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Corp.(又名Aspen Dental)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员顾问集团控股公司-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员股份公司母公司控股有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Artera Services，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)-资金2023-06-300001496099AssuredPartners，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099阿斯顿金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group Inc.资助2023-06-300001496099BCPE帝国控股公司出资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员贝拉控股公司，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员蓝鳍金枪鱼控股有限责任公司出资12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Bluefin Holding，有限责任公司出资22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员托架中间控股公司-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员勇敢的父母控股公司-资助2023-06-300001496099布朗集团控股，有限责任公司出资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099红衣主教母公司-资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员一级行政长官，有限责任公司资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CentralSquare Technologies，LLC资助2023-06-300001496099Cha Holdings，Inc.-资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099CommerceHub，Inc.-资助1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099CommerceHub，Inc.资助2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099汇流健康，有限责任公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员汇流医疗技术公司-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Transform Health Solutions，Inc.资助2023-06-300001496099基石OnDemand，Inc.-资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Covenant Surgical Partners，Inc.-资助1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Covenant Surgical Partners，Inc.资助22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CRCI LongHorn Holdings，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CVeT Midco 2，L.P.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员DG投资中介控股2，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员经销商轮胎金融，有限责任公司出资2023-06-300001496099Discovery Purchaser公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员调度收购控股公司，有限责任公司出资2023-06-300001496099Enverus控股公司(FKA Drilling Info Holdings，Inc.)-资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员艾斯纳咨询集团有限责任公司资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员EAB Global，Inc.资助2023-06-300001496099TRC Companies LLC资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099EResearchTechnology，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099眼部护理合作伙伴，有限责任公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099基础教育集团- 资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）-资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Groundworks，LLC -资助2023-06-300001496099Heartland Dental，LLC -资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099帮助/系统控股公司- 资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员上海市保险代理公司- 资助2023-06-300001496099HighTower Holding，LLC -资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Houghton Mifflin Harcourt Company - Funded2023-06-300001496099汇和国际有限公司-出资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099井寺公司- 资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Kestra Advisor Services Holdings A，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Li集团控股有限公司出资2023-06-300001496099LSCS Holdings，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Mamba Purchaser，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Maverick Bidco Inc.资助的1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Maverick Bidco Inc.资助的2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Maverick Bidco Inc.资助的3NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Mavis Tire Express Services Topco Corp.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Med Parentco，LP资助2023-06-300001496099水星借款人，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)-资金2023-06-300001496099国家政府间采购联盟公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NetSmart，Inc.资助2023-06-300001496099尼尔森消费者公司资助的1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099尼尔森消费者公司资助的2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Optiv Parent Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099结果集团控股公司-资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员珍珠(荷兰)Bidco B.V.资助2023-06-300001496099Peraton Corp.-资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中级母公司有限责任公司)资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员有限责任公司资助的医生合作伙伴2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Planview母公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Premise Health Holding Corp.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Ruby旗舰项目母公司-资助12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Project Ruby旗舰母公司-资助22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RealPage，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员文艺复兴控股公司出资2023-06-300001496099RLG控股，有限责任公司出资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RXB控股公司-资金支持12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RXB控股公司出资22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员塞拉利昂企业，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Snap One Holdings Corp.-资金2023-06-300001496099Sovos Brands Intermediate，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员由Storable，Inc.出资2023-06-300001496099Symplr Software，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Syndigo LLC资助2023-06-300001496099Treatment Brands Holdings LLC资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器采购商III，Inc.出资2023-06-300001496099TMF Sapphire Bidco B.V.-资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099英国政府投资公司NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Valcour包装，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.-资金支持12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.资助22023-06-300001496099WatchGuard Technologies，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Waystar Technologies，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员扳手集团有限责任公司-资金来源12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员扳手集团有限责任公司出资22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员YI，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Zest Acquisition Corp.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：基金安全成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group Inc.，第一留置权-无资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员地基工程，有限责任公司，第一留置权-无资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器采购商III，Inc.，第一留置权-无资金2023-06-300001496099VT Topco，Inc.，第一留置权-无资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员ADMI Corp.(又名Aspen Dental)，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员顾问集团控股公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AG Parent Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099Artera Services，LLC，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AssuredPartners，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员阿斯顿金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员第一留置权资助的athenaHealth Group Inc.2022-12-310001496099BCPE帝国控股公司，第一留置权资金1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099BCPE帝国控股公司，第一留置权资金2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099贝拉控股公司，LLC，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Bluefin Holding，LLC，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Bluefin Holding，LLC，第一留置权融资22022-12-310001496099托架中间控股公司，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员勇敢的父母控股公司，第一留置权资金2022-12-310001496099布朗集团控股，有限责任公司，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099卡诺健康，有限责任公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099红衣主教母公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099一级行政长官，有限责任公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CentralSquare Technologies，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Cha Holdings，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CommerceHub，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员合流健康，有限责任公司，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员汇流健康，有限责任公司，第一留置权资金22022-12-310001496099合流医疗技术公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员传达健康解决方案公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员基石OnDemand，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Covenant Surgical Partners，Inc.，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Covenant Surgical Partners，Inc.，第一留置权资助22022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CRCI LongHorn Holdings，Inc.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CVeT Midco 2，L.P.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员DG投资中介控股2，Inc.，第一留置权融资2022-12-310001496099经销商轮胎金融有限责任公司，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099发现买家公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Dispatch Acquisition Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099钻井信息控股公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099EAB Global，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Engenize Holdco LLC，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099EResearchTechnology，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099眼部护理合作伙伴，有限责任公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员基础教育集团，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Greenway Health，LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员哈特兰牙科有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099Help/Systems Holdings，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员希金波坦保险代理公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员HighTower Holding，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员霍顿·米夫林·哈考特公司，第一留置权融资2022-12-310001496099Idera，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Kestra Advisor Services Holdings A，Inc.，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Li集团控股有限公司，第一留置权出资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099LSCS控股公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Mamba Purchaser，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Maverick Bidco Inc.，第一留置权资金12022-12-310001496099Maverick Bidco Inc.，第一留置权资金2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Mavis轮胎快递服务Topco Corp.，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Med Parentco，LP，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员水星借款人，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Mitnick Corporation Purchaser，Inc.，First Lien-FundingNMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员国家政府间采购联盟公司，第一留置权资金2022-12-310001496099Navex Topco，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NetSmart，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员结果集团控股公司，第一留置权资金2022-12-310001496099珍珠(荷兰)Bidco B.V.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Peraton Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中级母公司有限责任公司)，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员医生合伙人，有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099Planview母公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Premise Health Holding Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099Project Ruby旗舰母公司，第一留置权资金1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Project Ruby旗舰母公司，第一留置权资金2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099RealPage，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RLG Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099塞拉利昂企业有限责任公司，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Snap One Holdings Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099Sovos Brands Intermediate，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Storable，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Symplr Software，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Syndigo LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Treatment Brands Holdings LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器买家III，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Valcour包装有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权资金22022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权资金32022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员WatchGuard Technologies，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Waystar Technologies，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099WP CityMD Bidco LLC，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099扳手集团有限责任公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员易，有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：基金安全成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group Inc.，第一留置权-无资金2022-12-310001496099合流健康，有限责任公司，第一留置权-无资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器采购商III，Inc.，第一留置权-无资金2022-12-310001496099VT Topco，Inc.，第一留置权-无资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-01-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-01-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：SkyKnight IncomeAlphaLLCM成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员US-GAAP：LineOfCreditMember美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2021-05-050001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员US-GAAP：LineOfCreditMembernmfc：SecuredOvernightFinancingRateSOFR成员美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2023-04-282023-04-280001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员US-GAAP：LineOfCreditMemberNMFC：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR1成员美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2021-05-052021-05-050001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：未提供资金的证券成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：未提供资金的证券成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：债务安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：债务安全FirstLienMember2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员SRT：权重平均成员NMFC：债务安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员SRT：权重平均成员NMFC：债务安全FirstLienMember2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员最大的投资组合公司投资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员最大的投资组合公司投资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员前五大投资组合公司投资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员前五大投资组合公司投资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员有限责任公司资助的ADG2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Admi Corp.(又名Aspen Dental)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员顾问集团控股公司-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Artera Services，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员梭鱼母公司，有限责任公司资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Bayou Intermediate II，有限责任公司资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员BCPE帝国控股公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员贝拉控股公司，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Bleriot美国Bidco Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员托架中间控股公司-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员勇敢的父母控股公司-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员布朗集团控股，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员一级行政长官，有限责任公司资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CentralSquare Technologies，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CHA控股公司- 资助12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CHA控股公司- 资助22023-06-300001496099汇流健康，有限责任公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员汇流医疗技术公司-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Transform Health Solutions，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员基石OnDemand，Inc.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员CVeT Midco 2，L.P.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员经销商轮胎金融，有限责任公司出资2023-06-300001496099Discovery Purchaser公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员调度收购控股公司，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员EAB Global，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员艾斯纳咨询集团有限责任公司资助2023-06-300001496099翡翠2有限公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Enverus控股公司(FKA Drilling Info Holdings，Inc.)-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员EResearchTechnology，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员眼部护理合作伙伴，有限责任公司资助2023-06-300001496099基础教育集团- 资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员土力工程处母公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）-资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Heartland Dental，LLC -资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员帮助/系统控股公司- 资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Houghton Mifflin Harcourt Company - Funded2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员汇和国际有限公司-出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Hunter Holdco 3有限资金支持2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员井寺公司- 资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Kestra Advisor Services Holdings A，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员LSCS Holdings，Inc.资助2023-06-300001496099Mamba Purchaser，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员曼陀林科技中介控股公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Maverick Bidco Inc.资助的12023-06-300001496099Maverick Bidco Inc.资助的2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099Mavis Tire Express Services Topco Corp.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099水星借款人，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)-资金2023-06-300001496099国家政府间采购联盟公司资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NetSmart，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员尼尔森消费者公司资助的12023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员尼尔森消费者公司资助的22023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员OEConnection LLC资助2023-06-300001496099Optiv Parent Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员珍珠(荷兰)Bidco B.V.资助2023-06-300001496099宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中级母公司有限责任公司)资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员有限责任公司资助的医生合作伙伴2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Premise Health Holding Corp.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Project Boost买家，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RealPage，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员文艺复兴控股公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员塞拉利昂企业，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Snap One Holdings Corp.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Sovos Brands Intermediate，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员STATS Intermediate Holdings，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员由Storable，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Symplr Software，Inc.资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Syndigo LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Treatment Brands Holdings LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器采购商III，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员TRC Companies LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员USIC Holdings，Inc.出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Valcour包装，有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.资助2023-06-300001496099WatchGuard Technologies，Inc.资助NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员扳手集团有限责任公司出资2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员YI，LLC资助2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Zest Acquisition Corp.-资金2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员区域气候服务公司-资金支持12023-06-300001496099区域气候服务公司资助的2NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：基金安全成员2023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group 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2，L.P.，第一留置权资金2022-12-310001496099经销商轮胎金融有限责任公司，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员发现买家公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Dispatch Acquisition Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员钻井信息控股公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员EAB Global，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员翡翠2有限公司，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Engenize Holdco LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员EResearchTechnology，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099眼部护理合作伙伴，有限责任公司，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员基础教育集团，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Geo母公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Greenway Health，LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员哈特兰牙科有限责任公司，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员哈特兰牙科有限责任公司，第一留置权资金22022-12-310001496099Help/Systems Holdings，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员霍顿·米夫林·哈考特公司，第一留置权融资2022-12-310001496099Hunter Holdco 3 Limited，第一留置权融资NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099Idera，Inc.，第一留置权资金NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Kestra Advisor Services Holdings A，Inc.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员LSCS控股公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Mamba Purchaser，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员曼陀林科技中介控股公司，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Maverick Bidco Inc.，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Maverick Bidco Inc.，第一留置权资金22022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Mavis轮胎快递服务Topco Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员水星借款人，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员国家政府间采购联盟公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NetSmart，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员OEConnection LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员珍珠(荷兰)Bidco B.V.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中级母公司有限责任公司)，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员医生合伙人，有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Premise Health Holding Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Project Boost买家，有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RealPage，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员RLG Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员塞拉利昂企业有限责任公司，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Snap One Holdings Corp.，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Sovos Brands Intermediate，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员STATS Intermediate Holdings，LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Storable，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Symplr Software，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Syndigo LLC，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Treatment Brands Holdings LLC，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器买家III，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员USIC控股公司，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Valcour包装有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员Virtusa Corporation，第一留置权融资2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权资金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权资金22022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员WatchGuard Technologies，Inc.，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员扳手集团有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员易，有限责任公司，第一留置权资金2022-12-310001496099区域气候服务公司，第一留置权资金1NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员区域气候服务公司，第一留置权资金22022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员NMFC：基金安全成员2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员AthenaHealth Group Inc.，第一留置权-无资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员合流健康，有限责任公司，第一留置权-无资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员恒温器采购商III，Inc.，第一留置权-无资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员VT Topco，Inc.，第一留置权-无资金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2023-01-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高级贷款计划成员2022-12-310001496099NMFC：债务安全FirstLienMember2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员NMFC：债务安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：债务安全FirstLienMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员NMFC：债务安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember2023-06-300001496099NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember2023-06-300001496099美国-公认会计准则：从属债务成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-公认会计准则：从属债务成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-公认会计准则：从属债务成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：从属债务成员2023-06-300001496099美国-GAAP：其他聚集投资成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：其他聚集投资成员2023-06-300001496099美国-GAAP：其他聚集投资成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：其他聚集投资成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-06-300001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2023-06-300001496099NMFC：债务安全FirstLienMember2022-12-310001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员NMFC：债务安全FirstLienMember2022-12-310001496099NMFC：债务安全FirstLienMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-12-310001496099美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员NMFC：债务安全FirstLienMember2022-12-310001496099NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember2022-12-310001496099美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员NMFC：债务安全SecuritiesSecond LienMember2022-12-310001496099NMFC：债务安全SecuritiesSecond 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FinanceSBICILMembersNMFC：担保债务成员Nmfc:USD51000SBAGuaranteedDebenturesIssuedSeptember2020Member2023-06-300001496099NMFC：担保债务成员NMFC：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR1成员2023-01-012023-06-300001496099NMFC：担保债务成员2023-04-012023-06-300001496099NMFC：担保债务成员2022-04-012022-06-300001496099NMFC：担保债务成员2022-01-012022-06-300001496099Nmfc:FinancingCommitmentLetterToPurchaseInvestmentsMember2023-06-300001496099Nmfc:FinancingCommitmentLetterToPurchaseInvestmentsMember2022-12-310001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-12-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2022-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-01-012023-03-310001496099美国-GAAP：母公司成员2023-01-012023-03-3100014960992023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-01-012023-03-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-01-012023-03-310001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2023-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-03-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2023-03-3100014960992023-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-04-012023-06-300001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2023-06-300001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-06-300001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2021-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2021-12-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2021-12-310001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-01-012022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-01-012022-03-310001496099美国-GAAP：母公司成员2022-01-012022-03-3100014960992022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-01-012022-03-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-01-012022-03-310001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-03-310001496099美国公认会计准则：非控制性利益成员2022-03-3100014960992022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-04-012022-06-300001496099美国-美国公认会计准则：普通股成员2022-06-300001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-05-182023-05-180001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-04-012023-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2022-04-012022-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFCCreditFacilityMember美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2022-06-300001496099NMFC：规则分布成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-272023-07-270001496099NMFC：补充分配成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-272023-07-270001496099NMFC：银行系统RiskMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：CovenantLiteLoansRiskMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：ReferenceRatesEleldRiskMember2023-01-012023-06-30

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格：10-Q

ý      根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的季度报告

截至本季度末的季度2023年6月30日

o         根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告

选委会 档案号

注册人的确切姓名，如其章程中所规定的，或主要行政人员的地址。 办事处、电话和电话号码，以及其他州或其他司法管辖区注册成立的公司或组织

美国国税局雇主 识别码

814-00832

新山财务公司

27-2978010

百老汇大街1633号，48楼 纽约, 纽约10019 电话：(212) 720-0300 公司注册状态：特拉华州

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.01美元

NMFC

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)是否在过去90天内遵守了此类提交要求。是 ý*不是。o

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*不是。o

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

ý

加速的文件管理器

o

非加速文件管理器

o

规模较小的报告公司。

o

新兴成长型公司：

o

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是o不是的。ý

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。

描述						截至2023年8月2日的股票
普通股，每股面值0.01美元						100,937,026

---

目录表

截至2023年6月30日的季度Form 10-Q

目录

						页
第一部分：财务信息
第1项。			财务报表
			新山财务公司
			截至2023年6月30日(未经审计)和2022年12月31日的合并资产负债表			3
			截至2023年6月30日(未经审计)和2022年6月30日(未经审计)的三个月和六个月的合并业务报表			4
			截至2023年6月30日(未经审计)和2022年6月30日(未经审计)的三个月和六个月净资产变动表			5
			截至2023年6月30日(未经审计)和2022年6月30日(未经审计)止六个月合并现金流量表			6
			截至2023年6月30日的综合投资时间表(未经审计)			7
			截至2022年12月31日的投资综合时间表			34
			新山财务公司合并财务报表附注(未经审计)			61
			独立注册会计师事务所报告			108
第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			109
第三项。			关于市场风险的定量和定性披露			135
第四项。			控制和程序			136
第二部分：其他信息						137
第1项。			法律诉讼			137
项目1A.			风险因素			137
第二项。			未登记的股权证券销售和收益的使用			139
第三项。			高级证券违约			139
第四项。			煤矿安全信息披露			139
第5项。			其他信息			139
第6项。			陈列品			140
			签名			142

2

---

目录表

第一部分：财务信息

项目1.编制财务报表

新山财务公司

 

合并资产负债表

(以千为单位，不包括股票和每股数据)

(未经审计)

			2023年6月30日						2022年12月31日
资产
按公允价值计算的投资
非控制/非附属投资(费用为#美元2,486,589及$2,523,522，分别)			$	2,364,179					$	2,400,425
非控制/附属投资(费用为#美元104,459及$85,971，分别)			149,260						130,787
受控投资(成本为#美元627,156及$650,474，分别)			666,026						690,035
按公允价值计算的投资总额(成本为#美元3,218,204及$3,259,967，分别)			3,179,465						3,221,247
根据抵押协议购买并转售的证券(费用为#美元30,000及$30,000，分别)			16,500						16,539
现金和现金等价物			45,930						71,190
应收利息和股息			40,528						36,154
出售未结算证券的应收账款			683						—
其他资产			13,875						9,797
总资产			$	3,296,981					$	3,354,927
负债
借款
*控股信贷安排			$	574,263					$	618,963
**购买无担保票据			391,500						531,500
*可转换票据：			377,104						316,853
**发行小企业管理局担保的债券			300,000						300,000
*亚洲开发银行信贷安排			186,400						186,400
*NMFC信贷安排			91,290						40,359
*NMNLC信贷安排II			2,926						3,785
递延融资成本(累计摊销净额为#美元)。50,855及$47,531，分别)			(15,183)						(17,199)
净借款			1,908,300						1,980,661
应付利息			18,797						19,627
应付管理费			10,481						10,524
应付奖励费用			9,982						6,296
购买的未结算证券的应付金额			4,897						—
递延税项负债			3,080						8,487
应支付给附属公司			93						78
其他负债			3,389						3,063
总负债			1,959,019						2,028,736
承付款和或有事项(见附注9)
净资产
优先股，面值$0.01每股，2,000,000授权股份，无已发布			—						—
普通股，面值$0.01每股，200,000,000授权股份，以及100,937,026和100,937,026分别发行和发行的股份			1,009						1,009
超过面值的实收资本			1,305,798						1,305,945
累计未分配收益			19,294						7,519
新山财务公司净资产总额			$	1,326,101					$	1,314,473
New Mountain Net Lease Corporation的非控股权益			11,861						11,718
净资产总额			$	1,337,962					$	1,326,191
总负债和净资产			$	3,296,981					$	3,354,927
流通股数量			100,937,026						100,937,026
New Mountain Finance Corporation的每股净资产			$	13.14					$	13.02

附注是这些合并财务报表的组成部分。

3

---

目录表

新山财务公司

 

合并业务报表

(以千为单位，不包括股票和每股数据)

(未经审计)

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
投资和收益
来自非控制/非附属投资：
利息收入(不包括实物支付利息收入)			$	64,649					$	41,089					$	125,407					$	78,533
PIK利息收入			3,767						2,934						7,711						6,236
股息收入			47						87						94						135
非现金股利收入			4,305						3,189						8,471						6,274
其他收入			686						4,287						2,604						5,918
来自非控制/关联投资：
利息收入(不包括实物支付利息收入)			683						263						692						518
PIK利息收入			414						258						1,105						509
非现金股利收入			1,139						1,012						2,244						1,994
其他收入			63						62						126						125
来自受控投资：
利息收入(不包括实物支付利息收入)			1,243						1,715						2,687						3,371
PIK利息收入			3,686						4,085						8,074						9,055
股息收入			12,143						10,671						23,138						22,316
非现金股利收入			1,292						1,063						2,522						2,075
其他收入			1,375						2,395						2,570						5,014
总投资收益			95,492						73,110						187,445						142,073
费用
利息和其他融资费用			31,700						20,672						62,496						39,309
管理费			11,577						11,770						23,215						23,323
奖励费			9,982						7,926						19,579						15,403
行政费用			953						932						2,001						2,141
专业费用			1,003						817						1,968						1,754
其他一般和行政费用			513						518						1,001						995
总费用			55,728						42,635						110,260						82,925
减去：免收管理费(见附注5)			(1,096)						(1,142)						(2,159)						(2,234)
减去：免除和报销费用(见附注5)			—						—						—						(238)
费用净额			54,632						41,493						108,101						80,453
所得税前净投资收益			40,860						31,617						79,344						61,620
所得税支出(福利)			932						(87)						1,028						8
净投资收益			39,928						31,704						78,316						61,612
已实现净收益(亏损)：
非控制/非附属投资			(7,314)						(594)						(8,622)						(664)
受控投资			9,880						17,112						11,853						36,354
外币			1						40						13						385
未实现(折旧)增值净变化：
非控制/非关联企业投资			2,174						(20,507)						(755)						(25,031)
非控制/关联投资			1						2,999						(15)						13,758
受控投资			(9,488)						(15,266)						(691)						(31,434)
根据抵押协议购买并转售的证券			(39)						—						(39)						(2,021)
外币			29						(193)						55						(615)
税项拨备			(94)						(155)						(225)						(157)
已实现和未实现(亏损)净收益			(4,850)						(16,564)						1,574						(9,425)
经营净资产净增			35,078						15,140						79,890						52,187
减去：因与新山网租赁公司非控股权益相关的业务而导致的净资产净(增)减			(248)						814						(487)						(41)
与新山财务公司相关业务导致的净资产净增长			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
基本每股收益			$	0.35					$	0.16					$	0.79					$	0.52
已发行普通股加权平均股份--基本(见附注11)			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
稀释后每股收益			$	0.32					$	0.16					$	0.71					$	0.50
普通股加权平均流通股--摊薄(见附注11)			127,016,910						113,853,773						125,313,634						112,768,447
按每股宣布和支付的分配			$	0.35					$	0.30					$	0.67					$	0.60

附注是这些合并财务报表的组成部分。

4

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目录表

新山财务公司

 

合并净资产变动表

(以千为单位，不包括股票和每股数据)

(未经审计)

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
业务活动产生的净资产增加（减少）额：
净投资收益			$	39,928					$	31,704					$	78,316					$	61,612
投资和外币已实现净收益			2,567						16,558						3,244						36,075
投资和外币未实现折旧净变动			(7,284)						(32,967)						(1,406)						(43,322)
根据转售抵押协议购买的证券未实现折旧净变动			(39)						—						(39)						(2,021)
税项拨备			(94)						(155)						(225)						(157)
经营净资产净增			35,078						15,140						79,890						52,187
减去：与新山净租赁公司（“新山净租赁公司”）的非控股权益相关的经营产生的净资产（增加）减少净额。			(248)						814						(487)						(41)
与新山财务公司相关业务导致的净资产净增长			34,830						15,954						79,403						52,146
资本交易
出售股份所得款项净额			—						16,577						—						37,051
产品发售成本			(91)						(74)						(147)						(126)
从净投资收益中向股东申报的分配			(35,328)						(30,215)						(67,628)						(59,804)
分配的再投资			—						—						—						1,098
资本交易导致的净资产减少总额			(35,419)						(13,712)						(67,775)						(21,781)
净资产净(减)增			(589)						2,242						11,628						30,365
新山财务公司期初净资产			1,326,690						1,349,368						1,314,473						1,321,245
新山财务公司期末净资产			1,326,101						1,351,610						1,326,101						1,351,610
NMNLC的非控股权益			11,861						13,591						11,861						13,591
期末净资产			$	1,337,962					$	1,365,201					$	1,337,962					$	1,365,201
股本活动
售出的股份			—						1,218,366						—						2,730,202
通过分配的再投资发行的股票			—						—						—						79,285
净增发流通股			—						1,218,366						—						2,809,487

附注是这些合并财务报表的组成部分。

5

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目录表

新山财务公司

 

合并现金流量表

(单位：千)

(未经审计)

			截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日
经营活动的现金流
经营净资产净增			$	79,890					$	52,187
对业务产生的净资产净增长与业务活动提供的现金净额(用于)进行的调整：
投资已实现净收益			(3,231)						(35,690)
折算外币资产和负债的已实现收益净额			(13)						(385)
投资未实现折旧净变化			1,461						42,707
以外币换算资产和负债的未实现(升值)折旧净变化			(55)						615
根据转售抵押协议购买的证券未实现折旧净变动			39						2,021
摊销购房折扣			(2,768)						(3,078)
递延融资成本摊销			3,329						3,379
可转换票据溢价摊销			(49)						(51)
非现金投资收益			(30,091)						(25,002)
(增加)营运资产减少：
购买投资和延迟取款设施			(124,702)						(397,172)
销售收益和投资支付			202,242						292,753
因购买循环信贷的未提取部分或延迟提取贷款而收到的现金			110						279
为购买循环信贷安排的提取部分而支付的现金			—						(185)
拔出的左轮手枪支付的现金			(15,783)						(18,678)
拔出的左轮手枪的现金偿还			15,986						15,809
应收利息和股息			(4,369)						(2,979)
出售未结算证券的应收账款			(683)						—
其他资产			(4,016)						414
经营负债增加(减少)：
应付管理费			(43)						464
应付奖励费用			3,686						423
购买的未结算证券的应付金额			4,897						(7,910)
应支付给附属公司			15						240
应付利息			(830)						1,062
递延税项负债			(5,407)						156
其他负债			324						(479)
经营活动提供(用于)的现金流量净额			119,939						(79,100)
融资活动产生的现金流
出售股份所得款项净额			—						37,051
已支付的报价成本			(156)						(62)
已支付的分配			(67,628)						(58,706)
来自控股信贷安排的收益			85,000						101,200
偿还持股信贷安排			(129,700)						(31,000)
可转换票据收益			60,300						—
无抵押票据的收益			—						75,000
无抵押票据的偿还			(140,000)						—
来自NMFC信贷安排的收益			218,500						101,054
偿还NMFC信贷安排			(169,000)						(105,000)
来自DB信贷安排的收益			—						40,000
偿还DB信贷安排			—						(77,000)
NMNLC信贷安排II所得款项			3,777						—
偿还NMNLC信贷安排II			(4,636)						(12,300)
与NMNLC非控股权益相关的出资			—						124
与NMNLC非控股权益相关的分配			(344)						(7,940)
已支付的递延融资成本			(1,364)						(553)
融资活动提供的现金流量净额(用于			(145,251)						61,868
现金和现金等价物净减少			(25,312)						(17,232)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响			52						(133)
期初的现金和现金等价物			71,190						58,077
期末现金和现金等价物			$	45,930					$	40,712
补充披露现金流量信息
支付的现金利息			$	59,120					$	34,026
已缴纳的所得税			6,801						74
非现金经营活动：
投资中的非现金活动			$	15,772					$	—
非现金融资活动：
与分销再投资计划有关的回购计划再发行的股份价值			$	—					$	1,098
发售成本应计项目			140						68
递延融资成本应计项目			82						63

附注是这些合并财务报表的组成部分。

6

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目录表

新山财务公司

 

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
非控制/非关联投资
融资债务投资-美国
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消费者服务						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						$	20,904					$	20,758					$	20,883
						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						20,530						20,369						20,510
						第一留置权(4)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						01/2022						12/2027						9,748						9,670						9,738
						第一留置权(4)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						6,782						6,734						6,775
						下属(3)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50%						12/2021						12/2031						13,231						13,079						12,372
						下属(4)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50%						01/2022						12/2031						5,189						5,129						4,852
																																																75,739						75,130						5.61		%
PhyNet皮肤科有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						11.63%						09/2018						08/2024						49,051						48,941						49,051
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						11.66%						09/2018						08/2024						18,584						18,568						18,585
																																																67,509						67,636						5.05		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
软件						第一留置权(2)(15)						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.35%						06/2022						06/2029						63,093						62,671						63,093
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.36%						06/2022						06/2029						963						956						963
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.36%						06/2022						06/2029						235						260						235
																																																63,887						64,291						4.80		%
协会，Inc.
商业服务						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.68%						07/2021						07/2027						36,239						36,121						36,239
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.89%						07/2021						07/2027						8,921						8,888						8,921
						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.99%						07/2021						07/2027						8,921						8,888						8,921
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.80%						07/2021						07/2027						5,388						5,369						5,388
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.72%						07/2021						07/2027						4,286						4,272						4,286
																																																63,538						63,755						4.76		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

7

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
GC Waves控股公司
金融服务						第一留置权(5)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						$	21,774					$	21,693					$	21,773
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						04/2022						08/2026						16,831						16,687						16,831
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						13,144						13,078						13,144
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						10,498						10,421						10,498
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2019						08/2026						988						980						988
																																																62,859						63,234						4.72		%
GS Acquisitionco，Inc.
软件						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						34,200						34,110						34,199
						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						21,633						21,579						21,633
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						1,243						1,236						1,243
																																																56,925						57,075						4.27		%
中央广场科技有限责任公司
软件						第二留置权(3)						索菲尔(SOFR)						7.50%						12.89%						08/2018						08/2026						47,838						47,542						42,815
						第二留置权(8)						索菲尔(SOFR)						7.50%						12.89%						08/2018						08/2026						7,500						7,454						6,713
																																																54,996						49,528						3.70		%
勇敢的父母控股公司。
软件						第二留置权(5)(15)						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						22,500						22,451						21,906
						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						16,624						16,550						16,184
						第二留置权（8）（15）						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						6,000						5,973						5,841
																																																44,974						43,931						3.28		%
IG Intermediateco LLC
Infogain Corporation
商业服务						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						07/2021						07/2028						18,803						18,693						18,803
						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.94%						07/2022						07/2028						7,884						7,815						7,884
						下属(3)(15)						索菲尔(SOFR)						8.25%						13.59%						07/2022						07/2029						17,245						17,049						17,029
																																																43,557						43,716						3.27		%
德卡牙科控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2028						37,669						37,372						36,143
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2028						3,965						3,933						3,805
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2027						2,825						2,797						2,711
																																																44,102						42,659						3.19		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

8

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
ICIMS，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						3.88%/PIK+3.38%						12.38%						08/2022						08/2028						$	30,182					$	29,951					$	30,182
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						12.38%						10/2022						08/2028						7,366						7,307						7,366
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.99%						08/2022						08/2028						471						467						462
																																																37,725						38,010						2.84		%
Auctane Inc.(FKA Stamps.com Inc.)
软件						第一留置权(8)(15)						L(男)						5.75%						10.94%						10/2021						10/2028						21,958						21,782						21,958
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.94%						10/2021						10/2028						14,850						14,730						14,850
																																																36,512						36,808						2.75		%
Record Future，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						索菲尔(S)						5.25%						10.69%						08/2019						07/2025						24,344						24,248						24,101
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						5.25%						10.69%						03/2021						07/2025						12,588						12,536						12,462
																																																36,784						36,563						2.73		%
MRI软件有限责任公司
软件						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						21,767						21,714						21,245
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						03/2021						02/2026						6,095						6,081						5,948
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						03/2021						02/2026						4,592						4,584						4,482
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						3,156						3,148						3,080
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						806						803						786
																																																36,330						35,541						2.66		%
OEC Holdco，LLC(22家)
OEConnection LLC
软件						第二留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.00%						12.34%						12/2021						09/2027						23,406						23,222						23,406
						第二留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.00%						12.34%						09/2019						09/2027						12,044						11,970						12,044
																																																35,192						35,450						2.65		%
WEG Sub Intermediate Holdings，LLC
财富增进集团有限责任公司
金融服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						11.24%						08/2021						10/2027						18,853						18,805						18,853
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						6.25%						11.09%						05/2022						10/2027						11,159						11,145						11,159
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.25%						11.63%						01/2022						10/2027						1,247						1,237						1,247
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						11.14%						01/2022						10/2027						836						830						836
						下属(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						05/2023						05/2033						3,333						3,284						3,271
																																																35,301						35,366						2.64		%
北京金融集团有限责任公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.91%						05/2022						09/2027						33,869						33,586						33,869
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.82%						05/2022						09/2027						545						539						545
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.91%						05/2022						09/2027						278						276						278
																																																34,401						34,692						2.59		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

