附录 99.1
根据交易所上市第19B章上市的股份发行人及香港存托凭证的月报表 证券变动规则
| 截至的月份： | 2023 年 10 月 31 日 | 状态： | 新提交 | |||
|
|
| |||||
| 至：香港交易及结算所有限公司 | ||||||
| 发行人姓名： | 陆法克斯控股有限公司 | |||||
|
| ||||||
| 提交日期： | 2023 年 11 月 3 日 | |||||
|
|
||||||
I. 法定/注册股本的变动
| 1。股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 在联交所上市（注1） | 是的 |
| ||||||||
| 股票代号 | 06623 | 描述 | ||||||||||||
| 授权/注册股票数量 | 面值 | 授权/注册股本 | ||||||||||||
| 上个月结束时的余额 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 | |||||||||
| 增加/减少 (-) | 0 | 美元 | 0 | |||||||||||
| 本月末余额 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 | |||||||||
月底的法定/注册股本总额： 100,000 美元
第 1 页，总共 8 页
II。已发行股票的变动
| 1.股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 在联交所上市（注1） | 是的 | |||||||||||
| 股票代号 | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
| 上个月结束时的余额 | 1,146,265,932 | |||||||||||||||
| 增加/减少 (-) | 16,789 | |||||||||||||||
| 本月末余额 | 1,146,282,721 | |||||||||||||||
备注：
| Lufax Holding Ltd（以下简称 “公司”）的普通股不包括公司持有的库存股，其中包括公司 根据股票回购计划回购的ADS的基础股票，以及向存管机构发行的用于批量发行ADS的股票，这些股票预留在行使或归属公司股票激励 计划下授予的期权或奖励后发行的存托凭证。 |
第 2 页，总共 8 页
III。已发行股份变动详情
(A)。股票期权（在发行人的股票期权计划下）
| 1.可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份（注1） | 是的 | |||||||||||||
| 可发行股份的股份代号（如在联交所上市）（注1） | 06623 | |||||||||||||||||
| 股票期权详情
方案 |
份额 未完成的期权为 前一个的结尾处 月 |
该月的走势 |
股票期权数量 收盘时表现出色 月 |
股新股数量 发行人在此期间发行 随之而来的一个月 (A) |
股新股数量 发行人可能是 据此签发 截至本月底 |
的总数 证券，可能是 在行使时签发 所有共享 选项都是 根据授予的 计划结束时 月 | ||||||||||||
| 1). | 2014 年 12 月通过的 2014 年股票激励计划——授予期权（不时修订） | 13,641,879 | 已行使 | -12,464 | 13,407,648 |
12,464 |
13,407,648 | 12,303,973 | ||||||||||
| 已过期 | -221,767 | |||||||||||||||||
| 股东大会批准 日期（如果适用） | ||||||||||||||||||
| A 股总计（普通股）：12,464 | ||||||||||||||||||
| 当月通过行使期权筹集的资金总额：美元 16,203.2 | ||||||||||||||||||
备注：
| 截至2023年10月31日，(i) 行使根据2014年股票激励计划（于2014年12月通过并不时修订）（2014年股票激励计划）授予的所有股票期权后，可以发行公司12,303,973股股票（相当于公司的24,607,946股ADS）；以及（ii）公司24,410,829股股票（相当于48,410,829股）根据2014年股票激励计划和2019年绩效股份单位计划（于2019年9月通过）下的总计划授权限额，将来有821,658张ADS（本公司）可供授予 并不时修改）。 |
(B)。发行即将上市的发行人股票的认股权证不适用
第 3 页，总共 8 页
(C)。可转换股票（即可转换为即将上市的发行人的已发行股份）
| 1。可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份（注1） | 是的 | |||||||||||||
| 可发行的股票代号（如在联交所上市）（注1） | 06623 | |||||||||||||||||
| 敞篷车的描述 | 货币 |
收盘时的金额 前一个月 |
该月的走势 |
收盘时的金额 月 |
股新股数量 发行人在此期间发行 随之而来的一个月 (C) |
的新股数量 可能是 的发行人 据此发布 截至本月底 | ||||||||||||||
| 1). | 平安可转换本票 | 美元 | 976,900,000 | 976,900,000 | 76,679,748 | |||||||||||||||
