美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
附表 13D
 
根据1934年的《证券交易法》
 
（第1号修正案——出境申报）
 
马赛克公司
（发行人名称）

普通股，面值每股0.01美元
（证券类别的标题）

 61945C103
（CUSIP 号码）

古斯塔沃·杜阿尔特·皮门塔
首席财务官
Vale S.A.
Praia de Botafogo，186，办公室 701、1101、1601、1701、1801 和 1901
Botafogo，22250-145 里约热内卢，RJ，巴西
+55 21 3485 5000

（姓名、地址和电话号码）
有权接收通知和通信）
 
2021年11月9日
（需要提交本声明的事件发生日期）

如果申报人此前曾在附表13G中提交声明以报告本附表13D所涉及的收购，并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表，则 勾选以下复选框。
 
注意：以纸质格式提交的时间表 应包括一份已签名的附表原件和五份附表副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方，请参阅 §240.13d-7。
 
*本封面页的其余部分应填写，用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别，以及随后任何包含 信息的修正案，这些信息会改变先前封面中提供的披露。
 
就1934年《证券交易法》（“该法”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”，也不得被视为受该法 部分的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束。
 
Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 2 页，总共 9 页
1
举报人姓名
 
 
淡水河谷股份公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源（见说明）
 
 
不适用。
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序，请勾选复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
巴西联邦共和国
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
-0-
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
-0-
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
-0-
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
-0-
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
-0-
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明）
 
☐
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0% (1)
 
 
 
 
14
举报人类型（见说明）
 
 
CO
 
 
 
 

(1) 基于发行人于2021年11月2日向美国证券交易所 委员会提交的10-Q表格中报告的截至2021年11月1日的已发行普通股总计378,954,572股。

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 3 页，总共 9 页
1
举报人姓名
 
 
淡水河谷化肥荷兰有限公司
 
 
 
 
2
如果是群组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
仅限秒钟使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源（见说明）
 
 
不适用。
 
 
 
 
5
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序，请勾选复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
国籍或组织地点
 
 
荷兰
 
 
 
 
每位申报人实益拥有的股份数量
7
唯一的投票权
 
 
-0-
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
-0-
 
 
 
 
9
唯一的处置力
 
 
-0-
 
 
 
 
10
共享的处置权
 
 
-0-
 
 
 
 
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
 
-0-
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明）
 
☐
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
 
0% (1)
 
 
 
 
14
举报人类型（见说明）
 
 
CO
 
 
 
 
 
(1) 基于发行人于2021年11月2日向美国证券交易所 委员会提交的10-Q表格中报告的截至2021年11月1日的已发行普通股总计378,954,572股。

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 4 页，总共 9 页
解释性说明
 
附表13D的本第1号修正案（本 “修正案”）修订并补充了最初于2018年1月18日就特拉华州一家公司Mosaic Company（“发行人”）每股面值0.01美元的普通股 股（“普通股”）提交的附表13D声明（“附表13D”）。本修正案构成申报人的 “出境” 申报。
 
第 2 项。
身份和背景。
 
特此通过以下方式对附表13D第2项中规定的答复进行修订：
 

 •
全部删除附表一，代之以附表一；
 

 •
全部删除附表二；
 

 •
将第 3 段中淡水河谷主要执行办公室的地址修改为：普拉亚德博塔弗戈，186 Botafogo，办公室 701、1101、1601、1601、1801 和 1901，Botafogo，22250-145 里约热内卢，RJ， 巴西；以及
 

 •
将第4段中VFN主要办公室的地址修改为以下地址：Piet Heinkade 55，荷兰阿姆斯特丹通用汽车1019号。
 
 第 4 项。
交易目的。
 
特此对附表13D第4项中包含的信息进行修订和补充，增加了以下内容：

2021年11月4日，发行人、承销协议附表A中列出的出售股东和承销协议中指定的承销商签订了日期为2021年11月 4日的承销协议（“承销协议”），根据该协议，卖出股东同意以每股36美元的价格出售34,176,574股发行人普通股（“发行证券”）84。根据承销协议第3节，发行人同意 向承销商购买总计8,544,144股已发行证券。承保协议的上述摘要参照 承保协议的文本进行了限定，该协议作为附录7.6提交，并以引用方式将其全部纳入此处。

