错误2023Q30000895421--12-31摩根士丹利真的错误Http://fasb.org/us-gaap/2023#AssetPledgedAsCollateralMember00008954212023-01-012023-09-300000895421美国-公认会计准则：公共类别成员2023-01-012023-09-300000895421美国-GAAP：系列APReferredStockMembers2023-01-012023-09-300000895421美国-美国公认会计准则：系列EPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421美国-公认会计准则：系列FP参考股票成员2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesIPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesKPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：SeriesLPferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421MS：SeriesOPreferredStockMember2023-01-012023-09-300000895421毫秒：系列首选项股票成员2023-01-012023-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFixedRateStepUpSeniorNotesDue2026ofMorganStanleyFinanceLLCMember2023-01-012023-09-300000895421Ms:GlobalMediumTermNotesSeriesAFloatingRateNotesDue2029OfMorganStanleyFinanceLLCMember2023-01-012023-09-3000008954212023-10-31Xbrli：共享00008954212023-07-012023-09-30ISO 4217：美元00008954212022-07-012022-09-3000008954212022-01-012022-09-30ISO 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SecuritiesSegmentMembers美国公认会计准则：运营部门成员2022-01-012022-09-300000895421毫秒：WealthManagementSegmentMember美国公认会计准则：运营部门成员2022-01-012022-09-300000895421MS：投资管理细分市场成员美国公认会计准则：运营部门成员2022-01-012022-09-300000895421US-GAAP：部门间消除成员2022-01-012022-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers美国-GAAP：InvestmentAdviceMembers美国公认会计准则：运营部门成员2023-07-012023-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers美国-GAAP：InvestmentAdviceMembers美国公认会计准则：运营部门成员2022-07-012022-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers美国-GAAP：InvestmentAdviceMembers美国公认会计准则：运营部门成员2023-01-012023-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers美国-GAAP：InvestmentAdviceMembers美国公认会计准则：运营部门成员2022-01-012022-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembersMS：承销成员美国公认会计准则：运营部门成员2023-07-012023-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembersMS：承销成员美国公认会计准则：运营部门成员2022-07-012022-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembersMS：承销成员美国公认会计准则：运营部门成员2023-01-012023-09-300000895421MS：Institution 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SecuritiesSegmentMembers2023-09-300000895421MS：Institution SecuritiesSegmentMembers2022-12-310000895421毫秒：WealthManagementSegmentMember2023-09-300000895421毫秒：WealthManagementSegmentMember2022-12-31

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告

截至本季度末2023年9月30日

佣金文件编号1-11758

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

百老汇大街1585号

36-3145972

(212)

761-4000

(州或其他司法管辖区) 成立为公司或组织)

纽约，

纽约

10036

(I.R.S.及雇主身分证明文件编号)

(注册人电话号码，含地区代码)

(地址为主要执行办公室，包括邮政编码)

根据该法第12(B)节登记的证券：
每个班级的标题			交易 符号			香港交易所名称及名称 注册的是哪一家
普通股，面值0.01美元			女士			纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000份浮息股份的1,000份权益			MS/PA			纽约证券交易所
非累积优先股，A系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			MS/PE			纽约证券交易所
非累积优先股，E系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			MS/PF			纽约证券交易所
非累积优先股，F系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			毫秒/PI			纽约证券交易所
非累积优先股，系列I，面值0.01美元
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益			毫秒/主键			纽约证券交易所
非累积优先股，K系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于4.875%股份的千分之一权益			MS/PL			纽约证券交易所
非累积优先股，L系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于4.250%股份的千分之一权益			MS/PO			纽约证券交易所
非累积优先股，O系列，面值0.01美元
存托股份，每股相当于6.500%股份的千分之一权益			MS/PP			纽约证券交易所
非累积优先股，P系列，面值0.01美元
全球中期票据，A系列，定息增发高级票据，2026年到期			毫秒/26C			纽约证券交易所
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
2029年到期的全球中期票据A系列浮动利率票据			MS/29			纽约证券交易所
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是*☒*☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是**☒*☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：

大型加速文件服务器

☒

加速的文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

规模较小的新闻报道公司

☐

新兴市场和成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。*☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。注册人是否为空壳公司？注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。注册人是否为空壳公司？是否为空壳公司？☐的注册人是否为空壳公司？☒

截至2023年10月31日， 1,641,311,580注册人普通股，每股面值0.01美元，已发行。

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目录表

Form 10-Q季度报告

截至2023年9月30日的季度

目录表						部分			项目			页面
财务信息						I
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析						I			2			4
引言												4
执行摘要												5
业务细分												10
机构证券												11
财富管理												14
投资管理												17
补充财务信息												19
会计发展动态												19
关键会计估计												19
流动性与资本资源												19
资产负债表												20
监管要求												23
关于风险的定量和定性披露						I			3			30
市场风险												30
信用风险												32
国家和其他风险												37
独立注册会计师事务所报告												39
合并财务报表和附注						I			1			40
综合收益表(未经审计)												40
综合全面收益表(未经审计)												40
综合资产负债表(截至2023年9月30日未经审计)												41
综合总股本变动表(未经审计)												42
合并现金流量表(未经审计)												43
合并财务报表附注(未经审计)												44
1.			引言和陈述的基础									44
2.			重大会计政策									44
3.			现金和现金等价物									45
4.			公允价值									45
5.			公允价值期权									51
6.			衍生工具和套期保值活动									52
7.			投资证券									55
8.			抵押交易									57
9.			贷款、贷款承诺及相关信贷损失拨备									59
10.			其他资产--权益法投资									62
11.			存款									62
12.			借款和其他担保融资									63
13.			承付款、担保和或有事项									63
14.			可变利益主体与证券化活动									66
15.			监管要求									68
16.			总股本									70
17.			利息收入和利息支出									72
18.			所得税									72
19.			细分市场、地理位置和收入信息									73
财务数据补充(未经审计)												76
常用术语和缩略语词汇												77
控制和程序						I			4			78
其他信息						第二部分：
法律诉讼						第二部分：			1			78
风险因素						第二部分：			1A			78
未登记的股权证券销售和收益的使用						第二部分：			2			79
其他信息						第二部分：			5			79
陈列品						第二部分：			6			79
签名												79

			2

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目录表

可用信息

我们向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。美国证券交易委员会有一个网站，Www.sec.gov，其中包含年度、季度和当前报告、委托书和信息声明，以及发行人以电子方式提交给美国证券交易委员会的其他信息。我们的电子美国证券交易委员会备案文件可以在美国证券交易委员会的网站上向公众开放。

我们的网站是Www.morganstanley.com。您可以访问我们的投资者关系网页：Www.mganstanley.com/About-us-ir。在以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交相关材料后，我们将在合理可行的范围内尽快在投资者关系网页上或通过投资者关系网页免费提供我们的委托书、Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及根据1934年证券交易法(以下称“交易法”)提交或提交的这些报告的任何修订。我们还通过我们的投资者关系网页，通过美国证券交易委员会网站的链接，提供由我们的董事、高级管理人员、10%或更多的股东和其他人根据交易所法案第16条提交的我们股权证券的实益所有权声明。

您可以在以下地址获取有关我们公司治理的信息Www.mganstanley.com/About-us-治理法，我们的可持续发展倡议位于Www.morganstanley.com/about-us/sustainability-at-morgan-stanley，以及我们对多样性和包容性的承诺Www.mganstanley.com/About-us/DISTICATION。我们的网页包括：

 

•修改和重订的公司注册证书；

•修订和重新制定附例；

•审计委员会、薪酬、管理发展和继任委员会、治理和可持续发展委员会、运营和技术委员会以及风险委员会的章程；

•公司治理政策；

•关于公司政治活动的政策；

•关于股东权利计划的政策；

•股权承诺；

•道德和商业行为守则；

•《行为守则》；

•诚信热线信息；

•环境和社会政策；以及

•2022年ESG报告：多样性与包容性、气候与可持续发展。

我们的道德和商业行为准则适用于所有董事、高级管理人员和员工，包括我们的首席执行官、首席财务官和副首席财务官。我们将在我们的网站上公布美国证券交易委员会或纽约证券交易所(“纽交所”)规则要求披露的对“道德与商业行为守则”的任何修订和任何豁免。您可以免费联系投资者关系部，索取这些文件的副本，不包括展品，电话：纽约百老汇1585号，纽约，邮编：10036。我们网站上的信息并未作为参考纳入本报告。

			3

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目录表

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

引言

摩根士丹利是一家全球金融服务公司，在其各个业务部门-机构证券、财富管理和投资管理-保持着重要的市场地位。摩根士丹利通过其子公司和附属公司，向包括企业、政府、金融机构和个人在内的庞大而多样化的客户和客户群体提供各种各样的产品和服务。除文意另有所指外，术语“摩根士丹利”、“商号”、“本公司”、“本公司”或“本公司”均指摩根士丹利(“母公司”)及其合并子公司。有关本表格10-Q中使用的某些术语和缩略语的定义，请参阅《常用术语和缩略语词汇表》。

以下是我们每个业务部门的客户以及主要产品和服务的说明：

机构证券为企业、政府、金融机构和超高净值客户提供各种产品和服务。投资银行服务包括融资和金融咨询服务，包括债务、股权证券和其他产品的承销，以及关于合并和收购、重组和项目融资的咨询。我们的股票和固定收益业务包括销售、融资、大宗经纪、做市、亚洲财富管理服务和某些与商业相关的投资。贷款活动包括发放公司贷款和商业房地产贷款，提供担保贷款，以及向客户提供基于证券的融资和其他融资。其他活动包括研究。

财富管理为个人投资者、中小型企业和机构提供一系列全面的金融服务和解决方案，包括：财务顾问主导的经纪、托管、行政和投资咨询服务；自主式经纪服务；金融和财富规划服务；工作场所服务，包括股票计划管理；证券贷款、住宅房地产贷款和其他贷款产品；银行业务；以及退休计划服务。

投资管理公司通过机构和中介渠道向不同的客户群体提供广泛的投资策略和产品，涵盖地域、资产类别以及公开和私人市场。通过各种投资工具提供的战略和产品包括股权、固定收益、替代方案和解决方案，以及流动性和覆盖服务。机构客户包括固定收益/固定缴款计划、基金会、捐赠基金、政府实体、主权财富基金、保险公司、第三方基金赞助商和公司。个人客户通常通过中间商提供服务，包括关联和非关联分销商。

管理层的讨论和分析包括我们认为对我们、投资者、分析师和其他利益相关者有用的某些指标，为我们的财务状况和经营业绩提供了进一步的透明度，或提供了一种额外的评估手段。这些指标在使用时是有定义的，可能与其他公司使用的指标不同或不一致。

竞争、风险因素、立法、法律和规章的发展以及其他因素对过去的业务结果产生了重大影响，今后可能还会继续受到这些因素的影响。这些因素也可能对我们实现战略目标的能力产生不利影响。此外，本文中对我们业务结果的讨论可能包含前瞻性陈述。这些陈述反映了管理层的信念和期望，会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果大相径庭。有关可能影响我们未来业绩的风险和不确定因素的讨论，请参阅本文中的“前瞻性陈述”、“业务竞争”、“业务监督和监管”、“2022年Form 10-K”中的“风险因素”和“流动性和资本资源-监管要求”。

			4

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目录表
管理层的讨论与分析

执行摘要

财务业绩概览

综合业绩-截至2023年9月30日的三个月

•该公司报告净收入为133亿美元，净收益为24亿美元。

•该公司的净资产收益率为10.0%，净资产收益率为13.5%(请参阅此处的“精选非GAAP财务信息”)。

•公司本季度至今和年初至今的费用效率比率为75%.

•截至2023年9月30日，该公司的标准化普通股一级资本充足率为15.6%。

•机构证券的净收入为57亿美元，反映了股票和固定收益业务的稳健业绩，以及投资银行业务的低迷完成活动。

•财富管理公司的税前利润率为26.7%。净收入为64亿美元，反映出与一年前相比，由于平均资产水平较高，资产管理收入有所增加。该季度包括225亿美元的基于费用的持续正流动。

•由于资产管理收入和1.4万亿美元的资产管理收入增加，投资管理公司的净收入比一年前增加了13亿美元。

净收入

(百万美元)

适用于摩根士丹利的净收入

(百万美元)

稀释后普通股每股收益

我们在截至2023年9月30日的季度(“本季度”或“2023年第三季度”)报告的净收入为133亿美元，而截至2022年9月30日的季度(“上一年季度”或“2022年第三季度”)为130亿美元。本季度，适用于摩根士丹利的净收入为24亿美元，或每股稀释后普通股收益1.38美元，而去年同期为26亿美元，或每股稀释后普通股收益1.47美元。

在截至2023年9月30日的9个月中，我们的净收入为412亿美元(“本年度同期”或“2023年年初”)，而截至2022年9月30日的9个月的净收入为409亿美元(“上年同期”或“2022年年初”)。本年度，适用于摩根士丹利的净收入为76亿美元，或每股稀释后普通股收益4.33美元，而去年同期为88亿美元，或每股稀释后普通股收益4.88美元。

			5

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目录表
管理层的讨论与分析

非利息支出

(百万美元)

•本季度的薪酬和福利支出为59.35亿美元，比去年同期增长了6%，这主要是由于可自由支配的激励薪酬增加，以及在可补偿收入增加的推动下，向财富管理代表支付的公式化支出增加。

本年度的薪酬及福利开支为186.07亿美元，较上年同期增加7%，主要原因是与投资业绩挂钩的若干递延现金薪酬计划(“DCP”)相关开支增加，以及薪金开支增加，但因酌情奖励薪酬较低而部分抵销。

•本季度非薪酬支出为40.59亿美元，比去年同期增长3%，主要是由于技术支出增加和占用费用增加所致。

本年度非薪酬支出为123.94亿美元，较上年同期增长3%，主要是由于技术支出增加、占用费用增加以及营销和业务开发成本增加，但法律费用的减少部分抵消了这一增长。

信贷损失准备

本季度贷款信贷损失准备金和贷款承诺额为1.34亿美元，主要反映商业房地产部门状况恶化，包括主要是写字楼贷款组合的某些具体贷款的准备金。上一年季度贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为3500万美元，主要原因是宏观经济前景恶化.

本年度期间的贷款信贷损失准备金和贷款承诺额为5.29亿美元，主要是因为商业房地产部门的状况不断恶化，包括为某些具体贷款拨备，主要是写字楼贷款组合，以及某些其他贷款组合略有增长。前一年期间的贷款和贷款承诺信贷损失准备金为1.93亿美元，主要原因是投资组合增长和宏观经济前景恶化。

关于信贷损失准备金的进一步信息，请参阅本文的“信贷风险”。

			6

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目录表
管理层的讨论与分析

业务细分结果

按细分市场划分的净收入1

(百万美元)

适用于摩根士丹利的按分段计算的净收入1

(百万美元)

1.图表中的数额代表每个业务部门对适用财务类别总额的贡献，由于部门间抵销，这些数额可能不等于条形图顶部列示的总额。有关部门间抵销的详情，见财务报表附注19。

•机构证券公司本季度的净收入为56.69亿美元，比去年同期下降了3%，这主要是由于投资银行和固定收益业务的业绩下降，但其他净收入的增加部分抵消了这一下降。本年度机构证券的净收入为181.2亿美元，比上年同期下降8%，主要反映了各业务业绩的下降，但其他净收入的增加部分抵消了这一下降。

•财富管理公司本季度的净收入为64.04亿美元，比去年同期增长了5%，主要反映了资产管理收入的增加。本年度财富管理收入净额为19623亿美元，较上年同期增长10%，主要反映利息收入净额以及与某些基于递延现金的员工薪酬计划(“DCP投资”)相关的投资收益高于上年同期的亏损。

•投资管理公司本季度的净收入为13.36亿美元，比去年同期增长了14%，主要反映了资产管理和相关费用的增加。投资管理公司本年度的净收入为39.06亿美元，与上年同期相比相对持平。

			7

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目录表
管理层的讨论与分析

按地区划分的净收入1

(百万美元)

1.关于如何确定净收入的地理细目的讨论，见2022年10-K报表财务报表附注23。

•美洲本季度的净收入比去年同期增长了2%，主要受财富管理业务部门的业绩和机构证券业务部门的其他净收入的推动，但投资银行和固定收益业务业绩的下降部分抵消了这一增长。美洲地区本年度的净收入比上年同期增长了4%，主要受财富管理业务部门的业绩和机构证券业务部门的其他净收入的推动，但机构证券业务部门的业绩下降部分抵消了这一增长。

•EMEA本季度净收入较上年同期增长6%，主要受股票业绩增长的推动，部分被固定收益业绩下降所抵消。EMEA地区本年度净收入较上年同期下降12%，主要是由于机构证券业务部门内各业务的业绩下降。

•本季度亚洲净收入较上年同期增长2%，主要受投资管理业务部门业绩的推动，部分被固定收益业绩的下降所抵消。本年度亚洲净收入较去年同期减少5%，主要是由于机构证券业务分部内各业务的业绩较低，部分被投资管理业务分部内业绩较高及机构证券业务分部内其他净收入较高所抵销。

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目录表
管理层的讨论与分析

选定的财务信息和其他统计数据

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
合并结果
净收入			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919
适用于摩根士丹利普通股股东的收益			$	2,262		$	2,494		$	7,147		$	8,427
稀释后普通股每股收益			$	1.38		$	1.47		$	4.33		$	4.88
综合财务措施
费用效率比1			75		%	74		%	75		%	72		%
罗2			10.0		%	10.7		%	10.5		%	11.9		%
RoTCE2, 3			13.5		%	14.6		%	14.2		%	16.1		%
税前利润4			24		%	26		%	24		%	28		%
实际税率			22.6		%	21.4		%	20.9		%	21.1		%
按部门划分的税前利润率4
机构证券			21		%	28		%	22		%	30		%
财富管理			27		%	27		%	26		%	27		%
投资管理			18		%	10		%	15		%	15		%

百万美元，不包括每股和员工数据			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
截至三个月的平均流动资金来源5			$	307,367		$	312,250
贷款6			$	224,957		$	222,182
总资产			$	1,169,013		$	1,180,231
存款			$	345,458		$	356,646
借款			$	247,193		$	238,058
普通股股东权益			$	90,461		$	91,391
有形普通股股东权益3			$	66,561		$	67,123
已发行普通股			1,642			1,675
普通股每股账面价值7			$	55.08		$	54.55
每股普通股有形账面价值3, 7			$	40.53		$	40.06
全球员工(单位：千人)			81			82
客户资产8(以十亿计)			$	6,186		$	5,492
资本比率9
普通股1级资本-标准化			15.6		%	15.3		%
第1级资本-标准化			17.6		%	17.2		%
普通股一级资本-高级			16.1		%	15.6		%
第1级资本-高级			18.2		%	17.6		%
第1级杠杆			6.8		%	6.7		%
单反			5.5		%	5.5		%

1.支出效率比率表示总的非利息支出占净收入的百分比。

2.净资产收益率和净资产收益率分别以平均普通股权益和平均有形普通股权益的百分比表示适用于摩根士丹利普通股股东的年化收益。

3.表示非公认会计准则财务指标。请参阅此处的“选定的非公认会计原则财务信息”。

4.税前利润率是指扣除所得税拨备前的收入占净收入的百分比。

5.关于流动性资源的讨论，请参阅《流动性与资本资源-资产负债表-流动性风险管理框架-流动性资源》。

6.包括为投资而持有的贷款，扣除ACL后的净额，为出售而持有的贷款，也包括公允价值贷款，这些贷款计入资产负债表中的交易资产。

7.普通股每股账面价值和每股普通股有形账面价值分别等于普通股股东权益和有形普通股股东权益除以已发行普通股。

8.客户资产代表财富管理客户资产和投资管理AUM。某些财富管理客户资产投资于投资管理产品，也包括在投资管理的AUM中。

9.有关我们资本比率的讨论，请参阅本文的“流动性和资本资源--监管要求”。

经济和市场状况

总的来说，市场环境仍然喜忧参半，其特点是通胀压力和未来利率路径的不确定性，利率一直居高不下。这种环境已经影响了我们的业务，如本文“业务部分”中进一步讨论的那样，如果这种环境仍然不确定，可能会对客户信心和相关活动产生不利影响。

我们正在监测中东战争和紧张局势的加剧及其对区域经济以及对世界其他经济体和金融市场的影响。我们对以色列的直接接触是有限的。摩根士丹利在以色列有少数员工，我们将继续支持他们。

有关经济和市场状况的更多信息，以及地缘政治事件和战争或侵略行为对我们未来业绩的潜在影响，请参阅2022年10-K表格中的“风险因素”和“前瞻性陈述”。

精选非GAAP财务信息

我们使用美国公认会计准则编制财务报表。我们可能会不时在本文件中或在我们的收益发布、收益和其他电话会议、财务报告、最终委托书和其他公开披露的过程中披露某些“非GAAP财务指标”。“非GAAP财务计量”不包括或包括根据美国GAAP计算和列报的最直接可比计量中的金额。我们认为我们披露的非GAAP财务指标对我们、投资者、分析师和其他利益相关者有用，因为它提供了进一步的透明度，或者是评估或比较我们的财务状况、经营业绩和资本充足率的另一种手段。

这些衡量标准不符合或替代美国公认会计原则，可能与其他公司使用的非公认会计原则财务衡量标准不同或不一致。每当我们提到非GAAP财务衡量标准时，我们通常也会对其进行定义或提出根据美国GAAP计算和列报的最直接可比财务衡量标准，同时协调美国GAAP财务衡量标准和非GAAP财务衡量标准之间的差异。

本文件中提出的主要非公认会计准则财务指标如下表所示。

			9

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目录表
管理层的讨论与分析

从美国GAAP到非GAAP合并财务指标的对账

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
净收入			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919
对DCP按市值计价的损失(收益)进行调整1			202			236			(65)			1,392
调整后净收入--非公认会计准则			$	13,475		$	13,222		$	41,182		$	42,311
补偿费用			$	5,935		$	5,614		$	18,607		$	17,438
对DCP按市值计价的收益(亏损)进行调整1			57			119			(314)			905
调整后的薪酬费用--非公认会计原则			$	5,992		$	5,733		$	18,293		$	18,343
财富管理净收入			$	6,404		$	6,120		$	19,623		$	17,791
对DCP按市值计价的损失(收益)进行调整1			143			153			(40)			964
调整后财富管理净收入--非公认会计准则			$	6,547		$	6,273		$	19,583		$	18,755
财富管理薪酬支出			$	3,352		$	3,171		$	10,332		$	9,191
对DCP按市值计价的收益(亏损)进行调整1			48			86			(178)			645
调整后的财富管理薪酬费用--非公认会计准则			$	3,400		$	3,257		$	10,154		$	9,836

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有形权益
普通股股东权益			$	90,461		$	91,391
减去：商誉和无形资产净值			(23,900)			(24,268)
有形普通股股东权益--非公认会计准则			$	66,561		$	67,123

			月平均余额
			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
有形权益
普通股股东权益			$	90,788		$	92,905		$	91,142		$	94,654
减去：商誉和无形资产净值			(23,965)			(24,715)			(24,074)			(24,921)
有形普通股股东权益--非公认会计准则			$	66,823		$	68,190		$	67,068		$	69,733

按业务部门划分的非GAAP财务衡量标准

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2023			2022			2023			2022
平均普通股权益2
机构证券			$	45.6		$	48.8		$	45.6		$	48.8
财富管理			28.8			31.0			28.8			31.0
投资管理			10.4			10.6			10.4			10.6
罗3
机构证券			7		%	10		%	8		%	12		%
财富管理			18		%	16		%	18		%	16		%
投资管理			7		%	4		%	6		%	6		%
平均有形普通股权益2
机构证券			$	45.2		$	48.3		$	45.2		$	48.3
财富管理			14.8			16.3			14.8			16.3
投资管理			0.7			0.8			0.7			0.8
RoTCE3
机构证券			7		%	10		%	8		%	12		%
财富管理			35		%	30		%	35		%	30		%
投资管理			98		%	56		%	80		%	87		%

1.公司和财富管理业务部门的净收入和薪酬费用都根据DCP进行了调整。有关更多信息，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--其他事项”。

2.每个业务部门的平均普通股权益和平均有形普通股权益是使用我们的所需资本框架确定的(见本文“流动性和资本资源-监管要求-根据所需资本框架的平均普通股权益的归属”)。各分部的平均普通股权益和平均有形普通股权益的总和不等于母公司权益应占的综合计量。

3.按分部计算净资产收益率和净资产收益率时，采用适用于摩根士丹利的净收入减去分配给每个分部的优先股息，分别占分配给每个分部的平均普通股权益和平均有形普通股权益的百分比。

有形普通股目标回报率

我们的ROTCE目标是20%以上。我们的ROTCE目标是基于正常市场环境的前瞻性陈述，可能会受到许多因素的重大影响。有关市场和经济状况及其对我们未来经营业绩的潜在影响的进一步信息，请参阅2022年Form 10-K中的“风险因素”和“前瞻性陈述”。RoTCE代表了一种非GAAP财务指标。有关非公认会计准则计量的更多信息，请参阅本文的“选定的非公认会计准则财务信息”。

业务细分

我们几乎所有的运营收入和运营费用都直接归因于我们的业务部门。某些收入和支出已分配给每个业务部门，一般按其各自的净收入、非利息支出或其他相关措施按比例分配。见财务报表附注19，按损益表项目分列的分部净收入和分部间交易资料。

有关我们业务部门的组成部分、净收入、薪酬费用和所得税的概述，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对运营的财务状况和结果的讨论和分析-业务部门”。

			10

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目录表
管理层的讨论与分析

机构证券

损益表信息

			截至三个月 9月30日，						更改百分比
百万美元			2023			2022
收入
咨询			$	449		$	693		(35)		%
权益			237			218			9		%
固定收益			252			366			(31)		%
总承保金额			489			584			(16)		%
总投资银行业务			938			1,277			(27)		%
权益			2,507			2,459			2		%
固定收益			1,947			2,181			(11)		%
其他			277			(100)			不适用
净收入			$	5,669		$	5,817		(3)		%
信贷损失准备金			93			24			不适用
薪酬和福利			2,057			1,948			6		%
非补偿费用			2,320			2,219			5		%
非利息支出总额			4,377			4,167			5		%
未计提所得税准备的收入			1,199			1,626			(26)		%
所得税拨备			263			305			(14)		%
净收入			936			1,321			(29)		%
适用于非控股权益的净收益			24			47			(49)		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	912		$	1,274		(28)		%

			九个月结束 9月30日，						更改百分比
百万美元			2023			2022
收入
咨询			$	1,542		$	2,235		(31)		%
权益			664			624			6		%
固定收益			1,054			1,124			(6)		%
总承保金额			1,718			1,748			(2)		%
总投资银行业务			3,260			3,983			(18)		%
权益			7,784			8,593			(9)		%
固定收益			6,239			7,604			(18)		%
其他			837			(587)			不适用
净收入			$	18,120		$	19,593		(8)		%
信贷损失准备金			379			150			153		%
薪酬和福利			6,637			6,602			1		%
非补偿费用			7,036			6,874			2		%
非利息支出总额			13,673			13,476			1		%
未计提所得税准备的收入			4,068			5,967			(32)		%
所得税拨备			802			1,235			(35)		%
净收入			3,266			4,732			(31)		%
适用于非控股权益的净收益			117			146			(20)		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	3,149		$	4,586		(31)		%

投资银行业务

投资银行业务规模

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2023			2022			2023			2022
已完成的并购交易1			$	157		$	149		$	367		$	631
股权及与股权相关的发行2, 3			6			5			26			16
固定收益产品2, 4			47			53			184			187

来源：截至2023年10月2日的Refinitiv数据。交易量可能不能代表某一特定时期的净收入。此外，由于某些交易的后续提款、价值变化或时间变化，前几个时期的交易量可能与之前报告的金额不同。

1.包括1亿美元或更多的交易。基于对交易中的每个顾问的完全信用。

2.基于单一账簿管理人的全额积分和联合账簿管理人的同等积分。

3.包括规则第144A条普通股、可转换证券和配股的发行和注册公开发行。

4.包括规则144A和公开注册发行、不可转换优先股、抵押贷款支持证券和资产支持证券以及应税市政债券。不包括杠杆贷款和自主发行。

投资银行业务收入

本季度的收入为9.38亿美元，比去年同期下降了27%，主要反映了咨询和固定收益承保收入的下降。

•咨询收入下降的主要原因是完成的并购交易减少。

•股票承销收入随着交易量的增加而增长，主要是在二次发行中，但首次公开发行(IPO)收入的下降部分抵消了这一增长。

•固定收益承销收入下降的主要原因是事件驱动型非投资级贷款发行量减少。

本年度收入为32.6亿美元，与上年同期相比下降了18%，主要反映了咨询收入的下降。

•咨询收入下降的主要原因是完成的并购交易减少。

•股票承销收入随着交易量的增加而增长，主要是在二次发行和可转换发行中，但首次公开募股收入的下降部分抵消了这一增长。

•固定收益承销收入下降的主要原因是非投资级贷款发行减少，但投资级债券和贷款发行增加部分抵消了这一影响。

投资银行业务继续在市场环境中运营，其特点是完成的并购活动和承销活动在通胀压力和利率未来走势的不确定性，利率一直居高不下.