9

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋公司
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						03/2021						08/2025						$	17,494					$	17,449					$	16,861
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						03/2021						08/2025						9,755						9,730						9,402
						第一留置权(3)(15)						SOFR(M)						6.25%						11.45%						12/2018						08/2025						5,798						5,781						5,614
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.25%						11.45%						03/2021						08/2025						1,739						1,731						1,685
																																																34,691						33,562						2.51		%
KAMC控股公司
商业服务						第二留置权(2)(15)						L（Q）						8.00%						13.33%						08/2019						08/2027						18,750						18,665						16,533
						第二留置权（8）（15）						L（Q）						8.00%						13.33%						08/2019						08/2027						18,750						18,665						16,533
																																																37,330						33,066						2.47		%
IG Investments Holdings，LLC
商业服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.17%						09/2021						09/2028						28,986						28,754						28,696
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.15%						02/2022						09/2028						4,235						4,218						4,193
																																																32,972						32,889						2.46		%
EAB环球公司
教育						第二留置权(2)(15)						L（S）						6.50%						11.95%						08/2021						08/2029						33,452						33,040						32,703						2.44		%
Granicus公司
软件						第一留置权(4)(15)						法律事务主任(总部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						15,382						15,307						15,382
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						5,950						5,919						5,950
						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						5,869						5,840						5,869
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.15%						04/2021						01/2027						4,554						4,519						4,554
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.50%						11.55%						01/2021						01/2027						748						743						748
																																																32,328						32,503						2.43		%
TigerConnect公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						3.38%+ 3.38%/PIK						11.79%						02/2022						02/2028						29,868						29,623						29,307
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						法律事务主任(总部)*						3.38% + 3.38%/PIK						11.79%						02/2022						02/2028						823						823						807
																																																30,446						30,114						2.25		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.85%						12/2021						12/2028						27,848						27,617						27,849
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.85%						05/2022						12/2028						1,763						1,747						1,763
																																																29,364						29,612						2.21		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

10

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
富通集团有限责任公司
包装						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						$	17,441					$	17,296					$	17,162
						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						10,144						10,062						9,982
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						871						863						857
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2027						381						378						374
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						81						80						80
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.84%						06/2022						10/2028						29						29						29
																																																28,708						28,484						2.13		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消费者服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.89%						02/2022						02/2028						22,209						22,118						22,209
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.89%						02/2022						02/2028						4,003						3,986						4,003
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.88%						02/2022						02/2028						2,176						2,213						2,176
																																																28,317						28,388						2.12		%
基础教育集团
教育						第二留置权(5)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.72%						08/2021						08/2029						22,500						22,406						20,714
						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.72%						08/2021						08/2029						7,009						6,988						6,452
																																																29,394						27,166						2.03		%
Syndigo LLC
软件						第二留置权（4）（15）						L（Q）						8.00%						13.55%						12/2020						12/2028						22,500						22,371						21,515
						第二留置权(2)(15)						L（Q）						8.00%						13.55%						02/2022						12/2028						5,697						5,709						5,447
																																																28,080						26,962						2.02		%
NMC Crimson控股公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.04%						03/2021						03/2028						19,259						19,049						18,922
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.04%						03/2021						03/2028						4,913						4,859						4,827
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.41%						03/2021						03/2028						1,635						1,613						1,607
																																																25,521						25,356						1.90		%
VT Topco，Inc.
商业服务						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						07/2021						07/2026						16,183						16,143						15,623
						第二留置权（4）（15）						SOFR(M)						6.75%						11.97%						08/2018						07/2026						10,000						9,988						9,654
																																																26,131						25,277						1.89		%
ACI母公司(36家)
ACI集团控股公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						SOFTR(M)*						4.50% + 1.25%/PIK						10.95%						08/2021						08/2028						22,110						21,939						21,445
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						4.50% + 1.25%/PIK						10.95%						08/2021						08/2028						3,919						3,883						3,801
																																																25,822						25,246						1.89		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

11

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
CRCI长角牛控股公司
商业服务						第二留置权(3)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.45%						08/2018						08/2026						$	18,266					$	18,233					$	17,705
						第二留置权（8）（15）						SOFR(M)						7.25%						12.45%						08/2018						08/2026						7,500						7,486						7,270
																																																25,719						24,975						1.87		%
Docs，MSO，LLC
医疗保健						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						11.01%						06/2022						06/2028						18,619						18,619						18,090
						第一留置权(4)(15)						SOFR(M)						5.75%						11.01%						06/2022						06/2028						6,973						6,973						6,775
																																																25,592						24,865						1.86		%
HS采购商，有限责任公司/帮助/系统控股公司
软件						第二留置权(5)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.95%						11/2019						11/2027						22,500						22,423						20,853
						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.95%						11/2019						11/2027						4,208						4,181						3,900
																																																26,604						24,753						1.85		%
IDERA，Inc.
软件						第二留置权（4）（15）						SOFR(M)						6.75%						12.01%						06/2019						03/2029						22,500						22,257						21,767
						第二留置权(3)(15)						SOFR(M)						6.75%						12.01%						04/2021						03/2029						3,000						2,988						2,902
																																																25,245						24,669						1.84		%
Xacly公司
软件						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						12.61%						07/2017						07/2025						22,500						22,465						22,500						1.68		%
传达健康解决方案公司。
医疗保健						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2019						09/2026						19,119						19,009						18,671
						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						5.25%						10.59%						02/2022						09/2026						3,192						3,158						3,118
																																																22,167						21,789						1.63		%
春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)
教育						第二留置权(2)(15)						L（Q）						8.25%						13.79%						07/2018						07/2026						21,959						21,931						21,791						1.63		%
牛角公司
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						16,573						16,509						16,573
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						10/2021						09/2026						3,425						3,418						3,425
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						767						763						767
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						344						342						344
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						274						273						274
																																																21,305						21,383						1.60		%
TMK Hawk母公司，Corp.
配送与物流						第一留置权(2)(15)						L（Q）						3.50%						9.00%						06/2019						08/2024						16,311						15,656						10,717
						第一留置权(8)(15)						L（Q）						3.50%						9.00%						10/2019						08/2024						15,732						14,929						10,335
																																																30,585						21,052						1.57		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

12

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
YLG控股公司
商业服务						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.17%						11/2019						10/2025						$	17,769					$	17,730					$	17,304
						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.15%						11/2019						10/2025						2,314						2,308						2,253
						第一留置权(5)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.22%						10/2021						10/2025						1,027						1,029						1,000
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.25%						11/2019						10/2025						278						276						271
																																																21,343						20,828						1.56		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限责任公司
消费者服务						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						12/2021						12/2027						10,343						10,261						10,127
						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.16%						12/2021						12/2027						3,471						3,442						3,399
						第一留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						12/2021						12/2027						3,450						3,422						3,377
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.32%						07/2022						12/2027						3,867						3,848						3,828
																																																20,973						20,731						1.55		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
美国成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置权(2)(15)						L(男)(43)*						5.75%/PIK+0.50%						11.43%						09/2015						09/2026						29,712						29,675						20,420
						第一留置权(3)(15)						L(男)(43)*						13.50%/PIK+0.50%						19.18%						06/2021						09/2026						1,527						1,527						—
						下属(3)(15)						L(Q)(43)*						1.00%/PIK						6.18%						03/2021						09/2026						5,230						—						—
																																																31,202						20,420						1.53		%
红衣主教母公司
软件						第一留置权(4)						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						10/2020						11/2027						11,913						11,853						10,573
						第二留置权（4）（15）						索菲尔(SOFR)						7.75%						13.14%						11/2020						11/2028						9,767						9,693						8,938
																																																21,546						19,511						1.46		%
臭名昭著的Topco，LLC
消费品						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						11/2027						10,000						9,942						9,305
						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.95%						05/2022						11/2027						9,875						9,813						9,189
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						11/2027						871						869						811
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						05/2027						59						57						55
																																																20,681						19,360						1.45		%
蓝鳍金枪鱼控股有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						11.20%						09/2019						09/2024						848						836						847
						第二留置权（8）（15）						L（Q）						7.75%						13.23%						09/2019						09/2027						18,000						18,000						18,000
																																																18,836						18,847						1.41		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

13

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
利邦航空顾问控股公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L（S）						5.25%						10.62%						06/2021						06/2027						$	15,382					$	15,271					$	15,382
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						5.25%						10.37%						06/2021						06/2027						3,095						3,070						3,095
																																																18,341						18,477						1.38		%
DG投资中介控股2，Inc.
商业服务						第二留置权(3)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						03/2021						03/2029						20,313						20,272						18,110						1.35		%
先锋Topco I，L.P.(39)
先锋买家I，LLC
软件						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						7.00%/PIK						12.24%						11/2021						11/2028						15,803						15,693						15,803
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						7.00%/PIK						12.24%						03/2022						11/2028						2,166						2,150						2,166
																																																17,843						17,969						1.34		%
地中海父母会，LP
医疗保健						第二留置权（8）（15）						SOFR(M)						8.25%						13.47%						08/2019						08/2027						20,857						20,760						17,929						1.34		%
Avalara，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						12.49%						10/2022						10/2028						17,198						17,001						17,198						1.29		%
地基工程，有限责任公司
消费者服务						第一留置权(4)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.65%						03/2023						03/2030						17,338						17,085						17,078						1.28		%
Coyote Buyer，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(5)(15)						L（S）						6.00%						11.10%						03/2020						02/2026						13,724						13,690						13,724
						第一留置权(5)(15)						L（Q）						8.00%						13.48%						10/2020						08/2026						2,470						2,455						2,470
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.00%						11.20%						03/2020						02/2025						405						403						405
																																																16,548						16,599						1.24		%
克莱因费尔德集团公司。
商业服务						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						6.50%						11.84%						12/2018						11/2025						16,438						16,414						16,438						1.23		%
Kele Holdco，Inc.
配送与物流						第一留置权(5)(15)						SOFR(M)						5.25%						10.49%						02/2020						02/2026						15,707						15,667						15,707						1.17		%
新特洛伊木马母公司
医疗保健						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.47%						01/2021						01/2029						26,762						26,659						15,067						1.13		%
Oranje Holdco公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						7.75%						12.79%						02/2023						02/2029						7,440						7,350						7,440
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.75%						12.79%						02/2023						02/2029						7,440						7,350						7,440
																																																14,700						14,880						1.11		%
Coupa Holdings，LLC
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.50%						12.60%						02/2023						02/2030						7,230						7,143						7,230
						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						7.50%						12.60%						02/2023						02/2030						7,230						7,143						7,230
																																																14,286						14,460						1.08		%
Daxko收购公司
软件						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2021						10/2028						13,078						12,973						12,878
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2021						10/2028						1,102						1,092						1,085
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.75%						10/2021						10/2027						115						114						113
																																																14,179						14,076						1.05		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

14

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
城堡管理借款人有限责任公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						L（Q）						6.50%						11.83%						05/2018						02/2025						$	13,845					$	13,831					$	13,845					1.03		%
CFS Management，LLC
医疗保健						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						6.25% + 0.75%/PIK						12.50%						08/2019						07/2024						11,203						11,189						10,564
						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						6.25% + 0.75%/PIK						12.50%						08/2019						07/2024						3,337						3,332						3,147
																																																14,521						13,711						1.02		%
IMO Investor Holdings，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.09%						05/2022						05/2029						12,909						12,796						12,676
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						6.00%						11.04%						05/2022						05/2029						834						848						819
																																																13,644						13,495						1.01		%
阿莱吉斯科技控股公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						索菲尔(S)						8.25%						13.36%						09/2018						09/2024						13,444						13,427						13,444						1.00		%
卡拉布里奥股份有限公司
软件						第一留置权(5)(15)						SOFR(M)						7.13%						12.23%						04/2021						04/2027						12,347						12,283						11,646
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						7.00%						12.15%						04/2021						04/2027						850						843						801
																																																13,126						12,447						0.93		%
USRP控股公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						07/2021						07/2027						11,254						11,171						10,882
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						11.14%						07/2021						07/2027						1,465						1,454						1,417
																																																12,625						12,299						0.92		%
Apptio，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						5,703						5,668						5,703
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						5,500						5,466						5,500
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						620						608						620
																																																11,742						11,823						0.88		%
Transcendia控股公司
包装						第二留置权（8）（15）						L（S）						8.00%						13.73%						06/2017						05/2025						14,500						14,437						11,600						0.87		%
查控股公司
商业服务						第二留置权（4）（15）						索菲尔(SOFR)						8.75%						14.25%						04/2018						04/2026						7,012						6,980						7,012
						第二留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						8.75%						14.25%						04/2018						04/2026						4,453						4,433						4,453
																																																11,413						11,465						0.86		%
Specialtycare，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.93%						06/2021						06/2028						10,405						10,297						9,959
						第一留置权(3)(15)						L（Q）						5.75%						11.01%						06/2021						06/2028						78						75						75
																																																10,372						10,034						0.75		%
石英控股公司
软件						第二留置权(3)(15)						SOFR(M)						8.00%						13.20%						04/2019						04/2027						10,000						9,888						10,000						0.75		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

15

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
Anaplan，Inc.
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.60%						06/2022						06/2029						$	8,618					$	8,540					$	8,618					0.64		%
CG Group Holdings，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						6.75% + 2.00%/PIK						13.99%						07/2021						07/2027						8,360						8,293						7,699
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						6.75% + 2.00%/PIK						13.85%						07/2021						07/2026						926						916						853
																																																9,209						8,552						0.64		%
KPSKY收购公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.65%						10/2021						10/2028						6,933						6,877						6,844
						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.75%						10/2021						10/2028						794						788						784
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.70%						06/2022						10/2028						640						634						631
																																																8,299						8,259						0.62		%
PPVA黑麋鹿(股权)有限责任公司
商业服务						下属(3)(15)						—						—						—						05/2013						—						14,500						14,500						7,976						0.60		%
TRC Companies L.L.C.(FKA Entigize Holdco LLC)
商业服务						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						11/2021						12/2029						7,950						7,916						7,607						0.57		%
威特拉公司
商务产品						第二留置权（8）（15）						SOFR(M)						7.25%						12.47%						02/2018						03/2026						10,788						10,771						7,539						0.56		%
DS Admiral Bidco，LLC
软件						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.00%						12.24%						12/2022						03/2028						7,509						7,405						7,509						0.56		%
PPV Intermediate Holdings LLC
消费者服务						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						10.89%						08/2022						08/2029						7,514						7,444						7,439						0.56		%
安全借款人控股有限责任公司
软件						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						5.25%						10.95%						09/2021						09/2027						6,940						6,913						6,940
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.25%						12.50%						09/2021						09/2027						256						255						256
																																																7,168						7,196						0.54		%
社区品牌Parentco，LLC
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						02/2022						02/2028						7,127						7,069						7,046						0.53		%
Sun收购者公司
消费者服务						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.97%						09/2021						09/2028						3,965						3,937						3,861
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.75%						10.97%						09/2021						09/2028						2,802						2,769						2,729
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.75%						13.00%						09/2021						09/2027						34						36						33
																																																6,742						6,623						0.50		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
医疗保健						第一留置权(8)(15)						L(男)						6.75%						11.90%						05/2021						05/2027						6,219						6,175						6,219						0.46		%
Virtusa公司
商业服务						下属(3)						固定(S)						7.13%						7.13%						10/2022						12/2028						7,000						5,539						5,723						0.43		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

16

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
塞拉利昂企业有限责任公司
食品饮料						第一留置权(3)						法律事务主任(总部)*						4.25%/PIK+2.50%						11.80%						06/2023						05/2027						$	7,210					$	5,398					$	5,552					0.41		%
DCA投资控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.41%						11.58%						03/2021						04/2028						3,270						3,255						3,246
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.50%						11.53%						12/2022						04/2028						2,053						2,023						2,053
																																																5,278						5,299						0.40		%
派巴克消防安全有限责任公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.89%						11/2021						11/2027						5,135						5,093						5,119						0.38		%
安西拉控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)						L(S)(43岁)*						6.50%/PIK						11.71%						12/2016						12/2024						32,809						32,915						2,792
						第一留置权(3)(15)						L(Q)(43)*						6.50%/PIK						11.86%						12/2016						12/2024						8,280						8,308						705
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						法律事务主任(总部)*						8.00%/PIK+2.00%						15.24%						11/2022						12/2024						362						362						362
																																																41,585						3,859						0.29		%
Project Power Buyer，LLC
软件						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.00%						12.24%						01/2023						05/2026						3,571						3,523						3,571						0.27		%
CommerceHub公司
软件						第一留置权(3)						索菲尔(SOFR)						6.25%						11.47%						06/2023						12/2027						3,990						3,561						3,561						0.27		%
教育管理公司(20)
教育管理II有限责任公司
教育						第一留置权(2)						地政(M)(43)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						300						292						—
						第一留置权(3)						地政(M)(43)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						169						165						—
						第一留置权(2)						P(Q)(43)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						205						199						—
						第一留置权(3)						P(Q)(43)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						115						112						—
						第一留置权(2)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						139						115						—
						第一留置权(3)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						79						65						—
						第一留置权(2)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						4						3						—
						第一留置权(3)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						2						2						—
																																																953						—						—		%
PPVA基金，L.P.
商业服务						抵押融资(43)(44)						—						—						—						11/2014						—						—						—						—						—		%
融资债务投资总额-美国																																																$	2,149,618					$	2,033,605					151.99		%
融资债务投资-荷兰
Tahoe Finco，LLC**
资讯科技						第一留置权(2)(15)						L(男)						6.00%						11.15%						10/2021						09/2028						$	35,000					$	34,720					$	34,734
						第一留置权(8)(15)						L(男)						6.00%						11.15%						10/2021						09/2028						24,189						23,995						24,006
																																																58,715						58,740						4.39		%
融资债务投资总额--荷兰																																																$	58,715					$	58,740					4.39		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

17

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
融资债务投资-英国
Aston FinCo S.a r.l. / Aston US Finco，LLC**
软件						第二留置权（8）（15）						L(男)						8.25%						13.44%						10/2019						10/2027						$	34,459					$	34,286					$	34,459					2.58		%
Integro母公司 **
商业服务						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						12.25%/PIK						17.49%						10/2015						10/2024						3,954						3,952						3,954
						第一留置权(3)(15)						法律事务主任(总部)*						12.25%/PIK						17.49%						06/2018						10/2024						781						777						781
						第二留置权(3)(15)						SOFR（Q）（43）*						12.25%/PIK						17.49%						10/2015						10/2024						12,520						11,777						11,326
																																																16,506						16,061						1.20		%
融资债务投资总额-英国																																																$	50,792					$	50,520					3.78		%
债券投资-泽西岛
田纳西比德科有限公司 **
商业服务						第一留置权(3)(15)(16)						索尼娅(D)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.70%						08/2021						08/2028						£	12,879					$	17,649					$	16,361
						第一留置权(3)(15)(16)						索尼娅(D)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.70%						08/2021						08/2028						£	10,618					13,226						13,488
						第一留置权(3)(15)						SOFTR(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.59%						08/2021						08/2028						$	10,184					10,063						10,184
						第一留置权(3)(15)						SOFTR(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.87%						08/2021						08/2028						$	6,293					6,214						6,293
						第一留置权(3)(15)(16)						欧里伯尔(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						10.44%						08/2021						08/2028						€	708					715						772
																																																47,867						47,098						3.52		%
融资债务投资总额-泽西岛																																																$	47,867					$	47,098					3.52		%
融资债务投资-澳大利亚
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商业服务						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.40%						12/2022						12/2029						$	3,454					$	3,405					$	3,454					0.26		%
融资债务投资总额-澳大利亚																																																$	3,405					$	3,454					0.26		%
融资债务投资总额																																																$	2,310,397					$	2,193,417					163.94		%
股权-美国
经销商轮胎控股有限责任公司(30)
配送与物流						优先股(3)(15)						—						—						—						09/2021						—						56,271						$	65,202					$	66,583					4.98		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						06/2022						—						15,150						16,835						17,019						1.27		%
Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.(31)
医疗保健						优先股(4)(15)						—						—						—						11/2018						—						7,500						12,938						12,014
						优先股(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						2,586						4,460						4,142
																																																17,398						16,156						1.21		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

18

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
ACI母公司(36家)
医疗保健						优先股(3)(15)						—						—						—						08/2021						—						12,500						$	15,476					$	14,828					1.11		%
Project Essential超级母公司(34)
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						12,770						11,942						0.89		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋首选发行者，Inc.
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						12,129						11,197						0.84		%
OEC Holdco，LLC(22家)
软件						优先股(12)(15)						—						—						—						12/2021						—						7,214						8,429						7,919						0.59		%
HB Wealth Management，LLC(37)
金融服务						优先股(11)(15)						—						—						—						09/2021						—						48,303						4,795						5,128						0.38		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
消费者服务						普通股(5)(15)						—						—						—						12/2021						—						50,000						5,000						4,126						0.31		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health Intermediate控股公司
医疗保健						优先股(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						2,333						2,911						2,719						0.20		%
OA Topco，L.P.（40）
医疗保健						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2021						—						2,000,000						2,000						2,307						0.17		%
先锋Topco I，L.P.(39)
软件						普通股（13）（15）						—						—						—						11/2021						—						199,980						1,999						1,658						0.12		%
GEDC Equity，LLC
医疗保健						参与兴趣（3）（15）						—						—						—						06/2023						—						—						190						190						0.01		%
Ancora Acquisition LLC
教育						优先股（9）（15）						—						—						—						08/2013						—						372						83						158						0.01		%
教育管理公司(20)
教育						优先股（2）						—						—						—						01/2015						—						3,331						200						—
						优先股（3）						—						—						—						01/2015						—						1,879						113						—
						普通股（2）						—						—						—						01/2015						—						2,994,065						100						—
						普通股(3)						—						—						—						01/2015						—						1,688,976						56						—
																																																469						—						—		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2021						—						758						—						—						—		%
总份额-美国																																																$	165,686					$	161,930					12.09		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

19

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
股票-香港
巴赫特别有限公司(巴赫偏好有限公司)**
教育						优先股(3)(15)(29)						—						—						—						09/2017						—						115,451						$	11,465					$	10,897					0.81		%
总股份-香港																																																$	11,465					$	10,897					0.81		%
总股份数																																																$	177,151					$	172,827					12.90		%
资金投资总额																																																$	2,487,548					$	2,366,244					176.84		%
无资金支持的债务投资--美国
安西拉控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2022						11/2024						$	1,161					$	—					$	—					—		%
DCA投资控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2024						1,883						—						—						—		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
美国成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						09/2026						2,652						—						—						—		%
安全借款人控股有限责任公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						256						(1)						—						—		%
Project Power Buyer，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2023						05/2025						184						(3)						—						—		%
Coyote Buyer，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2020						02/2025						608						(3)						—						—		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2021						05/2027						417						(4)						—						—		%
牛角公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2026						852						(6)						—						—		%
Kele Holdco，Inc.
配送与物流						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2020						02/2026						1,799						(9)						—						—		%
Xacly公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2017						07/2025						992						(10)						—						—		%
Granicus公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						01/2027						1,666						(12)						—						—		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

20

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
Coupa Holdings，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						08/2024						$	1,291					$	—					$	—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						02/2029						989						(12)						—
																																																(12)						—						—		%
GS Acquisitionco，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						05/2026						2,487						(15)						—						—		%
利邦航空顾问控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2027						1,501						(15)						—
						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2024						2,157						—						—
																																																(15)						—						—		%
北京金融集团有限责任公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,627						—						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						09/2027						1,551						(16)						—
																																																(16)						—						—		%
协会，Inc.
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						3,543						(18)						—						—		%
财富增进集团有限责任公司
金融服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						10/2027						2,040						(6)						—
						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,624						(12)						—
																																																(18)						—						—		%
Avalara，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2022						10/2028						1,720						(21)						—						—		%
GC Waves控股公司
金融服务						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2022						04/2024						453						—						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2019						08/2026						2,963						(22)						—
																																																(22)						—						—		%
Oranje Holdco公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						02/2029						1,860						(23)						—						—		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

21

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
先锋Topco I，L.P.(39)
先锋买家I，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2027						$	2,446					$	(24)					$	—					—		%
Apptio，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2019						01/2025						1,446						(29)						—						—		%
Infogain Corporation
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						3,827						(29)						—						—		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2028						3,600						(36)						—						—		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						3,616						(27)						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2029						2,888						(22)						—
																																																(49)						—						—		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						1,969						(10)						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						9,536						(48)						—
																																																(58)						—						—		%
蓝鳍金枪鱼控股有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2024						667						(10)						(1)						(0.00)%
派巴克消防安全有限责任公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2024						1,161						(16)						(4)						(0.00)%
PPV Intermediate Holdings LLC
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2029						486						(5)						(5)						(0.00)%
KPSKY收购公司
商业服务						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						526						—						(7)						(0.00)%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

22

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消费者服务						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2022						12/2023						$	1,434					$	(14)					$	(1)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						3,659						(37)						(4)
						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2023						4,421						(44)						(4)
																																																(95)						(9)						(0.00)%
社区品牌Parentco，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						425						(4)						(5)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						849						—						(10)
																																																(4)						(15)						(0.00)%
Sun收购者公司
消费者服务						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2023						127						(1)						(3)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						526						(7)						(14)
																																																(8)						(17)						(0.00)%
CG Group Holdings，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						226						(3)						(18)						(0.00)%
Daxko收购公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						524						—						(8)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						871						(9)						(13)
																																																(9)						(21)						(0.00)%
IG Investments Holdings，LLC
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						2,298						(23)						(23)						(0.00)%
Specialtycare，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2026						559						(8)						(24)						(0.00)%
USRP控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						893						(9)						(29)						(0.00)%
Record Future，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						07/2025						2,981						(20)						(30)						(0.00)%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

23

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
卡拉布里奥股份有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2021						04/2027						$	637					$	(5)					$	(36)					(0.00)%
ICIMS，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						7,267						—						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2028						2,347						(21)						(42)
																																																(21)						(42)						(0.00)%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限责任公司
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						1,400						(14)						(29)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2022						07/2024						1,885						(19)						(19)
																																																(33)						(48)						(0.00)%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						08/2025						1,884						(9)						(60)						(0.00)%
地基工程，有限责任公司
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2023						03/2029						1,076						(16)						(16)
						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2023						09/2024						3,164						—						(47)
																																																(16)						(63)						(0.00)%
IMO Investor Holdings，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2028						1,548						(15)						(28)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						2,261						(23)						(41)
																																																(38)						(69)						(0.01)		%
NMC Crimson控股公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						12/2023						4,266						—						(75)						(0.01)		%
MRI软件有限责任公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2020						02/2026						2,002						(10)						(48)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						08/2023						1,615						—						(39)
																																																(10)						(87)						(0.01)		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

24

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
臭名昭著的Topco，LLC
消费品						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2023						$	587					$	(7)					$	(41)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						05/2027						822						(6)						(57)
																																																(13)						(98)						(0.01)		%
TigerConnect公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						1,416						—						(27)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						4,267						(43)						(80)
																																																(43)						(107)						(0.01)		%
富通集团有限责任公司
包装						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						2,479						(25)						(40)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						4,857						—						(78)
																																																(25)						(118)						(0.01)		%
YLG控股公司
商业服务						第一留置权(5)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						1,048						(10)						(27)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2019						10/2025						3,690						(18)						(97)
																																																(28)						(124)						(0.01)		%
ACI母公司(36家)
ACI集团控股公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						2,354						(24)						(71)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2024						4,310						—						(130)
																																																(24)						(201)						(0.02)		%
Docs，MSO，LLC
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2028						2,405						—						(68)
						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						2,457						—						(70)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						6,561						—						(186)
																																																—						(324)						(0.02)		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

25

---

目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
德卡牙科控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						202						(2)						(8)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						9,080						—						(368)
																																																(2)						(376)						(0.03)		%
无资金来源的债务投资总额-美国																																																$	(910)					$	(2,031)					(0.14)		%
无资金支持的债务投资-荷兰
Tahoe Finco，LLC**
资讯科技						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						$	4,439					$	(44)					$	(34)					(0.00)%
无资金来源债务投资总额--荷兰																																																$	(44)					$	(34)					(0.00)%
无资金支持的债务投资-澳大利亚
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2028						$	320					$	(5)					$	—					(0.00)%
无资金来源的债务投资总额-澳大利亚																																																$	(5)					$	—					(0.00)%
无资金来源的债务投资总额																																																$	(959)					$	(2,065)					(0.14)		%
非控制/非关联投资总额																																																$	2,486,589					$	2,364,179					176.70		%
非控股/关联投资(45家)
融资债务投资-美国
TVG-Edmentum Holdings，LLC(24)
Edmentum旗舰控股有限责任公司
教育						下属(3)(15)						法律事务主任(总部)*						7.00%/PIK+5.00%						17.49%						12/2020						01/2027						$	17,584					$	17,482					$	17,584					1.31		%
Eagle Infrastructure Super HoldCo，LLC(42)
Eagle Infrastructure Services，LLC(FKA FR阿森纳控股II公司)
商业服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.50%						12.89%						03/2023						04/2028						10,676						10,676						10,676
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						7.50%						12.89%						03/2023						04/2028						342						342						342
																																																11,018						11,018						0.82		%
塞拉·汉密尔顿控股公司
能量						第二留置权(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						09/2019						09/2023						7						7						7						0.00		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

26

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
二叠纪Holdco 3，Inc.
二叠纪信托基金
能量						第一留置权(10)(15)						固定(Q)(43)*						10.00%/PIK						10.00%						3/30/2021						—						$	247					$	—					$	—
						第一留置权(3)(15)						SOFTR(M)(43)*						10.00%/PIK						11.00%						7/23/2020						—						3,409						—						—
																																																—						—						—		%
融资债务投资总额-美国																																																$	28,507					$	28,609					2.13		%
股权-美国
TVG-Edmentum Holdings，LLC
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2020						—						48,899						$	59,065					$	112,558					8.40		%
鹰基础设施超级控股有限责任公司
商业服务						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2023						—						72,536						4,104						4,093						0.31		%
塞拉·汉密尔顿控股公司
能量						普通股(2)(15)						—						—						—						07/2017						—						25,000,000						11,501						3,599
						普通股（3）（15）						—						—						—						07/2017						—						2,786,000						1,282						401
																																																12,783						4,000						0.30		%
总份额-美国																																																$	75,952					$	120,651					9.01		%
非控制/关联投资总额																																																$	104,459					$	149,260					11.14		%
受控投资(46)
融资债务投资-美国
New Benevis Topco，LLC(32)
新贝内维斯控股公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						$	38,754					$	38,754					$	38,754
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						9,508						9,508						9,508
						第一留置权(3)(15)						法律事务主任(总部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						11,943						11,943						11,943
						下属(3)(15)						固定(M)*						12.00%/PIK						12.00%						10/2020						10/2026						19,843						18,307						15,876
																																																78,512						76,081						5.69		%
新二叠纪Holdco，Inc.
新二叠纪Holdco，L.L.C.
能量						第一留置权(3)(15)						索菲尔(SOFR)						9.00%						14.50%						10/2020						12/2024						23,336						23,336						23,336
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.00%						11.24%						10/2020						12/2024						11,411						11,411						11,411
																																																34,747						34,747						2.60		%
Unitek全球服务公司
商业服务						第二留置权(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						12/2020						02/2025						12,464						12,464						11,096
						第二留置权(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						07/2022						02/2025						5,526						5,526						4,919
																																																17,990						16,015						1.20		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

27

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
NHME控股公司(28)
National HME，Inc.
医疗保健						第二留置权(3)(15)						SOFR（Q）（43）*						5.00%/PIK						10.15%						11/27/2018						5/27/2024						$	8,281					$	7,872					$	5,000					0.37		%
融资债务投资总额-美国																																																$	139,121					$	131,843					9.86		%
股权-美国
NMFC高级贷款计划III LLC**
投资基金						会员权益(3)(15)						—						—						—						05/2018						—						—						$	140,000					$	140,000					10.46		%
NMFC高级贷款计划IV LLC**
投资基金						会员权益(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						—						112,400						112,400						8.40		%
NM NL Holdings，L.P.**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						76,370						95,772						7.16		%
New Benevis Topco，LLC(32)
医疗保健						普通股(2)(15)						—						—						—						10/2020						—						269,027						27,154						34,490
						普通股(8)(15)						—						—						—						10/2020						—						66,007						6,662						8,462
						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						60,068						6,106						7,700
																																																39,922						50,652						3.79		%
Unitek全球服务公司
商业服务						优先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2018						—						17,016,109						17,016						13,030
						优先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2019						—						10,113,472						10,113						8,215
						优先股(3)(15)(26)(43)						—						—						—						06/2017						—						19,795,435						19,795						9,488
						优先股(2)(15)(25)(43)						—						—						—						01/2015						—						29,326,545						26,946						—
						优先股(3)(15)(25)(43)						—						—						—						01/2015						—						8,104,462						7,447						—
						普通股(2)(15)						—						—						—						01/2015						—						2,096,477						1,926						—
						普通股（3）（15）						—						—						—						01/2015						—						1,993,749						533						—
																																																83,776						30,733						2.30		%
新二叠纪Holdco，Inc.
能量						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						100						11,155						26,000						1.94		%
NM CLFX LP
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						10/2017						—						—						12,279						14,065						1.05		%
NM Yi，LLC
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						09/2019						—						—						6,272						9,464						0.71		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

28

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

投资组合公司、地点和行业(1)						投资类型						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期日/到期日期						三、本金 金额， 票面价值 股票(17)						成本：						世博会 价值						净额百分比 资产
QID TRH控股有限责任公司(21)
港湾中流控股有限责任公司(21家)
特种化学品及材料						普通股(14)(15)						—						—						—						10/2021						—						80						$	—					$	6,602
						利润利息(6)(15)						—						—						—						10/2021						—						5						—						92
																																																—						6,694						0.50		%
NM GP Holdco，LLC**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						861						1,041						0.08		%
NHME控股公司(28)
医疗保健						普通股（3）（15）						—						—						—						11/2018						—						640,000						4,000						—						—		%
总份额-美国																																																$	487,035					$	486,821					36.39		%
股权-加拿大
NM APP加拿大公司**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	7					0.00		%
总股份-加拿大																																																$	—					$	7					0.00		%
总股份数																																																$	487,035					$	486,828					36.39		%
认股权证-美国
Unitek全球服务公司
商业服务						手令(3)(15)						—						—						—						12/2020						02/2025						13,339						$	—					$	47,355					3.54		%
NHME控股公司(28)
医疗保健						手令(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						160,000						1,000						—						—		%
认股权证总数-美国																																																$	1,000					$	47,355					3.54		%
资金投资总额																																																$	627,156					$	666,026					49.79		%
无资金支持的债务投资--美国
新二叠纪Holdco，Inc.
新二叠纪Holdco，L.L.C.
能量						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2020						12/2024						$	10,483					$	—					$	—					—		%
港湾中流控股有限责任公司(21家)
港湾中流有限责任公司
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						10/2026						8,000						—						—						—		%
无资金来源的债务投资总额-美国																																																$	—					$	—					—		%
受控投资总额																																																$	627,156					$	666,026					49.79		%
总投资																																																$	3,218,204					$	3,179,465					237.63		%

(1)新山财务公司(“本公司”)一般在根据经修订的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的私人交易中取得投资。这些投资一般在转售时受到某些限制，根据《证券法》，可被视为“受限证券”。.