| 敞篷车的类型 | 债券/票据 |
|||||||||||||||||||
| 可转换证券的股票代号（如在联交所上市）（注1） | ||||||||||||||||||||
| 订阅/转换价格 |
12.74 美元 |
|||||||||||||||||||
| 股东大会批准日期（如果适用） |
|
|||||||||||||||||||
| 2). | C 轮可选可转换票据 | 美元 | 1,157,630,000 | 成熟 | -1,157,630,000 | 0 | 0 | |||||||||||||
| 敞篷车的类型 | 债券/票据 |
|||||||||||||||||||
| 可转换证券的股票代号（如在联交所上市）（注1） | ||||||||||||||||||||
| 订阅/转换价格 |
26.02 美元 |
|||||||||||||||||||
| 股东大会批准日期（如果适用） |
|
|||||||||||||||||||
|
C（普通股）总计： |
|
|||||||||||||||||||
第 4 页，总共 8 页
(D)。发行即将上市的发行人股份的任何其他协议或安排，包括 期权（股票期权计划除外）
| 1.可发行的股票类别 | 普通股 | 股票类型 | 不适用 | 可在联交所上市的股份（注1） | 是的 | |||||||||||||
| 可发行股份的股份代号（如在联交所上市）（注1） | 06623 | |||||||||||||||||
|
描述 |
股东大会 批准日期 （如果 适用） |
发行人新股数量 在当月根据该决议发出 (D) |
截至本月底可据此发行的 股发行人新股数目 | |||||||||||||||
| 1). | 2019年绩效份额单位计划，于2019年9月通过——绩效份额单位（不时修订） | 4,325 | 679,358 | |||||||||||||||
| D（普通股）总计： | 4,325 | |||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||
(E)。已发行股票的其他变动 不适用
| 当月普通股的总增幅/减少量（-）（即A至E的总额） | 16,789 |
第 5 页，总共 8 页
IV。有关香港预托凭证（HDR）的信息不适用
第 6 页，总共 8 页
五. 确认
我们特此确认，就第三部分和第四部分所述 发行人在本月发行的每只证券，该证券先前未在根据主板规则第13.25A条/GEM规则17.27A发布的申报表中披露，已获得上市发行人董事会的正式授权， 在适用范围内：
（注二）
| (i) | 上市发行人因发行证券而应付的所有款项已由其收到； |
| (ii) | 《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》在 “上市资格” 项下规定的所有上市先决条件均已满足； |
| (iii) | 授予 证券上市和交易许可的正式信函中包含的所有（如果有）条件均已得到满足； |
| (iv) | 每个类别的所有证券在各方面均相同（注3）； |
| (v) | 《公司（清盘及杂项条文）条例》要求向公司注册处处长 提交的所有文件均已妥为存档，并且已符合其他法律规定； |
| (六) | 所有最终所有权文件均已交付/准备好交付/正在准备中， 将按照签发条款交付； |
| (七) | 发行人已完成对上市文件中显示已购买或同意购买 的所有财产的购买，并且所有该等财产的购买对价均已得到妥善满足；以及 |
| (八) | 与债券、贷款股票、票据或债券有关的信托契约/契约调查已完成并执行， ，如法律要求，其详情已提交公司注册处。 |
| 提交者： |
曹勇锡 |
|||
| 标题： |
董事会主席兼首席执行官 |
|||
| （董事、秘书或其他正式授权官员） | ||||
第 7 页，总共 8 页
注意事项
| 1. | 联交所是指香港联合交易所。 |
| 2. | 第 (i) 至 (viii) 项是建议的确认形式，可以根据个别情况进行修改。 如果发行人已在根据主板规则第13.25A条/GEM规则17.27A刊登的申报表中就已发行的证券作出相关确认，则无需在本申报表中作出进一步的确认。 |
| 3. | 在这种情况下，相同的意思是： |
| • | 证券的面值相同，赎回或支付的金额相同； |
| • | 他们有权在相同的利率和相同时期内获得股息/利息，因此在随后的下一次 分配中，每单位应付的股息/利息将完全相同（毛额和净额）；以及 |
| • | 他们拥有与不受限制地转会、出席会议和参加会议表决的相同权利，在所有其他方面在 方面处于同等地位。 |
| 4. | 如果空间不足，请提交其他文件。 |
| 5. | 在回购股票的背景下： |
| • | 可在联交所上市的股票应解释为回购在 联交所上市的股票；以及 |
| • | 可发行股份（如在联交所上市）的股份代号应解释为回购的股份 的股份代号（如在联交所上市）；以及 |
| • | 可发行的股票类别应解释为回购的股票类别；以及 |
| • | 发行和分配日期应解释为取消日期 |
| 6. | 在赎回股票的背景下： |
| • | 可在联交所上市的股票应解释为赎回在 联交所上市的股票；以及 |
| • | 可发行股份（如在联交所上市）的股份代号应解释为赎回的股份 的股份代号（如在联交所上市）；以及 |
| • | 可发行的股票类别应解释为已赎回的股票类别；以及 |
| • | 发行和配股日期应解释为赎回日期 |
第 8 页，总共 8 页