Robinhood Securities, LLC-持有的NMS股票和期权定单路线公开报告生成的2023年10月26日星期四 13:33:07 GMT-0400（东部夏令时间）2023年7月标准普尔500指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市场订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比 100.00 0.55 29.08 34.29 6.07 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 适销限额定单 (%) 非适销限价单 (%) 其他定单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分) 有价限价单已付/已收净付款 (美元) 有价限价单已付/已收净付款 (美元) 非适销限价单的已收/已收款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（美元）其他订单的已付净付款/已收付款（美分）每百股）Virtu Americas, LLC 52.98 47.44 55.72 52.55 70.16 158,075.74 55.4124 107,008.34 52.874 44,951.75 47.9611 231,188.62 107.0274 22.0253 56,496.69 29,4427 29,0253 880.90 19.8374 121,487.77 57.6412 G1 执行服务有限责任公司 13.60 22.95 14.14 6.93 1.63 90,416.74 46.5925 52,239.12 44.1017 11,336.13 38.2054 2,761.15 54.4732 Jane Street Capital 8.21 7.20 7.36 11.20 0.49 62,671.90 40.6854 44,616.90 42.685 2193 23,956.34 36.5118 77,901.09 126.3488 材料方面：Virtu Americas, LLC：收入是根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。CITADEL SECURITIES LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1 执行服务有限责任公司：

根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 7 月非标普500指数股票汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 25.63 39.43 3.30 地点-非定向订单流非定向定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%) 非定向定向订单适销限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百美分)股票）有价限价单已付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）CITADEL SECURITIES LLC 38.23 34.82 42.06 51.21 1,100,343.98 13.9706 805,546.82 9.9546 367,425.16 11.1671 855,185.41 13.8982 Virtu Americas, LLC 24.74 21.11 25.12 26.19 32.02 643,800.05 14.8797 466,305.67 9.3531 237,120.46 11.2122 538,604.75 12.4357 简街资本 24.71 26.40 26.89 3.04 882,969.46 12.5273 621,296.51 9.2495 545,663.30 9.5346 G1 执行服务，有限责任公司 7.25 13.87 7.80 2.90 2.46 423,684.26 13.1495 258,971.02 9.7092 63,741.88 11.4181 15,195.20 13.9596 二西格玛证券有限责任公司 5.04 8.66 5.40 1.89 11.27 309,902.07 9.2997 186,996.53 7.7696 26,456.39 10.2400 材料方面：CITADEL SECURITIES LLC：罗宾汉证券有限责任公司（“RHS”）的收入根据收入和成本分配协议，来自第三方市场中心的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。Virtu America, LLC

根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。Two Sigma Securities, LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 7 月期权汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 0.01 35.21 46.30 18.48 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%)-非定向限价单订单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分)已支付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非适销限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）Wolverine 执行服务有限责任公司 33.39 34.92 34.13 29.92 40.64 1,126.85 44.8765 6,275,149.36 39.6034 39.6034 3,620,433.74 45.7373 1,634,437.40 44.3496 CITADEL证券有限责任公司 30.53 23.14 28.78 36.97 861.10 48.8706 7,940,063.85 40.5239 49.0652 1,859,569.77 43.2949 摩根士丹利有限责任公司 19.69 27.44 22.58 24.6363 5,936,472.57 40.5885 3,749,1989 07 48.3514 69,569.08 40.9040