请参阅此处的“投资银行业务量”。

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目录表
管理层的讨论与分析

股权、固定收益和其他净收入

股权和固定收益净收入

			截至2023年9月30日的三个月
									净利息2			所有其他3
美元(2.5亿美元)			交易			费用1									总计
融资			$	1,861		$	130		$	(857)		$	26		$	1,160
执行服务			803			534			(71)			81			1,347
总股本			$	2,664		$	664		$	(928)		$	107		$	2,507
固定收益总额			$	2,013		$	90		$	(258)		$	102		$	1,947

			截至2022年9月30日的三个月
									净利息2			所有其他3
美元(2.5亿美元)			交易			费用1									总计
融资			$	1,308		$	132		$	(74)		$	2		$	1,368
执行服务			578			573			21			(81)			1,091
总股本			$	1,886		$	705		$	(53)		$	(79)		$	2,459
固定收益总额			$	1,928		$	85		$	133		$	35		$	2,181

			截至2023年9月30日的9个月
									净利息2			所有其他3
美元(2.5亿美元)			交易			费用1									总计
融资			$	5,426		$	394		$	(2,016)		$	64		$	3,868
执行服务			2,308			1,695			(175)			88			3,916
总股本			$	7,734		$	2,089		$	(2,191)		$	152		$	7,784
固定收益总额			$	6,428		$	283		$	(821)		$	349		$	6,239

			截至2022年9月30日的9个月
									净利息2			所有其他3
美元(2.5亿美元)			交易			费用1									总计
融资			$	3,914		$	404		$	46		$	7		$	4,371
执行服务			2,371			1,887			(22)			(14)			4,222
总股本			$	6,285		$	2,291		$	24		$	(7)		$	8,593
固定收益总额			$	6,263		$	264		$	1,046		$	31		$	7,604

1.包括佣金和手续费以及资产管理收入。

2.包括资金成本，根据资金使用情况分配给企业。

3.包括投资和其他收入。

权益

本季度净收入为25.07亿美元，比上年同期增长2%，主要反映执行服务增加，但融资减少部分抵消了这一增长。

•融资收入下降的主要原因是客户余额组合的变化导致利差下降，以及融资成本上升。

•执行服务收入的增长主要是由于与业务相关的投资按市值计价的收益，而不是去年同期的亏损，以及为促进客户的衍生品活动而持有的库存收益增加。

本年度净收入为77.84亿美元，较上年同期下降9%，主要反映了融资和执行服务的减少。

•融资收入下降的主要原因是客户余额组合的变化导致利差下降，以及融资成本上升。

•执行服务收入下降的主要原因是，为促进客户活动而持有的库存收益减少，以及客户在衍生品和现金股票方面的活动减少，但与上年同期相比，业务相关投资按市价计价的收益与亏损部分抵消了这一影响。

固定收益

本季度净收入为19.47亿美元，比上年同期下降11%，反映出利率和外汇产品的减少，但部分被大宗商品和证券化产品的增加所抵消。

•全球宏观产品收入下降的主要原因是利率和外汇产品的下降。

•信贷产品收入增加的主要原因是证券化产品中的代理和非代理交易增加，但部分被市政证券产品抵消。

•大宗商品、产品和其他固定收益收入增加，主要是因为为促进客户活动而持有的库存收益增加。

本年度净收入为62.39亿美元，较上年同期下降18%，反映外汇产品和商品减少。

•全球宏观产品收入下降的主要原因是外汇产品的减少。

•信贷产品收入与去年同期相比相对持平。

•大宗商品产品和其他固定收益收入与上一年同期业绩上升相比有所下降，主要原因是库存收益减少和客户活动减少。

其他净收入

本季度的其他净收入为2.77亿美元，而去年同期为亏损1亿美元，这主要是由于按市值计价的亏损减少，包括套期保值和更高的净利息收入和公司贷款费用。

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目录表
管理层的讨论与分析

本年度的其他净收入为8.37亿美元，而上一年同期为亏损5.87亿美元，这主要是由于按市值计价的亏损减少，包括对冲和公司贷款净利息收入增加，以及与上年同期的DCP投资亏损相比，按市值计价的收益。

信贷损失准备

本季度贷款信贷损失准备金和贷款承诺额9300万美元的主要原因是商业房地产部门的状况恶化，包括主要是写字楼贷款组合的某些特定贷款的准备金。贷款和贷款承诺的信贷损失准备金在上一年季度为2400万美元，主要是由于宏观经济前景恶化所致。

本年度期间的贷款信贷损失准备金和贷款承诺额为3.79亿美元，主要是因为商业房地产部门的状况不断恶化，包括某些具体贷款的准备金，主要是写字楼贷款组合，以及某些其他贷款组合的小幅增长。由于投资组合增长和宏观经济前景恶化，上一年期间的贷款和贷款承诺信贷损失准备金为1.5亿美元。

关于信贷损失准备金的进一步信息，请参阅本文的“信贷风险”。

非利息支出

本季度的非利息支出为43.77亿美元，比上一年同期增长了5%，原因是薪酬和福利以及非薪酬支出增加。

•薪酬和福利支出增加的主要原因是酌情奖励薪酬增加，但与未付递延薪酬相关的支出减少部分抵消了这一增长。

•非薪酬支出增加的主要原因是技术支出增加、与执行相关的支出增加以及专业服务支出增加。

本年度非利息支出为136.73亿美元，较上年同期增长1%，主要是由于非薪酬支出增加。

•薪酬和福利支出与上年同期相比相对持平。

•非薪酬支出增加的主要原因是与执行相关的支出增加，技术、营销和业务发展以及专业服务支出增加，但法律费用的减少部分抵消了这一增长。

			13

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目录表
管理层的讨论与分析

财富管理

损益表信息

			截至三个月 9月30日，						更改百分比
美元(2.5亿美元)			2023			2022
收入
资产管理			$	3,629		$	3,389		7		%
事务性的1			678			616			10		%
净利息			1,952			2,004			(3)		%
其他1			145			111			31		%
净收入			6,404			6,120			5		%
信贷损失准备金			41			11			不适用
薪酬和福利			3,352			3,171			6		%
非补偿费用			1,302			1,289			1		%
非利息支出总额			4,654			4,460			4		%
未计提所得税准备的收入			$	1,709		$	1,649		4		%
所得税拨备			389			396			(2)		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	1,320		$	1,253		5		%

			九个月结束 9月30日，						更改百分比
美元(2.5亿美元)			2023			2022
收入
资产管理			$	10,463		$	10,525		(1)		%
事务性的1			2,468			1,542			60		%
净利息			6,266			5,291			18		%
其他1			426			433			(2)		%
净收入			19,623			17,791			10		%
信贷损失准备金			150			43			不适用
薪酬和福利			10,332			9,191			12		%
非补偿费用			4,039			3,814			6		%
非利息支出总额			14,371			13,005			11		%
拨备前的收入 所得税			$	5,102		$	4,743		8		%
所得税拨备			1,098			1,028			7		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	4,004		$	3,715		8		%

1.交易性收入包括投资银行、交易、佣金和手续费收入。其他包括投资和其他收入。

财富管理指标

数十亿美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
客户总资产1			$	4,798		$	4,187
美国银行子公司贷款			$	146		$	146
保证金及其他贷款2			$	23		$	22
存款3			$	340		$	351
年化加权平均存款成本4
期间结束			2.86%			1.59%
截至三个月的期间平均值			2.69%			1.32%

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
净新增资产5			$	35.7		$	64.8		$	234.8		$	259.7

1.客户资产是指财富管理公司为其提供服务的资产，包括财务顾问主导的经纪、托管、行政和投资咨询服务；自主式经纪和投资咨询服务；金融和财富规划服务；工作场所服务，包括股票计划管理和退休计划服务。有关更多信息，请参阅此处的“顾问主导的渠道”和“自我导向的渠道”。

2.保证金和其他贷款是指保证金贷款安排，允许客户以符合资格的证券的价值为抵押借款，以及其他贷款，包括向非银行实体发放基于无目的证券的贷款。

3.存款反映了来自财富管理客户的负债和美国银行子公司的其他资金来源。存款包括扫码存款、储蓄及其他存款和定期存款。不包括截至2022年12月31日的约60亿美元表外存款，以及截至2023年9月30日的零。

4.年化加权平均指各种存款产品的年化加权平均成本总额，不包括相关对冲衍生品的影响。存款期末成本是根据截至2023年9月30日和2022年12月31日的余额和利率计算的。期间平均值是根据该期间的每日余额和汇率计算的。

5.净新增资产是指客户资产流入，包括股息和利息，以及资产收购，减去客户资产流出，并从业务合并/剥离以及费用和佣金的影响中排除活动。

顾问主导的渠道

数十亿美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
顾问主导的客户资产1			$	3,755		$	3,392
收费客户资产2			$	1,857		$	1,678
收费客户资产占顾问主导的客户资产的百分比			49%			49%

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
基于费用的资产流动3			$	22.5		$	16.7		$	67.6		$	142.4

1.顾问主导的客户资产代表分配了财富管理代表的账户中的客户资产。

2.基于收费的客户资产是指客户账户中的资产数额，其中服务的付款基础是根据这些资产计算的费用。

3.基于费用的资产流量包括新的基于费用的净资产(包括资产收购)、净账户转账、股息、利息和客户费用，不包括机构现金管理相关活动。有关收费资产流动中包括的流入和流出的说明，请参阅2022年10-K表格中的收费客户资产。

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目录表
管理层的讨论与分析

自定向频道

数十亿美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
自我导向的客户资产1			$	1,043		$	795
自我导向的家庭(百万)2			8.1			8.0

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
			2023			2022			2023			2022
日均收入交易(“飞镖”)(单位：千)3			735			805			777			900

1.自我导向的客户资产代表不受顾问领导的活动帐户。活跃账户的定义是至少拥有25美元的资产。

2.自我导向家庭代表至少包括一个具有自我导向资产的活跃账户的家庭总数。参与我们的一个或多个财富管理渠道的个人家庭或参与者被包括在每个相应的渠道统计中。

3.DART代表一段时间内的自我导向交易总额除以该期间的交易天数。

工作场所频道1

数十亿美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
股票计划未归属资产2			$	377		$	302
股票计划参与者(百万)3			6.6			6.3

1.工作场所渠道包括为公司、其高管和员工提供股权薪酬解决方案。

2.股票计划未归属资产代表上市公司证券在期末的市场价值。

3.股票计划参与者代表工作场所渠道中具有既得和/或未既得股票计划资产的总帐户。在多个计划中拥有帐户的个人被算作每个计划的参与者。

净收入

资产管理

本季度的资产管理收入为36.29亿美元，比去年同期增长了7%，主要反映了本季度基于费用的平均资产水平较高，这是由于市场水平较高以及基于费用的积极流动的累积影响。

本年度资产管理收入为1，04.63亿美元，较上年同期减少1%，主要反映市场下跌导致平均收费资产水平下降，部分被正收费流动的累积影响所抵销。

请参阅此处的“基于费用的客户资产前滚”。

交易性收入

本季度的交易收入为6.78亿美元，比去年同期增加了6200万美元，这主要是由于客户在替代产品方面的活动增加.

本年度期间，交易收入为24.68亿美元比上年同期增加9.26亿美元，主要是由于与上年同期相比，应课税品投资的收益与亏损相比有所增加，但被降低客户端活跃度。

有关DCP影响的更多信息，请参阅此处的“选定的非公认会计准则财务信息”。

净利息

本季度净利息收入为19.52亿美元，较上年同期下降3%，主要是由于客户偏好继续演变而导致经纪业务存款减少的净影响，但利率上升的影响部分抵消了这一影响。

本年度净利息收入为62.66亿美元，较上年同期增长18%，主要是由于利率上升的净影响，但部分被经纪业务全面存款下降的影响所抵消。

利率变动的水平和速度以及其他宏观经济因素继续影响客户将现金分配给高收益产品的偏好以及客户余额重新分配的速度，导致存款组合和相关利息支出以及客户对贷款的需求发生变化。如果这些趋势持续下去，净利息收入在未来时期可能继续受到影响。

信贷损失准备

本季度贷款信贷损失准备金和贷款承诺额4 100万美元主要反映了商业房地产部门状况的恶化，包括主要是写字楼贷款组合中某些特定贷款的准备金。贷款和贷款承诺的信贷损失准备金在上一年季度为1100万美元，主要是由商业房地产投资组合推动的。

在本年度期间，贷款信贷损失准备金和贷款承诺额1.5亿美元主要与商业房地产部门状况恶化有关，包括某些具体贷款的准备金，主要是写字楼贷款。去年同期贷款和贷款承诺的信贷损失准备金为4300万美元，主要是由于宏观经济前景恶化和住宅房地产贷款组合增长所致。

非利息支出

本季度的非利息支出为46.54亿美元，比去年同期增长了4%，这是薪酬和福利支出增加的结果。

•本季度薪酬和福利支出增加的主要原因是，由于可补偿收入增加、工资增加以及与DCP相关的费用增加，支付给财富管理代表的公式化支出增加。

•与上年同期相比，非薪酬支出相对持平。

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目录表
管理层的讨论与分析

在本年度期间，非利息支出比上年同期增加11%，达到143.71亿美元，原因是薪酬和福利支出增加以及非补偿支出增加。

•薪酬和福利支出在本年度期间增加，主要是由于与DCP相关的支出增加，以及与第二季度员工行动相关的工资和遣散费增加。

•非报酬支出在本年度期间增加，主要是由于技术、专业服务和入住率方面的支出增加。

有关DCP相关费用的影响的进一步信息，请参阅此处的“选定的非GAAP财务信息”。

基于费用的客户资产前滚

数十亿美元			在… 6月30日， 2023			流入			外流			市场 影响						在… 9月30日， 2023
单独管理1			$	556		$	15		$	(7)		$	14					$	578
统一托管			456			29			(19)			(17)						449
顾问			182			7			(9)			(5)						175
投资组合经理			607			27			(21)			(16)						597
小计			$	1,801		$	78		$	(56)		$	(24)					$	1,799
现金管理			55			16			(13)			—						58
全额收费 客户资产			$	1,856		$	94		$	(69)		$	(24)					$	1,857

数十亿美元			在… 6月30日， 2022			流入			外流			市场 影响			在… 9月30日， 2022
单独管理1			$	556		$	14		$	(6)		$	(53)		$	511
统一托管			396			18			(12)			(23)			379
顾问			172			7			(9)			(7)			163
投资组合经理			546			22			(18)			(24)			526
小计			$	1,670		$	61		$	(45)		$	(107)		$	1,579
现金管理			47			10			(8)			—			49
全额收费 客户资产			$	1,717		$	71		$	(53)		$	(107)		$	1,628

数十亿美元			在… 十二月三十一日， 2022			流入			外流			市场 影响						在… 9月30日， 2023
单独管理1			$	501		$	40		$	(18)		$	55					$	578
统一托管			408			70			(43)			14						449
顾问			167			22			(25)			11						175
投资组合经理			552			74			(53)			24						597
小计			$	1,628		$	206		$	(139)		$	104					$	1,799
现金管理			50			48			(40)			—						58
全额收费 客户资产			$	1,678		$	254		$	(179)		$	104					$	1,857

数十亿美元			在… 十二月三十一日， 2021			流入2			外流			市场 影响			在… 9月30日， 2022
单独管理1			$	479		$	126		$	(19)		$	(75)		$	511
统一托管			467			58			(37)			(109)			379
顾问			211			22			(27)			(43)			163
投资组合经理			636			71			(52)			(129)			526
小计			$	1,793		$	277		$	(135)		$	(356)		$	1,579
现金管理			46			28			(25)			—			49
全额收费 客户资产			$	1,839		$	305		$	(160)		$	(356)		$	1,628

1.包括基于第三方托管人按季度滞后报告的资产价值的非托管账户价值。

2.包括2022年第一季度在资产收购中收购的750亿美元收费资产，反映在单独管理中。

平均收费标准1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
费率(Bps)			2023			2022			2023			2022
单独管理			12			11			13			12
统一托管			92			94			92			94
顾问			79			80			80			81
投资组合经理			90			91			91			92
小计			65			65			66			66
现金管理			6			6			6			6
基于费用的客户资产总额			64			63			64			65

1.基于与收费资产相关的咨询服务相关的资产管理收入。

有关上述表格中收费客户资产和前滚项目的说明，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析--业务细分--基于财富管理的收费客户资产”。

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目录表
管理层的讨论与分析

投资管理

损益表信息

			截至三个月 9月30日，						5%的变化
百万美元			2023			2022
收入
资产管理及相关费用			$	1,312		$	1,269		3		%
基于绩效的收入和其他1			24			(101)			124		%
净收入			1,336			1,168			14		%
薪酬和福利			526			495			6		%
非补偿费用			569			557			2		%
非利息支出总额			1,095			1,052			4		%
未计提所得税准备的收入			241			116			108		%
所得税拨备			59			26			127		%
净收入			182			90			102		%
适用于非控股权益的净收益(亏损)			3			(17)			118		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	179		$	107		67		%

			九个月结束 9月30日，						更改百分比
百万美元			2023			2022
收入
资产管理及相关费用			$	3,828		$	3,961		(3)		%
基于绩效的收入和其他1			78			(47)			不适用
净收入			3,906			3,914			—		%
薪酬和福利			1,638			1,645			—		%
非补偿费用			1,691			1,676			1		%
非利息支出总额			3,329			3,321			—		%
未计提所得税准备的收入			577			593			(3)		%
所得税拨备			135			121			12		%
净收入			442			472			(6)		%
适用于非控股权益的净收益(亏损)			2			(26)			108		%
适用于摩根士丹利的净收入			$	440		$	498		(12)		%

1.包括投资、交易、佣金和手续费、净利息和其他收入。

净收入

资产管理及相关费用

本季度13.12亿美元的资产管理和相关费用比去年同期增长3%，主要是由于资产价值较上年同期增加而导致平均AUM增加。

本年度资产管理及相关费用为38.28亿美元，较上年同期下降3%，主要是由于资产价值下降以及长期资产管理净流出的累积影响导致平均资产管理规模下降。

资产管理收入受到资产管理资产的水平、相对组合和相关费率的影响。最近几个季度的市场环境导致了资产价格的下降，这反过来又对我们各个资产类别的长期平均资产管理水平产生了负面影响。如果市场状况进一步恶化，或者我们继续看到长期AUM的净流出，我们预计我们的资产管理收入将继续受到负面影响。

见“管理或监管下的资产”。

基于绩效的收入和其他

本季度基于业绩的收入和其他收入为2400万美元，而去年同期为亏损1.01亿美元，主要是由于某些私募股权基金的应计附带权益和投资收益增加。

本年度业绩收入和其他收入7800万美元有所增加，主要是由于DCP投资和公共投资，但基础设施基金附带权益的减少部分抵消了这一增长。

非利息支出

本季度非利息支出为10.95亿美元，比去年同期增长4%，主要是由于薪酬和福利支出增加。

•本季度薪酬和福利支出增加的主要原因是与附带权益相关的薪酬支出增加。

•非薪酬支出增加的主要原因是以较高的平均资产净值支付给中介机构的费用分摊较高。

本年度的非利息支出为33.29亿美元，与上年同期相比保持相对不变。

•本年度的薪酬及福利支出相对持平，原因是与附带权益相关的薪酬支出较低，但与应课税品权益相关的支出较高所抵销。

•本年度期间的非补偿支出相对不变。

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目录表
管理层的讨论与分析

管理或监管下的资产结转

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2023年6月30日			$	289		$	165		$	482		$	936		$	476		$	1,412
流入			9			14			31			54			553			607
外流			(15)			(15)			(29)			(59)			(543)			(602)
市场影响			(11)			(1)			(10)			(22)			—			(22)
其他			—			—			(2)			(2)			(5)			(7)
2023年9月30日			$	272		$	163		$	472		$	907		$	481		$	1,388

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2022年6月30日			$	265		$	181		$	415		$	861		$	490		$	1,351
流入			10			13			24			47			572			619
外流			(14)			(17)			(15)			(46)			(602)			(648)
市场影响			(9)			(3)			(15)			(27)			(2)			(29)
其他			(3)			(3)			(4)			(10)			(4)			(14)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

数十亿美元			权益			固定收益1			替代方案和解决方案1			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2022年12月31日			$	259		$	173		$	431		$	863		$	442		$	1,305
流入			29			42			79			150			1,713			1,863
外流			(42)			(48)			(63)			(153)			(1,673)			(1,826)
市场影响			30			4			22			56			10			66
其他1			(4)			(8)			3			(9)			(11)			(20)
2023年9月30日			$	272		$	163		$	472		$	907		$	481		$	1,388

数十亿美元			权益			固定收益			替代方案和解决方案			长期AUM小计			流动资金和覆盖服务			总计
2021年12月31日			$	395		$	207		$	466		$	1,068		$	497		$	1,565
流入			42			50			74			166			1,675			1,841
外流			(60)			(59)			(60)			(179)			(1,702)			(1,881)
市场影响			(117)			(19)			(67)			(203)			(11)			(214)
其他			(11)			(8)			(8)			(27)			(5)			(32)
2022年9月30日			$	249		$	171		$	405		$	825		$	454		$	1,279

1.在今年第二季度，我们的零售市政和企业固定收益业务(“FIMS”)与我们的参数零售定制解决方案业务合并。这一变化的影响是60亿美元的资产管理从固定收益资产类别转移到其他资产类别。

平均AUM

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
数十亿美元			2023			2022			2023			2022
权益			$	287		$	269		$	278		$	308
固定收益			166			179			171			190
替代方案和解决方案			482			420			460			436
长期AUM小计			935			868			909			934
流动资金和覆盖服务			478			466			461			469
总AUM			$	1,413		$	1,334		$	1,370		$	1,403

平均收费标准1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
费率(Bps)			2023			2022			2023			2022
权益			72			71			72			70
固定收益			36			34			35			36
替代方案和解决方案			30			34			32			34
长期AUM			44			46			45			46
流动资金和覆盖服务			12			13			13			11
总AUM			33			34			34			35

1.基于资产管理收入，扣除豁免，不包括基于绩效的费用和其他非管理费用。对于某些非美国基金，它包括顾问代表第三方分销商收取的咨询费部分。向经销商支付的这些费用包括在损益表中的非补偿费用中。

有关上述表格中资产类别和前滚项目的说明，请参阅2022年10-K表格中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--业务分部--投资管理--管理或监管下的资产”。

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目录表
管理层的讨论与分析

补充财务信息

美国银行子公司

我们在美国的银行子公司摩根士丹利银行和摩根士丹利私人银行(以下统称为“美国银行子公司”)接受存款，向各种客户提供贷款，包括大型企业和机构客户以及高至超高净值个人，并投资于证券。机构证券业务部门在美国银行子公司的贷款活动主要包括担保贷款安排、商业房地产和公司贷款。财富管理业务部门在美国银行子公司的贷款活动主要包括基于证券的贷款(允许客户以合格证券的价值为抵押)和住宅房地产贷款。

有关我们信用风险的进一步讨论，请参阅“关于风险的定量和定性披露--信用风险”。关于贷款和贷款承诺的进一步讨论，见财务报表附注9和13。

美国银行子公司的补充财务信息1

数十亿美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投资证券组合：
投资证券(简写为AFS)			$	60.8		$	66.9
投资证券-HTM			54.0			56.4
总投资证券			$	114.8		$	123.3
财富管理贷款2
住宅房地产			$	58.9		$	54.4
以证券为基础的贷款和其他3			86.9			91.7
总计(扣除ACL)			$	145.8		$	146.1
机构证券贷款2
公司			$	8.8		$	6.9
有担保贷款安排			39.6			37.1
商业和住宅房地产			10.8			10.2
以证券为基础的贷款和其他			4.1			6.0
总计(扣除ACL)			$	63.3		$	60.2
总资产			$	388.1		$	391.0
存款4			$	339.9		$	350.6

1.金额不包括银行子公司之间的交易，以及母公司和关联公司的存款。

2.有关财富管理和机构证券业务部门贷款的进一步讨论，请参阅本文的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

3.其他贷款主要包括量身定做的贷款，通常包括为超高净值客户提供的定制贷款安排。这些贷款通常由符合条件的抵押品担保。

4.有关存款的更多信息，请参阅《流动性与资本资源-资金管理-资产负债表-无担保融资》。

会计发展动态

财务会计准则委员会发布了适用于我们的某些会计更新。以下未列出的会计更新经评估后被确定为不适用，或在采用时不会对我们的财务状况或经营结果产生实质性影响。

我们目前正在评估以下会计更新，然而，我们预计采用后不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响：

•投资--税收抵免结构。这一会计更新允许在满足某些条件的情况下选择使用比例摊销法对税收股权投资进行会计处理。此次更新要求为每个税收抵免计划单独选择会计政策。在比例摊销法下，投资的初始成本按收到的所得税抵免和其他所得税优惠按比例摊销。投资摊销、所得税抵免和其他所得税优惠在损益表中净额确认，作为所得税准备的一个组成部分。此次更新还要求披露某些信息，使投资者和我们财务报表的其他用户能够了解(I)在项目中产生所得税抵免和其他所得税优惠的税项股权投资的性质，以及(Ii)税项股权投资和相关所得税抵免对财务状况和经营结果的影响。会计更新将于2024年1月1日生效，允许提前采用。

关键会计估计

我们的财务报表是根据美国公认会计原则编制的，这要求我们做出估计和假设(见财务报表附注1)。我们认为，在我们的重要会计政策(见2022年Form 10-K财务报表附注2和财务报表附注2)中，金融工具、商誉和无形资产的公允价值、法律和监管或有事项(见2022年Form 10-K财务报表附注15和财务报表附注13)和所得税政策涉及更高程度的判断性和复杂性。有关我们的关键会计政策的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--关键会计估计”。

流动性与资本资源

我们的流动资金和资本政策由高级管理层制定和维护，受资产/负债管理委员会和董事会(“董事会”)的监督。通过不同的风险和控制委员会，高级管理层审查与这些政策相关的业务表现，监测其他融资来源的可用性，并监督我们的资产和负债状况对流动性、利率和货币的敏感性。我们的公司财务部(“财务部”)、公司风险委员会、资产/负债管理委员会以及其他委员会和控制小组协助评估、监控和管理我们的业务活动对我们的资产负债表、流动性和资本结构的影响。流动资金和资本问题

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目录表
管理层的讨论与分析

定期向董事会及董事会的风险委员会报告。

资产负债表

我们定期监测和评估资产负债表的构成和规模。我们的资产负债表管理流程包括季度计划、特定于业务的阈值、监控特定于业务的使用情况与关键业绩指标，以及新的业务影响评估。

我们在合并和业务部门层面建立资产负债表门槛。我们监控资产负债表的使用情况，并审查业务活动和市场波动造成的差异。我们定期审查当前业绩与既定门槛的对比，并评估是否需要根据业务部门的需求重新分配我们的资产负债表。我们还监控关键指标，包括资产和负债规模以及资本使用情况。

按业务部门划分的总资产

			2023年9月30日
百万美元			是			Wm			我			总计
资产
现金和现金等价物			$	75,646		$	32,573		$	182		$	108,401
按公允价值交易资产			335,146			6,691			4,848			346,685
投资证券			34,242			112,724			—			146,966
根据转售协议购买的证券			96,979			4,590			—			101,569
借入的证券			119,887			1,029			—			120,916
客户和其他应收款			43,317			31,916			1,262			76,495
贷款1			71,089			145,879			4			216,972
其他资产2			13,874			26,088			11,047			51,009
总资产			$	790,180		$	361,490		$	17,343		$	1,169,013

			2022年12月31日
百万美元			是			Wm			我			总计
资产
现金和现金等价物			$	88,362		$	39,539		$	226		$	128,127
按公允价值交易资产			294,884			1,971			4,460			301,315
投资证券			40,481			119,450			—			159,931
根据转售协议购买的证券			102,511			11,396			—			113,907
借入的证券			132,619			755			—			133,374
客户和其他应收款			47,515			29,620			1,405			78,540
贷款1			67,676			146,105			4			213,785
其他资产2			15,789			24,469			10,994			51,252
总资产			$	789,837		$	373,305		$	17,089		$	1,180,231

1.金额包括为投资而持有的贷款、扣除资产负债表净额及为出售而持有的贷款，但不包括按公允价值计入资产负债表交易资产内的贷款(见财务报表附注9)。

2.其他资产主要包括商誉和无形资产、房舍、设备和软件、与租赁有关的净资产、其他投资和递延税项资产。

总资产的很大一部分由现金和现金等价物、流动有价证券和短期应收账款组成。在机构证券业务部门，这些收入来自做市、融资和大宗经纪活动，而在财富管理业务部门，这些收入来自银行活动，包括投资组合管理。总资产

截至2023年9月30日的1.169万亿美元与2022年12月31日的1.18万亿美元相对持平。

流动性风险管理框架

我们的流动性风险管理框架的核心组成部分是要求的流动性框架、流动性压力测试和流动性资源，它们支持我们的目标流动性状况。有关公司要求的流动性框架和流动性压力测试的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--流动性风险管理框架”。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，我们保持了充足的流动性，以满足我们流动性压力测试中模拟的当期和或有融资义务。

流动资金来源

我们维持充足的流动资金资源，包括HQLA和银行的现金存款(“流动资金资源”)，以满足日常资金需求，并满足所需流动资金框架和流动资金压力测试确定的战略流动资金目标。我们积极管理我们的流动资金数额，考虑以下组成部分：无担保债务到期日概况；资产负债表规模和构成；压力环境下的资金需求，包括或有现金流出；法人、地区和部门的流动性要求；监管要求；以及抵押品要求。

我们持有的流动资金数额基于我们的风险偏好，并经过调整以满足各种内部和监管要求，并为未来的业务活动提供资金。流动资金主要由母公司及其主要营运附属公司持有。紧随其后各表列的合资格HQLA总值与合资格的HQLA有所不同。根据LCR规则，合资格的HQLA也考虑了某些监管权重和其他运作上的考虑因素。

按投资类型划分的流动资金来源

			日均余额 截至三个月
美元(2.5亿美元)			9月30日， 2023			6月30日， 2023
中央银行的现金存款			$	66,330		$	60,876
未担保的HQLA证券1:
美国政府的义务			122,110			124,357
美国机构和机构抵押贷款支持证券			86,628			94,367
非美国主权债务2			23,416			21,393
其他投资级证券			693			715
HQLA总数1			$	299,177		$	301,708
银行现金存款(非HQLA)			8,190			9,016
流动性资源总量			$	307,367		$	310,724

1.HQLA是在应用权重之前提交的，包括所有在子公司持有的HQLA。

2.主要由未受负担的日本、法国、英国、意大利和西班牙政府债务组成。

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目录表
管理层的讨论与分析

按银行和非银行法人单位分列的流动性资源

			日均余额 截至三个月
百万美元			9月30日， 2023			6月30日， 2023
银行法人
美国			$	132,663		$	131,584
非美国			6,101			7,384
银行法人总数			138,764			138,968
非银行法人
美国：
母公司			53,681			49,988
非母公司			58,839			58,402
总计美国			112,520			108,390
非美国			56,083			63,366
非银行法人单位合计			168,603			171,756
流动性资源总量			$	307,367		$	310,724

流动性资源可能会根据我们资产负债表的整体规模和构成、我们无担保债务的到期日概况以及对压力环境下资金需求的估计等因素而不同时期波动。

监管流动性框架

流动性覆盖率和净稳定资金比率

我们和我们的美国银行子公司被要求保持最低LCR和NSFR为100%。

LCR规则要求大型银行组织拥有足够的合资格HQLA，以弥补30个历日内因重大压力而产生的现金净流出，从而促进银行组织流动性风险状况的短期弹性。为LCR目的而厘定合资格的HQLA时，权重(或资产减值)适用于HQLA，而若干于附属公司持有的HQLA则不包括在内。

NSFR规则要求大型银行组织在一年内保持一定数量的可用稳定资金，这是它们的监管资本和受标准化权重限制的负债，等于或大于它们所需的稳定资金，这是它们预计的最低资金需求。NSFR规则旨在加强此类组织抵御其常规资金来源中断的能力，而不会损害其流动性状况或加剧金融体系的不稳定。

截至2023年9月30日，我们和我们的美国银行子公司符合100%的最低LCR和NSFR要求。

流动性覆盖率

			日均余额 截至三个月
美元(2.5亿美元)			9月30日， 2023			6月30日， 2023
符合条件的HQLA1
中央银行的现金存款			$	60,163		$	53,387
证券2			181,010			186,913
符合条件的HQLA总数1			$	241,173		$	240,300
现金净流出			$	190,336		$	181,772
LCR			127		%	132		%

1.根据LCR规则，合资格的HQLA是根据权重计算的，不包括在子公司持有的某些HQLA。

2.主要包括美国国债、美国机构抵押贷款支持证券和主权债券。

资金管理

我们以降低业务中断风险的方式管理我们的资金。我们奉行有担保和无担保资金来源多元化的战略(按产品、投资者和地区)，并试图确保我们的负债期限等于或超过所融资资产的预期持有期。我们的目标是实现持久、担保和无担保融资的最佳组合。

我们通过不同来源在全球范围内为我们的资产负债表提供资金。这些来源包括我们的股本、借款、钞票、根据回购协议出售的证券、证券借贷、存款、信用证和信用额度。我们有针对全球投资者和货币的标准和结构性产品的积极融资计划。

财政部根据所融资资产的期限和利率状况将利息支出分配给我们的企业。财政部同样根据存款和其他负债的特点，将利息收入分配给携带存款产品和其他债务的企业。

担保融资

有关我们担保融资活动的讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--资金管理--担保融资”。

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目录表
管理层的讨论与分析

抵押融资交易

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
根据转售协议购买的证券和借入的证券			$	222,485		$	247,281
根据回购协议出售的证券和借出的证券			$	89,725		$	78,213
作为抵押品收到的证券1			$	7,904		$	9,954

			日均余额 截至三个月
百万美元			9月30日， 2023			十二月三十一日， 2022
根据转售协议购买的证券和借入的证券			$	222,503		$	261,627
根据回购协议出售的证券和借出的证券			$	88,115		$	77,268

1.计入资产负债表中的交易资产。

关于上表所列资产的补充信息，见本文件“按业务部门分列的总资产”；关于抵押融资交易的补充信息，见2022年10-K表财务报表附注2和财务报表附注8。

除上表所示的抵押融资交易外，我们还从事以客户拥有的证券为抵押的融资交易，这些交易是按照监管要求分开的。这些融资交易下的应收账款，主要是保证金贷款，包括在资产负债表中的客户和其他应收账款，而这些融资交易下的应收账款，主要是给大宗经纪客户的，包括在资产负债表中的客户和其他应付账款。我们在这些交易中的风险敞口通过抵押品维护政策和我们的流动性风险管理框架的要素而得到缓解。

无担保融资

有关我们无担保融资活动的讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--资金管理--无担保融资”。

存款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
储蓄和活期存款：
券商清收存款1			$	145,532		$	202,592
节省和其他			134,476			117,356
储蓄和活期存款总额			280,008			319,948
定期存款			65,450			36,698
总计2			$	345,458		$	356,646

1.金额代表从客户经纪账户中提取的余额。

2.不包括截至2022年12月31日在非关联金融机构的约60亿美元资产负债表外存款，截至2023年9月30日没有。第三方持有的客户现金不会反映在我们的资产负债表中，也不能立即用于流动性目的。

存款主要来自我们的财富管理客户，被认为拥有稳定、低成本的资金

相对于其他资金来源的特点。上述每一类存款都有不同的成本概况，客户可能会对利率和其他宏观经济状况的变化做出不同的反应。本年度存款总额减少的主要原因是经纪业务清扫存款继续减少，主要是由于流向其他现金等价物和其他产品的资金净流出，但部分被定期存款和储蓄的增加所抵消。

于2023年9月30日按剩余到期日划分的借款1

美元(2.5亿美元)			母公司			附属公司			总计
原始期限为一年或一年以下			$	—		$	4,350		$	4,350
原始到期日超过一年
2023			$	1,823		$	2,123		$	3,946
2024			11,750			11,611			23,361
2025			21,660			11,996			33,656
2026			23,760			7,874			31,634
2027			18,426			5,872			24,298
此后			91,085			34,863			125,948
一年以上共计			$	168,504		$	74,339		$	242,843
总计			$	168,504		$	78,689		$	247,193
未来12个月的到期日2									$	21,514

1.表中的原始到期日一般以合同最终到期日为基础。对于有卖出期权的借款，剩余期限代表最早的卖出日期。

2.仅包括原始到期日超过一年的借款。

截至2023年9月30日的借款为2，470亿美元，与2022年12月31日的2，380亿美元相比基本保持不变。

我们相信，通过多种分销渠道接触债券投资者有助于提供进入无担保市场的一致渠道。此外，发行原始到期日超过一年的借款，使我们能够减少对短期信贷敏感工具的依赖。原始到期日超过一年的借款通常被管理为实现交错到期日，从而降低再融资风险，并通过跨地区、跨货币和跨产品类型向全球机构和零售客户销售，最大限度地实现投资者多元化。

我们获得融资的机会和成本可能会因市场状况、某些交易和贷款活动的数量、我们的信用评级和整体信贷供应而有所不同。作为我们做市活动的一部分，我们还从事、并可能继续从事回购我们的借款。

关于借款的进一步资料，见财务报表附注12。

信用评级

我们依赖外部来源为我们的日常运营提供很大一部分资金。我们的信用评级是影响融资成本和可获得性的因素之一，并可能对某些交易收入产生影响，特别是在长期交易对手业绩是关键考虑因素的业务中，例如某些场外衍生品。

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目录表
管理层的讨论与分析

交易记录。在确定信用评级时，评级机构会同时考虑公司具体和整个行业的因素。另请参阅2022年表格10-K中的“风险因素--流动性风险”。

2023年10月31日母公司和美国银行子公司发行者评级

			母公司
			短期债务			长期债务			评级展望
DBRS，Inc.			R-1系列(中间)			A：(高)			稳定
惠誉评级公司			F1			A+			稳定
穆迪投资者服务公司			P-1			A1			稳定
评级和投资信息公司。			a-1			A			正性
标普全球评级			A-2			A-			稳定

			MSBNA
			短期债务			长期债务			评级展望
惠誉评级公司			F1+			AA-			稳定
穆迪投资者服务公司			P-1			AA3			稳定
标普全球评级			A-1			A+			稳定

			MSPBNA
			短期债务			长期债务			评级展望
穆迪投资者服务公司			P-1			AA3			稳定
标普全球评级			A-1			A+			稳定

递增抵押品或终止付款

对于某些场外衍生品和某些其他协议，如果我们是与机构证券业务部门相关的某些融资工具的流动性提供者，我们可能被要求提供额外的抵押品，立即结清与某些交易对手的任何未偿还负债余额，或在未来信用评级下调的情况下向某些结算组织质押额外的抵押品，无论我们是处于净资产还是净负债状况。有关包含此类或有特征的场外衍生品的其他信息，请参阅财务报表附注6。

虽然信用评级下调的某些方面根据合同条款是可以量化的，但它对我们的业务和未来一段时间的运营结果的影响本身是不确定的，将取决于许多相互关联的因素，其中包括降级的幅度、相对于同行的评级、相关机构在降级前给予的评级、个别客户行为以及我们未来可能采取的缓解措施。额外抵押品要求对流动性的影响包括在我们的流动性压力测试中。

