷款提供资金的投资,或为尚未提供额外承诺的定期贷款提供资金的投资: | | |
| | |
MS私人贷款基金II,LP | | $ | 39,000 | |
道尔顿美国公司 | | 15,259 | |
海角OP-CO有限责任公司 | | 10,125 | |
MS私人贷款基金I,LP | | 10,000 | |
电力系统解决方案 | | 9,255 | |
氙弧公司 | | 8,568 | |
AMEREQUIP LLC. | | 7,704 | |
AB中心收购公司 | | 7,457 | |
NWN公司 | | 7,298 | |
渠道合作伙伴Intermediateco,LLC | | 7,250 | |
Archer Systems,LLC | | 7,115 | |
JTI机电有限责任公司 | | 6,737 | |
洞察借款人公司 | | 6,688 | |
Veregy合并公司 | | 5,875 | |
SI East,LLC | | 5,625 | |
PTL US Bidco,Inc. | | 5,566 | |
理查森销售解决方案 | | 4,500 | |
南海岸码头控股有限责任公司 | | 4,465 | |
Paragon Healthcare,Inc. | | 4,327 | |
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(未经审计)
| | | | | | | | |
Cody Pools,Inc. | | 4,214 | |
BetterCloud公司 | | 4,189 | |
IG Investor,LLC | | 4,000 | |
NexRev LLC | | 4,000 | |
微生物配方,有限责任公司 | | 3,601 | |
东方批发栅栏有限责任公司 | | 3,495 | |
经典H&G Holdco,LLC | | 3,440 | |
VVS Holdco,LLC | | 3,200 | |
沃特森品牌有限责任公司 | | 3,175 | |
Mako Steel,LP | | 2,921 | |
金属成形控股有限责任公司 | | 2,795 | |
职业团队控股有限责任公司 | | 2,700 | |
工程研究与咨询有限责任公司 | | 2,621 | |
IG母公司 | | 2,500 | |
内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC | | 2,500 | |
优派索具安装公司。 | | 2,500 | |
CaseWorthy公司 | | 2,459 | |
中心技术控股有限责任公司 | | 2,400 | |
冬季服务有限责任公司 | | 2,222 | |
海湾太平洋收购有限责任公司 | | 2,222 | |
Avex航空控股有限公司 | | 2,210 | |
鹰岭系统有限责任公司 | | 2,201 | |
ITA控股集团有限责任公司 | | 2,174 | |
Batjer TopCo,LLC | | 2,070 | |
网络媒体技术有限责任公司 | | 2,000 | |
Elgin Acquireco,LLC | | 1,877 | |
燃烧玻璃中间控股公司。 | | 1,859 | |
约翰逊·唐尼·奥普科有限责任公司 | | 1,800 | |
忍者交易有限责任公司 | | 1,750 | |
GRT橡胶技术有限公司 | | 1,648 | |
RTIC子公司控股有限责任公司 | | 1,644 | |
拓普散热器有限责任公司 | | 1,600 | |
钱伯林控股有限责任公司 | | 1,600 | |
Acumera,Inc. | | 1,598 | |
珍珠迈耶Topco有限责任公司 | | 1,500 | |
邦德品牌忠诚度ULC | | 1,427 | |
美国健康人员配备集团公司。 | | 1,333 | |
Escalent,Inc. | | 1,326 | |
长荣北美收购有限责任公司 | | 1,313 | |
Project Eagle Holdings LLC | | 1,250 | |
西星航空收购有限责任公司 | | 1,205 | |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 1,200 | |
ATS运营,有限责任公司 | | 1,080 | |
蓝茎品牌公司 | | 1,043 | |
Infolinks Media Buyco,LLC | | 1,012 | |
目录
Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
| | | | | | | | |
成像商业机器公司,L.L.C. | | 988 | |
Orttech Holdings,LLC | | 800 | |
神秘物流控股有限责任公司 | | 800 | |
Roof Opco,LLC | | 778 | |
亚当斯出版集团有限责任公司 | | 776 | |
RA Outdoor LLC | | 773 | |
无敌船务有限责任公司 | | 768 | |
有限责任公司Project Barly | | 760 | |
SPAU控股有限责任公司 | | 703 | |
分析系统公司Keco Holdings,LLC | | 640 | |
爱达荷州Jensen珠宝商有限责任公司 | | 500 | |
复层雷克斯钢有限责任公司 | | 400 | |
华尔街预科公司 | | 400 | |
海湾出版控股有限公司 | | 400 | |
GS Hvam Intermediate,LLC | | 318 | |
灵感美学管理有限责任公司 | | 219 | |
瑞声控股有限公司 | | 200 | |
佛罗里达州Acousti工程公司 | | 53 | |
杰克蒙特酒店管理公司 | | 33 | |
SIB Holdings,LLC | | 22 | |
接口安全系统,L.L.C | | 1 | |
| | |
| | |
*贷款承诺总额。 | | 284,020 | |
| | |
*总承诺额。 | | $ | 325,345 | |
____________________
(1)此表不包括与以下方面有关的承诺六投资期已过的其他有价证券投资和剩余承付款只能用于支付基金费用。本公司预计对这些投资的承诺不会动用任何重大的未来资本,因此将这些承诺排除在该表之外。
(2)此表不包括与以下方面有关的承诺三投资期已满且剩余承付款仅用于支付基金费用或对现有投资组合公司进行后续投资的其他有价证券投资。本公司预期其对该等投资的承诺不会被要求动用任何重大未来资本以支付基金开支,而根据基金经理的申述,本公司预期不会就其对后续投资的承诺要求任何进一步的资本。因此,本公司已将这些承诺排除在该表之外。
Main Street将从其在作出投资承诺时提供资金的相同来源为其无资金支持的承诺提供资金(通常是通过现有的现金和现金等价物以及信贷安排下的借款)。Main Street遵循一个流程来管理其流动性,并确保其拥有可用资本,以在必要时为其无资金支持的承诺提供资金。截至2023年9月30日,公司对未实现的未到位资金承诺没有未实现的增值或折旧。
Main Street可能会不时卷入因其在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外,第三方可能试图将与其投资组合公司的活动有关的责任强加给Main Street。虽然目前任何当前法律程序的结果都无法肯定地预测,但Main Street预计目前的任何事项都不会对其财务状况或结果产生实质性影响
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
然而,无法保证在未来任何报告期内,任何悬而未决的法律诉讼是否会对Main Street的财务状况或经营结果产生重大不利影响。
L手记-关联方交易
如中进一步讨论的注:D-外部投资经理,外部投资经理被视为Main Street的全资投资组合公司,并被纳入Main Street投资组合的一部分。截至2023年9月30日,Main Street的应收账款为$9.4应由外部投资经理支付的百万美元,其中包括(I)美元7.2百万美元,主要与Main Street为支持外部投资经理的业务所需发生的运营费用以及根据税收分享协议应由外部投资经理支付给Main Street的金额有关(见注:D-外部投资经理)及(Ii)元2.2外部投资经理宣布但未支付的股息为百万美元。MSCC与外部投资经理签订了一项协议,总体上分享与其资产管理业务有关的员工,特别是外部投资经理与MSC Income及其其他客户的关系(见附注A.1--列报的组织和依据--组织和注:D-外部投资经理).
有时,Main Street可以按照Main Street董事会批准的条款,以债务或股权资本的形式对外部投资经理的客户进行投资。
2022年5月,Main Street购买了94,697MSC Income的普通股是MSC Income的股东根据MSC Income在2022年5月的股息再投资计划购买的。2023年5月,Main Street又购买了一辆255,755MSC Income的普通股股份由MSC Income股东根据MSC Income的股息再投资计划购买,用于2023年5月的股息。2023年8月,Main Street购买了一个额外的 348,542根据MSC Income的股息再投资计划,MSC Income股东根据MSC Income 2023年8月股息的股息再投资计划购买股份的股价。2023年9月,主街购买了一个额外的 115,385MSC Income的普通股,价格为$6.50在MSC Income和Main Street于2023年8月开始的经修改的“荷兰式拍卖”要约收购中,每股收购(单独而非共同)最多总计$3,500,000MSC Income股东的股份,受2023年8月16日收购要约中所述条件的约束。Main Street购买MSC Income普通股的每一笔交易都得到了董事会和MSC Income董事会的一致批准,其中包括每个董事会中不属于“利益相关者”的每一位董事,该术语在1940年法案第2(a)(19)节中定义。截至2023年9月30日,Main Street拥有 814,379MSC收入的份额。此外,Main Street的某些官员和员工拥有MSC收入的份额,因此在MSC收入中有直接的金钱利益。
于2020年12月,外部投资经理与私人贷款基金订立投资管理协议,以提供投资顾问及管理服务,换取以资产为基础的费用及若干奖励费用。私人贷款基金是根据1940年法案豁免注册的私人投资基金,与Main Street共同投资Main Street的私人贷款投资策略。为配合私人贷款基金于2020年12月首次结束,Main Street承诺提供最多$10.0作为有限责任合伙人,并有权获得此类权益的分配。2022年2月,Main Street增加了对私人贷款基金的总承诺,从#美元10.0百万至美元15.0万此外,Main Street的若干人员及雇员(及其若干直系亲属)已作为有限合伙人向私人贷款基金作出资本承担,因此于私人贷款基金中拥有直接金钱权益。截至2023年9月30日,Main Street已向$14.3其有限合伙人承诺和主街的无资金承诺为美元0.7百万美元。Main Street对私人贷款基金的有限合伙人承诺得到了董事会的一致批准,董事会成员包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)节所定义的“利害关系人”的董事。
此外,Main Street根据日期为2021年2月5日的无担保循环本票向私人贷款基金提供了循环信贷额度,随后于2021年11月30日和2021年12月29日进行了修订(修订后的2021年票据),总额相当于对私人贷款基金的有限合伙人资本承诺金额,最高可达#美元。85.0百万美元。公共服务基金2021年债券项下的借款利息固定为5.00%,并于二零二二年二月二十八日到期。PL基金2021年票据获得一致通过
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
由Main Street的董事会,包括每个不是“利害关系人”的董事,这一术语在1940年法案第2(A)(19)节中有定义。2022年2月,私人贷款基金全额偿还了PL基金2021年票据下的所有未偿还借款,PL基金2021年票据被清偿。
2022年3月,Main Street根据日期为2022年3月17日的有担保循环本票(“PL基金2022年票据”)向私人贷款基金提供了循环信贷额度,该票据规定的借款金额最高可达#美元。10.0百万美元。PL Fund 2022年债券项下的借款按固定利率计息5.00在私人贷款基金的投资期结束之日到期,计划于2026年3月到期。PL Fund 2022年票据项下的可用借款受0.25%非使用费。Main Street董事会一致批准了《2022年公共利益基金票据》,董事会成员包括不是1940年法案第2(A)(19)节所定义的“利害关系人”的每一位董事。截至2023年9月30日,有不是PL Fund 2022年票据项下的未偿还借款。
2023年9月,外部投资管理人与私人贷款基金II签订了一项投资管理协议,提供投资咨询和管理服务,以换取基于资产的费用和某些奖励费用。私人贷款基金II是一个根据1940年法案豁免注册的私人投资基金,它与Main Street共同投资于Main Street的私人贷款投资战略。关于私人贷款基金II于2023年9月初步关闭,Main Street承诺提供高达#美元的捐款。15.0百万(仅限于20占总承诺额的%)作为有限责任合伙人,并有权获得此类利息的分配。此外,Main Street的某些官员和员工(以及他们的某些直系亲属)作为有限合伙人向私人贷款基金II做出了资本承诺,因此在私人贷款基金II中拥有直接的金钱利益。截至2023年9月30日,Main Street已为私人贷款基金II提供了$1.2有限合伙人承诺的百万美元而Main Street的无资金承诺是$6.5百万。Main Street对私人贷款基金II的有限合伙人承诺得到了董事会的一致批准,董事会成员包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)节所定义的“利害关系人”的董事。
2023年9月,Main Street根据日期为2023年9月5日的有担保循环本票(“PL Fund II 2023年票据”)向私人贷款基金II提供了循环信贷额度,该票据规定的借款最高可达#美元。50.0百万美元。公共服务基金II 2023年票据项下的借款按SOFR加利率计息3.5年利率,但须受2.0%Sofr下限,2025年9月5日到期。PL Fund II 2023年票据下的可用借款须遵守0.25%非使用费。这些借款以私人贷款基金II的所有资产为抵押。2023年的PL基金债券获得了Main Street董事会的一致批准,其中包括1940年法案第2(A)(19)节中定义的每个不是“利害关系人”的董事。截至2023年9月30日,有美元11.0在PL Fund II 2023年票据项下的未偿还借款百万美元。
2015年11月,Main Street董事会批准并通过了Main Street Capital Corporation递延补偿计划(《2015递延补偿计划》)。2015年延期补偿计划于2016年1月1日生效。根据2015年递延补偿计划,非雇员董事和某些关键员工可以推迟收到部分或全部现金薪酬和董事酬金,但受某些限制,并选择将此类递延补偿或费用名义上投资于2015递延补偿计划下可用的一个或多个投资选项,其中包括影子主街股票单位、私人贷款基金和私人贷款基金II和各种共同基金中的有限合伙权益。Main Street通过拉比信托基金根据参与者选举购买相应的投资(没有资金的幻影Main Street股票单位除外),并持有投资,等待在预定的分配日期以现金或实物分配。参加2015年递延补偿计划的个人根据预先确定的支付时间表或该计划定义的其他事件获得其各自余额的分配。参与方根据参与方选择的投资选择,获得递延补偿额加上或减去递延补偿金损益的分配。
截至2023年9月30日,美元18.9根据2015年递延赔偿计划,100万美元的赔偿金加上未实现净损益和投资收入,减去以前的分配额,已延期支付。在这笔款项中,$7.1百万美元递延到幻影中的主街股票单位,代表174,089Main Street的普通股。根据影子大街股票单位代表的计划递延的任何金额将不会发行或作为未偿还净资产变动表计入,直到这些股份实际分配给
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Main Street Capital公司
合并财务报表附注(续)
(未经审计)
根据计划,相关的影子股票单位将计入已发行的加权平均股票,递延的相关美元金额包括在Main Street的综合经营报表的总费用中,因为该等影子股票单位代表的递延费用是在服务期内赚取的。与额外虚拟股票单位有关的股息金额计入综合净资产变动表,作为向股东派发股息的增加,由额外实收资本的相应增加所抵销。此外,截至2023年9月30日,公司拥有11.8来自拉比信托递延补偿的百万美元资金投资,包括$2.1百万美元的私人贷款基金和#美元0.8拉比信托基金的资金投资在综合资产负债表上确认为普通民众的资产(其他资产)和递延补偿负债(其他负债)。
注:M-后续事件
2023年10月,Main Street将其在SPV融资机制下的总承诺从#美元扩大到255.0百万至美元430.0百万美元的单独交易二新的贷款人关系。承诺的增加是在SPV设施的手风琴功能下执行的。
2023年10月,Main Street宣布补充现金股息$0.2752023年12月支付每股。此次补充现金股息是在此前宣布的Main Street宣布的2023年第四季度定期每月现金股息$之外的补充0.2352023年10月、11月和12月各月的每股收益。
2023年10月,主街还宣布每月定期分红10亿美元,0.242024年1月、2月和3月各月的每股收益。这些每月定期的股息共计$0.722024年第一季度, 6.7较2023年第一季度支付的每月定期股息增加%。包括2023年第四季度和2024年第一季度宣布的定期每月和补充股息,Main Street将支付$39.535自2007年10月首次公开募股以来,每股累计股息。
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
多数股权投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
分析系统公司Keco Holdings,LLC | 15.38% | SF+ | 10.00% | | 担保债务(12) | (8) | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | (3) | | | $ | 162 | | | $ | — | | | $ | 159 | |
| 15.38% | SF+ | 10.00% | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 569 | | | 4,545 | | | 61 | | | 469 | | | 4,137 | |
| 14.13% | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 1,076 | | | — | | | 3,504 | | | 1,076 | | | — | | | 4,580 | |
| | | | | 认股权证 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
布鲁尔起重机控股有限公司 | 15.44% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (117) | | | 682 | | | 5,964 | | | 30 | | | 489 | | | 5,505 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | (1,460) | | | 90 | | | 7,080 | | | — | | | 1,460 | | | 5,620 | |
巴西咖啡馆,有限责任公司 | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | (180) | | | 149 | | | 2,210 | | | — | | | 180 | | | 2,030 | |
加州辉煌控股有限责任公司 | 15.50% | SF+ | 10.00% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (49) | | | 3,240 | | | 28,000 | | | 10 | | | 49 | | | 27,961 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | (4,550) | | | 188 | | | 25,495 | | | — | | | 4,550 | | | 20,945 | |
| 15.00% | | | 15.00% | 首选成员单位 | (9) | — | | | — | | | 454 | | | 3,994 | | | 454 | | | — | | | 4,448 | |
复层雷克斯钢有限责任公司 | | | | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 11.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | (138) | | | 910 | | | 10,440 | | | 29 | | | 1,817 | | | 8,652 | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 78 | | | 1,039 | | | 1 | | | 27 | | | 1,013 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | (2,640) | | | 275 | | | 8,220 | | | — | | | 2,640 | | | 5,580 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | 220 | | | — | | | 610 | | | 519 | | | — | | | 1,129 | |
CMS矿业投资公司 | | | | | 成员单位 | (9) | 99 | | | (366) | | | 44 | | | 1,670 | | | 99 | | | 1,769 | | | — | |
Cody Pools,Inc. | | | | | 担保债务(12) | (8) | — | | | 11 | | | 8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | 35 | | | 2,029 | | | — | | | 46,311 | | | 2,755 | | | 43,556 | |
| | L+ | 10.50% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (19) | | | 96 | | | 1,462 | | | 32 | | | 1,494 | | | — | |
| | L+ | 10.50% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (280) | | | 2,683 | | | 40,801 | | | — | | | 40,801 | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 10,970 | | | 2,610 | | | 58,180 | | | 10,970 | | | — | | | 69,150 | |
比较网络Topco,LLC | | SF+ | 9.00% | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 14.48% | SF+ | 9.00% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (7) | | | 533 | | | 5,241 | | | 7 | | | 1,379 | | | 3,869 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | (4,400) | | | 316 | | | 19,830 | | | — | | | 4,400 | | | 15,430 | |
网络媒体技术有限责任公司 | | | | | 担保债务(12) | (6) | — | | | — | | | 4 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 2,020 | | | — | | | 28,734 | | | — | | | 28,734 | |
| | | | | 首选成员单位 | (6) | — | | | — | | | — | | | — | | | 15,000 | | | — | | | 15,000 | |
数据通信,有限责任公司 | 7.50% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 30 | | | 223 | | | 808 | | | 495 | | | 536 | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | (85) | | | 761 | | | 7,789 | | | 116 | | | 288 | | | 7,617 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | (2,430) | | | — | | | 2,670 | | | — | | | 2,430 | | | 240 | |
直销解决方案公司 | 14.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (22) | | | 36 | | | — | | | 1,297 | | | 22 | | | 1,275 | |
| 14.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (47) | | | 2,778 | | | 27,267 | | | 47 | | | 1,361 | | | 25,953 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | (850) | | | 171 | | | 22,220 | | | — | | | 850 | | | 21,370 | |
Elgin Acquireco,LLC | | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 7 | | | (9) | | | 1 | | | — | | | (8) | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 1,736 | | | 18,594 | | | 29 | | | — | | | 18,623 | |
| 9.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 430 | | | 6,294 | | | 2 | | | 33 | | | 6,263 | |
| | | | | 普通股 | (5) | — | | | 364 | | | — | | | 7,603 | | | 364 | | | 1,877 | | | 6,090 | |
| | | | | 普通股 | (5) | — | | | 112 | | | — | | | 1,558 | | | 112 | | | — | | | 1,670 | |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | SF+ | 7.50% | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.50% | SF+ | 7.50% | | 有担保债务 | (5) | — | | | (99) | | | 5,185 | | | 64,078 | | | 99 | | | 7,699 | | | 56,478 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | 30,720 | | | 4,963 | | | 50,890 | | | 30,720 | | | — | | | 81,610 | |
GRT橡胶技术有限公司 | 11.48% | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | 5 | | | 113 | | | 670 | | | 1,032 | | | — | | | 1,702 | |
| 13.48% | SF+ | 8.00% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (35) | | | 4,022 | | | 40,493 | | | 35 | | | 35 | | | 40,493 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | — | | | 126 | | | 44,440 | | | — | | | — | | | 44,440 | |
海湾出版控股有限公司 | | SF+ | 9.50% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 227 | | | 2,284 | | | — | | | — | | | 2,284 | |
| | | | | 优先股 | (8) | — | | | (980) | | | — | | | 3,780 | | | — | | | 980 | | | 2,800 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
IG Investor,LLC | | | | | 担保债务(12) | (6) | — | | | — | | | 91 | | | — | | | 763 | | | 800 | | | (37) | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 2,168 | | | — | | | 37,352 | | | — | | | 37,352 | |
| | | | | 普通股权益 | (6) | — | | | — | | | — | | | — | | | 15,096 | | | 696 | | | 14,400 | |
独立宠物伙伴中间控股有限责任公司 | | | | | 普通股权益 | (6) | — | | | (790) | | | — | | | — | | | 18,300 | | | 790 | | | 17,510 | |
爱达荷州Jensen珠宝商有限责任公司 | | P+ | 6.75% | | 担保债务(12) | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 15.25% | P+ | 6.75% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (5) | | | 278 | | | 2,450 | | | 5 | | | 455 | | | 2,000 | |