地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 可销售限价单 (%) 不可销售限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分) 有价限价单已付/已收净付款 (每百美分) 股票）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）净额其他订单已付/已收付款（美元）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）达世币/IMC Financial Markets 16.39 14.49 15.66 20.61 751.10 41.3601 47.2208 2,600,485.05 44.6928 重要方面：金刚狼执行服务有限责任公司收入（“RHS”）根据收入和成本分配协议，从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，RHS对1至100张合约的订单收取的每张合约费率为美元。对于平均点差相对较窄的品种，分配给四个特殊区间之一的品种为30、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以最低0.01美元为增量进行报价和交易的其他品种，则为0.70美元，所有其他品种为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多渠道订单，RHS获得的每份合同费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0美元。对于平均点差相对较窄的品种，分配给四个特殊区间之一的品种为50美元，可以以最低0.01美元为增量报价和交易的其他品种为0.60美元，所有其他品种为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合使用所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。CITADEL SECURITIES LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的四个特殊区间之一的交易品种，RHS将获得每张合约的费率为0.30美元、.35美元、.45美元或0.55美元。可以报价和交易的其他品种为70美元，所有其他符号的最小增量为0.01美元，所有其他符号为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区段之一的品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于可以以最低0.01美元为增量进行报价和交易的其他品种，则为0.60美元，所有其他品种的每张合约费率为0.90美元。 场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。摩根士丹利有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一，RHS将获得1至100张合约的每张合约费率，分别为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。 对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于分配给平均点差相对较窄的交易品种，RHS获得的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于分配给平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合使用所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币/IMC Financial Markets：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区间之一的1至100张合约，RHS的每张合约费率为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于分配给平均点差相对较窄的交易品种，RHS获得的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于分配给平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合使用所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币利用与包括IMC Financial Markets在内的多个非关联流动性提供商的关系来促进流动性提供和价格改善机会。通过这些关系，达世币将RHS的零售股票期权订单传送给交易所，并根据交易所费用表中提及的交易所赞助计划，优先考虑流动性提供者。这些流动性提供者向达世币提供与RHS的零售股票期权订单相关的报酬，包括互惠订单流安排和/或按合约付款。RHS根据上述由任何此类流动性提供者执行的零售股票期权订单的每张合约利率获得收入；RHS从DASH获得此类金额，而DASH又从流动性提供者那里接收这些金额。2023 年 8 月标普500指数股票

汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他订单占非定向订单的百分比 100.00 29.12 27.24 38.23 5.41 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%) 非定向限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款（每百股美分）已付净付款/有价限价单已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非适销限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）Virtu Americas, LLC 45.5 33 38.35 47.74 46.64 61.39 123,838.48 61.8739 77,982.07 57.1332 31,385.26 53.7573 213,289.32 115.4107 CITADEL SECURITIES LLC 28.31 21.66 26.07 34.61 30.9396,654.71 34.6303 55,837.49 30.5582 25,895.72 30.1295 166,530.85 91.1391 G1 执行服务有限责任公司 15.17 26.45 17.21 6.94 2.35 106,430.00 50.9888 598.70 41.8974 3,444.06 简街资本 7.53 6.50 6.02 10.39 0.43 47,823.01 48.7683 29,217.69 41.8068 16,261.98 42.7264 60,598.50 154.2828 实质性方面：Virtu Americas, LLC：根据收入和成本分配协议，罗宾汉证券有限责任公司（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与罗宾汉金融有限责任公司（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。CITADEL SECURITIES LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 8 月

非标普500指数股票汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比100.00 23.80 32.68 40.63 2.89 地点-非定向订单流非定向定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%) 非定向限价单 (%) 非定向定向定单百分比限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分)已支付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）CITAA 德尔证券有限责任公司 37.56 33.82 34.56 41.28 50.05 1,041,774.86 12.5511 792,925.74 8.6508 350,733.54 10.3232 1,069,877.08 12.3271 Virtu Americas, LLC 25.55 21.55 25.51 27.45 32.35 647,532.85 13.2773 469,991.99 8.1594 231,952.23 9.8763 637,298.47 10.3871 简街资本 24.54 26.74 26.74 10.8043 730,879.39 8.5085 792,373.64 7.6868 G1 执行服务有限责任公司 6.69 13.11 7.41 2.66 2.52 426,459.92 10.4894 278,113.60 7.6038 59,325.82 8.9461 15,429.37 10.8398 重要方面：CITADEL SECURITIES LLC：罗宾汉证券有限责任公司（“RHS”）根据收入和成本分配与罗宾汉金融有限责任公司（“RHF”）共享协议。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。Virtu Americas, LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。

2023 年 8 月期权汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 0.01 35.66 44.87 19.47 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%)-非定向限价单订单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分)已支付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）CITAA 德尔证券有限责任公司 35.62 31.11 33.16 35.62 40.12 509.95 71.2221 8,896,981.17 39.9772 4,905,095.21 48.1726 2,220,220,28.32 42.0367 金刚狼执行服务，有限责任公司 32.55 29.09 34.13 29.49 36.72 197.85 55.2654 6,081,543.60 38.3232 3,203,532.77 43.8499 1,671,186.08 42.5526 dash/imc Financial Markets 18.67 17.54 40.4553 44.1772 2,620,100.59 44.1772 1,530,760.73 43.7318 摩根士丹利有限责任公司 13.16 22.26 14.75 17.12 1.11 497.64 49.3690 49.3690 48.3037 2,686,949.94 46.8079 59,920.64 36.4887 重要方面：城堡证券有限责任公司（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入是共享的根据以下规定，与 Robinhood Financial LLC（“RHF”）合作收入和成本分配协议。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区间之一的1至100张合约，RHS的每张合约费率为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区段之一的品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于可以以最低0.01美元为增量进行报价和交易的其他品种，则为0.60美元，所有其他品种的每张合约费率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。金刚狼执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区间之一的1至100张合约，RHS的每张合约费率为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区段之一的品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于可以以最低0.01美元为增量进行报价和交易的其他品种，则为0.60美元，所有其他品种的每张合约费率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币/IMC 金融市场：

