美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
| （章程中规定的注册人的确切姓名） | ||
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| （公司成立的州或其他司法管辖区） | （委员会档案编号） | （美国国税局雇主识别号） |
| 马里兰州波托马克市福尔斯路 10024 号 20859 （主要行政办公室地址）（邮政编码） | ||
| (301) 983-0998 （注册人的电话号码，包括区号） |
马里兰州贝塞斯达蒙哥马利大道 4336 号 20814
（以前的姓名或以前的地址，如果自上次报告以来已更改）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表明注册人是否是 1934 年《证券法》第 405 条（本章第 240.12b-2 条）所定义的新兴成长型公司
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
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项目 1.01 |
签订重要最终协议 |
自动柜员机销售协议
10月27日，IGC Pharma, Inc.（以下简称 “公司”）与A.G.P./Alliance Global Partners（以下简称 “代理商”）签订了销售协议（“协议”），根据该协议，公司可以作为销售代理人和/或委托人不时发行和出售面值为每股0.0001美元的普通股（“普通股”），总发行价为上限至6000万美元（“股票”），但须遵守销售协议（“发行”）中对公司可能发行和出售的普通股金额的某些限制。在与A.G.P./Alliance Global Partners签订销售协议之前，公司终止了2021年1月13日与基准公司的销售协议。
公司根据销售协议提出的股票要约和出售（如果有）将通过其中所附的基本招股说明书（“自动柜员机招股说明书补充文件”）提出，该招股说明书是公司于2020年12月23日向美国证券交易委员会提交并由美国证券交易委员会于1月4日宣布生效的S-3表格（333-251654）上架注册声明（“注册声明”）的一部分，2021。根据销售协议有资格出售的股票的总市值将受S-3表格第I.B.6号一般指示的限制，但须遵守该指令所要求的范围。公司董事会最初已保留 []根据美国纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）上次公布的2023年10月25日美国纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）普通股每股0.29美元的股价，以及发行总额为6,000万美元的本次发行股份所必需的额外普通股。
根据自动柜员机招股说明书补充文件进行的股票（如果有）可以通过谈判交易进行，也可以通过经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第415条中法律允许的任何方法出售，包括直接在纽约证券交易所进行的销售或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。配售通知发出后，在遵守销售协议条款和条件的前提下，代理商将根据其正常的交易和销售惯例、适用的州和联邦法律、规章制度以及纽约证券交易所的规定，根据公司的指示，包括公司规定的任何价格、时间或规模限制，不时出售股票。根据销售协议，代理人没有义务按本金购买任何股份。
公司将根据销售协议向代理人支付代理销售股份的服务而支付代理佣金。根据销售协议，代理人将有权按固定佣金率获得补偿，该利率等于出售股票总收益的3.0％。公司已同意向代理人及其关联公司（定义见销售协议）提供惯常的赔偿和分摊权，包括根据《证券法》承担的责任。此外，公司已同意根据协议偿还销售代理因本次发行而产生的某些费用，包括销售代理法律顾问的费用和开支，不超过40,000美元，外加每年10,000美元的维护费。
销售协议将在以下两者中较早者终止：(i) 出售受销售协议约束的所有股份；(ii) 销售协议允许的销售协议终止，包括公司在提前五 (5) 天向代理发出书面通知后终止，代理商在提前五 (5) 天发出书面通知后终止公司，每次都不承担任何责任；以及 (iii) 注册声明于第三天到期 (3)第三方) 注册声明初始生效日期的周年纪念日。
该协议的副本作为本表格8-K最新报告（以下简称 “报告”）的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。参照本报告附录10.1，对协议的描述进行了全面限定。
本报告，包括随函提交的证物，不是出售要约或招揽购买公司股票或任何其他证券的要约，在根据该州的证券法进行注册或获得资格之前，在任何州，此类要约、招标或出售公司股票或任何其他证券都是非法的，也不得通过该州的股票或任何其他证券的要约、招标或出售。
Olshan Frome Wolosky LLP关于股票合法性的意见副本作为本报告附录5.1提交，提及注册声明并特此纳入注册声明。
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项目 9.01 |
财务报表和附录 |
(d) 展品
以下物证随函提交：
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5.1 |
Olshan Frome Wolosky LLP 的观点 |
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10.1 |
IGC Pharma, Inc. 与 A.G.P./Alliance Global Partners 签订的销售协议，日期为 2023 年 10 月 27 日 |
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23.1 |
Olshan Frome Wolosky LLP 的同意（包含在附录 5.1 中） |
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| 104 | 封面交互式数据文件 |
* 根据第 S-K 法规第 601 (a) (5) 项，本展品的某些附表或类似附件已被省略。
注册人特此同意根据要求向美国证券交易委员会补充提供本附录中任何遗漏的附表或附件的副本。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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IGC 制药有限公司 |
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日期：2023 年 10 月 27 日 |
来自： |
/s/ Ram Mukunda |
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姓名：拉姆·穆昆达 |
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职位：首席执行官 |
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