| | | | | 成员单位 | (9) | — | | | (2,550) | | | 983 | | | 14,970 | | | — | | | 2,550 | | | 12,420 | |
Kickhaefer制造公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 2,033 | | | 20,374 | | | 198 | | | 800 | | | 19,772 | |
| 9.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 262 | | | 3,842 | | | 1 | | | 29 | | | 3,814 | |
| | | | | 优先股 | (5) | — | | | 1,610 | | | — | | | 7,220 | | | 1,610 | | | — | | | 8,830 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | 10 | | | 91 | | | 2,850 | | | 10 | | | — | | | 2,860 | |
市场力量信息有限责任公司 | | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | (9) | (6,662) | | | 163 | | | 453 | | | 6,090 | | | 804 | | | 6,894 | | | — | |
| | | | | 有担保债务 | (9) | (25,952) | | | 24,342 | | | — | | | 1,610 | | | 24,342 | | | 25,952 | | | — | |
| | | | | 成员单位 | (9) | (16,642) | | | 16,642 | | | — | | | — | | | 16,642 | | | 16,642 | | | — | |
金属成形控股有限责任公司 | | | | | 担保债务(12) | (7) | — | | | — | | | 8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.75% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | — | | | 2,305 | | | 23,576 | | | 35 | | | — | | | 23,611 | |
| 8.00% | | | 8.00% | 优先股 | (7) | — | | | 237 | | | 148 | | | 6,010 | | | 354 | | | — | | | 6,364 | |
| | | | | 普通股 | (7) | — | | | (137) | | | 821 | | | 1,537 | | | — | | | 137 | | | 1,400 | |
科尔宾控股有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | 1,229 | | | 581 | | | 4,548 | | | 1,229 | | | 675 | | | 5,102 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | 330 | | | — | | | — | | | 330 | | | — | | | 330 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
MSC Adviser I,LLC | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 23,201 | | | 8,085 | | | 122,930 | | | 23,201 | | | — | | | 146,131 | |
神秘物流控股有限责任公司 | | | | | 担保债务(12) | (6) | — | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 436 | | | 5,746 | | | — | | | — | | | 5,746 | |
| | | | | 普通股 | (6) | — | | | 4,320 | | | 3,142 | | | 22,830 | | | 4,320 | | | — | | | 27,150 | |
OMI Topco,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | (37) | | | 1,400 | | | 15,750 | | | 37 | | | 2,287 | | | 13,500 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 9,820 | | | 2,025 | | | 22,810 | | | 9,820 | | | — | | | 32,630 | |
PPL房车,公司 | | SF+ | 8.75% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (1) | | | 1 | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | |
| 13.98% | SF+ | 8.75% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (51) | | | 2,101 | | | 21,655 | | | 51 | | | 1,416 | | | 20,290 | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | (1,080) | | | — | | | 18,950 | | | — | | | 1,080 | | | 17,870 | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | (163) | | | — | | | 238 | | | — | | | 163 | | | 75 | |
Print Environmental,LLC | | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 599 | | | 5,806 | | | 17 | | | — | | | 5,823 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | (1,790) | | | 572 | | | 12,420 | | | — | | | 1,790 | | | 10,630 | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | (80) | | | — | | | 590 | | | — | | | 80 | | | 510 | |
优质租赁服务有限责任公司 | | | | | 成员单位 | (7) | — | | | (98) | | | — | | | 525 | | | 33 | | | 98 | | | 460 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
罗宾斯兄弟珠宝公司。 | | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | 24 | | | (35) | | | 6 | | | — | | | (29) | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (611) | | | 3,379 | | | 35,404 | | | 61 | | | 1,736 | | | 33,729 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | (12,090) | | | — | | | 14,880 | | | — | | | 12,090 | | | 2,790 | |
拓普散热器有限责任公司 | | | | | 担保债务(12) | (7) | — | | | (2) | | | 5 | | | — | | | 2 | | | 2 | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | (14) | | | 734 | | | 7,920 | | | 14 | | | 14 | | | 7,920 | |
| | | | | 普通股 | (7) | — | | | 5,600 | | | 87 | | | 7,800 | | | 5,600 | | | — | | | 13,400 | |
Volusion,LLC | 10.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 107 | | | — | | | 2,100 | | | — | | | 2,100 | |
| | | | | 有担保债务 | (8) | (3,188) | | | 1,821 | | | 166 | | | 14,914 | | | — | | | 14,914 | | | — | |
| | | | | 无担保可转换债务 | (8) | (409) | | | 409 | | | — | | | — | | | 409 | | | 409 | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | (1,396) | | | — | | | — | | | 11,446 | | | 2,096 | | | 9,350 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | (2,576) | | | — | | | — | | | 2,576 | | | 2,576 | | | — | |
| | | | | 认股权证 | (8) | — | | | 2,576 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Ziegler‘s NYPD,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 41 | | | 450 | | | — | | | — | | | 450 | |
| 6.50% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 49 | | | 945 | | | — | | | — | | | 945 | |
| 14.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | (304) | | | 292 | | | 2,676 | | | — | | | 304 | | | 2,372 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | (240) | | | — | | | 240 | | | — | | | 240 | | | — | |
| | | | | 认股权证 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
其他受控投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2717 MH,L.P. | | | | | 有限责任公司权益(2717 MH,L.P.) | (8) | 2,222 | | | (1,106) | | | 141 | | | 7,552 | | | 2,796 | | | 4,452 | | | 5,896 | |
| | | | | 有限责任公司权益(2717 HPP-MS,L.P.)(12) | (8) | — | | | 67 | | | — | | | 248 | | | 67 | | | — | | | 315 | |
ASC权益有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 40 | | | 400 | | | — | | | — | | | 400 | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | (53) | | | 163 | | | 1,649 | | | 1 | | | 53 | | | 1,597 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | (700) | | | — | | | 800 | | | — | | | 700 | | | 100 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 88 | | | — | | | — | | | 250 | | | — | | | 250 | |
ATS WorkHolding,LLC | 5.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (414) | | | — | | | 634 | | | 188 | | | 414 | | | 408 | |
| 5.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (417) | | | — | | | 1,005 | | | — | | | 417 | | | 588 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Barly Ventures,LLC | 7.00% | | | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 45 | | | 711 | | | — | | | — | | | 711 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | (280) | | | — | | | 3,320 | | | — | | | 280 | | | 3,040 | |
Batjer TopCo,LLC | | | | | 担保债务(12) | (8) | — | | | 6 | | | 1 | | | (8) | | | 8 | | | — | | | — | |
| 10.00% | | | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 11 | | | — | | | 630 | | | — | | | 630 | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | 73 | | | 859 | | | 10,933 | | | 93 | | | 451 | | | 10,575 | |
| | | | | 优先股 | (8) | — | | | 2,055 | | | 630 | | | 4,095 | | | 2,055 | | | — | | | 6,150 | |
博尔德黑豹集团有限责任公司 | | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 14.52% | SF+ | 9.15% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (106) | | | 10,599 | | | 99,194 | | | 106 | | | 2,084 | | | 97,216 | |
| 8.00% | | | | B类首选成员单位 | (9) | — | | | (300) | | | 2,920 | | | 31,420 | | | — | | | 300 | | | 31,120 | |
桥资本解决方案公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 869 | | | 8,813 | | | — | | | — | | | 8,813 | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 99 | | | 1,000 | | | — | | | — | | | 1,000 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 首选成员单位 | (6) | — | | | — | | | 75 | | | 1,000 | | | — | | | — | | | 1,000 | |
| | | | | 认股权证 | (6) | — | | | 46 | | | — | | | 1,828 | | | 46 | | | — | | | 1,874 | |
| | | | | 认股权证 | (6) | — | | | 64 | | | — | | | 2,512 | | | 64 | | | — | | | 2,576 | |
CBT掘金有限责任公司 | | | | | 成员单位 | (9) | — | | | 1,838 | | | 2,059 | | | 49,002 | | | 1,838 | | | — | | | 50,840 | |
中心技术控股有限责任公司 | | SF+ | 9.00% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 14.48% | SF+ | 9.00% | | 有担保债务 | (8) | — | | | 70 | | | 1,657 | | | 14,954 | | | 2,620 | | | — | | | 17,574 | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 1,700 | | | 90 | | | 8,700 | | | 1,700 | | | — | | | 10,400 | |
钱伯林控股有限责任公司 | | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | 140 | | | 21 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 13.49% | SF+ | 8.00% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (7) | | | 1,655 | | | 16,945 | | | 7 | | | 545 | | | 16,407 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 3,010 | | | 2,792 | | | 22,920 | | | 3,010 | | | — | | | 25,930 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 260 | | | 69 | | | 2,710 | | | 260 | | | — | | | 2,970 | |
查普斯有限责任公司 | 10.00% | | | | 无担保债务 | (5) | — | | | (26) | | | 452 | | | 5,694 | | | 26 | | | 26 | | | 5,694 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | 670 | | | 666 | | | 13,340 | | | 670 | | | — | | | 14,010 | |
殖民地电力公司 | | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 50 | | | — | | | 1,600 | | | 1,600 | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | (500) | | | 2,105 | | | 23,151 | | | 42 | | | 1,446 | | | 21,747 | |
| | | | | 首选成员单位 | (6) | — | | | 1,440 | | | — | | | — | | | 2,400 | | | — | | | 2,400 | |
| | | | | 首选成员单位 | (6) | — | | | (1,480) | | | (1,179) | | | 9,160 | | | — | | | 1,480 | | | 7,680 | |
铜轨基金投资 | | | | | 有限合伙人权益(CTMH,LP) | (9) | — | | | — | | | 38 | | | 588 | | | — | | | — | | | 588 | |
数码产品控股有限公司 | 15.38% | SF+ | 10.00% | | 有担保债务 | (5) | — | | | (67) | | | 1,735 | | | 15,523 | | | — | | | 845 | | | 14,678 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | — | | | 150 | | | 9,835 | | | — | | | — | | | 9,835 | |
Garreco,LLC | 12.00% | SF+ | 10.00% | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 315 | | | 3,826 | | | — | | | 738 | | | 3,088 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | (220) | | | 25 | | | 1,800 | | | — | | | 220 | | | 1,580 | |
海湾制造有限责任公司 | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 1,980 | | | 2,533 | | | 6,790 | | | 1,980 | | | — | | | 8,770 | |
哈里森九头蛇有限公司 | | | | | 普通股 | (8) | — | | | 990 | | | — | | | 3,280 | | | 990 | | | — | | | 4,270 | |
约翰逊·唐尼·奥普科有限责任公司 | | SF+ | 11.50% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | (3) | | | 10 | | | — | | | 3 | | | 3 | | | — | |
| 16.98% | SF+ | 11.50% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (19) | | | 1,247 | | | 9,999 | | | 19 | | | 661 | | | 9,357 | |
| | | | | 优先股 | (8) | — | | | 2,120 | | | 253 | | | 5,540 | | | 2,120 | | | — | | | 7,660 | |
JorVet Holdings,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | 2,373 | | | 25,432 | | | 38 | | | — | | | 25,470 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | — | | | 704 | | | 10,741 | | | — | | | — | | | 10,741 | |
KBK工业有限责任公司 | 9.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | 44 | | | 444 | | | — | | | 6,000 | | | 900 | | | 5,100 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | 2,800 | | | 7,696 | | | 15,570 | | | 2,800 | | | — | | | 18,370 | |
MS私人贷款基金I,LP | | | | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 19 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 有限责任公司权益(12) | (8) | — | | | (306) | | | 1,240 | | | 14,833 | | | — | | | 306 | | | 14,527 | |
MS私人贷款基金II,LP | 8.88% | SF+ | 3.50% | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 72 | | | — | | | 10,848 | | | — | | | 10,848 | |
| | | | | 有限责任公司权益(12) | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,152 | | | — | | | 1,152 | |
MSC收入基金公司 | | | | | 普通股权益 | (8) | — | | | 61 | | | 93 | | | 753 | | | 5,561 | | | — | | | 6,314 | |
NAPCO预制,有限责任公司 | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 330 | | | (189) | | | 11,830 | | | 330 | | | — | | | 12,160 | |
内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC | | SF+ | 7.00% | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | 14 | | | 2,104 | | | 20,094 | | | 5,700 | | | — | | | 25,794 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | (16) | | | 972 | | | 10,500 | | | 16 | | | 16 | | | 10,500 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | 6,730 | | | 591 | | | 7,700 | | | 6,730 | | | — | | | 14,430 | |
NexRev LLC | | | | | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | (8) | — | | | 2,857 | | | 880 | | | 8,477 | | | 2,914 | | | 1,653 | | | 9,738 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | 5,240 | | | 171 | | | 1,110 | | | 5,240 | | | — | | | 6,350 | |
NRP Jones,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 189 | | | 2,080 | | | — | | | — | | | 2,080 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | (2,265) | | | 36 | | | 4,615 | | | — | | | 2,265 | | | 2,350 | |
| | | | | 成员单位 | (5) | — | | | (86) | | | (2) | | | 175 | | | — | | | 85 | | | 90 | |
NuStep,LLC | 11.98% | SF+ | 6.50% | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 364 | | | 4,399 | | | — | | | 800 | | | 3,599 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 1,687 | | | 18,414 | | | 9 | | | — | | | 18,423 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | 1,200 | | | — | | | 8,040 | | | 1,200 | | | — | | | 9,240 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | — | | | — | | | 5,150 | | | — | | | — | | | 5,150 | |
Orttech Holdings,LLC | | SF+ | 11.00% | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 16.48% | SF+ | 11.00% | | 有担保债务 | (5) | — | | | 127 | | | 2,822 | | | 23,429 | | | 171 | | | 1,400 | | | 22,200 | |
| | | | | 优先股 | (5) | — | | | 5,300 | | | 909 | | | 11,750 | | | 5,300 | | | — | | | 17,050 | |
珍珠迈耶Topco有限责任公司 | 12.00% | | | | 担保债务(12) | (6) | — | | | 4 | | | 256 | | | — | | | 3,500 | | | — | | | 3,500 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | 45 | | | 986 | | | — | | | 17,500 | | | — | | | 17,500 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | (50) | | | 2,586 | | | 28,681 | | | 50 | | | 1,050 | | | 27,681 | |
| | | | | 优先股 | (6) | — | | | 830 | | | 9,215 | | | 43,260 | | | 830 | | | — | | | 44,090 | |
River Aggregates,LLC | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | 3,620 | | | — | | | — | | | 3,620 | |