资本管理

我们视资本为财务实力的重要来源，并根据商业机会、风险、资本供应和回报率，以及内部资本政策、监管要求和评级机构等因素，积极管理我们的综合资本状况。

指导方针。未来，我们可能会扩大或收缩我们的资本基础，以满足我们业务不断变化的需求。

普通股回购

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元，但每股数据除外			2023			2022			2023			2022
股份数量			17			30			45			93
每股平均价格			$	87.59		$	85.79		$	89.26		$	87.50
总计			$	1,500		$	2,555		$	4,000		$	8,165

有关我们普通股回购的更多信息，请参阅本文中的“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”和财务报表附注16。

有关我们资本计划的说明，请参阅“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

普通股分红公告

公布日期			2023年10月18日
每股金额			$0.850
付款日期			2023年11月15日
截止日期登记的股东			2023年10月31日

有关我们普通股分红的更多信息，请参阅本文的“流动性和资本资源-监管要求-资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

有关我们普通股和优先股的更多信息，请参阅财务报表附注16。

表外安排

我们达成各种表外安排，包括通过未合并的特殊目的企业和与贷款相关的金融工具(如担保和承诺)，主要与机构证券和投资管理业务部门有关。

我们主要利用特殊目的实体与证券化活动相关。有关我们证券化活动的信息，请参阅2022年Form 10-K财务报表附注16。

关于我们的承诺、某些担保安排下的义务和赔偿的资料，见财务报表附注13。有关我们的贷款承诺的进一步讨论，请参阅此处的“关于风险--信用风险--贷款和贷款承诺的定量和定性披露”。

监管要求

监管资本框架

根据修订后的1956年《银行控股公司法》，我们是金融控股公司，并受该法规和

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目录表
管理层的讨论与分析

对美联储的监督。美联储为我们制定了资本要求，包括“资本充足”的标准，并评估我们对这些资本要求的遵守情况。OCC为我们的美国银行子公司建立了类似的资本金要求和标准。监管资本要求在很大程度上基于巴塞尔委员会制定的巴塞尔III资本标准，还实施了多德-弗兰克法案的某些条款。为了保持金融控股公司的地位，我们必须根据美联储制定的标准保持充足的资本，我们的美国银行子公司必须根据OCC制定的标准保持充足的资本。此外，我们的许多受监管子公司都受到监管资本要求的约束，包括在商品期货交易委员会注册为掉期交易商、在美国证券交易委员会有条件注册为证券型掉期交易商、或注册为经纪自营商或期货佣金商人的受监管子公司。有关我们的美国银行子公司以及我们作为掉期实体的子公司的监管资本要求的更多信息，请参阅财务报表附注15。

监管资本要求

我们被要求维持基于风险和基于杠杆的最低资本和TLAC比率。有关更多信息，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管资本要求”。有关TLAC的更多信息，请参阅此处的“总亏损吸收能力、长期债务和清洁控股公司要求”。

基于风险的监管资本。基于风险的资本比率要求适用于普通股一级资本、一级资本和总资本(包括二级资本)，每个资本占RWA的百分比，并包括监管最低要求的比率加上我们的资本缓冲要求。资本要求需要对资本进行某些调整，并从资本中扣除，以确定这些比率。

基于风险的监管资本比率要求

			2023年9月30日和 2022年12月31日
			标准化			进阶
资本缓冲
资本节约缓冲			—			2.5%
SCB1			5.8%			不适用
G-SIB资本附加费2			3.0%			3.0%
CCyB3			0%			0%
资本缓冲要求			8.8%			5.5%

1.有关SCB的更多信息，请参阅本文和2022年10-K表格中的“资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

2.有关G-SIB资本附加费的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--G-SIB资本附加费”。

3.CCyB可以设置为2.5%，但目前美联储将其设置为零。

资本缓冲要求代表我们必须将普通股一级资本维持在

最低限度的基于风险的资本要求，以避免对我们进行资本分配的能力的限制，包括支付股息和回购股票，以及向管理人员支付酌情奖金。我们根据计算信用风险和市场风险的标准方法(“标准方法”)计算的资本缓冲要求等于渣打银行、G-SIB资本附加费和CCyB的总和，而根据适用的计算信用风险、市场风险和操作风险的先进方法(“先进方法”)计算的资本缓冲要求等于我们2.5%的资本保存缓冲、G-SIB资本附加费和CCyB。

			监管最低要求			2023年9月30日和 2022年12月31日
						标准化			进阶
要求的比率1
普通股一级资本比率			4.5		%	13.3%			10.0%
一级资本充足率			6.0		%	14.8%			11.5%
总资本比率			8.0		%	16.8%			13.5%

1.所要求的比率代表监管最低要求加上资本缓冲要求。

我们的风险资本比率分别根据（i）标准化方法及（ii）高级方法计算。两种方法之间的信贷风险RWA计算方法不同之处在于，标准方法要求使用规定的风险权重和风险敞口方法计算RWA，而高级方法则使用模型计算风险敞口金额和风险权重。于2023年9月30日及2022年12月31日，根据标准化方法，实际比率与规定比率之间的差异较低。

基于杠杆的监管资本。基于杠杆的资本要求包括最低一级杠杆率为4%，最低SLR为3%，以及增强的SLR资本缓冲至少为2%。

CECL延期。从2020年1月1日开始，我们选择在五年过渡期内推迟采用CECL对我们基于风险和基于杠杆的资本额和比率以及我们的RWA、调整后平均资产和补充杠杆敞口计算的影响。延迟影响从2022年1月1日开始以每年25%的速度分阶段实施，从2023年1月1日以50%的速度分阶段实施。推迟的影响将从2025年1月1日开始完全分阶段实施。

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目录表
管理层的讨论与分析

监管资本充足率

美元(2.5亿美元)			必填项 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基于风险的资本- 标准化
普通股一级资本						$	69,148		$	68,670
一级资本						77,891			77,191
总资本						88,573			86,575
总RWA						443,816			447,849
普通股一级资本比率			13.3		%	15.6		%	15.3		%
一级资本充足率			14.8		%	17.6		%	17.2		%
总资本比率			16.8		%	20.0		%	19.3		%

美元(2.5亿美元)			必填项 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基于风险的资本- 进阶
普通股一级资本						$	69,148		$	68,670
一级资本						77,891			77,191
总资本						87,949			86,159
总RWA						429,125			438,806
普通股一级资本比率			10.0		%	16.1		%	15.6		%
一级资本充足率			11.5		%	18.2		%	17.6		%
总资本比率			13.5		%	20.5		%	19.6		%
美元(2.5亿美元)			必填项 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
杠杆型资本
调整后平均资产2						$	1,152,379		$	1,150,772
第1级杠杆率			4.0		%	6.8		%	6.7		%
补充杠杆敞口3						$	1,416,310		$	1,399,403
单反			5.0		%	5.5		%	5.5		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。

2.经调整平均资产代表一级杠杆率的分母，由截至各自资产负债表日期的季度的综合资产负债表内资产的每日平均余额减去不允许的商誉、无形资产、担保基金的投资、固定收益养老金计划资产、出售资产证券化的税后收益、对我们自己资本工具的投资、某些递延税项资产和其他资本扣除。

3.补充杠杆敞口是用于第1级杠杆率和其他调整的调整后平均资产的总和，主要是：(I)对于衍生品，潜在的未来敞口和出售的信用保护的有效名义本金金额被符合资格的购买信用保护所抵消；(Ii)回购方式交易的交易对手信用风险；以及(Iii)表外敞口的信贷等值金额。

监管资本

美元(2.5亿美元)			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022			变化
普通股一级资本
普通股和盈余			$	(344)		$	2,782		$	(3,126)
留存收益			98,132			95,047			3,085
AOCI			(7,202)			(6,253)			(949)
监管调整和扣除：
净商誉			(16,388)			(16,393)			5
无形资产净值			(5,665)			(6,048)			383
其他调整和扣除1			615			(465)			1,080
普通股一级资本总额			$	69,148		$	68,670		$	478
额外的第1级资本
优先股			$	8,750		$	8,750		$	—
非控制性权益			752			552			200
额外的第1级资本			$	9,502		$	9,302		$	200
对备抵基金的投资扣除			(759)			(781)			22
第1级资本总额			$	77,891		$	77,191		$	700
标准化第2级资本
次级债务			$	8,665		$	7,846		$	819
符合条件的ACL			2,040			1,613			427
其他调整和扣除			(23)			(75)			52
标准化第2级资本总额			$	10,682		$	9,384		$	1,298
总标准化资本			$	88,573		$	86,575		$	1,998
高级第2级资本
次级债务			$	8,665		$	7,846		$	819
符合条件的信贷储备			1,416			1,197			219
其他调整和扣除			(23)			(75)			52
高级第2级资本总额			$	10,058		$	8,968		$	1,090
预付资本总额			$	87,949		$	86,159		$	1,790

1.在计算普通股一级资本时使用的其他调整和扣除主要包括税后净额、衍生债务对无风险利率的信用利差溢价、固定收益养老金计划资产、出售到证券化的资产的销售税后收益、对我们自己资本工具的投资以及某些递延税项资产。

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目录表
管理层的讨论与分析

RWA前滚

			九个月结束 2023年9月30日
百万美元			标准化			进阶
信用风险RWA
2022年12月31日的余额			$	397,275		$	285,638
与以下项目相关的更改：
衍生品			(969)			(5,361)
证券融资交易			(462)			238
投资证券			(1,364)			(1,296)
承诺、担保和贷款			(88)			5,977
股权投资			(416)			(409)
其他信用风险			2,253			551
信用风险RWA的总变化			$	(1,046)		$	(300)
2023年9月30日的余额			$	396,229		$	285,338
市场风险RWA
2022年12月31日的余额			$	50,574		$	50,563
与以下项目相关的更改：
监管VaR			(2,210)			(2,210)
监管压力下的VaR			(5,517)			(5,517)
递增风险费用			(216)			(216)
综合风险度量			355			366
特定风险			4,601			4,601
市场风险RWA的总体变化			$	(2,987)		$	(2,976)
2023年9月30日的余额			$	47,587		$	47,587
操作风险RWA
2022年12月31日的余额			不适用			$	102,605
操作风险RWA的变化			不适用			(6,405)
2023年9月30日的余额			不适用			$	96,200
总RWA			$	443,816		$	429,125

监管资本要求的监管VaR-VaR

于本年度期间，标准及高级方法下的信贷风险风险加权平均相对维持不变。在标准化方法下，投资证券、衍生工具和证券融资交易的轻微减少被递延税项资产和证券化增加导致的其他信贷风险轻微增加所抵消。在高级方法下，衍生工具和投资证券的减少被公司贷款的增长所抵消。

于本年度期间，标准化及高级方法下的市场风险风险加权平均值均有所下降，主要由于宏观及商品业务减少导致监管压力风险值及监管风险值下降，惟部分被证券化特定风险费用及非证券化标准化费用上升所抵销。

本年度期间操作风险RWA的减少反映了与执行有关的损失减少。

总吸收亏损能力、长期债务和清洁控股公司要求

美联储已经为包括母公司在内的美国G-SIB的顶级BHC制定了外部TLAC、长期债务(LTD)和清洁控股公司的要求。这些规定旨在确保覆盖的BHC将有足够的损失-

通过将合格有限公司转换为股权或以其他方式将亏损强加给合格有限公司或其他形式的TLAC(在使用SPOe解决战略的情况下)，在发生故障时吸收资本重组。

要求的和实际的TLAC和符合条件的LTD比率

									实际金额/比率
美元(2.5亿美元)			监管最低要求			所需资本比率1			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
外部TLAC2									$	248,739		$	245,951
外部TLAC占RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	56.0		%	54.9		%
外部TLAC占杠杆敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	17.6		%	17.6		%
符合条件的有限公司3									$	161,898		$	159,444
符合条件的有限公司占RWA的百分比			9.0		%	9.0		%	36.5		%	35.6		%
符合条件的有限公司作为杠杆风险敞口的百分比			4.5		%	4.5		%	11.4		%	11.4		%

1.所需比率包括适用的缓冲区。

2.外部TLAC包括普通股一级资本和额外的一级资本(每个不包括任何非控股少数股权)，以及合格有限公司。

3.包括符合TLAC资格的有限公司，自每个资产负债表日期起计一年以上但两年内应支付的未偿还本金金额减少50%。

我们符合截至2023年9月30日和2022年12月31日的所有TLAC要求。

有关TLAC和相关要求的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--总的吸收亏损能力、长期债务和清洁控股公司的要求”。

资本计划、压力测试和压力资本缓冲

美联储对大型BHC有资本规划和压力测试要求，这些要求构成了美联储年度CCAR框架的一部分。

我们必须至少每年向美联储提交一份资本计划，考虑到我们和美联储分别设计的年度压力测试的结果，以便美联储可以评估我们的系统和程序，其中包括对收入和亏损的前瞻性预测，以监控和维持我们的内部资本充足率。作为总资产低于2500亿美元的银行，我们的美国银行子公司不受公司运营的压力测试监管要求的约束。

作为其年度资本监管压力测试过程的一部分，美联储为包括我们在内的每一家大型BHC确定一个SCB。

对于2023年资本规划和压力测试周期，我们于2023年4月5日向美联储提交了我们的资本计划和公司运营的压力测试结果。2023年6月28日，美联储公布了对每个大型BHC的监管压力测试的摘要结果，其中我们的普通股一级资本充足率预计将下降

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目录表
管理层的讨论与分析

严重不利情景比之前的年度监管压力测试提高了50个基点，从4.6%提高到4.1%。在监管压力测试结果公布后，由于我们普通股股息的增加和由此产生的股息增加，我们宣布，从2023年10月1日至2024年9月30日，我们的SCB将为5.4%。连同监管资本框架的其他特点，本渣打银行的总标准化方法普通股一级资本比率为12.9%。一般来说，我们的SCB是根据监督压力测试的结果每年确定的。

我们还在投资者关系网站上披露了公司运行的压力测试结果摘要，并将季度普通股股息从每股0.775美元提高到0.85美元，从2023年7月18日宣布的普通股股息开始。此外，我们的董事会重新批准了一项从2023年第三季度开始的、价值高达200亿美元的多年普通股回购计划，该计划没有固定的到期日，将在条件允许的情况下不时行使。

有关更多信息，请参阅2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

根据要求的资本框架确定平均普通股权益的归属

我们的要求资本(“要求资本”)估计是基于要求资本框架，这是一种内部资本充足率衡量标准。业务部门的普通股权益归属是基于根据所需资本框架计算的资本使用量，以及每个业务部门对我们所需资本总额的相对贡献。

所需资本框架是基于风险和基于杠杆的资本衡量标准，与我们的监管资本进行比较，以确保我们在适当的时间点吸收压力事件的潜在损失后，保持一定数量的持续经营资本。分配给业务部门的资本额通常在每年年初设定，并在全年保持不变，直到下一次年度重置，除非发生重大业务变化(E.g.、收购或处置)。我们将我们的总平均普通股权益与分配给我们业务部门的平均普通股权益金额之和之间的差额定义为母公司普通股权益。我们通常持有母公司普通股，以满足预期的监管要求、有机增长、潜在的未来收购和其他资本需求。

资本要求框架下的平均普通股权益归属1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
30亿美元			2023			2022			2023			2022
机构证券			$	45.6		$	48.8		$	45.6		$	48.8
财富管理			28.8			31.0			28.8			31.0
投资管理			10.4			10.6			10.4			10.6
母公司			6.0			2.5			6.3			4.3
总计			$	90.8		$	92.9		$	91.1		$	94.7

1.平均普通股权益对业务部门的归属是一种非公认会计准则财务计量。请参阅此处的“选定的非公认会计原则财务信息”。

我们继续根据不断变化的监管要求的影响，酌情评估我们的所需资本框架。

解决方案和恢复规划

我们被要求每两年向美联储和FDIC提交一份清盘计划，其中描述了我们在发生重大财务困境或破产时，根据美国破产法快速有序清盘的战略。我们于2021年6月30日提交了2021年定向解决方案。2022年11月，我们收到了美联储和联邦存款保险公司(FDIC)对我们2021年决议计划的联合反馈。反馈表明，我们的2021年决议计划没有缺点或不足之处，我们已经成功地解决了各机构在审查我们的2019年全面决议计划时发现的一个先前的缺陷。我们在2023年6月30日提交了2023年的完整决议计划。

正如我们最新的解决方案中所描述的，我们首选的解决方案是SPOE策略。根据我们的SPOE战略，母公司已将某些资产转让给其全资拥有的直接子公司摩根士丹利控股有限公司(“融资IHC”)，并已同意持续转让。此外，母公司已与其主要实体(包括资助IHC)及若干其他附属公司订立经修订及重述的支持协议。在解决方案的情况下，母公司将有义务将其所有可出资资产贡献给我们支持的实体和/或资金IHC。提供资金的IHC有义务在适用的情况下向我们支持的实体提供资本和流动性。SPOE清盘策略和维持一定TLAC水平的要求的综合影响是，在将任何损失强加给我们支持的实体的债权人之前，清盘中的损失将被强加给母公司发行的合格长期债务和其他形式的合格TLAC的持有人，而不需要纳税人或政府的财政支持。

有关解决方案和恢复规划要求以及我们在这些领域的活动的更多信息，包括此类活动在解决方案中的影响，请参阅“业务-监督和监管-金融控股公司-解决和恢复规划”、“风险因素-法律、监管和合规风险”和

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目录表
管理层的讨论与分析

2022年Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--决议和恢复计划”。

监管发展和其他事项

沃尔克规则下的备兑资金限制

沃尔克规则禁止银行实体利用沃尔克规则定义的担保基金进行某些投资和建立关系。我们之前收到了某些遗留的非流动性基金的合规日期延长一年至2023年7月21日。在延长期结束之前，我们所有传统的非流动性基金都完全符合沃尔克规则的要求。有关沃尔克规则的其他信息，请参阅2022年Form 10-K中的“业务-监督和监管-金融控股公司-沃尔克规则下的活动限制”。

伦敦银行间同业拆借利率的替代及其他基准利率的替代或改革

近年来，包括美联储在内的世界各国央行发起了一些举措，以取代伦敦银行间同业拆借利率，并取代或改革某些其他利率基准(统称为“伦敦银行间同业拆借利率”)。多年来，从使用伦敦银行间同业拆借利率向替代利率和其他潜在利率基准改革的过渡一直在进行中。

自2023年6月30日起停止发布具有代表性的美元LIBOR利率，所有具有代表性的LIBOR出版物也已停止发布。然而，1个月、3个月和6个月期美元LIBOR和3个月期英镑LIBOR利率将在有限的时间内公布，用于基于合成方法(称为合成LIBOR)的遗留交易。三个月期合成英镑LIBOR将于2024年3月底停止发布，1个月、3个月和6个月美元合成LIBOR将于2024年9月底停止发布。

截至2023年9月30日，我们的大部分以美元LIBOR为基准的合约包含备用条款或有一条允许在适用的美元LIBOR利率停止后过渡到替代参考利率的路径。我们继续执行我们的全公司范围的IBOR过渡计划，以完成所有相关市场向替代参考利率的过渡。

另见2022年10-K表格中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管要求--监管发展和其他事项”和“风险因素--风险管理”，以进一步讨论更换国际银行间同业拆借利率和/或改革其他利率基准和相关风险。

联邦存款保险公司建议制定特别评估规则

在某些银行最近倒闭并由此给FDIC的存款保险基金造成损失之后，FDIC于2023年5月11日批准了一项拟议的规则制定通知，该通知将实施一项特别评估，以收回与保护未投保储户相关的成本。根据拟议的规则，特别评估的评估基数将等于投保存款机构截至2022年12月31日报告的估计未投保存款，调整后不包括前50亿美元的未投保存款。50亿美元的豁免将适用于我们美国银行子公司的未投保存款总额。FDIC提议在8个季度评估期内以约12.5个基点的年率收取特别评估，可能会根据对损失估计、合并、破产或报告的未保险存款估计的修订而发生变化。虽然我们继续评估对我们未来经营业绩的影响，但我们预计在最终规则在联邦登记册上公布后，将记录拟议的特别评估的影响，根据目前的提议，估计约为2.7亿美元。

《巴塞尔协议III》终局提案

2023年7月27日，美国银行机构对适用于我们和我们的美国银行子公司的基于风险的资本和相关标准提出了修订建议(《巴塞尔协议III终极游戏提案》)。该提案将引入一项新的风险评估措施，称为“扩大的总风险评估”(“扩展方法”)，反映了新的风险评估方法，这些方法大体上与巴塞尔委员会通过的全球巴塞尔协议的变化保持一致。该提案将取消现行资本规则的高级方法，并实际上取而代之的是扩展方法，后者更依赖标准化方法。与标准化方法相比，扩展方法包含了更细粒度的信用风险权重，并引入了一个新的市场风险框架。此外，与标准化方法不同，扩展方法包括操作风险和信用估值调整RWA组件。

巴塞尔III最终游戏提案如果被采纳为最终规则，将维持当前资本规则的双重要求结构，根据该结构，我们和我们的美国银行子公司将被要求在扩展方法和标准化方法下计算基于风险的资本比率。此外，提案还将修改标准化办法，要求提案中的新市场风险标准也适用于标准化办法。

《巴塞尔协议III》的《终结游戏》提案将把渣打银行和G-SIB附加费适用于根据扩大法和标准化法计算的基于风险的资本要求。该提案包括一个拟议的生效日期为

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目录表
管理层的讨论与分析

2025年7月1日，三年过渡期安排，直到2028年7月1日修订后的标准完全分阶段实施。

根据我们目前对巴塞尔III最终游戏提案的理解，我们估计，如果扩展方法在2023年6月30日完全分阶段实施，并且在没有采取任何行动减轻其影响的情况下，截至该日期，我们的扩展方法RWA将比截至该日期的实际标准方法RWA高出约40%。

在假设所有其他附加费元素不变的情况下，扩大方法所导致的应课税品附加费的增加将导致与现行附加费相比较低的标准作业成本和较低的G-SIB方法2附加费，因为每一缓冲区的相关计算的分母中都包括了应课税品津贴。因此，较低的附加费将部分降低扩大办法下原本较高的监管资本要求。该提案将在过渡期内的每年7月1日分阶段采用较高的扩展方法RWA，从而提高我们的监管资本要求，并推迟纳入可能较低的渣打银行和G-SIB方法2资本附加费计算。

对扩大的方法可能如何影响我们的任何估计都是前瞻性声明，受到不确定性的影响，因为实际结果可能与预期结果不同，可能受到一系列因素的重大影响和依赖，包括业务表现、未来的资本行动、未来监管压力测试的结果，以及美国银行机构在最终规则制定中对提案的潜在修改。该公司不承诺更新任何前瞻性声明。

G-SIB附加费建议

2023年7月27日，美联储提出了对适用于我们的G-SIB资本附加费框架的修订建议(《G-SIB附加费建议》)。G-SIB资本附加费建议包括对G-SIB资本附加费方法的各种技术性修订，并将由此产生的方法2 G-SIB资本附加费从0.5个百分点的增量修订为0.1个百分点的增量。G-SIB附加费提案包括一个拟议的生效日期，即美联储通过最终规则之日后两个日历季度。我们继续评估G-SIB附加费建议，以及如果被采纳，对我们的资本要求和我们的所需资本框架的潜在影响。

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目录表

关于风险的定量和定性披露

管理层相信，有效的风险管理对我们业务活动的成功至关重要。有关我们的企业风险管理框架和风险管理职能的讨论，请参阅2022年10-K表格中的“关于风险-风险管理的定量和定性披露”。

市场风险

市场风险是指一个或多个市场价格、利率、利差、指数、波动性、相关性或其他市场因素(如市场流动性)水平的变化将导致头寸或投资组合亏损的风险。一般来说，我们因交易、投资和客户便利活动而招致市场风险，主要是在机构证券业务部门，我们的市场风险敞口的绝大部分VaR都产生于该部门。此外，我们还招致非交易市场风险，主要是在财富管理和投资管理业务领域。财富管理业务部门主要承担贷款和接受存款活动的非交易市场风险(包括利率风险)。投资管理业务部门主要因对其基金进行资本投资而产生非交易市场风险。有关市场风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露--市场风险”。

交易风险

我们有广泛的风险敞口，涉及利率和信用利差、股票价格、外汇汇率和大宗商品价格，以及我们进行交易活动的全球市场的相关隐含波动性、相关性和利差。

被称为VaR的统计技术是我们用来衡量、监控和审查我们交易组合的市场风险敞口的工具之一。

有关我们的主要风险敞口和市场风险管理、VaR方法、假设和限制的信息，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险-市场风险-交易风险的定量和定性披露”。

95%/单日管理VaR，适用于交易组合

			截至三个月
			2023年9月30日
百万美元			期间结束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	35		$	36		$	43		$	29
股权价格			26			23			27			18
外汇牌价			7			8			10			7
商品价格			20			16			21			12
较少：多样化优势2			(50)			(41)			不适用			不适用
主要风险类别			$	38		$	42		$	48		$	35
信贷组合			22			22			23			21
较少：多样化优势2			(19)			(16)			不适用			不适用
管理VaR合计			$	41		$	48		$	57		$	41

			截至三个月
			2023年6月30日
百万美元			期间结束			平均值			高1			低1
利率和信用利差			$	36		$	36		$	42		$	31
股权价格			25			25			34			20
外汇牌价			8			10			12			8
商品价格			12			17			25			12
较少：多样化优势2			(33)			(40)			不适用			不适用
主要风险类别			$	48		$	48		$	56		$	39
信贷组合			23			22			23			20
较少：多样化优势2			(20)			(18)			不适用			不适用
管理VaR合计			$	51		$	52		$	57		$	46

1.全面管理VaR和每个成分VaR的高VaR值和低VaR值可能出现在本季度的不同日期，因此，分散收益不是适用的衡量标准。

2.多元化收益等于总VaR与各组成部分VaR之和的差额。之所以产生这一好处，是因为每个组成部分的模拟一天损失发生在不同的日期；每个组成部分也考虑了类似的多样化好处。

主要风险类别的平均总管理VaR和平均管理VaR较截至2023年6月30日的三个月有所下降，主要原因是外汇汇率类别的敞口减少和市场波动性降低。

VaR统计量与净收入的分布

我们通过将我们的VaR模型产生的投资组合价值的潜在下降与公司和单个业务部门的相应实际交易结果进行比较，来评估该模型的合理性。对于损失超过VaR统计数据的日子，我们检查交易损失的驱动因素，以评估VaR模型的准确性。本季度有一天亏损，没有超过95%的总管理VaR。

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目录表
风险披露

本季度每日95%/单日全面管理VaR

(百万美元)

本季度每日交易收入净额

(百万美元)

前面的直方图显示了本季度每日净交易收入的分布。每日净交易收入包括我们交易业务的利率和信用利差、股票价格、外汇汇率、大宗商品价格和信用投资组合头寸和盘中交易活动的损益。手续费、佣金、净利息收入和交易对手违约风险等某些项目被排除在每日交易净收入和VaR模型之外。监管VaR回测所需的收入进一步不包括盘中交易。

非交易风险

我们认为，敏感度分析是我们非交易风险的适当表现。以下敏感性分析涵盖了我们投资组合中的几乎所有非交易风险。

信用利差风险敏感性1

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
衍生品			$	6		$	6
按公允价值列账的借款			40			43

1.金额代表我们的信用利差每扩大1个基点的潜在收益。

财富管理业务部门反映了我们很大一部分非交易利率风险。财富管理业务部门的净利息收入主要包括持有的非交易资产的利息收入，包括贷款和投资证券，以及非银行实体的保证金和其他贷款，以及非交易负债产生的利息支出，主要是存款。

理财净利息收入敏感度分析

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
基点变动
+100			$	506		$	532
-100			(535)			(596)

上表提供了对我们财富管理业务部门未来12个月净利息收入的选定瞬时向上和向下平行利率冲击(在向下情况下以0%为限)的分析。这些冲击适用于我们对财富管理业务部门的12个月预测，其中纳入了市场对利率的预期和我们预测的业务活动，包括作为关键假设的存款预测。

我们不管理任何单一利率情景，而是管理我们财富管理业务部门的净利息收入，以优化一系列可能的结果，包括非平行利率变化情景。敏感性分析假设我们不对这些情况采取行动，假设通常与利率变化相关的其他宏观经济变量没有变化，并包括有关客户和市场重新定价行为和其他因素的主观假设。

我们的财富管理业务部门的资产负债表对资产敏感，因为资产重新定价快于负债，从而在利率上升的情况下产生更高的净利息收入。考虑到对其他机构存款和储户可用替代现金等值产品的竞争，利率水平可能会影响该公司持有的存款数量。此外，利率上升也可能影响客户对贷款的需求。网络

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目录表
风险披露

2023年9月30日的利息收入对利率的敏感度与2023年6月30日相对持平。

投资敏感性，包括相关附带权益

			从10%的跌幅中亏损
百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 6月30日， 2023
与投资管理活动相关的投资			$	472		$	458
其他投资：
MUMSS			129			132
其他公司投资			395			399

我们通过直接投资，以及通过投资于这些资产的基金，对上市公司和私营公司有敞口。这些投资主要是具有长期投资视野的股票头寸，其中一部分用于促进商业目的。与这些投资相关的市场风险是通过估计与投资价值合理可能下降10%相关的净收入潜在减少以及对业绩收益的相关影响(如适用)来衡量的。

资产管理收入敏感度

财富管理和投资管理业务部门的某些资产管理收入来自管理费，管理费基于财富管理或投资管理中的AUM(统称为“客户持股”)的收费客户资产。客户所持资产主要由股权、固定收益及另类投资组成，对相关市场的变动十分敏感。这些收入取决于多种因素，包括但不限于市场涨跌的水平和持续时间、价格波动、客户资产的地理和行业组合以及客户行为，如客户投资和赎回的速度和规模。因此，总体收入可能不会与相关市场的变化完全相关。

信用风险

信用风险是指借款人、交易对手或发行人未能履行其对我们的财务义务而产生的损失风险。我们主要通过机构证券和财富管理业务部门暴露于机构和个人的信用风险。有关我们信用风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露--信用风险”。

贷款和贷款承诺

			2023年9月30日
百万美元			HFI			HFS			FVO1			总计
机构证券：
公司			$	7,181		$	11,086		$	—		$	18,267
有担保贷款安排			39,119			2,861			—			41,980
商业和住宅房地产			8,389			259			3,139			11,787
以证券为基础的贷款和其他			3,039			—			4,419			7,458
机构证券总额			57,728			14,206			7,558			79,492
财富管理：
住宅房地产			59,002			23			—			59,025
以证券为基础的贷款和其他			87,165			1			—			87,166
全面财富管理			146,167			24			—			146,191
全面投资管理2			4			—			427			431
贷款总额			203,899			14,230			7,985			226,114
ACL			(1,157)									(1,157)
贷款总额，扣除ACL			$	202,742		$	14,230		$	7,985		$	224,957
贷款承诺3												$	147,800
总暴露剂量												$	372,757

			2022年12月31日
百万美元			HFI			HFS			FVO1			总计
机构证券：
公司			$	6,589		$	10,634		$	—		$	17,223
有担保贷款安排			35,606			3,176			6			38,788
商业和住宅房地产			8,515			926			2,548			11,989
以证券为基础的贷款和其他			2,865			39			5,625			8,529
机构证券总额			53,575			14,775			8,179			76,529
财富管理：
住宅房地产			54,460			4			—			54,464
以证券为基础的贷款和其他			91,797			9			—			91,806
全面财富管理			146,257			13			—			146,270
全面投资管理2			4			—			218			222
贷款总额			199,836			14,788			8,397			223,021
ACL			(839)									(839)
贷款总额，扣除ACL			$	198,997		$	14,788		$	8,397		$	222,182
贷款承诺3												$	136,960
总暴露剂量												$	359,142

总风险敞口-由总贷款、扣除贷款额度和贷款承诺组成

1.FVO包括某些无资金支持的贷款承诺的公允价值。

2.投资管理业务部门贷款与我们作为投资顾问和经理的某些活动有关。按公允价值持有的贷款是由投资管理公司管理的投资工具(包括CLO)合并的结果，这些投资工具主要由向公司提供的优先担保贷款组成。

3.贷款承诺是指为贷款交易向客户提供资金的具有法律约束力的义务的名义金额。由于与这些业务活动相关的承付款到期时可能未使用或未充分利用，因此它们不一定反映未来的实际现金筹资需求。

			32

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目录表
风险披露

我们向各种客户提供贷款和贷款承诺，包括大型企业和机构客户，以及高至超高净值个人。此外，我们还在二级市场购买贷款。贷款和贷款承诺要么为投资而持有，要么为出售而持有，要么以公允价值计价。有关这些贷款分类的更多信息，见2022年10-K表格财务报表附注2。

自2022年12月31日以来，贷款和贷款承诺总额增加了约140亿美元，这主要是由于机构证券业务部门的公司贷款和担保贷款安排的增加。

进一步资料见财务报表附注4、5、9和13。

信贷损失准备--贷款和贷款承诺

百万美元
ACL-贷款			$	839
ACL--贷款承诺			504
2022年12月31日合计			$	1,343
总冲销			(141)
复苏			1
净(冲销)回收			(140)
信贷损失准备金			529
其他			(6)
2023年9月30日合计			$	1,726
ACL-贷款			$	1,157
ACL--贷款承诺			569

按业务分类计提信贷损失准备

			截至2023年9月30日的三个月									截至2023年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			总计			是			Wm			总计
贷款			$	80		$	43		$	123		$	314		$	148		$	462
贷款承诺			13			(2)			11			65			2			67
总计			$	93		$	41		$	134		$	379		$	150		$	529

我们的贷款和贷款承诺所产生的信贷风险是根据我们的内部风险管理标准来衡量的。在厘定贷款及贷款承诺的信贷损失拨备时，考虑的风险因素包括借款人的财务实力、行业、贷款结构、贷款成数、偿债比率、抵押品及契诺。定性和环境因素，如经济和商业条件，投资组合和贷款条件的性质和数量，以及逾期贷款的数量和严重程度，也可能被考虑在内。

贷款和贷款承诺的信贷损失准备金在本年度期间有所增加，主要是因为商业房地产部门的状况恶化，包括为某些具体贷款拨备，主要是写字楼贷款组合，以及某些其他贷款组合的小幅增长。本年度期间的冲销主要与商业房地产和公司贷款有关。

截至2023年9月30日，我们的ACL模型中使用的基本情景是使用共识经济预测、远期汇率以及内部开发和验证的模型的组合生成的，并假设2023年和2024年的经济增长疲软。鉴于我们贷款组合的性质，最敏感的模型投入是美国国内生产总值(GDP)。