鉴于上述情况，申报人不再以实益方式拥有任何普通股。

第 5 项。
发行人证券的利息。
 
(a)、(b) 特此对附表13D第5项中规定的答复进行修订，删除了先前的全部答复，取而代之的是以下内容：
 
本附表13D各封面第7、8、9、10、11和13行中包含的信息以引用方式全部纳入本项目5。
 
(c) 针对本项目 5 (c)，特此以提及方式纳入上文第 4 项第 1 段中列出的信息。
 
(d) 不适用。
 
(e) 截至2021年11月9日，申报人不再实益拥有发行人的任何普通股。该第1号修正案构成申报人的 “出境” 申请。
 
第 6 项。
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
 
特此对附表13D的第6项进行修订和补充，增加了以下信息：
本修正案第 4 项中规定的信息以引用方式纳入本第 6 项。

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 5 页，总共 9 页

第 7 项。
材料将作为展品提交。
 
特此对附表 13D 第 7 项进行修订和补充，增加以下附录：
 
附录6承销 协议，发行人、附表A中列出的销售股东和其中指定的承销商于2021年11月4日签署（参照发行人于2021年11月9日 向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录1.1并入）。
 
Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 6 页，总共 9 页
签名
 
经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
 
日期：
2021年11月10日
    
       
   
Vale S.A.
   
来自：
/s/ Fábio de Souza Queiroz Ferraz
   
姓名：
Fabio de Souza Queiroz Ferraz
   
标题：
事实上的律师
       
   
来自：
/s/ 爱德华多·阿朱兹·科埃略
   
姓名：
爱德华多·阿朱兹·科埃略
   
标题：
事实上的律师
       
   
淡水河谷化肥荷兰有限公司
   
来自：
/s/ 帕特里夏·席尔瓦·罗德里格斯·谢尔
   
姓名：
帕特里夏·席尔瓦·罗德里格斯·舍尔
   
标题：
VFN — 董事总经理 A
       
   
来自：
/s/ 毛里西奥·阿萨德·内德
   
姓名：
毛里西奥·阿萨德·内德
   
标题：
VFN — 董事总经理 B

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 7 页，总共 9 页
附表 I
淡水河谷股份有限公司的董事和执行官
 
为淡水河谷股份公司的每位董事和执行官提供了以下信息：
 

 •
名字，

•
居住地址或公司地址，

•
目前的主要职业或工作以及从事此类工作的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址，以及
 
除安原健和曼努埃尔·利诺·席尔瓦·德索萨·奥利维拉外，以下所有人都是巴西联邦共和国的公民。安原健是日本公民，曼努埃尔·利诺·席尔瓦·德 索萨·奥利维拉是英国公民。
 
除下文所述外，淡水河谷每位董事、候补董事和执行官的营业地址为普拉亚·德·博塔弗戈，186岁，办公室701、1101、1601、1701、1801和 1901，位于博塔弗戈，22250-145，巴西新泽西州里约热内卢。
 
淡水河谷股份有限公司执行官
 
名字
主要职业或就业
地址
爱德华多·德·萨勒斯·巴托洛梅奥
首席执行官
  
古斯塔沃·杜阿尔特·皮门塔
首席财务官兼投资者关系执行官
  
卢西亚诺·西亚尼·皮雷斯
战略和业务转型执行官
  
玛丽亚·路易莎·德·奥利维拉·平托和派瓦
可持续发展执行官
  
路易斯·爱德华多·弗罗伊斯·多·阿玛拉尔·奥索里奥
机构关系与沟通执行官
  
Marcello Magistrini Spinelli
执行官，铁矿石
  
亚历山大·戈麦斯·佩雷拉
全球业务解决方案执行官
  
卡洛斯·恩里克·塞纳·梅德罗斯
执行官，安全与卓越运营
  
亚历山大·席尔瓦·丹布罗西奥
执行官，法务
  
Marina Barrenne de Artagao Quental
人事行政官
  

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 8 页，总共 9 页
VALE S.A. 的董事
 
名字
主要职业或就业
地址
何塞·卢西亚诺·杜阿尔特·佩尼多
自 2021 年起担任淡水河谷董事会主席，自 2019 年起担任淡水河谷董事会成员；
淡水河谷可持续发展委员会和人事、薪酬和治理委员会成员
  