泰德工业有限责任公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (58) | | | 167 | | | 1,840 | | | — | | | 58 | | | 1,782 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (404) | | | 1,392 | | | 15,120 | | | 8 | | | 404 | | | 14,724 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | (4,080) | | | — | | | 7,681 | | | — | | | 4,080 | | | 3,601 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | 178 | | | — | | | — | | | 603 | | | — | | | 603 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | 720 | | | — | | | — | | | 1,200 | | | — | | | 1,200 | |
Televerde,LLC | | | | | 成员单位 | (8) | — | | | (309) | | | 592 | | | 5,408 | | | — | | | 309 | | | 5,099 | |
| | | | | 优先股 | (8) | — | | | — | | | — | | | 1,794 | | | — | | | — | | | 1,794 | |
银石能源基金III,有限责任公司 | | | | | 有限责任公司权益(12) | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,051 | | | — | | | 1,051 | |
远景利益股份有限公司 | | | | | A系列优先股 | (9) | — | | | — | | | 168 | | | 3,000 | | | — | | | — | | | 3,000 | |
VVS Holdco LLC | | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (5) | — | | | — | | | 23 | | | (21) | | | 17 | | | — | | | (4) | |
| 11.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 2,625 | | | 30,161 | | | 60 | | | 2,200 | | | 28,021 | |
| | | | | 优先股 | (5) | — | | | (100) | | | 215 | | | 11,940 | | | — | | | 100 | | | 11,840 | |
| | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
其他 | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
该期间转入其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额 | | | | | | | — | | | — | | | (171) | | | (14,914) | | | — | | | — | | | — | |
总控制投资 | | | | | | | $ | (50,532) | | | $ | 122,779 | | | $ | 145,485 | | | $ | 1,703,172 | | | $ | 419,339 | | | $ | 210,406 | | | $ | 1,927,019 | |
关联投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
423 Har,LP | | | | | 有限责任公司权益(423 Har,L.P.) | (8) | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 750 | | | $ | — | | | $ | 750 | |
瑞声控股有限公司 | 18.00% | | | 18.00% | 担保债务(12) | (7) | — | | | (20) | | | 46 | | | — | | | 394 | | | 15 | | | 379 | |
| 18.00% | | | 18.00% | 有担保债务 | (7) | — | | | (671) | | | 1,739 | | | 11,550 | | | 1,739 | | | 671 | | | 12,618 | |
| | | | | 普通股 | (7) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 认股权证 | (7) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
AFG资本集团有限责任公司 | | | | | 首选成员单位 | (8) | 7,200 | | | (8,200) | | | — | | | 9,400 | | | 7,200 | | | 16,600 | | | — | |
ATX网络公司 | | L+ | 7.50% | | 有担保债务 | (6) | — | | | (134) | | | 886 | | | 6,343 | | | 575 | | | 6,918 | | | — | |
| | | | | 无担保债务 | (6) | — | | | (306) | | | 1,160 | | | 2,598 | | | 1,160 | | | 3,758 | | | — | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 普通股 | (6) | 3,248 | | | (3,270) | | | — | | | 3,270 | | | 3,248 | | | 6,518 | | | — | |
BBB坦克服务有限责任公司 | 16.44% | L+ | 11.00% | | 无担保债务 | (8) | — | | | — | | | 96 | | | 800 | | | — | | | 200 | | | 600 | |
| 16.44% | L+ | 11.00% | | 无担保债务 | (8) | — | | | 116 | | | 484 | | | 2,086 | | | 116 | | | — | | | 2,202 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 15.00% | | | 15.00% | 优先股(无投票权) | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
博塞拉预制产品有限责任公司 | 10.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 24 | | | 320 | | | — | | | — | | | 320 | |
| | | | | 成员单位 | (6) | — | | | (840) | | | 61 | | | 2,970 | | | — | | | 840 | | | 2,130 | |
BUCA C,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | 292 | | | 1,659 | | | 12,337 | | | 292 | | | 375 | | | 12,254 | |
| 6.00% | | | 6.00% | 首选成员单位 | (7) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
职业团队控股有限责任公司 | | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (6) | — | | | — | | | 18 | | | (9) | | | 439 | | | 451 | | | (21) | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | — | | | 1,950 | | | 20,090 | | | 31 | | | 90 | | | 20,031 | |
| | | | | 普通股 | (6) | — | | | — | | | — | | | 4,500 | | | — | | | — | | | 4,500 | |
钱德勒签约控股有限责任公司 | | | | | 甲类单位 | (8) | 1,797 | | | (290) | | | 60 | | | 1,790 | | | 1,797 | | | 3,587 | | | — | |
经典H&G控股有限责任公司 | 11.50% | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (6) | — | | | — | | | 397 | | | 4,560 | | | — | | | — | | | 4,560 | |
| 8.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | (32) | | | 1,201 | | | 19,274 | | | 32 | | | 32 | | | 19,274 | |
| | | | | 首选成员单位 | (6) | — | | | (8,639) | | | 5,259 | | | 24,637 | | | — | | | 8,637 | | | 16,000 | |
一致的信用机会基金 | | | | | 有限责任公司权益(一致信贷机会基金III,有限责任公司) | (8) | — | | | 87 | | | 345 | | | 7,657 | | | 87 | | | 3,318 | | | 4,426 | |
DMA工业有限责任公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | (32) | | | 1,896 | | | 21,200 | | | 32 | | | 1,232 | | | 20,000 | |
| | | | | 优先股 | (7) | — | | | — | | | — | | | 7,260 | | | — | | | — | | | 7,260 | |
多斯里奥斯合作伙伴 | | | | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners,LP) | (8) | 754 | | | (388) | | | — | | | 9,127 | | | 759 | | | 1,292 | | | 8,594 | |
| | | | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners-A,LP) | (8) | 241 | | | (173) | | | — | | | 2,898 | | | 241 | | | 460 | | | 2,679 | |
多斯里奥斯石材有限责任公司 | | | | | A类首选单位 | (8) | — | | | 250 | | | — | | | 1,330 | | | 250 | | | — | | | 1,580 | |
EIG基金投资 | | | | | 有限合伙人权益(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.) | (8) | 16 | | | — | | | 68 | | | 1,013 | | | 16 | | | 56 | | | 973 | |
火焰之王控股有限责任公司 | | L+ | 6.50% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (60) | | | 484 | | | 7,600 | | | 60 | | | 7,660 | | | — | |
| | L+ | 9.00% | | 有担保债务 | (9) | — | | | (162) | | | 1,583 | | | 21,200 | | | 162 | | | 21,362 | | | — | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | 10,320 | | | 2,478 | | | 17,580 | | | 10,320 | | | — | | | 27,900 | |
自由港金融SBIC基金有限公司 | | | | | 有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司)(12) | (5) | — | | | 14 | | | — | | | 3,483 | | | 14 | | | — | | | 3,497 | |
| | | | | 有限责任合伙权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司)(12) | (5) | — | | | — | | | 446 | | | 5,848 | | | — | | | 975 | | | 4,873 | |
GFG集团有限责任公司 | 8.00% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | (22) | | | 763 | | | 11,345 | | | 22 | | | 822 | | | 10,545 | |
| | | | | 首选成员单位 | (5) | — | | | 3,240 | | | 328 | | | 7,140 | | | 3,240 | | | — | | | 10,380 | |
鹰岭系统有限责任公司 | 11.65% | SF+ | 6.00% | | 担保债务(12) | (9) | — | | | (1) | | | 234 | | | 3,185 | | | 4,581 | | | 5,967 | | | 1,799 | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | 10 | | | 3,636 | | | 37,800 | | | 7,456 | | | — | | | 45,256 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | — | | | 196 | | | 17,460 | | | — | | | — | | | 17,460 | |
| | | | | 首选成员单位 | (9) | — | | | — | | | — | | | 920 | | | — | | | — | | | 920 | |
休斯顿电镀和涂层有限责任公司 | 8.00% | | | | 无担保可转换债务 | (8) | — | | | (120) | | | 182 | | | 3,000 | | | — | | | 120 | | | 2,880 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | 1,240 | | | 51 | | | 2,400 | | | 1,240 | | | — | | | 3,640 | |
HPEP 3,L.P. | | | | | 有限责任公司权益(HPEP3,L.P.)(12) | (8) | — | | | 283 | | | — | | | 4,331 | | | 283 | | | 508 | | | 4,106 | |
| | | | | 有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.)(12) | (8) | — | | | — | | | — | | | 2,332 | | | 464 | | | — | | | 2,796 | |
| | | | | 有限责任公司权益(423 COR,L.P.)(12) | (8) | — | | | — | | | 117 | | | 1,400 | | | — | | | — | | | 1,400 | |
I-45 SLF有限责任公司 | | | | | 成员单位(完全稀释20.0%; 21.75利润利息百分比) | (8) | — | | | 259 | | | 1,725 | | | 11,758 | | | 1,459 | | | — | | | 13,217 | |
无限X1控股有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | 1,391 | | | — | | | 17,843 | | | 225 | | | 17,618 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,000 | | | — | | | 4,000 | |
综合能源服务 | 13.01% | SF+ | 7.50% | | 有担保债务 | (8) | — | | | (750) | | | 1,578 | | | 15,769 | | | 50 | | | 750 | | | 15,069 | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | (990) | | | 32 | | | 1,280 | | | — | | | 990 | | | 290 | |
铁主业投资有限责任公司 | 13.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 465 | | | 4,500 | | | 5 | | | 20 | | | 4,485 | |
| 13.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 323 | | | 3,130 | | | 4 | | | 14 | | | 3,120 | |
| 13.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 908 | | | 8,944 | | | — | | | — | | | 8,944 | |
| 13.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 2,021 | | | 19,559 | | | 25 | | | 88 | | | 19,496 | |
| 13.50% | | | | 有担保债务 | (5) | — | | | — | | | 1,298 | | | — | | | 10,887 | | | 438 | | | 10,449 | |
| | | | | 普通股 | (5) | — | | | 74 | | | — | | | 1,798 | | | 1,032 | | | — | | | 2,830 | |
ITA控股集团有限责任公司 | | SF+ | 9.00% | 2.00% | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 16 | | | — | | | — | | | 11 | | | (11) | |
| | SF+ | 9.00% | 2.00% | 担保债务(12) | (8) | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | | | 9 | | | (9) | |
| 15.40% | SF+ | 8.00% | 2.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 321 | | | — | | | 3,341 | | | — | | | 3,341 | |
| 17.40% | SF+ | 10.00% | 2.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | — | | | 345 | | | — | | | 3,341 | | | — | | | 3,341 | |
| | | | | 认股权证 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,091 | | | — | | | 2,091 | |
OnAsset Intelligence公司 | 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | (196) | | | — | | | 569 | | | — | | | 197 | | | 372 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | (200) | | | — | | | 580 | | | — | | | 200 | | | 380 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | (431) | | | — | | | 1,249 | | | — | | | 431 | | | 818 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | (8) | — | | | (900) | | | — | | | 2,606 | | | — | | | 900 | | | 1,706 | |
| 10.00% | | | 10.00% | 无担保债务 | (8) | — | | | — | | | — | | | 305 | | | — | | | — | | | 305 | |
| 7.00% | | | 7.00% | 优先股 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 普通股 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 认股权证 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Oneliance,LLC | | SF+ | 11.00% | | 有担保债务 | (7) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 16.48% | SF+ | 11.00% | | 有担保债务 | (7) | — | | | (61) | | | 681 | | | 5,559 | | | 9 | | | 141 | | | 5,427 | |
| | | | | 优先股 | (7) | — | | | — | | | — | | | 1,056 | | | 72 | | | — | | | 1,128 | |
优质租赁服务有限责任公司 | | | | | 有担保债务 | (8) | (29,526) | | | 29,865 | | | — | | | — | | | 29,865 | | | 29,865 | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
SI East,LLC | 11.25% | | | | 担保债务(12) | (7) | — | | | 18 | | | 23 | | | — | | | 1,875 | | | — | | | 1,875 | |
| 12.49% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | 255 | | | 2,324 | | | — | | | 54,536 | | | — | | | 54,536 | |
| | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | (79) | | | 3,885 | | | 89,786 | | | — | | | 89,786 | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | (7) | — | | | 3,583 | | | 1,043 | | | 13,650 | | | 3,890 | | | — | | | 17,540 | |
斯利克创新有限责任公司 | 14.00% | | | | 有担保债务 | (6) | — | | | (36) | | | 1,451 | | | 13,840 | | | 36 | | | 1,716 | | | 12,160 | |
| | | | | 普通股 | (6) | — | | | 460 | | | — | | | 1,530 | | | 460 | | | — | | | 1,990 | |
学生资源中心有限责任公司 | 8.50% | | | 8.50% | 有担保债务 | (6) | (2) | | | (114) | | | 329 | | | 4,556 | | | 222 | | | 8 | | | 4,770 | |
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | 地理学 | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 十二月三十一日, 2022年公允价值(13) | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2023年公允价值(13) |
| | | | | 优先股 | (6) | — | | | 120 | | | — | | | — | | | 120 | | | — | | | 120 | |
优派索具安装公司。 | 12.00% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | — | | | 1,924 | | | 21,378 | | | 38 | | | 1,000 | | | 20,416 | |
| | | | | 首选成员单位 | (7) | — | | | 1,440 | | | — | | | 4,500 | | | 1,440 | | | — | | | 5,940 | |
The Affiliati Network,LLC | | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | — | | | 16 | | | 106 | | | 1,963 | | | 2,080 | | | (11) | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | (9) | — | | | (129) | | | 906 | | | 9,442 | | | 27 | | | 1,730 | | | 7,739 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | — | | | 107 | | | 6,400 | | | — | | | — | | | 6,400 | |
| | | | | 优先股 | (9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 172 | | | — | | | 172 | |
银石能源基金II,有限责任公司 | | | | | 有限责任公司权益(12) | (9) | — | | | (964) | | | 25 | | | 5,855 | | | 531 | | | 1,251 | | | 5,135 | |
Unitek全球服务公司 | 15.00% | | | 15.00% | 有担保的可转换债务 | (6) | — | | | 206 | | | 248 | | | 4,592 | | | — | | | 548 | | | 4,044 | |
| 15.00% | | | 15.00% | 有担保的可转换债务 | (6) | (223) | | | 1,174 | | | 30 | | | — | | | 2,206 | | | 223 | | | 1,983 | |
| | SF+ | 7.50% | | 有担保债务 | (6) | — | | | 22 | | | (2) | | | 382 | | | 25 | | | 407 | | | — | |
| | SF+ | 7.50% | | 有担保债务 | (6) | — | | | 96 | | | 282 | | | 1,712 | | | 112 | | | 1,824 | | | — | |
| 20.00% | | | 20.00% | 优先股 | (6) | — | | | (341) | | | 341 | | | 2,833 | | | 341 | | | 341 | | | 2,833 | |
| 20.00% | | | 20.00% | 优先股 | (6) | — | | | 1,986 | | | — | | | 1,991 | | | 1,986 | | | — | | | 3,977 | |
| 19.00% | | | 19.00% | 优先股 | (6) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 13.50% | | | 13.50% | 优先股 | (6) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 普通股 | (6) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
环球井口服务控股有限公司 | 14.00% | | | 14.00% | 首选成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | 220 | | | — | | | — | | | 220 | |
| | | | | 成员单位 | (8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
世界微控股有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | (7) | — | | | — | | | 1,440 | | | 14,140 | | | 29 | | | 879 | | | 13,290 | |
| | | | | 优先股 | (7) | — | | | — | | | 226 | | | 3,845 | | | — | | | — | | | 3,845 | |
其他 | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
该期间转入其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额 | | | | | | | — | | | — | | | 171 | | | 14,914 | | | — | | | — | | | — | |
附属公司总投资 | | | | | | | $ | (16,495) | | | $ | 26,859 | | | $ | 53,722 | | | $ | 618,359 | | | $ | 191,033 | | | $ | 228,536 | | | $ | 565,942 | |
____________________
(1)本金金额,股权投资的所有权细节,以及投资是否产生收入,都包括在项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。
(2)分别代表投资被包括在控制类别或附属类别中的期间内计入收入的利息、手续费和股息总额。对于在此期间在控制类别和附属类别之间转移的投资,除期末显示的投资以外,与该类别所在时间段有关的任何收入或投资余额都包括在“与该期间从其他1940年法案分类转移的投资有关的金额”中。
(3)增加总额包括新的有价证券投资、后续投资和应计的实物期权利息导致的投资成本基础的增加,以及用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券。增加总额还包括未实现升值净增加或未实现净折旧净减少,以及将现有投资组合公司移入这一类别或移出另一类别。