基本情景下的美国实际GDP增长率预测

			4Q 2023			4Q 2024
同比增长率			0.9		%	1.2		%

进一步资料见财务报表附注9。有关公司在CECL下的ACL方法的讨论，请参见2022年Form 10-K中的财务报表附注2。

为投资而持有的贷款状况

			2023年9月30日						2022年12月31日
			是			Wm			是			Wm
应计项目			99.4		%	99.8		%	99.3		%	99.9		%
非应计项目1			0.6		%	0.2		%	0.7		%	0.1		%

1.非权责发生制贷款是指在合同到期或逾期90天或更长时间内不需要本金或利息的贷款。关于我们的非权责发生制政策的进一步信息，见2022年10-K表格财务报表附注2。

为投资而持有的贷款的净冲销率

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
截至2023年9月30日止九个月
净冲销(收回)比率1			0.43		%	—		%	1.25		%	—		%	—		%	0.07		%
平均贷款			$	7,057		$	37,346		$	8,612		$	56,330		$	91,583		$	200,928
截至2022年9月30日的9个月
净冲销(收回)比率1			(0.09)		%	0.01		%	0.09		%	—		%	0.02		%	0.01		%
平均贷款			$	6,441		$	32,367		$	8,196		$	48,675		$	92,681		$	188,360

1.净冲销率是指总冲销净额除以收回金额除以在ACL之前为投资持有的总平均贷款。

			33

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目录表
风险披露

机构证券贷款和贷款承诺1

			2023年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
贷款
AA型			$	2		$	10		$	421		$	—		$	433
A			953			1,390			184			—			2,527
BBB			8,702			11,301			407			—			20,410
BB			10,124			15,569			1,807			229			27,729
其他NIG			8,725			11,720			3,387			132			23,964
未定级2			58			781			271			2,474			3,584
贷款总额，扣除ACL			28,564			40,771			6,477			2,835			78,647
贷款承诺
AAA级			—			50			—			—			50
AA型			1,821			3,941			53			—			5,815
A			5,186			19,315			687			—			25,188
BBB			12,805			45,677			959			—			59,441
BB			3,589			16,221			1,571			468			21,849
其他NIG			1,076			14,135			1,126			3			16,340
未定级2			2			2			2			—			6
贷款承诺总额			24,479			99,341			4,398			471			128,689
总暴露剂量			$	53,043		$	140,112		$	10,875		$	3,306		$	207,336

			2022年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
贷款
AA型			$	66		$	—		$	139		$	—		$	205
A			1,331			787			185			—			2,303
BBB			5,632			10,712			465			—			16,809
BB			11,045			19,219			796			162			31,222
其他NIG			7,274			10,249			3,945			139			21,607
未定级2			95			924			624			2,066			3,709
贷款总额，扣除ACL			25,443			41,891			6,154			2,367			75,855
贷款承诺
AAA级			—			50			—			—			50
AA型			2,515			2,935			11			—			5,461
A			5,030			19,717			202			330			25,279
BBB			10,263			39,615			566			—			50,444
BB			3,691			17,656			1,416			96			22,859
其他NIG			1,173			13,872			530			—			15,575
未定级2			—			20			—			3			23
贷款承诺总额			22,672			93,865			2,725			429			119,691
总暴露剂量			$	48,115		$	135,756		$	8,879		$	2,796		$	195,546

NIG-非投资级

1.对手方信用评级由客户关系管理在内部决定。

2.未评级贷款和贷款承诺主要是以公允价值计量的交易头寸，并作为市场风险的一个组成部分进行风险管理。有关我们的市场风险的进一步讨论，请参阅“关于风险的定量和定性披露--市场风险”。

按行业划分的机构证券贷款和贷款承诺

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
行业
金融类股			$	55,932		$	54,222
房地产			35,538			32,358
工业类股			18,911			14,557
通信服务			15,182			15,336
消费者可自由支配			14,263			11,592
资讯科技			11,987			13,790
公用事业			11,785			10,542
医疗保健			11,580			12,353
消费必需品			9,350			7,823
能量			9,170			9,115
保险			6,155			5,925
材料			6,008			6,102
其他			1,475			1,831
总暴露剂量			$	207,336		$	195,546

机构证券借贷活动

机构证券业务部门的贷款活动包括公司、担保贷款工具、商业房地产和证券贷款等。截至2023年9月30日，我们总贷款敞口的90%以上是投资级和/或有抵押品担保的，包括贷款和贷款承诺。有关机构证券放贷活动的描述，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

机构证券事件驱动型贷款和贷款承诺

			2023年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15						总计
贷款，扣除ACL后的净额			$	2,168		$	1,018		$	2,793					$	5,979
贷款承诺			4,361			1,710			622						6,693
总暴露剂量			$	6,529		$	2,728		$	3,415					$	12,672

			2022年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15						总计
贷款，扣除ACL后的净额			$	2,385		$	1,441		$	2,771					$	6,597
贷款承诺			3,079			861			603						4,543
总暴露剂量			$	5,464		$	2,302		$	3,374					$	11,140

事件驱动型贷款和贷款承诺与承销和/或辛迪加相关联，以资助特定交易，如合并、收购、资本重组或项目融资活动。余额可能会波动，因为这种贷款与不同时期在时间和规模上不同的交易有关。

			34

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目录表
风险披露

为投资而持有的机构证券贷款和贷款承诺

			2023年9月30日
百万美元			贷款			贷款承诺			总计
公司			$	7,181		$	88,333		$	95,514
有担保贷款安排			39,119			15,055			54,174
商业地产			8,389			389			8,778
以证券为基础的贷款和其他			3,039			1,017			4,056
总计，在ACL之前			$	57,728		$	104,794		$	162,522
ACL			$	(845)		$	(547)		$	(1,392)

						2022年12月31日
百万美元									贷款			贷款承诺			总计
公司									$	6,589		$	79,882		$	86,471
有担保贷款安排									35,606			12,803			48,409
商业地产									8,515			374			8,889
以证券为基础的贷款和其他									2,865			985			3,850
总计，在ACL之前									$	53,575		$	94,044		$	147,619
ACL									$	(674)		$	(484)		$	(1,158)

机构证券商业房地产贷款和贷款承诺

按地区

			2023年9月30日												2022年12月31日
百万美元			贷款1			LC1			总计						贷款1			LC1			总计
美洲			$	5,752		$	334		$	6,086					$	6,320		$	378		$	6,698
欧洲、中东和非洲地区			2,939			59			2,998						3,040			79			3,119
亚洲			376			121			497						445			5			450
总计			$	9,067		$	514		$	9,581					$	9,805		$	462		$	10,267

按物业类型

			2023年9月30日												2022年12月31日
百万美元			贷款1			LC1			总计						贷款1			LC1			总计
办公室			$	3,529		$	217		$	3,746					$	3,861		$	301		$	4,162
工业			2,085			26			2,111						2,561			25			2,586
多个家庭			1,622			188			1,810						1,889			85			1,974
酒店			797			77			874						780			45			825
零售			785			6			791						659			6			665
其他			249			—			249						55			—			55
总计			$	9,067		$	514		$	9,581					$	9,805		$	462		$	10,267

立法会-贷款承担

1.数额包括HFI、HFS和FVO贷款和贷款承诺。HFI贷款是扣除ACL的净额。

当前的经济环境以及商业和消费者行为的变化对商业房地产借款人产生了不利影响，原因包括利率上升、租户续约以及短期贷款再融资风险上升等问题。虽然我们继续积极监控我们的所有贷款组合，但鉴于商业房地产行业对经济和世俗因素、信贷状况以及某些物业类型(尤其是写字楼)特有的困难的敏感性，该行业仍受到高度关注。

截至2023年9月30日，我们以商业地产(“CRE”)物业为抵押的贷款在机构证券业务部门总计96亿美元，这代表了

机构证券贷款及贷款承担总额的4.6%反映于上表。这些CRE贷款是为经验丰富的赞助商提供的，通常由特定的机构CRE物业担保。在许多情况下，贷款随后被辛迪加或S完全或部分实现了生态化，减少了我们持续的风险敞口。

除上表所列金额外，吾等还提供若干抵押贷款安排，该等贷款安排是以集合中央结算公司按揭贷款作抵押，并计入上表所载机构证券贷款及投资贷款承诺内的抵押贷款安排内。这些有担保的贷款安排受益于结构性保护，包括交叉抵押和不同房地产类型的多样化。

机构证券信贷损失拨备--贷款和贷款承诺

百万美元			公司			有担保的借贷设施			商业地产			其他			总计
ACL-贷款			$	235		$	153		$	275		$	11		$	674
ACL--贷款承诺			411			51			15			7			484
2022年12月31日合计			$	646		$	204		$	290		$	18		$	1,158
总冲销			(30)			—			(108)			(1)			(139)
信贷损失准备金			73			26			273			7			379
其他			(2)			(1)			(3)			—			(6)
2023年9月30日合计			$	687		$	229		$	452		$	24		$	1,392
ACL-贷款			$	248		$	154		$	426		$	17		$	845
ACL--贷款承诺			439			75			26			7			547

机构证券HFI贷款--信贷损失拨备与拨备前余额的比率

			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
公司			3.5		%	3.6		%
有担保贷款安排			0.4		%	0.4		%
商业地产			5.1		%	3.2		%
以证券为基础的贷款和其他			0.6		%	0.4		%
机构证券贷款总额			1.5		%	1.3		%

财富管理贷款和贷款承诺

			2023年9月30日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
以证券为基础的贷款和其他贷款			$	76,816		$	8,488		$	1,522		$	137		$	86,963
住宅房地产贷款			1			80			1,292			57,543			58,916
贷款总额，扣除ACL			$	76,817		$	8,568		$	2,814		$	57,680		$	145,879
贷款承诺			16,079			2,659			27			346			19,111
总暴露剂量			$	92,896		$	11,227		$	2,841		$	58,026		$	164,990

			2022年12月31日
			合同到期年限
百万美元						1-5			5-15			>15			总计
以证券为基础的贷款和其他贷款			$	80,526		$	9,371		$	1,692		$	140		$	91,729
住宅房地产贷款			1			32			1,375			52,968			54,376
贷款总额，扣除ACL			$	80,527		$	9,403		$	3,067		$	53,108		$	146,105
贷款承诺			12,408			4,501			37			323			17,269
总暴露剂量			$	92,935		$	13,904		$	3,104		$	53,431		$	163,374

			35

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目录表
风险披露

主要的财富管理业务部门贷款活动包括证券贷款和住宅房地产贷款。

基于证券的贷款允许客户以符合条件的证券的价值为抵押借入资金，通常用于购买、交易或携带证券或对保证金债务进行再融资以外的任何目的。其他贷款包括通过该公司的私人银行平台向高净值和超高净值客户发放的结构性贷款，这些贷款大多由各种类型的抵押品担保，包括股票、私人投资、商业房地产和其他金融资产。 有关我们的证券贷款和住宅房地产贷款的更多信息，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险-信用风险的定量和定性披露”。

按物业类型划分的财富管理商业房地产贷款和贷款承诺

			2023年9月30日												2022年12月31日
百万美元			贷款1			LC1			总计						贷款1			LC1			总计
多个家庭			$	1,925		$	155		$	2,080					$	1,661		$	142		$	1,803
零售			2,045			12			2,057						2,135			6			2,141
办公室			1,670			1			1,671						1,675			1			1,676
工业			415			—			415						330			—			330
酒店			411			—			411						419			—			419
其他			438			10			448						183			10			193
总计			$	6,904		$	178		$	7,082					$	6,403		$	159		$	6,562

立法会-贷款承担

1.金额包括HFI贷款和贷款承诺。HFI贷款是扣除ACL的净额。

截至2023年9月30日截至2020年12月31日，我们在财富管理业务分部内对中国再生能源的直接贷款总额为71亿元，占财富管理贷款及贷款承诺所反映的总风险敞口的4.3 上表，主要包括在证券贷款和其他。这类贷款是通过我们的p私人银行平台，均为有抵押，并一般受惠于高或超高净值客户的全部或部分担保，从而部分减低相关信贷风险。于2023年9月30日及2022年12月31日，财富管理业务分部的CRE贷款结余均超过95% 收到的GUA兰蒂斯。我们以财富管理中的CRE物业为抵押的所有贷款都在美洲地区。

财富管理信贷损失拨备--贷款和贷款承诺

百万美元
ACL-贷款			$	165
ACL--贷款承诺			20
2022年12月31日合计			$	185
总冲销			(2)
复苏			1
净(冲销)回收			(1)
信贷损失准备金			150
2023年9月30日合计			$	334
ACL-贷款			$	312
ACL--贷款承诺			22

截至2023年9月30日，财富管理公司超过75%的住宅房地产贷款发放给了FICO评分“特殊”或“非常好”的借款人(即，超过740个)。此外，财富管理基于证券的贷款组合仍有良好的抵押，并受每日客户保证金的限制，其中包括要求客户在必要时存入额外的抵押品或减少债务头寸。

客户和其他应收款

保证金贷款和其他贷款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
机构证券			$	19,670		$	16,591
财富管理			23,029			21,933
总计			$	42,699		$	38,524

机构证券和财富管理业务部门提供保证金贷款安排，允许客户以符合条件的证券的价值为抵押借款，主要目的是购买额外的证券，以及抵押空头头寸。机构证券主要包括股权融资业务中的保证金贷款。财富管理包括保证金贷款以及对非银行实体的基于非目的证券的贷款。由于整体客户余额因市场水平、客户定位和杠杆作用而发生变化，金额可能会在不同时期波动。

保证金贷款活动产生的信贷风险一般会因其短期性质、所持抵押品的价值以及我们在抵押品价值下降时要求额外保证金的权利而得到缓解。然而，如果客户未能满足追加保证金要求，并且抵押品价值下降到贷款金额以下，我们可能会蒙受损失。这种风险在由抵押品池支持的贷款中更高，这些抵押品池主要集中在个人发行人或具有类似风险特征的证券上。有关进一步讨论，见2022年表格10-K中的“风险因素--信用风险”。

员工贷款

关于员工贷款和相关ACL的信息，请参阅财务报表附注9。

			36

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目录表
风险披露

衍生品

场外衍生资产的公允价值

			交易对手信用评级1
百万美元			AAA级			AA型			A			BBB			NIG			总计
2023年9月30日
不到1年			$	2,018		$	18,524		$	40,635		$	27,488		$	8,951		$	97,616
1-3年			1,359			11,520			19,873			14,941			8,006			55,699
3-5年			864			11,450			9,207			7,126			3,423			32,070
超过5年			4,006			62,666			52,066			31,760			6,103			156,601
总计，总金额			$	8,247		$	104,160		$	121,781		$	81,315		$	26,483		$	341,986
交易对手净额结算			(3,884)			(87,437)			(89,407)			(60,211)			(15,375)			(256,314)
现金和证券抵押品			(2,234)			(14,725)			(28,196)			(14,445)			(6,368)			(65,968)
合计，净额			$	2,129		$	1,998		$	4,178		$	6,659		$	4,740		$	19,704

			交易对手信用评级1
百万美元			AAA级			AA型			A			BBB			NIG			总计
2022年12月31日
不到1年			$	2,903		$	18,166		$	40,825		$	32,373		$	10,730		$	104,997
1-3年			1,818			8,648			17,113			19,365			6,974			53,918
3-5年			655			6,834			8,632			9,105			4,049			29,275
超过5年			4,206			42,613			45,488			46,660			8,244			147,211
总计，总金额			$	9,582		$	76,261		$	112,058		$	107,503		$	29,997		$	335,401
交易对手净额结算			(4,037)			(60,451)			(79,334)			(85,786)			(17,415)			(247,023)
现金和证券抵押品			(3,632)			(13,402)			(28,776)			(14,457)			(5,198)			(65,465)
合计，净额			$	1,913		$	2,408		$	3,948		$	7,260		$	7,384		$	22,913

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
行业
金融类股			$	6,225		$	6,294
公用事业			4,155			5,656
地方政府			2,256			2,052
能量			1,222			2,851
工业类股			1,186			1,433
通信服务			1,013			1,051
消费者可自由支配			630			290
资讯科技			585			480
消费必需品			553			687
主权国家政府			453			410
医疗保健			352			565
材料			291			317
保险			191			185
非营利组织			118			204
房地产			83			95
其他			391			343
总计			$	19,704		$	22,913

1.对手方信用评级由客户关系管理在内部确定。

作为场外衍生品交易商，我们面临信用风险。衍生工具方面的信用风险产生于交易对手可能不能按照合同条款履行义务的可能性。有关衍生品的更多信息，请参阅2022年Form 10-K和财务报表附注6中的“关于风险-信用风险-衍生品的定量和定性披露”。

国家风险

国家风险敞口是指在外国(除美国以外的任何国家)发生的事件或影响到的事件的风险可能会对我们产生不利影响。我们通过全面的风险管理框架积极管理国家风险敞口，该框架将信贷和其他市场基本面结合在一起，使我们能够有效地识别、监测和限制国家风险。有关我国风险敞口的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险--国家和其他风险的定量和定性披露”。

2023年9月30日前10大非美国国家/地区风险敞口

百万美元			英国			法国			德国			巴西			日本
主权国家
净库存1			$	(555)		$	959		$	(470)		$	3,449		$	(123)
交易对手净风险敞口2			31			1			130			—			35
套期保值前的敞口			(524)			960			(340)			3,449			(88)
套期保值3			(55)			(6)			(262)			(161)			(182)
净曝光量			$	(579)		$	954		$	(602)		$	3,288		$	(270)
非主权国家
净库存1			$	1,635		$	818		$	983		$	125		$	910
交易对手净风险敞口2			7,597			3,016			2,201			403			3,919
贷款			7,972			819			1,014			386			40
贷款承诺			7,107			2,954			4,456			306			—
套期保值前的敞口			24,311			7,607			8,654			1,220			4,869
套期保值3			(1,791)			(1,998)			(1,743)			(36)			(524)
净曝光量			$	22,520		$	5,609		$	6,911		$	1,184		$	4,345
总净曝光量			$	21,941		$	6,563		$	6,309		$	4,472		$	4,075

百万美元			中国			澳大利亚			加拿大			爱尔兰			西班牙
主权国家
净库存1			$	1,171		$	(1)		$	335		$	153		$	(619)
交易对手净风险敞口2			114			153			66			—			1
套期保值前的敞口			1,285			152			401			153			(618)
套期保值3			(65)			—			—			—			(8)
净曝光量			$	1,220		$	152		$	401		$	153		$	(626)
非主权国家
净库存1			$	1,545		$	509		$	456		$	665		$	296
交易对手净风险敞口2			158			747			937			385			401
贷款			470			1,623			368			1,577			1,935
贷款承诺			664			1,009			1,384			457			1,147
套期保值前的敞口			2,837			3,888			3,145			3,084			3,779
套期保值3			(86)			(411)			(57)			(4)			(334)
净曝光量			$	2,751		$	3,477		$	3,088		$	3,080		$	3,445
总净曝光量			$	3,971		$	3,629		$	3,489		$	3,233		$	2,819

1.净库存代表对多头和空头单一名称头寸和指数头寸的敞口(I.e.、按公允价值计算的债券和股票，以及基于假定零回收的名义金额的信用违约互换)。

2.交易对手净风险敞口(E.g...、回购交易、证券借贷和场外衍生品)是扣除收到的抵押品带来的利益的净额，当可依法强制执行的总净额结算协议到位时，也是由交易对手净额计算的。有关更多信息，请参阅此处的“其他信息-前10个非美国国家/地区的风险敞口”。

3.金额代表负责对冲交易对手和贷款信用风险敞口的交易部门执行的对交易对手净敞口和贷款的CDS净对冲(买入和卖出)。金额以信用违约掉期名义金额为基础，假设零收回，并对任何应收或应付款项的公允价值进行调整。有关购买信用保护的合同条款的进一步说明，以及它们是否会限制我们对冲的有效性，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险-信用风险-衍生品的定量和定性披露”。

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目录表
风险披露

其他信息-前10个非美国国家/地区的风险敞口

针对交易对手净风险敞口持有的抵押品1

百万美元						在… 9月30日， 2023
风险国家/地区			抵押品2
英国			英国，美国和日本			$	8,914
日本			日本和美国			7,150
其他			美国，法国和意大利			16,453

1.收到抵押品的好处反映在2023年9月30日的十大非美国国家风险敞口中。

2.主要包括所列国家的现金和政府债务。

操作风险

操作风险是指由于不完善或失败的流程或系统、人为因素或外部事件(例如：网络攻击或第三方漏洞)，例如，可能表现为信息丢失、业务中断、盗窃和欺诈、法律和合规风险或有形资产损坏。我们可能会在整个业务活动范围内招致运营风险，包括创收活动和支持和控制小组(例如：、信息技术和贸易加工)。有关我们的操作风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-操作风险”。

模型风险

模型风险是指基于不正确或误用的模型输出的决策可能产生不利后果。模型风险可能导致财务损失、糟糕的业务和战略决策或损害我们的声誉。模型中固有的风险是围绕输入和假设的重要性、复杂性和不确定性的函数。模型风险产生于影响财务报表、监管申报、资本充足性评估和战略制定的模型的使用。有关我们的模型风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-模型风险”。

流动性风险

流动性风险是指我们因无法进入资本市场或难以清算资产而无法为我们的业务融资的风险。流动性风险还包括我们履行财务义务的能力(或感知能力)，而不经历可能威胁到我们作为一家持续经营企业的生存能力的重大业务中断或声誉损害。有关我们流动性风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险-流动性风险的定量和定性披露”和这里的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源”。

法律和合规风险

法律和合规风险包括因未能遵守适用于我们业务活动的法律、法规、规则、相关自律组织标准和行为准则而可能遭受的法律或法规制裁、重大财务损失(包括罚款、处罚、判决、损害和/或和解)、业务限制或声誉损失的风险。这一风险还包括合同和商业风险，例如交易对手的履约义务将无法强制执行的风险。它还包括遵守反洗钱、资助恐怖分子和反腐败的规则和条例。有关我们的法律和合规风险的进一步讨论，请参阅2022年Form 10-K中的“关于风险的定量和定性披露-法律和合规风险”。

气候风险

气候变化表现为物质风险和过渡风险。气候变化的物理风险包括洪水、飓风、热浪和野火等急性事件，以及气候模式的长期、长期变化，如全球平均气温上升、海平面上升和干旱。过渡风险是应对气候风险的政策、法律、技术和市场变化，包括消费者行为、股东偏好以及任何额外的监管和立法要求的变化，如碳税。气候风险预计不会在短期内对我们的综合运营结果或财务状况产生重大影响，但它是一种主要风险，可能会在较长期影响其他类别的风险。有关气候风险的进一步讨论，请参阅2022年10-K表格中的“关于风险的定量和定性披露--气候风险”。

			38

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目录表

独立注册会计师事务所报告

致摩根士丹利的股东和董事会：

中期财务资料审查结果

吾等已审阅随附的摩根士丹利及其附属公司(“本公司”)截至2023年9月30日的简明综合资产负债表，截至2023年9月30日及2022年9月30日止三个月及九个月期间的相关简明综合收益表、全面收益表及总权益变动表，截至2023年9月30日及2022年9月30日止九个月期间的现金流量表及相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2022年12月31日的综合资产负债表，并在公司的10-K年报中包含了相关的合并损益表、全面收益表、现金流量表和总权益变动表(未在本文中列出)；在我们于2023年2月24日的报告中，我们对这些综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2022年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息，在所有重大方面都与从中得出这些信息的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

这些临时财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/德勤律师事务所
纽约，纽约
2023年11月3日

			39

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目录表
合并损益表 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以百万美元计，每股数据除外			2023			2022			2023			2022
收入
投资银行业务			$	1,048		$	1,373		$	3,533		$	4,281
交易			3,679			3,331			11,958			10,911
投资			144			(168)			384			(70)
佣金及费用			1,098			1,133			3,427			3,769
资产管理			5,031			4,744			14,576			14,775
其他			296			63			1,036			245
非利息收入总额			11,296			10,476			34,914			33,911
利息收入			13,305			6,101			36,223			12,363
利息支出			11,328			3,591			29,890			5,355
净利息			1,977			2,510			6,333			7,008
净收入			13,273			12,986			41,247			40,919
信贷损失准备金			134			35			529			193
非利息支出
薪酬和福利			5,935			5,614			18,607			17,438
经纪手续费、结算及汇兑手续费			855			847			2,611			2,607
信息处理和通信			947			874			2,788			2,560
专业服务			759			755			2,236			2,217
入住率和设备			456			429			1,367			1,286
市场营销和业务发展			191			215			674			610
其他			851			829			2,718			2,713
非利息支出总额			9,994			9,563			31,001			29,431
未计提所得税准备的收入			3,145			3,388			9,717			11,295
所得税拨备			710			726			2,028			2,382
净收入			$	2,435		$	2,662		$	7,689		$	8,913
适用于非控股权益的净收益			27			30			119			120
适用于摩根士丹利的净收入			$	2,408		$	2,632		$	7,570		$	8,793
优先股股息			146			138			423			366
适用于摩根士丹利普通股股东的收益			$	2,262		$	2,494		$	7,147		$	8,427
普通股每股收益
基本信息			$	1.39		$	1.49		$	4.37		$	4.95
稀释			$	1.38		$	1.47		$	4.33		$	4.88
平均已发行普通股
基本信息			1,624			1,674			1,635			1,704
稀释			1,643			1,697			1,653			1,725

综合全面收益表

(未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
净收入			$	2,435		$	2,662		$	7,689		$	8,913
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币折算调整			(149)			(268)			(240)			(661)
可供出售证券未实现净收益(亏损)变动			(366)			(1,307)			125			(4,778)
退休金及其他			(1)			5			(3)			13
净债务估值调整变动			(414)			816			(960)			2,628
现金流套期保值净变化			(3)			—			(16)			—
其他全面收益(亏损)合计			$	(933)		$	(754)		$	(1,094)		$	(2,798)
综合收益			$	1,502		$	1,908		$	6,595		$	6,115
适用于非控股权益的净收益			27			30			119			120
适用于非控股权益的其他综合收益(亏损)			(31)			(17)			(145)			(142)
适用于摩根士丹利的全面所得			$	1,506		$	1,895		$	6,621		$	6,137

2023年9月表格10-Q			40			请参阅合并财务报表附注

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目录表
合并资产负债表

百万美元，共享数据除外			(未经审计) 在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
资产
现金和现金等价物			$	108,401		$	128,127
按公允价值交易资产($137,504及$124,411已向各方承诺)			346,685			301,315
投资证券：
可供出售-按公允价值计算(摊销成本$81,573及$89,772)			76,261			84,297
持有至到期(公允价值$58,324及$65,006)			70,705			75,634
根据转售协议购买的证券(包括$—及$8按公允价值计算)			101,569			113,907
借入的证券			120,916			133,374
客户和其他应收款			76,495			78,540
贷款：
为投资而持有(扣除信贷损失准备后的净额$1,157及$839)			202,742			198,997
持有待售			14,230			14,788
商誉			16,699			16,652
无形资产(扣除累计摊销的净额$4,704及$4,253)			7,204			7,618
其他资产			27,106			26,982
总资产			$	1,169,013		$	1,180,231
负债
存款(包括$6,318及$4,796按公允价值计算)			$	345,458		$	356,646
按公允价值交易负债			150,298			154,438
根据回购协议出售的证券(包括$1,002及$864按公允价值计算)			76,661			62,534
借出证券			13,064			15,679
其他担保融资(包括$7,012及$4,550按公允价值计算)			9,668			8,158
客户和其他应付款			200,479			216,134
其他负债和应计费用			26,034			27,353
借款(包括$86,556及$78,720按公允价值计算)			247,193			238,058
总负债			1,068,855			1,079,000
承付款和或有负债(见附注13)
权益
摩根士丹利股东权益：
优先股			8,750			8,750
普通股，$0.01面值：
授权股份：3,500,000,000；已发行股份： 2,038,893,979；已发行股份：1,642,250,165和1,675,487,409			20			20
额外实收资本			29,595			29,339
留存收益			98,007			94,862
员工股票信托			5,244			4,881
累计其他综合收益(亏损)			(7,202)			(6,253)
以成本价存放在国库的普通股，$0.01面值(396,643,814和363,406,570股份)			(29,959)			(26,577)
向员工股票信托发行的普通股			(5,244)			(4,881)
摩根士丹利股东权益合计			99,211			100,141
非控制性权益			947			1,090
总股本			100,158			101,231
负债和权益总额			$	1,169,013		$	1,180,231

请参阅合并财务报表附注			41			2023年9月表格10-Q

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目录表
综合总股本变动表 (未经审计)

			截至三个月 2023年9月30日						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
优先股
期初余额			$	8,750		$	7,750		$	8,750		$	7,750
发行优先股			—			1,000			—			1,000
期末余额			8,750			8,750			8,750			8,750
普通股
期初和期末余额			20			20			20			20
额外实收资本
期初余额			29,245			28,394			29,339			28,841
以股份为基础的奖励活动			350			505			256			57
发行优先股			—			(6)			—			(6)
其他净增加(减少)			—			—			—			1
期末余额			29,595			28,893			29,595			28,893
留存收益
期初余额			97,151			92,889			94,862			89,432
适用于摩根士丹利的净收入			2,408			2,632			7,570			8,793
优先股股息1			(146)			(138)			(423)			(366)
普通股分红1			(1,404)			(1,329)			(4,001)			(3,802)
其他净增加(减少)			(2)			1			(1)			(2)
期末余额			98,007			94,055			98,007			94,055
员工股票信托基金
期初余额			5,258			4,900			4,881			3,955
以股份为基础的奖励活动			(14)			(40)			363			905
期末余额			5,244			4,860			5,244			4,860
累计其他综合收益(亏损)
期初余额			(6,300)			(5,021)			(6,253)			(3,102)
累计其他综合收益(亏损)净变化			(902)			(737)			(949)			(2,656)
期末余额			(7,202)			(5,758)			(7,202)			(5,758)
以成本价在财政部持有的普通股
期初余额			(28,480)			(22,436)			(26,577)			(17,500)
以股份为基础的奖励活动			77			95			1,479			1,677
普通股回购和员工预提税金			(1,556)			(2,608)			(4,861)			(9,126)
期末余额			(29,959)			(24,949)			(29,959)			(24,949)
发行给员工股票信托基金的普通股
期初余额			(5,258)			(4,900)			(4,881)			(3,955)
以股份为基础的奖励活动			14			40			(363)			(905)
期末余额			(5,244)			(4,860)			(5,244)			(4,860)
非控制性权益
期初余额			975			1,066			1,090			1,157
适用于非控股权益的净收益			27			30			119			120
适用于非控股权益的累计其他综合收益(亏损)净变化			(31)			(17)			(145)			(142)
其他净增加(减少)			(24)			(1)			(117)			(57)
期末余额			947			1,078			947			1,078
总股本			$	100,158		$	102,089		$	100,158		$	102,089

1.有关每类股票的每股股息的信息，请参阅附注16。

2023年9月表格10-Q			42			请参阅合并财务报表附注

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目录表
合并现金流量表 (未经审计)

			九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022
经营活动的现金流
净收入			$	7,689		$	8,913
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整：
基于股票的薪酬费用			1,348			1,377
折旧及摊销			2,850			2,791
信贷损失准备金			529			193
其他经营调整			44			508
资产和负债变动情况：
交易资产，扣除交易负债的净额			(53,171)			(23,285)
借入的证券			12,458			(6,765)
借出证券			(2,615)			798
客户和其他应收款及其他资产			3,884			7,966
客户和其他应付账款及其他负债			(15,265)			8,283
根据转售协议购买的证券			12,338			8,875
根据回购协议出售的证券			14,127			(2,055)
经营活动提供(用于)的现金净额			(15,784)			7,599
投资活动产生的现金流
收益(支付)：
其他资产--房舍、设备和软件			(2,483)			(2,308)
贷款变动，净额			(4,186)			(23,280)
AFS证券：
购买			(9,522)			(22,636)
销售收入			5,315			21,922
还款和到期日收益			12,017			11,682
HTM证券：
购买			—			(5,231)
还款和到期日收益			4,922			7,837
其他投资活动			(346)			(516)
投资活动提供(用于)的现金净额			5,717			(12,530)
融资活动产生的现金流
净收益(支付)：
其他担保融资			146			(1,352)
存款			(11,188)			(16,816)
发行优先股，扣除发行成本			—			994
发行借款所得款项			60,916			54,283
支付以下款项：
借款			(48,847)			(27,019)
普通股回购和员工预提税金			(4,836)			(9,126)
现金股利			(4,286)			(4,023)
其他融资活动			(325)			(202)
融资活动提供(用于)的现金净额			(8,420)			(3,261)
汇率变动对现金及现金等价物的影响			(1,239)			(7,837)
现金及现金等价物净增(减)			(19,726)			(16,029)
期初现金及现金等价物			128,127			127,725
期末现金及现金等价物			$	108,401		$	111,696
现金流量信息的补充披露
以下项目的现金付款：
利息			$	30,299		$	4,339
所得税，扣除退款的净额			1,248			2,805

请参阅合并财务报表附注			43			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

1. 引言和陈述的基础

该公司

摩根士丹利是一家全球金融服务公司，在其各个业务部门-机构证券、财富管理和投资管理-保持着重要的市场地位。摩根士丹利通过其子公司和附属公司，向包括企业、政府、金融机构和个人在内的庞大而多样化的客户和客户群体提供各种各样的产品和服务。除文意另有所指外，“摩根士丹利”或“商号”一词系指摩根士丹利(“母公司”)及其合并子公司。有关本表格10-Q中使用的某些术语和缩略语的定义，请参阅《常用术语和缩略语词汇表》。

对公司每个业务部门的客户以及主要产品和服务的描述如下：

机构证券为企业、政府、金融机构和超高净值客户提供各种产品和服务。投资银行服务包括融资和金融咨询服务，包括债务、股权证券和其他产品的承销，以及关于合并和收购、重组和项目融资的咨询。我们的股票和固定收益业务包括销售、融资、大宗经纪、做市、亚洲财富管理服务和某些与商业相关的投资。贷款活动包括发放公司贷款和商业房地产贷款，提供担保贷款，以及向客户提供基于证券的融资和其他融资。其他活动包括研究。