(2)投资被质押作为公司之间的循环信贷安排-控股信贷安排的抵押品，作为抵押品经理，新山金融控股有限公司(“NMF Holdings”)作为借款人，富国银行证券有限责任公司作为行政代理，富国银行全国协会作为贷款人和抵押品托管人。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

(3)投资被质押作为NMFC信贷安排的抵押品，这是本公司作为借款人，高盛美国银行作为行政代理和抵押品代理，以及高盛美国银行、摩根士丹利银行、Stifel Bank&Trust和三菱UFG Union Bank，N.A.作为贷款人之间的循环信贷安排。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

29

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

(4)投资在新山金融SBIC，L.P.举行。

(5)投资在新山金融SBIC II，L.P.

(6)投资持有NMF QID NGL控股公司。

(7)投资方为新山网租公司。

(8)投资被质押作为DB信用贷款的抵押品，这是作为借款人的New Mountain Finance DB，L.L.C.和作为贷款代理的德意志银行纽约分行之间的循环信贷安排。请参阅注释7。借款，以了解详细信息。

(9)投资持有NMF Ancora Holdings，Inc.

(10)投资持有NMF Permian Holdings，LLC。

(11)投资由NMF HB，Inc.持有。

(12)投资由NMF OEC，Inc.持有。

(13)投资是在NMF Pioneer，Inc.

(14)投资在NMF TRM，LLC。

(15)本公司投资的公允价值是使用对整体公允价值计量具有重大意义的不可观察的投入来确定的。请参阅注释4。公允价值，了解更多细节。

(16)投资以外币计价，自估值之日起换算为美元。截至2023年6月30日，第一留置权定期贷款和提取的第一留置权定期贷款的面值美元等值为$16,361及$14,260，分别为。请参阅注释2。重要会计政策摘要，以了解详细信息。

(17)除非另有说明，票面金额以美元计价，可能包括英镑(GB)和/或欧元(欧元)。

(18)面值金额是指循环信贷安排或延迟提取的已提取或未提取部分(如投资类型所示)。成本金额是指在结算日收到的现金，扣除付款的影响以及为拔出的左轮手枪或延迟支取而支付的现金。

(19)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债券投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、英镑隔夜银行间平均利率(SONIA)、有担保隔夜融资利率(SOFR)、欧元银行同业拆息(EURIBOR)及另类基本利率(BASE)厘定，并重设每日(D)、每周(W)、每月(M)、季度(Q)、半年(S)或每年(A)利率。对于每项投资，提供的当前利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(20)该公司持有教育管理公司和教育管理公司的一家关联实体的投资。公司持有教育管理公司A-1系列可转换优先股和普通股，并持有教育管理公司间接子公司教育管理二期有限责任公司的A批第一留置权定期贷款和B批第一留置权定期贷款。

(21)该公司在Haven Midstream Holdings LLC的多个实体中持有投资。本公司持有4.6B类利润的百分比QID NGL，LLC(在成交时代表97.0拥有QID TRH Holdings，LLC)B类单位的所有权，Haven Midstream Holdings LLC的A类普通股，并持有Haven Midstream LLC的第一留置权左轮手枪。

(22)公司持有OEC Holdco，LLC和二OEC Holdco，LLC的全资子公司OEConnection LLC的第二留置权定期贷款。优先股有权获得优先股息11.0年利率。

(23)该公司持有以下投资二阿皮尔斯健康控股公司的全资子公司。该公司持有阿皮尔斯健康有限责任公司的第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪，以及阿皮尔斯健康中间控股公司的优先股。优先股有权按以下比率获得优先股息11.0年利率。

(24)该公司持有TVG-Edmentum Holdings，LLC的普通股，以及TVG-Edmentum Holdings，LLC的全资子公司Edmentum旗舰控股，LLC的附属票据。普通股有权按以下比率获得累计优先股息12.0年利率。

(25)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息13.5以额外股份支付的年息%。

(26)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息19.0以额外股份支付的年息%。

(27)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息20.0以额外股份支付的年息%。

(28)该公司持有NHME控股公司的普通股和认股权证，以及NHME控股公司的全资子公司National HME，Inc.的A部分定期贷款。

(29)本公司持有巴赫特别有限公司(巴赫优先有限公司)的优先股，有权按以下比率收取累计优先股息12.25以额外股份支付的年息%。

(30)公司持有经销商轮胎控股有限责任公司的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息7.0年利率。

(31)该公司持有Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.的优先股，有权以SOFR+的比率获得累积优先股息10.5年利率。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

30

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

(32)该公司持有New Benevis Topco，LLC的普通股，并持有New Benevis Topco，LLC的全资子公司New Benevis Holdco Inc.的第一留置权、末期定期贷款和附属票据。

(33)本公司持有瑞声贷款控股有限公司普通股及二第一留置权定期贷款、第一留置权左轮手枪和美国成就公司的次级票据，美国成就公司是瑞声贷款机构控股有限公司的部分股权子公司。

(34)公司持有Project Essential Super Parent，Inc.的优先股，有权以SOFR+的比率获得累计优先股息9.5年利率。

(35)该公司持有以下投资二钻石母公司控股公司的全资附属公司。本公司持有 三第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪在勤奋公司和优先股在勤奋优先发行人公司。Diligent Preferred Issuer Inc.的优先股。有权收取累积优先股息， 10.5年利率。

(36)本公司持有ACI Parent Inc.的投资。以及ACI Parent Inc.的全资子公司。本公司持有ACI集团控股公司的第一留置权定期贷款、第一留置权延迟提款和第一留置权左轮手枪。和ACI Parent Inc.的优先股。ACI Parent Inc.的优先股。有权按以下比率收取累积优先股息： 11.75年利率。

(37)本公司持有HB Wealth Management，LLC的优先股，该优先股有权按 4.0年利率。

(38)本公司持有FS WhiteWater Holdings，LLC的普通股，以及第一留置权定期贷款，第一留置权循环，以及 三第一留置权延迟了FS WhiteWater Border，LLC的提款，该公司是FS WhiteWater Holdings，LLC的部分子公司。

(39)本公司持有Pioneer Topco I，L.P.的普通股，和 二于Pioneer Topco I，L.P.之全资附属公司Pioneer Buyer I，LLC之第一留置权定期贷款及第一留置权转轮。

(40)本公司持有OA Topco，L.P.的普通股，和 二第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪在OA买方，公司，OA Topco，L.P.之全资附属公司。

(41)该公司持有Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的优先股，以及Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的全资子公司Kaseya，Inc.的第一留置权定期贷款、第一留置权左轮手枪和第一留置权延迟支取。优先股有权按以下比率获得累计优先股息11.75年利率。

(42)公司持有Eagle Infrastructure Super Holdco，LLC的普通股，以及Eagle Infrastructure Super Holdco，LLC的全资子公司Eagle Infrastructure Services，LLC(FKA FR Arsal Holdings II Corp.)的第一留置权定期贷款。

(43)投资或部分投资属于非权责发生状态。请参阅注释3。投资，以了解详细信息。

(44)本公司持有一根据抵押协议购买的证券，在其综合资产负债表上转售，成本基础为#美元。30,000和公允价值为$16,500截至2023年6月30日。请参阅注释2。重要会计政策摘要，以了解详细信息。

(45)指公司是1940年《投资公司法》(修订后的《1940年投资公司法》)所界定的“关联人”的投资，其原因是拥有或持有该投资的5.0%或以上未偿还有表决权证券的投票权，但不控制该公司。截至2023年6月30日和2022年12月31日的公允价值，以及发行人为非控制/关联投资的截至2023年6月30日的六个月内的交易如下：

投资组合中的公司						2022年12月31日的公允价值						总增加额(A)						总赎回(B)						未实现升值(折旧)净变化						2023年6月30日的公允价值						已实现净收益(亏损)						利息收入						股息收入						其他收入
鹰基础设施服务有限责任公司(FKA FR阿森纳控股II公司)/鹰基础设施超级控股公司						$	—					$	15,581					$	(459)					$	(11)					$	15,111					$	—					$	354					$	—					$	—
二叠纪Holdco 3，Inc./二叠纪信托基金						—						—						—						—						—						—						—						—						—
塞拉·汉密尔顿控股公司						4,000						2						—						5						4,007						—						2						—						1
TVG-Edmentum Holdings，LLC/Edmentum旗舰控股，LLC						126,787						3,364						—						(9)						130,142						—						1,441						2,244						125
非控制/关联投资总额						$	130,787					$	18,947					$	(459)					$	(15)					$	149,260					$	—					$	1,797					$	2,244					$	126

(A)增加总额包括新组合投资的成本基础增加、实物支付利息或股息、折价摊销、重组或重组以及将现有组合公司从不同类别转移到这一类别。

(B)总赎回包括因与投资偿还或出售、重组或重组有关的本金收取而导致的投资成本基础的减少，以及将现有的投资组合公司从这一类别转移到另一类别。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

31

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(以千为单位，股票除外)

(未经审计)

(46)    指公司根据1940年法案的定义，由于拥有或持有超过25.0%的未偿还有表决权证券的投票权而处于“控制”状态的投资。截至2023年6月30日和2022年12月31日的公允价值，以及发行人为受控投资的截至2023年6月30日的六个月内的交易如下：

公司投资组合(1)						2022年12月31日的公允价值						总增加额(A)						总赎回(B)						未实现升值(折旧)净变化						2023年6月30日的公允价值						已实现净收益(亏损)						利息收入						股息收入						其他收入
Haven Midstream LLC/Haven Midstream Holdings LLC/QID TRH Holdings LLC						$	35,788					$	—					$	—					$	(29,094)					$	6,694					$	29,255					$	—					$	—					$	1,020
National HME，Inc./NHME控股公司						5,381						—						(17,404)						17,023						5,000						(17,404)						—						—						—
New Benevis Topco，LLC/New Benevis Holdco，Inc.						114,146						13,096						—						(509)						126,733						—						5,424						—						750
新二叠纪Holdco，Inc./新二叠纪Holdco，L.L.C.						57,564						3,183						—						—						60,747						—						2,744						—						256
NM APP加拿大公司						—						—						—						7						7						—						—						—						—
NM CLFX LP						16,172						—						(259)						(1,848)						14,065						—						—						858						—
NM NL控股公司，L.P.						94,305						—						—						1,467						95,772						—						—						4,285						—
NM GP Holdco，LLC						1,028						—						—						13						1,041						—						—						42						—
NM Yi LLC						9,481						—						—						(17)						9,464						—						—						425						—
NMFC高级贷款计划III LLC						140,000						—						—						—						140,000						—						—						9,800						—
NMFC高级贷款计划IV LLC						112,400						—						—						—						112,400						—						—						7,728						—
Unitek全球服务公司						103,770						4,512						(26,446)						12,267						94,103						2						2,593						2,522						544
受控投资总额						$	690,035					$	20,791					$	(44,109)					$	(691)					$	666,026					$	11,853					$	10,761					$	25,660					$	2,570

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息或股息、折价摊销、重组或重组以及将现有的有价证券公司从不同类别转移到这一类别所导致的投资成本基础的增加。

(B)总赎回包括因与投资偿还或出售、重组或重组有关的本金收取而导致的投资成本基础的减少，以及将现有的投资组合公司从这一类别转移到另一类别。

*    全部或部分利息包含PIK利息。请参阅注释2。重要会计政策摘要--收入确认，以了解详细信息。

**    指公司根据1940年法案第55(A)款被视为“非合格资产”的资产。在收购任何额外的不符合条件的资产时，符合条件的资产必须至少占公司总资产的70.0%。截至2023年6月30日，15.8公司总资产的%由公允价值投资表示，这些投资被视为不符合条件的资产。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

32

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

2023年6月30日

(未经审计)

						2023年6月30日
投资类型						占总销售额的百分比 投资按公允价值计算
第一留置权						53.59		%
第二留置权						17.72		%
从属的						2.66		%
股权和其他						26.03		%
总投资						100.00		%

 

						2023年6月30日
行业类型						占总销售额的百分比 投资按公允价值计算
软件						26.44		%
商业服务						18.84		%
医疗保健						16.65		%
投资基金(包括对合资企业的投资)						7.94		%
教育						7.65		%
消费者服务						5.01		%
净租赁						3.79		%
金融服务						3.26		%
配送与物流						3.25		%
能量						2.04		%
资讯科技						1.85		%
包装						1.26		%
特种化学品及材料						1.00		%
消费品						0.61		%
商务产品						0.24		%
食品饮料						0.17		%
总投资						100.00		%

 

						2023年6月30日
利率类型						占总销售额的百分比 投资按公允价值计算
浮动利率						89.13		%
固定费率						10.87		%
总投资						100.00		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

33

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目录表

新山财务公司

 

投资综合计划表

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
非控制/非关联投资
融资债务投资-美国
GS Acquisitionco，Inc.
软件						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						9.92		%				08/2019						05/2026						$	67,275					$	67,074					$	66,675
						第一留置权(5)(15)						L（Q）						5.75%						9.92		%				08/2019						05/2026						21,745						21,683						21,551
																																																88,757						88,226						6.65		%
PhyNet皮肤科有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						10.80		%				09/2018						08/2024						49,270						49,116						49,270
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.25%						10.80		%				09/2018						08/2024						18,726						18,663						18,726
																																																67,779						67,996						5.13		%
协会，Inc.
商业服务						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.36		%				07/2021						07/2027						35,786						35,657						35,786
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.26		%				07/2021						07/2027						8,810						8,774						8,810
						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.29		%				07/2021						07/2027						8,810						8,773						8,810
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.97		%				07/2021						07/2027						5,321						5,300						5,321
						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.36		%				07/2021						07/2027						4,233						4,217						4,233
																																																62,721						62,960						4.75		%
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消费者服务						第一留置权(8)(15)						L(男)						5.50%						9.89		%				12/2021						12/2027						20,634						20,457						20,378
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.82		%				12/2021						12/2027						12,357						12,369						12,204
						第一留置权(4)(15)						L(男)						5.50%						9.89		%				01/2022						12/2027						9,797						9,713						9,676
						第一留置权(4)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.82		%				12/2021						12/2027						4,009						4,013						3,959
						下属(3)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50		%				12/2021						12/2031						12,494						12,337						11,908
						下属(4)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50		%				01/2022						12/2031						4,900						4,838						4,670
																																																63,727						62,795						4.73		%
GC Waves控股公司
金融服务						第一留置权(5)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						21,885						21,793						21,623
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88		%				04/2022						08/2026						16,611						16,450						16,411
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						13,211						13,135						13,052
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						10,551						10,465						10,424
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88		%				10/2019						08/2026						988						980						976
																																																62,823						62,486						4.71		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

34

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
软件						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.75%						10.33%						06/2022						06/2029						$	63,093					$	62,647					$	62,172					4.69		%
ICIMS，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						3.38% + 3.88%/PIK						11.52%						08/2022						08/2028						44,287						43,917						43,901
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						11.52%						10/2022						08/2028						7,366						7,303						7,311
																																																51,220						51,212						3.86		%
中央广场科技有限责任公司
软件						第二留置权(3)						L（Q）						7.50%						12.23%						08/2018						08/2026						47,838						47,505						40,941
						第二留置权(8)						L（Q）						7.50%						12.23%						08/2018						08/2026						7,500						7,448						6,419
																																																54,953						47,360						3.57		%
IG Intermediateco LLC
Infogain Corporation
商业服务						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2021						07/2028						18,898						18,780						18,545
						第一留置权(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2022						07/2028						7,923						7,849						7,775
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2021						07/2026						1,068						1,060						1,048
						下属(3)(15)						索菲尔(SOFR)						8.25%						12.93%						07/2022						07/2029						17,245						17,039						16,846
																																																44,728						44,214						3.33		%
勇敢的父母控股公司。
软件						第二留置权(5)(15)						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						22,500						22,443						21,798
						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						16,624						16,540						16,104
						第二留置权（8）（15）						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						6,000						5,970						5,813
																																																44,953						43,715						3.30		%
德卡牙科控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2028						37,860						37,541						36,232
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2028						3,985						3,950						3,814
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2027						2,623						2,597						2,510
																																																44,088						42,556						3.21		%
Record Future，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						08/2019						07/2025						24,469						24,351						24,263
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						03/2021						07/2025						12,652						12,589						12,546
																																																36,940						36,809						2.78		%
Auctane Inc.(FKA Stamps.com Inc.)
软件						第一留置权(8)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						10/2021						10/2028						22,069						21,880						21,694
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						10/2021						10/2028						14,925						14,797						14,671
																																																36,677						36,365						2.74		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

35

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Avalara，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						11.83%						10/2022						10/2028						$	22,500					$	22,226					$	22,307
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						7.25%						11.83%						10/2022						10/2028						12,880						12,723						12,769
																																																34,949						35,076						2.64		%
OEC Holdco，LLC(22家)
OEConnection LLC
软件						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.00%						11.42%						12/2021						09/2027						23,406						23,206						22,687
						第二留置权(2)(15)						SOFR(M)						7.00%						11.42%						09/2019						09/2027						12,044						11,963						11,674
																																																35,169						34,361						2.59		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋公司
软件						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						03/2021						08/2025						17,583						17,528						17,371
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						03/2021						08/2025						9,805						9,774						9,688
						第一留置权(3)(15)						L(男)						6.25%						10.63%						12/2018						08/2025						5,827						5,807						5,827
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.25%						10.63%						03/2021						08/2025						1,087						1,082						1,087
																																																34,191						33,973						2.56		%
IG Investments Holdings，LLC
商业服务						第一留置权(2)(15)						L(男)						6.00%						10.38%						09/2021						09/2028						29,134						28,884						28,731
						第一留置权(2)(15)						L(男)						6.00%						10.38%						02/2022						09/2028						4,257						4,238						4,198
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.00%						10.39%						09/2021						09/2027						919						910						906
																																																34,032						33,835						2.55		%
北京金融集团有限责任公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						05/2022						09/2027						31,968						31,678						31,648
						第一留置权(3)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						05/2022						09/2027						2,072						2,052						2,051
																																																33,730						33,699						2.54		%
MRI软件有限责任公司
软件						第一留置权(5)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						21,879						21,817						21,383
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						03/2021						02/2026						4,615						4,606						4,511
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						3,173						3,163						3,101
						第一留置权(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						03/2021						02/2026						3,664						3,656						3,581
						第一留置权(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						810						807						791
																																																34,049						33,367						2.52		%
Anaplan，Inc.
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						10.82%						06/2022						06/2029						33,618						33,300						33,282						2.51		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

36

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Granicus公司
软件						第一留置权(4)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						$	15,405					$	15,320					$	15,405
						第一留置权(8)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						5,959						5,925						5,959
						第一留置权(2)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						5,877						5,845						5,877
						第一留置权(2)(15)						L(男)						6.00%						10.14%						04/2021						01/2027						4,579						4,540						4,579
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.50%						10.69%						01/2021						01/2027						810						804						810
																																																32,434						32,630						2.46		%
EAB环球公司
教育						第二留置权(2)(15)						L（Q）						6.50%						10.69%						08/2021						08/2029						33,452						33,017						32,392						2.44		%
DCA投资控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						19,660						19,546						19,278
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.41%						10.39%						02/2022						04/2028						7,046						7,014						6,909
						第一留置权(3)(15)						索菲尔(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						3,273						3,252						3,209
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						2,836						2,823						2,781
																																																32,635						32,177						2.43		%
KAMC控股公司
商业服务						第二留置权(2)(15)						L（Q）						8.00%						12.65%						08/2019						08/2027						18,750						18,657						15,938
						第二留置权（8）（15）						L（Q）						8.00%						12.65%						08/2019						08/2027						18,750						18,657						15,937
																																																37,314						31,875						2.40		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						12/2021						12/2028						27,989						27,742						27,763
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						05/2022						12/2028						1,772						1,755						1,757
																																																29,497						29,520						2.23		%
TigerConnect公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						法律事务主任(总部)*						3.63% + 3.63%/PIK						11.49%						02/2022						02/2028						29,868						29,604						29,151
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						法律事务主任(总部)*						3.63% + 3.63%/PIK						11.49%						02/2022						02/2028						277						277						270
																																																29,881						29,421						2.22		%
财富增进集团有限责任公司
金融服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.00%						10.00%						08/2021						10/2027						18,949						18,896						18,827
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.00%						9.41%						01/2022						10/2027						1,254						1,243						1,246
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						6.00%						10.31%						05/2022						10/2027						7,478						7,481						7,430
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.00%						10.46%						01/2022						10/2027						841						833						835
																																																28,453						28,338						2.14		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

37

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
富通集团有限责任公司
包装						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						$	17,529					$	17,374					$	17,119
						第一留置权(8)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						10,195						10,108						9,957
						第一留置权(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						875						866						855
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（S）						5.50%						9.67%						10/2021						10/2027						381						378						372
																																																28,726						28,303						2.13		%
基础教育集团
教育						第二留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						6.50%						11.34%						08/2021						08/2029						22,500						22,401						20,810
						第二留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.50%						11.34%						08/2021						08/2029						7,009						6,987						6,483
																																																29,388						27,293						2.06		%
Syndigo LLC
软件						第二留置权（4）（15）						L（S）						8.00%						13.21%						12/2020						12/2028						22,500						22,363						21,067
						第二留置权(2)(15)						L（S）						8.00%						13.21%						02/2022						12/2028						5,697						5,710						5,334
																																																28,073						26,401						1.99		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消费者服务						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.23%						02/2022						02/2028						22,321						22,223						21,875
						第一留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						5.50%						10.23%						02/2022						02/2028						4,024						4,004						3,943
																																																26,227						25,818						1.95		%
NMC Crimson控股公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						L（Q）						6.00%						9.74%						03/2021						03/2028						19,259						19,033						19,124
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						6.00%						9.74%						03/2021						03/2028						4,913						4,855						4,879
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.00%						10.39%						03/2021						03/2028						1,635						1,611						1,624
																																																25,499						25,627						1.93		%
VT Topco，Inc.
商业服务						第二留置权(2)(15)						L(男)						6.75%						11.13%						07/2021						07/2026						16,183						16,137						15,711
						第二留置权（4）（15）						L(男)						6.75%						11.13%						08/2018						07/2026						10,000						9,987						9,708
																																																26,124						25,419						1.92		%
HS采购商，有限责任公司/帮助/系统控股公司
软件						第二留置权(5)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.94%						11/2019						11/2027						22,500						22,417						21,409
						第二留置权(2)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.94%						11/2019						11/2027						4,208						4,179						4,004
																																																26,596						25,413						1.92		%
Docs，MSO，LLC
医疗保健						第一留置权(8)(15)						索菲尔(S)						5.75%						10.54%						06/2022						06/2028						18,760						18,760						18,246
						第一留置权(4)(15)						索菲尔(S)						5.75%						10.54%						06/2022						06/2028						7,025						7,025						6,833
																																																25,785						25,079						1.89		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

38

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
CRCI长角牛控股公司
商业服务						第二留置权(3)(15)						L(男)						7.25%						11.63%						08/2018						08/2026						$	18,266					$	18,229					$	17,409
						第二留置权（8）（15）						L(男)						7.25%						11.63%						08/2018						08/2026						7,500						7,485						7,148
																																																25,714						24,557						1.85		%
ACI母公司(36家)
ACI集团控股公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L（M）*						4.50% + 1.25%/PIK						10.13%						08/2021						08/2028						22,082						21,898						21,338
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						4.50% + 1.25%/PIK						10.13%						08/2021						08/2028						2,840						2,813						2,744
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88%						08/2021						08/2027						259						256						250
																																																24,967						24,332						1.83		%
IDERA，Inc.
软件						第二留置权（4）（15）						L（Q）						6.75%						10.50%						06/2019						03/2029						22,500						22,243						21,168
						第二留置权(3)(15)						L（Q）						6.75%						10.50%						04/2021						03/2029						3,000						2,986						2,822
																																																25,229						23,990						1.81		%
牛角公司
软件						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						16,659						16,586						16,659
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						10/2021						09/2026						3,442						3,435						3,442
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						771						766						771
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						392						389						392
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						345						344						345
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						275						274						275
																																																21,794						21,884						1.65		%
传达健康解决方案公司。
医疗保健						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						5.25%						9.93%						09/2019						09/2026						19,215						19,091						18,639
						第一留置权(4)(15)						索菲尔(SOFR)						5.25%						9.93%						02/2022						09/2026						3,208						3,169						3,112
																																																22,260						21,751						1.64		%
春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)
教育						第二留置权(2)(15)						L（Q）						8.25%						12.98%						07/2018						07/2026						21,959						21,928						21,324						1.61		%
TMK Hawk母公司，Corp.
配送与物流						第一留置权(2)(15)						L（Q）						3.50%						8.26%						06/2019						08/2024						16,395						15,474						10,657
						第一留置权(8)(15)						L（Q）						3.50%						8.26%						10/2019						08/2024						15,813						14,687						10,277
																																																30,161						20,934						1.58		%
红衣主教母公司
软件						第一留置权(4)(15)						L（Q）						4.50%						9.23%						10/2020						11/2027						11,974						11,908						11,490
						第二留置权（4）（15）						L（Q）						7.75%						12.46%						11/2020						11/2028						9,767						9,689						9,432
																																																21,597						20,922						1.58		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

39

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
臭名昭著的Topco，LLC
消费品						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						11/2027						$	10,051					$	9,987					$	9,882
						第一留置权(8)(15)						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.99%						05/2022						11/2027						9,925						9,857						9,758
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						11/2027						876						873						861
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						05/2027						147						146						145
																																																20,863						20,646						1.56		%
YLG控股公司
商业服务						第一留置权(5)(15)						L（S）						5.00%						9.93%						11/2019						10/2025						17,861						17,815						17,393
						第一留置权(5)(15)						L（S）						5.00%						9.93%						11/2019						10/2025						2,326						2,319						2,265
						第一留置权(5)(15)(18)-已提取						L（S）						5.00%						9.90%						10/2021						10/2025						495						506						482
																																																20,640						20,140						1.52		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
美国成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置权(2)(15)						L(男)(42)*						5.75%/PIK+0.50%						10.38%						09/2015						09/2026						28,829						28,787						20,599
						第一留置权(3)(15)						L(男)(42)*						13.50%/PIK+0.50%						18.13%						06/2021						09/2026						1,527						1,527						—
						下属(3)(15)						L(Q)(42)*						1.00%/PIK						4.75%						03/2021						09/2026						5,230						—						—
																																																30,314						20,599						1.55		%
新特洛伊木马母公司
医疗保健						第二留置权(2)(15)						L(男)						7.25%						11.63%						01/2021						01/2029						26,762						26,653						20,101						1.52		%
Xacly公司
软件						第一留置权(4)(15)						L（Q）						7.25%						11.99%						07/2017						07/2023						19,047						19,030						19,047
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						7.25%						11.59%						07/2017						07/2023						992						982						992
																																																20,012						20,039						1.51		%
安西拉控股公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						L(Q)(42)*						6.50%/PIK						10.91%						12/2016						12/2024						32,953						33,059						14,829
						第一留置权(3)(15)						L(Q)(42)*						6.50%/PIK						11.15%						12/2016						12/2024						8,316						8,308						3,742
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						法律事务主任(总部)*						2.00% + 8.00%/PIK						14.42%						11/2022						12/2024						313						313						313
																																																41,680						18,884						1.42		%
蓝鳍金枪鱼控股有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（S）						5.75%						9.93%						09/2019						09/2024						1,212						1,194						1,177
						第二留置权（8）（15）						L（Q）						7.75%						12.48%						09/2019						09/2027						18,000						18,000						17,338
																																																19,194						18,515						1.40		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

40

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
利邦航空顾问控股公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L（S）						5.25%						10.18%						06/2021						06/2027						$	15,382					$	15,260					$	15,257
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						L（S）						5.25%						9.40%						06/2021						06/2027						2,889						2,863						2,865
																																																18,123						18,122						1.37		%
DG投资中介控股2，Inc.
商业服务						第二留置权(3)						SOFR(M)						6.75%						11.07%						03/2021						03/2029						20,313						20,270						18,053						1.36		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限责任公司
消费者服务						第一留置权(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						10,395						10,306						10,110
						第一留置权(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						3,489						3,456						3,393
						第一留置权(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						3,467						3,437						3,372
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.50%						12/2021						12/2027						490						485						477
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						6.00%						10.53%						07/2022						12/2027						589						635						584
																																																18,319						17,936						1.35		%
先锋Topco I，L.P.(39)
先锋买家I，LLC
软件						第一留置权(8)(15)						L(音译)*						7.00%/PIK						11.73%						11/2021						11/2028						14,900						14,782						14,706
						第一留置权(8)(15)						L(音译)*						7.00%/PIK						11.73%						03/2022						11/2028						2,042						2,025						2,016
																																																16,807						16,722						1.26		%
Coyote Buyer，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(5)(15)						L（Q）						6.00%						10.41%						03/2020						02/2026						13,795						13,755						13,795
						第一留置权(5)(15)						L（Q）						8.00%						12.73%						10/2020						08/2026						2,482						2,466						2,482
																																																16,221						16,277						1.23		%
克莱因费尔德集团公司。
商业服务						第一留置权(4)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						12/2018						11/2024						16,533						16,503						16,241						1.22		%
Kele Holdco，Inc.
配送与物流						第一留置权(5)(15)						L(男)						5.25%						9.42%						02/2020						02/2026						15,788						15,742						15,788						1.19		%
地中海父母会，LP
医疗保健						第二留置权(8)						L(男)						8.25%						12.63%						08/2019						08/2027						20,857						20,752						15,726						1.19		%
Daxko收购公司
软件						第一留置权(8)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						10/2021						10/2028						13,144						13,031						12,776
						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						10/2021						10/2028						1,107						1,097						1,076
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.00%						10/2021						10/2027						33						33						32
																																																14,161						13,884						1.05		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

41

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
CFS Management，LLC
医疗保健						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						6.25% + 0.75%/PIK						11.84%						08/2019						07/2024						$	11,392					$	11,372					$	10,637
						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						6.25% + 0.75%/PIK						11.84%						08/2019						07/2024						3,393						3,386						3,168
																																																14,758						13,805						1.04		%
城堡管理借款人有限责任公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						L（Q）						2.19%						3.19%						05/2018						02/2025						14,288						14,269						13,605						1.03		%
阿莱吉斯科技控股公司
医疗保健						第一留置权(8)(15)						L(A)						8.25%						10.95%						09/2018						09/2024						13,444						13,421						13,444						1.01		%
卡拉布里奥股份有限公司
软件						第一留置权(5)(15)						L（Q）						7.00%						11.73%						04/2021						04/2027						12,347						12,277						12,347
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						7.00%						11.75%						04/2021						04/2027						850						843						850
																																																13,120						13,197						1.00		%
IMO Investor Holdings，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						索菲尔(S)						6.00%						10.62%						05/2022						05/2029						12,974						12,854						12,845
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(S)						6.00%						10.61%						05/2022						05/2028						294						291						291
																																																13,145						13,136						0.99		%
FR阿森纳控股二世公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L（M）*						7.50% + 2.00%/PIK						13.88%						09/2016						01/2023						14,582						14,579						13,123						0.99		%
Apptio，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						5,703						5,658						5,703
						第一留置权(2)(15)						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						5,500						5,456						5,500
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						1,240						1,215						1,240
																																																12,329						12,443						0.94		%
Transcendia控股公司
包装						第二留置权（8）（15）						L(男)						8.00%						12.38%						06/2017						05/2025						14,500						14,423						12,418						0.94		%
USRP控股公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						07/2021						07/2027						11,311						11,222						10,945
						第一留置权(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						07/2021						07/2027						1,473						1,460						1,425
																																																12,682						12,370						0.93		%
查控股公司
商业服务						第二留置权（4）（15）						L（Q）						8.75%						13.48%						04/2018						04/2026						7,012						6,976						6,923
						第二留置权(3)(15)						L（Q）						8.75%						13.48%						04/2018						04/2026						4,453						4,430						4,396
																																																11,406						11,319						0.85		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