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2023年9月30日
(千美元)
(未经审计)
(4)毛减包括偿还本金或出售本金以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券所产生的投资成本基础的减少。毛减还包括未实现折旧净增加或未实现增值净减少,以及现有投资组合公司从这一类别转到不同类别。
(5)投资组合公司位于中西部地区,由公司总部所在地确定。位于该地区的控制权投资于2023年9月30日的公允价值为$470,009。这代表了24.4截至2023年9月30日的净资产的%。截至2023年9月30日,位于该地区的联属公司投资的公允价值为$78,619。这代表了13.9截至2023年9月30日的净资产的%。
(6)投资组合公司位于加拿大东北部地区,由公司总部所在地确定。位于该地区的控制权投资于2023年9月30日的公允价值为$285,716。这代表了14.8截至2023年9月30日的净资产的%。截至2023年9月30日,位于该地区的联属公司投资的公允价值为$98,671。这代表了17.4截至2023年9月30日的净资产的%。
(7)投资组合公司位于东南地区由公司总部所在地确定。位于该地区的控制权投资于2023年9月30日的公允价值为$53,155。这代表了2.8截至2023年9月30日的净资产的%。截至2023年9月30日,位于该地区的联属公司投资的公允价值为$176,508。这代表了31.2截至2023年9月30日的净资产的%。
(8)投资组合公司位于西南地区,由公司总部所在地决定。截至2023年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$691,921。这代表了35.9截至2023年9月30日的净资产的%。截至2023年9月30日,位于该地区的联属公司投资的公允价值为$77,756。这代表了13.7截至2023年9月30日的净资产的%。
(9)投资组合公司位于西部地区,由公司总部所在地确定。截至2023年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$426,218。这代表了22.1截至2023年9月30日的净资产的%。截至2023年9月30日,位于该地区的联属公司投资的公允价值为$134,388。这代表了23.7截至2023年9月30日的净资产的%。
(10)除非另有说明,否则公司的所有投资组合一般都受到作为“受限证券”转售的限制。
(11)本附表应与下列文件所载的投资合并附表及合并财务报表附注一并阅读项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。补充资料可于综合投资时间表内查阅,包括期末利率、优先股息率、到期日、目前非以现金支付的投资,以及使用重大不可观察资料厘定其价值的投资。
(12)截至2023年9月30日,投资有一笔资金不足的承诺(见注:K)。投资的公允价值包括任何未出资承诺的公允价值的影响。
(13)负公允价值是资本化贴现大于贷款未偿还本金的结果。
目录 日程表12-14
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
多数股权投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
分析系统公司Keco Holdings,LLC | | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (8) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | (4) | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | (3) | |
| 12.63% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 506 | | | 4,740 | | | 65 | | | 210 | | | 4,595 | |
| 12.63% | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | (1,050) | | | — | | | 4,894 | | | — | | | 1,050 | | | 3,844 | |
| | | | | 认股权证 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
布鲁尔起重机控股有限公司 | 12.56% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 649 | | | 8,037 | | | 19 | | | 1,972 | | | 6,084 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | (2,040) | | | 795 | | | 7,710 | | | — | | | 2,040 | | | 5,670 | |
巴西咖啡馆,有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (200) | | | 178 | | | 2,570 | | | — | | | 200 | | | 2,370 | |
加州辉煌控股有限责任公司 | 12.38% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | 52 | | | 2,467 | | | 27,915 | | | 85 | | | — | | | 28,000 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | 7,750 | | | 188 | | | 13,275 | | | 7,750 | | | — | | | 21,025 | |
| 15.00% | | | 15.00% | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | — | | | 792 | | | 9,510 | | | 792 | | | 6,449 | | | 3,853 | |
复层雷克斯钢有限责任公司 | 12.13% | L+ | 9.50% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 898 | | | 10,401 | | | 29 | | | — | | | 10,430 | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 81 | | | 1,071 | | | — | | | 24 | | | 1,047 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | (760) | | | 595 | | | 10,250 | | | — | | | 760 | | | 9,490 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | 80 | | | — | | | 530 | | | 80 | | | — | | | 610 | |
CMS矿业投资公司 | | | | | 成员单位 | | (9) | | — | | | 331 | | | 150 | | | 1,974 | | | 331 | | | 415 | | | 1,890 | |
Cody Pools,Inc. | | L+ | 10.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 84 | | | (13) | | | 2,866 | | | 2,864 | | | (11) | |
| 13.63% | L+ | 10.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (66) | | | 4,044 | | | 42,497 | | | 66 | | | 1,338 | | | 41,225 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 9,570 | | | 3,710 | | | 47,640 | | | 9,570 | | | — | | | 57,210 | |
比较网络Topco,LLC | | L+ | 9.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 11.63% | L+ | 9.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (13) | | | 468 | | | 6,477 | | | 13 | | | 1,140 | | | 5,350 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | 6,570 | | | 474 | | | 12,000 | | | 6,570 | | | — | | | 18,570 | |
数据通信,有限责任公司 | 7.50% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 223 | | | — | | | 223 | |
| 7.50% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | 160 | | | 624 | | | 7,668 | | | 284 | | | 203 | | | 7,749 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 60 | | | 72 | | | 2,610 | | | 60 | | | — | | | 2,670 | |
直销解决方案公司 | 13.63% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | 14 | | | 102 | | | (22) | | | 4,272 | | | 850 | | | 3,400 | |
| 13.63% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (53) | | | 2,322 | | | 24,070 | | | 53 | | | 1,073 | | | 23,050 | |
| | | | | 优先股 | | (9) | | — | | | 3,870 | | | 1,029 | | | 18,350 | | | 3,870 | | | — | | | 22,220 | |
Gamber-Johnson Holdings LLC | 10.63% | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.63% | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | (4) | | | 1,722 | | | 21,598 | | | 2,484 | | | 4 | | | 24,078 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | (3,230) | | | 715 | | | 49,700 | | | — | | | 3,230 | | | 46,470 | |
GRT橡胶技术有限公司 | 10.56% | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (21) | | | 2,756 | | | 38,885 | | | 1,629 | | | 21 | | | 40,493 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | 2,483 | | | 46,190 | | | — | | | — | | | 46,190 | |
爱达荷州Jensen珠宝商有限责任公司 | 12.25% | P+ | 6.75% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (6) | | | 207 | | | 2,550 | | | 6 | | | 106 | | | 2,450 | |
| | | | | 成员单位 | | (9) | | — | | | 2,550 | | | 1,996 | | | 12,420 | | | 2,550 | | | — | | | 14,970 | |
Kickhaefer制造公司 | 11.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 1,818 | | | 20,324 | | | 37 | | | — | | | 20,361 | |
| 9.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 265 | | | 3,876 | | | 1 | | | 26 | | | 3,851 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | (3,060) | | | — | | | 12,310 | | | — | | | 3,060 | | | 9,250 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | — | | | 84 | | | 2,460 | | | — | | | — | | | 2,460 | |
市场力量信息有限责任公司 | 13.38% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 374 | | | 3,400 | | | 1,600 | | | — | | | 5,000 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (6,065) | | | — | | | 8,936 | | | — | | | 6,065 | | | 2,871 | |
| | | | | 成员单位 | | (9) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
科尔宾控股有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | (1,220) | | | 795 | | | 5,934 | | | 9 | | | 3,234 | | | 2,709 | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
MSC Adviser I,LLC | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (27,910) | | | 5,620 | | | 140,400 | | | — | | | 27,910 | | | 112,490 | |
神秘物流控股有限责任公司 | 10.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | (1) | | | 460 | | | 6,378 | | | 1 | | | 633 | | | 5,746 | |
| | | | | 普通股 | | (6) | | — | | | 11,860 | | | 2,860 | | | 8,840 | | | 11,860 | | | — | | | 20,700 | |
OMI Topco,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (41) | | | 1,625 | | | 18,000 | | | 41 | | | 1,791 | | | 16,250 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 470 | | | 1,676 | | | 20,210 | | | 470 | | | — | | | 20,680 | |
PPL房车,公司 | | L+ | 7.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 79 | | | 727 | | | 1,264 | | | 2,000 | | | (9) | |
| 8.75% | L+ | 7.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | 239 | | | 1,155 | | | 11,655 | | | 8,000 | | | — | | | 19,655 | |
| | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | 5,150 | | | 908 | | | 14,360 | | | 5,150 | | | — | | | 19,510 | |
| | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 157 | | | — | | | 157 | |
Print Environmental,LLC | | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 104 | | | 1,465 | | | 9 | | | 1,474 | | | — | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 602 | | | 5,808 | | | 18 | | | 26 | | | 5,800 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 1,070 | | | 656 | | | 11,160 | | | 1,070 | | | — | | | 12,230 | |
| | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | 80 | | | — | | | 710 | | | 80 | | | — | | | 790 | |
优质租赁服务有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (7) | | — | | | 76 | | | — | | | 2,148 | | | 76 | | | 1,599 | | | 625 | |
罗宾斯兄弟珠宝公司。 | 13.63% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 24 | | | (44) | | | 6 | | | — | | | (38) | |
| 13.63% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 3,465 | | | 36,000 | | | 59 | | | 450 | | | 35,609 | |
| | | | | 优先股 | | (9) | | — | | | 4,140 | | | 558 | | | 11,070 | | | 4,140 | | | — | | | 15,210 | |
拓普散热器有限责任公司 | 8.00% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | 5 | | | (8) | | | 3 | | | — | | | (5) | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | (17) | | | 785 | | | 8,720 | | | 17 | | | 417 | | | 8,320 | |
| | | | | 普通股 | | (7) | | — | | | (1,240) | | | 87 | | | 8,660 | | | — | | | 1,240 | | | 7,420 | |
Ziegler‘s NYPD,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 57 | | | 625 | | | — | | | 175 | | | 450 | |
| 6.50% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 49 | | | 1,000 | | | — | | | — | | | 1,000 | |
| 14.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (74) | | | 292 | | | 2,750 | | | — | | | 74 | | | 2,676 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | (940) | | | — | | | 2,130 | | | — | | | 940 | | | 1,190 | |
| | | | | 认股权证 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他受控投资 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
2717 MH,L.P. | | | | | 有限责任公司权益(2717 MH,L.P.) | | (8) | | — | | | 1,979 | | | — | | | 3,971 | | | 3,171 | | | — | | | 7,142 | |
| | | | | 有限责任公司权益(2717 HPP-MS,L.P.) | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 244 | | | — | | | 244 | |
ASC权益有限责任公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 24 | | | 200 | | | 130 | | | 30 | | | 300 | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 211 | | | 1,636 | | | 12 | | | — | | | 1,648 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | 80 | | | — | | | 720 | | | 80 | | | — | | | 800 | |
ATS WorkHolding,LLC | 5.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (411) | | | — | | | 1,088 | | | 147 | | | 435 | | | 800 | |
| 5.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (576) | | | — | | | 1,917 | | | — | | | 619 | | | 1,298 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Barly Ventures,LLC | 7.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 38 | | | 710 | | | 1 | | | — | | | 711 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | 1,390 | | | — | | | 1,930 | | | 1,390 | | | — | | | 3,320 | |
Batjer TopCo,LLC | | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 4 | | | — | | | 451 | | | 459 | | | (8) | |
| 11.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 11.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 824 | | | — | | | 10,927 | | | — | | | 10,927 | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
| | | | | 优先股 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,095 | | | — | | | 4,095 | |
博尔德黑豹集团有限责任公司 | | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 19 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.63% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | 266 | | | 5,780 | | | 39,000 | | | 60,194 | | | — | | | 99,194 | |
| 8.00% | | | | B类首选成员单位 | | (9) | | — | | | 3,840 | | | 558 | | | 23,170 | | | 3,840 | | | — | | | 27,010 | |
桥资本解决方案公司 | 13.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 869 | | | 8,813 | | | — | | | — | | | 8,813 | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 99 | | | 1,000 | | | — | | | — | | | 1,000 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (6) | | — | | | — | | | 75 | | | 1,000 | | | — | | | — | | | 1,000 | |
| | | | | 认股权证 | | (6) | | — | | | 83 | | | — | | | 1,712 | | | 83 | | | — | | | 1,795 | |
| | | | | 认股权证 | | (6) | | — | | | 117 | | | — | | | 2,348 | | | 117 | | | — | | | 2,465 | |
CBT掘金有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (9) | | — | | | (2,370) | | | 2,471 | | | 50,620 | | | — | | | 2,370 | | | 48,250 | |
中心技术控股有限责任公司 | | L+ | 9.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 25 | | | — | | | 1,440 | | | 1,440 | | | — | |
| 11.63% | L+ | 9.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | 507 | | | 1,271 | | | 8,864 | | | 6,470 | | | 387 | | | 14,947 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 2,038 | | | 90 | | | 5,840 | | | 2,320 | | | — | | | 8,160 | |
钱伯林控股有限责任公司 | 8.63% | L+ | 6.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 6 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 10.63% | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (51) | | | 1,314 | | | 17,817 | | | 51 | | | 402 | | | 17,466 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (1,810) | | | 1,335 | | | 24,140 | | | — | | | 1,810 | | | 22,330 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | 55 | | | 1,540 | | | 451 | | | — | | | 1,991 | |
查普斯有限责任公司 | 10.00% | | | | 无担保债务 | | (5) | | — | | | (36) | | | 461 | | | 5,694 | | | 36 | | | 36 | | | 5,694 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | (780) | | | 425 | | | 13,990 | | | — | | | 780 | | | 13,210 | |
殖民地电力公司 | | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 46 | | | — | | | 1,600 | | | 1,600 | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 2,224 | | | 24,351 | | | 45 | | | 945 | | | 23,451 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (6) | | — | | | 80 | | | 1,287 | | | 9,130 | | | 80 | | | — | | | 9,210 | |
铜轨基金投资 | | | | | 有限合伙人权益(CTMH,LP) | | (9) | | — | | | — | | | — | | | 710 | | | — | | | — | | | 710 | |
数码产品控股有限公司 | 12.63% | L+ | 10.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 1,436 | | | 16,801 | | | 33 | | | 990 | | | 15,844 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | — | | | 150 | | | 9,835 | | | — | | | — | | | 9,835 | |
火焰之王控股有限责任公司 | 9.25% | L+ | 6.50% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | 64 | | | 464 | | | 6,324 | | | 1,276 | | | — | | | 7,600 | |