财富管理为个人投资者、中小型企业和机构提供一系列全面的金融服务和解决方案，包括：财务顾问主导的经纪、托管、行政和投资咨询服务；自主式经纪服务；金融和财富规划服务；工作场所服务，包括股票计划管理；证券贷款、住宅房地产贷款和其他贷款产品；银行业务；以及退休计划服务。

投资管理公司通过机构和中介渠道向不同的客户群体提供广泛的投资策略和产品，涵盖地域、资产类别以及公开和私人市场。通过各种投资工具提供的战略和产品包括股权、固定收益、替代方案和解决方案，以及流动性和覆盖服务。机构客户包括固定收益/固定缴款计划、基金会、捐赠基金、政府实体、主权财富基金、保险公司、第三方基金赞助商和公司。个人客户是

通常通过中介服务，包括关联和非关联分销商。

财务信息基础

财务报表是根据美国公认会计原则编制的，它要求公司对某些金融工具的估值、商誉和无形资产的估值、法律和税务事项的结果、递延税项资产、acl以及其他影响其财务报表和相关披露的事项做出估计和假设。该公司认为，在编制财务报表时使用的估计数是审慎和合理的。实际结果可能与这些估计值大不相同。

这些附注是公司财务报表的组成部分。截至本报告之日，该公司已对这些财务报表中的后续事件进行了调整或披露评估，没有发现任何在这些财务报表或附注中未以其他方式报告的可记录或可披露事件。

所附财务报表应与2022年Form 10-K中包括的公司财务报表及其附注一并阅读。2022年Form 10-K中包含的某些脚注披露在这些财务报表中被浓缩或省略，因为根据美国公认会计原则，它们不是中期报告所要求的。财务报表反映了管理层认为为公平列报中期结果所必需的正常、经常性的所有调整。临时期间的业务成果不一定代表全年的成果。

整固

财务报表包括本公司、其全资附属公司及本公司拥有控股权的其他实体的账目，包括若干VIE(见附注14)。公司间余额和交易已被冲销。对于非全资拥有的合并子公司，第三方持有的股权称为非控股权益。该等附属公司应占非控制性权益的净收入在损益表中列示为适用于非控制性权益的净收入。归属于该等附属公司的非控股权益的股东权益部分在资产负债表中列作非控股权益，即总股本的一部分。

有关该公司重要的受监管的美国和国际子公司及其与VIE的关系的讨论，请参见2022年Form 10-K财务报表的附注1。

2. 重大会计政策

有关公司重要会计政策的详细讨论以及有关会计的更多信息

2023年9月表格10-Q			44

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

前一年通过的更新，见2022年10-K表格财务报表附注2。

在截至2023年9月30日的9个月中，除了采用的会计更新外，该公司的重要会计政策没有重大更新。

2023年通过的会计更新

公允价值计量-受合同销售限制的股权证券

该公司很早就采用了合同销售限制下股权证券的公允价值计量2023年7月1日的会计更新，采用时不会对公司的财务状况或运营结果产生实质性影响。最新情况澄清，合同销售限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不被考虑。

金融工具--信贷损失

该公司采用了金融工具--信贷损失2023年1月1日的会计更新，采用时不会影响公司的财务状况或运营结果。

本次会计更新取消了问题债务重组(TDR)的会计指导，并要求就融资应收账款的某些修改进行新的披露(I.e..、本金宽免、利率降低、非微不足道的还款延迟和期限延长)给遇到财务困难的借款人。最新情况还要求披露按按摊销成本计量的融资应收账款的起源年度分列的本期总冲销。有关新披露的资料，请参阅附注9，贷款、借贷承担及相关信贷损失拨备。

3. 现金和现金等价物

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
现金和银行到期款项			$	7,029		$	5,409
银行的有息存款			101,372			122,718
现金和现金等价物合计			$	108,401		$	128,127
受限现金			$	28,638		$	35,380

关于现金和现金等价物的更多信息，包括限制性现金，见2022年10-K表格财务报表附注2。

4. 公允价值

经常性公允价值计量报告。

按公允价值经常性计量的资产和负债

			2023年9月30日
百万美元			第1级			二级			第三级			编织成网1			总计
按公允价值计算的资产
交易资产：
美国财政部和机构证券			$	63,418		$	36,553		$	—		$	—		$	99,971
其他主权政府义务			36,432			6,050			94			—			42,576
州和市政证券			—			1,153			112			—			1,265
单抗			—			1,499			536			—			2,035
贷款和贷款承诺2			—			5,946			2,039			—			7,985
公司债务和其他债务			—			29,292			2,463			—			31,755
公司股票3,5			104,786			676			195			—			105,657
衍生品期货和其他期货合约：
利率			7,172			197,954			524			—			205,650
信用			—			9,471			448			—			9,919
外汇			23			95,172			83			—			95,278
权益			1,807			46,557			607			—			48,971
商品和其他			2,075			12,334			2,910			—			17,319
编织成网1			(7,953)			(280,170)			(1,023)			(42,600)			(331,746)
衍生工具及其他合约合计			3,124			81,318			3,549			(42,600)			45,391
投资4,5			624			646			934			—			2,204
实物商品			—			2,381			—			—			2,381
总交易资产4			208,384			165,514			9,922			(42,600)			341,220
投资证券(简写为AFS)			46,572			29,654			35			—			76,261
按公允价值计算的总资产			$	254,956		$	195,168		$	9,957		$	(42,600)		$	417,481

			2023年9月30日
百万美元			第1级			二级			第三级			编织成网1			总计
按公允价值计算的负债
存款			$	—		$	6,302		$	16		$	—		$	6,318
交易负债：
美国财政部和机构证券			22,819			106			—			—			22,925
其他主权政府义务			30,965			2,435			3			—			33,403
公司债务和其他债务			—			9,979			50			—			10,029
公司股票3			51,164			125			41			—			51,330
衍生工具及其他合约：
利率			6,183			192,109			773			—			199,065
信用			—			9,735			358			—			10,093
外汇			208			86,626			212			—			87,046
权益			1,667			55,795			1,389			—			58,851
商品和其他			2,561			11,626			1,629			—			15,816
编织成网1			(7,953)			(280,170)			(1,023)			(49,114)			(338,260)
衍生工具及其他合约合计			2,666			75,721			3,338			(49,114)			32,611
总贸易负债			107,614			88,366			3,432			(49,114)			150,298
根据回购协议出售的证券			—			544			458			—			1,002
其他担保融资			—			6,914			98			—			7,012
借款			—			85,028			1,528			—			86,556
按公允价值计算的负债总额			$	107,614		$	187,154		$	5,532		$	(49,114)		$	251,186

			45			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2022年12月31日
百万美元			第1级			二级			第三级			编织成网1			总计
按公允价值计算的资产
交易资产：
美国财政部和机构证券			$	38,462		$	42,263		$	17		$	—		$	80,742
其他主权政府义务			24,644			4,769			169			—			29,582
州和市政证券			—			1,503			145			—			1,648
单抗			—			1,774			416			—			2,190
贷款和贷款承诺2			—			6,380			2,017			—			8,397
公司债务和其他债务			—			23,351			2,096			—			25,447
公司股票3			97,869			1,019			116			—			99,004
衍生工具及其他合约：
利率			4,481			166,392			517			—			171,390
信用			—			7,876			425			—			8,301
外汇			49			115,766			183			—			115,998
权益			2,778			40,171			406			—			43,355
商品和其他			5,609			21,152			3,701			—			30,462
编织成网1			(9,618)			(258,821)			(1,078)			(55,777)			(325,294)
衍生工具及其他合约合计			3,299			92,536			4,154			(55,777)			44,212
投资4			652			685			923			—			2,260
实物商品			—			2,379			—			—			2,379
总交易资产4			164,926			176,659			10,053			(55,777)			295,861
投资证券(简写为AFS)			53,866			30,396			35			—			84,297
根据转售协议购买的证券			—			8			—			—			8
按公允价值计算的总资产			$	218,792		$	207,063		$	10,088		$	(55,777)		$	380,166

			2022年12月31日
百万美元			第1级			二级			第三级			编织成网1			总计
按公允价值计算的负债
存款			$	—		$	4,776		$	20		$	—		$	4,796
交易负债：
美国财政部和机构证券			20,776			228			—			—			21,004
其他主权政府义务			23,235			2,688			3			—			25,926
公司债务和其他债务			—			8,786			29			—			8,815
公司股票3			59,998			518			42			—			60,558
衍生工具及其他合约：
利率			3,446			161,044			668			—			165,158
信用			—			7,987			315			—			8,302
外汇			89			113,383			117			—			113,589
权益			3,266			46,923			1,142			—			51,331
商品和其他			6,187			17,574			2,618			—			26,379
编织成网1			(9,618)			(258,821)			(1,078)			(57,107)			(326,624)
衍生工具及其他合约合计			3,370			88,090			3,782			(57,107)			38,135
总贸易负债			107,379			100,310			3,856			(57,107)			154,438
根据回购协议出售的证券			—			352			512			—			864
其他担保融资			—			4,459			91			—			4,550
借款			—			77,133			1,587			—			78,720
按公允价值计算的负债总额			$	107,379		$	187,030		$	6,066		$	(57,107)		$	243,368

MABS-抵押贷款支持证券和资产支持证券

1.对于具有相同交易对手且跨越公允价值层次的头寸，交易对手净额结算和现金抵押品净额结算均包括在标题为“净额结算”的栏中。在同一级别内归类到同一交易对手的职位在该级别内进行净额结算。有关衍生工具和套期保值活动的进一步资料，请参阅附注6。

2.有关按类型分列的进一步细目，请参阅以下按公允价值计算的贷款和贷款承诺明细表。

3.出于交易目的，该公司持有或出售由不同行业和不同规模的实体发行的短期股本证券。

4.金额不包括根据每股资产净值计量的某些投资，这些投资没有在公允价值层次中分类。有关此类投资的其他披露，请参阅本文的“资产净值计量”。

5.截至2023年9月30日，该公司的交易资产包括一小部分受合同销售限制的股权证券，合同销售限制通常禁止公司在衡量日期起的一段时间内出售证券。

按公允价值计算的贷款和贷款承诺明细表

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有担保贷款安排			$	—		$	6
商业地产			584			528
住宅房地产			2,555			2,020
以证券为基础的贷款和其他贷款			4,846			5,843
总计			$	7,985		$	8,397

期货合约的未结算公允价值1

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
客户和其他应收款(应付款)，净额			$	1,062		$	1,219

1.这些合约主要是一级合约，交易活跃，根据交易所的报价进行估值，不包括在以前的经常性公允价值表中。

关于适用于按公允价值经常性计量的公司主要资产和负债类别的估值技术的说明，见2022年10-K表格财务报表附注5。在本季度，

2023年9月表格10-Q			46

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

该公司的估值技术没有做出重大修改。

按公允价值经常性计量的第三级资产和负债前转

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
美国财政部和机构证券
期初余额			$	—		$	9		$	17		$	2
已实现和未实现收益(亏损)			—			—			—			(1)
购买			—			1			—			2
销售额			—			(4)			(10)			(7)
净转账			—			(5)			(7)			5
期末余额			$	—		$	1		$	—		$	1
未实现收益(亏损)			$	—		$	—		$	—		$	(1)
其他主权政府义务
期初余额			$	128		$	161		$	169		$	211
已实现和未实现收益(亏损)			—			23			6			(24)
购买			17			43			18			69
销售额			(30)			(57)			(112)			(60)
净转账			(21)			(33)			13			(59)
期末余额			$	94		$	137		$	94		$	137
未实现收益(亏损)			$	1		$	23		$	1		$	(22)
州和市政证券
期初余额			$	40		$	29		$	145		$	13
已实现和未实现收益(亏损)			(3)			(1)			(2)			(2)
购买			147			4			255			54
销售额			(20)			—			(218)			—
净转账			(52)			20			(68)			(13)
期末余额			$	112		$	52		$	112		$	52
未实现收益(亏损)			$	(3)		$	(3)		$	(3)		$	(2)
单抗
期初余额			$	486		$	339		$	416		$	344
已实现和未实现收益(亏损)			(1)			8			13			(366)
购买			88			3			149			448
销售额			(33)			(33)			(79)			(116)
聚落			—			—			50			—
净转账			(4)			27			(13)			34
期末余额			$	536		$	344		$	536		$	344
未实现收益(亏损)			$	4		$	9		$	5		$	(12)
贷款和贷款承诺
期初余额			$	2,400		$	2,507		$	2,017		$	3,806
已实现和未实现收益(亏损)			(6)			(26)			(91)			8
购买和原创			997			541			1,569			800
销售额			(539)			(353)			(686)			(801)
聚落			(666)			(144)			(717)			(618)
净转账			(147)			58			(53)			(612)
期末余额			$	2,039		$	2,583		$	2,039		$	2,583
未实现收益(亏损)			$	(6)		$	(27)		$	(91)		$	—

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
公司债务和其他债务
期初余额			$	2,223		$	2,113		$	2,096		$	1,973
已实现和未实现收益(亏损)			108			(43)			231			446
购买和原创			346			132			561			752
销售额			(465)			(528)			(618)			(1,400)
聚落			(6)			(30)			(6)			(26)
净转账			257			254			199			153
期末余额			$	2,463		$	1,898		$	2,463		$	1,898
未实现收益(亏损)			$	113		$	(42)		$	239		$	454
公司股票
期初余额			$	166		$	246		$	116		$	115
已实现和未实现收益(亏损)			(29)			(60)			(64)			(71)
购买			32			15			101			79
销售额			(34)			(37)			(38)			(67)
净转账			60			(19)			80			89
期末余额			$	195		$	145		$	195		$	145
未实现收益(亏损)			$	(25)		$	(60)		$	(36)		$	(65)
投资
期初余额			$	968		$	1,027		$	923		$	1,125
已实现和未实现收益(亏损)			17			(140)			24			(275)
购买			6			6			153			52
销售额			(76)			(18)			(183)			(33)
净转账			19			(2)			17			4
期末余额			$	934		$	873		$	934		$	873
未实现收益(亏损)			$	19		$	(136)		$	17		$	(267)
投资证券(简写为AFS)
期初余额			$	—		$	38		$	35		$	—
已实现和未实现收益(亏损)			(5)			(2)			(4)			(2)
净转账			40			—			4			38
期末余额			$	35		$	36		$	35		$	36
未实现收益(亏损)			$	(5)		$	(2)		$	(4)		$	(2)
净衍生工具：利率
期初余额			$	49		$	(102)		$	(151)		$	708
已实现和未实现收益(亏损)			49			(200)			(318)			(482)
购买			26			—			57			—
发行			(7)			—			(63)			—
聚落			(110)			122			329			(38)
净转账			(256)			3			(103)			(365)
期末余额			$	(249)		$	(177)		$	(249)		$	(177)
未实现收益(亏损)			$	7		$	(120)		$	(94)		$	(201)

			47			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
净衍生工具：信贷
期初余额			$	96		$	190		$	110		$	98
已实现和未实现收益(亏损)			9			3			(12)			91
购买			—			—			—			3
发行			—			—			—			(1)
聚落			(7)			(78)			(7)			(59)
净转账			(8)			7			(1)			(10)
期末余额			$	90		$	122		$	90		$	122
未实现收益(亏损)			$	8		$	7		$	4		$	83
净衍生工具：外汇
期初余额			$	28		$	(331)		$	66		$	52
已实现和未实现收益(亏损)			(13)			38			(53)			(18)
聚落			16			73			(68)			47
净转账			(160)			395			(74)			94
期末余额			$	(129)		$	175		$	(129)		$	175
未实现收益(亏损)			$	(16)		$	44		$	(51)		$	18
净衍生工具：股本
期初余额			$	(775)		$	(530)		$	(736)		$	(945)
已实现和未实现收益(亏损)			195			1			192			275
购买			38			48			157			167
发行			(166)			(92)			(492)			(253)
聚落			252			68			229			379
净转账			(326)			49			(132)			(79)
期末余额			$	(782)		$	(456)		$	(782)		$	(456)
未实现收益(亏损)			$	160		$	(3)		$	93		$	399
净衍生品：商品和其他
期初余额			$	1,416		$	1,344		$	1,083		$	1,529
已实现和未实现收益(亏损)			(7)			238			549			546
购买			7			2			70			107
发行			(9)			(7)			(80)			(97)
聚落			(92)			69			(313)			(247)
净转账			(34)			155			(28)			(37)
期末余额			$	1,281		$	1,801		$	1,281		$	1,801
未实现收益(亏损)			$	(142)		$	72		$	216		$	25
存款
期初余额			$	36		$	19		$	20		$	67
已实现和未实现的亏损(收益)			(1)			—			(1)			—
发行			6			2			26			2
聚落			—			(1)			—			(3)
净转账			(25)			(13)			(29)			(59)
期末余额			$	16		$	7		$	16		$	7
未实现亏损(收益)			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—
非衍生品交易负债
期初余额			$	89		$	104		$	74		$	61
已实现和未实现的亏损(收益)			(4)			(8)			(12)			(41)
购买			(29)			(20)			(49)			(39)
销售额			23			16			77			88
净转账			15			(2)			4			21
期末余额			$	94		$	90		$	94		$	90
未实现亏损(收益)			$	(2)		$	(8)		$	(11)		$	(41)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
根据回购协议出售的证券
期初余额			$	454		$	514		$	512		$	651
已实现和未实现的亏损(收益)			4			5			11			(3)
发行			—			—			1			9
聚落			—			(11)			(9)			(22)
净转账			—			—			(57)			(127)
期末余额			$	458		$	508		$	458		$	508
未实现亏损(收益)			$	4		$	5		$	11		$	—
其他担保融资
期初余额			$	90		$	112		$	91		$	403
已实现和未实现的亏损(收益)			(1)			(5)			2			(11)
发行			15			13			59			44
聚落			(6)			(7)			(54)			(320)
净转账			—			—			—			(3)
期末余额			$	98		$	113		$	98		$	113
未实现亏损(收益)			$	(1)		$	(5)		$	2		$	(11)
借款
期初余额			$	1,787		$	2,325		$	1,587		$	2,157
已实现和未实现的亏损(收益)			18			(185)			83			(625)
发行			342			65			626			230
聚落			(182)			(65)			(355)			(263)
净转账			(437)			(203)			(413)			438
期末余额			$	1,528		$	1,937		$	1,528		$	1,937
未实现亏损(收益)			$	18		$	(185)		$	48		$	(629)
未实现损失(收益)在OCI中记录的部分--净DVA的变化			(4)			(36)			10			(126)

第3级工具可用第1级和第2级分类的工具进行套期保值。前面表格中列出的第3级类别资产和负债的已实现和未实现损益没有反映公司已归类为第1级和/或第2级类别的对冲工具的相关已实现和未实现损益。

期内第三类资产及负债的未实现收益(亏损)可包括可归因于可见和不可见投入的期间公允价值变动。已实现和未实现收益(亏损)总额主要包括在损益表中的交易收入中。

此外，在前面的表格中，VIE的合并包括在采购中，VIE的取消合并包括在结算中。

2023年9月表格10-Q			48

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合并财务报表附注 (未经审计)

经常性和非经常性3级公允价值计量中使用的重大不可观察输入

估值技术和不可观察的投入

			平衡/范围(平均值1)
百万美元，不包括投入			2023年9月30日			2022年12月31日
按公允价值计算的经常性资产
其他主权政府义务			$	94		$	169
可比价格：
债券价格			61至111积分(86积分)			57至124积分(89积分)
州和市政证券			$	112		$	145
可比价格：
债券价格			90至104积分(100积分)			86至100积分(97积分)
单抗			$	536		$	416
可比价格：
债券价格			0至90积分(65积分)			0至95积分(68积分)
贷款和贷款承诺			$	2,039		$	2,017
保证金贷款模式：
保证金贷款利率			2%至4% (3%)			2%至4% (3%)
可比价格：
贷款价格			91至102积分(99积分)			87至105积分(99积分)
公司债务和其他债务			$	2,463		$	2,096
可比价格：
债券价格			30至136积分(82积分)			51至132积分(90积分)
贴现现金流：
违约造成的损失			54%至84% (62% / 54%)			54%至84% (62% / 54%)
公司股票			$	195		$	116
可比价格：
股权价格			100%			100%
投资			$	934		$	923
贴现现金流：
WAccess			15%至18% (16%)			15%至17% (16%)
退出多个			9至17次数(14《纽约时报》			7至17次数(14《纽约时报》
市场方法：
EBITDA倍数			21《泰晤士报》			7至21次数(11《纽约时报》
可比价格：
股权价格			24%至100% (87%)			24%至100% (89%)
净衍生工具和其他合约：
利率			$	(249)		$	(151)
选项型号：
IR波动率偏差			62%至118% (75% / 77%)			105%至130% (113% / 109%)
红外曲线相关性			51%至97% (82% / 86%)			47%至100% (80% / 84%)
债券波动性			1%至1% (1% / 1%)			不适用
通货膨胀波动性			22%至70% (44% / 38%)			22%至65% (43% / 38%)
IR曲线			不适用			4%至5% (5% / 5%)
信用			$	90		$	110
信用违约互换模式：
现金--合成基础			7支点			7支点
债券价格			0至90BPS(48积分)			0至83积分(43积分)
信用利差			10至464BPS(108Bps)			10至528BPS(115Bps)
资金利差			18至590BPS(57Bps)			18至590BPS(93Bps)

			平衡/范围(平均值1)
百万美元，不包括投入			2023年9月30日			2022年12月31日
外汇2			$	(129)		$	66
选项型号：
IR曲线			-3%至10% (3% / 1%)			-2%至38% (8% / 4%)
外汇波动率偏斜			-2%至8% (2% / 0%)			10%至10% (10% / 10%)
事故概率			95%至95% (95% / 95%)			95%至95% (95% / 95%)
权益2			$	(782)		$	(736)
选项型号：
股票波动性			6%至97% (21%)			5%至96% (25%)
股票波动率偏差			-2%至0% (0%)			-4%至0% (-1%)
股权相关性			9%至97% (58%)			10%至93% (71%)
外汇相关性			-79%至40% (-27%)			-79%至65% (-26%)
红外相关			13%至30% (15%)			10%至30% (14%)
商品和其他			$	1,281		$	1,083
选项型号：
远期电价			$0至$208 ($49)每兆瓦时			$1至$292 ($43)每兆瓦时
大宗商品波动性			12%至145% (33%)			12%至169% (34%)
跨商品相关性			57%至100% (94%)			70%至100% (94%)
按公允价值经常性计量的负债
根据回购协议出售的证券			$	458		$	512
贴现现金流：
资金利差			22至141BPS(77Bps)			96至165BPS(131Bps)
其他担保融资			$	98		$	91
可比价格：
贷款价格			23至100积分(81积分)			23至101积分(75积分)
借款			$	1,528		$	1,587
选项型号：
股票波动性			6%至71% (18%)			7%至86% (23%)
股票波动率偏差			-3%至0% (0%)			-2%至0% (0%)
股权相关性			50%至95% (77%)			39%至98% (86%)
股权-外汇相关性			-52%至35% (-29%)			-50%至0% (-21%)
红外曲线相关性			51%至88% (71% / 71%)			不适用
IR波动率偏差			不适用			47%至136% (74% / 59%)
贴现现金流：
违约造成的损失			54%至84% (62% / 5%)			54%至84% (62% / 54%)
非经常性公允价值计量
贷款			$	5,224		$	6,610
企业贷款模式：
信用利差			120至1215BPS(794Bps)			91至1276BPS(776Bps)
可比价格：
贷款价格			15至98积分(70积分)			36至80积分(65积分)
仓库模型：
信用利差			120至298BPS(237Bps)			110至319BPS(245Bps)

积分--标准杆百分比

IR-利率

外汇-外汇

1.当最小值、最大值和平均值之间没有显著差异时，公开了范围和平均值的单个金额。金额代表加权平均值，但简单平均值和投入的中位数比较相关的情况除外。

2.包括有多重风险的衍生工具合约(即、混合产品)。

上表提供了有关估值技术、重大不可观察的投入以及每一主要资产和负债类别的范围和平均值的信息。

			49			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

按公允价值在经常性和非经常性基础上计量，并有显著的3级余额。产品的聚集程度和广度导致投入品的范围很广，而且在金融工具库存中的分布不均匀。此外，由于每家公司库存中包含的产品类型不同，金融服务业各公司不可观察到的投入的范围可能不同。一般而言，可归因于一种特定估值技术的多个重大不可观察输入之间没有可预测的关系。

有关公司重大不可观察投入的说明以及关于这些投入价值假设变化的影响的定性信息，见2022年10-K表格财务报表附注5。在本季度，对该公司重大不可观察到的投入的描述没有重大修改。

资产净值计量

基金利息

			2023年9月30日						2022年12月31日
百万美元			携带 价值			承诺			携带 价值			承诺
私募股权			$	2,587		$	747		$	2,622		$	638
房地产			2,804			244			2,642			239
树篱1			74			3			190			3
总计			$	5,465		$	994		$	5,454		$	880

1.对对冲基金的投资可能受到初始期间锁定或闸门条款的限制，这些条款分别限制投资者在某个初始时期从基金中撤出，或限制在任何赎回日期的赎回金额。

上表中的数额代表公司在基金投资中的普通和有限合伙权益的账面价值，以及以附带权益形式的任何相关业绩收入。账面金额是根据基金的资产净值计量，并考虑到适用于所持权益的分派条款。无论基金投资是按权益法还是按公允价值入账，这一计量方法都适用。

关于该公司对私募股权基金、房地产基金和对冲基金的投资的说明，这些投资是根据资产净值衡量的，见2022年Form 10-K财务报表附注5。

有关一般合伙人担保的信息，请参见附注13，其中包括退还之前收到的履约费分配的潜在义务。有关存在逆转风险的未实现附带权益的信息，请参阅附注19。

合同到期日不可赎回的资金

			2023年9月30日的账面价值
百万美元			私募股权			房地产
不到5年			$	1,338		$	979
5-10年			1,172			1,771
超过10年			77			54
总计			$	2,587		$	2,804

非经常性公允价值计量

按公允价值非经常性基础计量的资产和负债

			2023年9月30日
			公允价值
百万美元			二级			第三级1			总计
资产
贷款			$	3,711		$	5,224		$	8,935
总计			$	3,711		$	5,224		$	8,935
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款			$	156		$	78		$	234
总计			$	156		$	78		$	234

			2022年12月31日
			公允价值
百万美元			二级			第三级1			总计
资产
贷款			$	4,193		$	6,610		$	10,803
其他资产--其他投资			—			7			7
其他资产-ROU资产			4			—			4
总计			$	4,197		$	6,617		$	10,814
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款			$	275		$	153		$	428
总计			$	275		$	153		$	428

1.对于重要的第3级余额，有关用于非经常性公允价值计量的重大不可观察输入的详细信息，请参阅本文的“经常性和非经常性第3级公允价值计量中使用的重大不可观察投入”一节。

非经常性公允价值重新计量的损益1

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
资产
贷款2			$	(35)		$	(118)		$	(117)		$	(365)
其他资产--其他投资3			5			(2)			4			(8)
其他资产--房舍、设备和软件4			(2)			(1)			(6)			(3)
其他资产-ROU资产5			—			(1)			(10)			(7)
总计			$	(32)		$	(122)		$	(129)		$	(383)
负债
其他负债和应计费用--贷款承付款2			$	7		$	(13)		$	38		$	(172)
总计			$	7		$	(13)		$	38		$	(172)

1.贷款和其他资产的损益--其他投资归入其他收入。对于其他项目，如果该项目是为出售而持有的，则损益计入其他收入；否则，它们计入其他费用。

2.贷款和贷款承诺的公允价值的非经常性变化(不包括相关经济对冲的影响)的计算方法如下：对于持有供投资类别，基于相关抵押品的价值；对于持有供出售类别，基于最近执行的交易、市场价格报价、在可能的情况下纳入市场可观察到的投入的估值模型，例如可比贷款或债务价格以及根据现金和衍生工具之间的任何基差调整的CDS利差水平，或在此类交易和报价无法观察到的情况下进行违约回收分析。

3.与其他资产相关的损失-其他投资是使用包括贴现现金流模型、纳入某些可比公司倍数的方法和最近执行的交易的技术确定的。

4.与其他资产--房舍、设备和软件--有关的损失一般包括与处置某些资产有关的减值和注销。

5.与其他资产相关的损失-ROU资产包括与停产租赁物业相关的减值。

2023年9月表格10-Q			50

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

非公允价值计量的金融工具

			2023年9月30日
			携带 价值			公允价值
百万美元						第1级			二级			第三级			总计
金融资产
现金和现金等价物			$	108,401		$	108,401		$	—		$	—		$	108,401
投资证券-HTM			70,705			24,323			32,964			1,037			58,324
根据转售协议购买的证券			101,569			—			99,208			2,355			101,563
借入的证券			120,916			—			120,916			—			120,916
客户和其他应收款			71,146			—			66,917			3,899			70,816
贷款1			216,972			—			27,399			180,698			208,097
其他资产			704			—			704			—			704
金融负债
存款			$	339,140		$	—		$	338,677		$	—		$	338,677
根据回购协议出售的证券			75,659			—			75,638			—			75,638
借出证券			13,064			—			13,059			—			13,059
其他担保融资			2,656			—			2,656			—			2,656
客户和其他应付款			200,415			—			200,415			—			200,415
借款			160,637			—			160,139			4			160,143
			承诺 金额
贷款承诺2			$	147,201		$	—		$	1,509		$	749		$	2,258

			2022年12月31日
			携带 价值			公允价值
百万美元						第1级			二级			第三级			总计
金融资产
现金和现金等价物			$	128,127		$	128,127		$	—		$	—		$	128,127
投资证券-HTM			75,634			26,754			37,218			1,034			65,006
根据转售协议购买的证券			113,899			—			111,188			2,681			113,869
借入的证券			133,374			—			133,370			—			133,370
客户和其他应收款			73,248			—			69,268			3,664			72,932
贷款1			213,785			—			24,153			181,561			205,714
其他资产			704			—			704			—			704
金融负债
存款			$	351,850		$	—		$	351,721		$	—		$	351,721
根据回购协议出售的证券			61,670			—			61,620			—			61,620
借出证券			15,679			—			15,673			—			15,673
其他担保融资			3,608			—			3,608			—			3,608
客户和其他应付款			216,018			—			216,018			—			216,018
借款			159,338			—			157,780			4			157,784
			承诺 金额
贷款承诺2			$	136,241		$	—		$	1,789		$	1,077		$	2,866

1.金额包括在非经常性基础上按公允价值计量的贷款。

2.表示作为投资持有和持有出售入账的贷款承诺。关于贷款承诺的进一步讨论，见附注13。

以上表格不包括所有非金融资产和负债，如商誉和无形资产，以及某些金融工具，如权益法投资和某些应收款。

5. 公允价值期权

该公司已为某些按公允价值管理风险的合资格工具选择公允价值选项，以减轻所选工具与其相关风险管理交易之间的计量基准差异所导致的损益表波动，或消除应用某些会计模式的复杂性。

按公允价值经常性计量的借款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
负责风险管理的业务单位
权益			$	43,951		$	38,945
利率			27,180			26,077
商品			11,952			10,717
信用			2,093			1,564
外汇			1,380			1,417
总计			$	86,556		$	78,720

公允价值期权下借款的净收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
交易收入			$	3,479		$	4,034		$	(1,412)		$	16,361
利息支出			124			67			351			203
净收入1			$	3,355		$	3,967		$	(1,763)		$	16,158

1.金额不反映相关经济套期保值的任何收益或损失。

公允价值变动的收益(亏损)计入交易收入，主要归因于参考价格或指数、利率或外汇汇率的变动。

因特定工具信用风险变化而产生的收益(损失)

			截至9月30日的三个月，
			2023						2022
百万美元			交易收入			保监处			交易收入			保监处
贷款和其他应收款1			$	(8)		$	—		$	(68)		$	—
贷款承诺			—			—			(2)			—
存款			—			4			—			(9)
借款			(6)			(547)			—			1,091

			截至9月30日的9个月，
			2023						2022
百万美元			交易收入			保监处			交易收入			保监处
贷款和其他应收款1			$	(112)		$	—		$	(59)		$	—
贷款承诺			11			—			(3)			—
存款			—			21			—			5
借款			(15)			(1,289)			1			3,468

			51			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
AOCI确认的累计税前DVA收益(亏损)			$	(1,725)		$	(457)

1.贷款和其他应收款具体信贷收益(损失)是通过排除损益中的非信贷部分来确定的。

合同本金与公允价值的差异1

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
贷款和其他应收款2			$	10,707		$	11,916
非权责发生制贷款2			8,162			9,128
借款3			5,564			5,203

1.金额表示合同本金大于或(小于)公允价值。

2.贷款和其他应收账款的本金和公允价值之间的差额大部分涉及以远低于面值的金额购买的不良债务头寸。

3.不包括偿还初始本金金额因参考价格或指数变动而波动的借款。

以前的表格不包括合并VIE中的无追索权债务、与转让被视为抵押融资的金融资产有关的负债、质押商品和其他有具体资产归属的负债。

非权责发生制公允价值贷款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
非权责发生制贷款			$	410		$	585
逾期90天或以上的非应计项目贷款			49			116

6. 衍生工具和套期保值活动

衍生工具合约的公允价值

			截至2023年9月30日的资产
百万美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	43		$	—		$	—		$	43
外汇			243			65			—			308
总计			286			65			—			351
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			2			47			—			49
其他衍生品
利率			146,995			57,701			911			205,607
信用			6,409			3,461			—			9,870
外汇			92,515			2,419			36			94,970
权益			17,550			—			31,421			48,971
商品和其他			14,536			—			2,783			17,319
总计			278,007			63,628			35,151			376,786
总衍生工具总额			$	278,293		$	63,693		$	35,151		$	377,137
金额抵销
交易对手净额结算			(194,644)			(61,670)			(33,407)			(289,721)
现金抵押品净额结算			(40,734)			(1,291)			—			(42,025)
交易资产总额			$	42,915		$	732		$	1,744		$	45,391
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(23,943)			—			—			(23,943)
净额			$	18,972		$	732		$	1,744		$	21,448
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	3,487