42

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Specialtycare，Inc.
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.75%						9.49%						06/2021						06/2028						$	10,458					$	10,341					$	10,019
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L(男)						4.00%						8.29%						06/2021						06/2026						212						209						204
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						9.76%						06/2021						06/2028						79						75						75
																																																10,625						10,298						0.78		%
石英控股公司
软件						第二留置权(3)(15)						L(男)						8.00%						12.38%						04/2019						04/2027						10,000						9,877						9,802						0.74		%
CG Group Holdings，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(2)(15)						L(音译)*						5.25% + 2.00%/PIK						11.98%						07/2021						07/2027						8,317						8,244						7,411
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						5.25% + 2.00%/PIK						11.63%						07/2021						07/2026						916						906						817
																																																9,150						8,228						0.62		%
PPVA黑麋鹿(股权)有限责任公司
商业服务						下属(3)(15)						—						—						—						05/2013						—						14,500						14,500						7,995						0.60		%
KPSKY收购公司
商业服务						第一留置权(8)(15)						L(男)						5.50%						9.89%						10/2021						10/2028						6,968						6,908						6,662
						第一留置权(2)(15)						P(Q)						4.50%						12.00%						10/2021						10/2028						801						794						766
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.00%						06/2022						10/2028						145						144						139
																																																7,846						7,567						0.57		%
TRC Companies L.L.C.(FKA Entigize Holdco LLC)
商业服务						第二留置权(2)(15)						L(男)						6.75%						11.13%						11/2021						12/2029						7,950						7,914						7,488						0.56		%
DS Admiral Bidco，LLC
软件						第一留置权(2)						SOFR(M)						7.00%						11.51%						12/2022						12/2029						7,547						7,434						7,434						0.56		%
威特拉公司
商务产品						第二留置权（8）（15）						L(男)						7.25%						11.63%						02/2018						03/2026						10,788						10,769						7,004						0.53		%
社区品牌Parentco，LLC
软件						第一留置权(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						02/2022						02/2028						7,163						7,100						6,928						0.52		%
安全借款人控股有限责任公司
软件						第一留置权(2)(15)						L（S）						5.25%						10.41%						09/2021						09/2027						6,975						6,946						6,861						0.52		%
Sun收购者公司
消费者服务						第一留置权(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						09/2021						09/2028						3,985						3,956						3,917
						第一留置权(2)(15)(18)-已提取						L(男)						5.75%						10.13%						09/2021						09/2028						2,791						2,757						2,744
																																																6,713						6,661						0.50		%
PPV Intermediate Holdings LLC
消费者服务						第一留置权(4)(15)						SOFR(M)						5.75%						9.12%						08/2022						08/2029						6,629						6,565						6,500
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						索菲尔(SOFR)						5.75%						10.03%						08/2022						08/2029						131						134						129
																																																6,699						6,629						0.50		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

43

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
医疗保健						第一留置权(8)(15)						L(男)						7.25%						11.54%						05/2021						05/2027						$	6,234					$	6,186					$	6,234					0.47		%
派巴克消防安全有限责任公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						11/2021						11/2027						5,161						5,115						5,014
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.50%						10.23%						11/2021						11/2024						422						418						410
																																																5,533						5,424						0.41		%
ADG，LLC
医疗保健						第二留置权(3)(15)						L（M）*						10.00%/PIK						14.38%						10/2016						03/2024						7,430						7,413						4,984						0.38		%
Virtusa公司
软件						下属(3)						固定(S)						7.13%						7.13%						10/2022						12/2028						5,000						3,824						3,817						0.29		%
教育管理公司(20)
教育管理II有限责任公司
教育						第一留置权(2)						地政(M)(42)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						300						292						—
						第一留置权(3)						地政(M)(42)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						169						165						—
						第一留置权(2)						P(Q)(42)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						205						199						—
						第一留置权(3)						P(Q)(42)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						115						112						—
						第一留置权(2)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						139						115						—
						第一留置权(3)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						79						65						—
						第一留置权(2)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						4						3						—
						第一留置权(3)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						2						2						—
																																																953						—						—		%
PPVA基金，L.P.
商业服务						抵押融资(42)(43)						—						—						—						11/2014						—						—						—						—						—		%
融资债务投资总额-美国																																																$	2,194,600					$	2,081,746					156.97		%
融资债务投资-荷兰
Tahoe Finco，LLC**
资讯科技						第一留置权(2)(15)						L(男)						6.00%						10.29%						10/2021						09/2028						$	35,000					$	34,700					$	34,436
						第一留置权(8)(15)						L(男)						6.00%						10.29%						10/2021						09/2028						24,189						23,982						23,800
																																																58,682						58,236						4.39		%
融资债务投资总额--荷兰																																																$	58,682					$	58,236					4.39		%
融资债务投资-英国
Aston FinCo S.a r.l. / Aston US Finco，LLC**
软件						第二留置权（8）（15）						L(男)						8.25%						12.63%						10/2019						10/2027						$	34,459					$	34,271					$	34,356					2.59		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

44

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Integro母公司。
商业服务						第一留置权(2)(15)						法律事务主任(总部)*						12.25%/PIK						16.83%						10/2015						05/2023						$	4,187					$	4,184					$	4,187
						第一留置权(3)(15)						法律事务主任(总部)*						12.25%/PIK						16.83%						06/2018						05/2023						827						823						828
						第二留置权(3)(15)						SOFR（Q）（42）*						12.25%/PIK						16.83%						10/2015						10/2023						11,510						11,109						8,718
																																																16,116						13,733						1.04		%
融资债务投资总额-英国																																																$	50,387					$	48,089					3.63		%
债券投资-泽西岛
田纳西比德科有限公司 **
商业服务						第一留置权(3)(15)(16)						SONIA（D）						7.00%						10.95%						08/2021						08/2028						£	12,879					$	17,634					$	15,562
						第一留置权(3)(15)(16)						SONIA（D）						7.00%						10.95%						08/2021						08/2028						£	10,538					13,133						12,734
						第一留置权(3)(15)						L（S）						7.00%						10.38%						08/2021						08/2028						$	10,184					10,055						10,184
						第一留置权(3)(15)						L（S）						7.00%						11.78%						08/2021						08/2028						$	6,246					6,162						6,246
						第一留置权(3)(15)(16)						欧元银行同业拆息（S）						7.00%						7.63%						08/2021						08/2028						€	708					714						757
																																																47,698						45,483						3.43		%
融资债务投资总额-泽西岛																																																$	47,698					$	45,483					3.43		%
融资债务投资-澳大利亚
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商业服务						第一留置权(2)						SOFR(M)						7.25%						11.48%						12/2022						12/2029						$	3,454					$	3,402					$	3,402					0.26		%
融资债务投资总额-澳大利亚																																																$	3,402					$	3,402					0.26		%
融资债务投资总额																																																$	2,354,769					$	2,236,956					168.68		%
股权-美国
经销商轮胎控股有限责任公司(30)
配送与物流						优先股(3)(15)						—						—						—						09/2021						—						56,271						$	65,202					$	65,688					4.95		%
Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.(31)
医疗保健						优先股(4)(15)						—						—						—						11/2018						—						7,500						11,986						11,396
						优先股(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						2,586						4,132						3,929
																																																16,118						15,325						1.16		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						06/2022						—						15,150						14,961						14,661						1.11		%
ACI母公司(36家)
医疗保健						优先股(3)(15)						—						—						—						08/2021						—						12,500						14,605						14,068						1.06		%
Project Essential超级母公司(34)
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						11,885						11,569						0.87		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

45

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋首选发行者，Inc.
软件						优先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						$	11,518					$	11,304					0.85		%
OEC Holdco，LLC(22家)
软件						优先股(12)(15)						—						—						—						12/2021						—						7,214						7,565						7,214						0.54		%
HB Wealth Management，LLC(37)
金融服务						优先股(11)(15)						—						—						—						09/2021						—						48,303						4,794						5,126						0.39		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
消费者服务						普通股(5)(15)						—						—						—						12/2021						—						50,000						5,000						4,686						0.35		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health Intermediate控股公司
医疗保健						优先股(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						2,333						2,755						2,628						0.20		%
OA Topco，L.P.（40）
医疗保健						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2021						—						2,000,000						2,000						2,000						0.15		%
先锋Topco I，L.P.(39)
软件						普通股（13）（15）						—						—						—						11/2021						—						199,980						1,999						1,631						0.12		%
Ancora Acquisition LLC
教育						优先股（9）（15）						—						—						—						08/2013						—						372						83						158						0.01		%
教育管理公司(20)
教育						优先股（2）						—						—						—						01/2015						—						3,331						200						—
						优先股（3）						—						—						—						01/2015						—						1,879						113						—
						普通股（2）						—						—						—						01/2015						—						2,994,065						100						—
						普通股(3)						—						—						—						01/2015						—						1,688,976						56						—
																																																469						—						—		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2021						—						758						—						—						—		%
总份额-美国																																																$	158,954					$	156,058					11.77		%
股票-香港
巴赫特别有限公司(巴赫偏好有限公司)**
教育						优先股(3)(15)(29)						—						—						—						09/2017						—						108,620						$	10,782					$	10,748					0.81		%
总股份-香港																																																$	10,782					$	10,748					0.81		%
总股份数																																																$	169,736					$	166,806					12.58		%
资金投资总额																																																$	2,524,505					$	2,403,762					181.25		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

46

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
无资金支持的债务投资--美国
安西拉控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2022						11/2024						$	1,161					$	—					$	—					—		%
瑞声贷款控股有限责任公司(33)
美国成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						09/2026						2,652						—						—						—		%
牛角公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2026						460						(3)						—						—		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2021						05/2027						417						(4)						—						—		%
Coyote Buyer，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2020						02/2025						1,013						(5)						—						—		%
卡拉布里奥股份有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2021						04/2027						637						(5)						—						—		%
Kele Holdco，Inc.
配送与物流						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2020						02/2026						1,799						(9)						—						—		%
Granicus公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						01/2027						1,604						(12)						—						—		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奋公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						08/2025						2,537						(13)						—						—		%
Apptio，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2019						01/2025						827						(17)						—						—		%
协会，Inc.
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						3,543						(18)						—						—		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

47

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
安全借款人控股有限责任公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						$	512					$	(3)					$	(8)					(0.00)%
蓝鳍金枪鱼控股有限公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2024						303						(5)						(9)						(0.00)%
Sun收购者公司
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						559						(5)						(9)
						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2023						152						(1)						(3)
																																																(6)						(12)						(0.00)%
派巴克消防安全有限责任公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2024						483						(5)						(14)						(0.00)%
IG Investments Holdings，LLC
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						1,379						(14)						(19)						(0.00)%
臭名昭著的Topco，LLC
消费品						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2023						587						(7)						(10)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						05/2027						734						(6)						(12)
																																																(13)						(22)						(0.00)%
PPV Intermediate Holdings LLC
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2029						355						(7)						(7)
						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						885						—						(17)
																																																(7)						(24)						(0.00)%
CG Group Holdings，LLC
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						226						(3)						(25)						(0.00)%
Record Future，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						07/2025						2,981						(20)						(25)						(0.00)%
USRP控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						893						(9)						(29)						(0.00)%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

48

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2028						$	3,600					$	(36)					$	(29)					(0.00)%
Avalara，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2022						10/2028						3,538						(44)						(30)						(0.00)%
利邦航空顾问控股公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2027						1,501						(15)						(12)
						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2023						2,364						—						(19)
																																																(15)						(31)						(0.00)%
先锋Topco I，L.P.(39)
先锋买家I，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2027						2,446						(24)						(32)						(0.00)%
ICIMS，Inc.
软件						第一留置权(8)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						11,763						—						—
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2028						4,218						(37)						(37)
																																																(37)						(37)						(0.00)%
Daxko收购公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						524						—						(15)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						953						(10)						(27)
																																																(10)						(42)						(0.00)%
社区品牌Parentco，LLC
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						425						(4)						(14)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						849						—						(28)
																																																(4)						(42)						(0.00)%
IMO Investor Holdings，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2028						1,254						(13)						(13)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						3,097						—						(31)
																																																(13)						(44)						(0.00)%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

49

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
KPSKY收购公司
商业服务						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						$	1,022					$	—					$	(45)					(0.00)%
GC Waves控股公司
金融服务						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2022						04/2024						757						—						(9)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2019						08/2026						2,963						(22)						(36)
																																																(22)						(45)						(0.00)%
Specialtycare，Inc.
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2026						347						(5)						(15)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2023						868						—						(36)
																																																(5)						(51)						(0.00)%
Infogain Corporation
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						2,759						(21)						(52)						(0.00)%
GS Acquisitionco，Inc.
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						05/2026						5,917						(36)						(53)						(0.00)%
NMC Crimson控股公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						03/2023						9,029						—						(63)						(0.00)%
财富增进集团有限责任公司
金融服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						10/2027						2,040						(6)						(13)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						8,327						(21)						(53)
																																																(27)						(66)						(0.00)%
DCA投资控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						03/2023						450						—						(9)
						第一留置权(3)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2024						3,936						—						(59)
																																																—						(68)						(0.01)		%
北京金融集团有限责任公司
商业服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						09/2027						2,095						(21)						(21)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,907						—						(49)
																																																(21)						(70)						(0.01)		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

50

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限责任公司
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						$	910					$	(9)					$	(25)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2022						12/2024						5,165						(52)						(52)
																																																(61)						(77)						(0.01)		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						3,851						—						(56)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2029						3,851						(29)						(56)
																																																(29)						(112)						(0.01)		%
TigerConnect公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2023						955						—						(23)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						4,267						(43)						(102)
																																																(43)						(125)						(0.01)		%
MRI软件有限责任公司
软件						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2020						02/2026						2,002						(10)						(45)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						08/2023						4,074						—						(92)
																																																(10)						(137)						(0.01)		%
YLG控股公司
商业服务						第一留置权(5)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						1,584						(16)						(41)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2019						10/2025						3,968						(20)						(104)
																																																(36)						(145)						(0.01)		%
富通集团有限责任公司
包装						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						81						—						(2)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						2,479						(25)						(58)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						4,886						—						(114)
																																																(25)						(174)						(0.01)		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

51

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
ACI母公司(36家)
ACI集团控股公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						$	2,095					$	(21)					$	(71)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						5,386						—						(181)
																																																(21)						(252)						(0.02)		%
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						3,659						(37)						(45)
						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2022						12/2023						4,231						(42)						(52)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2023						13,041						(130)						(162)
																																																(209)						(259)						(0.02)		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消费者服务						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						1,969						(10)						(39)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						11,718						—						(234)
																																																(10)						(273)						(0.02)		%
Docs，MSO，LLC
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2028						2,405						—						(66)
						第一留置权(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						2,457						—						(67)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						6,561						—						(180)
																																																—						(313)						(0.02)		%
德卡牙科控股有限责任公司
医疗保健						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						404						(4)						(17)
						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						9,080						—						(390)
																																																(4)						(407)						(0.03)		%
无资金来源的债务投资总额-美国																																																$	(934)					$	(3,261)					(0.25)		%
无资金支持的债务投资-荷兰
Tahoe Finco，LLC**
资讯科技						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						$	4,439					$	(44)					$	(71)					(0.01)		%
无资金来源债务投资总额--荷兰																																																$	(44)					$	(71)					(0.01)		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

52

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
无资金支持的债务投资-澳大利亚
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商业服务						第一留置权(3)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2028						$	320					$	(5)					$	(5)					—		%
无资金来源的债务投资总额-澳大利亚																																																$	(5)					$	(5)					—		%
无资金来源的债务投资总额																																																$	(983)					$	(3,337)					(0.25)		%
非控制/非关联投资总额																																																$	2,523,522					$	2,400,425					181.00		%
非控股/关联投资(44)
融资债务投资-美国
TVG-Edmentum Holdings，LLC(24)
Edmentum旗舰控股有限责任公司
教育						下属(3)(15)						固定(Q)*						6.50% + 6.50%/PIK						13.00%						12/2020						01/2027						$	16,473					$	16,362					$	16,473					1.24		%
塞拉·汉密尔顿控股公司
能量						第二留置权(3)(15)						固定(Q)(42)*						15.00%/PIK						15.00%						09/2019						09/2023						5						5						—						—		%
二叠纪Holdco 3，Inc.
二叠纪信托基金
能量						第一留置权(10)(15)						固定(Q)(42)*						10.00%/PIK						10.00%						03/2021						—						247						—						—
						第一留置权(3)(15)						L(男)(42)*						10.00%/PIK						11.00%						07/2020						—						3,409						—						—
																																																—						—						—		%
融资债务投资总额-美国																																																$	16,367					$	16,473					1.24		%
股权-美国
TVG-Edmentum Holdings，LLC
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2020						—						48,899						$	56,821					$	110,314					8.32		%
塞拉·汉密尔顿控股公司
能量						普通股(2)(15)						—						—						—						07/2017						—						25,000,000						11,501						3,599
						普通股（3）（15）						—						—						—						07/2017						—						2,786,000						1,282						401
																																																12,783						4,000						0.30		%
总份额-美国																																																$	69,604					$	114,314					8.62		%
非控制/关联投资总额																																																$	85,971					$	130,787					9.86		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

53

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
受控投资(45家)
融资债务投资-美国
New Benevis Topco，LLC(32)
新贝内维斯控股公司
医疗保健						第一留置权(2)(15)						L(音译)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						$	35,541					$	35,541					$	35,541
						第一留置权(8)(15)						L(音译)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						8,720						8,720						8,720
						第一留置权(3)(15)						L(音译)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						4,282						4,282						4,282
						下属(3)(15)						固定(M)*						12.00%/PIK						12.00%						10/2020						10/2025						18,687						16,874						14,950
																																																65,417						63,493						4.79		%
Unitek全球服务公司
商业服务						第一留置权(2)(15)						SOFTR(S)*						5.50% + 2.00%/PIK						10.76%						06/2018						08/2024						22,367						21,885						22,367
						第一留置权(2)(15)						SOFTR(S)*						5.50% + 2.00%/PIK						10.76%						06/2018						08/2024						3,949						3,855						3,949
						第二留置权(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						12/2020						02/2025						11,575						11,574						10,384
						第二留置权(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						07/2022						02/2025						5,131						5,131						4,603
																																																42,445						41,303						3.11		%
新二叠纪Holdco，Inc.
新二叠纪Holdco，L.L.C.
能量						第一留置权(3)(15)						固定(M)*						18.00%/PIK						18.00%						10/2020						12/2024						21,779						21,779						21,779
						第一留置权(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						9.00%/PIK						13.12%						10/2020						12/2024						9,785						9,785						9,785
																																																31,564						31,564						2.38		%
NHME控股公司(28)
National HME，Inc.
医疗保健						第二留置权(3)(15)						固定(Q)(42)*						12.00%/PIK						12.00%						11/2018						05/2024						13,013						12,583						5,381
						第二留置权(3)(15)						固定(Q)(42)*						12.00%/PIK						12.00%						11/2018						05/2024						14,500						12,693						—
																																																25,276						5,381						0.41		%
融资债务投资总额-美国																																																$	164,702					$	141,741					10.69		%
股权-美国
NMFC高级贷款计划III LLC**
投资基金						会员权益(3)(15)						—						—						—						05/2018						—						—						$	140,000					$	140,000					10.56		%
NMFC高级贷款计划IV LLC**
投资基金						会员权益(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						—						112,400						112,400						8.48		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
NM NL Holdings，L.P.**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						$	76,370					$	94,305					7.11		%
New Benevis Topco，LLC(32)
医疗保健						普通股(2)(15)						—						—						—						10/2020						—						269,027						27,154						34,490
						普通股(8)(15)						—						—						—						10/2020						—						66,007						6,662						8,462
						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						60,068						6,106						7,701
																																																39,922						50,653						3.82		%
QID TRH控股有限责任公司(21)
港湾中流控股有限责任公司(21家)
特种化学品及材料						普通股(14)(15)						—						—						—						10/2021						—						80						—						35,679
						利润利息(6)(15)						—						—						—						10/2021						—						5						—						109
																																																—						35,788						2.70		%
新二叠纪Holdco，Inc.
能量						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						100						11,155						26,000						1.96		%
Unitek全球服务公司
商业服务						优先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2018						—						15,434,113						15,434						11,626
						优先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2019						—						9,173,217						9,173						7,670
						优先股(3)(15)(26)(42)						—						—						—						06/2017						—						19,795,435						19,795						6,491
						优先股(2)(15)(25)(42)						—						—						—						01/2015						—						29,326,545						26,946						—
						优先股(3)(15)(25)(42)						—						—						—						01/2015						—						8,104,462						7,447						—
						普通股(2)(15)						—						—						—						01/2015						—						2,096,477						1,926						—
						普通股（3）（15）						—						—						—						01/2015						—						1,993,749						533						—
																																																81,254						25,787						1.94		%
NM CLFX LP
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						10/2017						—						—						12,538						16,172						1.22		%
NM Yi，LLC
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						09/2019						—						—						6,272						9,481						0.71		%
NM GP Holdco，LLC**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						861						1,028						0.08		%
NHME控股公司(28)
医疗保健						普通股（3）（15）						—						—						—						11/2018						—						640,000						4,000						—						—		%
NM GLCR LP
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						02/2018						—						—						—						—						—		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

55

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

投资组合公司、地点和行业(1)						类型： 投资						参考						传播						利率(19)						收购日期						到期/到期 日期						本金 金额， 面值 或股票(17)						成本						公允价值						百分比 网络 资产
NM APP US LLC
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	—					—		%
NM DRVT有限责任公司
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						11/2016						—						—						—						—						—		%
NM JRA LLC
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						08/2016						—						—						—						—						—		%
NM KRLN LLC
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						11/2016						—						—						—						—						—		%
总份额-美国																																																$	484,772					$	511,614					38.58		%
股权-加拿大
NM APP加拿大公司**
净租赁						会员权益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	—					—		%
总股份-加拿大																																																$	—					$	—					—		%
总股份数																																																$	484,772					$	511,614					38.58		%
认股权证-美国
Unitek全球服务公司
商业服务						手令(3)(15)						—						—						—						12/2020						02/2025						13,305						$	—					$	36,680					2.77		%
NHME控股公司(28)
医疗保健						手令(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						160,000						1,000						—						—		%
认股权证总数-美国																																																$	1,000					$	36,680					2.77		%
资金投资总额																																																$	650,474					$	690,035					52.03		%
无资金支持的债务投资--美国
新二叠纪Holdco，Inc.
新二叠纪Holdco，L.L.C.
能量						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2020						12/2024						$	1,577					$	—					$	—					—		%
港湾中流控股有限责任公司(21家)
港湾中流有限责任公司
特种化学品及材料						第一留置权(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						10/2026						8,000						—						—						—		%
无资金来源的债务投资总额-美国																																																—						—						—		%
受控投资总额																																																$	650,474					$	690,035					52.03		%
总投资																																																$	3,259,967					$	3,221,247					242.89		%

(1)新山财务公司(“本公司”)一般在根据经修订的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的私人交易中取得投资。这些投资通常受到转售的某些限制，根据证券法，这些投资可能被视为“受限证券”。

(2)投资被质押作为公司之间的循环信贷安排-控股信贷安排的抵押品，作为抵押品经理，新山金融控股有限公司(“NMF Holdings”)作为借款人，富国银行证券有限责任公司作为行政代理，富国银行全国协会作为贷款人和抵押品托管人。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

(3)投资被质押作为NMFC信贷安排的抵押品，这是本公司作为借款人，高盛美国银行作为行政代理和抵押品代理，以及高盛美国银行、摩根士丹利银行、Stifel Bank&Trust和三菱UFG Union Bank，N.A.作为贷款人之间的循环信贷安排。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

(4)投资在新山金融SBIC，L.P.举行。

(5)投资在新山金融SBIC II，L.P.

(6)投资持有NMF QID NGL控股公司。

(7)投资方为新山网租公司。

(8)投资被质押作为DB Credit Finance的抵押品，这是New Mountain Finance DB，L.L.C作为借款人，Deutsche Bank AG纽约分行作为贷款代理的循环信贷安排。请参阅注释7。借款，以了解详细信息。

(9)投资持有NMF Ancora Holdings，Inc.

(10)投资持有NMF Permian Holdings，LLC。

(11)投资于NMF HB，Inc.

(12)投资由NMF OEC，Inc.持有。

(13)投资是在NMF Pioneer，Inc.

(14)投资在NMF TRM，LLC。

(15)本公司投资的公允价值是使用对整体公允价值计量具有重大意义的不可观察的投入来确定的。请参阅注释4。公允价值，了解更多细节。

(16)投资以外币计价，自估值之日起换算为美元。截至2022年12月31日，第一留置权定期贷款和提取的第一留置权定期贷款的面值美元等值为$15,562及$13,941，分别为。请参阅注释2。重要会计政策摘要，以了解详细信息。

(17)除非另有说明，票面金额以美元、英镑(“GB”)和/或欧元(“欧元”)计价。

(18)面值金额是指循环信贷安排或延迟提取的已提取或未提取部分(如投资类型所示)。成本金额是指在结算日收到的现金，扣除付款的影响以及为拔出的左轮手枪或延迟支取而支付的现金。

(19)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债券投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、英镑隔夜银行间平均利率(SONIA)、有担保隔夜融资利率(SOFR)、欧元银行同业拆息(EURIBOR)及另类基本利率(BASE)厘定，并重设每日(D)、每周(W)、每月(M)、季度(Q)、半年(S)或每年(A)利率。对于每项投资，提供的当前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(20)该公司持有教育管理公司和教育管理公司的一家关联实体的投资。公司持有教育管理公司A-1系列可转换优先股和普通股，并持有教育管理公司间接子公司教育管理二期有限责任公司的A批第一留置权定期贷款和B批第一留置权定期贷款。

(21)该公司在Haven Midstream Holdings LLC的多个实体中持有投资。本公司持有4.6B类利润的百分比QID NGL，LLC(在成交时代表97持有Haven Midstream Holdings LLC.的A类普通股QID TRH Holdings，LLC的B类单位的所有权，并持有Haven Midstream Holdings LLC的第一留置权左轮手枪。

(22)公司持有OEC Holdco，LLC和二OEC Holdco，LLC的全资子公司OEConnection LLC的第二留置权定期贷款。优先股有权获得优先股息11.00年利率。

(23)该公司持有以下投资二阿皮尔斯健康控股公司的全资子公司。该公司持有阿皮尔斯健康有限责任公司的第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪，以及阿皮尔斯健康中间控股公司的优先股。优先股有权按以下比率获得优先股息11.00年利率。

(24)该公司持有TVG-Edmentum Holdings，LLC的普通股，以及TVG-Edmentum Holdings，LLC的全资子公司Edmentum旗舰控股，LLC的附属票据。普通股有权按以下比率获得累计优先股息12.0年利率。

(25)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息13.5以额外股份支付的年息%。

(26)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息19.0以额外股份支付的年息%。

(27)公司持有UniTek Global Services，Inc.的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息20.0以额外股份支付的年息%。

(28)该公司持有NHME控股公司的普通股和认股权证，以及NHME控股公司的全资子公司National HME，Inc.的A部分定期贷款和B部分定期贷款。

(29)本公司持有巴赫特别有限公司(巴赫优先有限公司)的优先股，有权按以下比率收取累计优先股息12.25以额外股份支付的年息%。

(30)公司持有经销商轮胎控股有限责任公司的优先股，有权按以下比率获得累计优先股息7.00年利率。

(31)本公司持有Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.的优先股，有权按L+的比率获得累计优先股息10.50年利率。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

57

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

(32)该公司持有New Benevis Topco，LLC的普通股，并持有New Benevis Topco，LLC的全资子公司New Benevis Holdco Inc.的第一留置权、末期定期贷款和附属票据。

(33)本公司持有瑞声贷款机构控股有限公司的普通股，以及美国成就公司的第一留置权定期贷款、第一留置权左轮手枪和附属票据，美国成就公司是瑞声贷款机构控股有限公司的部分股权子公司。

(34)公司持有Project Essential Super Parent，LLC的优先股，有权按L+的比率获得累计优先股息9.50年利率。

(35)该公司持有以下投资二钻石母公司控股公司的全资附属公司。本公司持有 三第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪在勤奋公司和优先股在勤奋优先发行人公司。Diligent Preferred Issuer Inc.的优先股。有权收取累积优先股息， 10.50年利率。

(36)本公司持有ACI Parent Inc.的投资。以及ACI Parent Inc.的全资子公司。本公司持有ACI集团控股公司的第一留置权定期贷款、第一留置权延迟提款和第一留置权左轮手枪。和ACI Parent Inc.的优先股。ACI Parent Inc.的优先股。有权按以下比率收取累积优先股息： 11.75年利率。

(37)本公司持有HB Wealth Management，LLC的优先股，该优先股有权按 4.00年利率。

(38)本公司持有FS WhiteWater Holdings，LLC的普通股，以及第一留置权定期贷款，第一留置权循环，以及 二第一留置权推迟了FS白水借款人有限责任公司的提款，FS白水控股有限责任公司的部分拥有的子公司。

(39)本公司持有先锋Topco I，L.P.的普通股，以及先锋Topco I，L.P.的全资子公司先锋买主I，LLC的第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪。

(40)该公司持有OA Topco，L.P.的普通股，以及OA Topco，L.P.的全资子公司OA Buyer，Inc.的第一留置权定期贷款和第一留置权左轮手枪。

(41)该公司持有Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的优先股，以及Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的全资子公司Kaseya，Inc.的第一留置权定期贷款、第一留置权左轮手枪和第一留置权延迟支取。优先股有权按以下比率获得累计优先股息11.75年利率%

(42)投资或部分投资属于非权责发生状态。请参阅注释3。投资，以了解详细信息。

(43)本公司持有一根据抵押协议购买的证券，在其综合资产负债表上转售，成本基础为#美元。30,000和公允价值为$16,539截至2022年12月31日。详情见附注2.重要会计政策摘要。

(44)指公司是1940年《投资公司法》(修订后的《1940年投资公司法》)所界定的“关联人”的投资，其原因是拥有或持有该投资的5.0%或以上未偿还有表决权证券的投票权，但不控制该公司。截至2022年12月31日和2021年12月31日的公允价值，以及发行人为非控制/关联投资的截至2022年12月31日的年度内的交易如下：

投资组合中的公司						2021年12月31日的公允价值						毛收入 增补(A)						毛收入 赎回 (B)						未实现升值(折旧)净变化						2022年12月31日的公允价值						已实现净收益(亏损)						利息 收入						分红 收入						其他 收入
二叠纪Holdco 3，Inc./二叠纪信托基金						$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
塞拉·汉密尔顿控股公司						4,000						—						—						—						4,000						—						—						—						—
TVG-Edmentum Holdings，LLC/Edmentum旗舰控股，LLC						130,775						5,168						—						(9,156)						126,787						—						2,105						4,109						250
非控制/关联投资总额						$	134,775					$	5,168					$	—					$	(9,156)					$	130,787					$	—					$	2,105					$	4,109					$	250

(A)增加总额包括新组合投资的成本基础增加、实物支付利息或股息、折价摊销、重组或重组，以及按公允价值将现有组合公司从不同类别转移至这一类别。

(B)毛减包括与投资偿还或出售、重组或重组有关的本金收入所产生的投资成本基础的减少，以及将现有的投资组合公司从这一类别转移到另一类别。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(以千为单位，股票除外)

(45)    指公司根据1940年法案的定义，由于拥有或持有超过25.0%的未偿还有表决权证券的投票权而处于“控制”状态的投资。截至2022年12月31日和2021年12月31日的公允价值，以及发行人为受控投资的截至2022年12月31日的年度内的交易如下：

投资组合中的公司						2021年12月31日的公允价值						毛收入 加法 (A)						毛收入 赎回 (B)						净利润变动率 未实现 欣赏 (折旧)						2022年12月31日的公允价值						已实现净收益(亏损)						利息 收入						分红 收入						其他 收入
Edmentum Inc.						$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	54					$	—					$	—					$	—
National HME，Inc./NHME控股公司						27,347						(8,161)						—						(13,805)						5,381						—						(9,661)						—						(1,500)
New Benevis Topco，LLC/New Benevis Holdco，Inc.						109,595						5,914						—						(1,363)						114,146						—						8,057						—						1,500
新二叠纪Holdco，Inc./新二叠纪Holdco，L.L.C.						34,759						7,805						—						15,000						57,564						—						4,504						—						511
NM APP加拿大公司						9,422						—						(7,345)						(2,077)						—						4,212						—						620						713
NM APP US LLC						14,891						—						(5,080)						(9,811)						—						4,489						—						255						483
NM CLFX LP						24,676						—						—						(8,504)						16,172						—						—						1,596						—
NM DRVT有限责任公司						7,984						—						(5,152)						(2,832)						—						3,439						—						173						475
NM JRA LLC						3,996						—						(2,043)						(1,953)						—						2,049						—						72						188
NM GLCR LP						50,687						—						(14,750)						(35,937)						—						35,713						—						400						2,150
NM KRLN LLC						244						97						(9,319)						8,978						—						(9,318)						—						—						—
NM NL控股公司，L.P.						107,870						53						(10,885)						(2,733)						94,305						—						—						8,453						—
NM GP Holdco，LLC						1,197						1						(138)						(32)						1,028						—						—						94						—
NM Yi LLC						8,286						—						—						1,195						9,481						—						—						828						—
NMFC高级贷款计划III LLC						140,000						—						—						—						140,000						—						—						17,485						—
NMFC高级贷款计划IV LLC						112,400						—						—						—						112,400						—						—						13,173						—
Haven Midstream LLC/Haven Midstream Holdings LLC/QID TRH Holdings LLC						34,821						3,865						(38,685)						35,787						35,788						12,802						6,316						—						1,902
Unitek全球服务公司						67,635						13,378						(1,549)						24,306						103,770						—						4,738						4,363						724
受控投资总额						$	755,810					$	22,952					$	(94,946)					$	6,219					$	690,035					$	53,440					$	13,954					$	47,512					$	7,146

(A)总增加额包括新的有价证券投资、实收利息或股息、折价摊销、重组或重组以及将现有的有价证券公司从不同类别转移到这一类别所导致的投资成本基础的增加。

(B)总赎回包括因与投资偿还或出售、重组或重组有关的本金收取而导致的投资成本基础的减少，以及将现有的投资组合公司从这一类别转移到另一类别。

*    全部或部分利息包含PIK利息。

**    表示公司根据1940年法案第55（a）节视为“不合格资产”的资产。在收购任何额外的不合格资产时，合格资产必须至少占公司总资产的70.0%。截至2022年12月31日， 15.3公司总资产的%由公允价值投资表示，这些投资被视为不符合条件的资产。