| 13.75% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | 173 | | | 2,035 | | | 20,996 | | | 204 | | | — | | | 21,200 | |
| | | | | 优先股 | | (9) | | — | | | 3,440 | | | 909 | | | 10,400 | | | 3,440 | | | — | | | 13,840 | |
Garreco,LLC | 9.50% | L+ | 8.00% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 290 | | | 4,196 | | | — | | | 370 | | | 3,826 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (280) | | | 321 | | | 2,270 | | | — | | | 280 | | | 1,990 | |
海湾制造有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | 170 | | | 1,365 | | | 5,640 | | | 170 | | | — | | | 5,810 | |
海湾出版控股有限公司 | | L+ | 9.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 7 | | | 257 | | | — | | | 257 | | | — | |
| | | | | 有担保债务 | | (8) | | (5,822) | | | 3,848 | | | 503 | | | 9,717 | | | — | | | 9,717 | | | — | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (116) | | | — | | | — | | | 2,400 | | | 116 | | | 2,284 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (1,680) | | | — | | | — | | | 5,600 | | | 1,680 | | | 3,920 | |
哈里森九头蛇有限公司 | | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | (250) | | | — | | | 3,530 | | | — | | | 250 | | | 3,280 | |
约翰逊·唐尼·奥普科有限责任公司 | 14.13% | L+ | 11.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 10 | | | (18) | | | 3 | | | — | | | (15) | |
| 14.13% | L+ | 11.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | 84 | | | 1,109 | | | 11,362 | | | 114 | | | 1,477 | | | 9,999 | |
| | | | | 优先股 | | (8) | | — | | | 2,730 | | | 808 | | | 3,150 | | | 2,730 | | | — | | | 5,880 | |
JorVet Holdings,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 1,881 | | | — | | | 25,419 | | | — | | | 25,419 | |
| | | | | 普通股 | | (9) | | — | | | — | | | 468 | | | — | | | 10,741 | | | — | | | 10,741 | |
KBK工业有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | 770 | | | 1,007 | | | 13,620 | | | 770 | | | — | | | 14,390 | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
MS私人贷款基金 | | | | | 有限责任公司权益 | | (8) | | — | | | 20 | | | 437 | | | 2,581 | | | 11,770 | | | — | | | 14,351 | |
MSC收入基金公司 | | | | | 普通股权益 | | (8) | | — | | | 11 | | | 15 | | | — | | | 761 | | | — | | | 761 | |
NAPCO预制,有限责任公司 | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (2,380) | | | 4 | | | 13,560 | | | — | | | 2,380 | | | 11,180 | |
内布拉斯加州兽医Acquireco,LLC | 8.71% | L+ | 7.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | 121 | | | 1,146 | | | 4,829 | | | 13,452 | | | — | | | 18,281 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | 71 | | | 972 | | | 10,412 | | | 88 | | | — | | | 10,500 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | — | | | — | | | 7,700 | | | — | | | — | | | 7,700 | |
NexRev LLC | 11.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 26 | | | 800 | | | — | | | 640 | | | 160 | |
| 11.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (928) | | | 1,560 | | | 13,245 | | | — | | | 4,192 | | | 9,053 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | (2,913) | | | 60 | | | 2,690 | | | 1,333 | | | 2,913 | | | 1,110 | |
NRP Jones,LLC | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 189 | | | 2,080 | | | — | | | — | | | 2,080 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | (1,585) | | | 449 | | | 6,200 | | | — | | | 1,585 | | | 4,615 | |
| | | | | 成员单位 | | (5) | | — | | | (65) | | | 13 | | | 240 | | | — | | | 65 | | | 175 | |
NuStep,LLC | 9.13% | L+ | 6.50% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 208 | | | 1,720 | | | 2,679 | | | — | | | 4,399 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | (4) | | | 1,612 | | | 17,240 | | | 1,175 | | | 4 | | | 18,411 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | (3,300) | | | — | | | 13,500 | | | — | | | 3,300 | | | 10,200 | |
Orttech Holdings,LLC | | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 16 | | | 175 | | | — | | | 175 | | | — | |
| 13.63% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 2,305 | | | 23,976 | | | 41 | | | 600 | | | 23,417 | |
| | | | | 优先股 | | (5) | | — | | | — | | | 579 | | | 10,000 | | | — | | | — | | | 10,000 | |
珍珠迈耶Topco有限责任公司 | | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 24 | | | — | | | 1,500 | | | 1,500 | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | (76) | | | 2,819 | | | 32,674 | | | 76 | | | 4,069 | | | 28,681 | |
| | | | | 成员单位 | | (6) | | — | | | 14,850 | | | 5,754 | | | 26,970 | | | 14,850 | | | — | | | 41,820 | |
River Aggregates,LLC | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | 180 | | | — | | | 3,280 | | | 180 | | | — | | | 3,460 | |
泰德工业有限责任公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 158 | | | 1,040 | | | 800 | | | — | | | 1,840 | |
| 12.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (71) | | | 1,431 | | | 15,141 | | | 47 | | | 71 | | | 15,117 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | (1,933) | | | — | | | 8,579 | | | 488 | | | 1,930 | | | 7,137 | |
Televerde,LLC | | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (2,076) | | | — | | | 7,280 | | | — | | | 2,076 | | | 5,204 | |
| | | | | 优先股 | | (8) | | — | | | 1,076 | | | — | | | — | | | 1,794 | | | — | | | 1,794 | |
远景利益股份有限公司 | | | | | A系列优先股 | | (9) | | — | | | — | | | 144 | | | 3,000 | | | — | | | — | | | 3,000 | |
VVS Holdco LLC | 8.63% | L+ | 6.00% | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 45 | | | 1,169 | | | 805 | | | 1,201 | | | 773 | |
| 11.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 2,697 | | | 30,100 | | | 46 | | | — | | | 30,146 | |
| | | | | 优先股 | | (5) | | — | | | 240 | | | 300 | | | 11,840 | | | 238 | | | — | | | 12,078 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
该期间转入其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额 | | | | | | | | | — | | | — | | | 985 | | | 41,748 | | | — | | | — | | | — | |
总控制投资 | | | | | | | | | $ | (5,822) | | | $ | 20,618 | | | $ | 110,751 | | | $ | 1,489,257 | | | $ | 280,134 | | | $ | 128,214 | | | $ | 1,599,429 | |
关联投资 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
瑞声控股有限公司 | 18.00% | | | 18.00% | 有担保债务 | | (7) | | $ | — | | | $ | 143 | | | $ | 1,492 | | | $ | 9,794 | | | $ | 1,182 | | | $ | — | | | $ | 10,976 | |
| | | | | 普通股 | | (7) | | — | | | (2,004) | | | — | | | 2,079 | | | — | | | 2,004 | | | 75 | |
| | | | | 认股权证 | | (7) | | — | | | (1,865) | | | — | | | 1,940 | | | — | | | 1,865 | | | 75 | |
AFG资本集团有限责任公司 | | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | 2 | | | 144 | | | — | | | 144 | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | 1,040 | | | 200 | | | 7,740 | | | 1,040 | | | — | | | 8,780 | |
ATX网络公司 | 11.14% | L+ | 7.50% | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | 403 | | | 562 | | | 7,092 | | | 631 | | | 1,016 | | | 6,707 | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
| 10.00% | | | 10.00% | 无担保债务 | | (6) | | — | | | 260 | | | 242 | | | 1,963 | | | 502 | | | — | | | 2,465 | |
| | | | | 普通股 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
BBB坦克服务有限责任公司 | 13.56% | L+ | 11.00% | | 无担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 75 | | | 800 | | | — | | | — | | | 800 | |
| 13.56% | L+ | 11.00% | | 无担保债务 | | (8) | | — | | | (209) | | | 377 | | | 1,707 | | | — | | | 209 | | | 1,498 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 15.00% | | | 15.00% | 优先股(无投票权) | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
博塞拉预制产品有限责任公司 | 10.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 24 | | | 320 | | | — | | | — | | | 320 | |
| | | | | 成员单位 | | (6) | | — | | | (1,510) | | | 73 | | | 4,830 | | | — | | | 1,510 | | | 3,320 | |
BUCA C,LLC | 9.00% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | 1,604 | | | 1,488 | | | 14,370 | | | 1,602 | | | 1,966 | | | 14,006 | |
| 6.00% | | | 6.00% | 首选成员单位 | | (7) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
职业团队控股有限责任公司 | 8.63% | L+ | 6.00% | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 1,950 | | | 20,050 | | | 30 | | | — | | | 20,080 | |
| | | | | 普通股 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | 4,500 | | | — | | | — | | | 4,500 | |
钱德勒签约控股有限责任公司 | | | | | 甲类单位 | | (8) | | — | | | 510 | | | — | | | 460 | | | 510 | | | — | | | 970 | |
经典H&G控股有限责任公司 | 8.38% | L+ | 6.00% | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | — | | | 455 | | | 4,000 | | | 11,720 | | | 7,960 | | | 7,760 | |
| 8.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | (32) | | | 1,201 | | | 19,274 | | | 32 | | | 32 | | | 19,274 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (6) | | — | | | 8,530 | | | 1,294 | | | 15,260 | | | 8,530 | | | — | | | 23,790 | |
一致的信用机会基金 | | | | | 有限责任公司权益(一致信贷机会基金III,有限责任公司) | | (8) | | — | | | (63) | | | 427 | | | 9,959 | | | — | | | 2,105 | | | 7,854 | |
DMA工业有限责任公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | 175 | | | 1,961 | | | 20,993 | | | 207 | | | — | | | 21,200 | |
| | | | | 优先股 | | (7) | | — | | | 1,316 | | | — | | | 5,944 | | | 1,316 | | | — | | | 7,260 | |
多斯里奥斯合作伙伴 | | | | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners-A,LP) | | (8) | | — | | | (1,147) | | | — | | | 10,329 | | | — | | | 1,147 | | | 9,182 | |
| | | | | 有限合伙人权益(Dos Rios Partners,LP) | | (8) | | — | | | (364) | | | — | | | 3,280 | | | — | | | 364 | | | 2,916 | |
多斯里奥斯石材有限责任公司 | | | | | A类首选单位 | | (8) | | — | | | (290) | | | — | | | 640 | | | — | | | 290 | | | 350 | |
EIG基金投资 | | | | | 有限合伙人权益(EIG Global Private Debt Fund-A,L.P.) | | (8) | | 11 | | | — | | | 46 | | | 547 | | | 1,093 | | | 170 | | | 1,470 | |
自由港金融SBIC基金有限公司 | | | | | 有限责任公司权益(自由港金融SBIC基金有限责任公司) | | (5) | | — | | | (52) | | | 2 | | | 6,078 | | | — | | | 1,962 | | | 4,116 | |
| | | | | 有限责任公司权益(自由港第一留置权贷款基金III有限责任公司) | | (5) | | — | | | (57) | | | 309 | | | 7,231 | | | — | | | 1,056 | | | 6,175 | |
GFG集团有限责任公司 | 9.00% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | (25) | | | 969 | | | 12,545 | | | 25 | | | 825 | | | 11,745 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (5) | | — | | | 150 | | | 417 | | | 6,990 | | | 150 | | | — | | | 7,140 | |
鹰岭系统有限责任公司 | 8.38% | L+ | 6.00% | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 150 | | | 2,585 | | | 597 | | | — | | | 3,182 | |
| 8.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | (4) | | | 2,145 | | | 34,800 | | | 3,004 | | | 4 | | | 37,800 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | 4,400 | | | 803 | | | 14,680 | | | 4,400 | | | — | | | 19,080 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (9) | | — | | | 230 | | | — | | | 770 | | | 230 | | | — | | | 1,000 | |
休斯顿电镀和涂层有限责任公司 | 8.00% | | | | 无担保可转换债务 | | (8) | | — | | | (210) | | | 182 | | | 2,960 | | | — | | | 210 | | | 2,750 | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | — | | | (990) | | | 17 | | | 3,210 | | | — | | | 990 | | | 2,220 | |
HPEP 3,L.P. | | | | | 有限责任公司权益(HPEP 3,L.P.) | | (8) | | 779 | | | 254 | | | (80) | | | 4,712 | | | 1,033 | | | 1,414 | | | 4,331 | |
| | | | | 有限责任公司权益(HPEP 4,L.P.) | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,896 | | | — | | | 1,896 | |
| | | | | 有限合伙人权益(423 COR,LP) | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,400 | | | — | | | 1,400 | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
I-45 SLF有限责任公司 | | | | | 成员单位(完全稀释20.0%; 21.75利润利息百分比) | | (8) | | — | | | (1,880) | | | 1,499 | | | 14,387 | | | — | | | 1,880 | | | 12,507 | |
铁主业投资有限责任公司 | 12.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 443 | | | 4,557 | | | 7 | | | — | | | 4,564 | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 308 | | | 3,170 | | | 4 | | | — | | | 3,174 | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 848 | | | 8,944 | | | — | | | — | | | 8,944 | |
| 12.50% | | | | 有担保债务 | | (5) | | — | | | — | | | 1,926 | | | 19,805 | | | 30 | | | — | | | 19,835 | |
| | | | | 普通股 | | (5) | | — | | | — | | | — | | | 1,798 | | | — | | | — | | | 1,798 | |
L.F.制造控股有限责任公司 | | | | | 首选成员单位(无投票权) | | (8) | | — | | | — | | | 9 | | | 107 | | | 10 | | | 117 | | | — | |
| | | | | 成员单位 | | (8) | | 617 | | | (541) | | | 224 | | | 2,560 | | | 617 | | | 3,177 | | | — | |
OnAsset Intelligence公司 | 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (273) | | | 28 | | | 935 | | | 28 | | | 273 | | | 690 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (280) | | | 29 | | | 954 | | | 29 | | | 280 | | | 703 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (602) | | | 62 | | | 2,055 | | | 62 | | | 602 | | | 1,515 | |
| 12.00% | | | 12.00% | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (1,255) | | | 129 | | | 4,285 | | | 130 | | | 1,255 | | | 3,160 | |
| 10.00% | | | 10.00% | 无担保债务 | | (8) | | — | | | — | | | 5 | | | 192 | | | 5 | | | — | | | 197 | |
| 7.00% | | | 7.00% | 优先股 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 认股权证 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Oneliance,LLC | 13.56% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 13.56% | L+ | 11.00% | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | 536 | | | 5,547 | | | 9 | | | — | | | 5,556 | |
| | | | | 优先股 | | (7) | | — | | | — | | | — | | | 1,056 | | | — | | | — | | | 1,056 | |
优质租赁服务有限责任公司 | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (8) | | (67) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
SI East,LLC | 10.25% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | 195 | | | 2,250 | | | 3,750 | | | 3,750 | | | 2,250 | |
| 10.25% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | 6,068 | | | 63,600 | | | 31,125 | | | 1,489 | | | 93,236 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (7) | | — | | | 3,380 | | | 568 | | | 11,570 | | | 3,380 | | | — | | | 14,950 | |
斯利克创新有限责任公司 | 11.00% | | | | 有担保债务 | | (6) | | — | | | (41) | | | 481 | | | 5,320 | | | 41 | | | 1,121 | | | 4,240 | |
| | | | | 普通股 | | (6) | | — | | | 130 | | | — | | | 1,510 | | | 130 | | | — | | | 1,640 | |
| | | | | 认股权证 | | (6) | | — | | | 40 | | | — | | | 400 | | | 40 | | | — | | | 440 | |
Sonic Systems International,LLC | 9.75% | L+ | 7.50% | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | 102 | | | 966 | | | 11,757 | | | 3,856 | | | — | | | 15,613 | |