			截至2023年9月30日的负债
百万美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	564		$	1		$	—		$	565
外汇			16			7			—			23
总计			580			8			—			588
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			24			581			—			605
其他衍生品
利率			137,420			60,141			939			198,500
信用			6,187			3,301			—			9,488
外汇			84,080			2,725			218			87,023
权益			26,669			—			32,182			58,851
商品和其他			12,418			—			3,398			15,816
总计			266,798			66,748			36,737			370,283
总衍生工具总额			$	267,378		$	66,756		$	36,737		$	370,871
金额抵销
交易对手净额结算			(194,644)			(61,670)			(33,407)			(289,721)
现金抵押品净额结算			(43,675)			(4,864)			—			(48,539)
交易负债总额			$	29,059		$	222		$	3,330		$	32,611
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(4,049)			—			(562)			(4,611)
净额			$	25,010		$	222		$	2,768		$	28,000
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												4,581

			52			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2022年12月31日的资产
百万美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	62		$	1		$	—		$	63
外汇			15			44			—			59
总计			77			45			—			122
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			2			59			—			61
其他衍生品
利率			141,291			29,007			1,029			171,327
信用			5,888			2,352			—			8,240
外汇			113,540			2,337			62			115,939
权益			16,505			—			26,850			43,355
商品和其他			24,298			—			6,164			30,462
总计			301,524			33,755			34,105			369,384
总衍生工具总额			$	301,601		$	33,800		$	34,105		$	369,506
金额抵销
交易对手净额结算			(214,773)			(32,250)			(32,212)			(279,235)
现金抵押品净额结算			(44,711)			(1,348)			—			(46,059)
交易资产总额			$	42,117		$	202		$	1,893		$	44,212
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(19,406)			—			—			(19,406)
净额			$	22,711		$	202		$	1,893		$	24,806
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	4,318

			截至2022年12月31日的负债
百万美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	457		$	4		$	—		$	461
外汇			550			101			—			651
总计			1,007			105			—			1,112
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			9			368			—			377
其他衍生品
利率			135,661			28,581			455			164,697
信用			5,535			2,390			—			7,925
外汇			110,322			2,512			104			112,938
权益			23,138			—			28,193			51,331
商品和其他			19,631			—			6,748			26,379
总计			294,296			33,851			35,500			363,647
总衍生工具总额			$	295,303		$	33,956		$	35,500		$	364,759
金额抵销
交易对手净额结算			(214,773)			(32,250)			(32,212)			(279,235)
现金抵押品净额结算			(45,884)			(1,505)			—			(47,389)
交易负债总额			$	34,646		$	201		$	3,288		$	38,135
未抵销的金额1
金融工具抵押品			(2,545)			—			(1,139)			(3,684)
净额			$	32,101		$	201		$	2,149		$	34,451
主要净额结算或抵押品协议未到位或可能无法依法强制执行的净额												$	6,430

1.金额涉及公司已确定在违约情况下可合法强制执行的总净额结算协议和抵押品协议，但根据适用的抵销会计准则，某些其他标准未得到满足。

关于未被指定为会计套期保值的期货合约的未结算公允价值的信息，请参阅附注4，这些未被排除在以前的表格中。

衍生工具合约的概念

			截至2023年9月30日的资产
数十亿美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	—		$	67		$	—		$	67
外汇			12			3			—			15
总计			12			70			—			82
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			1			—			1
其他衍生品
利率			3,943			8,316			563			12,822
信用			209			167			—			376
外汇			3,413			194			7			3,614
权益			559			—			437			996
商品和其他			138			—			72			210
总计			8,262			8,678			1,079			18,019
总衍生工具总额			$	8,274		$	8,748		$	1,079		$	18,101

			截至2023年9月30日的负债
数十亿美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	2		$	195		$	—		$	197
外汇			2			1			—			3
总计			4			196			—			200
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			1			20			—			21
其他衍生品
利率			4,123			8,125			466			12,714
信用			221			161			—			382
外汇			3,387			167			28			3,582
权益			596			—			621			1,217
商品和其他			106			—			83			189
总计			8,434			8,473			1,198			18,105
总衍生工具总额			$	8,438		$	8,669		$	1,198		$	18,305

			截至2022年12月31日的资产
数十亿美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	2		$	62		$	—		$	64
外汇			2			2			—			4
总计			4			64			—			68
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			3			—			3
其他衍生品
利率			3,404			7,609			614			11,627
信用			190			130			—			320
外汇			3,477			126			15			3,618
权益			488			—			358			846
商品和其他			141			—			59			200
总计			7,700			7,868			1,046			16,614
总衍生工具总额			$	7,704		$	7,932		$	1,046		$	16,682

			53			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2022年12月31日的负债
数十亿美元			双边场外交易			场外交易结算			交易所交易			总计
指定为会计套期保值
利率			$	3		$	187		$	—		$	190
外汇			12			2			—			14
总计			15			189			—			204
未被指定为会计对冲
贷款的经济对冲
信用			—			15			—			15
其他衍生品
利率			3,436			7,761			497			11,694
信用			199			125			—			324
外汇			3,516			123			35			3,674
权益			488			—			552			1,040
商品和其他			101			—			79			180
总计			7,740			8,024			1,163			16,927
总衍生工具总额			$	7,755		$	8,213		$	1,163		$	17,131

衍生品合约的名义金额通常夸大了公司的风险敞口。在大多数情况下，名义金额仅用作计算合同当事人之间所欠金额的参考点。此外，名义金额并不反映可依法强制执行的净额结算安排或风险缓解交易的好处。

有关公司衍生工具和套期保值活动的讨论，见2022年10-K表格财务报表附注7。

会计套期保值的损益

			截至三个月						九个月结束
			9月30日，						9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
公允价值对冲--在利息收入中确认
利率合约			$	259		$	846		$	457		$	2,037
投资证券(简写AFS)			(239)			(836)			(423)			(1,960)
公允价值对冲--在利息支出中确认
利率合约			$	(2,742)		$	(5,379)		$	(2,806)		$	(15,629)
存款			(15)			25			(31)			143
借款			2,781			5,372			2,856			15,499
净投资对冲--外汇合约
获保险业保监处认可			$	375		$	662		$	381		$	1,436
被排除在对冲有效性测试之外的远期点数-在利息收入中确认			60			18			166			(59)
现金流对冲--利率合约1
获保险业保监处认可			$	(12)		$	—		$	(30)		$	—
减去：已实现收益(亏损)(税前)从AOCI重新归类为利息收入			(6)			—			(9)			—
AOCI包含的现金流对冲净变化			(6)			—			(21)			—

1.在截至2023年9月30日的当前季度，没有预测的交易未能发生。预计于2023年9月30日起12个月内从AOCI重新分类的现金流对冲相关净收益(亏损)约为(25)百万。对预测现金流进行对冲的最长时间长度为2好几年了。

公允价值对冲-套期保值项目

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投资证券(简写AFS)
当前或以前对冲的摊余成本基础			$	33,348		$	34,073
包括在摊销成本中的基数调整1			$	(1,800)		$	(1,628)
存款
账面金额 当前或以前的对冲			$	10,278		$	3,735
包含在账面金额中的基数调整1			$	(88)		$	(119)
借款
账面金额 当前或以前的对冲			$	147,076		$	146,025
包含在账面金额中的基数调整—杰出的对冲基金			$	(15,567)		$	(12,748)
包含在账面金额中的基数调整—终止的套期保值			$	(677)		$	(715)

1.套期保值会计基础调整主要与未偿还套期有关。

贷款的经济对冲收益(损失)

			截至三个月						九个月结束
			9月30日，						9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
在其他收入中确认
信贷合同1			$	(104)		$	(44)		$	(330)		$	160

1.与某些为投资而持有的贷款和为出售而持有的贷款的对冲有关的金额。

记入衍生工具负债和抵押品净额

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
具有信用风险相关或有特征的净衍生负债			$	19,204		$	20,287
已过帐抵押品			13,338			12,268

上表载列若干衍生工具合约的合计公允价值，该等衍生工具合约包含与信贷风险有关的或有特征，而该等衍生工具合约处于净负债状况，而该公司已在正常业务过程中为其提供抵押品。

潜在未来评级下调时的递增抵押品和终止付款

百万美元			在… 9月30日， 2023
降级一档			$	562
降级两级			375
上述数额中包括的双边降级协议1			$	811

1.金额代表公司与其他各方之间的安排，在一方被降级时，被降级的一方必须向另一方提供抵押品。这些双边降级安排被该公司用来管理交易对手降级的风险。

未来信用评级下调时可能需要支付的额外抵押品或终止付款因合同而异，可能基于穆迪投资者服务公司和S全球评级公司中的一家或两家的评级。上表显示了交易对手或交易所和结算组织可能要求或要求的未来潜在抵押品金额和终止付款。

2023年9月表格10-Q			54

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

基于相关合同降级触发器的一档或两档降级情况的事件。

已售出的最大潜在支付金额/信用保护名义金额1

			截至2023年9月30日到期的年份
数十亿美元						1-3			3-5			超过5个			总计
单名CDS
投资级			$	16		$	30		$	39		$	14		$	99
非投资级			7			13			20			6			46
总计			$	23		$	43		$	59		$	20		$	145
指数和篮子CDS
投资级			$	3		$	18		$	51		$	21		$	93
非投资级			8			11			85			35			139
总计			$	11		$	29		$	136		$	56		$	232
CDS总销量			$	34		$	72		$	195		$	76		$	377
其他信贷合同			—			—			—			3			3
已售出总信用保护			$	34		$	72		$	195		$	79		$	380
销售CD保护时购买相同的保护															$	312

			截至2022年12月31日到期的年份
数十亿美元						1-3			3-5			超过5个			总计
单名CDS
投资级			$	12		$	29		$	29		$	9		$	79
非投资级			5			13			16			2			36
总计			$	17		$	42		$	45		$	11		$	115
指数和篮子CDS
投资级			$	3		$	13		$	37		$	3		$	56
非投资级			8			17			108			19			152
总计			$	11		$	30		$	145		$	22		$	208
CDS总销量			$	28		$	72		$	190		$	33		$	323
其他信贷合同			—			—			—			—			—
已售出总信用保护			$	28		$	72		$	190		$	33		$	323
销售CD保护时购买相同的保护															$	262

售出信用保护的公允价值资产(负债)1

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
单名CDS
投资级			$	1,472		$	762
非投资级			(228)			(808)
总计			$	1,244		$	(46)
指数和篮子CDS
投资级			$	1,295		$	859
非投资级			(1,855)			(1,812)
总计			$	(560)		$	(953)
CDS总销量			$	684		$	(999)
其他信贷合同			178			(1)
已售出总信用保护			$	862		$	(1,000)

1.投资等级/非投资等级的确定以参考债务的内部信用评级为基础。内部信用评级是客户关系管理对信用风险的评估，也是用于控制信用风险的全面信用额度框架的基础。公司使用量化模型和判断来估计与每个债务人相关的各种风险参数。

使用CDS购买的保护

			概念上的
数十亿美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
单一名称			$	172		$	140
指数和篮子			197			173
分批指数和篮子			32			26
总计			$	401		$	339

			公允价值资产(负债)
百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
单一名称			$	(1,553)		$	(33)
指数和篮子			1,023			1,248
分批指数和篮子			(481)			(217)
总计			$	(1,011)		$	998

该公司签订信用衍生品，主要是CDS，根据该信用衍生品，它接收或提供对特定参考实体发行的一套债务的违约风险的保护。该公司这些衍生品的大多数交易对手是银行、经纪自营商、保险和其他金融机构。

上表所示的公允价值金额在现金抵押品或交易对手净额之前。有关信贷衍生品和其他信贷合同的进一步信息，见2022年10-K表格财务报表附注7。

7. 投资证券

AFS和HTM证券

			2023年9月30日
百万美元			摊销成本1			未实现收益总额			未实现亏损总额			公允价值
AFS证券
美国国债			$	47,939		$	27		$	1,394		$	46,572
美国机构证券2			26,221			—			3,436			22,785
代理CMBS			5,741			—			504			5,237
州和市政证券			817			32			20			829
FFELP助学贷款ABS3			855			—			17			838
其他ABS			—			—			—			—
AFS证券总额			81,573			59			5,371			76,261
HTM证券
美国国债			26,208			—			1,885			24,323
美国机构证券2			41,612			—			10,136			31,476
代理CMBS			1,656			—			168			1,488
非机构CMBS			1,229			—			192			1,037
HTM证券总额			70,705			—			12,381			58,324
总投资证券			$	152,278		$	59		$	17,752		$	134,585

			55			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2022年12月31日
百万美元			摊销成本1			未实现收益总额			未实现亏损总额			公允价值
AFS证券
美国国债			$	56,103		$	17		$	2,254		$	53,866
美国机构证券2			23,926			1			2,753			21,174
代理CMBS			5,998			—			470			5,528
州和市政证券			2,598			71			42			2,627
FFELP助学贷款ABS3			1,147			—			45			1,102
AFS证券总额			89,772			89			5,564			84,297
HTM证券
美国国债			28,599			—			1,845			26,754
美国机构证券2			44,038			—			8,487			35,551
代理CMBS			1,819			—			152			1,667
非机构CMBS			1,178			—			144			1,034
HTM证券总额			75,634			—			10,628			65,006
总投资证券			$	165,406		$	89		$	16,192		$	149,303

1.金额是任何ACL的净值。

2.美国机构证券主要包括机构抵押贷款传递池证券、CMO和机构发行的债务。

3.基础贷款得到了最终来自美国教育部的至少95本金余额和未偿还利息的%。

AFS证券处于未实现亏损状态

			在… 9月30日， 2023						在… 十二月三十一日， 2022
百万美元			公允价值			未实现亏损总额			公允价值			未实现亏损总额
美国国债
少于12个月			$	6,932		$	214		$	42,144		$	1,711
12个月或更长时间			31,798			1,180			11,454			543
总计			38,730			1,394			53,598			2,254
美国机构证券
少于12个月			4,716			91			13,662			1,271
12个月或更长时间			17,968			3,345			7,060			1,482
总计			22,684			3,436			20,722			2,753
代理CMBS
少于12个月			2,111			201			5,343			448
12个月或更长时间			3,053			303			185			22
总计			5,164			504			5,528			470
州和市政证券
少于12个月			288			1			2,106			40
12个月或更长时间			253			19			65			2
总计			541			20			2,171			42
FFELP助学贷款ABS
少于12个月			68			1			627			23
12个月或更长时间			693			16			476			22
总计			761			17			1,103			45
处于未实现亏损状态的AFS证券总额
少于12个月			14,115			508			63,882			3,493
12个月或更长时间			53,765			4,863			19,240			2,071
总计			$	67,880		$	5,371		$	83,122		$	5,564

对于AFS证券，该公司认为，在执行了2022年Form 10-K中附注2中描述的分析后，没有处于未实现亏损状况的证券有信用损失，公司预计将收回这些证券的摊销成本基础。此外，该公司不打算出售这些证券，也不太可能被要求在摊销成本基础恢复之前出售这些证券。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，未实现亏损头寸的证券主要是投资级证券。

HTM证券在2023年9月30日和2022年12月31日的账面净额反映出ACL为$45百万美元和美元34分别有100万，主要与非机构的CMBS有关。有关HTM证券使用的ACL方法的说明，请参阅2022 Form 10-K中的注释2。截至2023年9月30日和2022年12月31日，非机构CMBS HTM证券主要是应计状态和投资级别。

有关VIE发行的证券的更多信息，请参见附注14，其中包括美国机构抵押贷款支持证券、非机构CMBS和FFELP学生贷款ABS。

按合同到期日分列的投资证券

			2023年9月30日
百万美元			摊销成本1			公允价值			年化平均收益率2,3
AFS证券
美国国债：
在1年内到期			$	15,009		$	14,680		1.1		%
一年到五年后			32,224			31,187			1.8		%
在5年到10年之后			706			705			3.9		%
总计			47,939			46,572
美国机构证券：
在1年内到期			24			23			(0.6)		%
一年到五年后			431			397			1.6		%
在5年到10年之后			572			510			1.8		%
十年后			25,194			21,855			3.6		%
总计			26,221			22,785
机构CMBS：
在1年内到期			1			1			(2.2)		%
一年到五年后			2,068			1,973			1.8		%
在5年到10年之后			2,459			2,309			2.1		%
十年后			1,213			954			1.4		%
总计			5,741			5,237
州和市政证券：
在1年内到期			24			24			5.2		%
一年到五年后			172			172			4.8		%
在5年到10年之后			17			20			4.7		%
十年后			604			613			4.3		%
总计			817			829
FFELP助学贷款ABS：
一年到五年后			101			98			5.8		%
在5年到10年之后			104			100			6.0		%
十年后			650			640			6.3		%
总计			855			838
AFS证券总额			81,573			76,261			2.3		%

2023年9月表格10-Q			56

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2023年9月30日
百万美元			摊销成本1			公允价值			年化平均收益率2
HTM证券
美国国债：
在1年内到期			8,102			7,982			1.9		%
一年到五年后			12,683			11,863			1.8		%
在5年到10年之后			3,864			3,445			2.4		%
十年后			1,559			1,033			2.3		%
总计			26,208			24,323
美国机构证券：
一年到五年后			7			6			1.8		%
在5年到10年之后			311			276			2.1		%
十年后			41,294			31,194			1.8		%
总计			41,612			31,476
机构CMBS：
在1年内到期			482			469			1.4		%
一年到五年后			928			828			1.2		%
在5年到10年之后			118			95			1.4		%
十年后			128			96			1.6		%
总计			1,656			1,488
非机构CMBS：
在1年内到期			195			177			4.2		%
一年到五年后			353			315			4.4		%
在5年到10年之后			630			500			3.7		%
十年后			51			45			4.6		%
总计			1,229			1,037
HTM证券总额			70,705			58,324			1.9		%
总投资证券			152,278			134,585			2.1		%

1.金额是任何ACL的净值。

2.年化平均收益率是使用有效收益率计算的，有效收益率是根据每种证券的摊销成本加权的。有效收益率是税前显示的，不包括相关对冲衍生品的影响。

3.于2023年9月30日，年化平均收益率（包括相关对冲的利率掉期应计费用）为 1.2合同期限在1年内到期的AFS证券3.3所有AFS证券的%。

出售AFS证券的已实现毛利(损)

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
已实现毛利			$	15		$	13		$	66		$	163
已实现总额(亏损)			(1)			(4)			(21)			(92)
总计1			$	14		$	9		$	45		$	71

1.已实现的损益在损益表的其他收入中确认。

8. 抵押交易

抵销某些抵押交易

			2023年9月30日
百万美元			总金额			金额抵销			资产负债表净额			未抵销的金额1			净额
资产
根据转售协议购买的证券			$	244,528		$	(142,959)		$	101,569		$	(98,203)		$	3,366
借入的证券			133,184			(12,268)			120,916			(116,818)			4,098
负债
根据回购协议出售的证券			$	219,620		$	(142,959)		$	76,661		$	(70,871)		$	5,790
借出证券			25,332			(12,268)			13,064			(13,049)			15
未订立或可能无法依法强制执行的净额结算协议的净额
根据转售协议购买的证券															$	2,160
借入的证券															380
根据回购协议出售的证券															4,311
借出证券															4

			2022年12月31日
百万美元			总金额			金额抵销			资产负债表净额			未抵销的金额1			净额
资产
根据转售协议购买的证券			$	240,355		$	(126,448)		$	113,907		$	(109,902)		$	4,005
借入的证券			145,340			(11,966)			133,374			(128,073)			5,301
负债
根据回购协议出售的证券			$	188,982		$	(126,448)		$	62,534		$	(57,395)		$	5,139
借出证券			27,645			(11,966)			15,679			(15,199)			480
未订立或可能无法依法强制执行的净额结算协议的净额
根据转售协议购买的证券															$	1,696
借入的证券															624
根据回购协议出售的证券															3,861
借出证券															250

1.金额涉及公司已确定在违约情况下可合法执行的主要净额结算协议，但根据适用的抵销会计准则，某些其他标准未得到满足。

有关该公司抵押交易的进一步讨论，见2022年10-K表格财务报表附注2和9。有关抵销衍生工具的资料，请参阅附注6。

按剩余合同到期日分列的有担保融资余额毛额

			2023年9月30日
百万美元			通宵和开放			少于30天			30-90天			超过90天			总计
根据回购协议出售的证券			$	93,944		$	68,289		$	23,622		$	33,765		$	219,620
借出证券			13,266			—			900			11,166			25,332
抵销披露中包括的总额			$	107,210		$	68,289		$	24,522		$	44,931		$	244,952
营业负债- 退还作为抵押品收到的证券的义务			16,548			—			—			—			16,548
总计			$	123,758		$	68,289		$	24,522		$	44,931		$	261,500

			57			2023年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2022年12月31日
百万美元			通宵和开放			少于30天			30-90天			超过90天			总计
根据回购协议出售的证券			$	54,551		$	77,359		$	20,586		$	36,486		$	188,982
借出证券			15,150			882			1,984			9,629			27,645
抵销披露中包括的总额			$	69,701		$	78,241		$	22,570		$	46,115		$	216,627
营业负债- 退还作为抵押品收取的证券的义务			22,880			—			—			—			22,880
总计			$	92,581		$	78,241		$	22,570		$	46,115		$	239,507

按质押抵押品类别分列的担保融资余额总额

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
根据回购协议出售的证券
美国财政部和机构证券			$	83,594		$	57,761
其他主权政府义务			102,679			98,839
公司股票			17,976			19,340
其他			15,371			13,042
总计			$	219,620		$	188,982
借出证券
其他主权政府义务			$	714		$	862
公司股票			23,939			26,289
其他			679			494
总计			$	25,332		$	27,645
抵销披露中包括的总额			$	244,952		$	216,627
交易负债--归还作为抵押品收到的证券的义务
公司股票			$	16,523		$	22,833
其他			25			47
总计			$	16,548		$	22,880
总计			$	261,500		$	239,507

借出或借出的资产的账面价值已承诺没有交易对手出售或再质押的权利

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
交易资产			$	38,682		$	34,524

该公司承诺将其某些交易资产抵押于根据回购协议出售的证券、借出的证券、其他担保融资和衍生品，并弥补客户的卖空。交易对手可能有权也可能没有权利出售或补充抵押品。

可由抵押方出售或再抵押的质押金融工具在资产负债表中确认为交易资产(质押给各方)。

附带出售或再质押权利的抵押品的公允价值

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
收到的抵押品有权出售或抵押品			$	656,290		$	637,941
已出售或再抵押的抵押品1			499,905			486,820

1.不包括用于满足该公司美国经纪自营商的联邦法规的证券。

该公司接受与根据转售协议购买的证券、借入的证券、证券换证券交易、衍生品交易、客户保证金贷款和基于证券的借贷相关的证券形式的抵押品。在许多情况下，该公司被允许出售或补充这种抵押品，以获得根据回购协议出售的证券，进行证券借贷和衍生品交易，或交付给交易对手以弥补空头头寸。

为监管目的而分离的证券

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
隔离证券1			$	21,936		$	32,254

1.根据联邦法规为该公司的美国经纪-交易商分离的证券来自根据资产负债表中的转售和交易资产协议购买的证券。

客户保证金和其他贷款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
保证金及其他贷款			$	42,699		$	38,524

该公司提供保证金贷款安排，允许客户以合格证券的价值为抵押借款。这些安排的应收账款计入资产负债表中的客户和其他应收账款。根据这些安排，该公司获得抵押品，其中包括美国政府和机构证券、其他主权政府债务、公司和其他债务以及公司股票。保证金贷款以该公司持有的客户拥有的证券为抵押。该公司每天监测所需的保证金水平和既定的信贷条款，并根据此类指导方针，要求客户在必要时存入额外的抵押品或减少头寸。

有关该公司保证金贷款活动的进一步讨论，见2022年10-K表格财务报表附注9。

上表中的金额还包括对财富管理业务部门中非银行实体的非目的有价证券贷款。

其他担保融资

该公司还有额外的担保债务。关于其他担保融资的进一步讨论，见附注12。

2023年9月表格10-Q			58

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

9. 贷款、贷款承诺及相关信贷损失拨备

按类型划分的贷款

			2023年9月30日
百万美元			HFI贷款			居屋贷款计划贷款			银行贷款总额
公司			$	7,181		$	11,086		$	18,267
有担保贷款安排			39,119			2,861			41,980
商业地产			8,389			259			8,648
住宅房地产			59,002			23			59,025
以证券为基础的贷款和其他贷款			90,208			1			90,209
贷款总额			203,899			14,230			218,129
ACL			(1,157)						(1,157)
贷款总额，净额			$	202,742		$	14,230		$	216,972
对非美国借款人的贷款，净额									$	26,246

			2022年12月31日
百万美元			HFI贷款			居屋贷款计划贷款			银行贷款总额
公司			$	6,589		$	10,634		$	17,223
有担保贷款安排			35,606			3,176			38,782
商业地产			8,515			926			9,441
住宅房地产			54,460			4			54,464
以证券为基础的贷款和其他贷款			94,666			48			94,714
贷款总额			199,836			14,788			214,624
ACL			(839)						(839)
贷款总额，净额			$	198,997		$	14,788		$	213,785
对非美国借款人的贷款，净额									$	23,651

有关该公司持有以供投资和持有以供出售的贷款组合的更多信息，请参阅2022年Form 10-K财务报表附注10。

按利率类型列出的贷款

			2023年9月30日						2022年12月31日
百万美元			固定费率			浮动或可调整的汇率			固定费率			浮动或可调整的汇率
公司			$	—		$	18,267		$	—		$	17,223
有担保贷款安排			—			41,980			—			38,782
商业地产			198			8,450			204			9,237
住宅房地产			28,282			30,743			24,903			29,561
以证券为基础的贷款和其他贷款			22,525			67,684			24,077			70,637
贷款总额，在ACL之前			$	51,005		$	167,124		$	49,184		$	165,440

有关按公允价值持有的贷款和贷款承诺的进一步资料，请参阅附注4。有关目前对未来贷款的承诺详情，请参阅附注13。

按起始年度划分的免税额前为投资而持有的贷款

			2023年9月30日									2022年12月31日
			公司
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	2,349		$	4,189		$	6,538		$	2,554		$	3,456		$	6,010
2023			134			20			154
2022			—			166			166			6			107			113
2021			15			101			116			—			139			139
2020			33			25			58			—			58			58
2019			—			149			149			—			154			154
之前			—			—			—			115			—			115
总计			$	2,531		$	4,650		$	7,181		$	2,675		$	3,914		$	6,589

			2023年9月30日									2022年12月31日
			有担保的借贷设施
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	11,329		$	19,873		$	31,202		$	9,445		$	21,243		$	30,688
2023			2,324			750			3,074
2022			667			2,150			2,817			1,135			1,336			2,471
2021			254			151			405			254			208			462
2020			—			85			85			—			98			98
2019			60			345			405			60			486			546
之前			302			829			1,131			215			1,126			1,341
总计			$	14,936		$	24,183		$	39,119		$	11,109		$	24,497		$	35,606

			2023年9月30日									2022年12月31日
			商业地产
百万美元			免疫球蛋白			NIG			总计			免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	—		$	168		$	168		$	—		$	204		$	204
2023			10			805			815
2022			382			1,791			2,173			379			2,201			2,580
2021			286			1,574			1,860			239			1,609			1,848
2020			—			739			739			—			728			728
2019			325			1,242			1,567			659			1,152			1,811
之前			85			982			1,067			211			1,133			1,344
总计			$	1,088		$	7,301		$	8,389		$	1,488		$	7,027		$	8,515

			2023年9月30日
			住宅房地产
			按FICO分数计算												按LTV比率									总计
百万美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋转			$	98		$	32		$	8					$	137		$	1					$	138
2023			5,735			1,180			178						6,304			789						7,093
2022			11,039			2,445			390						12,771			1,103						13,874
2021			11,210			2,392			245						12,911			936						13,847
2020			7,006			1,443			105						8,118			436						8,554
2019			4,012			901			132						4,739			306						5,045
之前			7,845			2,292			314						9,632			819						10,451
总计			$	46,945		$	10,685		$	1,372					$	54,612		$	4,390					$	59,002

			2022年12月31日
			住宅房地产
			按FICO分数计算												按LTV比率									总计
百万美元			≥ 740			680-739			≤ 679						≤ 80%			> 80%
旋转			$	90		$	29		$	5					$	124		$	—					$	124
2022			11,481			2,533			411						13,276			1,149						14,425
2021			11,604			2,492			257						13,378			975						14,353
2020			7,292			1,501			115						8,452			456						8,908
2019			4,208			946			137						4,968			323						5,291
2018			1,635			447			52						1,965			169						2,134
之前			6,853			2,072			300						8,492			733						9,225
总计			$	43,163		$	10,020		$	1,277					$	50,655		$	3,805					$	54,460

			59			2023年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			2023年9月30日
			基于证券的借贷1			其他2
百万美元						免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	71,389		$	6,096		$	1,220		$	78,705
2023			1,369			543			238			2,150
2022			1,474			820			792			3,086
2021			375			417			341			1,133
2020			—			464			425			889
2019			14			903			522			1,439
之前			202			1,466			1,138			2,806
总计			$	74,823		$	10,709		$	4,676		$	90,208

			2022年12月31日
			基于证券的借贷1			其他2
百万美元						免疫球蛋白			NIG			总计
旋转			$	77,115		$	5,760		$	1,480		$	84,355
2022			1,425			1,572			269			3,266
2021			725			525			223			1,473
2020			—			580			418			998
2019			16			913			644			1,573
2018			202			268			304			774
之前			—			1,581			646			2,227
总计			$	79,483		$	11,199		$	3,984		$	94,666

IG-投资级

NIG-非投资级

1.以证券为基础的贷款受抵押品维持条款的约束，在2023年9月30日和2022年12月31日，这些贷款以超额抵押为主。关于与证券贷款有关的ACL方法的更多信息，见2022年10-K表格财务报表附注2。

2.其他贷款主要包括某些源于财富管理业务部门内的定制贷款业务的贷款，这些贷款通常包括为超高净值客户提供的定制贷款安排。这些贷款通常由符合条件的抵押品担保。

为免税前投资而持有的逾期贷款1

百万美元			2023年9月30日			2022年12月31日
公司			$	42		$	112
有担保贷款安排			—			85
商业地产			21			—
住宅房地产			153			158
以证券为基础的贷款和其他贷款			—			1
总计			$	216		$	356

1.截至2023年9月30日，大部分金额逾期不到90天。截至2022年12月31日，大部分金额逾期90天或更长时间。

免税额前为投资而持有的非应计项目贷款1

百万美元			2023年9月30日			2022年12月31日
公司			$	115		$	71
有担保贷款安排			92			94
商业地产			153			209
住宅房地产			101			118
以证券为基础的贷款和其他贷款			120			10
总计			$	581		$	502
无ACL的非权责发生制贷款			$	133		$	117

1.截至2023年9月30日和2022年12月31日，没有逾期90天或更长时间的投资贷款仍在积累。有关公司非权责发生制政策的进一步信息，请参阅2022年10-K报表中的财务报表附注2。

根据CECL计算的ACL的说明见2022年Form 10-K财务报表附注2

用于HFI贷款的方法，包括信用质量指标。

公司可能会出于与借款人财务困难相关的经济或法律原因修改某些贷款的条款，这些修改包括降低利率、本金豁免、延长期限和其他非重大付款延迟或上述修改的组合。修改后的贷款通常会单独进行评估，以计入信贷损失。截至2023年9月30日，没有在本年度期间因随后违约而被修改的投资所持贷款。

修改后的贷款用于投资

在截至2023年9月30日的三个月内修改1
			2023年9月30日
百万美元			摊销成本			占贷款总额的百分比2
			期限延长
公司			$	82		1.1		%
商业地产			198			2.4		%
以证券为基础的贷款和其他贷款			105			0.1		%
总计			$	385
在截至2023年9月30日的9个月内修改1
			2023年9月30日
百万美元			摊销成本			占贷款总额的百分比2
			期限延长
公司			$	114		1.6		%
商业地产			219			2.6		%
住宅房地产			1			—		%
以证券为基础的贷款和其他贷款			129			0.1		%
总计			$	463
			组合-多重修改3
商业地产			$	40		0.5		%

1.公司修改了应收账款条款后对借款人的贷款承诺为#美元。424百万美元和美元877截至2023年9月30日的本季度和本年度期间分别为100万美元。

2.贷款总额百分比表示按贷款类型划分的修改贷款占总投资贷款的百分比。

3.组合-多重修改包括期限延长和非微不足道的付款延迟的贷款。

2023年9月表格10-Q			60

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

修改后的贷款对投资的财务影响

在截至2023年9月30日的三个月内修改1
			2023年9月30日
			期限延长2
公司			增列1年零11个月到修改后的贷款的生命(S)
商业地产			增列3修改后的贷款期限为几个月(S)
以证券为基础的贷款和其他贷款			增列4修改后的贷款期限为几个月(S)

在截至2023年9月30日的9个月内修改1
			2023年9月30日
			期限延长2
公司			增列1年零9个月到修改后的贷款的生命(S)
商业地产			增列3修改后的贷款期限为几个月(S)
住宅房地产			增列4修改后的贷款期限为几个月(S)
以证券为基础的贷款和其他贷款			增列8修改后的贷款期限为几个月(S)
			组合-多重修改
商业地产			增列7续期月数及6几个月的付款延迟对修改后的贷款期限造成了极大的延误(S)

1.贷款总额百分比表示按贷款类型划分的修改贷款占总投资贷款的百分比。

2.在修改了一笔以上贷款的情况下，修改影响以加权平均的方式显示。

在最近12个月内修改的为投资持有的贷款的逾期状态

						2023年9月30日
百万美元						逾期30-89天			90多天 逾期			总计
商业地产						$	21		$	—		$	21
住宅房地产						—			1			1
总计						$	21		$	1		$	22

问题债务重组

百万美元						2022年12月31日
贷款，在ACL之前						$	29
贷款承诺						—

TDRS包括对利率、抵押品要求、其他贷款契约和付款延期的修改。有关TDR指南的进一步信息，请参阅2022年Form 10-K财务报表附注2。从2023年1月1日开始，该公司取消了对TDR的会计指导。有关更多信息，请参阅注2。

按起始年度分列的总撇账

			截至2023年9月30日的三个月
百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
旋转			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
2020			—			—			—			—			(1)			(1)
2019			—			—			(39)			—			—			(39)
总计			$	—		$	—		$	(39)		$	—		$	(1)		$	(40)

			截至2023年9月30日的9个月
百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
旋转			$	(30)		$	—		$	—		$	—		$	—		$	(30)
2020			—			—			—			—			(2)			(2)
2019			—			—			(68)			—			(1)			(69)
之前			—			—			(40)			—			—			(40)
总计			$	(30)		$	—		$	(108)		$	—		$	(3)		$	(141)