费尔南多豪尔赫布索戈麦斯
淡水河谷董事会副主席；
淡水河谷财务委员会和人事、薪酬和治理委员会成员；
Bradespar S.A. 董事、首席执行官兼投资者关系官；
千禧证券交易委员会执行官。控股公司
  
何塞·毛里西奥·佩雷拉·科埃略
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷财务委员会协调员
Ultrapar Particpazöes S.A. 董事兼审计与风险委员会成员
  
卢西奥·阿泽维多
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷员工
  
罗杰·艾伦·唐尼
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷卓越运营与风险委员会协调员兼淡水河谷创新委员会成员；
Tupy S.A. 董事长；
PrimaSea — Fertimar Mineraaco e Navegazao S.A. 董事长
  
爱德华多·德·奥利维拉·罗德里格斯·菲略
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷卓越运营与风险委员会和可持续发展委员会成员；
CWH Consultoria em Empreserial 管理合伙人
  
安原健
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷创新委员会成员；
三井物产高管（巴西）S.A.
  
马塞洛·加斯帕里诺·达席尔瓦
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷卓越运营与风险委员会成员兼淡水河谷可持续发展委员会协调员；
米纳斯吉拉斯能源公司—CEMIG的董事；
Eternit S.A. 董事会主席；
巴西石油公司董事
  
穆里洛·塞萨尔·莱莫斯·多斯桑托斯·帕索斯
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷财务委员会成员；
淡水河谷审计委员会成员；
Odontoprev S.A. 董事长；
圣马蒂尼奥股份有限公司董事会主席；
Tegma Gestano Logística 董事会主席
  
罗伯托·达库尼亚·卡斯特罗·布兰科
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷财务委员会成员；
淡水河谷创新委员会协调员
  
毛罗·根蒂莱·罗德里格斯·达库尼亚
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷审计委员会成员兼淡水河谷人事、薪酬和治理委员会协调员；
BRMalls 董事长；
Totvs 的董事；
Klabin 的董事长
  
Rachel de Oliveira Maia
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷可持续发展委员会成员；
RM 咨询合伙人兼首席执行官
  
曼努埃尔·利诺·席尔瓦·德索萨·奥利维拉
淡水河谷董事会成员；
淡水河谷审计委员会协调员兼淡水河谷人事、薪酬和治理委员会成员；
Polymetal International PLC董事
  

Cusip No.61945C103
13D/A1
 第 9 页，总共 9 页
VALE S.A. 的候补董事
 
名字
主要职业或就业
地址
安德烈·维亚纳·马德拉
淡水河谷董事会候补成员；
淡水河谷卓越运营与风险委员会成员
辛迪卡托伊塔比拉和地区元数据库官员
PASA-Plano de Sausténcia a Saude do Aposentado da Vale 董事会成员
  

荷兰淡水河谷化肥有限公司的董事和执行官
 
为荷兰淡水河谷化肥有限公司的每位董事和执行官提供了以下信息：
 

 •
名字，

•
居住地址或公司地址，

•
目前的主要职业或工作以及从事此类工作的任何公司或其他组织的名称、主要业务和地址，以及
 
帕特里夏·席尔瓦·罗德里格斯·谢尔和毛里西奥·阿萨德·内德尔是巴西联邦共和国的公民。
 
除下文所述外，荷兰淡水河谷化肥有限公司每位董事、候补董事和执行官的营业地址为荷兰阿姆斯特丹通用汽车公司Piet Heinkade 55，1019 GM。
 
荷兰淡水河谷化肥有限公司董事/执行官
 
名字
主要职业或就业
地址
帕特里夏·席尔瓦·罗德里格斯·舍尔
荷兰淡水河谷化肥有限公司董事总经理
淡水河谷控股有限公司董事总经理
  
毛里西奥·阿萨德·内德
荷兰淡水河谷化肥有限公司董事总经理
淡水河谷控股有限公司董事总经理