| | | | | 普通股 | | (8) | | — | | | 64 | | | 32 | | | 1,070 | | | 350 | | | — | | | 1,420 | |
优派索具安装公司。 | 12.00% | | | | 有担保债务 | | (7) | | — | | | — | | | 1,991 | | | 21,332 | | | 35 | | | — | | | 21,367 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (7) | | — | | | — | | | — | | | 4,500 | | | — | | | — | | | 4,500 | |
The Affiliati Network,LLC | | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 28 | | | 262 | | | 3,523 | | | 3,800 | | | (15) | |
| 13.00% | | | | 有担保债务 | | (9) | | — | | | — | | | 1,166 | | | 12,834 | | | 35 | | | 1,720 | | | 11,149 | |
| | | | | 优先股 | | (9) | | — | | | — | | | 339 | | | 6,400 | | | — | | | — | | | 6,400 | |
银石能源基金II,有限责任公司 | | | | | 有限责任公司权益 | | (9) | | — | | | (64) | | | 194 | | | 6,123 | | | 1,880 | | | 2,649 | | | 5,354 | |
Unitek全球服务公司 | 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 有担保债务 | | (6) | | — | | | 3 | | | 29 | | | 371 | | | 9 | | | — | | | 380 | |
| 10.76% | SF+ | 5.50% | 2.00% | 有担保债务 | | (6) | | — | | | 26 | | | 146 | | | 1,852 | | | 61 | | | 212 | | | 1,701 | |
| 15.00% | | | 15.00% | 有担保的可转换债务 | | (6) | | — | | | 782 | | | 167 | | | 2,375 | | | 1,896 | | | — | | | 4,271 | |
| 20.00% | | | 20.00% | 优先股 | | (6) | | — | | | (280) | | | 280 | | | 2,832 | | | 281 | | | 280 | | | 2,833 | |
| 20.00% | | | 20.00% | 优先股 | | (6) | | — | | | 153 | | | — | | | 1,498 | | | 153 | | | — | | | 1,651 | |
| 19.00% | | | 19.00% | 优先股 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公司 | 总费率 | 基本费率 | 传播 | PIK速率 | 投资类别(1)(10)(11) | | 地理学 | | 数额: 已实现 得/(失) | | 数额: 未实现 得/(失) | | 数额: 利息, 费用或 分红 归功于 收入(2) | | 12月31日, 2021 公允价值 | | 毛收入 新增内容(3) | | 毛收入 削减(4) | | 9月30日, 2022 公允价值(13) |
| 13.50% | | | 13.50% | 优先股 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | 普通股 | | (6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Volusion,LLC | 11.50% | | | | 有担保债务 | | (8) | | — | | | (104) | | | 1,490 | | | 17,434 | | | — | | | 804 | | | 16,630 | |
| 8.00% | | | | 无担保可转换债务 | | (8) | | — | | | — | | | 24 | | | 409 | | | — | | | — | | | 409 | |
| | | | | 首选成员单位 | | (8) | | — | | | (5,989) | | | — | | | 5,990 | | | — | | | 5,990 | | | — | |
| | | | | 认股权证 | | (8) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
其他 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
该期间转入其他1940年法案分类或从其他1940年法案分类转出的投资金额 | | | | | | | | | — | | | 139 | | | 1,302 | | | 32,597 | | | — | | | — | | | — | |
附属公司总投资 | | | | | | | | | $ | 1,340 | | | $ | 3,703 | | | $ | 38,300 | | | $ | 549,214 | | | $ | 92,606 | | | $ | 56,642 | | | $ | 552,581 | |
________________
(1)本金金额,股权投资的所有权细节,以及投资是否产生收入,都包括在项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。
(2)分别代表投资被包括在控制类别或附属类别中的期间内计入收入的利息、手续费和股息总额。对于在此期间在控制类别和附属类别之间转移的投资,与其所在类别的时间段有关的任何收入或投资余额,而不是期末显示的收入或投资余额,都包括在“该期间从1940年其他法案分类转移来的投资金额”中。
(3)增加总额包括新的有价证券投资、后续投资和应计的实物期权利息导致的投资成本基础的增加,以及用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券。增加总额还包括未实现升值净增加或未实现净折旧净减少,以及将现有投资组合公司移入这一类别或移出另一类别。
(4)毛减包括偿还本金或出售本金以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券所产生的投资成本基础的减少。毛减还包括未实现折旧净增加或未实现增值净减少,以及现有投资组合公司从这一类别转到不同类别。
(5)投资组合公司位于中西部地区,由公司总部所在地决定。截至2022年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$346,535。这代表了21.7截至2022年9月30日的净资产的百分比。截至2022年9月30日,位于该地区的关联投资的公允价值为$67,491。这代表了12.2截至2022年9月30日的净资产的百分比。
(6)投资组合公司位于东北地区,由公司总部所在地确定。截至2022年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$144,681。这代表了9.0截至2022年9月30日的净资产的百分比。截至2022年9月30日,位于该地区的关联投资的公允价值为$105,372。这代表了19.1截至2022年9月30日的净资产的百分比。
目录
Main Street Capital公司
对关联公司的投资和垫款综合明细表(续)
2022年9月30日
(千美元)
(未经审计)
(7)投资组合公司位于东南部地区,由公司总部所在地决定。截至2022年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$16,360。这代表了1.0截至2022年9月30日的净资产的百分比。截至2022年9月30日,位于该地区的关联投资的公允价值为$196,507。这代表了35.6截至2022年9月30日的净资产的百分比。
(8)投资组合公司位于西南地区,由公司总部所在地决定。截至2022年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$593,513。这代表了37.1截至2022年9月30日的净资产的百分比。截至2022年9月30日,位于该地区的关联投资的公允价值为$99,261。这代表了18.0截至2022年9月30日的净资产的百分比。
(9)投资组合公司位于西部地区,由公司总部所在地确定。截至2022年9月30日,位于该地区的控制投资的公允价值为$498,340。这代表了31.2截至2022年9月30日的净资产的百分比。截至2022年9月30日,位于该地区的关联投资的公允价值为$83,950。这代表了15.2截至2022年9月30日的净资产的百分比。
(10)除非另有说明,否则公司的所有投资组合一般都受到作为“受限证券”转售的限制。
(11)本附表应与下列文件所载的投资合并附表及合并财务报表附注一并阅读项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。补充资料可于综合投资时间表内查阅,包括期末利率、优先股息率、到期日、目前非以现金支付的投资,以及使用重大不可观察资料厘定其价值的投资。
(12)截至2022年9月30日,投资承诺资金不足(见注:K)。投资的公允价值包括任何未出资承诺的公允价值的影响。
(13)负公允价值是资本化贴现大于贷款未偿还本金的结果。
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
这份Form 10-Q季度报告包含有关未来运营的管理计划和目标的前瞻性陈述,这些陈述与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。任何此类前瞻性陈述都可能涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素,这些风险、不确定性和其他因素可能会导致我们的实际结果、表现或成就与任何前瞻性陈述明示或暗示的未来结果、表现或成就大不相同。前瞻性陈述涉及假设并描述我们未来的计划、战略和预期,通常可以通过使用“可能”、“将”、“应该”、“预期”、“预期”、“估计”、“相信”、“打算”或“项目”或这些词语的否定或这些词语或类似术语的其他变体来识别。这些前瞻性陈述是基于可能不正确的假设,我们不能向您保证这些前瞻性陈述中包括的预测将成为现实。由于各种因素的影响,我们的实际结果可能与前瞻性声明所表达或暗示的结果存在实质性差异,这些因素包括但不限于,本公司在提交给美国证券交易委员会(SEC)的2023年2月24日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10-K表格年度报告第I部分“风险因素”中,以及在本10-Q表格季度报告第II部分中提及的题为“风险因素”的因素,以及我们在提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的本10-Q表格季度报告和我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中,提及的因素。其他可能导致实际结果大不相同的因素包括经济的变化以及我们经营地区未来法律或法规和条件的变化。
我们以Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性陈述为基础,以本Form 10-Q季度报告发布之日获得的信息为基础,我们不承担更新任何此类前瞻性陈述的义务,除非适用法律要求我们这样做。然而,我们建议您参考我们可能直接向您做出的任何其他披露,或我们未来可能向美国证券交易委员会提交的报告,包括后续的定期报告和当前报告。
本讨论应与我们截至2022年12月31日及截至该年度的综合财务报表、管理层对截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中所载的财务状况及经营成果的讨论及分析,以及本报告所载的综合财务报表(未经审计)及综合财务报表附注(未经审计)一并阅读。
组织
Main Street Capital Corporation(“MSCC”,或连同其合并附属公司,“Main Street”或“公司”)是一家主要投资公司,主要专注于向中低端市场(“LMM”)公司提供定制的债务和股权融资,并向中端市场(“中间市场”)公司提供债务资本。Main Street的组合投资通常是为了支持管理层收购、资本重组、增长融资、再融资和收购在各种行业运营的公司。Main Street寻求与企业家、企业主和管理团队合作,通常在其LMM投资战略中提供“一站式”融资选择。Main Street主要投资于总部设在美国的LMM公司的担保债务投资、股权投资、权证和其他证券,以及总部一般设在美国的中间市场公司的担保债务投资。
MSCC成立于2007年3月,根据经修订的1940年投资公司法(“1940法案”)以内部管理的业务发展公司(“BDC”)的形式运作。由于MSCC是内部管理的,所有高管和其他员工都受雇于MSCC。因此,MSCC不支付任何外部投资咨询费,而是直接产生与雇用投资和投资组合管理专业人员相关的运营成本。
MSCC全资拥有多只投资基金,包括Main Street Mezzanine Fund、Main Street Capital III和Main Street Capital III,以及它们各自的普通合伙人。这些基金均获美国小型企业管理局(“SBA”)发牌为小型企业投资公司(“SBIC”)。
MSC Adviser I LLC(“外部投资经理”)于2013年11月成立,为Main Street的全资附属公司,为Main Street以外的人士(“外部人士”)提供投资管理及其他服务,并收取该等服务的费用收入。摩根士丹利资本国际已被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)批准不采取行动,允许外部投资经理根据修订后的1940年投资顾问法案注册为注册投资顾问。由于外部投资经理进行其所有
对于外部各方的投资管理活动,它作为Main Street的有价证券投资入账,不作为合并子公司列入Main Street的合并财务报表。
摩根士丹利资本国际已选择根据修订后的1986年《美国国税法》(以下简称《准则》)第M分章的规定,就美国联邦所得税而言,将其视为受监管的投资公司(RIC)。因此,MSCC通常不会为其分配给股东的任何普通应纳税所得额或资本利得支付公司层面的美国联邦所得税。
MSCC有若干直接及间接全资附属公司已选择为应课税实体(“应课税附属公司”)。应税子公司的主要目的是允许摩根士丹利资本国际持有对投资组合公司的股权投资,出于税收目的,这些公司是“传递”实体。MSCC亦有若干为融资目的而成立的直接及间接全资附属公司(“结构性附属公司”)。
除非另有说明或上下文另有说明,否则术语“我们”、“公司”和“主要街道”是指MSCC及其合并子公司,包括基金、应税子公司和结构性子公司。
我们的业务概述
我们的主要投资目标是通过从我们的债务投资中产生当前收入,从我们的股权和与股权相关的投资中产生当前收入和资本增值,包括认股权证、可转换证券和其他收购投资组合公司股权证券的权利,来最大化我们投资组合的总回报。我们寻求通过我们的LMM、私人贷款(定义如下)和中端市场投资策略来实现我们的投资目标。我们的LMM投资策略涉及对年收入通常在1000万至1.5亿美元之间的公司的投资,我们的LMM投资组合投资规模一般在500万至7500万美元之间。我们的私人贷款(“私人贷款”)投资策略涉及与我们的LMM和中端市场投资策略中的公司规模一致的公司的投资,我们的私人贷款投资通常从1,000万美元到7,500万美元不等。我们的中端市场投资策略涉及投资规模通常比我们的LMM公司更大的公司,年收入通常在1.5亿至15亿美元之间,我们的中端市场投资规模通常在300万至2500万美元之间。
我们寻求填补LMM企业的融资缺口,从历史上看,这些企业从商业银行和其他传统来源获得融资的渠道有限。LMM服务不足的性质为我们创造了满足LMM公司融资需求的机会,同时也谈判了有利的交易条款和股权参与。我们能够在公司的资本结构中进行投资,从担保贷款到股权证券,使我们能够为投资组合中的公司提供一整套融资选择,或“一站式”融资解决方案。提供定制化的“一站式”融资解决方案对LMM投资组合公司非常重要。我们通常寻求与企业家、管理团队和企业主直接合作进行投资。我们的LMM组合债务投资通常以投资组合公司资产的第一留置权为担保,通常期限为自原始投资日期起五至七年。
私人贷款投资主要包括主要由我们直接发起的债务证券,或者,在较小程度上,通过我们与其他投资基金在合作基础上的战略关系,通过在债务市场上经常被称为“俱乐部交易”的投资,因为贷款集团规模较小。我们的私人贷款投资通常是为了支持由私募股权赞助商拥有或正在被私募股权赞助商收购的公司。私人贷款投资通常在规模、结构、条款和条件上与我们在LMM投资组合和中端市场投资组合中持有的投资相似。我们的私人贷款组合债务投资通常以投资组合公司资产的优先留置权为担保,通常期限为自原始投资日期起三至七年。我们还可以与私募股权赞助商共同投资于我们的私人贷款组合公司的股权证券。
我们的中端市场投资组合主要包括对总部设在美国的私人持股公司的有息银团贷款或债务证券的直接投资或二次购买,这些公司的规模通常大于我们LMM投资组合中包括的公司。我们的中端市场组合债务投资通常以投资组合公司资产的优先留置权为担保,通常预期期限为自原始投资日期起三至七年。
我们的其他投资组合(“其他投资组合”)投资主要包括与我们的LMM、私人贷款或中端市场投资组合投资的典型概况不一致的投资,包括可能
由第三方管理。在我们的其他投资组合中,我们可能会产生与第三方管理的投资相关的间接费用和支出,例如对其他投资公司或私人基金的投资。
根据我们现金和整体流动性的变化,我们的投资组合(定义如下)还可能包括非我们LMM的非典型短期组合投资、私人贷款和中端市场组合投资,因为它们旨在作为短期资本部署。这些资产通常预计在一年或更短的时间内清算,预计不会在整个投资组合中占很大比例。这里所用的“投资组合”是指我们对LMM公司的所有投资(包括我们的LMM和私人贷款组合投资)和对中端市场公司的投资(包括我们的私人贷款和中间市场组合投资)、其他组合投资和我们对外部投资经理的投资。
我们的对外资产管理业务是通过外部投资经理进行的。外部投资管理人根据所管理基金的资产赚取管理费,并可根据所管理基金的业绩赚取激励费或附带权益。
我们的投资组合一般是通过MSCC、应税子公司、基金和结构性子公司进行的。MSCC、应税子公司、基金和结构性子公司拥有相同的投资战略和标准,尽管它们受到不同的监管制度的约束(见监管)。投资者在MSCC的回报将在一定程度上取决于应税子公司、基金和结构性子公司的投资回报,因为它们是MSCC的全资子公司。
新证券投资活动的水平将根据我们对当前经济基本面的看法、我们识别符合我们投资标准的新投资机会的能力以及我们完善已确定机会的能力而在不同时期波动。新投资活动的水平以及相关的利息和手续费收入将直接影响未来的投资收入。此外,投资组合公司支付的股息水平和我们的投资组合债务投资中非应计地位的部分将直接影响未来的投资收入。虽然我们打算长期增加我们的投资组合和投资收入,但在经济低迷时期,我们的增长和经营业绩可能会受到更多限制。然而,我们打算根据适用的经济条件和我们的投资前景适当地管理我们的成本结构和流动性状况。我们投资的已实现损益水平和未实现增值或贬值水平也将根据投资组合活动、经济状况和我们投资组合公司的表现而波动。已实现损益和未实现升值或折旧的变化可能会对我们的经营业绩产生实质性影响。
由于我们是内部管理的,我们不支付任何外部投资咨询费,而是直接产生与雇用投资和投资组合管理专业人员相关的运营成本。我们相信,与其他由外部管理的上市和私人持股投资公司相比,我们的内部管理结构为我们的管理团队、员工和股东之间提供了更好的利益协调,并提供了有益的运营费用结构,并且我们的内部管理结构使我们有机会在发展我们的投资组合和外部投资经理的资产管理业务(定义如下)时利用我们的非利息运营费用。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的前12个月以及截至2022年12月31日的前一年,我们的总运营费用(不包括利息支出)占我们季度平均总资产的比例为1.4%。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的前12个月,包括利息支出在内的总运营费用占我们季度平均总资产的比例分别为3.7%和3.3%,截至2022年12月31日的年度为3.3%。我们的费用占平均资产净值的百分比在附注F--财务要点至下列综合财务报表项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。
根据外部投资经理与MSC收入于2020年10月订立的投资咨询及行政服务协议(“咨询协议”),外部投资经理担任MSC收入的投资顾问及管理人。根据咨询协议,外部投资经理根据MSC收入的平均总资产赚取1.75%的年度基本管理费,相当于投资前费用净额的20%的激励费超过指定的投资回报率门槛,以及为MSC收入提供咨询服务的累计已实现资本利得的20%的激励费。
此外,外部投资管理人还与微软私人贷款基金I,LP签订了投资管理协议 私人贷款基金(“私人贷款基金”)和MS私人贷款基金II,LP(“私人贷款基金II”)均为私人投资基金,策略是与Main Street共同投资于私人贷款组合投资,据此,外部投资经理向每个基金提供投资咨询和管理服务,以换取基于资产的费用和某些激励费用。外部投资经理还可以为其他客户提供建议,包括
基金和单独管理的账户,根据与这些客户签订的咨询和服务协议,换取基于资产的费用和奖励费用。
外部投资管理人根据所管理的基金和账户的资产赚取管理费,并可根据所管理的基金和账户的业绩赚取奖励费用或附带权益。外部投资经理对我们净投资收入的总贡献包括分配给外部投资经理的费用和从外部投资经理赚取的股息收入的组合。截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月,对我们净投资收入的总贡献分别为760万美元和500万美元。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月内,外部投资经理的基础管理费收入分别为570万美元和550万美元。在截至2023年9月30日的三个月中,外部投资经理赚取了260万美元的奖励费用收入。在截至2022年9月30日的三个月内,没有赚取任何奖励费用收入。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月中,外部投资经理每月赚取20万美元的行政服务费收入。我们的总支出扣除分配给外部投资经理的截至2023年9月30日、2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的支出分别为540万美元和330万美元。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月,对我们净投资收入的总贡献分别为2420万美元和1520万美元。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月内,外部投资经理的基础管理费收入分别为1,670万美元和1,630万美元。在截至2023年9月30日的9个月中,外部投资经理赚取了960万美元的激励费收入。在截至2022年9月30日的9个月内,外部投资经理赚取的奖励费用收入并不显著。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月中,外部投资经理每月获得50万美元的行政服务费收入。我们的总支出扣除分配给外部投资经理的截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月的支出分别为1,610万美元和960万美元。
我们已经收到了美国证券交易委员会的豁免命令,允许我们、MSC Income以及外部投资经理建议的其他基金和客户在某些谈判交易中共同投资,否则根据1940年法案,共同投资是被禁止的。根据订单条件,我们已经并打算继续与MSC Income、私人贷款基金、私人贷款基金II以及外部投资经理建议的其他基金和客户进行共同投资。该命令要求吾等及外聘投资经理考虑每个投资机会是否适合吾等及外聘投资经理的顾问客户(视乎情况而定),并在适当的情况下建议在该等各方之间分配投资机会。由于外部投资经理可能会从外部投资经理建议的基金和客户那里获得基于业绩的费用补偿,这可能会激励公司和外部投资经理将机会分配给其他参与基金和客户,而不是我们。然而,我们和外部投资经理都制定了政策和程序来管理这种冲突,包括由我们董事会的独立成员进行监督。除了上述共同投资计划外,我们还共同投资于银团交易和其他交易,其中价格是我们和我们的附属公司唯一谈判的要点。
投资组合摘要
下表提供了我们截至2023年9月30日、2023年9月30日和2022年12月31日对LMM、私人贷款和中间市场投资组合的投资摘要(此信息不包括其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理,下文将进一步讨论这些投资)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日 |
| LMM(A) | | 民间借贷 | | 中端市场 |
| (百万美元) |
投资组合公司的数量 | 79 | | | 89 | | | 27 | |
公允价值 | $ | 2,190.4 | | | $ | 1,544.0 | | | $ | 290.6 | |
成本 | $ | 1,716.9 | | | $ | 1,577.5 | | | $ | 343.3 | |
债务投资占投资组合的百分比(按成本计算) | 71.9 | % | | 96.2 | % | | 92.7 | % |
股权投资占投资组合的百分比(按成本计算) | 28.1 | % | | 3.8 | % | | 7.3 | % |
以优先留置权担保的成本进行的债务投资的百分比 | 99.2 | % | | 99.5 | % | | 99.2 | % |
加权平均年有效收益率(B) | 12.9 | % | | 12.9 | % | | 12.3 | % |
平均EBITDA(C) | $ | 8.2 | | | $ | 28.8 | | | $ | 65.7 | |
____________________(a)截至2023年9月30日,我们拥有我们所有LMM投资组合公司的股权,这些投资组合公司的平均完全稀释股权所有权为40%。
(b)加权平均年度有效收益率是使用截至2023年9月30日的所有债务投资的实际利率计算的,包括递延债务发放费的摊销和原始发行折扣的增加,但不包括偿还债务工具时应支付的费用和任何非应计状态的债务投资。截至2023年9月30日,我们的债务投资组合的加权平均年有效收益率,包括非应计地位的债务投资,我们的LMM投资组合为12.8%,我们的私人贷款投资组合为12.2%,我们的中端市场投资组合为10.9%。加权平均年度有效收益率并不反映我们普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它没有反映我们股票市值的变化、我们在资本结构中债务资本的使用、我们的费用或投资者支付的任何销售负担。
(c)平均EBITDA是使用LMM投资组合的简单平均和私人贷款和中端市场投资组合的加权平均来计算的。这些计算不包括某些投资组合公司,包括两家LMM投资组合公司和两家私人贷款投资组合公司,因为EBITDA对于我们在这些投资组合公司的投资以及那些主要目的是拥有房地产的投资组合公司来说并不是一个有意义的估值指标。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年12月31日 |
| LMM(A) | | 民间借贷 | | 中端市场 |
| (百万美元) |
投资组合公司的数量 | 78 | | 85 | | 31 |
公允价值 | $ | 2,060.5 | | $ | 1,471.5 | | $ | 329.1 |
成本 | $ | 1,719.9 | | $ | 1,500.3 | | $ | 401.7 |
债务投资占投资组合的百分比(按成本计算) | 73.7 | % | | 97.1 | % | | 93.8 | % |
股权投资占投资组合的百分比(按成本计算) | 26.3 | % | | 2.9 | % | | 6.2 | % |
以优先留置权担保的成本进行的债务投资的百分比 | 99.1 | % | | 99.6 | % | | 98.8 | % |
加权平均年有效收益率(B) | 12.3 | % | | 11.6 | % | | 11.0 | % |
平均EBITDA(C) | $ | 8.0 | | $ | 38.1 | | $ | 68.7 |
____________________(a)截至2022年12月31日,我们拥有所有LMM投资组合公司的股权,这些投资组合公司的平均完全稀释股权持有率为41%。
(b)加权平均年度有效收益率是根据所有债务投资于2022年12月31日的按成本计算的实际利率计算,包括递延债务发端费用的摊销和原始发行折扣的增加,但不包括偿还债务工具时应支付的费用和任何非债务投资-
应计状态。截至2022年12月31日,我们的债务投资组合的加权平均年有效收益率,包括非应计地位的债务投资,我们的LMM投资组合为11.6%,我们的私人贷款投资组合为11.2%,我们的中端市场投资组合为10.3%。加权平均年度有效收益率并不反映我们普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它没有反映我们股票市值的变化、我们在资本结构中债务资本的使用、我们的费用或投资者支付的任何销售负担。
(c)平均EBITDA是使用LMM投资组合的简单平均和私人贷款和中端市场投资组合的加权平均来计算的。这些计算不包括某些投资组合公司,包括三家LMM投资组合公司和两家私人贷款投资组合公司,因为EBITDA对于我们在这些投资组合公司的投资以及那些主要目的是拥有房地产的投资组合公司来说并不是一个有意义的估值指标。
截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月,我们分别实现了16.0%和10.5%的年化总投资回报率。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月中,我们分别实现了15.4%和9.6%的年化总投资回报率。截至2022年12月31日的年度,我们实现了11.1%的总投资回报率。总投资回报是根据特定期间的利息、股息和手续费收入以及投资组合的已实现和未实现公允价值变化来计算的。我们的总投资回报并不反映我们普通股的投资者将在其投资中实现的收益,因为它不反映我们股票市值的变化、我们在资本结构中债务资本的使用、我们的费用或投资者支付的任何销售负担。
截至2023年9月30日,我们在15个实体进行了其他投资组合投资,按公允价值和成本计算总计1.236亿美元和1.322亿美元,分别占我们按公允价值和成本计算的投资组合的2.9%和3.5%。截至2022年12月31日,我们在14个实体拥有其他投资组合投资,按公允价值和成本计算总计1.163亿美元和1.204亿美元,分别占我们按公允价值和成本计算的投资组合的2.8%和3.2%。
如前所述,外部投资经理是一家全资子公司,被视为有价证券投资。截至2023年9月30日,这项投资的公允价值为1.461亿美元,成本基础为2950万美元,按公允价值和成本计算,分别占我们投资组合的3.4%和0.8%。截至2022年12月31日,这项投资的公允价值为1.229亿美元,成本基础为2950万美元,按公允价值和成本计算,分别占我们投资组合的3.0%和0.8%。