根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一，RHS将获得1至100张合约的每张合约费率，分别为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的交易品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币利用与包括IMC Financial Markets在内的多个非关联流动性提供商的关系来促进流动性提供和价格改善机会。通过这些关系，达世币将RHS的零售股票期权订单传送给交易所，并根据交易所费用表中提及的交易所赞助计划，优先考虑流动性提供者。这些流动性提供者向达世币提供与RHS的零售股票期权订单相关的报酬，包括互惠订单流安排和/或按合约付款。RHS根据上述由任何此类流动性提供者执行的零售股票期权订单的每张合约利率获得收入；RHS从DASH获得此类金额，而DASH又从流动性提供者那里接收这些金额。摩根士丹利有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一，RHS将获得1至100张合约的每张合约费率，分别为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的交易品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 9 月标普500指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 28.39 26.42 40.30 4.88 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%) 不可销售限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每美分)百股）有价限价单已付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）) Virtu Americas, LLC 44.52 39.24 46.61 45.36 57.05 103,883.15 57.6064 108,559.87 70.9425 38,669.19 69.0388 60,511.02 66.2337 城堡证券有限责任公司 29.04 22.61 26.56 34.75 32.75 73,887.55 35.2109 74,169.71 41.5195 34,496.66 44.5180 48,631.80 62.5950 G1 执行服务有限责任公司 14.01 24.444 16.42 6.50 2.19 75,331.68 42.43.76 48.8387 8,643.66 27.4704 2,56704 7.95 56.8700 简街资本 8.48 6.92 6.75 11.63 0.92 46,766.18 45.4624 44,206.28 54.0991 24,495.23 60.7664 14,248.15 131.4238 材料方面：Virtu Americas, LLC:

根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。CITADEL SECURITIES LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 9 月非标普500指数股票汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他订单占非定向订单的百分比 100.00 22.84 31.41 42.80 2.95 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%) 非定向限价单 (%) 适销限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每美分)百股）有价限价单已付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）) CITADEL SECURITIES LLC 35.73 33.06 32.36 38.80 47.64 682,623.29 12.1386 754,662.99 8.7767 358,412.69 9.4419 268,528.42 14.5347 Virtu Americas，有限责任公司 27.90 23.15 28.26 29.80 33.09 414,651.77 12.0021 469,353.80 7.8639 244,106.13 8.6031 164,175.98 12.878 简街资本 24.57 20.75 25.85 26.85 6.0878 687,063.64 8.0041 165,852.21 10.3507 G1 执行 Services, LLC 6.33 12.71 7.25 2.54 2.24 272,594.16 9.7403 182,159.14 7.5271 37,972.24 8.1981 11,533.01 11.33.01 11.3180

重要方面：CITADEL SECURITIES LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。Virtu Americas, LLC：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。简街资本：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。G1执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。RHS不会因代表RHF以外的任何介绍经纪人传送订单而从第三方市场中心收到付款。以上金额代表RHS从该场所收到的款项，用于代表RHF向其传送股权订单流。上面的表格包括客户在价格和执行时间方面授予介绍经纪人自由裁量权的订单产生的流量。RHS收到的付款根据订单执行时全国最佳出价和全国最佳报价之间证券价差的固定百分比而有所不同（正常市场时段为点差的12.35％，延长时段点差的9％）。RHS将股票订单流转到的所有非交易所第三方市场中心的固定百分比相同。RHS证明了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。2023 年 9 月期权汇总非定向订单占所有订单的百分比市价订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 0.01 44.61 18.95 地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 有价限价单 (%)-非定向限价单订单 (%) 其他订单 (%) 市价订单已付/已收净付款 (美元) 市价订单已付/已收净付款 (每百美分)股票）有价限价单已付/已收净付款（美元）有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（每百股美分）CITADEL SECURITIES LLC 37.10 30.90 35.86 35.10 44.21 368.85 47.1073 7,290,491.54 37.3987 3,773,806.12 44.5749 1,738,474.24 41.5786 金刚狼处决Services, LLC 31.99 27.81 33.33 29.16 36.07 464.97 46.2657 4,900,709.22 38.4771 2,563,479.68 44.1175 1,248,940.42 43.2308

