美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
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8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
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报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 10 月 30
ALZAMEND NEURO, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主识别号) |
3480 Peachtree Road NE,二楼,套房 103,乔治亚州亚特兰大 30326
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(844) 722-6333
(注册人的电话号码,包括区域 代码)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
§ 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前 通信
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前 通信
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。§
项目 5.03 | 公司章程的修订;财政年度的变更 |
2023 年 10 月 27 日,Alzamend Neuro, Inc.(以下简称 “公司”)提交了对公司注册证书的修正案(“修正案”) 和特拉华州一起去 按一比十五的比例( “反向股票拆分”)对公司普通股的已发行和流通 股(“普通股”)进行反向股票拆分,面值为0.0001美元(“普通股”)。反向股票拆分将于美国东部时间2023年10月31日星期二上午12点01分在特拉华州 生效。
公司股东 在2023年9月29日的此类股东特别大会上,授权公司董事会 (“董事会”)在一比二至一比二的范围内进行反向股票分割。2023 年 10 月 17 日, 董事会批准了实施反向股票拆分的修正案。
从2023年10月 31日开盘开始,普通股将在经拆分调整后的基础上在纳斯达克资本市场上交易 ,新的CUSIP编号为 02262M407。反向股票拆分的结果是,反向股票拆分之前发行和流通的每十五(15)股 股普通股将转换为一(1)股普通股, 法定股票或每股面值没有变化,已发行普通股的数量将减少从 97,044,838 股到大约 6,466,655 股。所有可转换为普通股或可兑换或行使的期权、认股权证和任何其他 类似工具,都将按比例进行调整。
上述描述并不意味着 是完整的,而是参照修正案的全文对其进行了全面限定,该修正案作为附录 3.1 附于此,并以引用方式纳入此处。
项目 7.01 | 监管与披露 |
2023年10月30日,公司发布了一份新闻稿 ,宣布进行反向股票拆分,该新闻稿的副本作为附录99.1随函附上, 以引用方式纳入此处。
根据 表格8-K的一般说明B.2,就经修订的1934年《证券交易法》 第18条而言,本项目下的信息附录99.1不应被视为已提交,也不得将此类信息视为以提及方式纳入根据经修订的1933年 证券法提交的任何文件中,除非此类文件中以具体提及方式明确规定。本报告不得被视为 承认仅为满足法规 FD 的要求而需要披露的任何信息的实质性。
美国证券交易委员会鼓励 注册人披露前瞻性信息,以便投资者能够更好地了解注册人的未来前景并做出 明智的投资决策。这份关于8-K表的最新报告和附录可能包含这些类型的陈述,这些陈述是1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性 陈述”,涉及风险、不确定性, 反映了注册人截至本表8-K最新报告发布之日的判断。前瞻性陈述可能与 其他内容有关,并由诸如 “期望”、“应该”、“将”、 等词语或短语以及类似的单词或短语表示。这些陈述受固有的不确定性和风险的影响,这些不确定性和风险可能导致实际结果 与本表8-K最新报告发布之日的预期结果存在重大差异。提醒投资者在评估其中提供的信息时不要过分依赖前瞻性 陈述。
项目 9.01 | 财务报表和附件 |
(d) | 展品: |
展品编号 | 描述 | |
3.1 | 2023 年 10 月 27 日向特拉华州国务卿提交了公司注册证书修正证书。 | |
99.1 | 2023 年 10 月 30 日发布的新闻稿 | |
101 | 根据S-T法规第406条,封面采用Inline XBRL(在线可扩展商业报告语言)进行格式化。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)。 |
2 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
ALZAMEND NEURO, INC. | ||
日期:2023 年 10 月 30 日 | /s/ 亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 执行副总裁兼总法律顾问 |
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