关键会计政策
按照公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制财务报表和相关披露,要求管理层作出估计和假设,以影响财务报表日期的资产和负债、或有资产和负债以及报告期间的收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计大相径庭。关键会计政策是那些要求管理层对本质上不确定并可能在随后的时期发生变化的事项的影响做出主观或复杂判断的政策。这些领域的基本假设或估计可能需要的变化可能会对我们目前和未来的财务状况和运营结果产生实质性影响。
管理层已与董事会审计委员会讨论了每项关键会计政策和估计的制定和选择。我们的关键会计政策和估计包括下文所述的投资组合估值和收入确认政策。我们的重要会计政策在附注B--主要会计政策摘要至下列综合财务报表项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。
投资组合估值
编制我们的综合财务报表所固有的最重要的决定是我们投资组合的估值以及相关的未实现升值和折旧金额。鉴于所需的重大判断和主观衡量,我们认为这一确定是一项关键的会计估计。截至2023年9月30日和2022年12月31日,我们按公允价值估值的投资组合分别占我们总资产的96%和97%。我们被要求以公允价值报告我们的投资。我们遵循FASB ASC 820的规定,公允价值计量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定义了公允价值,建立了计量公允价值的框架,根据用于计量公允价值的投入的质量建立了公允价值层次结构,并加强了公允价值计量的披露要求。ASC 820要求我们假设投资组合投资
将在主要市场出售给独立的市场参与者,这可能是一个假想的市场。市场参与者被定义为在主体市场上独立、知情、愿意并能够进行交易的买家和卖家。看见注:B.1。-重要会计政策摘要--投资组合估值包括在项目1.合并财务报表请参阅本季度报告的10-Q表格,以详细讨论我们的投资组合估值过程和程序。
由于估值过程中固有的不确定性,我们对我们投资组合的公允价值的确定可能与如果证券存在现成市场时所确定的价值大不相同。此外,市场环境、投资组合公司业绩的变化以及投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与目前分配的估值大不相同。我们确定每一项投资的公允价值,并将公允价值的变动记录为未实现增值或折旧。
2020年12月,美国证券交易委员会根据1940年法案通过了第2a-5条规则,允许商业发展公司董事会指定其高管或投资顾问为估值指定人,以确定其投资组合的公允价值,但须受到董事会的积极监督。我们的董事会已根据规则2a-5(“估值程序”)批准了政策和程序,并指定了一组我们的执行人员作为董事会的估值指定人。我们相信,我们截至2023年9月30日和2022年12月31日的投资组合,根据我们经营的市场和报告日期存在的其他条件,与这些日期的公允价值大致相同。
收入确认
利息和股息收入
我们以权责发生制记录利息和股息收入,以预计收取的金额为准。股利收入在投资组合公司宣布股息时或在投资组合公司有义务进行分配时记录。我们定期评估应计利息和股息收入是否可收回。当贷款或债务担保逾期90天或以上时,如果我们不预期债务人有能力偿还其债务,我们通常会将贷款或债务担保置于非应计状态,并停止确认该贷款或债务担保的利息收入,直到借款人证明有能力和意图支付到期的合同金额。如果一笔贷款或债务证券的状况在债务人偿还债务的能力方面显著改善,或者如果一笔贷款或债务证券被出售或注销,我们将其从非应计状态中剔除。
费用收入
我们可能会定期向我们的投资组合公司或其他第三方提供服务,包括结构设计和咨询服务。对于可单独识别且有证据证明公允价值的服务,费用收入被确认为赚取的,通常是在投资或其他适用交易结束时确认。与债务融资交易有关的不符合这些标准的服务的费用被视为债务发起费,一般在融资期间递延并计入收入。
实物支付利息和累计股息
我们在我们的投资组合中持有某些债务和优先股工具,其中包含PIK利息和累积股息拨备。按每个债务协议中规定的合同利率计算的PIK利息定期添加到债务本金余额中,并记为利息收入。因此,这笔利息的实际收取可以推迟到偿还债务本金的时候。累计股息记为股利收入,任何拖欠的股息都计入优先股投资余额。这些拖欠股息的实际收取可以推迟到优先股赎回或出售时再收取。要维持RIC税收待遇(如中所述注B.9.-重要会计政策摘要-所得税包括在项目1.合并财务报表在这份季度报告的10-Q表中),这些非现金收入来源可能需要以分配的形式支付给股东,即使我们可能没有以现金形式收取PIK利息和累计股息。当我们确定拖欠的PIK利息和红利不再可收回时,我们将停止累积PIK利息和累积股息,并注销任何应计和未收集的利息和拖欠股息。截至2023年、2023年及2022年9月30日止三个月,(I)分别有1.9%及1.2%的总投资收入来自目前非现金支付的PIK利息收入,及(Ii)分别有0.3%及0.3%的总投资收入来自目前非现金支付的累计股息收入。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月,(I)我们总投资收益的2.0%和1.3%分别为
可归因于PIK利息收入目前未以现金支付及(Ii)我们总投资收入的0.3%及0.5%分别归因于目前未以现金支付的累计股息收入。
投资组合构成
下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日,我们按投资类型按成本和公允价值计算的LMM、私人贷款和中端市场组合投资总额占LMM、私人贷款和中端市场组合投资总额的百分比(此信息不包括其他组合投资、短期组合投资和外部投资经理)。
| | | | | | | | | | | | | | |
成本: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
第一留置权债务 | | 83.9 | % | | 85.0 | % |
权益 | | 15.4 | | | 14.2 | |
第二留置权债务 | | 0.3 | | | 0.3 | |
认股权证 | | 0.2 | | | 0.2 | |
其他 | | 0.2 | | | 0.3 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
公允价值: | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
第一留置权债务 | | 73.2 | % | | 75.2 | % |
权益 | | 26.0 | | | 24.1 | |
第二留置权债务 | | 0.4 | | | 0.3 | |
认股权证 | | 0.2 | | | 0.1 | |
其他 | | 0.2 | | | 0.3 | |
| | 100.0 | % | | 100.0 | % |
我们的LMM、私人贷款和中端市场投资组合带有许多风险,包括:(1)投资于运营历史和财务资源可能有限的公司;(2)持有一般不上市且可能受到法律和其他转售限制的投资;以及(3)投资于我们投资组合中低于投资级的债务和股票投资的其他常见风险。请看第1A项。风险因素-与我们的投资相关的风险包含在我们截至2022年12月31日的财政年度Form 10-K的年度报告中,以更全面地讨论投资我们的投资组合所涉及的风险。
投资组合资产质量
我们利用内部开发的投资评级系统对每个LMM、私人贷款和中端市场投资组合公司的表现进行评级,并根据我们对投资组合公司的预期监控我们每个LMM、私人贷款和中端市场投资的预期回报水平。投资评级系统考虑了各种因素,包括每项投资的预期回报水平、我们的债务投资的可回收性和在我们的股权投资中获得投资资本回报的能力、与竞争对手和其他行业参与者的比较、投资组合公司的未来前景以及被认为对投资组合公司重要的其他因素。
截至2023年9月30日,非权责发生制投资占我们总投资组合的1.0%(按公允价值计算)和3.1%(按成本计算)。截至2022年12月31日,非权责发生制投资占我们总投资组合的0.6%(按公允价值计算)和3.7%(按成本计算)。
我们投资组合公司的经营业绩受到美国经济更广泛基本面变化的影响。在美国经济收缩期间,像我们投资的那些中小型公司的财务业绩很可能会在当前水平上出现恶化或有限的增长,这最终可能导致难以满足它们的偿债要求,导致我们的债务投资违约或投资的已实现亏损增加,以及难以维持历史股息支付率和我们的股权投资的未实现增值。因此,我们不能提供
确保某些投资组合公司的业绩不会受到未来经济周期或其他条件的负面影响,这些情况也可能对我们未来的业绩产生负面影响。
对经营成果的讨论与分析
截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三个月比较
以下是截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月的经营结果比较,以及净投资收入与可分配净投资收入的对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
总投资收益 | $ | 123,237 | | | $ | 98,387 | | | $ | 24,850 | | | 25 | % |
总费用 | (41,058) | | | (35,939) | | | (5,119) | | | 14 | % |
净投资收益 | 82,179 | | | 62,448 | | | 19,731 | | | 32 | % |
投资已实现净收益 | 664 | | | 5,031 | | | (4,367) | | | NM |
投资未实现净增值(折旧) | 27,011 | | | (10,081) | | | 37,092 | | | NM |
所得税拨备 | (6,593) | | | (2,060) | | | (4,533) | | | NM |
经营净资产净增 | $ | 103,261 | | | $ | 55,338 | | | $ | 47,923 | | | 87 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元,每股除外) |
净投资收益 | $ | 82,179 | | | $ | 62,448 | | | $ | 19,731 | | | 32 | % |
基于股份的薪酬费用 | 4,164 | | | 3,617 | | | 547 | | | 15 | % |
| | | | | | | |
递延补偿金 | (172) | | | (298) | | | 126 | | | NM |
可分配净投资收益(A) | $ | 86,171 | | | $ | 65,767 | | | $ | 20,404 | | | 31 | % |
每股净投资收益--基本收益和稀释后收益 | $ | 0.99 | | | $ | 0.83 | | | $ | 0.16 | | | 19 | % |
| | | | | | | |
每股可分配净投资收益--基本和摊薄(A) | $ | 1.04 | | | $ | 0.88 | | | $ | 0.16 | | | 18 | % |
____________________新墨西哥州也是如此。— 净变化%没有意义
(a)可分配净投资收入是根据美国公认会计原则确定的投资净收入,不包括基于股票的薪酬支出和递延薪酬支出或福利的影响。我们相信,列报可分配净投资收入和相关的每股金额对于分析我们的财务业绩是有用和适当的补充披露,因为基于股票的薪酬不需要以现金结算,递延薪酬支出或福利不会在结算时对Main Street造成现金净影响。然而,可分配净投资收入是一种非美国公认会计原则的衡量标准,不应被视为根据美国公认会计原则提出的净投资收入或其他收益衡量标准的替代指标,在分析我们的财务业绩时,只应结合此类美国公认会计原则衡量标准进行评估。根据美国公认会计原则将净投资收入与可分配净投资收入进行对账,详见上表。
投资收益
截至2023年9月30日止三个月的总投资收入为1. 232亿美元,较2022年同期的总投资收入9,840万美元增加25%。下表汇总了可比期间活动的变化情况。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 净变化 | |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % | |
| (千美元) |
利息收入 | $ | 99,381 | | | $ | 75,023 | | | $ | 24,358 | | | 32 | % | (a) |
股息收入 | 21,192 | | | 19,424 | | | 1,768 | | | 9 | % | (b) |
费用收入 | 2,664 | | | 3,940 | | | (1,276) | | | (32) | % | (c) |
总投资收益 | $ | 123,237 | | | $ | 98,387 | | | $ | 24,850 | | | 25 | % | (d) |
____________________(a)利息收入增加主要是由于(I)浮动利率投资组合债务投资的利率上升,主要是由于基准指数利率上升以及(Ii)产生收入的投资组合债务投资的平均水平上升。
(b)来自投资组合股权投资的股息收入增加,主要是由于(I)我们的LMM投资组合公司的股息收入持续强劲,以及(Ii)来自外部投资经理的股息收入增加。
(c)手续费收入减少的主要原因是,由于投资组合投资减少,手续费收入减少了170万美元,但债务投资再融资和预付的手续费收入增加了40万美元,部分抵消了这一减少额。
(d)与2022年同期相比,投资收入总额的增加包括被视为不太一致或非经常性的某些收入净增20万美元,这与加速预付、重新定价和与证券组合债务投资有关的其他活动的收入有关。
费用
截至2023年9月30日的三个月总支出为4,110万美元,较2022年同期的3,590万美元增长14%。下表汇总了可比期间活动的变化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
现金补偿 | $ | 11,732 | | | $ | 10,702 | | | $ | 1,030 | | | 10 | % | (a) |
递延薪酬计划费用(福利) | (172) | | | (298) | | | 126 | | | 42 | % | |
补偿 | 11,560 | | | 10,404 | | | 1,156 | | | 11 | % | |
一般和行政 | 4,324 | | | 4,018 | | | 306 | | | 8 | % | |
利息 | 26,414 | | | 21,234 | | | 5,180 | | | 24 | % | (b) |
基于股份的薪酬 | 4,164 | | | 3,617 | | | 547 | | | 15 | % | |
总费用 | 46,462 | | | 39,273 | | | 7,189 | | | 18 | % | |
分配给外部投资经理的费用 | (5,404) | | | (3,334) | | | (2,070) | | | 62 | % | (c) |
总费用 | $ | 41,058 | | | $ | 35,939 | | | $ | 5,119 | | | 14 | % | |
____________________(a)现金薪酬的增加主要是由于(I)基本薪酬比率增加,(Ii)激励性薪酬应计项目增加,以及(Iii)为支持我们不断增长的投资组合和资产管理活动而增加的员工人数。
(b)利息开支增加主要是由于我们的债务加权平均利率上升所致:(I)由于基准指数利率上升,我们的多年期循环信贷融资(“企业融资”)和特别用途载体循环信贷融资(“SPV融资”以及与企业融资一起的“信贷融资”)的平均利率上升,以及(Ii)我们的SPV融资和2025年12月债券在2022年第四季度以高于用该等借款所得偿还的债务的合同利率增加,但部分被平均未偿还借款减少所抵销。
(c)分配给外聘投资经理的支出增加,主要是由于(1)主要街道的整体经营成本增加,(2)管理的资产增加,以及(3)外聘投资经理为客户管理的资产带来积极的经营成果。
净投资收益
截至2023年9月30日的三个月,净投资收入增长32%,达到8220万美元,或每股0.99美元,而2022年同期的净投资收入为6240万美元,或每股0.83美元。投资收入净额增加的主要原因是投资收入总额增加,但业务费用增加部分抵消了这一增长,如上所述。每股净投资收入的增加也反映了截至2023年9月30日的三个月的加权平均流通股增加的影响,这主要是由于自上一年可比期间开始以来通过我们的(I)市场(“ATM”)计划和2022年8月的公开发行、(Ii)股息再投资计划和(Iii)股权激励计划发行的股票。2023年第三季度和2022年第三季度的每股净投资收入不包括被认为不太一致或非经常性项目的重大影响。
可分配净投资收益
截至2023年9月30日的三个月,可分配净投资收入增长31%,至8,620万美元,合每股1.04美元,而2022年同期为6,580万美元,合每股0.88美元。可分配净投资收入增加的主要原因是总投资收入水平增加,但不包括基于股份的薪酬支出和递延薪酬支出(福利)的影响,运营费用增加部分抵消了这一增长。每股可分配净投资收入的增加也反映了上文讨论的截至2023年9月30日的三个月加权平均流通股增加的影响。2023年第三季度和2022年第三季度的每股可分配净投资收入不包括被认为不太一致或非经常性的大量项目。
投资已实现净收益(亏损)
下表汇总了截至2023年9月30日的三个月70万美元投资净实现收益的主要组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日的三个月 |
| 完全退出 | | 部分退出 | | 重组 | | 其他(A) | | 总计 |
| 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 净收益/(亏损) |
| (千美元) |
LMM投资组合 | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | (2) | | | $ | (2) | |
私人贷款组合 | (888) | | | 1 | | — | | | — | | — | | | — | | 157 | | | (731) | |
中端市场产品组合 | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | (335) | | | (335) | |
其他投资组合 | — | | | — | | 1,732 | | | 2 | | — | | | — | | — | | | 1,732 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
已实现净收益/(亏损)总额 | $ | (888) | | | 1 | | $ | 1,732 | | | 2 | | $ | — | | | — | | $ | (180) | | | $ | 664 | |
____________________(a)其他活动包括涉及12家投资组合公司的交易的已实现收益和损失,这些交易被认为单独或总体上并不重大。
未实现净增值(折旧)
下表汇总了截至2023年9月30日的三个月的未实现净增值总额2,700万美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日的三个月 |
| LMM(A) | | 私 贷款 | | 中位 市场 | | 其他 | | 总计 |
| (千美元) |
由于本期确认的已实现(收益/收益)净亏损,对前期确认的未实现(增值)折旧净额的会计冲销 | $ | (264) | | | $ | 1,018 | | | $ | 359 | | | $ | (1,732) | | | $ | (619) | |
与有价证券投资有关的未实现净增值(折旧) | 24,499 | | | (14,258) | | | 4,037 | | | 13,352 | | (b) | 27,630 | |
与有价证券投资有关的未实现净增值(折旧)总额 | $ | 24,235 | | | $ | (13,240) | | | $ | 4,396 | | | $ | 11,620 | | | $ | 27,011 | |
____________________(a)包括32项LMM组合投资的未实现增值和23项LMM组合投资的未实现折旧。
(b)包括:(1)与外部投资管理人有关的未实现增值1,220万美元;(2)与其他投资组合有关的未实现升值净额140万美元,但与递延报酬计划资产有关的未实现折旧20万美元部分抵销。
所得税拨备
截至2023年9月30日的三个月的所得税准备金为660万美元,主要包括(I)递延税款准备金530万美元,这主要是由于与我们在应税子公司持有的有价证券投资有关的净活动的结果,包括亏损结转变化、未实现升值/折旧净额变化和其他临时账面税差;(Ii)当前税收准备金130万美元,涉及美国联邦和州所得税当前准备金100万美元,以及我们估计的未分配应税收入的消费税准备金30万美元。截至2022年9月30日的三个月的所得税准备金为210万美元,主要包括(I)160万美元的现行税收准备金,主要涉及我们估计的未分配应税收入的100万美元消费税准备金和60万美元的美国联邦和州所得税准备金,以及(Ii)50万美元的递延税款准备金。
运营净资产净增长
截至2023年9月30日的三个月,运营带来的净资产净增长为1.033亿美元,或每股1.25美元,而截至2022年9月30日的三个月为5530万美元,或每股0.74美元。上表汇总了截至2023年9月30日的三个月与截至2022年9月30日的三个月相比,运营净资产净增长的原因。
截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的9个月比较
以下是截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的9个月的经营结果比较,以及净投资收入与可分配净投资收入的对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
总投资收益 | $ | 371,074 | | | $ | 262,981 | | | $ | 108,093 | | | 41 | % |
总费用 | (122,202) | | | (93,597) | | | (28,605) | | | 31 | % |
净投资收益 | 248,872 | | | 169,384 | | | 79,488 | | | 47 | % |
投资已实现净收益(亏损) | (103,223) | | | 3,302 | | | (106,525) | | | NM |
投资未实现净增值(折旧) | 167,070 | | | (19,922) | | | 186,992 | | | NM |
所得税拨备 | (23,353) | | | (17,477) | | | (5,876) | | | NM |
经营净资产净增 | $ | 289,366 | | | $ | 135,287 | | | $ | 154,079 | | | 114 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元,每股除外) |
净投资收益 | $ | 248,872 | | | $ | 169,384 | | | $ | 79,488 | | | 47 | % |
基于股份的薪酬费用 | 12,351 | | | 10,031 | | | 2,320 | | | 23 | % |
| | | | | | | |
递延薪酬支出(福利) | 717 | | | (1,899) | | | 2,616 | | | NM |
可分配净投资收益(A) | $ | 261,940 | | | $ | 177,516 | | | $ | 84,424 | | | 48 | % |
每股净投资收益--基本收益和稀释后收益 | $ | 3.07 | | | $ | 2.31 | | | $ | 0.76 | | | 33 | % |
| | | | | | | |
每股可分配净投资收益--基本和摊薄(A) | $ | 3.23 | | | $ | 2.42 | | | $ | 0.81 | | | 33 | % |
____________________
新墨西哥州也是如此。— 净变化%没有意义
(a)可分配净投资收入是根据美国公认会计原则确定的投资净收入,不包括基于股票的薪酬支出和递延薪酬支出或福利的影响。我们相信,列报可分配净投资收入和相关的每股金额对于分析我们的财务业绩是有用和适当的补充披露,因为基于股票的薪酬不需要以现金结算,递延薪酬支出或福利不会在结算时对Main Street造成现金净影响。然而,可分配净投资收入是一种非美国公认会计原则的衡量标准,不应被视为根据美国公认会计原则提出的净投资收入或其他收益衡量标准的替代指标,在分析我们的财务业绩时,只应结合此类美国公认会计原则衡量标准进行评估。根据美国公认会计原则将净投资收入与可分配净投资收入进行对账,详见上表。
投资收益
截至2023年9月30日的九个月,总投资收益为3.711亿美元,较2022年同期的2.63亿美元增长41%。下表汇总了可比期间活动的变化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
利息收入 | $ | 290,045 | | | $ | 198,446 | | | $ | 91,599 | | | 46 | % | (a) |
股息收入 | 71,014 | | | 53,959 | | | 17,055 | | | 32 | % | (b) |
费用收入 | 10,015 | | | 10,576 | | | (561) | | | (5) | % | |
总投资收益 | $ | 371,074 | | | $ | 262,981 | | | $ | 108,093 | | | 41 | % | (c) |
____________________
(a)利息收入增加主要是由于(I)浮动利率投资组合债务投资的利率上升,主要是由于基准指数利率上升以及(Ii)产生收入的投资组合债务投资的平均水平上升。
(b)来自投资组合股权投资的股息收入增加主要是由于(I)与被认为不太一致或非经常性的股息收入相关的1,120万美元的增加,(Ii)来自各种投资组合公司的股息收入的增长,这是由于这些投资组合公司的经营业绩、财务状况和流动性状况的改善,以及(Iii)来自外部投资经理的股息收入增加了250万美元。
(c)总投资收入的增加包括被认为不太一致或非经常性的某些收入的影响净增加1,180万美元,包括(1)股息收入增加1,120万美元和(2)与某些投资组合债务投资有关的加速预付、重新定价和其他活动增加60万美元。
费用
截至2023年9月30日的9个月,总支出为1.222亿美元,较2022年同期的9360万美元增长31%。下表汇总了可比期间活动的变化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 9月30日, | | 净变化 |
| 2023 | | 2022 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
现金补偿 | $ | 34,143 | | | $ | 28,379 | | | $ | 5,764 | | | 20 | % | (a) |
递延薪酬计划费用(福利) | 717 | | | (1,899) | | | 2,616 | | | (138) | % | (b) |
补偿 | 34,860 | | | 26,480 | | | 8,380 | | | 32 | % | |
一般和行政 | 12,915 | | | 11,483 | | | 1,432 | | | 12 | % | |
利息 | 78,165 | | | 55,216 | | | 22,949 | | | 42 | % | (c) |
基于股份的薪酬 | 12,351 | | | 10,031 | | | 2,320 | | | 23 | % | (d) |
总费用 | 138,291 | | | 103,210 | | | 35,081 | | | 34 | % | |
分配给外部投资经理的费用 | (16,089) | | | (9,613) | | | (6,476) | | | 67 | % | (e) |
总费用 | $ | 122,202 | | | $ | 93,597 | | | $ | 28,605 | | | 31 | % | |
____________________
(a)现金薪酬的增加主要是由于激励性薪酬应计项目的增加、基本薪酬比率的增加以及员工人数的增加,以支持我们不断增长的投资组合和资产管理活动。
(b)非现金递延补偿计划支出的变化是由于递延补偿计划的公允价值增加而在截至2023年9月30日的九个月内记录的补偿费用
这一期间的资产和相应负债与2022年同期此类公允价值减少而记录的递延补偿收益相比。
(c)利息支出的增加主要是由于(I)我们债务的加权平均利率增加,原因是(A)基准指数利率上升导致我们的信贷安排的平均利率增加,(B)SPV贷款和2025年12月票据的合同利率高于2022年第四季度偿还的债务,以及(Ii)为我们的投资活动提供资金和支持我们投资组合增长的平均未偿还借款增加。
(d)在截至2023年9月30日的9个月中,基于股票的薪酬比上年同期增加了230万美元,主要归因于与2022年激励薪酬奖励相关的基于激励的奖励,以及某些先前激励奖励的加速授予。
(e)分配给外聘投资经理的支出增加,主要是由于(1)主要街道的整体经营成本增加,(2)管理的资产增加,以及(3)外聘投资经理为客户管理的资产带来积极的经营成果。
净投资收益
截至2023年9月30日的9个月,净投资收入增长47%,达到2.489亿美元,合每股3.07美元,而2022年同期的净投资收入为1.694亿美元,合每股2.31美元。投资收入净额增加的主要原因是投资收入总额增加,但业务费用增加部分抵消了这一增长,如上所述。每股净投资收入的增加也反映了截至2023年9月30日的9个月加权平均流通股增加的影响,这主要是由于自上一年可比期间开始以来通过我们的(I)ATM计划和2022年8月的公开发行、(Ii)股息再投资计划和(Iii)股权激励计划发行的股票。每股净投资收入的增加包括(I)被视为不太一致或非经常性的投资收入每股增加0.14美元,以及(Ii)由于递延补偿计划资产和相应负债的公允价值的可比期差异而导致的每股递延补偿支出增加0.03美元,两者都在上文讨论过。
可分配净投资收益
截至2023年9月30日的九个月,可分配净投资收入增长48%,至2.619亿美元,合每股3.23美元,而2022年同期为1.775亿美元,合每股2.42美元。可分配净投资收入增加的主要原因是总投资收入水平增加,但被较高的运营费用部分抵消,不包括如上所述的基于股份的薪酬支出和递延薪酬支出(福利)的影响。每股可分配净投资收入的增加也反映了截至2023年9月30日的9个月加权平均流通股增加的影响,这主要是由于上文讨论的过去12个月发行的股票所致。如上所述,每股可分配净投资收入的增加包括被视为不太一致或非经常性的投资收入每股增加0.14美元。
投资已实现净收益(亏损)
下表汇总了截至2023年9月30日的9个月的已实现投资净亏损总额1.032亿美元的主要组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日的9个月 |
| 完全退出 | | 部分退出 | | 重组 | | 其他(A) | | 总计 |
| 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 投资数量 | | 净收益/(亏损) | | 净收益/(亏损) |
| (千美元) |