信贷损失准备

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
贷款			$	123		$	6		$	462		$	137
贷款承诺			11			29			67			56

信贷损失拨备结转和分配--贷款

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2022年12月31日			$	235		$	153		$	275		$	87		$	89		$	839
总冲销			(30)			—			(108)			—			(3)			(141)
复苏			—			—			—			1			—			1
净(冲销)回收			(30)			—			(108)			1			(3)			(140)
供应(发布)			44			2			261			22			133			462
其他			(1)			(1)			(2)			—			—			(4)
2023年9月30日			$	248		$	154		$	426		$	110		$	219		$	1,157
贷款占贷款总额的百分比1			4		%	19		%	4		%	29		%	44		%	100		%

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2021年12月31日			$	165		$	163		$	206		$	60		$	60		$	654
总冲销			—			(3)			(7)			—			(21)			(31)
复苏			6			—			—			1			—			7
净回收(冲销)			6			(3)			(7)			1			(21)			(24)
供应(发布)			46			(2)			35			26			32			137
其他			(6)			(2)			(10)			—			—			(18)
2022年9月30日			$	211		$	156		$	224		$	87		$	71		$	749
贷款占贷款总额的百分比1			3		%	17		%	4		%	26		%	50		%	100		%

CRE-商业地产

SBL-基于证券的贷款

1.贷款占贷款总额的百分比是指按贷款类型划分的投资贷款占投资贷款总额的百分比。

			61			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

信贷损失准备结转--贷款承诺

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2022年12月31日			$	411		$	51		$	15		$	4		$	23		$	504
供应(发布)			29			24			12			—			2			67
其他			(1)			—			(1)			—			—			(2)
2023年9月30日			$	439		$	75		$	26		$	4		$	25		$	569

百万美元			公司			有担保的借贷设施			克雷			住宅房地产			SBL和其他			总计
2021年12月31日			$	356		$	41		$	20		$	1		$	26		$	444
供应(发布)			64			7			(6)			1			(10)			56
其他			(12)			(1)			—			—			—			(13)
2022年9月30日			$	408		$	47		$	14		$	2		$	16		$	487

在截至2023年9月30日的9个月中，贷款和贷款承诺的信贷损失拨备有所增加，这主要是由于商业房地产行业的状况恶化，包括为某些特定贷款(主要是写字楼贷款组合)拨备，以及某些其他贷款组合的温和增长。截至2023年9月30日的9个月的冲销主要与商业房地产和公司贷款有关。截至2023年9月30日，我们的ACL模型中使用的基本情景是使用共识经济预测、远期汇率以及内部开发和验证的模型的组合生成的，并假设2023年和2024年的经济增长疲软。鉴于我们贷款组合的性质，最敏感的模型投入是美国国内生产总值(GDP)。有关公司贷款以及公司拨备方法的进一步讨论，请参阅2022年10-K表格财务报表附注2和附注10。

选定的信用比率

			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
贷款占HFI贷款总额的ACL			0.6		%	0.4		%
HFI非应计项目贷款占HFI贷款总额的比例			0.3		%	0.3		%
用于非应计HFI贷款的ACL			199.1		%	167.1		%

员工贷款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
目前受雇于该公司1			$	4,262		$	4,023
不再受雇于该公司2			98			97
员工贷款			$	4,360		$	4,120
ACL			(130)			(139)
员工贷款，扣除ACL后的净额			$	4,230		$	3,981
剩余还款期，加权平均年数			5.8			5.8

1.这些贷款主要是活期贷款。

2.这些贷款主要是逾期90天或更长时间。

员工贷款是与一项主要为招聘某些财富管理财务顾问而设立的计划一起发放的，是完全有追索权的，通常需要定期偿还，并在公司终止雇佣时全额到期。这些贷款记录在

资产负债表中的客户和其他应收账款。有关员工贷款的CECL津贴方法的说明，包括信贷质量指标，请参阅2022年Form 10-K财务报表附注2。

10. 其他资产--权益法投资

权益法投资

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
投资			$	1,775		$	1,927

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
收入(亏损)			$	19		$	21		$	105		$	44

除某些基金权益的投资外，权益法投资在上文概述，并计入资产负债表中的其他资产，相关收益或亏损计入损益表中的其他收入。关于公司某些基金权益的账面价值，见附注4中的“资产净值计量--基金权益”，这些权益由普通和有限合伙权益以及任何相关附带权益组成。

日本证券合资公司

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
对MUMSS的投资收益(亏损)			$	10		$	17		$	102		$	35

有关MUMSS及与MUFG的其他关系的更多信息，见2022年10-K表格财务报表附注12。

11. 存款

存款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
储蓄和活期存款			$	280,008		$	319,948
定期存款			65,450			36,698
总计			$	345,458		$	356,646
受FDIC保险管辖的存款			$	272,015		$	260,420
不受FDIC保险约束的存款			$	73,443		$	96,226

定期存款到期日

百万美元			在… 9月30日， 2023
2023			$	13,058
2024			29,378
2025			11,302
2026			4,716
2027			3,372
此后			3,624
总计			$	65,450

2023年9月表格10-Q			62

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

12. 借款和其他担保融资

借款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
原始期限为一年或一年以下			$	4,350		$	4,191
原始到期日超过一年
高年级			$	231,047		$	221,667
从属的			11,796			12,200
一年以上共计			$	242,843		$	233,867
总计			$	247,193		$	238,058
加权平均规定期限，以年为单位1			6.5			6.7

1.仅包括原始到期日超过一年的借款。

其他担保融资

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
原始到期日：
一年或更短时间			$	2,391		$	944
超过一年			7,277			7,214
总计			$	9,668		$	8,158
资产转让作为担保融资入账			$	3,092		$	1,119

其他担保融资包括与抵押票据相关的负债、作为融资而不是销售入账的金融资产的转移，以及公司被视为主要受益人的合并VIE。这些负债一般从作为交易资产入账的相关资产的现金流中支付。关于与VIE和证券化活动相关的其他担保融资的进一步信息，请参阅附注14。

对于不符合出售会计标准的资产转移，公司继续在资产负债表中记录资产并确认相关负债。

13. 承付款、担保和或有事项

承付款

			到期年数 截至2023年9月30日
百万美元			低于1			1-3			3-5			5岁以上			总计
贷款：
公司			$	16,247		$	36,269		$	53,156		$	2,356		$	108,028
有担保贷款安排			7,773			5,032			3,662			2,140			18,607
商业和住宅房地产			309			112			14			352			787
以证券为基础的贷款和其他			16,229			3,360			395			394			20,378
远期起始担保融资应收款1			73,474			—			—			—			73,474
中央对手方			300			—			—			14,966			15,266
承销			645			—			—			—			645
投资活动			1,777			314			110			284			2,485
信用证和其他财务担保			145			—			—			6			151
总计			$	116,899		$	45,087		$	57,337		$	20,498		$	239,821
对第三方参与的贷款承诺															$	7,408

1.远期担保融资应收账款一般在三个工作日内结算。

由于与这些票据有关的承付款可能到期而未使用，因此所显示的数额不一定反映未来的实际现金筹资需求。

有关这些承诺的进一步说明，请参阅2022年10-K表格财务报表附注15。

担保

			2023年9月30日
			最高潜在偿还额/债务名义偿付年数至到期日															账面金额资产(负债)
百万美元			低于1			1-3			3-5			5岁以上
非信用衍生品1			$	1,303,613		$	1,337,393		$	295,171		$	713,579					$	(67,659)
签发的备用信用证和其他财务担保2			1,545			1,054			1,100			2,801						(15)
市场价值保证			1			—			—			—						—
流动性工具			2,035			—			—			—						(9)
全额贷款销售担保			—			69			17			23,076						—
证券化陈述和担保3			—			—			—			80,081						(3)
普通合伙人担保			381			32			130			33						(87)
客户清算担保			77			—			—			—						—

1.符合担保会计定义的衍生工具合约的账面金额按毛额列示。有关衍生品合约的进一步资料，请参阅附注6。

2.这些金额包括向第三方开立的某些备用信用证，总额为#美元。0.8数十亿美元的名义和抵押品/追索权，这是由于公司在这些安排下的义务的性质。截至2023年9月30日，已签发的备用信用证和其他财务担保的账面金额包括信贷损失准备金#美元。76百万美元。

3.与商业和住宅抵押贷款证券化有关。

根据某些担保安排，包括合同和赔偿协议，公司有义务或有要求公司作出

			63			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

根据与被担保方的资产、负债或股权担保有关的基本衡量指标(如利息或汇率、证券或商品价格、指数或特定事件的发生或未发生)的变化向被担保方支付的款项。还包括因另一实体未能履行协议而临时要求公司向被保方付款的合同，以及对他人债务的间接担保。

有关我们担保义务的性质和相关业务活动的更多信息，请参见2022年10-K表格财务报表附注15。

其他担保和弥偿

在正常的业务过程中，公司在各种交易中提供担保和赔偿。这些条款通常是标准合同条款。2022年Form 10-K财务报表附注15描述了与赔偿、交易所和票据交换所会员担保以及并购担保有关的某些担保和赔偿。

此外，在正常业务过程中，公司为某些子公司的债务和/或某些交易义务(包括与衍生品、外汇合同和实物商品结算相关的义务)提供担保。这些担保通常是特定于实体或产品的，是投资者或交易对手要求的。这些担保所涵盖的公司子公司的活动(包括任何相关的债务或交易义务)包括在财务报表中。

财务子公司

母公司为全资金融子公司摩根士丹利金融有限公司发行的证券提供全面及无条件担保。母公司的任何其他子公司均不为该等证券提供担保。

或有事件

法律

除以下所述事项外，在正常业务过程中，该公司不时被列为与其作为全球多元化金融服务机构的活动有关的各种法律诉讼的被告，包括仲裁、集体诉讼及其他诉讼。某些实际或威胁采取的法律行动包括对巨额补偿性和/或惩罚性损害赔偿的索赔，或对数额不明的损害赔偿的索赔。在一些案件中，原本是此类案件主要被告的实体已经破产或陷入财务困境。这些诉讼包括但不限于反垄断索赔、各种虚假索赔。

法令，以及我们的销售和贸易业务所产生的问题，以及我们在资本市场的活动。

律所还不时参与政府和自律机构对律所业务的其他审查、调查和诉讼(包括正式和非正式的)，涉及的事项包括销售、交易、融资、大宗经纪、做市活动、投资银行咨询服务、资本市场活动、公司赞助、承销或出售的金融产品或产品、财富和投资管理服务以及会计和运营事务，其中某些事项可能导致不利的判决、和解、罚款、处罚、禁令、对我们开展某些业务的能力限制或其他救济。

尽管公司已在下文中确认了公司认为重大损失是合理可能的，并且在某些情况下是合理地可以估计的任何个别诉讼或调查，但不能保证重大损失不会因尚未断言的索赔或潜在损失尚未被确定为可能或可能且合理地估计的索赔而发生。

然而，在许多诉讼和调查中，很难确定任何损失是否可能或甚至可能，或估计任何损失的金额。此外，即使在可能发生损失或损失风险超过先前确认的或有损失已产生的责任的情况下，也并非总是能够合理估计可能损失的规模或损失范围，特别是在事实记录正在形成或存在争议的诉讼和调查中，或者原告或政府实体寻求重大或不确定的损害赔偿、恢复原状、归还或罚款的诉讼和调查。在为诉讼或调查合理估计损失或额外损失、或损失范围或额外损失范围之前，可能需要解决许多问题，包括通过可能冗长的发现和确定重要事实事项、确定与等级认证有关的问题和计算损害赔偿或其他救济，以及审议与有关程序或调查有关的新的或悬而未决的法律问题。

律师事务所对每个未决问题的责任和/或损害赔偿金额提出异议。如果可获得的信息表明在财务报表日期很可能发生了负债，并且公司能够合理地估计损失的金额，公司将通过从收入中计入费用来应计估计的损失。

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
律师费			$	18		$	41		$	214		$	387

2023年9月表格10-Q			64

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

考虑到目前影响全球金融服务公司(包括该公司)的政府调查和私人诉讼的环境，该公司的法律费用可能、而且未来可能会随时期而波动。

对于某些其他法律程序和调查，律师事务所可以在某些情况下估计合理的可能损失、额外损失、损失范围或超出应计金额的额外损失范围(如果有的话)，但根据目前所知并在咨询律师后，公司不认为此类损失可能对公司的财务状况产生重大不利影响，但下一段所述事项除外。

税收

在风格上的事情案件编号15/3637和案件编号15/4353，荷兰税务局(“荷兰税务局”)正在荷兰法院对该公司先前约为欧元的抵销提出异议。1241000万欧元(约合人民币180万元)131百万美元)，外加公司2007至2012纳税年度公司税负债中预提税收抵免的应计利息。荷兰当局声称，该公司无权获得预扣税抵免，理由除其他外，公司的一家子公司在有关日期不持有某些须缴纳预扣税的证券的法定所有权。荷兰当局还声称，该公司没有向荷兰当局提供某些信息，也没有保存足够的账簿和记录。2018年4月26日，阿姆斯特丹地区法院发布了一项裁决，驳回了荷兰当局关于某些有争议的纳税年度的索赔。2020年5月12日，阿姆斯特丹上诉法院批准了荷兰当局就重新设计的事项提出的上诉案件编号18/00318和案件编号18/00319。2020年6月22日，该公司向荷兰高等法院提出上诉，反对阿姆斯特丹上诉法院的决定。2021年1月29日，荷兰高等法院检察长就该公司的上诉发表了咨询意见，驳回了该公司的主要上诉理由。2021年2月11日，该公司和荷兰当局分别对这一意见做出了回应。2021年6月22日，荷兰刑事当局要求提供与对该公司的调查有关的各种文件，该调查涉及荷兰当局就该公司子公司纳税申报单的准确性和2007年至2012年的账簿和记录的保存提出的民事索赔。荷兰刑事当局已要求提供更多信息，该公司正在继续就其正在进行的调查做出回应。

对于某些其他法律程序和调查，尽管律师事务所认为可能会发生损失，但律师事务所无法合理估计此类损失、额外损失、损失范围或超出应计金额(如果有)的额外损失范围，但根据目前所知并在咨询律师后，公司不认为此类损失可能对公司的财务状况产生重大不利影响，但下一段所述事项除外。

大宗交易事宜

该律师事务所一直在回应美国证券交易委员会执行部和纽约南区联邦检察官办公室提出的提供信息的请求，这些请求与他们对该事务所大宗业务的各个方面的调查、某些相关的销售和贸易做法以及适用的控制措施(“调查”)有关。调查的重点是该公司和/或其员工是否分享和/或使用了有关即将进行的大宗交易的信息，违反了联邦证券法律和法规。该公司继续与调查合作，并继续就可能解决调查的问题进行持续的讨论。不能保证这些讨论和持续接触将导致这两个问题的解决。该公司还面临潜在的民事责任，这些索赔已经或可能由大宗交易参与者提出，这些参与者声称他们受到了伤害或不利，其中包括，除其他外，由于据称由公司和/或其员工的活动导致的股价下跌，或由于公司和/或其员工未能遵守适用的法律和法规。此外，该公司还回应了股东根据特拉华州公司法第220条提出的要求，要求提供与调查有关的账簿和记录。

对于某些其他法律程序和调查，包括以下事项，公司可以估计可能的损失，但根据目前所知并在咨询律师后，不认为超过应计金额的额外损失可能对公司的财务状况产生重大不利影响。

反垄断相关事项

2017年8月，该公司在纽约南区美国地区法院据称的反垄断集体诉讼中被列为被告爱荷华州公共雇员退休制度等。美国银行等人。原告指控，该公司与其他一些金融机构被告一起，违反了美国反垄断法和纽约州法律，涉嫌阻止基于电子交易所的证券借贷平台的开发。这起集体诉讼是代表与被告达成股票贷款交易的所谓借款人和贷款人类别提起的。除了其他救济之外，集体诉讼还寻求对原告类别的证明和三倍的损害赔偿。2018年9月27日，法院驳回了被告提出的驳回集体诉讼的动议。原告要求等级认证的动议由地方法院提交给地方法官，该法官于2022年6月30日发布了一份报告和建议，要求地方法院认证一种课程。2023年5月20日，该公司原则上达成协议，

			65			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

解决诉讼。2023年9月1日，法院初步批准了和解。

14. 可变利益主体与证券化活动

按活动类型分列的合并VIE资产和负债

			2023年9月30日						2022年12月31日
百万美元			VIE：资产			为负债而战			VIE：资产			为负债而战
单抗1			$	526		$	156		$	1,153		$	520
投资工具2			856			508			638			272
MTOB			406			402			371			322
其他			508			202			519			199
总计			$	2,296		$	1,268		$	2,681		$	1,313

MTOB-市政投标期权债券

1.金额包括由住宅抵押贷款、商业抵押贷款和其他类型资产支持的交易，包括消费者或商业资产，可以是贷款或担保形式。由于拥有的负债及权益的公允价值较易察觉，故资产价值乃根据公司于该等企业拥有的负债及权益的公允价值厘定。

2.金额包括投资基金和CLO。

按资产负债表标题分列的合并VIE资产和负债

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
资产
现金和现金等价物			$	220		$	142
按公允价值交易资产			1,542			2,066
投资证券			319			255
根据转售协议购买的证券			200			200
客户和其他应收款			13			16
其他资产			2			2
总计			$	2,296		$	2,681
负债
其他担保融资			$	1,133		$	1,185
其他负债和应计费用			131			124
借款			4			4
总计			$	1,268		$	1,313
非控制性权益			$	77		$	71

合并后的VIE资产和负债在公司间抵销后列于上表。一般来说，合并VIE拥有的大部分资产不能由公司单方面转移，也不能由公司获得，而合并VIE发行的相关负债对公司没有追索权。然而，在某些合并的VIE中，公司要么拥有单方面转移资产的权利，要么通过总回报掉期、担保或其他形式的参与等衍生品提供额外的追索权。

总体而言，公司在合并VIE中的亏损风险仅限于在其财务报表中确认的VIE净资产中吸收的损失，扣除第三方可变利息持有人吸收的金额。

非合并VIE

			2023年9月30日
百万美元			单抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE资产(UPB)			$	139,804		$	2,216		$	2,931		$	2,751		$	47,136
最大损失风险3
债务和股权权益			$	20,141		$	81		$	—		$	1,857		$	8,692
衍生工具及其他合约			—			—			2,035			—			4,471
承诺、担保和其他			2,519			—			—			—			74
总计			$	22,660		$	81		$	2,035		$	1,857		$	13,237
可变权益的账面价值--资产
债务和股权权益			$	20,141		$	81		$	—		$	1,640		$	8,692
衍生工具及其他合约			—			—			2			—			1,641
总计			$	20,141		$	81		$	2		$	1,640		$	10,333
拥有的其他VIE资产4															$	15,204
可变利息的账面价值--负债
衍生工具及其他合约			$	—		$	—		$	11		$	—		$	371

			2022年12月31日
百万美元			单抗1			CDO			MTOB			OSF			其他2
VIE资产(UPB)			$	123,601		$	3,162		$	4,632		$	2,403		$	50,178
最大损失风险3
债务和股权权益			$	13,104		$	274		$	—		$	1,694		$	11,596
衍生工具及其他合约			—			—			3,200			—			5,211
承诺、担保和其他			674			—			—			—			1,410
总计			$	13,778		$	274		$	3,200		$	1,694		$	18,217
可变权益的账面价值–资产
债务和股权权益			$	13,104		$	274		$	—		$	1,577		$	11,596
衍生工具及其他合约			—			—			3			—			1,564
总计			$	13,104		$	274		$	3		$	1,577		$	13,160
拥有的其他VIE资产4															$	13,708
可变利息的账面价值--负债
衍生工具及其他合约			$	—		$	—		$	3		$	—		$	281

1.金额包括由住宅抵押贷款、商业抵押贷款和包括消费者或商业资产在内的其他类型资产支持的交易，可以是贷款或担保形式。

2.其他主要包括对商业地产和投资基金的敞口。

3.如果名义金额用于量化与衍生品相关的最大风险敞口，则此类金额不反映公司记录的公允价值变化。

4.所拥有的额外VIE资产是指对非综合VIE的总敞口的账面价值，对于这些VIE，其最大亏损敞口低于特定门槛，主要是由证券化特殊目的企业发行的利息。公司的最大损失敞口通常等于所拥有资产的公允价值。该等资产主要计入交易资产及投资证券，并按公允价值计量(见附注4)。该公司不会通过合同安排、担保或类似的衍生品在这些交易中提供额外的支持。

以前的表格包括由无关交易方担保的VIE以及由公司担保的VIE；公司参与这些VIE的例子包括其二级市场庄家活动和其投资证券组合中持有的证券(见附注7)。

公司的最大亏损风险取决于公司在VIE中的可变权益的性质，并限于某些流动性安排和其他信贷支持、总回报掉期和书面看跌期权的名义金额，以及公司在VIE中进行的某些其他衍生品和投资的公允价值。

在以前的表格中，公司的最大损失敞口不包括对冲的抵销收益或与持有的抵押品金额相关的任何减值

2023年9月表格10-Q			66

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

与VIE或VIE的任何一方进行的交易的一部分，直接面对特定的损失风险。

VIE发行的债务通常对公司没有追索权。

抵押贷款和资产证券化资产明细

			2023年9月30日						2022年12月31日
百万美元			UPB			债权和股权			UPB			债权和股权
住宅按揭贷款			$	15,852		$	3,231		$	20,428		$	2,570
商业抵押贷款			75,060			8,112			67,540			4,236
美国机构抵押贷款债券			40,147			6,296			32,567			4,729
其他消费或商业贷款			8,745			2,502			3,066			1,569
总计			$	139,804		$	20,141		$	123,601		$	13,104

持续参与的已转移资产

			2023年9月30日
百万美元			RML			慢粒			美国国税局首席营销官			CLN和其他1
SPE资产(UPB)2,3			$	3,868		$	73,138		$	10,274		$	11,388
留存权益
投资级			$	148		$	658		$	360		$	—
非投资级			64			769			—			47
总计			$	212		$	1,427		$	360		$	47
在二手市场购买的权益3
投资级			$	12		$	24		$	11		$	—
非投资级			—			16			—			—
总计			$	12		$	40		$	11		$	—
衍生资产			$	—		$	—		$	—		$	1,088
衍生负债			—			—			—			347

			2022年12月31日
百万美元			RML			慢粒			美国国税局首席营销官			CLN和其他1
SPE资产(UPB)2,3			$	3,732		$	73,069		$	6,448		$	10,928
留存权益
投资级			$	137		$	927		$	367		$	—
非投资级			26			465			11			44
总计			$	163		$	1,392		$	378		$	44
在二手市场购买的权益3
投资级			$	82		$	51		$	10		$	—
非投资级			35			23			—			—
总计			$	117		$	74		$	10		$	—
衍生资产			$	—		$	—		$	—		$	1,114
衍生负债			—			—			—			201

			2023年9月30日的公允价值
百万美元			2级			3级			总计
留存权益
投资级			$	475		$	—		$	475
非投资级			5			59			64
总计			$	480		$	59		$	539
在二手市场购买的权益3
投资级			$	46		$	1		$	47
非投资级			12			4			16
总计			$	58		$	5		$	63
衍生资产			$	1,088		$	—		$	1,088
衍生负债			347			—			347

			2022年12月31日的公允价值
百万美元			2级			3级			总计
留存权益
投资级			$	489		$	—		$	489
非投资级			25			16			41
总计			$	514		$	16		$	530
在二手市场购买的权益3
投资级			$	140		$	3		$	143
非投资级			42			16			58
总计			$	182		$	19		$	201
衍生资产			$	1,114		$	—		$	1,114
衍生负债			153			48			201

RML-住宅抵押贷款

CML-商业按揭贷款

1.金额包括由无关第三方管理的CLO交易。

2.金额包括无关转让人转让的资产。

3.只有当公司还持有留存权益作为转让的一部分时，交易金额才包括在内。

前面的表格包括与特殊目的企业的交易，在这些交易中，公司作为委托人转移了持续参与的金融资产，并接受了销售待遇。转移的资产在证券化前按公允价值列账，公允价值的任何变化都在损益表中确认。该公司可以作为这些证券化工具发行的受益权益的承销商，投资银行收入因此而得到确认。公司可以保留证券化金融资产的权益作为证券化的一个或多个部分。某些留存权益在资产负债表中按公允价值计入，公允价值变动在损益表中确认。这些权益的公允价值是采用与2022年10-K表格附注2和本文附注4中所述的适用于公司主要资产和负债类别的估值技术一致的技术计量的。此外，在适用指南允许的情况下，如果公司唯一持续参与的是衍生产品，则某些资产转移仅在下列资产出售和保留风险表中报告。

新证券化交易和出售贷款的收益

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
新交易记录1			$	9,132		$	5,332		$	15,257		$	19,809
留存权益			115			500			2,767			3,553
向CLO SPE出售公司贷款1, 2			—			37			—			53

1.在出售时，新交易和向CLO实体出售公司贷款的净收益在所有列报的期间都不是实质性的。

2.由非附属公司赞助。

该公司已就公司发起的证券化交易中转让的某些资产提供陈述和担保，或以其他方式同意对其负责(见附注13)。

			67			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

出售资产并保留风险敞口

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
出售资产所得现金收入总额1			$	49,472		$	49,059
公允价值
出售的资产			$	49,642		$	47,281
资产负债表中确认的衍生资产			529			116
在资产负债表中确认的衍生负债			359			1,893

1.在出售时取消确认的资产的账面价值接近现金收益总额。

该公司进行交易，出售证券，主要是股票，同时与证券的购买者签订双边场外衍生品，通过这些衍生品，它保留对已出售证券的敞口。

关于公司的VIE、VIE的确定和结构以及证券化活动的讨论，见2022年Form 10-K财务报表附注16。

15. 监管要求

监管资本框架和要求

有关公司监管资本框架的讨论，见2022年10-K表格财务报表附注17。

根据监管资本要求，该公司被要求维持基于风险和基于杠杆的最低资本比率。以下是监管资本和RWA计算的摘要。

基于风险的监管资本。基于风险的资本比率要求适用于普通股一级资本、一级资本和总资本(包括二级资本)，每个资本占RWA的百分比，并由监管最低要求比率加上公司的资本缓冲要求组成。资本要求需要对资本进行某些调整，并从资本中扣除，以确定这些比率。在2023年9月30日和2022年12月31日，在标准化办法下，实际比率和要求比率之间的差异较小。

CECL延期。从2020年1月1日开始，该公司选择在五年过渡期内推迟采用CECL对其基于风险和基于杠杆的资本额和比率以及RWA、调整后平均资产和补充杠杆敞口计算的影响。延迟影响从2022年1月1日开始以每年25%的速度分阶段实施，从2023年1月1日以50%的速度分阶段实施。推迟的影响将从2025年1月1日开始完全分阶段实施。

资本缓冲要求

			2023年9月30日和 2022年12月31日
			标准化			进阶
资本缓冲
资本节约缓冲			—			2.5%
SCB			5.8%			不适用
G-SIB资本附加费			3.0%			3.0%
CCyB1			0%			0%
资本缓冲要求			8.8%			5.5%

1.CCyB可以设置为2.5%，但目前美联储将其设定为零.

资本缓冲要求代表公司必须保持在基于风险的最低资本要求之上的普通股一级资本的金额，以避免限制公司进行资本分配的能力，包括支付股息和股票回购，以及向高管支付可自由支配的奖金。根据计算信用风险和市场风险的标准化方法(“标准化方法”)计算的公司的资本缓冲要求等于渣打银行、G-SIB资本附加费和CCyB的总和，而根据适用的计算信用风险、市场风险和操作风险的先进方法(“高级方法”)计算的资本缓冲要求等于2.5%资本保值缓冲、G-SIB资本附加费和CCyB。

基于风险的监管资本比率要求

			监管最低要求			2023年9月30日和 2022年12月31日
						标准化			进阶
要求的比率1
普通股一级资本比率			4.5		%	13.3%			10.0%
一级资本充足率			6.0		%	14.8%			11.5%
总资本比率			8.0		%	16.8%			13.5%

1.所要求的比率代表监管最低要求加上资本缓冲要求。

2023年9月表格10-Q			68

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

公司的监管资本和资本比率

美元(2.5亿美元)			必填项 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
基于风险的资本
普通股一级资本						$	69,148		$	68,670
一级资本						77,891			77,191
总资本						88,573			86,575
总RWA						443,816			447,849
普通股一级资本比率			13.3		%	15.6		%	15.3		%
一级资本充足率			14.8		%	17.6		%	17.2		%
总资本比率			16.8		%	20.0		%	19.3		%
美元(2.5亿美元)			必填项 比率1			9月30日， 2023			2022年12月31日
杠杆型资本
调整后平均资产2						$	1,152,379		$	1,150,772
第1级杠杆率			4.0		%	6.8		%	6.7		%
补充杠杆敞口3						$	1,416,310		$	1,399,403
单反			5.0		%	5.5		%	5.5		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。

2.经调整的平均资产代表一级杠杆率的分母，由截至各自资产负债表日期的季度的综合资产负债表内资产的平均每日余额减去不允许的商誉、无形资产、对担保基金的投资、固定收益养老金计划资产、出售资产证券化的税后收益、对公司自身资本工具的投资、某些确定的税项资产和其他资本扣除。

3.补充杠杆敞口是指用于第1级杠杆率和其他调整的经调整平均资产的总和，主要包括：(I)衍生工具、潜在的未来敞口和出售信用保护的有效名义本金，由符合资格的购买信用保护所抵消；(Ii)回购方式交易的交易对手信用风险；以及(Iii)表外敞口的信贷等值金额。

美国银行子公司的监管资本和资本比率

OCC确定了美国银行子公司的资本金要求，并评估了它们对此类资本金要求的遵守情况。美国银行子公司的监管资本要求的计算方式与公司的监管资本要求类似，尽管G-SIB资本附加费和渣打银行的要求不适用于美国银行子公司。

OCC的监管资本框架包括及时纠正行动（“PCA”）标准，包括基于规定的监管资本比率最低值的“资本充足”PCA标准。公司要保持FHC的地位，其美国银行子公司必须根据OCC的PCA标准保持良好的资本状况。此外，美国银行子公司未能满足最低资本要求可能导致监管机构采取某些强制性和酌情行动，如果采取这些行动，可能对美国银行子公司和公司的财务报表产生直接重大影响。

于2023年9月30日及2022年12月31日，MSBNA及MSPBNA的风险资本比率乃根据标准化方法规则厘定。从2020年1月1日开始，MSBNA和MSPBNA选择将采用CECL对基于风险的资本金额和比率以及RWA、经调整平均资产和补充杠杆风险计算的影响推迟五年过渡期。延期影响开始逐步达到25%，

自2022年1月1日起计一年内，并自2023年1月1日起按50%分阶段实施。延期影响将从2025年1月1日开始全面分阶段实施。

MSBNA的监管资本

			资本充足的要求			要求的比率1			2023年9月30日						2022年12月31日
美元(2.5亿美元)									金额			比率			金额			比率
基于风险的资本
普通股一级资本			6.5		%	7.0		%	$	21,250		20.9		%	$	20,043		20.5		%
一级资本			8.0		%	8.5		%	21,250			20.9		%	20,043			20.5		%
总资本			10.0		%	10.5		%	22,129			21.7		%	20,694			21.1		%
杠杆型资本
第1级杠杆			5.0		%	4.0		%	$	21,250		10.2		%	$	20,043		10.1		%
单反			6.0		%	3.0		%	21,250			7.9		%	20,043			8.1		%

MSPBNA的监管资本

			资本充足的要求			要求的比率1			2023年9月30日						2022年12月31日
美元(2.5亿美元)									金额			比率			金额			比率
基于风险的资本
普通股一级资本			6.5		%	7.0		%	$	16,012		26.9		%	$	15,546		27.5		%
一级资本			8.0		%	8.5		%	16,012			26.9		%	15,546			27.5		%
总资本			10.0		%	10.5		%	16,315			27.4		%	15,695			27.8		%
杠杆型资本
第1级杠杆			5.0		%	4.0		%	$	16,012		8.0		%	$	15,546		7.6		%
单反			6.0		%	3.0		%	16,012			7.7		%	15,546			7.4		%

1.所需比率包括截至提交日期为止适用的任何缓冲。未能维持缓冲将导致对资本分配能力的限制，包括支付股息。

此外，MSBNA有条件地在美国证券交易委员会注册为基于证券的掉期交易商，并在商品期货交易委员会注册为掉期交易商。然而，由于MSBNA作为一家银行受到审慎监管，其资本要求继续由OCC决定。

其他监管资本要求

MS&Co.监管资本

美元(2.5亿美元)			9月30日， 2023			12月31日， 2022
净资本			$	18,947		$	17,224
超额净资本			14,683			12,861

MS&Co.分别在美国证券交易委员会和商品期货交易委员会注册为经纪交易商和期货佣金交易商，并在商品期货交易委员会注册为掉期交易商。

作为替代净资本经纪-交易商，根据1934年证券交易法(“交易法”)规则15c3-1，MS&Co.遵守最低净资本和暂定净资本要求，并以超过其监管资本要求的资本运营。作为期货佣金交易商和注册掉期交易商，MS&Co.必须遵守CFTC的资本金要求。此外，如果MS&Co.的暂定净资本低于一定水平，它必须通知美国证券交易委员会。在2023年9月30日和2022年12月31日，MS&Co.