地点-非定向订单流非定向订单 (%) 市价订单 (%) 可销售限价单 (%) 不可销售限价单 (%) 其他订单 (%) 市价单已付/已收净付款 (美元) 市价单已付/已收净付款 (每百股美分) 有价限价单已付/已收净付款 (每百美分) 股票）非有价限价单已付/已收净付款（美元）非有价限价单已付/已收净付款（每百股美分）净额其他订单已付/已收付款（美元）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）摩根士丹利有限责任公司 15.52 25.27 16.46 20.77 1.37 368.25 71.7836 40.2178 2,434,992.19 49.2238 47898.76 dash/imc Financial Markets 15.39 14.97 18。35 373.05 46.8656 3,682,320.99 36.5893 1,900,406.47 44.1699 1,062,323.62 43.9255 实质性方面：城堡证券有限责任公司：根据收入和成本分配协议，罗宾汉证券有限责任公司（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与罗宾汉金融有限责任公司（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区间之一的1至100张合约，RHS的每张合约费率为0.30美元、.35美元、.45美元或0.55美元，对于可以以美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.70美元。01，所有其他符号为 1.10 美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区段之一的品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，每张合约的费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。 RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。金刚狼执行服务有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一，RHS将获得1至100张合约的每张合约费率，分别为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张合约或以上的订单，RHS的每份合同费率为0.15美元，0美元。对于平均点差相对较窄的品种，分配给四个特殊区间之一的品种为18、0.23美元或0.28美元；对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，对于所有其他品种，则为0.55美元。对于多支定单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区段之一的品种，RHS的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于可以以最低0.01美元为增量进行报价和交易的其他品种，则为0.60美元，所有其他品种的每张合约费率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。 摩根士丹利有限责任公司：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一，RHS将获得1至100张合约的每张合约费率，分别为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的四个特殊区间之一的品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元。对于可以报价和交易的其他品种，最小增量为0.01美元，所有其他符号为0.55美元。对于多支定单，对于分配给平均点差相对较窄的交易品种，RHS获得的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于分配给平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合使用所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币/IMC Financial Markets：根据收入和成本分配协议，Robinhood Securities, LLC（“RHS”）从第三方市场中心获得的收入与Robinhood Financial LLC（“RHF”）共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。每个场馆都根据相同的时间表向Robinhood付款。对于单边订单，RHS获得的每张合约费率取决于（1）截至当月第一天前十个交易日的平均收盘VIX价格，以及（2）交易品种的平均价差。对于多支定单，RHS收取的每张合约费率取决于交易品种的平均点差。对于单边订单，对于平均点差相对较窄的品种，对于分配给四个特殊区间之一的1至100张合约，RHS的每张合约费率为0.30美元、.35美元、.45美元或.55美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为1.10美元。对于单边订单，对于101张或以上的合约订单，对于分配给平均点差相对较窄的品种的四个特殊区间之一的交易品种，RHS的每张合约费率为0.15美元、0.18美元、0.23美元或0.28美元，对于可以以0.01美元的最小增量进行报价和交易的其他品种，则为0.35美元，所有其他品种的费率为0.55美元。对于多支定单，对于分配给平均点差相对较窄的交易品种，RHS获得的每张合约费率为0.30美元、0.40美元、0.40美元或0.50美元，对于分配给平均点差相对较窄的品种，可以报价和交易的其他品种的每张合约费率为0.60美元，所有其他品种的利率为0.90美元。场馆之间平均付款的差异是由于每个场地执行的符号混合使用所致。RHS证实了RHS应其要求向第三方市场中心发送的订单的零售性质。非交易所第三方市场中心根据执行质量争夺订单。美国证券交易委员会考试人员观察到，（i）经纪人收到的款项与（ii）价格改善和/或执行质量之间存在潜在的权衡。RHS认为，以非交易所第三方市场中心赚取的部分价差的形式收到付款不会干扰RHS对最佳执行的追求或客户订单的价格改善。达世币利用与包括IMC Financial Markets在内的多个非关联流动性提供商的关系来促进流动性提供和价格改善机会。通过这些关系，达世币将RHS的零售股票期权订单传送给交易所，并根据交易所费用表中提及的交易所赞助计划，优先考虑流动性提供者。这些流动性提供者向达世币提供与RHS的零售股票期权订单相关的报酬，包括互惠订单流安排和/或按合约付款。RHS根据上述由任何此类流动性提供者执行的零售股票期权订单的每张合约利率获得收入；RHS从DASH获得此类金额，而DASH又从流动性提供者那里接收这些金额。