LMM投资组合 | $ | (42,056) | | | 2 | | $ | (29,526) | | | 1 | | $ | (3,597) | | | 1 | | $ | 159 | | | $ | (75,020) | |
私人贷款组合 | 1,777 | | | 3 | | — | | | — | | (16,303) | | | 1 | | (156) | | | (14,682) | |
中端市场产品组合 | (6,386) | | | 2 | | — | | | — | | (13,520) | | | 2 | | (279) | | | (20,185) | |
其他投资组合 | — | | | — | | 6,629 | | | 4 | | | — | | | — | | 70 | | | 6,699 | |
短期投资组合 | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | (35) | | | (35) | |
已实现净收益(亏损)合计 | $ | (46,665) | | | 7 | | $ | (22,897) | | | 5 | | $ | (33,420) | | | 4 | | $ | (241) | | | $ | (103,223) | |
____________________
(a)其他活动包括涉及23家投资组合公司的交易的已实现收益和损失,这些交易被认为单独或总体上并不重大。
未实现净增值(折旧)
下表汇总了截至2023年9月30日的九个月的未实现净增值总额1.671亿美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年9月30日的9个月 |
| LMM(A) | | 私 贷款 | | 中位 市场 | | 其他 | | | 总计 |
| (千美元) |
由于本期确认的已实现(收益/收益)净亏损,对前期确认的未实现(增值)折旧净额的会计冲销 | $ | 74,267 | | | $ | 15,836 | | | $ | 20,265 | | | $ | (6,663) | | | | $ | 103,705 | |
与有价证券投资有关的未实现净增值(折旧) | 58,669 | | | (21,141) | | | (348) | | | 26,185 | | (b) | | 63,365 | |
与有价证券投资有关的未实现净增值(折旧)总额 | $ | 132,936 | | | $ | (5,305) | | | $ | 19,917 | | | $ | 19,522 | | | | $ | 167,070 | |
____________________
(a)包括38个LMM组合投资的未实现增值和33个LMM组合投资的未实现折旧。
(b)其他包括:(1)与外部投资经理有关的未实现升值2 320万美元;(2)与其他投资组合有关的未实现升值净额230万美元;(3)与递延赔偿计划资产有关的未实现升值净额70万美元。
所得税优惠(规定)
截至2023年9月30日的9个月的所得税准备金为2,340万美元,主要包括(1)1,870万美元的递延税款准备金,这主要是由于与我们在应税子公司持有的有价证券投资有关的净活动所致,包括亏损结转的变化、未实现的升值/折旧净额的变化和其他临时账面税项差异;(Ii)与250万美元的当前美国联邦和州所得税准备金以及220万美元的消费税准备金有关的当前税收准备金。
估计未分配的应纳税所得额。截至2022年9月30日的9个月的所得税准备金为1,750万美元,主要包括(I)1380万美元的递延税款准备金和(Ii)370万美元的当前税收准备金,主要与我们估计的未分配应税收入的消费税准备金240万美元和美国联邦和州现行所得税准备金130万美元有关。
运营净资产净增长
截至2023年9月30日的9个月,运营带来的净资产净增长为2.894亿美元,或每股3.57美元,而截至2022年9月30日的9个月,净资产为1.353亿美元,或每股1.84美元。以上表格汇总了截至2023年9月30日的9个月的运营净资产净增长与截至2022年9月30日的9个月相比出现变化的原因。
流动资金和资本资源
现金流
在截至2023年9月30日的9个月中,我们实现了2,790万美元的现金和现金等价物净增长,这是我们经营活动提供的1.316亿美元现金的结果,部分被我们融资活动中使用的1.037亿美元现金所抵消。
我们经营活动提供的1.316亿美元现金主要来自(I)债务投资的销售和偿还以及股权投资的销售和资本回报的现金收益总计4.746亿美元,以及(Ii)我们从营业利润产生的现金流量总计2.427亿美元,这是我们的可分配投资净收入,不包括非劳动收入、实物利息收入、累计股息和递延融资成本的摊销费用增加的非现金影响,部分抵消由总计5.847亿美元的现金使用,用于为新的和后续的投资组合公司投资提供资金,以及结算截至2022年12月31日现有的投资组合投资的应计项目。
我们在融资活动中使用的1.037亿美元现金主要包括(I)向我们普通股股东支付的1.971亿美元股息,(Ii)我们的信贷安排净偿还1.14亿美元,(Iii)590万美元用于从员工购买既有限制性股票,以满足他们在该等限制性股票归属时的预扣税款要求,以及(Iv)190万美元的债务发行成本。部分被(I)来自我们的自动柜员机计划(如下所述)和直接股票购买计划的股票发售的1.652亿美元的现金净收益和(Ii)2025年12月债券的额外本金总额(定义如下)发行的5000万美元的现金收益所抵消。
资本资源
截至2023年9月30日,我们在信贷安排下拥有7700万美元的现金和现金等价物以及7.57亿美元的未使用产能,以支持我们的投资和运营活动。截至2023年9月30日,我们的资产净值总计23.708亿美元,或每股28.33美元。
截至2023年9月30日,我们在公司融资机制下有3.23亿美元的未偿还承诺和6.72亿美元的未提取承诺,在我们的SPV融资机制下有1.7亿美元的未偿还承诺和8500万美元的未提取承诺,我们估计这两项承诺都接近公允价值。我们的信贷安排下的可用性受某些杠杆和借款基础限制、各种契约、报告要求和类似信贷安排的其他惯例要求的限制。有关我们的信贷安排的更多信息,包括关键条款和财务契约,请参阅注:E-债务包括在项目2.合并财务报表本季度报告的10-Q表格。
于2021年1月,本公司发行本金总额为3.00亿元,于2026年7月14日到期的无抵押票据(“2026年7月票据”)。2021年10月,我们额外发行了总额为2亿美元的2026年7月债券本金。截至2023年9月30日和2022年12月31日,2026年7月债券的未偿还本金总额为5.0亿美元。
于2019年4月,我们发行了本金总额为2.5亿美元、于2024年5月1日到期的5.20%无抵押票据(“2024年5月票据”)。在2019年12月和2020年7月,我们分别额外发行了总计7500万美元和1.25亿美元的2024年5月债券本金。截至2023年9月30日和2022年12月31日,2024年5月债券的未偿还本金总额为4.5亿美元。
通过这些资金,我们有能力以优惠的利率和优惠的条款和条件发行由小企业管理局担保的SBIC债券。根据现有的SBIC法规,在共同控制下,SBA批准的SBIC有能力发行由SBA担保的债券,监管最高金额为3.5亿美元。根据SBA批准的现有承诺,截至2023年9月30日,我们通过我们全资拥有的SBIC担保了3.5亿美元的未偿还SBIC债券,加权平均年固定利率为3.0%,每半年支付一次,自发行起十年到期。与我们的SBIC债券相关的第一个到期日是2024年3月,截至2023年9月30日,加权平均剩余期限为4.9年。由小企业管理局担保的债券的固定利率等于现行的10年期国库券利率加上市场利差,期限为10年,每半年支付一次利息。债券的本金不需要在到期前支付,但可以随时预付,不存在预付违约金。我们预计未来将根据SBIC计划维持SBIC债券,但须定期偿还和借款,金额最高可达附属SBIC基金的监管最高金额。
2022年12月,我们发行了本金总额为1.00亿美元、本金为7.84%的A系列无担保票据,于2025年12月23日到期(“2025年12月票据”)。2023年2月,我们额外发行了本金总额为5,000万元的2025年12月债券,固定息率为年息7.53厘。截至2023年9月30日和2022年12月31日,2025年12月债券的未偿还本金总额分别为1.5亿美元和1.0亿美元。
我们与某些销售代理保持着一项计划,通过该计划,我们可以通过不定期在市场上提供的方式出售我们普通股的股票(“ATM计划”)。在截至2023年9月30日的9个月中,我们以每股39.84美元的加权平均价出售了4,186,856股普通股,并根据ATM计划筹集了1.668亿美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和发行成本后,净收益为1.651亿美元。截至2023年9月30日,未发生尚未结算的售股交易。截至2023年9月30日,根据ATM计划,仍有6,275,828股可供出售。在截至2022年12月31日的财年中,我们以每股39.29美元的加权平均价出售了5,407,382股普通股,并根据ATM计划筹集了2.124亿美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和发行成本后,净收益为2.099亿美元。
于截至2022年12月31日止年度,吾等完成公开发售1,345,500股普通股,公开发行价为每股42.85美元,包括承销商全面行使其购入175,500股额外股份的选择权,包括行使承销商购买额外股份的选择权,以及扣除承销折扣及估计吾等应付的发售开支后,净收益总额约为5,510万美元。
我们预计,我们将继续通过现有的现金和现金等价物、通过我们持续的经营活动产生的现金流、利用我们信贷安排下的可用借款以及未来发行债务和股权资本的组合来为我们的投资活动提供资金。我们资金的主要用途将是对投资组合公司的投资、运营费用、向我们普通股持有者分配现金以及偿还到期的票据和债券。
我们定期将多余的现金余额投资于有价证券和闲置资金投资。有价证券和闲置资金投资的主要投资目标是在将这些资金用于我们的LMM、私人贷款和中间市场投资组合投资之前,从多余的现金余额中产生增量现金回报。有价证券和闲置资金投资一般包括债权投资、独立评级债权投资、金融机构存单、多元化债券基金和上市交易债权和股权投资。我们也可以投资于非典型的LMM、私人贷款和中端市场投资组合的短期组合投资,因为它们是资本的短期部署,比其他投资组合内的投资更具流动性。短期有价证券投资主要包括有担保债务投资和独立评级债务投资。
如果我们的普通股交易价格低于每股资产净值,我们通常不能以市场价格发行额外的普通股,除非我们的股东批准这样的出售,我们的董事会做出某些决定。在我们的2023年股东年会上,我们没有寻求股东授权出售低于当时普通股每股资产净值的普通股,自2012年以来也没有寻求过这样的授权,因为自2011年以来,我们的普通股价格普遍显著高于我们普通股的每股资产净值。因此,我们未来需要得到我们股东的批准,才能发行低于当时每股资产净值的股票。
为了满足守则适用于RIC的要求,我们打算在考虑和应用守则下我们根据守则将某些超额未分配应税收入从一个纳税年度结转到下一个纳税年度的能力后,将我们基本上所有的应税收入分配给我们的股东。
此外,作为BDC,我们通常被要求满足总资产占总优先证券的覆盖率或BDC资产覆盖率,包括借款和我们未来可能发行的任何优先股,至少为200%(或如果满足某些要求,则为150%)。2008年1月,我们从美国证券交易委员会获得一项豁免令,将各基金及以国投公司形式营运的任何其他全资附属公司发行的小型企业管理局担保的债务证券,排除在商业发展公司的资产覆盖率范围内,从而使我们可以用债务资本为更多投资提供资金。2022年5月,我们的股东也批准了降低BDC资产覆盖率的申请。因此,适用于我们的BDC资产覆盖率从200%降至150%,自2022年5月3日起生效。截至2023年9月30日,我们的BDC资产覆盖率为248%。
尽管我们能够获得额外的流动性,包括通过信贷安排、公共和私人债务发行、通过SBIC计划提供的杠杆和股权发行,但不能保证未来我们将以优惠的条款获得债务或股权资本,或者根本不能保证。
最近发布或采用的会计准则
自指定生效日期起,财务会计准则委员会或其他准则制定机构会不时发布新的会计公告。我们相信,最近发布的准则和任何尚未生效的准则的影响不会对我们采纳后的合并财务报表产生实质性影响。有关最近发布或采用的会计准则的说明,请参阅注B.13。-重要会计政策摘要-最近发布或通过的会计准则包括在项目1.合并财务报表本季度报告的表格10-Q。
通货膨胀率
从历史上看,通货膨胀并未对我们在本文所述任何报告期的经营业绩产生重大影响。然而,我们的投资组合公司经历了,特别是在过去几年中,由于最近的地缘政治事件、供应链和劳动力问题,并可能继续经历通胀对其经营业绩的越来越大的影响,包括劳动力、原材料和第三方服务成本以及所需能源消耗的周期性上升。在我们努力应对这些日益增长的挑战时,与通胀相关的这些问题和挑战正受到我们的投资团队和我们投资组合公司的管理团队的高度关注。通胀对我们投资组合公司的长期或更严重的影响可能会继续影响他们的运营利润,从而增加他们的借贷成本,从而对他们偿还债务和/或减少可用于分配的现金的能力产生负面影响。此外,这些因素可能会对我们在这些投资组合公司的投资的公允价值产生负面影响。由此产生的综合影响反过来可能对我们的运营结果产生负面影响。
表外安排
在正常的业务过程中,我们可能是具有表外风险的金融工具的一方,以满足我们投资组合公司的财务需求。该等工具包括承诺提供信贷及基金权益资本,并在不同程度上涉及超过综合资产负债表确认金额的流动资金及信贷风险因素。截至2023年9月30日,我们共有3.253亿美元的未偿还承诺,其中包括(I)85项投资,其承诺为尚未足额提取的循环贷款提供资金,或(Ii)12项投资,其股权资本承诺为尚未足额收回的循环贷款或定期贷款提供资金。
合同义务
截至2023年9月30日,未来五年及以后每年与我们的2026年7月债券、2024年5月债券、SBIC债券、2025年12月债券以及我们写字楼租赁项下的租金义务相关的未来固定现金支付承诺如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 2027 | | 此后 | | 总计 |
| (千美元) |
2026年7月票据 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 500,000 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 500,000 | |
债券将于2026年7月到期 | — | | | 15,000 | | | 15,000 | | | 15,000 | | | — | | | — | | | 45,000 | |
2024年5月票据 | — | | | 450,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 450,000 | |
债券将于2024年5月到期 | 11,700 | | | 11,700 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 23,400 | |
SBIC债券 | — | | | 63,800 | | | — | | | — | | | 75,000 | | | 211,200 | | | 350,000 | |
SBIC债券到期利息 | — | | | 9,119 | | | 8,146 | | | 8,146 | | | 7,429 | | | 14,644 | | | 47,484 | |
2025年12月票据 | — | | | — | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 150,000 | |
债券将于2025年12月到期 | 5,803 | | | 11,605 | | | 11,637 | | | — | | | — | | | — | | | 29,045 | |
经营租赁义务(1) | 194 | | | 1,020 | | | 1,115 | | | 1,135 | | | 1,155 | | | 7,674 | | | 12,293 | |
总计 | $ | 17,697 | | | $ | 562,244 | | | $ | 185,898 | | | $ | 524,281 | | | $ | 83,584 | | | $ | 233,518 | | | $ | 1,607,222 | |
____________________(1)经营租赁义务是指根据可修改或补充的ASC 842披露的被归类为经营租赁的租赁项下的租金支付义务。
截至2023年9月30日,我们的公司贷款下有3.23亿美元的未偿还借款,公司贷款计划于2027年8月到期。截至2023年9月30日,我们的SPV工具下有1.7亿美元的未偿还借款,SPV工具计划于2027年11月到期。
关联方交易和协议
我们已经与外部投资经理、MSC Income、私人贷款基金和私人贷款基金II签订了协议和交易,根据这些协议和交易,我们进行了债务和股权投资,并获得了一定的费用、费用补偿和投资收入。看见附注D--外部投资经理和L关联方交易笔记包括在项目1.合并财务报表有关这些关联方交易和协议的其他信息,请参阅本季度报告中的Form 10-Q。
此外,我们有一个递延薪酬计划,根据该计划,非雇员董事和某些关键员工可推迟收取部分或全部现金薪酬和董事酬金,但须受某些限制。看见L关联方交易笔记包括在项目1.合并财务报表有关递延补偿计划的其他信息,请参阅本季度报告的Form 10-Q。
最新发展动态
2023年10月,我们与两个新的贷款人关系进行了单独的交易,将我们在SPV融资机制下的总承诺从2.55亿美元扩大到4.3亿美元。承诺的增加是在SPV设施的手风琴功能下执行的。
2023年10月,我们宣布将于2023年12月支付每股0.275美元的补充现金股息。除了此前宣布的2023年第四季度每月定期现金股息外,我们还宣布2023年10月、11月和12月的每月现金股息为每股0.235美元,或该季度的每月现金股息总额为每股0.705美元。2023年第四季度宣布的股息总额相当于每股0.98美元,比2022年第四季度支付的股息总额增长28.9%。
2023年10月,我们宣布2024年1月、2月和3月的每月定期股息为每股0.24美元。这些定期的每月股息相当于2024年第一季度的每股0.72美元,相当于
比2023年第一季度每月支付的定期股息增加6.7%。包括2023年第四季度和2024年第一季度宣布的定期、每月和补充股息,自2007年10月首次公开募股以来,我们将累计支付每股39.535美元的股息。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
我们受到金融市场风险的影响,包括利率的变化,利率的变化可能会影响我们在信贷安排下未偿还债务的利息支出和我们的证券投资利息收入。我们的风险管理系统和程序旨在识别和分析我们的风险,设定适当的政策和限制,并持续监控这些风险。我们的投资收入将受到各种利率指数变化的影响,包括LIBOR、SOFR和最优惠利率,只要任何债务投资包括浮动利率。看见风险因素-与我们的投资相关的风险-我们一些投资的利率是使用与LIBOR的利差来定价的,LIBOR将在未来逐步取消。, 风险因素-与我们的业务和结构相关的风险-我们受到与利率环境相关的风险的影响,利率的变化将影响我们的资本成本、净投资收入和我们的投资价值。和风险因素-与杠杆相关的风险-因为我们借钱,投资于我们的金额的收益或亏损的潜力被放大,可能会增加投资于我们的风险。包括在我们截至2022年12月31日的财年的Form 10-K年度报告中,了解与我们使用LIBOR、SOFR或Prime作为参考利率的债务投资和借款相关的风险的更多信息。
我们的大部分债务投资都是以固定利率或浮动利率进行的,这些利率在投资期限内受到合同最低利率的约束。截至2023年9月30日,我们70%的债务投资组合(按成本计算)按浮动利率计息,其中91%受合同最低利率限制。截至2023年9月30日,我们75%的债务以固定利率计息。我们的利息支出将受到与我们的信贷安排相关的已公布SOFR利率变化的影响;然而,我们未偿还的2026年7月票据、2024年5月票据、SBIC债券和2025年12月票据的利率在该等债务的有效期内是固定的。截至2023年9月30日,我们尚未达成任何利率对冲安排。由于我们对衍生品的使用有限,我们已要求从商品交易法下的“商品池运营商”的定义中排除,因此不受该法案下的注册或监管为池运营商的约束。根据1940年法案的规则18F-4,公司以“有限衍生品用户”的身份运营。
下表显示,假设截至2023年9月30日我们的投资和借款没有变化,由于假设基本利率的变化,净投资收入组成部分的年化增幅或减少率。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基点变化 | | 增加 (减少) 在利息方面 收入 | | (增加) 减少量 在利息方面 费用 | | 增加 (减少)净额 投资 收入 | | 增加 (减少)净额 投资 每股收益 |
| | (千美元,每股除外) |
(200) | | $ | (41,863) | | | $ | 9,860 | | | $ | (32,003) | | | $ | (0.38) | |
(175) | | (36,630) | | | 8,628 | | | (28,002) | | | (0.33) | |
(150) | | (31,397) | | | 7,395 | | | (24,002) | | | (0.29) | |
(125) | | (26,164) | | | 6,163 | | | (20,001) | | | (0.24) | |
(100) | | (20,931) | | | 4,930 | | | (16,001) | | | (0.19) | |
(75) | | (15,699) | | | 3,698 | | | (12,001) | | | (0.14) | |
(50) | | (10,466) | | | 2,465 | | | (8,001) | | | (0.10) | |
(25) | | (5,233) | | | 1,233 | | | (4,000) | | | (0.05) | |
25 | | 5,233 | |
| (1,233) | |
| 4,000 | |
| 0.05 | |
50 | | 10,466 | |
| (2,465) | |
| 8,001 | |
| 0.10 | |
75 | | 15,699 | |
| (3,698) | |
| 12,001 | |
| 0.14 | |
100 | | 20,931 | |
| (4,930) | |
| 16,001 | |
| 0.19 | |
125 | | 26,164 | |
| (6,163) | |
| 20,001 | |
| 0.24 | |
150 | | 31,397 | |
| (7,395) | |
| 24,002 | |
| 0.29 | |
175 | | 36,630 | | | (8,628) | | | 28,002 | | | 0.33 | |
200 | | 41,863 | | | (9,860) | | | 32,003 | | | 0.38 | |
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尽管我们认为这项分析表明了利率变化对我们截至2023年9月30日的净投资收入的影响,但分析没有考虑信贷市场、信用质量或其他可能影响我们净投资收入的业务或经济发展的未来变化。因此,我们不能保证实际结果不会与上述分析有实质性差异。假设结果假设所有伦敦银行同业拆借利率、SOFR和最优惠利率的变化将在期间的第一天生效。然而,合同LIBOR、SOFR和最优惠利率的重置日期在整个期间将有所不同。我们的大部分投资是基于按季度重置的合同,而我们的信贷安排则按月重置。假设结果也将受到我们信贷安排下未偿还债务金额变化的影响(信贷安排下未偿还债务的增加(减少)导致假设利息支出的(增加)减少)。
第四项。控制和程序
截至本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间结束时,我们在包括首席执行官、首席财务官、首席合规官和首席会计官在内的管理层的监督和参与下,对我们的披露控制和程序(定义见交易所法案规则13a-15)的设计和运作的有效性进行了评估。基于这一评估,我们的首席执行官、首席财务官、首席合规官和首席会计官得出结论,我们目前的披露控制和程序有效地及时提醒他们与我们有关的重要信息,这些信息必须在我们根据交易所法案提交或提交的报告中披露。在截至2023年9月30日的季度内,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第II部分--其他资料
第1项。法律诉讼
我们可能会不时地卷入因我们在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外,第三方可能寻求向我们施加与我们的投资组合公司的活动相关的责任。虽然目前尚不能确切预测任何现行法律诉讼的结果,但我们并不预期任何现行事项会对本公司的财务状况或经营业绩造成重大影响;然而,我们不能保证任何未决的法律诉讼是否会对本公司未来任何报告期的财务状况或经营业绩造成重大不利影响。
项目1A.风险因素
在决定购买我们的证券之前,您应仔细考虑以下描述的风险和本Form 10-Q季度报告中包含的所有其他信息,包括我们的中期综合财务报表及其相关附注。下面描述的风险和不确定性并不是我们面临的唯一风险和不确定性。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩以及我们证券的市场价格产生重大不利影响。
除了本报告中列出的其他信息外,您还应仔细考虑第一部分所述的风险因素,第1A项。风险因素在我们于2023年2月24日提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的财年的Form 10-K年度报告中,以及我们于2023年5月5日提交给美国证券交易委员会的截至2023年3月31日的Form 10-Q季度报告中,这些都可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。
我们之前在截至2022年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告和截至2023年3月31日的Form 10-Q季度报告中披露的风险因素没有实质性变化。
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
在截至2023年9月30日的三个月里,根据我们的股息再投资计划,我们发行了200,150股普通股。这些发行不受修订后的1933年《证券法》的登记要求。根据股息再投资计划,在截至2023年9月30日的三个月中发行的普通股总价值为810万美元。
根据我们的员工股权补偿计划授予的限制性股票一旦归属,股票可能会被扣留,以满足适用的预扣税款要求。任何被扣留的股份在我们的综合财务报表中都被视为普通股购买,因为它们减少了员工在归属时收到的股份数量(参见综合资产变动表中关于预扣股份金额的净资产变动表中的“购买既有股票以预扣员工工资税”)。
第五项。其他信息
自动柜员机计划
自2023年11月3日起,我们和Comerica Securities,Inc.(“Comerica”)同意终止我们和Comerica之间于2022年3月3日签订的股权分配协议。终止交易后,Truist证券公司、加拿大皇家银行资本市场公司、Raymond James&Associates公司和B.Riley证券公司担任ATM计划的销售代理。
内幕交易安排和政策
在截至2023年9月30日的财政季度内,我们或我们的任何董事或高级管理人员通过或已终止任何购买或出售我们证券的合同、指示或书面计划,以满足交易法规则10b5-1(C)或任何“非规则10b5-1交易安排”的积极防御条件。
第6项。陈列品
以下是作为本报告一部分存档的证物(根据S-K法规第601项中分配的编号):
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展品 数 | | 展品说明 |
10.1 | | 贷款人联合协议,日期为2023年10月5日,由西部联盟银行作为额外贷款人和辛迪加代理,Truist银行作为行政代理,MSCC Funding I,LLC作为借款人(先前作为附件10.1提交给Main Street Capital Corporation于2023年10月12日提交的当前8-K表格报告(第1-33723号文件))。 |
10.2 | | 贷款人联合协议,日期为2023年10月12日,由北卡罗来纳州EverBank作为额外贷款人、Truist Bank作为行政代理和MSCC Funding I,LLC作为借款人签署(之前作为附件10.1提交给Main Street Capital Corporation于2023年10月13日提交的当前8-K报表(文件编号1-33723))。 |
31.1 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对行政总裁的证明. |
31.2 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条规则对首席财务官进行认证。 |
32.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编,第1350页)第906节颁发的首席执行官证书。 |
32.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编,第1350页)第906节对首席财务官的认证。 |
101 | | 以下财务信息来自我们于2023年11月3日提交给美国证券交易委员会的2023年11月3日提交的2023年第三财年第三季度10-Q季度报告,这些报告以内联可扩展商业报告语言(IXBRL)格式编制:(I)截至2022年9月30日、2023年9月和2022年12月31日的综合资产负债表;(Ii)截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月31日的三个月和九个月的综合经营报表;(Iii)截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的综合净资产变动表;(Iv)截至2022年9月30日、2023年和2022年9月30日的九个月的综合现金流量表(V)截至2023年9月30日及2022年12月31日的综合投资附表;(Vi)截至2023年9月30日及2022年12月31日的综合财务报表附注;及(Vii)截至2023年9月30日及2022年9月30日止九个月的综合附表12至14。 |
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104 | | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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| 主街资本公司 |
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| /S/德韦恩·L·希扎克 |
日期:2023年11月3日 | 德韦恩·L·海扎克 |
| 首席执行官 |
| (首席行政官) |
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| /S/杰西·E·莫里斯 |
日期:2023年11月3日 | 杰西·E·莫里斯 |
| 首席财务官兼首席运营官 |
| (首席财务官) |
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| 撰稿S/瑞安·R·纳尔逊 |
日期:2023年11月3日 | 瑞安·R·纳尔逊 |
| 首席会计官 |
| (首席会计官) |