附注是这些合并财务报表的组成部分。

59

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目录表

新山财务公司

 

投资综合日程表(续)

 2022年12月31日

(（千人，股份除外）

			2022年12月31日
投资类型			按公允价值计算的投资总额百分比
第一留置权			54.45		%
第二留置权			17.42		%
从属的			2.38		%
股权和其他			25.75		%
总投资			100.00		%

 

			2022年12月31日
行业类型			占总数的百分比 按公允价值计算的投资
软件			27.85		%
商业服务			18.39		%
医疗保健			17.01		%
投资基金(包括对合资企业的投资)			7.84		%
教育			7.43		%
消费者服务			3.85		%
净租赁			3.76		%
配送与物流			3.18		%
金融服务			2.98		%
能量			1.91		%
特种化学品及材料			1.87		%
资讯科技			1.81		%
包装			1.26		%
消费品			0.64		%
商务产品			0.22		%
总投资			100.00		%

 

			2022年12月31日
利率类型			占总数的百分比 按公允价值计算的投资
浮动利率			88.53		%
固定费率			11.47		%
总投资			100.00		%

附注是这些合并财务报表的组成部分。

60

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目录表

年度合并财务报表附注

新山财务公司

 

2023年6月30日

(单位：千，共享数据除外)

(未经审计)

注1。组建和业务目的

New Mountain Finance Corporation(“NMFC”或“公司”)是特拉华州的一家公司，最初于2010年6月29日注册成立，并于2011年5月19日完成首次公开募股(IPO)。NMFC是一家封闭式、非多元化管理投资公司，已选择根据经修订的1940年投资公司法(“1940法案”)作为业务发展公司(“BDC”)进行监管。NMFC已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，并打算遵守继续保持年度资格的要求，该公司是1986年修订的“国内税收法典”(“守则”)第M分章(“守则”)。自NMFC首次公开募股以来，截至2023年6月30日，NMFC已经筹集了约美元945,617其普通股额外发行的净收益。

New Mountain Finance Advisers BDC，L.L.C. (the投资顾问”）为New Mountain Capital Group，L. P.（连同New Mountain Capital，L.L.C.）之全资附属公司。及其附属公司，“新山资本”），其最终所有者包括史蒂芬B。Klinsky，其他现任和前任新山资本专业人士和相关车辆以及少数投资者。新山资本是一家全球性投资公司，拥有约200万美元的资产。40亿美元的资产管理和投资于中间市场的记录。New Mountain Capital专注于通过其私募股权，信贷和净租赁投资策略投资于防御性增长公司。投资顾问管理公司的日常运营，并为其提供投资咨询和管理服务。投资顾问亦管理其他基金，该等基金的投资授权可能全部或部分类似于本公司的投资授权。新山财政管理局(the“管理员”），新山资本的全资子公司，提供必要的行政服务，进行公司的日常运作。

本公司已成立以下全资直接及间接附属公司：

•新山金融控股有限责任公司（“NMF Holdings”）及New Mountain Finance DB，L.L.C.（“NMFDB”），其资产分别用于担保NMF Holdings的信贷融资和NMFDB的信贷融资;

•新山金融SBIC，L. P.（“SBIC I”）及New Mountain Finance SBIC II，L.P.（“SBIC II”），已获得美国小企业管理局（“SBA”）的许可，根据1958年小企业投资法第301（c）条（经修订）作为小企业投资公司（“SBIC”）运营（“1958年法案”），及其普通合伙人New Mountain Finance SBIC G. P.，L.L.C.（“SBIC I GP”）和New Mountain Finance SBIC II GP，L.L.C.（“SBIC II GP”）;

•NMF安科拉控股公司（“NMF Ancora”）、NMF QID NGL Holdings，Inc.（“NMF QID”）、NMF YP Holdings，Inc.（“NMF YP”）、NMF Permian Holdings，LLC（“NMF Permian”）、NMF HB，Inc.（“NMF HB”）、NMF TRM，LLC（“NMF TRM”）、NMF Pioneer，Inc.（“NMF Pioneer”）和NMF OEC，Inc.（“NMF OEC”），就美国联邦所得税而言被视为公司，旨在通过持有以有限责任公司（或其他形式的转手实体）形式组建的投资组合公司的股权或股权相关投资，促进我们遵守守则项下被视为RIC的要求;公司出于会计目的合并这些公司，但这些公司不出于美国联邦所得税目的合并，并且可能因其拥有投资组合而产生美国联邦所得税费用公司;和

•新山金融服务有限责任公司（“NMF服务”），其作为某些投资交易的行政代理。

New Mountain Net Lease Corporation（“NMNLC”）是本公司的一家拥有多数股权的综合子公司，该公司收购受“三重净”租赁约束的商业房地产物业，并已选择被视为并打算每年遵守继续符合房地产投资信托基金或房地产投资信托基金（REIT）的要求，其含义符合《守则》第856（a）条的规定。

NMFC是一家领先的BDC，专注于为由顶级私募股权赞助商支持的美国中上市场公司提供直接贷款解决方案。公司的投资目标是通过高级担保贷款的采购和发起以及选择初级资本头寸来产生当前收入和资本增值，以提供具有吸引力的风险调整回报的防御性行业的增长业务。该公司的差异化投资方法利用了New Mountain Capital深厚的行业知识和运营资源。

高级担保贷款可能包括传统的第一留置权贷款或unitranche贷款。公司将其投资组合的很大一部分投资于unitranche贷款，这是一种结合了高级债务和次级债务的贷款，通常是第一次，

61

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目录表

留置权由于单一贷款结合了优先债务和次级债务的特点，它们的风险类似于有担保债务和次级债务的风险。某些单一贷款投资可能包括“最后”头寸，这通常会增加损失的风险。在某些情况下，公司的投资也可能包括股权。

NMFC主要投资于美国债券支持的中型市场公司的高级担保债务，其定义为年度EBITDA为美元。10百万至美元200万该公司专注于防御性增长业务，这些业务通常具有以下特征：（i）非周期性，（ii）可持续的长期增长动力，（iii）利基市场主导地位和竞争进入的高壁垒，（iv）经常性收入和强大的自由现金流，（v）灵活的成本结构和（vi）经验丰富的管理团队。

与本公司类似，SBIC I和SBIC II的投资目标是根据本公司使用的投资标准产生当期收入和资本增值。但是，SBIC I和SBIC II的投资必须是在符合SBA资格的小企业中。公司的投资组合可能集中在有限的几个行业。截至2023年6月30日，公司的五大行业集中度为软件、商业服务、医疗保健、投资基金（包括公司对合资企业的投资）和教育。

注2.重要会计政策摘要

会计基础-公司的综合财务报表是按照美国公认的会计原则(“公认会计原则”)编制的。本公司是一家投资公司，遵循《会计准则编纂专题》中的会计和报告指引，金融服务--投资公司(“ASC：946”)。该公司合并了其全资拥有的直接和间接子公司：NMF Holdings、NMFDB、NMF Servicing、SBIC第一、SBIC I GP、SBIC II、SBIC II GP、NMF Ancora、NMF QID、NMF YP、NMF Permian、NMF HB、NMF TRM、NMF Pioneer和NMF OEC，以及其持有多数股权的合并子公司：NMNLC。对于持有多数股权的合并子公司，第三方股权称为非控股权益。可归因于这些子公司的非控股权益的净收入在公司的综合经营报表中列示为“与非控股权益有关的业务导致的净资产净增加(减少)”。归属于该等附属公司的非控股权益的股东权益部分在本公司的综合资产负债表中列示为“非控股权益”，即总股本的一部分。

该公司的综合财务报表反映了管理层认为为公平列报所有列报期间的经营结果和财务状况所必需的所有调整和重新分类。所有的公司间交易都已被取消。收入在赚取时确认，支出在发生时确认。本公司有价证券投资的财务结果未在财务报表中合并。

本公司中期合并财务报表是根据公认会计准则编制，并按照S-X规定的10-Q表第6条或第10条的报告要求编制。因此，公司的中期综合财务报表不包括年度财务报表所要求的所有信息和附注。管理层认为，所有调整都已列入，这些调整只包括被认为是公平列报中期财务报表所必需的正常经常性应计项目。本期业务成果不一定代表最终可能在截至2023年12月31日的财政年度取得的成果。

投资-本公司根据公认会计原则采用公允价值会计。公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售一项资产或支付转移一项负债而收到的金额。投资按公允价值反映在公司的综合资产负债表中，公允价值变动导致的未实现损益变动在公司综合经营报表中反映为“投资未实现增值(折旧)净变化”，组合投资变现在公司综合经营报表中反映为“投资已实现净收益(损失)”。

该公司按季度对其资产进行估值，如果1940年美国法案要求，则更频繁地对其资产进行估值。在所有情况下，公司董事会最终并完全负责真诚地每季度确定组合投资的公允价值，包括非公开交易的投资、市场价格无法随时获得的投资以及其组合投资需要公允价值确定的任何其他情况。证券交易按交易日入账。本公司的季度估值程序详述如下：

(1)在交易所随时可以获得市场报价的投资，以独立定价服务显示的收盘价为基础，按市场报价进行估值。

(2)从各种定价服务和/或经纪商或交易商获得指示价的投资，通过如下所述的多步骤估值过程进行估值，以确定根据公认会计准则获得的报价(S)是否代表公允价值。

62

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目录表

a.债券报价通过独立的定价服务获得。内部审查由投资顾问的投资专业人员进行，以确保所获得的报价符合公认会计准则的公允价值，如果是，则使用该报价。如果投资顾问无法在内部充分验证报价(S)，如果投资的面值或公允价值超过重要性门槛，则对投资的估值类似于那些没有现成报价的资产(见下文(3))；以及

b.对于债券以外的投资，该公司查看现成的报价数量，并执行以下程序：

i.从定价服务机构收到两个或两个以上报价的投资，用所得报价的出价和要价的平均值的平均值进行估值。公司将评估报价的合理性，如果确定报价不能代表公允价值，公司将使用以下一种或多种方法来确定公允价值；以及

二、从定价服务收到一个报价的投资在内部进行验证。投资顾问的投资专业人员使用一系列估值方法(下文进一步描述)分析所获得的市场报价，以验证公允价值。如果投资顾问无法在内部充分验证报价，并且如果投资的面值或公允价值超过重要性阈值，则对投资的估值与那些没有现成报价的资产的估值类似(见下文(3))。

(3)无法通过交易所、定价服务、经纪人或交易商获得报价的投资通过多步骤估值过程进行估值：

a.每个投资组合公司或投资项目最初由负责信用监测的投资顾问的投资专业人员进行估值；

b.初步估值结论将被记录下来，并与公司的高级管理层进行讨论；

c.如果一项投资连续四个季度属于上述第(3)项，并且如果该投资的面值或其公允价值超过重要性门槛，则至少每个财政年度，公司没有现成市场报价的每项有价证券投资的估值将由公司董事会聘请的独立估值公司进行审查；以及

d.当公司管理层认为合适时，可聘请独立估值公司对投资组合公司的投资进行审查和估值，而无需投资顾问进行任何初步估值。投资顾问的投资专业人员将审查和验证所提供的价值。

对于循环信贷融资和延迟提款承付款的投资，所购买的资金到位投资的成本基础由承付款总余额中任何未到位部分的任何成本/收到的净额抵消。公平值亦就未拨备部分的价格升值或贬值作出调整。因此，购买未完全供资的承付款可能会导致负公允价值，直到其被调用并供资。

投资的价值是根据现有资料确定的，不一定代表最终可能变现的数额，因为这些数额取决于未来的情况，在个别头寸结清之前无法合理确定。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，公司投资的公允价值可能会在不同时期波动，波动可能是重大的。

见注3。 投资，以便进一步讨论有关投资的问题。

新山网络租赁公司

NMNLC成立的目的是收购商业房地产物业，这些物业受“三重净”租赁的约束。NMNLC的投资在公司截至2023年6月30日的综合投资计划中披露。

    

2020年3月30日，投资顾问的一家关联公司直接从NMNLC购买了 105,030NMNLC的普通股，价格为$107.73每股，即NMNLC于购买日期之每股资产净值，总购买价约为$11,315.此后，NMNLC立即赎回

63

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目录表

105,030NMFC持有的普通股股份，以换取本金为美元的期票。11,315以及一个7.0%利率，NMNLC已于二零二零年三月三十一日偿还予NMFC。

以下为NMNLC于二零二三年六月三十日之若干物业资料概要：

租赁

总计

截至的公允价值

投资组合公司

租客

到期日

位置

平方英尺

2023年6月30日(1)

NM NL Holdings LP/NM GP Holdco LLC

五花八门

五花八门

五花八门

五花八门

$

96,813

NM CLFX LP

维多设备公司

8/31/2033

TX

423

14,065

NM Yi，LLC

青年创新公司

10/31/2039

IL/MO

212

9,464

$

120,342

(1)不包括NM APP加拿大公司因预扣税款而产生的残值。截至2023年6月30日，NM APP加拿大公司的公允价值为$7.

抵押协议或回购融资-本公司遵循《860会计准则编码专题》的指导意见，转让和服务--担保借款和抵押品(“ASC：860”)，当涉及根据转售担保协议(转售协议)购买证券的交易时。这些交易被视为抵押融资交易，并按各自协议中规定的约定回售或回购金额入账。抵押协议的利息在交易期间应计和确认，并计入利息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，本公司持有一以担保协议转售，成本基础为#美元30,000及$30,000和公允价值为#美元。16,500及$16,539，分别为。转售的抵押协议是非权责发生制的。转售的抵押协议由私人对冲基金PPVA Fund，L.P.担保。根据开曼群岛的法律，该私人对冲基金目前正在进行清算。根据抵押协议的条款，私人对冲基金有责任按抵押协议的面值向本公司回购抵押品。这家私人对冲基金违反了根据抵押协议回购抵押品的协议。私人对冲基金的违约没有将抵押品释放给本公司，因此，本公司对抵押品没有完全的权利和所有权。已向开曼群岛联合官方清算人提出索赔，以解决这一问题。联合官方清盘人已承认本公司在抵押协议下的合同权利。本公司继续行使抵押协议项下的权利，并继续监察私人对冲基金的清盘程序。转售的抵押协议的公允价值反映了头寸风险的增加。

现金和现金等价物-现金和现金等价物包括现金和短期、高流动性投资。该公司将现金等价物定义为可随时转换为已知数量现金的证券，且接近到期日，因此价值变化的风险微乎其微。这些证券的原始到期日为三个月或更短。《公司》做到了不是截至2023年6月30日和2022年12月31日，我没有持有任何现金等价物。

收入确认

投资的销售和支付：投资的已实现损益根据具体的确认方法确定。

利息和股息收入：所有利息收入，包括使用实际利息法摊销的溢价和折扣，均按应计制入账，并定期评估是否可收回。利息收入还包括手头现金赚取的利息。在提前偿还贷款或债务担保时，任何提前还款罚款都记录为利息收入的一部分。该公司在投资组合中有贷款和某些优先股投资，其中包含实物支付(PIK)利息或股息拨备。PIK利息和股息在被认为可收回的情况下按合同利率应计并记录为收入。PIK利息和股息在资本化日期添加到本金或股票余额中，通常在到期或被发行人赎回时到期。在截至2023年6月30日的三个月和六个月内，公司确认了PIK和来自投资的非现金利息$7,867及$16,890，以及来自#美元投资的实物和非现金股息。6,736及$13,237，分别为。在截至2022年6月30日的三个月和六个月内，公司确认了PIK和来自投资的非现金利息$7,292及$15,815，以及来自#美元投资的实物和非现金股息。5,304及$10,383，分别为。

普通股的股息收入，对于私人投资组合公司，记录在记录日期，对于公开交易的投资组合公司，记录在除息日期。优先证券的股息收入按应计制计入股息收入，只要该等金额被视为可收回。

64

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目录表

非应计收入：*当本金或利息支付逾期时，投资被置于非应计状态30天数或更长时间，以及当有合理怀疑本金或利息将被收回的时候。当一项投资被置于非应计状态时，应计现金和未资本化的PIK利息或股息被冲销。当一项投资被置于非应计状态时，先前资本化的PIK利息或股息不会被冲销。根据管理层对最终可收回性的判断，非应计投资收到的利息或股息可确认为收入或用于本金。非应计投资于支付逾期本金及利息时回复至应计投资状态，并根据管理层的判断，可能会保持流动。

其他收入：其他收入包括延迟补偿、同意或修改费用、左轮手枪费用、结构费、预付费用和收到的其他杂项费用，这些费用通常是非经常性的。延迟补偿是指从交易对手那里获得的收入，这些交易在交易日期后的规定工作日内没有结算。其他收入可能还包括过渡性贷款的手续费。本公司可不时作出过渡性融资承诺，即在获得永久信贷之前向交易对手提供临时融资的义务。这些承诺本质上是短期的，可能会在没有资金的情况下到期。本公司因提供此类承诺而收取费用。结构费和预付费用在赚取时确认为收入，通常在投资结束时支付，不能退还。

利息和其他融资费用-利息和其他融资费用由公司按应计制记录。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

递延融资成本- 公司的递延融资成本包括与公司借款的发起和修改有关的资本化费用。本公司在相关借款的规定期限内将这些成本摊销为费用。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

递延发售成本- 公司的递延发行成本包括与股票发行和提交货架注册声明有关的费用和支出。于发行股份时，发行成本作为直接扣减净资产扣除。递延发行成本计入公司合并资产负债表的其他资产。

所得税- 本公司已选择被视为守则第M分章项下的RIC，并拟遵守每年合资格的规定。作为RIC，本公司无需就及时分配给股东的应纳税收入和收益部分缴纳美国联邦所得税。

为继续符合资格并须接受RIC的税务处理，本公司除及时分配其投资公司应课税收入的至少90. 0%（定义见守则）外，还须符合若干收入及资产多元化测试。由于美国联邦所得税条例与公认会计原则不同，根据税收条例进行的分配可能与为财务报告目的确认的净投资收入和已实现收益不同。

应纳税所得额与财务报告中的经营成果之间的差异可能是永久性的，也可能是暂时性的。在财务报表中，永久性差异在资本账户中重新分类，以反映其税收性质。分类上的差异也可能是由于在美国联邦所得税中将短期收益视为普通收入。

就美国联邦所得税而言，支付给本公司股东的分配被报告为普通收入、资本回报、长期资本收益或其组合。

公司将对某些未分配收入缴纳4.0%的不可抵扣美国联邦消费税，除非公司按照《守则》的要求及时分配，至少等于（1）其在该历年赚取的各自普通净收入的98.0%和（2）其各自资本收益净收入的98.2%之和的金额-截至10月31日的年度期间。

本公司若干合并附属公司须缴纳美国联邦及州所得税。该等应课税实体并未就美国联邦所得税目的而合并，且可能因财务报告及美国联邦所得税目的确认项目的永久及暂时差异而产生所得税负债或资产。

截至2023年6月30日止三个月及六个月，本公司确认所得税拨备总额约$1,026及$1,253，分别为本公司的合并子公司。截至2023年6月30日止三个月及六个月，本公司录得即期所得税开支约$932及$1,028及递延所得税拨备约$94及$225，分别。截至2022年6月30日止三个月及六个月，本公司确认所得税拨备总额约为$68及$165分别适用于本公司的合并附属公司。截至2022年6月30日止三个月及六个月，本公司录得当期所得税(福利)开支约$(87)及$8及递延所得税拨备约$155及$157，分别为。

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目录表

截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司拥有3,080及$8,487递延税项负债主要与递延税项有关，这些递延税项可归因于美国联邦所得税的收入计算与公认会计原则的某些差异。

根据其分析，本公司已确定不存在不确定的所得税头寸，这些头寸不符合会计准则编纂主题740定义的更可能的门槛，所得税(“ASC 740”)，至2022年12月31日。2019年至2022年的纳税年度仍需接受美国联邦、州和地方税务当局的审查。

分配-向公司普通股股东的分配在董事会规定的记录日期记录。该公司打算向其股东进行足以使公司保持其RIC地位的分配。本公司拟将其投资收益净额大致全部分配(见附注5)。协议，详情见下文)及几乎所有应纳税所得额按年计算，惟本公司可保留若干净资本收益作再投资。

该公司通过了一项股息再投资计划，规定对代表其股东宣布的任何分配进行再投资，除非股东选择接受现金。

本公司在实施股利再投资计划时适用以下规定。如果新发行的股票计入股东账户的价格等于或大于110.0按上次厘定的股份资产净值的%计算，本公司将只使用新发行股份实施其股息再投资计划。在这种情况下，向股东发行的股票数量是通过以下方式确定的：应付给该股东的分派的美元总额除以分派付款日公司普通股在纳斯达克全球精选市场(“纳斯达克”)的每股市场价格。当日的每股市场价将是这类股票在纳斯达克上的收盘价，如果当天没有交易报告，则为其电子报告的买卖价格的平均值。

如果新发行的股票记入股东账户的价格低于110.0%，本公司将发行新股或指示计划管理人在公开市场购买股份，以满足所需的额外股份。计划管理人在公开市场交易中购买的股票将根据在公开市场购买的所有普通股的平均购买价格(不包括任何经纪费用或其他费用)分配给股东。在确定增发股份的每股价值和列出公司股东的选择之前，不能确定在支付分派后公司普通股的流通股数量。

股票回购计划-2016年2月4日，公司董事会批准了一项回购计划，回购金额最高可达50,000公司普通股的价值(“回购计划”)。根据回购计划，公司被允许但没有义务在公开市场上不时回购其已发行的普通股，前提是该公司必须遵守公司的道德准则以及修订后的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第10b-18条规定的指导方针，包括某些价格、市场数量和时机限制。此外，任何回购都是根据1940年法案进行的。2022年12月22日，公司董事会延长了公司的回购计划，公司预计回购计划将持续到2023年12月31日或之前50,000已回购了其普通股的流通股。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月内，该公司不回购公司普通股的任何股份。该公司之前回购了$2,948根据回购计划，其普通股的流通股。

每股收益-公司的每股收益(“EPS”)金额是根据该期间已发行普通股的加权平均数计算得出的。基本每股收益的计算方法是将经营所产生的净资产增加(减少)除以计算期间已发行普通股的加权平均股数。摊薄每股收益的计算方法是，假设所有潜在股份都已发行，并将其对净资产的相关净影响除以普通股的加权平均股数，计算稀释每股收益的方法是经营产生的净资产增加(减少)，普通股的额外股份是摊薄的。稀释每股收益反映了潜在的稀释，对可转换债券使用假设转换方法，如果所有潜在的稀释证券都被行使，就可能发生这种情况。

外国证券-本公司的会计记录以美元保存。以外币计价的投资证券根据估值日这些货币的汇率换算成美元。购买和出售以外币计价的投资证券和收入和支出项目，根据这些货币在交易日期的汇率换算成美元。该公司将因投资汇率变化而产生的经营业绩部分与因所持证券市场价格变化而产生的波动隔离开来。这种波动包括在“净变动”中。

66

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目录表

公司合并经营报表中的“未实现增值(折旧)”和“已实现净收益(亏损)”。

以外币计价的投资可能会受到美元与此类外币汇率变动的负面影响。这一动向超出了公司的控制范围，无法预测。

预算的使用-按照公认会计原则编制公司的合并财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司合并财务报表日期的资产和负债报告金额以及报告期内报告的收入和费用。经济环境、金融市场和用于确定这些估计的其他指标的变化可能会导致实际结果与使用的估计不同，差异可能是实质性的。

注3.投资

截至2023年6月30日，公司的投资包括：

按类型划分的投资成本和公允价值

			成本						公允价值
第一留置权			$	1,772,320					$	1,703,788
第二留置权			610,377						563,333
从属的			94,369						84,683
股权和其他			741,138						827,661
总投资			$	3,218,204					$	3,179,465

按行业划分的投资成本和公允价值

			成本						公允价值
软件			$	855,934					$	841,263
商业服务			660,003						598,895
医疗保健			550,485						529,232
投资基金(包括对合资企业的投资)			252,400						252,400
教育			205,084						243,277
消费者服务			161,085						159,373
净租赁			95,782						120,349
金融服务			102,915						103,728
配送与物流			111,445						103,342
能量			58,692						64,754
资讯科技			58,671						58,706
包装			43,120						39,966
特种化学品及材料			25,751						31,827
消费品			20,668						19,262
商务产品			10,771						7,539
食品饮料			5,398						5,552
总投资			$	3,218,204					$	3,179,465

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目录表

截至2022年12月31日，公司的投资包括：

按类型划分的投资成本和公允价值

			成本						公允价值
第一留置权			$	1,816,091					$	1,753,967
第二留置权			632,990						561,207
从属的			85,774						76,659
股权和其他			725,112						829,414
总投资			$	3,259,967					$	3,221,247

按行业划分的投资成本和公允价值

			成本						公允价值
软件			$	916,259					$	897,008
商业服务			661,079						592,868
医疗保健			586,311						548,383
投资基金(包括对合资企业的投资)			252,400						252,400
教育			200,117						239,301
消费者服务			126,392						123,880
净租赁			96,041						120,986
配送与物流			111,096						102,410
金融服务			96,021						95,839
能量			55,507						61,564
特种化学品及材料			25,363						60,268
资讯科技			58,638						58,165
包装			43,124						40,547
消费品			20,850						20,624
商务产品			10,769						7,004
总投资			$	3,259,967					$	3,221,247

于2022年第三季度，本公司将其第一留置权定期贷款及第一留置权延迟提取定期贷款头寸置于Ansira Holdings，Inc.。（“Ansira”）的非应计状态。截至2023年6月30日，公司在Ansira的非应计状态头寸的总成本为$41,223，总公允价值为$3,497和未赚取利息收入总额1,315及$3,810，分别于截至该日止三个月及六个月。

截至2023年6月30日，本公司在Integro Parent Inc.的第二留置权定期贷款的本金总额为100，000，000美元。（“Integro”）为$12,520.于二零二二年第二季度，本公司将本金总额为$4,382其第二留置权的立场上的非应计状态。截至2023年6月30日，公司在Integro的非应计状态头寸的总成本为$4,122，总公允价值为$3,964和未赚取利息收入总额182及$352，分别于截至该日止三个月及六个月。

于二零二二年第二季度，本公司将其第二留置权置于National HME，Inc.。（“国家HME”）的非应计状态。截至2023年6月30日，本公司于National HME的第二留置权位置的总成本基准为$7,872，总公允价值为$5,000和未赚取利息收入总额439及$852，分别于截至该日止三个月及六个月。于二零二二年第四季度，本公司拨回$11,236先前记录的PIK对National HME的兴趣，1,500NHME Holdings Corp.先前记录的其他收入，因为本公司认为该PIK利息和其他收入最终将无法收回。

截至2023年6月30日，本公司于American Achievement Corporation（“AAC”）的后偿地位及第一留置权定期贷款的本金总额为$5,230及$31,239，分别为。在2021年第一季度，本公司将本金总额5,230关于非应计地位的从属地位。于2021年第三季度，本公司本金总额为$13,412它的第一笔留置权定期贷款的非应计地位。截至2023年6月30日，公司在瑞声中关于非应计地位的头寸的总成本基础为$13,397，一个

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目录表

合计公允价值#美元8,168和未赚取利息收入总额582及$1,096，分别于截至该日止三个月及六个月。

在2020年第一季度，该公司将其在UniTek Global Services，Inc.(“UniTek”)的初级优先股置于非应计地位。截至2023年6月30日，公司在UniTek的初级优先股的总成本基础为美元。34,393，总公允价值为美元。0以及未赚取的股息收入总额为$1,881及$3,701，在随后结束的三个月和六个月内。于2021年第三季度，本公司本金总额为$19,795其对UniTek优先股的非应计地位投资。截至2023年6月30日，公司在UniTek的优先股的总成本基础为$19,795，合计公允价值约为$9,488和未赚取的股息收入总额约为$1,368及$2,673，分别于截至该日止三个月及六个月。

2018年第一季度，由于教育管理II LLC(“EDMC”)宣布有意结束和清算该业务，本公司将其首个留置权头寸置于非应计地位。截至2023年6月30日，本公司对EDMC的投资处于非应计状态，总成本基础为#美元。953，总公允价值为$0和未赚取利息收入总额26及$40，分别于截至该日止三个月及六个月。

*截至2023年6月30日，本公司在循环信贷安排和过桥安排方面的未获资金承诺为$109,363及$0，分别为。截至2023年6月30日，公司有延迟提取或其他未来资金承诺的形式的未融资承诺为#美元。88,003。关于循环信贷安排和延迟提取的无资金承诺在截至2023年6月30日的公司综合投资明细表中披露。

截至2022年12月31日，公司在循环信贷安排和桥梁安排方面的未到位资金承诺为1美元。100,315及$0，分别为。截至2022年12月31日，公司有延迟提取或其他未来资金承诺的形式的未融资承诺为#美元。123,748。关于循环信贷安排和延迟提取的无资金承诺在截至2022年12月31日的公司综合投资明细表中披露。

PPVA黑麋鹿(股权)有限责任公司

于二零一三年五月三日，本公司与一家私人对冲基金订立抵押证券购买及认沽协议(“SPP协议”)。根据SPP协议，该公司购买了2000万黑麋鹿能源离岸运营有限责任公司E类首选单位(“黑麋鹿”)，售价$20,000私人对冲基金PPVA Black Elk(Equity)LLC有相应的义务，以#美元回购优先股20,000外加SPP协议项下的其他到期金额。Black Elk的大股东是这家私人对冲基金。2014年8月，公司收到付款#美元。20,540，根据SPP协议到期的全额。

2017年8月，黑麋鹿的一名受托人(“受托人”)通知公司，受托人打算对公司及其一家关联公司提出欺诈性的运输索赔(“索赔”)，要求退还#美元。20,540还钱。黑麋鹿于2015年8月根据美国破产法申请破产保护。受托人声称，与私人对冲基金有关联的个人与Black Elk和其他人合谋，不正当地使用出售某些Black Elk资产所得款项，于2014年8月偿还私人对冲基金根据SPP协议对本公司的义务。在收到还款时，该公司并不知道这些索赔。根据开曼群岛的法律，这家私人对冲基金目前正在进行清算。

2017年12月22日，本公司与受托人达成和解20,540申索金额为$16,000并向开曼群岛私人对冲基金的联合官方清算人提出索赔#美元。16,000根据SPP协议，应向本公司支付的债务。恢复了SPP协议，由于尚未偿还，该协议仍然有效。本公司继续行使其在SPP协议下的权利，并继续监察私人对冲基金的清盘程序。于截至2018年12月31日止年度内，本公司收到一美元1,500其保险承运人就和解支付的款项。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SPP协议的成本基础为美元14,500及$14,500和公允价值分别为$7,976及$7,995，这反映了这笔交易中较高的内在风险。

NMFC高级贷款计划III-LLC

NMFC高级贷款计划III有限责任公司(“SLP III”)是特拉华州的一家有限责任公司，于2018年4月25日开始运营。SLP III是本公司与Skyknight Income II，LLC(“Skyknight II”)之间的私人合资投资基金，并根据有限责任公司协议(“SLP III协议”)运作。合资企业的目的是主要投资于由公司核心行业垂直市场内的投资组合公司发行的优先担保贷款。这些投资通常是广泛的银团第一留置权贷款。所有投资决定必须得到SLP III管理委员会的一致批准，公司和Skyknight II拥有平等的代表。SLP III拥有五年投资期，并将持续到2025年4月25日。投资期最长可延长至一年根据第三次特别提款权协定的某些条款。

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目录表

SLP III的资本来自其成员，在交易完成时，根据其股权承诺按比例向其成员募集股本。SLP III做出的任何减少资本承诺的决定都需要得到SLP III管理委员会的批准。截至2023年6月30日，本公司和Skyknight II已承诺并出资$140,000及$35,000本公司对SLP III的投资在公司截至2023年6月30日和2022年12月31日的综合投资明细表中披露。

2018年5月2日，SLP III与北卡罗来纳州花旗银行签订了循环信贷安排，该安排将于2026年1月8日到期。自2021年7月8日起，再投资期延长至2024年7月8日。截至2023年6月23日的最新修订，在再投资期内，信贷安排的利息为有担保隔夜融资利率(SOFR)加1.80%，在再投资期过后，将按SOFR加利率计息2.10%。在2023年6月23日修订之前，该贷款的利率为伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)加1.60再投资期间年利率及伦敦银行同业拆息加1.90再投资期后的年利率。自2020年11月23日起，SLP III的循环信贷安排的最高借款能力为#美元。525,000。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的总投资总额公允价值约为美元675,809及$639,327，以及其信贷安排下的未偿债务#美元。505,300及$512,100，分别为。截至2023年6月30日和2022年12月31日，无SLP III的投资中有6%是非应计项目。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III以延迟支取的形式没有资金承诺#美元。2,016及$2,948，分别为。

以下是SLP III投资组合的摘要，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP III投资组合中的个别投资：

						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置权投资(1)						$	713,647					$	690,017
第一留置权投资加权平均利率(2)						9.53		%				8.51		%
SLP III中的投资组合公司数量						90						83
最大投资组合公司投资(1)						$	18,102					$	18,197
总共五项最大的投资组合公司投资(1)						$	82,968					$	85,948