			69			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

资本要求，且暂定净资本超过最低要求和通知要求。

其他受监管的附属公司

某些子公司也受到各种监管资本要求的约束。这些子公司包括以下子公司，其中每一家的运营资本都超过了2023年9月30日和2022年12月31日各自的监管资本要求(如果适用)：

•MSSB，

•MSIP，

•MSESE，

•MSMS，

•MSCs，

•MSCG，以及

•E*Trade Securities LLC。

从2023年1月1日开始，MSESE必须遵守独立的资本金要求。此前，要求在MSEHSE集团的综合层面上得到满足。

详情见2022年10-K表格财务报表附注17。

16. 总股本

优先股

			未偿还股份						账面价值
以百万美元为单位，每股数据除外			在… 9月30日， 2023			清算 偏好 每股			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
系列
A			44,000			$	25,000		$	1,100		$	1,100
C1			519,882			1,000			408			408
E			34,500			25,000			862			862
F			34,000			25,000			850			850
I			40,000			25,000			1,000			1,000
K			40,000			25,000			1,000			1,000
L			20,000			25,000			500			500
M			400,000			1,000			430			430
N			3,000			100,000			300			300
O			52,000			25,000			1,300			1,300
P			40,000			25,000			1,000			1,000
总计									$	8,750		$	8,750
授权股份												30,000,000

1.三菱UFG持有C系列优先股。

关于A系列至P系列优先股的说明，见2022年10-K表格财务报表附注18。公司的优先股在清算时优先于普通股。根据监管资本要求(见附注15)，该公司的优先股符合并包括在一级资本中。

股份回购

			截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
百万美元			2023			2022			2023			2022
根据公司的股票回购授权回购普通股			$	1,500		$	2,555		$	4,000		$	8,165

2023年6月30日，该公司宣布，其董事会重新批准了一项最高可达美元的多年回购计划20200亿股已发行普通股，没有固定的到期日，从2023年第三季度开始，将在条件允许的情况下不时行使。有关股份回购的更多信息，请参阅2022年10-K表格财务报表附注18。

基本每股收益和稀释后每股收益的普通股

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以百万计			2023			2022			2023			2022
加权平均已发行普通股，基本股			1,624			1,674			1,635			1,704
稀释型RSU和PSU的影响			19			23			18			21
加权平均已发行普通股和普通股等价物，稀释后			1,643			1,697			1,653			1,725
加权平均抗稀释普通股等价物(不包括在稀释每股收益的计算中)			—			1			3			5

2023年9月表格10-Q			70

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

分红

$(百万美元)，不包括每 共享数据			截至三个月 2023年9月30日						截至三个月 2022年9月30日
			每股收益1			总计			每股收益1			总计
优先股系列
A			$	396		$	17		$	261		$	11
C			25			13			25			13
E			445			15			445			15
F			430			15			430			15
I			398			16			398			16
K			366			15			366			15
L			305			6			305			6
M2			29			12			29			12
N3			2,226			7			2,650			8
O			266			14			266			14
P			406			16			330			13
总优先股						$	146					$	138
普通股			$	0.850		$	1,404		$	0.775		$	1,329

$(百万美元)，不包括每 共享数据			九个月结束 2023年9月30日						九个月结束 2022年9月30日
			每股收益1			总计			每股收益1			总计
优先股系列
A			$	1,116		$	49		$	756		$	33
C			75			39			75			39
E			1,336			46			1,336			45
F			1,289			44			1,289			44
I			1,195			48			1,195			48
K			1,097			44			1,097			45
L			914			18			914			18
M2			59			24			59			24
N3			6,928			21			5,300			16
O			797			41			797			41
P			1,219			49			330			13
总优先股						$	423					$	366
普通股			$	2.40		$	4,001		$	2.175		$	3,802

1.除非另有说明，普通股和优先股股息按季度支付。

2.M系列在2026年9月15日之前每半年支付一次，此后将按季度支付。

3.系列N在2023年3月15日之前每半年支付一次，此后按季度支付。

累计其他综合收益(亏损)1

百万美元			CTA			AFS证券			退休金及其他			DVA			现金流对冲			总计
2023年6月30日			$	(1,199)		$	(3,701)		$	(510)		$	(873)		$	(17)		$	(6,300)
保监处在该段期间			(120)			(366)			(1)			(412)			(3)			(902)
2023年9月30日			$	(1,319)		$	(4,067)		$	(511)		$	(1,285)		$	(20)		$	(7,202)
2022年6月30日			$	(1,226)		$	(3,226)		$	(543)		$	(26)		$	—		$	(5,021)
保监处在该段期间			(207)			(1,307)			5			772			—			(737)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	—		$	(5,758)
2022年12月31日			$	(1,204)		$	(4,192)		$	(508)		$	(345)		$	(4)		$	(6,253)
保监处在该段期间			(115)			125			(3)			(940)			(16)			(949)
2023年9月30日			$	(1,319)		$	(4,067)		$	(511)		$	(1,285)		$	(20)		$	(7,202)
2021年12月31日			$	(1,002)		$	245		$	(551)		$	(1,794)		$	—		$	(3,102)
保监处在该段期间			(431)			(4,778)			13			2,540			—			(2,656)
2022年9月30日			$	(1,433)		$	(4,533)		$	(538)		$	746		$	—		$	(5,758)

1.金额是扣除税收和非控股利益后的净额。

保险业保监处期间变动的组成部分

			截至2023年9月30日的三个月
百万美元			税前损益			所得税优惠(规定)			税后收益(亏损)			非控制性权益			网络
CTA
保监处活动			$	(38)		$	(111)		$	(149)		$	(29)		$	(120)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(38)		$	(111)		$	(149)		$	(29)		$	(120)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(464)		$	108		$	(356)		$	—		$	(356)
重新分类为收益			(14)			4			(10)			—			(10)
净OCI			$	(478)		$	112		$	(366)		$	—		$	(366)
退休金及其他
保监处活动			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
重新分类为收益			(1)			—			(1)			—			(1)
净OCI			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
净DVA的变化
保监处活动			$	(549)		$	130		$	(419)		$	(2)		$	(417)
重新分类为收益			6			(1)			5			—			5
净OCI			$	(543)		$	129		$	(414)		$	(2)		$	(412)
现金流对冲衍生品公允价值变动
保监处活动			$	(12)		$	3		$	(9)		$	—		$	(9)
重新分类为收益			6			—			6			—			6
净OCI			$	(6)		$	3		$	(3)		$	—		$	(3)

			截至2022年9月30日的三个月
百万美元			税前损益			所得税优惠(规定)			税后收益(亏损)			非控制性权益			网络
CTA
保监处活动			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(85)		$	(183)		$	(268)		$	(61)		$	(207)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(1,698)		$	398		$	(1,300)		$	—		$	(1,300)
重新分类为收益			(9)			2			(7)			—			(7)
净OCI			$	(1,707)		$	400		$	(1,307)		$	—		$	(1,307)
退休金及其他
保监处活动			$	1		$	—		$	1		$	—		$	1
重新分类为收益			6			(2)			4			—			4
净OCI			$	7		$	(2)		$	5		$	—		$	5
净DVA的变化
保监处活动			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	1,082		$	(266)		$	816		$	44		$	772

			71			2023年9月表格10-Q

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

			截至2023年9月30日的9个月
百万美元			税前损益			所得税优惠(规定)			税后收益(亏损)			非控制性权益			网络
CTA
保监处活动			$	(136)		$	(104)		$	(240)		$	(125)		$	(115)
重新分类为收益			—			—			—			—			—
净OCI			$	(136)		$	(104)		$	(240)		$	(125)		$	(115)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	208		$	(49)		$	159		$	—		$	159
重新分类为收益			(45)			11			(34)			—			(34)
净OCI			$	163		$	(38)		$	125		$	—		$	125
退休金及其他
保监处活动			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
重新分类为收益			(2)			—			(2)			—			(2)
净OCI			$	(3)		$	—		$	(3)		$	—		$	(3)
净DVA的变化
保监处活动			$	(1,283)		$	311		$	(972)		$	(20)		$	(952)
重新分类为收益			15			(3)			12			—			12
净OCI			$	(1,268)		$	308		$	(960)		$	(20)		$	(940)
现金流对冲衍生品公允价值变动
保监处活动			$	(30)		$	6		$	(24)		$	—		$	(24)
重新分类为收益			9			(1)			8			—			8
净OCI			$	(21)		$	5		$	(16)		$	—		$	(16)

			截至2022年9月30日的9个月
百万美元			税前损益			所得税优惠(规定)			税后收益(亏损)			非控制性权益			网络
CTA
保监处活动			$	(279)		$	(441)		$	(720)		$	(230)		$	(490)
重新分类为收益			—			59			59			—			59
净OCI			$	(279)		$	(382)		$	(661)		$	(230)		$	(431)
AFS证券未实现净收益(亏损)的变化
保监处活动			$	(6,169)		$	1,445		$	(4,724)		$	—		$	(4,724)
重新分类为收益			(71)			17			(54)			—			(54)
净OCI			$	(6,240)		$	1,462		$	(4,778)		$	—		$	(4,778)
退休金及其他
保监处活动			$	(1)		$	—		$	(1)		$	—		$	(1)
重新分类为收益			17			(3)			14			—			14
净OCI			$	16		$	(3)		$	13		$	—		$	13
净DVA的变化
保监处活动			$	3,474		$	(845)		$	2,629		$	88		$	2,541
重新分类为收益			(1)			—			(1)			—			(1)
净OCI			$	3,473		$	(845)		$	2,628		$	88		$	2,540

17. 利息收入和利息支出

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
以亿美元计			2023			2022			2023			2022
利息收入
投资证券			$	1,019		$	743		$	2,886		$	2,261
贷款			3,236			1,910			9,105			4,469
根据转售协议购买的证券1			1,977			664			5,282			870
借入的证券2			1,307			385			3,848			97
交易资产，扣除交易负债的净额			1,334			635			3,171			1,722
客户应收账款及其他3			4,432			1,764			11,931			2,944
利息收入总额			$	13,305		$	6,101		$	36,223		$	12,363
利息支出
存款			$	2,271		$	476		$	5,793		$	684
借款			2,992			1,370			8,267			2,990
根据回购协议出售的证券4			1,897			501			4,567			725
借出证券5			208			135			575			340
客户应付款及其他6			3,960			1,109			10,688			616
利息支出总额			$	11,328		$	3,591		$	29,890		$	5,355
净利息			$	1,977		$	2,510		$	6,333		$	7,008

1.包括根据转售协议购买的证券所支付的利息。

2.包括借入证券所支付的费用。

3.包括来自现金和现金等价物的利息。

4.包括根据回购协议出售的证券收到的利息。

5.包括所借出证券所收取的费用。

6.包括从股权融资客户收取的与他们的做空交易有关的费用，这些交易可以是根据保证金或证券借贷安排进行的。

利息收入和利息支出在损益表中根据工具的性质和相关的市场惯例进行分类。当计入该工具的公允价值时，利息计入交易收入或投资收入。否则，它将计入利息收入或利息支出。

应计利息

百万美元			9月30日， 2023			12月31日， 2022
客户和其他应收款			$	4,705		$	4,139
客户和其他应付款			4,718			4,273

18. 所得税

该公司经常受到美国国税局和其他税务当局的审查，这些国家和地区包括日本和英国，以及纽约等其业务规模较大的州和地区。

该公司认为，这些税务审查的决议不会对年度财务报表产生实质性影响，尽管决议可能会对损益表和发生此类决议的任何期间的实际税率产生重大影响。

未确认的税收优惠余额有可能在未来12个月内发生重大变化。然而，目前还不可能合理估计总额的预期变化。

2023年9月表格10-Q			72

---

目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

未确认的税收优惠以及对公司未来12个月有效税率的影响。

19. 细分市场、地理位置和收入信息

按业务分类精选财务信息

			截至2023年9月30日的三个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	938		$	126		$	—		$	(16)		$	1,048
交易			3,660			(10)			24			5			3,679
投资			100			22			22			—			144
佣金及费用1			606			562			—			(70)			1,098
资产管理1,2			150			3,629			1,312			(60)			5,031
其他			164			123			10			(1)			296
非利息收入总额			5,618			4,452			1,368			(142)			11,296
利息收入			9,790			3,797			37			(319)			13,305
利息支出			9,739			1,845			69			(325)			11,328
净利息			51			1,952			(32)			6			1,977
净收入			$	5,669		$	6,404		$	1,336		$	(136)		$	13,273
信贷损失准备金			$	93		$	41		$	—		$	—		$	134
薪酬和福利			2,057			3,352			526			—			5,935
非补偿费用			2,320			1,302			569			(132)			4,059
非利息支出总额			$	4,377		$	4,654		$	1,095		$	(132)		$	9,994
未计提所得税准备的收入			$	1,199		$	1,709		$	241		$	(4)		$	3,145
所得税拨备			263			389			59			(1)			710
净收入			936			1,320			182			(3)			2,435
适用于非控股权益的净收益			24			—			3			—			27
适用于摩根士丹利的净收入			$	912		$	1,320		$	179		$	(3)		$	2,408

			截至2022年9月30日的三个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	1,277		$	114		$	—		$	(18)		$	1,373
交易			3,330			(41)			32			10			3,331
投资			(73)			18			(113)			—			(168)
佣金及费用1			648			543			—			(58)			1,133
资产管理1,2			140			3,389			1,269			(54)			4,744
其他			(25)			93			(1)			(4)			63
非利息收入总额			5,297			4,116			1,187			(124)			10,476
利息收入			3,889			2,626			18			(432)			6,101
利息支出			3,369			622			37			(437)			3,591
净利息			520			2,004			(19)			5			2,510
净收入			$	5,817		$	6,120		$	1,168		$	(119)		$	12,986
信贷损失准备金			$	24		$	11		$	—		$	—		$	35
薪酬和福利			1,948			3,171			495			—			5,614
非补偿费用			2,219			1,289			557			(116)			3,949
非利息支出总额			$	4,167		$	4,460		$	1,052		$	(116)		$	9,563
未计提所得税准备的收入			$	1,626		$	1,649		$	116		$	(3)		$	3,388
所得税拨备			305			396			26			(1)			726
净收入			1,321			1,253			90			(2)			2,662
适用于非控股权益的净收益			47			—			(17)			—			30
适用于摩根士丹利的净收入			$	1,274		$	1,253		$	107		$	(2)		$	2,632

			截至2023年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	3,260		$	339		$	—		$	(66)		$	3,533
交易			11,511			425			(2)			24			11,958
投资			151			60			173			—			384
佣金及费用1			1,925			1,704			—			(202)			3,427
资产管理1,2			448			10,463			3,828			(163)			14,576
其他			669			366			9			(8)			1,036
非利息收入总额			17,964			13,357			4,008			(415)			34,914
利息收入			26,364			11,124			95			(1,360)			36,223
利息支出			26,208			4,858			197			(1,373)			29,890
净利息			156			6,266			(102)			13			6,333
净收入			$	18,120		$	19,623		$	3,906		$	(402)		$	41,247
信贷损失准备金			$	379		$	150		$	—		$	—		$	529
薪酬和福利			6,637			10,332			1,638			—			18,607
非补偿费用			7,036			4,039			1,691			(372)			12,394
非利息支出总额			$	13,673		$	14,371		$	3,329		$	(372)		$	31,001
未计提所得税准备的收入			$	4,068		$	5,102		$	577		$	(30)		$	9,717
所得税拨备			802			1,098			135			(7)			2,028
净收入			3,266			4,004			442			(23)			7,689
适用于非控股权益的净收益			117			—			2			—			119
适用于摩根士丹利的净收入			$	3,149		$	4,004		$	440		$	(23)		$	7,570

			截至2022年9月30日的9个月
百万美元			是			Wm			我			I/E			总计
投资银行业务			$	3,983		$	354		$	—		$	(56)		$	4,281
交易			11,511			(681)			38			43			10,911
投资			(69)			45			(46)			—			(70)
佣金及费用1			2,110			1,869			—			(210)			3,769
资产管理1,2			442			10,525			3,961			(153)			14,775
其他			(131)			388			(2)			(10)			245
非利息收入总额			17,846			12,500			3,951			(386)			33,911
利息收入			6,797			6,208			34			(676)			12,363
利息支出			5,050			917			71			(683)			5,355
净利息			1,747			5,291			(37)			7			7,008
净收入			$	19,593		$	17,791		$	3,914		$	(379)		$	40,919
信贷损失准备金			$	150		$	43		$	—		$	—		$	193
薪酬和福利			6,602			9,191			1,645			—			17,438
非补偿费用			6,874			3,814			1,676			(371)			11,993
非利息支出总额			$	13,476		$	13,005		$	3,321		$	(371)		$	29,431
未计提所得税准备的收入			$	5,967		$	4,743		$	593		$	(8)		$	11,295
所得税拨备			1,235			1,028			121			(2)			2,382
净收入			4,732			3,715			472			(6)			8,913
适用于非控股权益的净收益			146			—			(26)			—			120
适用于摩根士丹利的净收入			$	4,586		$	3,715		$	498		$	(6)		$	8,793

1.几乎所有的收入都来自与客户的合同。

2.包括可能与前几个期间提供的服务有关的某些费用。

有关公司业务部门的讨论，见2022年10-K表格财务报表附注23。

			73			2023年9月表格10-Q

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

投资银行业务收入明细

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
机构证券咨询			$	449		$	693		$	1,542		$	2,235
机构证券承销			489			584			1,718			1,748
公司投资银行业务收入来自与客户的合同			94		%	89		%	91		%	89		%

按产品类型划分的交易收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
利率			$	1,124		$	1,070		$	3,701		$	1,930
外汇			284			31			672			1,154
权益1			2,167			1,872			6,782			5,869
商品和其他			447			279			1,321			1,288
信用			(343)			79			(518)			670
总计			$	3,679		$	3,331		$	11,958		$	10,911

1.股息收入包括在股权合同中。

上表总结了已实现和未实现的收益和损失，这些收益和损失主要与公司的交易资产和负债有关，这些资产和负债来自衍生和非衍生金融工具，包括在损益表中的交易收入中。该公司通常在其做市和相关的风险管理战略中使用各种产品类型的金融工具。表中列示的交易收入不代表公司管理其业务活动的方式，其编制方式类似于出于监管报告目的列报交易收入的方式。

投资管理投资收入-累计未实现附带权益净额

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
有冲销风险的累计未实现绩效费用净额			$	782		$	819

当某些基金的回报低于规定的业绩目标时，公司以未实现附带权益的形式收取的按业绩计算的净费用中，公司没有义务支付补偿的部分有逆转的风险。有关一般合伙人担保的信息，请参见附注13，其中包括退还之前收到的履约费分配的潜在义务。

投资管理资产管理收入--因减免费用而减少费用

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
免收费用			$	27		$	28		$	73		$	193

该公司免除了某些注册货币市场基金在投资管理业务部分的部分费用，这些基金符合1940年投资公司法第2a-7条的要求。

某些其他费用宽免

另外，公司的员工，包括其高级管理人员，可以与其他投资者一样的条款和条件参与公司主要为客户投资而赞助的某些基金，公司可以免除或降低员工适用的费用和收费。

其他费用--交易税

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
交易税			$	222		$	215		$	683		$	701

交易税由证券交易税和印花税组成，证券交易税和印花税是对在某些市场的公认证券交易所上市的证券的销售或购买征收的。这些税收主要针对亚洲和欧洲、中东和非洲地区的股权证券交易征收。在某些国家，对上市衍生工具的交易征收类似的交易税。

按地区划分的净收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
美洲			$	10,268		$	10,094		$	31,453		$	30,220
欧洲、中东和非洲地区			1,479			1,392			4,716			5,381
亚洲			1,526			1,500			5,078			5,318
总计			$	13,273		$	12,986		$	41,247		$	40,919

有关公司地域净收入的讨论，请参阅2022年10-K报表中的财务报表附注23。

从以前的服务确认的收入

			截至三个月 9月30日，						九个月结束 9月30日，
百万美元			2023			2022			2023			2022
非利息收入			$	468		$	788		$	1,350		$	2,036

上一表包括与已确认的客户签订的合同收入，其中部分或全部服务是在前几个期间提供的。这些收入主要包括投资银行咨询费。

与客户签订的合同应收账款

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
客户和其他应收款			$	2,334		$	2,577

2023年9月表格10-Q			74

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目录表
合并财务报表附注 (未经审计)

来自与客户的合同的应收账款包括在客户和资产负债表中的其他应收账款中，当公司既记录了收入，又根据合同向客户开具账单的权利时，就产生了应收账款。

按业务部门划分的资产

百万美元			在… 9月30日， 2023			在… 十二月三十一日， 2022
机构证券			$	790,180		$	789,837
财富管理			361,490			373,305
投资管理			17,343			17,089
总计1			$	1,169,013		$	1,180,231

1.母资产已全部分配到业务细分。

			75			2023年9月表格10-Q

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目录表
财务数据补充资料 (未经审计)

平均余额、利率和净利息收入

			截至9月30日的三个月，
			2023									2022
百万美元			日均余额			利息			年化平均增长率			日均余额			利息			年化平均增长率
生息资产
投资证券1			$	149,855		$	1,019		2.7		%	$	164,889		$	743		1.8		%
贷款1			215,797			3,236			5.9		%	209,551			1,910			3.6		%
根据转售协议购买的证券2:
美国			39,154			1,152			11.7		%	56,111			513			3.6		%
非美国			56,439			825			5.8		%	61,118			151			1.0		%
借入的证券3:
美国			109,269			1,204			4.4		%	126,061			373			1.2		%
非美国			17,641			103			2.3		%	17,966			12			0.3		%
交易资产，扣除交易负债的净额4:
美国			99,865			1,105			4.4		%	74,651			535			2.8		%
非美国			17,237			229			5.3		%	12,976			100			3.1		%
客户应收账款及其他5:
美国			103,860			3,240			12.4		%	105,345			1,378			5.2		%
非美国			59,641			1,192			7.9		%	76,056			386			2.0		%
总计			$	868,758		$	13,305		6.1		%	$	904,724		$	6,101		2.7		%
计息负债
存款1			$	341,475		$	2,271		2.6		%	$	337,288		$	476		0.6		%
借款1,6			250,440			2,992			4.7		%	229,821			1,370			2.4		%
根据回购协议出售的证券7,9:
美国			26,790			1,047			15.5		%	19,344			324			6.6		%
非美国			48,171			850			7.0		%	40,110			177			1.8		%
借出证券8,9:
美国			3,422			20			2.3		%	7,103			20			1.1		%
非美国			9,732			188			7.7		%	6,930			115			6.6		%
客户应付款及其他10:
美国			130,722			2,704			8.2		%	145,061			738			2.0		%
非美国			62,004			1,256			8.0		%	72,328			371			2.0		%
总计			$	872,756		$	11,328		5.1		%	$	857,985		$	3,591		1.7		%
净利息收入和净利差						$	1,977		1.0		%				$	2,510		1.0		%

			截至9月30日的9个月，
			2023									2022
百万美元			日均余额			利息			年化平均增长率			日均余额			利息			年化平均增长率
生息资产
投资证券1			$	154,304		$	2,886		2.5		%	$	169,926		$	2,261		1.8		%
贷款1			215,071			9,105			5.7		%	201,655			4,469			3.0		%
根据转售协议购买的证券2:
美国			46,670			3,216			9.2		%	56,451			719			1.7		%
非美国			61,648			2,066			4.5		%	62,273			151			0.3		%
借入的证券3:
美国			118,788			3,568			4.0		%	124,628			167			0.2		%
非美国			18,496			280			2.0		%	19,819			(70)			(0.5)		%
交易资产，扣除交易负债的净额4:
美国			91,621			2,662			3.9		%	74,993			1,418			2.5		%
非美国			11,548			509			5.9		%	14,668			304			2.8		%
客户应收账款及其他5:
美国			103,145			8,634			11.2		%	116,515			2,396			2.7		%
非美国			65,014			3,297			6.8		%	76,649			548			1.0		%
总计			$	886,305		$	36,223		5.5		%	$	917,577		$	12,363		1.8		%
计息负债
存款1			$	342,628		$	5,793		2.3		%	$	340,166		$	684		0.3		%
借款1,6			248,534			8,267			4.4		%	228,589			2,990			1.7		%
根据回购协议出售的证券7,9:
美国			22,851			2,467			14.4		%	20,957			487			3.1		%
非美国			44,373			2,100			6.3		%	39,694			238			0.8		%
借出证券8,9:
美国			4,097			50			1.6		%	6,354			21			0.4		%
非美国			10,000			525			7.0		%	7,308			319			5.8		%
客户应付款及其他10:
美国			135,061			7,281			7.2		%	144,691			311			0.3		%
非美国			64,771			3,407			7.0		%	75,510			305			0.5		%
总计			$	872,315		$	29,890		4.6		%	$	863,269		$	5,355		0.8		%
净利息收入和净利差						$	6,333		0.9		%				$	7,008		1.0		%

1.金额主要包括美国的余额。

2.包括根据转售协议购买的证券所支付的利息。

3.包括借入证券所支付的费用。

4.不包括无息资产和无息负债，如股权证券。

5.包括现金和现金等价物。

6.平均每日余额包括按公允价值计入的借款，但对于某些借款，利息支出被视为公允价值的一部分，并计入交易收入。

7.包括根据回购协议出售的证券收到的利息。

8.包括所借出证券所收取的费用。

9.年化平均利率的计算方法是：(A)根据回购协议出售的所有证券发生的利息支出和证券借出交易，无论此类交易是否在资产负债表中报告；(B)不包括某些证券对证券交易的资产负债表内平均净余额。

10.包括从股权融资客户收取的与他们的做空交易有关的费用，这些交易可以是根据保证金或证券借贷安排进行的。

2023年9月表格10-Q			76

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目录表
常用术语和缩略语词汇

2022年10-K表格			提交给美国证券交易委员会的截至2022年12月31日的Form 10-K年报
ABS			资产支持证券
ACL			信贷损失准备
AFS			可供出售
急性髓细胞白血病			反洗钱
AOCI			累计其他综合收益(亏损)
AUM			管理或监管下的资产
资产负债表			合并资产负债表
六六六			银行控股公司
Bps			个基点；一个基点等于1%的1/100
现金流量表			合并现金流量表
CCAR			全面的资本分析和审查
CCyB			逆周期资本缓冲
CDO			债务抵押债券，包括贷款抵押债券
光盘			信用违约互换
CECL			根据金融工具计算的当前预期信贷损失--信贷损失会计更新
CFTC			美国商品期货交易委员会
CLN			与信用挂钩的票据
克罗			抵押贷款债券(CDO)
CMBS			商业抵押贷款支持证券
CMO			抵押抵押债券
克雷			商业地产
CRM			信用风险管理部
CTA			累计外币换算调整
DCP			某些与投资业绩挂钩的递延现金薪酬计划
DCP投资			与DCP相关的投资
DVA			债务估值调整
EBITDA			未计利息、税项、折旧及摊销前收益
欧洲、中东和非洲地区			欧洲、中东和非洲
易办事			普通股每股收益
FDIC			美国联邦存款保险公司
FFELP			联邦家庭教育贷款计划
FHC			金融控股公司
菲科			费尔艾萨克公司
财务报表			合并财务报表
FVO			公允价值期权
G-SIB			全球具有系统重要性的银行
HFI			为投资而持有
HFS			持有待售
HQLA			优质流动资产
HTM			持有至到期
I/E			部门间抵销
IHC			中间控股公司
我			投资管理
损益表			合并损益表
美国国税局			美国国税局

是			机构证券
LCR			美国银行机构采用的流动性覆盖率
伦敦银行同业拆借利率			伦敦银行间同业拆借利率
LTV			贷款价值比
并购重组			兼并、收购和重组交易
MSBNA			北卡罗来纳州摩根士丹利银行
MS&Co.			摩根士丹利律师事务所
MSCG			摩根士丹利资本集团有限公司。
MSCs			摩根士丹利资本服务有限责任公司
MSEHSE			摩根士丹利欧洲控股有限公司
MSESE			摩根士丹利欧洲东南部
MSIP			摩根士丹利国际公司
MSMS			摩根士丹利三菱日联证券股份有限公司。
MSPBNA			摩根士丹利，全国民营银行协会会员
MSSB			摩根士丹利美邦有限责任公司
MUFG			三菱UFJ金融集团。
MUMSS			三菱日联摩根士丹利证券股份有限公司。
兆瓦时			兆瓦时
不适用			不适用
不适用			没有意义
NAV			资产净值
非公认会计原则			非公认会计原则
NSFR			美国银行机构采用的净稳定资金比率
OCC			货币监理署
保监处			其他全面收益(亏损)
场外交易			非处方药
PSU			基于绩效的股票单位
罗			平均普通股权益回报率
RoTCE			平均有形普通股权益回报率
ROU			使用权
RSU			限制性股票单位
RWA			风险加权资产
SCB			压力资本缓冲
美国证券交易委员会			美国证券交易委员会
单反			补充杠杆率
标普(S&P)			标准普尔
SPE			特殊目的实体
SPOE			单一入口点
TDR			问题债务重组
TLAC			总吸收损耗能力
英国			英国
UPB			未付本金余额
美国			美利坚合众国
美国联邦储备银行子公司			摩根士丹利银行和摩根士丹利私人银行，全国银行协会
美国公认会计原则			美国普遍接受的会计原则
变量			风险价值
VIE			可变利息实体
WAccess			隐含加权平均资本成本
Wm			财富管理

			77			2023年9月表格10-Q

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目录表

控制和程序

在包括首席执行官和首席财务官在内的公司管理层的监督和参与下，公司对公司的披露控制和程序(如经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)条所界定的)的有效性进行了评估。根据这项评价，首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，该公司的披露控制和程序是有效的。

在本报告所述期间，公司对财务报告的内部控制(根据《交易法》第13a-15(F)条的定义)没有发生重大影响或合理地可能对公司的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

法律诉讼

自之前在公司2022年Form 10-K和公司截至2023年3月31日的季度(“第一季度Form 10-Q”)和截至2023年6月30日的季度(“第二季度Form 10-Q”)的Form 10-Q季度报告中报告某些事项以来，发生了以下事态发展。另请参阅2022年Form 10-K、第一季度Form 10-Q和第二季度Form 10-Q中“法律诉讼”项下的披露。

大宗交易事宜

该律师事务所一直在回应美国证券交易委员会执行部和纽约南区联邦检察官办公室提出的提供信息的请求，这些请求与他们对该事务所大宗业务的各个方面的调查、某些相关的销售和贸易做法以及适用的控制措施(“调查”)有关。调查的重点是该公司和/或其员工是否分享和/或使用了有关即将进行的大宗交易的信息，违反了联邦证券法律和法规。该公司继续与调查合作，并继续就可能解决调查的问题进行持续的讨论。不能保证这些讨论和持续接触将导致这两个问题的解决。该公司还面临潜在的民事责任，这些索赔已经或可能由大宗交易参与者提出，这些参与者声称他们受到了伤害或不利，其中包括，除其他外，由于据称由公司和/或其员工的活动导致的股价下跌，或由于公司和/或其员工未能遵守适用的法律和法规。此外，该公司还回应了股东根据特拉华州公司法第220条提出的要求，要求提供与调查有关的账簿和记录。

反垄断相关事项

2023年9月1日，法院在爱荷华州公共雇员退休制度等。美国银行等人。初步批准了和解方案。

该公司是三起反垄断集体诉讼的被告，这三起诉讼已合并为纽约南区美国地区法院的一项诉讼，标题为费城等人。美国银行等人。原告指控，该公司与其他一些金融机构被告一起，违反了美国反垄断法和相关的州法律，涉嫌人为抬高浮动利率即期债务(VRDO)的利率。在其他救济中，原告寻求三倍的损害赔偿。这起集体诉讼是代表一类市政VRDO发行人提起的，被告曾担任VRDO的再营销代理。2020年11月2日，法院部分批准和部分驳回了被告提出的驳回合并申诉的动议，驳回了州法律申诉，但驳回了美国反垄断申诉。2023年9月21日，法院批准了原告要求等级认证的动议。2023年10月5日，被告寻求许可，向美国第二巡回上诉法院上诉。

龟潭物质

2023年8月22日，该公司原则上达成协议，在新泽西州前。版本海耶斯诉美国银行等人案。

英国金边事务

2023年9月28日，被告在俄克拉荷马州消防员养老金和退休制度诉德意志银行Aktiengesellschaft等人案。提交了一项联合动议，要求驳回申诉。

风险因素

有关影响公司的风险因素的讨论，请参阅2022年10-K表格第I部分第1A项中的“风险因素”。

2023年9月表格10-Q			78

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目录表

未登记的股权证券销售和收益的使用

发行人购买股票证券

以百万美元为单位，每股数据除外			购买的股份总数1			每股平均支付价格2			作为股份回购授权的一部分购买的股份总数3,4			剩余授权回购的美元价值
七月			2,421,782			$	93.85		2,376,848			$	19,777
八月			8,834,821			$	87.14		8,443,489			$	19,043
九月			6,329,787			$	86.04		6,305,725			$	18,500
截至2023年9月30日的三个月			17,586,390			$	87.67		17,126,062

1.包括公司在截至2023年9月30日的三个月内收购的460,328股股票，以满足根据公司基于股票的薪酬计划授予的基于股票的奖励的预扣税义务。

2.不包括对股票回购征收的1400万美元的消费税，扣除发行后，应于2024年4月支付。

3.根据公开宣布的授权进行的股票购买是根据公开市场购买、规则10b5-1计划或私下协商的交易(包括员工福利计划)进行的，并在市场条件允许时以公司认为合适的价格进行，并可随时暂停。

4.公司董事会已批准根据股份回购授权(“股份回购授权”)在条件许可下不时回购公司已发行普通股(“股份回购授权”)，并受美联储对分配的限制。股份回购授权用于资本管理目的，并考虑(除其他事项外)业务部门的资本需求，以及基于股权的薪酬和福利计划要求。股份回购授权没有设置到期日期或终止日期。

2023年6月30日，该公司宣布，其董事会重新授权从2023年第三季度开始，在没有固定到期日的情况下，对高达200亿美元的已发行普通股进行多年回购授权，这一授权将在条件允许的情况下不时行使。有关更多信息，请参阅“流动性和资本资源--监管要求--资本计划、压力测试和压力资本缓冲”。

其他信息

没有。

陈列品

展品编号：			描述
10.1			摩根士丹利与三菱日联金融集团于2023年10月13日签署的《投资者协议第七修正案》。
15			德勤律师事务所于2023年11月3日就未经审计的中期财务信息发出的知情信。
31.1			规则13a-14(A)首席执行官的证明。
31.2			细则13a-14(A)首席财务官的证明。
32.1			第1350节首席执行官证书。
32.2			第1350节首席财务官证书。
101			按照法规S-T规则405以内联可扩展商业报告语言(“内联XBRL”)格式化的交互数据文件。
104			封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。

摩根士丹利 (注册人)
发信人：			/秒/秒哈龙 Y埃沙亚
			莎伦·耶沙亚 常务副秘书长总裁和 首席财务官
发信人：			/秒/秒R阿贾J.A.克拉姆
			拉贾·J·阿克拉姆 副首席财务官， 首席财务官兼财务总监

日期：2023年11月3日

			79			2023年9月表格10-Q