美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
STROME MARK E
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Zivo Bioscience, Inc. [ZIVO ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/02/2021
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 06/02/2021 C(1) 326,286 A $8 326,286 I 按实体分类(2)(3)
普通股 06/02/2021 P 40,000 A $4.99 203,601 I 通过信任
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
普通股购买权证 $5.5 06/02/2021 P 40,000 06/02/2021 06/02/2026 普通股 40,000 $0.01 40,000 I 通过信任(3)
可转换债务 $8 06/02/2021 C 2,191,187 (4) (4) 普通股 326,286 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 07/24/2022 J(5) 3,125 07/24/2017 07/24/2022 普通股 3,125 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 09/25/2022 J(5) 3,125 09/25/2017 09/25/2022 普通股 3,125 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 11/20/2022 J(5) 208,333 11/20/2017 11/20/2022 普通股 208,333 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 11/20/2022 J(5) 8,333 11/20/2017 11/20/2022 普通股 8,333 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 11/20/2022 J(5) 3,125 11/20/2017 11/20/2022 普通股 3,125 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 11/20/2022 J(5) 104,166 11/20/2017 11/20/2022 普通股 104,166 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
普通股购买权证 $8 11/20/2022 J(5) 4,166 11/20/2017 11/20/2022 普通股 4,166 $0 0 I 按实体分类(2)(3)
1。举报人的姓名和地址*
STROME MARK E
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
STROME 夹层基金，LP
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
Strome Alpha Fund L P
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
STROME 投资管理 LP
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
STROME GROUP, INC.
（最后） （第一） （中间）
1688 子午线大道
727 号套房
（街）
迈阿密海滩 FL 33139
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1。报告的交易源于将可转换债务转换为普通股，价格为8.00美元。
2。本文件代表Strome Mezzanine Fund, L.P（“Strome Mezzanine”）、Strome Alpha Fund LP（“Strome Alpha”）、斯特罗姆投资管理有限责任公司、Strome Group, Inc.和Mark Strome（合称 “举报人”）提交。斯特罗姆投资管理有限责任公司是Strome Mezzanine的普通合伙人。Strome Group, Inc. 是斯特罗姆投资管理有限责任公司的普通合伙人。马克·斯特罗姆是斯特罗姆集团公司的总裁兼首席执行官。Strome Investment Management、LP、Strome Group, Inc.，Mark Strome可能被视为拥有Strome Mezzanine和Strome Alpha所持股票的投票权和投资权。
3。根据1934年《证券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）（4）条，就交易法第16条或其他而言，该申报不应被视为承认申报人是此处申报的任何股权证券的受益所有人。
4。可转换债务可在全额偿还或转换可转换债务之前的任何时候进行转换，直到该可转换债务才到期。
5。多头衍生品头寸（权证）到期，但没有收到任何价值。
Mark E. Strome 10/30/2023
Mark E. Strome，普通合伙人总裁，代表 Strome Mezzanine Fund, LP 10/30/2023
Mark E. Strome，普通合伙人总裁，代表 Strome Alpha Fund, L.P. 10/30/2023
Mark E. Strome，普通合伙人总裁，代表 Strome Investment Management, LP 10/30/2023
马克·斯特罗姆担任总裁，代表 Strome Alpha Fund, L.P. 10/30/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。