(1)反映投资的本金或面值。

(2)计算方法为应计投资的实际利率除以投资本金总额。

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目录表

下表是截至2023年6月30日SLP III投资组合中的个人投资一览表：

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
融资投资--第一留置权
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						医疗保健						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2027						$	2,388					$	2,379					$	2,241
顾问集团控股有限公司						金融服务						L(男)						4.50%						9.69%						07/2026						9,650						9,626						9,669
AG Parent Holdings，LLC						医疗保健						SOFR(M)						5.00%						10.22%						07/2026						12,063						12,033						11,753
Artera Services LLC						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.84%						03/2025						6,802						6,778						6,004
Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)						金融服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						03/2030						4,935						4,838						4,932
AssuredPartners，Inc.						保险服务						SOFR(M)						4.25%						9.35%						02/2027						1,985						1,924						1,986
阿斯顿金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC						软件						L(男)						4.25%						9.44%						10/2026						5,805						5,775						4,992
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						8.59%						02/2029						6,877						6,628						6,596
BCPE帝国控股公司						配送与物流						SOFR(M)						4.75%						9.83%						12/2028						7,496						7,422						7,486
贝拉控股有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						3.75%						8.95%						05/2028						2,226						2,210						2,186
蓝鳍金枪鱼控股有限公司						软件						L（Q）						5.75%						11.29%						09/2026						9,650						9,577						9,630
蓝鳍金枪鱼控股有限公司						软件						L（Q）						5.75%						11.29%						09/2026						2,550						2,521						2,544
托架中间控股公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						14,325						13,905						14,140
勇敢的父母控股公司。						软件						L(男)						4.00%						9.19%						04/2025						4,243						4,238						4,202
布朗集团控股有限责任公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.85%						07/2029						7,010						6,851						7,004
红衣主教母公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						11/2027						9,872						9,677						8,761
CE Intermediate I，LLC						软件						L（Q）						3.50%						8.84%						11/2028						10,865						10,804						10,702
中央广场科技有限责任公司						软件						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.14%						08/2025						14,325						14,312						13,439
查控股公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						952						952						952
CommerceHub公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.22%						12/2027						5,688						5,668						4,962
CommerceHub公司						软件						索菲尔(SOFR)						6.25%						11.47%						12/2027						3,990						3,561						3,561
Confluent Health，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						11/2028						14,524						14,462						13,217
Confluent Medical Technologies，Inc.						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.99%						02/2029						6,913						6,883						6,705
传达健康解决方案公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2026						12,903						12,578						12,600
基石OnDemand，Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.25%						10/2028						4,489						4,471						4,169
Covenant Surgical Partners，Inc.						医疗保健						索菲尔(S)						4.00%						8.82%						07/2026						2,000						1,987						1,610
Covenant Surgical Partners，Inc.						医疗保健						索菲尔(S)						4.00%						8.82%						07/2026						9,630						9,586						7,753
CRCI长角牛控股公司						商业服务						SOFR(M)						3.50%						8.75%						08/2025						14,288						14,263						14,200
CVeT Midco 2，L.P.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.24%						10/2029						6,948						6,561						6,490
DG投资中介控股2，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.97%						03/2028						7,350						7,328						7,231
经销商轮胎金融有限责任公司						配送与物流						SOFR(M)						4.50%						9.60%						12/2027						9,676						9,664						9,652
发现购买者公司						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						4.38%						9.62%						10/2029						7,064						6,540						6,800
调度收购控股有限责任公司						工业服务业						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.64%						03/2028						15,527						15,150						13,897
Enverus Holdings，Inc.(FKA钻井信息控股公司)						商业服务						SOFR(M)						4.25%						9.45%						07/2025						18,102						18,071						17,304
艾斯纳咨询集团有限责任公司						金融服务						SOFR(M)						5.25%						10.47%						07/2028						2,201						2,117						2,201
EAB环球公司						教育						L（Q）						3.50%						8.87%						08/2028						3,196						3,184						3,160
TRC Companies LLC						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2028						12,425						12,374						12,269
EResearch技术公司						医疗保健						SOFR(M)						4.50%						9.72%						02/2027						7,234						7,212						6,971
眼部护理合作伙伴有限责任公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.25%						02/2027						14,536						14,526						10,816
基础教育集团						教育						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2028						9,650						9,549						8,564
Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）						医疗保健						L（S）						3.75%						8.96%						02/2024						14,144						14,145						10,563
地基工程，有限责任公司						消费者服务						SOFR(M)						6.50%						11.65%						03/2030						1,272						1,235						1,253
哈特兰牙科有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						5.00%						10.10%						04/2028						14,249						13,690						13,761
帮助/系统控股公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.15%						11/2026						17,976						17,874						16,515
希金波坦保险代理公司。						商业服务						SOFR(M)						5.25%						10.45%						11/2026						9,033						8,979						9,033

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
HighTower Holding，LLC						金融服务						L(男)						4.00%						9.15%						04/2028						$	4,754					$	4,718					$	4,659
霍顿·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						10.45%						04/2029						6,689						6,461						5,742
Hub International Limited						保险服务						SOFR(M)						4.25%						9.34%						06/2030						6,442						6,377						6,461
IDERA，Inc.						软件						SOFR(M)						3.75%						9.01%						03/2028						15,723						15,713						15,346
凯斯特拉顾问服务控股公司						金融服务						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.59%						06/2026						11,873						11,833						11,776
Li集团控股有限公司						软件						L(男)						3.75%						8.94%						03/2028						4,550						4,542						4,556
LSCS控股公司						医疗保健						L(男)						4.50%						9.69%						12/2028						7,529						7,498						7,369
Mamba采购商公司						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						8.72%						10/2028						1,596						1,591						1,583
Maverick Bidco Inc.						软件						L（Q）						3.75%						9.02%						05/2028						3,939						3,926						3,796
Maverick Bidco Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.56%						05/2028						2,500						2,379						2,447
Maverick Bidco Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						1,995						1,907						1,922
Mavis轮胎快递服务公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						9.22%						05/2028						4,153						4,137						4,119
地中海父母会，LP						医疗保健						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2026						12,523						12,463						11,657
水星借款人，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2028						4,158						4,140						4,098
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						软件						SOFR(M)						4.25%						9.35%						05/2028						6,576						6,416						6,310
国家政府间采购联盟公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.74%						05/2025						2,414						2,401						2,406
NetSmart，Inc.						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2027						3,920						3,920						3,907
尼尔森消费者公司。						商业服务						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						4,897						4,379						4,640
尼尔森消费者公司。						商业服务						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						10,103						8,992						9,573
Optiv母公司						软件						索菲尔(S)						5.25%						10.34%						07/2026						6,897						6,666						6,589
结果集团控股有限公司						医疗保健						L(男)						3.50%						8.69%						10/2025						3,314						3,310						3,251
珍珠(荷兰)Bidco B.V.						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.80%						02/2029						1,719						1,715						1,690
佩拉顿公司						联邦服务机构						SOFR(M)						3.75%						8.95%						02/2028						7,197						7,171						7,085
宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中间母公司有限责任公司)						消费者服务						L(男)						3.50%						8.69%						02/2025						4,549						4,547						4,477
医生合伙人，有限责任公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.39%						12/2028						4,252						4,216						4,004
Planview母公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.50%						12/2027						10,776						10,563						10,268
Premise Health Holding Corp.						医疗保健						索菲尔(S)						3.75%						9.34%						07/2025						7,367						7,354						7,072
Project Ruby旗舰母公司。						医疗保健						SOFR(M)						3.25%						8.47%						03/2028						4,330						4,314						4,232
Project Ruby旗舰母公司。						医疗保健						SOFR(M)						5.75%						10.97%						03/2028						4,963						4,831						4,962
RealPage，Inc.						软件						SOFR(M)						3.00%						8.22%						04/2028						10,108						10,090						9,895
文艺复兴控股公司						教育						索菲尔(SOFR)						4.75%						9.99%						04/2030						6,629						6,434						6,558
RLG控股有限责任公司						包装						SOFR(M)						4.25%						9.47%						07/2028						5,756						5,734						5,502
RXB控股公司						医疗保健						SOFR(M)						4.50%						9.75%						12/2027						2,992						2,910						2,962
RXB控股公司						医疗保健						SOFR(M)						5.25%						10.33%						03/2028						3,697						3,605						3,605
塞拉利昂企业有限责任公司						食品饮料						索菲尔(SOFR)						2.50% + 4.25%PIK						11.80%						05/2027						2,442						2,442						1,881
Snap One控股公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						12/2028						6,589						6,535						6,314
索沃斯品牌中级公司						食品饮料						L（Q）						3.50%						8.77%						06/2028						7,365						7,351						7,325
春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)						教育						L（Q）						4.00%						9.54%						07/2025						13,866						13,816						13,790
Storable，Inc.						软件						SOFR(M)						3.50%						8.68%						04/2028						3,804						3,797						3,715
Symplr软件公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.65%						12/2027						15,640						15,540						14,128
Syndigo LLC						软件						L(男)						4.50%						9.65%						12/2027						14,663						14,587						14,196
治疗品牌控股有限责任公司						软件						L(男)						4.00%						9.15%						05/2028						4,077						4,063						3,854
恒温器买家III，Inc.						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.91%						08/2028						5,973						5,949						5,927
TMF Sapphire Bidco B.V.						商业服务						索菲尔(SOFR)						5.00%						9.64%						05/2028						2,667						2,613						2,667
UKG Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.88%						05/2026						5,000						4,887						5,001
USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)						金融服务						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.99%						11/2029						5,459						5,356						5,458
瓦尔古包装有限责任公司						包装						L（S）						3.75%						9.40%						10/2028						4,482						4,471						3,793
VT Topco，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2025						2,715						2,715						2,687
VT Topco，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.97%						08/2025						889						886						878

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
WatchGuard技术公司						软件						索菲尔(S)						5.25%						10.11%						07/2029						$	5,263					$	4,950					$	5,030
Waystar技术公司						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2026						4,004						3,998						3,993
扳手集团有限责任公司						消费者服务						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.50%						04/2026						7,783						7,770						7,710
扳手集团有限责任公司						消费者服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.84%						04/2026						5,500						5,397						5,466
YI，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.20%						11/2024						9,440						9,438						9,086
Zest Acquisition Corp.						医疗保健						SOFR(M)						5.50%						10.67%						02/2028						4,103						3,941						3,960
资金投资总额																																				$	711,631					$	701,863					$	675,854
无资金的投资--第一留置权
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健												—						—						01/2024						$	847					$	(44)					$	(35)
地基工程，有限责任公司						消费者服务												—						—						03/2025						232						(3)						(3)
恒温器买家III，Inc.						商业服务												—						—						08/2023						937						—						(7)
VT Topco，Inc.						商业服务												—						—						08/2023						—						—						—
无资金来源的投资总额																																				$	2,016					$	(47)					$	(45)
总投资																																				$	713,647					$	701,816					$	675,809

(1)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债务投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、SOFR和替代基本利率(基本)确定。对于每项投资，当前提供的利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(2)代表符合会计准则编码主题820的公允价值，公允价值计量和披露(“ASC 820”)。公司董事会不决定SLP III持有的投资的公允价值。

73

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目录表

下表列出了截至2022年12月31日SLP III投资组合中的个人投资：

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
融资投资--第一留置权
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						12/2027						$	2,400					$	2,391					$	2,194
顾问集团控股有限公司						金融服务						L(男)						4.50%						8.88%						07/2026						9,700						9,672						9,512
AG Parent Holdings，LLC						医疗保健						L(男)						5.00%						9.38%						07/2026						12,125						12,092						11,769
Artera Services LLC						配送与物流						L（Q）						3.50%						8.23%						03/2025						6,838						6,806						5,624
AssuredPartners，Inc.						保险服务						SOFR(M)						4.25%						8.57%						02/2027						1,995						1,926						1,985
阿斯顿金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC						软件						L(男)						4.25%						8.63%						10/2026						5,835						5,801						4,989
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						7.82%						02/2029						6,912						6,644						6,258
BCPE帝国控股公司						配送与物流						L(男)						4.00%						8.38%						06/2026						4,258						4,235						4,141
BCPE帝国控股公司						配送与物流						SOFR(M)						4.63%						9.05%						06/2026						3,257						3,156						3,205
贝拉控股有限责任公司						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						05/2028						2,238						2,220						2,123
蓝鳍金枪鱼控股有限公司						软件						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2026						9,700						9,617						9,418
蓝鳍金枪鱼控股有限公司						软件						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2026						2,562						2,530						2,488
托架中间控股公司。						医疗保健						L（Q）						4.25%						7.99%						09/2025						14,362						14,333						13,689
勇敢的父母控股公司。						软件						L(男)						4.00%						8.38%						04/2025						4,266						4,260						4,145
布朗集团控股有限责任公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.75%						7.91%						07/2029						7,045						6,875						7,033
Cano Health，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						11/2027						9,508						9,476						7,642
红衣主教母公司						软件						L（Q）						4.50%						9.23%						11/2027						9,922						9,709						9,522
CE Intermediate I，LLC						软件						L（Q）						4.00%						8.59%						11/2028						10,920						10,854						10,388
中央广场科技有限责任公司						软件						L（Q）						3.75%						8.48%						08/2025						14,400						14,385						12,488
查控股公司						商业服务						L（Q）						4.50%						9.23%						04/2025						957						957						945
CommerceHub公司						软件						索菲尔(S)						4.00%						8.78%						12/2027						5,717						5,695						5,274
Confluent Health，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						11,962						11,909						10,212
Confluent Health，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						1,499						1,492						1,280
Confluent Medical Technologies，Inc.						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.33%						02/2029						6,947						6,916						6,617
传达健康解决方案公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.25%						9.93%						09/2026						12,967						12,598						12,578
基石OnDemand，Inc.						软件						L(男)						3.75%						8.13%						10/2028						4,511						4,492						4,049
Covenant Surgical Partners，Inc.						医疗保健						L（Q）						4.00%						8.41%						07/2026						2,000						1,984						1,710
Covenant Surgical Partners，Inc.						医疗保健						L（Q）						4.00%						8.41%						07/2026						9,680						9,628						8,276
CRCI长角牛控股公司						商业服务						L(男)						3.50%						7.77%						08/2025						14,363						14,333						13,597
CVeT Midco 2，L.P.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						9.58%						10/2029						6,965						6,556						6,539
DG投资中介控股2，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.13%						03/2028						7,388						7,364						7,088
经销商轮胎金融有限责任公司						配送与物流						SOFR(M)						4.50%						8.82%						12/2027						9,725						9,690						9,628
发现购买者公司						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						4.38%						7.97%						10/2029						7,100						6,543						6,499
调度收购控股有限责任公司						工业服务业						L（Q）						4.25%						8.98%						03/2028						15,606						15,196						13,265
钻井信息控股公司						商业服务						L(男)						4.25%						8.63%						07/2025						18,197						18,159						17,560
EAB环球公司						教育						L(男)						3.50%						7.88%						08/2028						3,212						3,199						3,098
为Holdco LLC注入活力						商业服务						L(男)						3.75%						8.13%						12/2028						12,488						12,433						11,863
EResearch技术公司						医疗保健						L(男)						4.50%						8.88%						02/2027						7,271						7,247						6,459
眼部护理合作伙伴有限责任公司						医疗保健						L（Q）						3.75%						8.48%						02/2027						14,611						14,599						12,431
基础教育集团						教育						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.59%						08/2028						9,405						9,326						8,840
格林威健康有限责任公司						医疗保健						L（Q）						3.75%						8.48%						02/2024						14,219						14,221						9,971
哈特兰牙科有限责任公司						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						04/2025						18,160						18,126						16,847
帮助/系统控股公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						8.19%						11/2026						18,068						17,953						16,335
希金波坦保险代理公司。						商业服务						L(男)						5.25%						9.63%						11/2026						9,079						9,018						8,972
HighTower Holding，LLC						金融服务						L（Q）						4.00%						8.28%						04/2028						4,778						4,739						4,402
霍顿·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						9.67%						04/2029						5,652						5,493						5,394
IDERA，Inc.						软件						L（Q）						3.75%						7.50%						03/2028						15,803						15,792						14,944

74

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
凯斯特拉顾问服务控股公司						金融服务						L（Q）						4.25%						8.98%						06/2026						$	11,935					$	11,889					$	11,572
Li集团控股有限公司						软件						L(男)						3.75%						8.13%						03/2028						4,573						4,565						4,493
LSCS控股公司						医疗保健						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						7,567						7,534						7,236
Mamba采购商公司						医疗保健						L(男)						3.50%						7.89%						10/2028						5,730						5,706						5,486
Maverick Bidco Inc.						软件						L（Q）						3.75%						8.16%						05/2028						3,960						3,945						3,763
Maverick Bidco Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						9.28%						05/2028						2,000						1,905						1,901
Mavis轮胎快递服务公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						8.50%						05/2028						4,174						4,157						3,993
地中海父母会，LP						医疗保健						L(男)						4.25%						8.63%						08/2026						12,588						12,520						10,800
水星借款人，Inc.						商业服务						L（Q）						3.50%						8.25%						08/2028						4,179						4,160						3,996
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						软件						L(男)						3.75%						8.13%						09/2024						10,695						10,677						10,406
米特尼克企业采购商公司。						软件						索菲尔(SOFR)						4.75%						8.94%						05/2029						4,655						4,633						4,373
国家政府间采购联盟公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.08%						05/2025						8,485						8,483						8,416
Navex Topco，Inc.						软件						L(男)						3.25%						7.64%						09/2025						10,887						10,841						10,811
NetSmart，Inc.						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2027						3,940						3,940						3,805
结果集团控股有限公司						医疗保健						L（Q）						3.25%						7.98%						10/2025						3,331						3,327						3,237
珍珠(荷兰)Bidco B.V.						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						3.75%						7.84%						02/2029						1,728						1,724						1,682
佩拉顿公司						联邦服务机构						L(男)						3.75%						8.13%						02/2028						7,235						7,206						7,082
宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中间母公司有限责任公司)						消费者服务						L(男)						3.50%						7.88%						02/2025						4,573						4,570						4,321
医生合伙人，有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						12/2028						5,627						5,575						5,383
Planview母公司						软件						L（Q）						4.00%						8.73%						12/2027						10,832						10,598						10,109
Premise Health Holding Corp.						医疗保健						L（S）						3.75%						7.92%						07/2025						7,405						7,390						7,183
Project Ruby旗舰母公司。						医疗保健						L(男)						3.25%						7.63%						03/2028						4,352						4,335						4,124
Project Ruby旗舰母公司。						医疗保健						SOFR(M)						5.75%						10.07%						03/2028						4,988						4,844						4,838
RealPage，Inc.						软件						L(男)						3.00%						7.38%						04/2028						10,159						10,139						9,687
RLG控股有限责任公司						包装						L(男)						4.00%						8.38%						07/2028						5,785						5,761						5,462
塞拉利昂企业有限责任公司						食品饮料						L（Q）						4.00%						8.41%						11/2024						2,381						2,380						1,661
Snap One控股公司						配送与物流						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						6,622						6,564						6,093
索沃斯品牌中级公司						食品饮料						L（Q）						3.50%						7.91%						06/2028						9,429						9,410						9,225
春秋教育集团(FKA SSH Group Holdings，Inc.)						教育						L（Q）						4.00%						8.73%						07/2025						11,933						11,921						11,692
Storable，Inc.						软件						SOFR(M)						3.50%						7.98%						04/2028						3,823						3,816						3,657
Symplr软件公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.50%						8.69%						12/2027						15,720						15,610						13,205
Syndigo LLC						软件						L(男)						4.50%						8.84%						12/2027						14,738						14,655						14,340
治疗品牌控股有限责任公司						软件						L(男)						4.00%						8.35%						05/2028						4,099						4,082						3,853
恒温器买家III，Inc.						商业服务						L（Q）						4.50%						9.23%						08/2028						6,003						5,978						5,800
USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)						保险服务						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.33%						11/2029						5,486						5,377						5,441
瓦尔古包装有限责任公司						包装						L（S）						3.75%						7.98%						10/2028						4,504						4,492						3,772
VT Topco，Inc.						商业服务						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						31						31						30
VT Topco，Inc.						商业服务						L(男)						3.50%						7.88%						08/2025						2,729						2,729						2,647
VT Topco，Inc.						商业服务						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						838						835						815
WatchGuard技术公司						软件						SOFR(M)						5.25%						9.57%						07/2029						5,290						4,957						5,075
Waystar技术公司						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2026						4,025						4,018						3,972
WP CityMD Bidco LLC						医疗保健						L(男)						3.25%						7.63%						12/2028						4,148						4,123						4,145
扳手集团有限责任公司						消费者服务						L（Q）						4.00%						8.73%						04/2026						7,824						7,809						7,565
YI，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2024						9,490						9,487						9,174
资金投资总额																																				$	687,069					$	681,338					$	639,607

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
无资金的投资--第一留置权
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						—						—						—						01/2024						$	847					$	(44)					$	(80)
Confluent Health，LLC						医疗保健						—						—						—						11/2023						1,139						(6)						(167)
恒温器买家III，Inc.						商业服务						—						—						—						08/2023						937						—						(32)
VT Topco，Inc.						商业服务						—						—						—						08/2023						25						—						(1)
无资金来源的投资总额																																				$	2,948					$	(50)					$	(280)
总投资																																				$	690,017					$	681,288					$	639,327

(1)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债务投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、有担保隔夜融资利率(SOFR)及另类基本利率(基本)厘定。对于每项投资，提供的当前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允价值。公司董事会不决定SLP III持有的投资的公允价值。

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目录表

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的SLP III的某些财务信息摘要：

精选资产负债表信息：			2023年6月30日						2022年12月31日
按公允价值计算的投资(成本为#美元701,816及$681,288)			$	675,809					$	639,327
现金和其他资产			19,963						17,149
出售未结算证券的应收账款			1,183						—
总资产			$	696,955					$	656,476
信贷安排			$	505,300					$	512,100
递延融资成本(累计摊销净额#美元5,414及$4,840，分别)			(1,160)						(1,695)
购买的未结算证券的应付金额			29,291						—
应付分配			6,672						5,688
其他负债			7,531						6,492
总负债			547,634						522,585
会员资本			$	149,321					$	133,891
总负债和会员资本			$	696,955					$	656,476

选定的运营报表信息：			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入			$	16,149					$	8,724					$	31,235					$	16,654
其他收入			66						223						157						353
总投资收益			16,215						8,947						31,392						17,007
利息和其他融资费用			8,869						3,656						17,275						6,406
其他费用			293						217						536						436
总费用			9,162						3,873						17,811						6,842
净投资收益			7,053						5,074						13,581						10,165
投资已实现净收益(亏损)			12						(4)						(1,855)						(17)
投资未实现增值(折旧)净变化			6,915						(29,943)						15,954						(35,438)
会员资本净增(减)额			$	13,980					$	(24,873)					$	27,680					$	(25,290)

截至2023年6月30日的三个月和六个月，公司盈利约为5,338及$9,800与SLP III有关的股息收入分别计入股息收入。截至2022年6月30日的三个月和六个月，公司盈利约为4,360和8,998与SLP III有关的股息收入分别计入股息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，约为美元5,338及$4,550与SLP III有关的股息收入分别计入应收利息和股息。

本公司已确定SLP III为ASC 946下的投资公司；然而，根据该指引，本公司一般不会合并其对除全资拥有的投资公司附属公司以外的公司的投资。此外，ASC-810得出的结论是，在双方成员拥有同等决策权的合资企业中，由一名成员合并合资企业是不合适的，因为双方都没有控制权。因此，本公司不合并SLP III。

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目录表

NMFC高级贷款计划IV-LLC

NMFC高级贷款计划IV LLC(“SLP IV”)成立于2021年4月6日，是特拉华州的一家有限责任公司，于2021年5月5日开始运营。SLP IV是本公司与Skyknight Income Alpha，LLC(“Skyknight Alpha”)之间的私人合资投资基金，并根据NMFC高级贷款计划IV LLC的第一份经修订及重新签署的有限责任公司协议(“SLP IV协议”)运作。于2021年5月5日SLP IV协议生效后，成员将各自于NMFC高级贷款计划I LLC(“SLP I”)及NMFC高级贷款计划II LLC(“SLP II”)的会员权益贡献予SLP IV。成员权益出资后，SLP I及SLP II即成为SLP IV的全资附属公司。 合资企业的目的是主要投资于由公司核心行业垂直市场内的投资组合公司发行的优先担保贷款。这些投资通常是广泛的银团第一留置权贷款。所有投资决定都必须得到SLP IV管理委员会的一致批准，该委员会拥有来自公司和Skyknight Alpha的同等代表权。SLP IV有一个五年投资期，并将持续到2028年5月5日。投资期最长可延长至一年根据SLP IV协定的某些条款。

SLP IV的资本来自其成员转让和出资的股本。截至2023年6月30日，本公司和Skyknight Alpha已转移并贡献了$112,400及$30,600本公司对SLP IV的投资已于本公司截至2023年6月30日及2022年12月31日的综合投资一览表中披露。

2021年5月5日，SLP IV签订了一份美元370,000与富国银行的循环信贷安排，国家协会，2026年5月5日到期。截至2023年4月28日的最新修正案，该贷款的利息为SOFR加1.70%。在2023年4月28日修订之前，贷款利率为伦敦银行同业拆借利率加1.60年利率。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的总投资总额公允价值约为美元484,074及$473,762，以及其信贷安排下的未偿债务#美元。356,637及$365,537，分别为。截至2023年6月30日和2022年12月31日，无SLP IV的投资中有4%是非应计项目。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV以延迟支取的形式没有资金承诺#美元。967及$1,973，分别为。

以下是SLP IV综合投资组合的摘要，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP IV综合投资组合中的个别投资清单：

						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置权投资(1)						$	511,983					$	510,372
第一留置权投资加权平均利率(2)						9.59		%				8.54		%
SLP IV中的投资组合公司数量						78						74
最大投资组合公司投资(1)						$	21,866					$	21,982
总共五项最大的投资组合公司投资(1)						$	93,362					$	93,734

(1)反映投资的本金或面值。

(2)计算方法为应计投资的实际利率除以投资本金总额。

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目录表

下表列出了截至2023年6月30日SLP IV综合投资组合中的个人投资：

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
融资投资--第一留置权
ADG，LLC						医疗保健						P(Q)						4.00% + 3.00%PIK						12.75%						09/2023						$	16,370					$	16,362					$	15,176
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						医疗保健						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2027						1,842						1,835						1,729
顾问集团控股有限公司						金融服务						L(男)						4.50%						9.69%						07/2026						11,518						11,461						11,540
Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)						金融服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						03/2030						3,808						3,732						3,804
Artera Services LLC						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.84%						03/2025						5,248						5,229						4,632
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						8.59%						02/2029						2,385						2,375						2,288
梭鱼母公司，有限责任公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.55%						08/2029						4,975						4,840						4,819
Bayou Intermediate II，LLC						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.69%						08/2028						8,986						8,941						8,447
BCPE帝国控股公司						配送与物流						SOFR(M)						4.75%						9.83%						12/2028						4,375						4,332						4,370
贝拉控股有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						3.75%						8.95%						05/2028						1,742						1,737						1,711
Bleriot美国Bidco Inc.						联邦服务机构						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.50%						10/2026						3,920						3,920						3,926
托架中间控股公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						4,416						4,286						4,359
勇敢的父母控股公司。						软件						L(男)						4.00%						9.19%						04/2025						2,332						2,330						2,310
布朗集团控股有限责任公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.85%						07/2029						5,397						5,274						5,393
CE Intermediate I，LLC						软件						L（Q）						3.50%						8.84%						11/2028						8,136						8,090						8,014
中央广场科技有限责任公司						软件						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.14%						08/2025						14,325						14,312						13,439
查控股公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						1,973						1,970						1,973
查控股公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						10,749						10,735						10,749
Confluent Health，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						11/2028						9,722						9,681						8,847
Confluent Medical Technologies，Inc.						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.99%						02/2029						6,913						6,883						6,705
传达健康解决方案公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2026						4,963						4,838						4,846
基石OnDemand，Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.25%						10/2028						3,206						3,193						2,978
CVeT Midco 2，L.P.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.24%						10/2029						2,680						2,531						2,503
经销商轮胎金融有限责任公司						配送与物流						SOFR(M)						4.50%						9.60%						12/2027						10,613						10,589						10,586
发现购买者公司						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						4.38%						9.62%						10/2029						5,373						4,974						5,172
调度收购控股有限责任公司						工业服务业						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.64%						03/2028						9,825						9,727						8,793
EAB环球公司						教育						L（Q）						3.50%						8.87%						08/2028						6,389						6,365						6,317
艾斯纳咨询集团有限责任公司						金融服务						SOFR(M)						5.25%						10.47%						07/2028						1,698						1,633						1,698
翡翠二号有限公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						3.25%						8.75%						07/2028						438						438						436
Enverus Holdings，Inc.(FKA钻井信息控股公司)						商业服务						SOFR(M)						4.25%						9.45%						07/2025						20,182						20,152						19,293
EResearch技术公司						医疗保健						SOFR(M)						4.50%						9.72%						02/2027						4,362						4,337						4,204
眼部护理合作伙伴有限责任公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.25%						11/2028						9,875						9,855						7,278
基础教育集团						教育						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2028						6,403						6,353						5,682
Geo母公司						商业服务						索菲尔(S)						5.25%						10.17%						12/2025						9,659						9,481						9,659
Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）						医疗保健						L（S）						3.75%						8.96%						02/2024						20,619						20,608						15,400
哈特兰牙科有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						5.00%						10.10%						04/2028						7,643						7,344						7,382
帮助/系统控股公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.15%						11/2026						9,758						9,735						8,965
霍顿·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						10.45%						04/2029						4,839						4,673						4,154
Hub International Limited						保险服务						SOFR(M)						4.25%						9.34%						06/2030						2,761						2,733						2,769
Hunter Holdco 3 Limited						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.59%						08/2028						3,949						3,919						3,934
IDERA，Inc.						软件						SOFR(M)						3.75%						9.01%						03/2028						9,177						9,120						8,958
凯斯特拉顾问服务控股公司						金融服务						索菲尔(SOFR)						4.25%						9.59%						06/2026						5,402						5,366						5,358
LSCS控股公司						医疗保健						L(男)						4.50%						9.69%						12/2028						8,626						8,593						8,443
Mamba采购商公司						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						8.72%						10/2028						1,141						1,136						1,131
曼陀林科技中介控股有限公司						软件						索菲尔(SOFR)						3.75%						9.14%						07/2028						9,850						9,812						8,274
Maverick Bidco Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						1,995						1,907						1,922

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
Maverick Bidco Inc.						软件						L（Q）						3.75%						9.02%						05/2028						$	7,881					$	7,851					$	7,592
Mavis轮胎快递服务公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						9.22%						05/2028						8,305						8,275						8,238
水星借款人，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2028						6,156						6,133						6,068
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						软件						SOFR(M)						4.25%						9.35%						05/2028						4,807						4,672						4,613
国家政府间采购联盟公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.74%						05/2025						375						374						374
NetSmart，Inc.						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2027						6,860						6,860						6,837
尼尔森消费者公司。						商业服务						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						3,265						2,916						3,093
尼尔森消费者公司。						商业服务						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						6,735						5,995						6,382
OEConnection LLC						软件						SOFR(M)						4.00%						9.21%						09/2026						4,060						4,038						3,999
Optiv母公司						软件						索菲尔(S)						5.25%						10.34%						07/2026						5,320						5,141						5,083
珍珠(荷兰)Bidco B.V.						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.80%						02/2029						1,326						1,323						1,303
宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中间母公司有限责任公司)						消费者服务						L(男)						3.50%						8.69%						02/2025						7,934						7,924						7,809
医生合伙人，有限责任公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.39%						12/2028						3,214						3,187						3,026
Premise Health Holding Corp.						医疗保健						索菲尔(S)						3.75%						9.34%						07/2025						1,936						1,932						1,858
Project Boost买家，有限责任公司						商业服务						SOFR(M)						3.50%						8.72%						05/2026						1,453						1,450						1,439
RealPage，Inc.						软件						SOFR(M)						3.00%						8.22%						04/2028						3,610						3,600						3,534
文艺复兴控股公司						教育						索菲尔(SOFR)						4.75%						9.99%						04/2030						5,114						4,964						5,059
塞拉利昂企业有限责任公司						食品饮料						索菲尔(SOFR)						6.75%						11.80%						05/2027						4,279						4,272						3,295
Snap One控股公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.89%						12/2028						8,541						8,471						8,185
索沃斯品牌中级公司						食品饮料						L（Q）						3.50%						8.77%						06/2028						3,904						3,897						3,883
STATS Intermediate Holdings，LLC						商业服务						索菲尔(SOFR)						7.25%						12.34%						07/2026						2,283						2,203						2,191
Storable，Inc.						软件						SOFR(M)						3.50%						8.68%						04/2028						3,940						3,922						3,847
Symplr软件公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.65%						12/2027						3,745						3,738						3,383
Syndigo LLC						软件						L(男)						4.50%						9.65%						12/2027						9,710						9,696						9,401
治疗品牌控股有限责任公司						软件						L(男)						4.00%						9.15%						05/2028						5,999						5,976						5,669
恒温器买家III，Inc.						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.50%						9.91%						08/2028						4,266						4,249						4,233
TRC Companies LLC						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2028						8,955						8,918						8,843
USIC控股公司						商业服务						L(男)						3.50%						8.69%						05/2028						3,781						3,770						3,588
瓦尔古包装有限责任公司						包装						L（S）						3.75%						9.40%						10/2028						3,260						3,252						2,759
VT Topco，Inc.						商业服务						SOFR(M)						3.75%						8.97%						08/2025						8,888						8,863						8,784
WatchGuard技术公司						软件						索菲尔(S)						5.25%						10.11%						07/2029						4,060						3,819						3,880
扳手集团有限责任公司						消费者服务						索菲尔(SOFR)						4.00%						9.50%						04/2026						9,420						9,379						9,331
YI，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						9.20%						11/2024						21,866						21,860						21,046
Zest Acquisition Corp.						医疗保健						SOFR(M)						5.50%						10.67%						02/2028						3,165						3,045						3,055
区域气候服务公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.75%						9.95%						03/2028						9,875						9,713						9,874
区域气候服务公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						4.75%						9.95%						03/2028						2,171						2,134						2,171
资金投资总额																																				$	511,017					$	505,549					$	484,091
无资金的投资--第一留置权
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健																								01/2024						$	294					$	—					$	(12)
恒温器买家III，Inc.						商业服务																								08/2023						669						—						(5)
VT Topco，Inc.						商业服务																								08/2023						4						—						—
无资金来源的投资总额																																				967						—						(17)
总投资																																				$	511,984					$	505,549					$	484,074

(1)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债务投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、SOFR和替代基本利率(基本)确定。对于每项投资，当前提供的利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允价值。公司董事会不决定SLP IV持有的投资的公允价值。

80

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目录表

下表列出了截至2022年12月31日SLP IV综合投资组合中的个人投资：

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
融资投资--第一留置权
ADG，LLC						医疗保健						L(男)						4.75% + 0.50%/PIK						9.69%						09/2023						$	16,335					$	16,315					$	15,674
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						12/2027						1,852						1,844						1,693
顾问集团控股有限公司						金融服务						L(男)						4.50%						8.88%						07/2026						11,577						11,513						11,353
Artera Services LLC						配送与物流						L(音译)						3.50%						8.23%						03/2025						5,275						5,251						4,339
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						SOFR(M)						3.50%						7.82%						02/2029						2,397						2,387						2,171
梭鱼母公司，有限责任公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.50%						8.59%						08/2029						5,000						4,856						4,822
Bayou Intermediate II，LLC						医疗保健						L(音译)						4.50%						8.96%						08/2028						8,607						8,571						8,305
贝拉控股有限责任公司						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						05/2028						1,751						1,746						1,661
Bleriot美国Bidco Inc.						联邦服务机构						L(音译)						4.00%						8.73%						10/2026						3,940						3,940						3,907
托架中间控股公司。						医疗保健						L(音译)						4.25%						7.99%						09/2025						4,427						4,418						4,220
勇敢的父母控股公司。						软件						L(男)						4.00%						8.38%						04/2025						2,345						2,342						2,278
布朗集团控股有限责任公司						配送与物流						索菲尔(SOFR)						3.75%						7.91%						07/2029						5,424						5,293						5,416
Cano Health，LLC						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						11/2027						7,478						7,473						6,011
CE Intermediate I，LLC						软件						L(音译)						4.00%						8.59%						11/2028						8,178						8,127						7,779
中央广场科技有限责任公司						软件						P(Q)						3.75%						8.48%						08/2025						14,400						14,385						12,488
Certara Holdco，Inc.						医疗保健						L(男)						3.50%						7.88%						08/2026						3,900						3,893						3,849
查控股公司						商业服务						L(音译)						4.50%						9.23%						04/2025						1,984						1,979						1,960
查控股公司						商业服务						L(音译)						4.50%						9.23%						04/2025						10,806						10,788						10,679
Confluent Health，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.68%						11/2028						999						991						853
Confluent Health，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						8,014						7,979						6,842
Confluent Medical Technologies，Inc.						医疗保健						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.33%						02/2029						6,948						6,916						6,617
传达健康解决方案公司。						医疗保健						索菲尔(SOFR)						5.25%						9.83%						09/2026						4,988						4,846						4,838
基石OnDemand，Inc.						软件						L(男)						3.75%						8.13%						10/2028						3,222						3,209						2,892
CVeT Midco 2，L.P.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						9.58%						10/2029						2,687						2,529						2,522
经销商轮胎金融有限责任公司						配送与物流						SOFR(M)						4.50%						8.82%						12/2027						10,666						10,640						10,559
发现购买者公司						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						4.38%						7.97%						10/2029						5,400						4,976						4,943
调度收购控股有限责任公司						工业服务业						L(音译)						4.25%						8.98%						03/2028						9,875						9,769						8,393
钻井信息控股公司						商业服务						L(男)						4.25%						8.63%						07/2025						20,288						20,251						19,578
EAB环球公司						教育						L(男)						3.50%						7.88%						08/2028						6,422						6,395						6,193
翡翠二号有限公司						商业服务						L(音译)						3.25%						7.98%						07/2028						441						440						437
为Holdco LLC注入活力						商业服务						L(男)						3.75%						8.13%						12/2028						9,000						8,961						8,550
EResearch技术公司						医疗保健						L(男)						4.50%						8.88%						02/2027						4,384						4,357						3,895
眼部护理合作伙伴有限责任公司						医疗保健						L(音译)						3.75%						8.48%						11/2028						9,925						9,904						8,445
基础教育集团						教育						索菲尔(SOFR)						3.75%						8.59%						08/2028						6,435						6,381						6,048
Geo母公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						5.25%						9.44%						12/2025						9,709						9,499						9,470
格林威健康有限责任公司						医疗保健						L(音译)						3.75%						8.48%						02/2024						20,729						20,710						14,536
哈特兰牙科有限责任公司						医疗保健						L(男)						3.75%						8.13%						04/2025						3,535						3,529						3,280
哈特兰牙科有限责任公司						医疗保健						L(男)						4.00%						8.39%						04/2025						6,206						6,186						5,785
帮助/系统控股公司						软件						索菲尔(SOFR)						4.00%						8.19%						11/2026						9,808						9,782						8,867
霍顿·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						9.67%						04/2029						4,037						3,926						3,854
Hunter Holdco 3 Limited						医疗保健						L(音译)						4.25%						8.98%						08/2028						3,949						3,916						3,886
IDERA，Inc.						软件						L(音译)						3.75%						7.50%						03/2028						9,224						9,162						8,723
凯斯特拉顾问服务控股公司						金融服务						L(音译)						4.25%						8.98%						06/2026						5,430						5,389						5,265
LSCS控股公司						医疗保健						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						8,669						8,634						8,290
Mamba采购商公司						医疗保健						L(男)						3.50%						7.89%						10/2028						4,092						4,075						3,919
曼陀林科技中介控股有限公司						软件						L(音译)						3.75%						8.16%						07/2028						9,900						9,859						9,281
Maverick Bidco Inc.						软件						索菲尔(SOFR)						5.00%						9.28%						05/2028						2,000						1,905						1,901
Maverick Bidco Inc.						软件						L(音译)						3.75%						8.16%						05/2028						7,921						7,889						7,527

81

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目录表

投资组合公司和投资类型						行业						参考						传播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 价值(2)
Mavis轮胎快递服务公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						8.50%						05/2028						$	8,348					$	8,314					$	7,985
水星借款人，Inc.						商业服务						L(音译)						3.50%						8.25%						08/2028						6,188						6,162						5,917
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						软件						L(男)						3.75%						8.13%						09/2024						7,818						7,805						7,606
国家政府间采购联盟公司						商业服务						索菲尔(SOFR)						3.50%						8.08%						05/2025						1,319						1,320						1,308
NetSmart，Inc.						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2027						6,894						6,895						6,658
OEConnection LLC						软件						SOFR(M)						4.00%						8.42%						09/2026						4,081						4,056						3,899
珍珠(荷兰)Bidco B.V.						特种化学品及材料						索菲尔(SOFR)						3.75%						7.84%						02/2029						1,333						1,330						1,298
宠物护理中心有限责任公司(FKA珍珠中间母公司有限责任公司)						消费者服务						L(男)						3.50%						7.88%						02/2025						7,975						7,962						7,537
医生合伙人，有限责任公司						医疗保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						12/2028						4,252						4,214						4,068
Premise Health Holding Corp.						医疗保健						L(S)						3.75%						7.92%						07/2025						1,946						1,942						1,888
Project Boost买家，有限责任公司						商业服务						L(男)						3.50%						7.88%						05/2026						2,463						2,458						2,377
RealPage，Inc.						软件						L(男)						3.00%						7.38%						04/2028						3,628						3,617						3,460
RLG控股有限责任公司						包装						L(男)						4.00%						8.38%						07/2028						4,719						4,700						4,456
塞拉利昂企业有限责任公司						食品饮料						L(音译)						4.00%						8.41%						11/2024						4,172						4,164						2,910
Snap One控股公司						配送与物流						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						8,584						8,509						7,898
索沃斯品牌中级公司						食品饮料						L(音译)						3.50%						7.91%						06/2028						8,290						8,273						8,110
STATS Intermediate Holdings，LLC						商业服务						索菲尔(SOFR)						7.25%						11.52%						07/2026						2,294						2,204						2,202
Storable，Inc.						软件						SOFR(M)						3.50%						7.98%						04/2028						3,960						3,940						3,788
Symplr软件公司						医疗保健						索菲尔(SOFR)						4.50%						8.69%						12/2027						3,765						3,756						3,163
Syndigo LLC						软件						L(男)						4.50%						8.84%						12/2027						9,760						9,744						9,497
治疗品牌控股有限责任公司						软件						L(男)						4.00%						8.35%						05/2028						6,030						6,004						5,668
恒温器买家III，Inc.						商业服务						L(音译)						4.50%						9.23%						08/2028						4,288						4,270						4,143
USIC控股公司						商业服务						L(男)						3.50%						7.88%						05/2028						3,801						3,788						3,638
瓦尔古包装有限责任公司						包装						L(S)						3.75%						7.98%						10/2028						3,276						3,268						2,744
Virtusa公司						资讯科技						SOFR(M)						3.75%						8.17%						02/2029						2,281						2,260						2,208
VT Topco，Inc.						商业服务						L(男)						3.75%						6.16%						08/2025						308						306						293
VT Topco，Inc.						商业服务						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						8,378						8,350						8,154
WatchGuard技术公司						软件						SOFR(M)						5.25%						9.57%						07/2029						4,081						3,824						3,915
扳手集团有限责任公司						消费者服务						L(音译)						4.00%						8.73%						04/2026						9,469						9,421						9,155
YI，LLC						医疗保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2024						21,982						21,975						21,251
区域气候服务公司						商业服务						索菲尔(S)						4.75%						8.62%						03/2028						9,950						9,773						9,791
区域气候服务公司						商业服务						索菲尔(S)						4.75%						8.64%						03/2028						2,187						2,149						2,152
资金投资总额																																				$	508,399					$	504,879					$	473,931
无资金的投资--第一留置权
AthenaHealth Group Inc.						医疗保健						—						—						—						01/2024						$	294					$	—					$	(28)
Confluent Health，LLC						医疗保健						—						—						—						11/2023						759						(4)						(111)
恒温器买家III，Inc.						商业服务						—						—						—						08/2023						669						—						(23)
VT Topco，Inc.						商业服务						—						—						—						08/2023						251						—						(7)
无资金来源的投资总额																																				$	1,973					$	(4)					$	(169)
总投资																																				$	510,372					$	504,875					$	473,762

(1)除非另有说明，否则所有利息均以现金支付。大部分浮动利率债务投资的利息可参考伦敦银行同业拆息(L)、最优惠利率(P)、有担保隔夜融资利率(SOFR)及另类基本利率(基本)厘定。对于每项投资，提供的当前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允价值。公司董事会不决定SLP IV持有的投资的公允价值。

82

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目录表

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日的SLP IV以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的某些汇总财务信息：

选定的综合资产负债表信息：			2023年6月30日						2022年12月31日
按公允价值计算的投资(成本为#美元505,549及$504,875，分别)			$	484,074					$	473,762
出售未结算证券的应收账款			865						—
现金和其他资产			16,152						12,853
总资产			$	501,091					$	486,615
信贷安排			$	356,637					$	365,537
递延融资成本(累计摊销净额#美元1,295及$997，分别)			(1,718)						(2,008)
购买的未结算证券的应付金额			12,460						—
应付分配			5,273						4,648
其他负债			6,291						5,410
总负债			378,943						373,587
会员资本			$	122,148					$	113,028
总负债和会员资本			$	501,091					$	486,615

选定的合并业务报表信息：			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入			$	11,991					$	6,481					$	23,249					12,416
其他收入			42						52						158						155
总投资收益			12,033						6,533						23,407						12,571
利息和其他融资费用			6,176						2,545						12,008						4,348
其他费用			227						187						432						408
总费用			6,403						2,732						12,440						4,756
净投资收益			5,630						3,801						10,967						7,815
投资已实现净收益(亏损)			15						10						(1,654)						8
投资未实现增值(折旧)净变化			4,160						(20,419)						9,638						(24,129)
会员资本净增(减)额			$	9,805					$	(16,608)					$	18,951					(16,306)

截至2023年6月30日的三个月和六个月，公司盈利约为4,145及$7,728与SLP IV有关的股息收入分别计入股息收入。截至2022年6月30日的三个月和六个月，公司盈利约为2,987及$6,359与SLP IV有关的股息收入分别计入股息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，约为美元4,145及$3,653与SLP IV有关的股息收入分别计入应收利息和股息。

本公司已确定SLP IV为ASC 946所指的投资公司；根据该指引，本公司一般不会合并其对除全资拥有的投资公司附属公司以外的公司的投资。此外，ASC 810得出结论认为，在双方成员拥有同等决策权的合资企业中，由一名成员合并合资企业是不合适的，因为双方都没有控制权。因此，本公司不合并SLP IV。

83

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目录表

未合并的重要子公司

根据法规S-X规则10-01(B)(1)，本公司对其未合并的受控投资组合公司进行评估，以确定是否有任何公司被视为“重要附属公司”。这一决定是基于根据S-X法规第3-09条和第4-08(G)条进行的分析做出的，根据该分析，本公司必须确定其投资组合公司中是否有任何公司被视为S-X法规规则1-02(W)根据本规则定义的“重要附属公司”。截至2023年6月30日，本公司没有任何被视为“重要附属公司”的投资组合公司。

投资风险因素

公司投资的第一和第二留置权债务的评级几乎完全低于投资级或可能未评级。评级低于投资级的债务投资通常被称为“杠杆贷款”、“高收益”或“垃圾”债务投资，与评级为投资级的债务投资相比，可能被认为是“高风险”。由于发行人的信用风险，这些债务投资被认为是投机性的。此类发行人被认为比投资级发行人更有可能拖欠利息和本金，而此类违约风险可能会降低本公司的资产净值和收入分配。此外，该公司的一些债务投资在其有生之年不会完全摊销，这可能导致亏损或到期时大量未偿还的本金和利息。第一和第二留置权债务也可能在违约发生之前失去显着的市场价值。此外，这些第一和第二留置权债务投资可能不存在活跃的交易市场。这种流动性不足可能会使对债务进行估值变得更加困难。

次级债务通常受到与第一和第二留置权债务相关的类似风险的影响，不同的是，此类债务在偿付时处于从属地位，和/或留置权优先顺序较低。次级债务须承受额外风险，即借款人的现金流及担保债务的财产(如有)在借款人的优先担保及无担保债务生效后，可能不足以支付预定付款。

本公司可直接投资于私人公司的股权，或在某些情况下，可结合债务投资进行股权投资。股权投资的价值可能会波动，也可能不会波动，导致在处置时确认已实现收益或亏损。

注4.公允价值

根据规则2a-5，就1940年法案第2(A)(41)节而言，关于证券的市场报价只有在以下情况下才容易获得，即该报价是基金在衡量日期可获得的相同投资在活跃市场上的报价(未经调整)，前提是如果报价不可靠，则不容易获得。公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售一项资产或支付转移一项负债而收到的金额。ASC 820建立了一个公允价值层次结构，对按公允价值衡量投资时使用的估值技术的投入进行优先排序和排序。该层次结构将用于计量公允价值的投入分为以下三个级别：

第I级-相同投资的报价(未调整)在活跃市场上可用，公司有能力在报告日期获得此类报价。第一级一般包括的投资类型包括活跃的交易所交易股票证券和交易所交易衍生品。根据ASC 820的要求，本公司在其持有此类投资的范围内，不会调整该等投资的报价，即使在本公司持有大量头寸且出售可能合理地影响报价的情况下也是如此。

第II级-截至报告日期，可直接或间接观察到投资的定价输入，但与第一级使用的不同。第二级输入包括以下内容：

•类似资产或负债在活跃市场的报价；

•非活跃市场上相同或类似资产或负债的报价(例如，公司债券和市政债券交易不频繁)；

•在资产或负债的整个期限内基本上可以观察到投入的定价模型(例如，包括大多数场外衍生品，包括外汇远期合约)；以及

•定价模型，其投入主要来自可观察到的市场数据，通过相关性或其他方式对资产或负债的基本完整期限进行验证。

第三级-投资的定价投入是不可观察的，包括投资的市场活动很少(如果有的话)的情况。

用于计量公允价值的投入可能会有不同的水平。在所有情况下，当投入属于层次结构的不同水平时，公允价值计量的分类水平是基于对整个公允价值计量具有重要意义的最低投入水平。因此，第三级公允价值计量可包括

84

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目录表

既可观察又不可观察的输入。在下表第三级表中归类的这类资产的损益可能包括可归因于可见投入和不可见投入的公允价值变动。

确定公允价值的投入需要管理层作出重大判断或估计，并考虑每项投资的具体因素。公允价值分级分类的审查是按季度进行的。估值投入的可观测性的变化可能会导致公允价值层次结构内的某些投资在不同时期转移。

下表汇总了截至2023年6月30日公司投资组合所属的公允价值层次结构中的水平：

			总计						第I级						第II级						第三级
第一留置权			$	1,703,788					$	—					$	10,573					$	1,693,215
第二留置权			563,333						—						67,638						495,695
从属的			84,683						—						5,723						78,960
股权和其他			827,661						—						—						827,661
总投资			$	3,179,465					$	—					$	83,934					$	3,095,531

下表汇总了截至2022年12月31日公司投资组合所属的公允价值层次结构中的水平：

			总计						第I级						第II级						第三级
第一留置权			$	1,753,967					$	—					$	—					$	1,753,967
第二留置权			561,207						—						81,139						480,068
从属的			76,659						—						3,817						72,842
股权和其他			829,414						—						—						829,414
总投资			$	3,221,247					$	—					$	84,956					$	3,136,291

下表汇总了截至2023年6月30日的三个月III级组合投资的公允价值变化，以及与公司截至2023年6月30日仍持有的资产和负债相关的未实现增值(折旧)收入中包括的增值(折旧)部分：

			总计						第一，留置权						二、留置权						从属的						股权和 其他
公允价值，2023年3月31日			$	3,184,377					$	1,798,746					$	480,398					$	74,348					$	830,885
收益中包括的损益合计：
投资已实现净收益(亏损)			2,565						(92)						(7,223)						—						9,880
未实现(折旧)增值净变化			(6,727)						(3,145)						5,549						(195)						(8,936)
购买，包括资本化的PIK和左轮手枪基金(1)			51,977						40,201						997						4,807						5,972
销售收益和投资支付(1)			(141,689)						(131,359)						(190)						—						(10,140)
转入第三级(2)			16,164						—						16,164						—						—
转出第三级(2)			(11,136)						(11,136)						—						—						—
公允价值，2023年6月30日			$	3,095,531					$	1,693,215					$	495,695					$	78,960					$	827,661
本期未实现(折旧)增值与期末仍由本公司持有的那些III级资产有关：			$	(11,932)					$	(3,604)					$	803					$	(195)					$	(8,936)

(1)包括非现金重组和重组。

(2)截至2023年6月30日，证券组合投资以公允价值从二级转入三级，并以公允价值从三级转入二级。

85

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目录表

下表汇总了截至2022年6月30日的三个月III级组合投资的公允价值变化，以及与公司截至2022年6月30日仍持有的资产和负债相关的未实现增值(折旧)收入中包括的增值(折旧)部分：

			总计						第一，留置权						二、留置权						从属的						股权和 其他
公允价值，2022年3月31日			$	3,046,993					$	1,711,500					$	446,914					$	54,867					$	833,712
收益中包括的损益合计：
投资已实现净收益(亏损)			16,518						(595)						—						—						17,113
未实现(折旧)增值净变化			(27,799)						3,926						(15,042)						(143)						(16,540)
购买，包括资本化的PIK和左轮手枪基金			266,387						243,696						2,495						1,244						18,952
销售收益和投资支付			(206,787)						(150,322)						(6,722)						—						(49,743)
转入第三级(1)			109,609						27,749						81,860						—						—
转出第三级(1)			(75,436)						—						(75,436)						—						—
公允价值，2022年6月30日			$	3,129,485					$	1,835,954					$	434,069					$	55,968					$	803,494
本期未实现(折旧)增值与期末仍由本公司持有的那些III级资产有关：			$	(1,298)					$	3,991					$	(15,042)					$	(144)					$	9,897

(1)截至2022年6月30日，证券组合投资以公允价值从二级转入三级，并以公允价值从三级转入二级。

下表汇总了截至2023年6月30日的6个月III级组合投资的公允价值变化，以及与公司截至2023年6月30日仍持有的资产和负债有关的未实现增值(折旧)收入中包括的增值(折旧)部分：

			总计						第一，留置权						二、留置权						从属的						股权和 其他
公允价值，2022年12月31日			$	3,136,291					$	1,753,967					$	480,068					$	72,842					$	829,414
收益中包括的损益合计：
投资已实现净收益(亏损)			3,273						(14,048)						(11,934)						—						29,255
未实现升值(折旧)净变化			1,119						9,272						10,083						(459)						(17,777)
购买，包括资本化的PIK和左轮手枪基金(1)			182,910						158,106						1,942						6,577						16,285
销售收益和投资支付(1)			(232,298)						(202,592)						(190)						—						(29,516)
转入第三级(2)			15,726						—						15,726						—						—
转出第三级(2)			(11,490)						(11,490)						—						—						—
公允价值，2023年6月30日			$	3,095,531					$	1,693,215					$	495,695					$	78,960					$	827,661
本期未实现(折旧)增值与期末仍由本公司持有的那些III级资产有关：			$	(3,100)					$	7,374					$	7,654					$	(352)					$	(17,776)

(1)包括非现金重组和重组。

(2)截至2023年6月30日，证券组合投资以公允价值从二级转入三级，并以公允价值从三级转入二级。

86

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目录表

下表概述第三级组合投资于截至2022年6月30日止六个月的公允价值变动，以及计入与本公司于2022年6月30日仍持有的该等资产及负债有关的未实现增值（折旧）应占收益的增值（折旧）部分：

			总计						第一，留置权						二、留置权						从属的						股权和 其他
公允价值，2021年12月31日			$	2,843,456					$	1,635,143					$	319,120					$	50,742					$	838,451
收益中包括的损益合计：
投资已实现净收益(亏损)			35,690						(664)						—						—						36,354
未实现(折旧)增值净变化			(37,591)						5,861						(31,296)						(1,551)						(10,605)
购买，包括资本化的PIK和左轮手枪基金			440,759						399,092						11,846						6,777						23,044
销售收益和投资支付			(301,728)						(203,478)						(14,500)						—						(83,750)
转入第三级(1)			158,899						—						158,899						—						—
转出第三级(1)			(10,000)						—						(10,000)						—						—
公允价值，2022年6月30日			$	3,129,485					$	1,835,954					$	434,069					$	55,968					$	803,494
与期末公司仍持有的III级资产有关的期间的未实现增值(折旧)：			$	1,878					$	3,775					$	(31,296)					$	(1,551)					$	30,950

(1)截至2022年6月30日，证券组合投资以公允价值从二级转入三级，并以公允价值从三级转入二级。

除上表所述外，在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月期间，没有其他资金调入或调出第一、第二或第三级。由于通过定价服务获得的报价被认为不能代表截至资产负债表日的公允价值，而这些资产是在内部估值的，因此发生了转入第三级的情况。由于通过定价服务获得的报价通过额外的市场来源得到证实，投资转出第三级。此外，根据某些可观察到的投入的增加或减少，转出第三级和转入第三级。

该公司投资于循环信贷安排。这些投资被归类为III级投资，因为这些资产交易不活跃，其公允价值往往隐含在各自投资组合公司的定期贷款中。

在市场活动或可观察到的定价投入很少(如果有的话)的情况下，本公司通常使用以下框架来确定投资的公允价值。该公司通常采用收益法确定其履约债务投资的公允价值。使用基于市场的方法，以及审查整体基础投资组合公司的业绩和相关的财务风险，给予额外的考虑。下文概述了有关所考虑的办法的更多细节：

公司业绩、财务回顾和分析：在投资之前，作为尽职调查过程的一部分，公司会评估投资组合公司的整体业绩和财务稳定性。在投资后，该公司分析每个投资组合公司目前的经营业绩以及与上一年度和预算结果相比的相关财务趋势，包括但不限于影响其收入和扣除利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)增长的因素、利润率趋势、流动资金状况、遵守公约情况以及资本结构的变化。该公司还试图确定并随后跟踪投资组合公司、其客户或供应商基础内、行业内或宏观经济环境中可能改变其最初投资论点的任何重大因素的任何发展。这一分析针对每一家投资组合公司。本公司利用从最初的尽职调查过程中获得的知识，再加上随后的监测，不断完善其对每一家投资组合公司的展望，并最终形成其在每一家投资组合公司的投资估值。当发生购买交易、公开发售或后续出售等外部事件时，本公司将考虑该外部事件所显示的定价，以证实非公开估值。

对于债务投资，本公司可采用基于市场的方法(如下所述)评估投资组合公司的企业总价值，以评估本公司债务投资的企业价值覆盖范围。对于股权投资，或在基于市场的方法意味着债务投资缺乏企业价值覆盖的情况下，本公司可额外采用基于投资组合公司自由现金流的贴现现金流量分析来评估企业总价值。在对公司债务进行企业价值覆盖论证后

87

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目录表

通过上述方法(S)进行投资，可采用以收益为基础的方法(如下所述)来估计投资的公允价值。

以市场为基础的方法：*公司可利用EBITDA或上市可比公司和可比交易的收入倍数来估计每一家投资组合公司的企业总价值。本公司在选择合适的公司时会考虑许多因素，这些公司的交易倍数被用来对其投资组合的公司进行估值。这些因素包括但不限于组织类型、与被评估企业的相似性、相关风险因素以及规模、盈利能力和增长预期。本公司可将各种相关可比公司EBITDA或收入倍数的平均值应用于投资组合公司最近12个月(“LTM”)的EBITDA或收入或预测EBITDA或收入，以计算投资组合公司的企业价值。EBITDA或收入倍数的大幅增加或减少将导致企业价值的增加或减少，这可能导致投资的公允价值估计增加或减少。在应用截至2023年6月30日和2022年12月31日的基于市场的方法时，本公司使用下表中列出的相关EBITDA或收入倍数范围来确定其投资组合公司的企业价值。本公司认为，根据当前可比公司交易水平和涉及的特定投资组合公司，这些范围是合理的。

基于收入的方法：该公司还可以使用贴现现金流分析来估计投资的公允价值。预计现金流代表相关证券的合同利息、手续费和本金支付，加上假设在投资的预期到期日收回全部本金。这些现金流按收益率校正法和可比投资法相结合确定的利率进行贴现。收益率校正方法纳入投资组合公司的信贷质量(以相关统计数字衡量)的变化，与与可比信用质量市场指数相关的收益率在发起日期至估值日期之间的变化相比较。可比投资方法利用选定的一组高质量、流动性投资的平均到期收益率来确定可比投资贴现率。折现率的大幅增加或减少将导致公允价值计量的减少或增加。在应用截至2023年6月30日和2022年12月31日的以收益为基础的方法时，该公司使用下表中列出的贴现范围对其投资组合公司的投资进行估值。

本公司截至2023年6月30日的III级投资的公允价值计量中使用的不可观察的投入如下：

射程

类型

截至2023年6月30日的公允价值

方法

无法观察到的输入

低

高

加权 平均值(1)

第一留置权

$

1,664,201

市场法和收入法

EBITDA倍数

1.9x

38.0x

14.7x

收入倍数

4.0x

19.5x

8.3x

贴现率

8.6

%

57.6

%

12.0

%

29,014

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

第二留置权

490,688

市场法和收入法

EBITDA倍数

7.0x

22.0x

14.6x

贴现率

11.8

%

30.3

%

13.9

%

5,007

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

从属的

78,960

市场法和收入法

EBITDA倍数

9.0x

32.5x

16.1x

贴现率

12.7

%

31.7

%

17.9

%

股权和其他

816,716

市场法和收入法

EBITDA倍数

6.0x

26.5x

12.3x

收入倍数

4.0x

19.5x

8.8x

贴现率

6.4

%

45.6

%

12.5

%

10,945

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

$

3,095,531

(1)不可观察到的投入由投资的相对公允价值加权。

(2)公允价值乃根据交易定价或近期收购或出售而厘定为公允价值的最佳计量，而自交易日期起相关投资组合公司的营运并无重大变动。

88

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目录表

本公司截至2022年12月31日的III级投资的公允价值计量中使用的不可观察的投入如下：

射程

类型

截至2022年12月31日的公允价值

方法

无法观察到的输入

低

高

加权 平均值(1)

第一留置权

$

1,663,116

市场法和收入法

EBITDA倍数

4.8x

38.0x

15.3x

收入倍数

5.0x

19.5x

9.5x

贴现率

8.3

%

29.4

%

11.1

%

90,851

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

第二留置权

471,350

市场法和收入法

EBITDA倍数

8.2x

32.0x

15.2x

贴现率

11.2

%

47.1

%

13.7

%

8,718

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

从属的

72,842

市场法和收入法

EBITDA倍数

8.0x

23.5x

16.3x

贴现率

13.5

%

29.7

%

17.0

%

股权和其他

793,468

市场法和收入法

EBITDA倍数

4.8x

26.5x

13.0x

收入倍数

10.5x

19.5x

14.6x

贴现率

6.4

%

44.0

%

13.0

%

35,946

其他

不适用(2)

不适用

不适用

不适用

$

3,136,291

(1)不可观察到的投入由投资的相对公允价值加权。

(2)公允价值乃根据交易定价或近期收购或出售而厘定为公允价值的最佳计量，而自交易日期起相关投资组合公司的营运并无重大变动。

担保协议的账面价值接近于2023年6月30日的公允价值，被视为III级投资。根据该等项目的短期性质，其他金融资产及负债的公允价值与其账面值大致相同。

控股信贷融资、NMFC信贷融资、DB信贷融资、SBA担保债券、无担保票据和NMNLC信贷融资II被视为III级投资。可换股票据的公允价值(定义见下文)以报价为基础，并被视为二级投资。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

以下为本公司截至2023年6月30日及2022年12月31日的借款本金及公允价值。公允价值是通过使用适用的当前市场利率贴现剩余付款来估计的，该利率考虑到公司的市场信用评级或市场报价(如果有)的变化。

						自.起
						2023年6月30日												2022年12月31日
						本金金额						公允价值						本金金额						公允价值
控股信贷安排						$	574,263					$	564,600					$	618,963					$	604,971
无担保票据						391,500						362,755						531,500						499,551
可转换票据						376,816						380,285						316,816						317,071
小型企业管理局担保的债券						300,000						252,139						300,000						250,442
DB信贷安排						186,400						185,433						186,400						183,734
NMFC信贷安排(1)						91,290						90,494						40,359						39,699
NMNLC信贷安排II						2,926						2,913						3,785						3,775
借款总额						$	1,923,195					$	1,838,619					$	1,997,823					$	1,899,243

 

(1)截至2023年6月30日，NMFC信贷安排的本金金额为$91,290，其中包括GB22,850以英镑和欧元计价700以欧元计价，已兑换成美元。截至2023年6月30日，NMFC信贷安排的公允价值为$90,494，其中包括GB22,651以英镑和欧元计价694以欧元计价，已兑换成美元。截至2022年12月31日，NMFC信贷安排的本金为美元40,359，其中包括GB22,850以英镑和欧元计价700以欧元计价的

89

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目录表

已经兑换成美元了。截至2022年12月31日，NMFC信贷安排的公允价值为$39,699，其中包括GB22,476以英镑和欧元计价689以欧元计价，已兑换成美元。

公允价值风险因素-公司寻求有可能实现大幅资本增值的投资机会。本公司的投资组合公司开展业务的每个行业所特有的某些事件，以及一般的经济、政治和公共卫生状况，可能会对本公司投资的运营和盈利能力和/或本公司投资的公允价值产生重大负面影响。本公司的投资面临无法支付预定利息或本金的风险，导致本公司的收入及其相应的公允估值减少。此外，可能存在将投资集中在一个地理区域或某些行业的风险。这些事件超出了公司的控制范围，无法预测。此外，清算投资和实现价值的能力受到不确定因素的影响。

注5.协议

本公司与投资顾问订立投资咨询及管理协议(“投资管理协议”)，该协议最近于2023年1月24日经本公司董事会面对面会议重新批准，期限为122023年3月1日开始的几个月。根据投资管理协议，投资顾问管理本公司的日常运作，并向本公司提供投资顾问服务。为提供这些服务，投资顾问从公司收取费用，包括二构成部分--基本管理费和奖励费。本公司于2021年11月1日订立《投资管理协议第1号修正案》(下称《第1号修正案》)。如下所述，第1号修正案的唯一目的是将基本管理费从1.75占公司总资产的%至1.4占公司总资产的%。

根据第1号修正案，基本管理费按年率计算。1.4公司总资产的%，相当于公司在合并资产和负债表上的总资产减去现金和现金等价物。基本管理费每季度拖欠一次，其计算依据是公司总资产的平均价值，即根据公认会计原则确定的公司总资产减去最近完成的两个日历季度结束时的现金和现金等价物，并按比例对本日历季度的任何股权增资或回购进行适当调整。本公司没有投资于衍生品，目前也没有投资。就本公司未来投资衍生工具而言，本公司将使用综合资产负债表所载衍生工具的实际价值，以计算其基本管理费。

于截至2021年3月31日止季度及截至2023年12月31日止季度生效，投资顾问订立费用豁免协议(“费用豁免协议”)，根据该协议，投资顾问将豁免基本管理费，以达到1.25总资产的%(“减少的基本管理费”)。投资顾问不能收回投资顾问以前免除的管理费。截至2023年6月30日的三个月和六个月，免除的管理费约为$1,096及$2,159，分别为。截至2022年6月30日的三个月和六个月，免除的管理费约为$1,142及$2,234，分别为。

奖励费用包括二零件。第一部分按季度计算并支付欠款和等额20.0公司上一季度“奖励前费用净投资收入”的%，以“优先回报”或“障碍”和“追赶”为条件。“激励前费用净投资收入”是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺费、创始费用、结构费用、预付费用、勤勉和咨询费或公司从投资组合公司收到的其他费用)减去公司本季度的运营费用(包括基本管理费、根据与管理人签订的经修订和重述的管理协议(“管理协议”)应支付的费用)，以及就任何已发行和已发行的优先股支付的任何利息支出和分派(其中包括无截至2023年6月30日)，但不包括奖励费)。奖励前费用净投资收入包括具有递延利息特征的投资(如原始发行贴现、具有实物利息的债务工具和零息证券)、公司尚未收到现金的应计收入。奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。

90

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目录表

奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末公司净资产价值的回报率表示，将与以下“门槛利率”进行比较2.0每季百分比(8.0按年率计算)，但须按每个历季结束时的“追赶”拨备计算。门槛利率在任何部分时期都会适当地按比例分配。本公司各季度奖励费用占奖励前费用净投资收入的计算如下：

•在公司的奖励前费用净投资收入不超过以下标准的任何日历季度，无需向投资顾问支付奖励费用2.0%(“首选回报”或“障碍”)。

•100.0公司奖励前费用净投资收益的百分比，该奖励前费用净投资收益中超过门槛税率但小于或等于的部分2.5任何日历季度的百分比(10.0年化%)应支付给投资顾问。公司奖励前费用净投资收入的这一部分(超过门槛费率但小于或等于2.5%)被称为“追赶”。追赶条款的目的是向投资顾问提供#%的奖励费用。20.0公司所有奖励前费用净投资收入的%，就像当公司奖励前费用净投资收入超过时不适用门槛税率一样2.5%在任何日历季度。

•20.0超过本公司奖励前费用净投资收入金额的%2.5任何日历季度的百分比(10.0年化百分比)在达到障碍并实现追赶时支付给投资顾问。

奖励费用的第二部分将在每个日历年结束时(或在投资管理协议终止时)确定并以欠款形式支付，并将等于20.0本公司已实现资本收益(如有)的百分比(如有)，从公司成立至每个日历年末累计计算，扣除所有已实现资本损失和未实现资本折旧后，减去之前支付的任何资本利得奖励费用的总额。

根据公认会计原则，本公司根据累计已实现资本利得和已实现资本亏损净额，以及在每个期末持有的投资的累计未实现资本增值净额和未实现资本折旧净额，计提假设资本利得激励费用。支付给投资顾问的实际金额与《投资管理协议》一致，仅根据实际已实现资本收益计算，减去所有已实现资本损失和未实现资本折旧后的每一历年，就好像整个投资组合是按公允价值出售的。

下表汇总了公司在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月内产生的管理费和激励费：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
管理费			$	11,577					$	11,770					$	23,215					$	23,323
减去：管理费减免			(1,096)						(1,142)						(2,159)						(2,234)
总管理费			10,481						10,628						21,056						21,089
奖励费用，不包括应计资本利得奖励费用			$	9,982					$	7,926					$	19,579					$	15,403
应计资本利得激励费(1)			$	—					$	—					$	—					$	—

(1)截至2023年6月30日和2022年6月30日，不是由于累计已实现资本收益净额未超过累计未实现资本折旧，本公司根据投资管理协议应支付实际资本利得激励费用。

本公司已与管理人订立管理协议，据此，管理人提供行政服务。管理协议最近于2023年1月24日由董事会重新批准，为期 12从2023年3月1日开始。管理员维护或监督维护公司的合并财务记录，准备向SEC提交的报告，通常监督公司费用的支付，并监督其他人提供的行政和专业服务的表现。本公司向管理人偿付管理人在履行其在管理协议项下对本公司的义务时所产生的管理费和其他费用的可分配部分。根据管理协议及经本公司进一步限制，管理人可自行酌情向本公司偿付管理人于任何季度期间代表本公司产生的部分或全部开支。因此，本公司将须偿还的开支金额

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目录表

管理人可能会在未来的季度期间波动，并且无法保证管理人何时或是否会决定限制管理人将来向公司提交报销的费用。然而，预计署长将在不久的将来继续支持公司的部分费用负担，并可能决定不计算和收取某些间接费用相关的金额，并继续支付一些间接费用。 管理员不能收回管理员以前放弃的任何费用。截至二零二三年六月三十日止三个月及六个月，约$501及$1,096间接行政费用中的100%计入行政费用，其中 不是费用由署长免除。在截至2011年12月31日的三个月和六个月里， 2022年6月30日，约为$567及$1,358的间接行政开支分别为100，000元计入行政开支，其中0及$238分别由署长豁免。于二零二三年六月三十日及二零二二年十二月三十一日，约$501及$605间接行政开支分别计入应付联属公司款项。截至2023年6月30日止三个月及六个月，向署长偿还的款项约为 0.02%和0.03%，分别占公司总资产。在截至2011年12月31日的三个月和六个月里， 2022年6月30日向署长偿还的款项约为 0.02%和0.03%，分别占公司总资产。

本公司、投资顾问及管理人亦已与NewMountainCapital订立商标许可协议（经修订），据此，NewMountainCapital已同意授予本公司、投资顾问及管理人非独家、免特许权使用费许可，以使用“NewMountain”及“NewMountainFinance”名称以及NMF标志。根据商标许可协议（经修订），在若干条件的规限下，本公司、投资顾问及管理人将有权在投资顾问或其其中一名联属人士仍为本公司的投资顾问的期间内使用“New Mountain”及“New Mountain Finance”名称以及NMF标志。除本有限许可证外，本公司、投资顾问及管理人对“New Mountain”或“New Mountain Finance”名称以及NMF标识均无法律权利。

此外，根据SEC于2020年4月8日发布的豁免令，该豁免令适用于2020年12月31日之前的所有BDC（“临时救济”），本公司获准，但须符合若干条件，完成以下工作-投资于其现有的投资组合公司与某些附属公司是私人基金，如果这种私人基金没有持有投资，现有的投资组合公司。在没有临时救济的情况下，该等私募基金将无法参与与本公司的共同投资，除非该等私募基金先前已在与本公司的共同投资交易中收购投资组合公司的证券。虽然临时救济于2020年12月31日到期，但SEC投资管理部表示，在2022年3月31日之前，它不会建议采取执法行动，只要任何具有现有共同投资令的BDC继续根据其中所述的相同条款和条件从事临时救济中所述的某些交易。临时救济不再有效;然而，在2022年8月30日，公司收到了美国证券交易委员会的命令，该命令修改了其现有的豁免令，允许公司与某些附属公司完成对现有投资组合公司的后续投资，这些附属公司是私人基金，如果这些私人基金不持有对现有投资组合公司的投资，则受某些条件的限制。

注6.关联方

本公司与关联方或关联方建立了多项业务关系。

本公司已与新山资本之全资附属公司投资顾问订立投资管理协议。因此，New Mountain Capital有权享有投资顾问赚取的任何溢利，包括根据投资管理协议的条款应付投资顾问的任何费用，减去投资顾问根据投资管理协议履行其服务所产生的开支。

本公司已与投资顾问订立费用豁免协议，据此，投资顾问同意自截至2021年3月31日止季度起至截至2022年12月31日止季度自愿减少本公司根据投资管理协议应付投资顾问的基本管理费。其后，本公司及投资顾问将费用豁免协议的有效期延长至截至2023年12月31日止季度。见附注5。 协议，以了解详细信息。

本公司已与管理人（新山资本之全资附属公司）订立管理协议。管理人根据管理协议为本公司安排办公室面积，并提供进行各自日常营运所需的办公室设备及行政服务。本公司向管理人偿付管理人根据管理协议履行其对本公司的义务时产生的可分配部分间接费用和其他费用，包括与履行行政、财务和合规职能相关的费用和费用，以及本公司首席财务官和首席合规官及其各自员工的薪酬。

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目录表

本公司、投资顾问及管理人已与NewMountainCapital订立免特许权使用费商标许可协议（经修订），据此，NewMountainCapital已同意授予本公司、投资顾问及管理人非独家免特许权使用费许可，以使用“NewMountain”及“NewMountainFinance”名称以及NMF标志。

本公司已采纳正式的道德守则，以规管其高级职员及董事的行为。这些官员和董事也仍然受到《1940年法案》和《特拉华州普通公司法》规定的义务的约束。

投资顾问及其联属公司未来亦可管理其他基金，而该等基金的投资授权可能全部或部分与本公司的投资授权相类似。投资顾问及其联属公司可决定一项投资适合本公司或该等基金中的一只或多只。在此情况下，投资顾问或其联属公司可视乎该等投资的可获得性及其他适当因素，决定本公司应与一支或多支其他基金一同投资。任何此类投资仅在适用法律和美国证券交易委员会及其工作人员的解释职位允许的范围内进行，并符合投资顾问的分配程序。2019年10月8日，美国证券交易委员会发布了一项豁免命令(“优先令”)，取代了2017年12月18日发布的一项命令，该命令允许公司在符合1940年法案禁止共同投资的某些谈判交易中，在符合优先令条件的情况下，与投资顾问或其关联公司管理的某些基金或实体共同投资于投资组合公司。根据《赎回令》，如果公司独立董事中的“必要多数”(根据1940年法令第57(O)条的定义)就共同投资交易得出某些结论，包括但不限于：(1)潜在共同投资交易的条款，包括支付的代价，对公司及其股东是合理和公平的，并且不涉及任何相关人士对公司或其股东的越权行为，则公司获准与其关联公司进行共同投资。(2)潜在的共同投资交易符合公司股东的利益，符合公司当时的投资目标和战略。《赎回令》于2022年8月30日修订，允许本公司在某些附属公司为私募基金的情况下完成对其现有投资组合公司的后续投资，前提是该等私募基金不持有对该现有投资组合公司的投资，但须符合某些条件。

2020年3月30日，投资顾问的一家关联公司直接从NMNLC购买了 105,030NMNLC的普通股，价格为$107.73每股，即NMNLC于购买日期之每股资产净值，总购买价约为$11,315.此后，NMNLC立即赎回 105,030公司持有的普通股，以换取本金为#美元的本票11,315以及一个7.0利率，NMNLC已于2020年3月31日偿还给本公司。

2020年3月30日，本公司与NMF Investments III，L.L.C.(投资顾问的关联公司)签订了一项无担保循环信贷安排，金额为30,000可用左轮手枪借款的最高额度和到期日为2022年12月31日。2020年5月4日，本公司与NMF Investments III，L.L.C.签订了经修订并重新签署的未承诺循环贷款协议，将根据该协议可获得的循环借款最高金额从30,000至$50,000。于2021年12月17日，本公司与NMF Investments III，L.L.C.订立经修订及重订的未承诺循环贷款协议第1号修正案，降低利率并将到期日由2022年12月31日延长至2024年12月31日。请参阅附注7。借款关于无担保管理公司转盘(定义如下)的讨论。

注7.借款

2018年6月8日，公司股东批准适用1940年法案第61(A)节规定的经修订的资产覆盖要求，导致适用于公司的最低资产覆盖比率从200.0%至150.0截至2018年6月9日的百分比(这意味着公司可以借入2其股本的每$1)。由于本公司于2014年11月5日获得豁免，本公司获准将其由SBA担保的债券排除在150.0根据1940年法案，公司必须保持的资产覆盖率百分比。管理NMFC信贷安排、可转换票据(定义见下文)和无担保票据(定义见下文)的协议包含某些契诺和条款，包括要求公司的债务与股权比率不超过1.65在产生额外债务时至1.00，并要求公司不超过以下担保债务比率0.70任何时候都可以到1.00。截至2023年6月30日，公司的资产覆盖率为181.7%.

控股信贷安排-于2017年10月24日，本公司订立第三份经修订及重订的贷款及抵押协议(经不时修订的“贷款及抵押协议”)，该协议由本公司作为抵押品管理人NMF Holdings作为借款人、Wells Fargo Securities，LLC作为行政代理及Wells Fargo Bank National Association作为贷款人及抵押品托管人(“控股信贷安排”)订立。截至2021年4月20日的修正案，控股信贷安排的到期日为2026年4月20日，最高额度为$800,000以及截至该日期贷款人对垫款的实际承诺。

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目录表

截至2023年6月30日，控股信贷安排下可用循环借款的最高额度为$730,000。根据控股信贷安排，NMF Holdings被允许借入最多35.0%, 45.0%, 55.0%, 67.5%或70.0质押资产购买价格的%，有待富国银行全国协会的批准。控股信贷安排对本公司无追索权，并以NMF Holdings的所有投资为抵押，以投资为基础。与发起、修订或扩大控股信贷安排有关的所有费用均在本公司的综合资产负债表中资本化，并在控股信贷安排的存续期内作为其他融资费用从收入中扣除。控股信贷机制包含某些惯常的肯定和否定契约以及违约事件。此外，控股信贷安排要求本公司维持最低资产覆盖率为150.0%。这些契约通常不是与NMF Holdings投资价格的市场波动挂钩，而是与基础投资组合公司的业绩挂钩。

截至2023年4月28日的最新修正案，控股信贷安排的利息为SOFR加1.70广泛银团贷款(定义见《贷款和担保协议》第七修正案)和SOFR PLUS的%2.20所有其他投资的年利率。从2021年4月20日至2023年4月27日，控股信贷安排按LIBOR加利率计息1.60广泛银团贷款(定义见《贷款和担保协议》第五修正案)和伦敦银行同业拆借利率加2.10所有其他投资的年利率。控股信贷安排还收取非使用费，其依据是未使用的贷款金额乘以非使用费费率(定义见第三次修订和重新签署的贷款和担保协议)。

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月控股信贷安排产生的利息支出、非使用费和融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	10,718					$	4,269					$	21,005					$	7,203
非使用费			$	146					$	182					$	264					$	404
融资成本摊销			$	469					$	799					$	933					$	1,588
加权平均利率			7.0		%				2.9		%				6.8		%				2.6		%
实际利率			7.4		%				3.6		%				7.2		%				3.3		%
平均未偿债务			$	612,623					$	583,817					$	623,325					$	567,033

截至2023年6月30日及2022年12月31日，控股信贷融资的未偿还结余为$574,263及$618,963，而NMF Holdings于该等日期已遵守控股信贷融资的适用契诺。

NMFC信贷机制- 本公司（作为借款人）、美国高盛银行（作为行政代理人及抵押代理人）与美国高盛银行、摩根士丹利银行（作为担保代理人）于二零二一年六月四日订立的经修订及重列高级有抵押循环信贷协议（经不时修订，连同相关担保及抵押协议，统称“RCA”），Stifel Bank & Trust和MUFG Union Bank，N.A.，作为贷款人（“NMFC信贷融资”），其结构为高级担保循环信贷融资。NMFC信贷融资由本公司的若干国内子公司担保，NMFC信贷融资的所得款项可用于一般企业用途，包括为组合投资提供资金。截至2021年6月4日的修订，NMFC信贷融资的到期日为2026年6月4日。

截至2023年6月30日，NMFC信贷额度下可获得的循环借款最高金额为$198,500.本公司获准以各种提前利率借款，具体取决于RCA中概述的组合投资类型。与NMFC信贷融资的发起和修改相关的所有费用都将在公司的资产负债综合报表中资本化，并在NMFC信贷融资的期限内作为其他融资费用从收入中扣除。NMFC信贷融资包含某些习惯的肯定和否定契约以及违约事件，包括与资产覆盖率和流动性相关的某些财务契约以及其他维护契约。

截至2023年6月29日的最新修订，NMFC信贷融资通常按SOFR加上任何适用的信贷息差调整、英镑隔夜银行同业平均利率（“SONIA”）或欧元银行同业拆放利率（“EURIBOR”）加上 2.10年利率或最优惠利率加 1.10%，并根据未使用的贷款金额乘以 0.375年利率（定义见RCA）。在2023年6月29日之前，NMFC信贷融资通常按LIBOR、SONIA或EURIBOR加 2.10年利率或最优惠利率加 1.10%，并按未动用融资金额乘以 0.375年利率（定义见RCA）。

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目录表

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月在NMFC信贷安排上发生的利息支出、非使用费和融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	1,184					$	1,055					$	2,801					$	1,926
非使用费			$	122					$	50					$	214					$	93
融资成本摊销			$	53					$	53					$	106					$	115
加权平均利率			6.8		%				2.9		%				6.6		%				2.6		%
实际利率			7.9		%				3.2		%				7.4		%				2.9		%
平均未偿债务			$	69,445					$	144,278					$	85,148					$	148,401

截至2023年6月30日，NMFC信贷安排的未偿还余额为$91,290，其中包括GB22,850以英镑(“英镑”)和欧元计价700以欧元(“EUR”)计价，并已兑换成美元。截至2022年12月31日，NMFC信贷安排的未偿还余额为$40,359，其中包括GB22,850以英镑和欧元计价700以欧元计价，已兑换成美元。

无担保管理公司改革者-未承诺循环贷款协议(“未承诺循环贷款协议”)，日期为2020年3月30日，由作为借款人的本公司和作为贷款人的NMF Investments III，L.L.C.(作为投资顾问的联属公司(“无担保管理公司转让方”))之间签订，其结构为酌情无担保循环信贷安排。无担保管理公司的收益可用于一般企业用途，包括为证券投资提供资金。截至2021年12月17日的最新修正案，无担保管理公司Revolver的到期日为2024年12月31日。

截至2021年12月17日的最新修正案，无担保管理公司Revolver的利息利率为4.00年利率。2020年5月4日，本公司与NMF Investments III，L.L.C.签订了经修订并重新签署的未承诺循环贷款协议，将根据该协议可获得的循环借款最高金额从30,000至$50,000。截至2023年6月30日，无担保管理公司Revolver项下可用循环借款的最高金额为$50,000和不是借款是未偿还的。截至2023年6月30日的三个月和六个月，融资成本的摊销成本为0及$1，分别为。截至2022年6月30日的三个月和六个月，融资成本的摊销成本为3及$7，分别为。

DB信贷安排-贷款融资和服务协议(LFSA)，日期为2018年12月14日，由NMFDB作为借款人，德意志银行纽约分行(德意志银行)作为贷款代理、贷款人和其他代理，以及美国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人，被构建为有担保循环信贷安排，于2026年3月25日到期。

截至2023年6月30日，DB信贷安排下可用循环借款的最高金额为$280,000。根据LFSA中概述的证券投资类型，该公司被允许以不同的预付利率借款。DB信贷安排对本公司无追索权，并以NMFDB的所有投资为抵押，以投资为基础。与设立及修订DB信贷安排有关的所有费用均于本公司的综合资产负债表中资本化，并于DB信贷安排存续期内作为其他融资开支从收入中扣除。DB信贷机制包含某些惯常的肯定和否定契约以及违约事件。这些契约通常不与NMFDB投资价格的市场波动挂钩，而是与基础投资组合公司的业绩挂钩。

DB信贷安排下的垫款按年利率计息，利率等于适用保证金加贷款人的资金成本利率。在2021年3月25日之前，适用的保证金等于2.60%在周转期内，增加0.20周转期后的年利率，然后按2.00在违约事件期间的%(如LFSA中所定义)。自2021年3月25日至2023年6月29日，适用保证金等于2.35%在周转期内，增加0.20周转期后的年利率，然后按2.00在违约事件期间的%。截至2023年6月29日的最新修正案，适用保证金等于2.61%在循环期间内，增加0.20周转期后的年利率，并应按2.00在违约事件期间每年的百分比。对于管道贷款机构来说，“资金成本利率”是商业票据利率和基本利率加起来的较低者。0.50%，对于任何其他贷款人来说，是基本利率。自2023年6月29日起，基本利率为三个月SOFR利率。在2023年6月29日修订之前，基本利率是3个月期LIBOR利率。该公司还被收取非使用费，其依据是未使用的设施金额乘以未提取的费率(如LFSA所定义)和设施代理费：0.25每年贷款总额的%。

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目录表

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月在DB信贷安排上发生的利息支出、非使用费和融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出(1)			$	3,712					$	2,107					$	7,198					$	3,873
非使用费(1)			$	133					$	80					$	235					$	133
融资成本摊销			$	270					$	270					$	537					$	537
加权平均利率			8.0		%				3.9		%				7.8		%				3.4		%
实际利率			8.9		%				4.5		%				8.6		%				4.0		%
平均未偿债务			$	186,400					$	217,157					$	186,400					$	227,156

(1)利息开支包括适用于DB信贷融资已提取部分的融资代理费部分，而不使用费包括适用于DB信贷融资未提取部分的融资代理费部分。

截至2023年6月30日及2022年12月31日，德意志银行信贷融资的未偿还结余为$186,400及$186,400，而NMFDB于该等日期均遵守DB信贷融资的适用契诺。

NMNLC信贷安排II- NMNLC（作为借款人）与City National Bank（作为担保人）之间于2021年2月26日签订的信贷协议（连同相关担保和担保协议，“NMNLC CA”）（“NMNLC信贷融资II”）的结构为高级担保循环信贷融资。截至2022年11月1日的最新修订，NM CLFX LP已被添加为共同借款人，NMNLC CA将于2024年11月1日到期。NMNLC信贷融资II由本公司担保，而NMNLC信贷融资II的所得款项可用于就所持物业的现有贷款进行再融资。

自2021年12月7日至2022年11月1日，NMNLC信贷融资II按SOFR加 2.75年利率，包括0.35%的最低限额，并根据未使用的贷款金额乘以 0.05年利率（定义见NMNLC CA）。截至2022年11月1日的修订，NMNLC信贷融资II按SOFR加 2.25%.

于2022年3月16日修订前，NMNLC信贷融资II项下可供使用的循环借款最高金额为$20,000.截至2022年3月16日修订并于2022年5月1日至2022年11月1日生效，NMNLC信贷融资II项下可用的循环借款最高金额为$10,000.截至2022年11月1日的修订，NMNLC信贷融资II项下所有借款人可获得的循环借款最高金额为$27,500，其中$25,481截至2023年6月30日尚未完成。

下表概述截至2023年6月30日及2022年6月30日止三个月及六个月NMNLC信贷融资II产生的利息开支、非使用费及融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	43					$	82					$	96					$	200
非使用费			$	1					$	—					$	1					$	1
融资成本摊销			$	22					$	8					$	45					$	35
加权平均利率			7.3		%				3.4		%				7.2		%				3.2		%
实际利率			10.9		%				3.7		%				10.6		%				3.8		%
平均未偿债务			$	2,386					$	9,747					$	2,678					$	12,459

截至2023年6月30日和2022年12月31日，NMNLC信贷安排II的未偿还余额为美元2,926及$3,785于该日，NMNLC已遵守NMNLC第二期信贷安排的适用契诺。

可转换票据

2018年可转换票据-2018年8月20日，公司完成注册公开募股，募集资金为1美元100,000根据日期为8月20日的契约，无担保可转换票据本金总额(“2018年可转换票据”)，

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目录表

2018年，并附有日期为2018年8月20日的第一份补充契约(统称为“2018A契约”)。2018年8月30日，关于注册公开募股，本公司额外发行了$15,000根据2018年可换股票据的承销商行使超额配售选择权，2018年可换股票据的本金总额。2019年6月7日，公司完成了一次额外的注册公开募股86,2502018年可转换票据的本金总额。这些额外的2018年可转换票据构成了美元的进一步发行，与美元具有同等的支付权，并与美元形成一个单一的系列115,000公司于2018年8月发行的2018年可转换票据本金总额。

2018年发行的可转换票据的年利率为5.75%，每半年拖欠一次，从2019年2月15日开始，每年的2月15日和8月15日。2018年可转换票据将于2023年8月15日到期，除非根据2018A契约的条款提前转换、回购或赎回。公司可能不会在2023年5月15日之前赎回2018年可转换票据。于2023年5月15日或之后，本公司可按其选择权按赎回价格赎回2018年可换股票据全部或部分现金，但如赎回日期在纪录日期之后但于付息日期或之前发生，则属例外，赎回日期相等于(I)之和。100将赎回的2018年可换股票据本金的%，(Ii)赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息及(Iii)整体溢价。

本公司于2022年11月4日发出要约收购要约，以收购要约所列条款及条件为限，收购金额最高为201,2502018年未偿还可转换现金票据本金总额，金额相当于$1,000每购入1,000元债券本金(不包括该等债券的应计及未付利息)(“投标要约”)。投标报价于2022年12月6日到期。截至投标报价到期时，为$84,434根据投标要约，2018年可换股票据的本金总额已有效投标，并未有效撤回。本公司接纳所有于投标要约届满时有效投标及未有效撤回的2018年可换股票据供购买。投标报价于2022年12月9日结算后，约为$116,8162018年可转换票据的本金总额仍未偿还。

2018年可转换票据不计提偿债基金。2018年可转换债券持有人可选择在紧接2018年可转换债券到期日前一个营业日的营业时间或之前的任何时间，将其2018年可转换债券转换为公司普通股。此外，如果发生某些公司事件，2018年可转换票据的持有人可能要求公司以现金方式回购全部或部分2018年可转换票据，回购价格相当于100.0将回购的2018年可转换票据本金的百分比，加上回购日(但不包括回购日)的应计和未付利息。

2018A契约载有若干契约，包括要求本公司向2018年可换股票据持有人及受托人提供若干财务资料的契约，前提是本公司不再受交易所法案的申报要求所规限。2018A Indenture还包括与资产覆盖相关的额外金融契约。这些公约受《2018A契约》所述的限制和例外的约束。

2022年可转换票据-2022年11月2日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为$200,000无抵押可转换票据本金总额(“2022年可转换票据”)，根据日期为2018年8月20日的契约，并辅以日期为2022年11月2日的第三份补充契约(统称为“2018C可转换票据”)。2023年3月14日，该公司额外发行了1美元60,0002022年可转换票据的本金总额。这些额外的2022年可转换票据构成了美元的进一步发行，与美元具有同等的支付权，并与美元形成单一系列200,000公司于2022年11月发行的2022年可转换票据的本金总额。

2022年发行的可转换票据的年利率为7.50%，自2023年4月15日开始，每半年拖欠一次，分别为每年的4月15日和10月15日。2022年可转换票据将于2025年10月15日到期，除非根据2018C契约的条款提前转换、回购或赎回。公司可能不会在2025年7月15日之前赎回2022年可转换票据。于2025年7月15日或之后，本公司可按我们的选择权按赎回价格赎回2022年可转换票据全部或部分现金，但如赎回日期在纪录日期之后但在付息日期或之前，则属例外，赎回日期相等于(I)100将于2022年赎回的可换股票据本金的%，(Ii)赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息及(Iii)整体溢价。

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目录表

下表汇总了截至2023年6月30日公司2018年可转换票据和2022年可转换票据(统称为可转换票据)的可转换特征相关的若干关键条款：

									2018年可转换票据						2022年可转换票据
初始转换溢价(1)									10.0		%				14.7		%
初始转换率(2)									65.8762						70.4225
初始转换价格									$	15.18					$	14.20
2023年6月30日的换算率(1)(2)									65.9307						70.9454
2023年6月30日的换算价(2)(3)									$	15.17					$	14.10
上次换算价格计算日期									2023年6月16日						2023年6月16日

(1)每1美元可转换票据本金以普通股为单位的转换率。

(2)表示适当的换算率和换算价格，同时考虑到将在换算日作出的某些最低限度调整。

(3)2023年6月30日生效的可转换票据的转换价格是在2023年6月16日计算的。

转换率将根据某些事件进行调整，例如股票拆分和合并、合并、剥离、股息增加超过$0.342018年可转换票据的每股季度收益和$0.302022年可转换票据的每股季度收益和控制权的某些变化。其中某些调整，包括增加股息的调整，受转换价格下限为#美元的限制。13.802018年可转换票据的每股收益和美元12.382022年可转换票据的每股收益。在任何情况下，转换后可发行的普通股股份总数不得超过72.4637按2018年可换股票据本金1美元计算80.77542022年可转换票据的本金每$1。本公司已决定，可换股票据内含的转换选择权无须根据公认会计原则作为衍生工具单独入账。

该等可换股票据为无抵押债务，其偿付权优先于本公司现有及未来的债务(如有)，而偿付权明确从属于可换股票据；与本公司现有及未来的无抵押债务(并非如此从属)相等；实际上优先于本公司的任何有担保债务(包括本公司其后担保的现有无抵押债务)；结构上较本公司附属公司及融资工具产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付账款)为次。如附注11所示。每股收益，此次发行被认为是计算稀释后每股收益的IF转换方法的一部分。

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的可转换票据产生的利息支出、融资成本摊销和溢价摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	6,554					$	2,893					$	12,196					$	5,786
融资成本摊销			$	455					$	99					$	829					$	196
保费摊销			$	(31)					$	(25)					$	(49)					$	(51)
加权平均利率			7.0		%				5.8		%				6.9		%				5.8		%
实际利率			7.4		%				5.9		%				7.4		%				5.9		%
平均未偿债务			$	376,816					$	201,250					$	352,949					$	201,250

截至2023年6月30日和2022年12月31日，可转换票据的未偿还余额为$376,816及$316,816，分别为。本公司于该日遵守2018A及2018C契约的条款。

无担保票据-2017年6月30日，公司发行美元55,000合计本金金额五年制根据NPA和NPA补编，于2022年7月15日到期的无担保票据(“2017A无担保票据”)。2022年7月15日，本公司向本公司2017A无抵押票据持有人发出通知，内容涉及本公司行使偿还本公司所有$55,000已发行和未偿还的2017A无担保票据本金总额，已于2022年7月14日偿还。2018年1月30日，公司发行美元90,000合计本金金额五年根据NPA及NPA第二份补编于2023年1月30日到期的无抵押票据(“2018A无抵押票据”)。2023年1月30日，本公司向本公司2018A无抵押票据持有人发出通知，内容涉及本公司行使偿还所有

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目录表

公司的美元90,000已发行和未偿还的2018A无担保票据本金总额，已于2023年1月27日偿还。2018年7月5日，公司发行美元50,000合计本金金额五年于2023年6月28日到期的无抵押票据(“2018B无抵押票据”)，根据新资产管理协议及新资产管理协议第三补充协议(“第三补充协议”)而定。2023年6月28日，本公司向本公司2018B无抵押票据持有人发出通知，内容涉及本公司行使偿还本公司所有$50,000已发行和未偿还的2018B无担保票据本金总额，已于2023年6月27日偿还。2019年4月30日，公司发行美元116,500合计本金金额五年于2024年4月30日到期的无抵押票据(“2019A无抵押票据”)，根据《不良资产管理办法》及《不良资产管理办法》的第四份补编(“第四份补编”)。2021年1月29日，公司发行了美元200,000合计本金金额五年于2026年1月29日到期的无抵押票据(“2021年A无抵押票据”)，根据新资产管理协议及新资产管理协议第五份补编(“第五份补编”)。2022年6月15日，该公司发行了美元75,000合计本金金额五年于2027年6月15日到期的无抵押票据(“2022年A无抵押票据”)，根据《不良资产管理办法》及《不良资产管理办法》第六份补编(“第六份补编”)。NPA规定，未来将以单独的系列或分批发行无担保票据。

2017A无抵押债券的年利率为4.760%，每半年支付一次，时间为每年的1月15日和7月15日。2018A无抵押债券的年利率为4.870%，每半年支付一次，时间为每年的2月15日和8月15日。2018B无抵押票据的年利率为5.360%，每半年支付一次，时间为每年的1月15日和7月15日。2019A无抵押债券的年利率为5.494%，每半年支付一次，时间为每年的4月15日和10月15日。2021年发行的无抵押票据的年利率为3.875%，每半年支付一次，在每年的1月29日和7月29日拖欠。2022A无抵押债券的年利率为5.900%，每半年支付一次，于每年6月15日和12月15日拖欠，自2022年12月14日开始。在下列情况下，这些利率可能会上升：(I)除某些例外情况外，标的无担保票据或本公司不再具有投资级评级，或(Ii)本公司无担保债务总额低于#美元。150,000在每次该等情况下，本公司可选择按面值预付相关无抵押票据，在此情况下，接受要约的相关无抵押票据持有人将不会收到增加的利率。此外，如果投资顾问或其关联公司不再是本公司的投资顾问，或如果投资顾问的控制权发生某些变化，本公司有义务按面值预付相关无担保票据。

《不良资产保护法》载有以私募方式发行的无担保票据的惯例条款和条件，包括但不限于，可选择按面值预付其管治下的全部或部分无担保票据(如适用的话，另加全额)、肯定和否定契约，如信息报告、根据1940年法案维持公司作为商业发展中心的地位和根据守则维持公司的地位、最低股东权益、最低资产覆盖率、禁止公司或任何附属担保人进行某些根本性改变，以及习惯违约事件和通知，包括但不限于，不付款、在重大方面的失实陈述、违反契约、因公司或某些重要附属公司的其他债务而出现的交叉违约、某些判决和命令，以及某些破产事件。第三号补编、第四号补编、第五号补编和第六号补编都包括与资产覆盖有关的其他财务契约以及其他条款。

2017A无抵押票据、2018A无抵押票据、2018B无抵押票据、2019A无抵押票据、2021A无抵押票据及2022A无抵押票据(合称“无抵押票据”)为无抵押债务，其偿付权优先于本公司现有及未来的债务(如有)，而该等债务的偿付权明显从属于无抵押票据；与本公司现有及未来的无抵押债务(不属如此从属)的偿付权相等；实际上较本公司任何有担保债务(包括本公司日后担保的现有无抵押债务)的偿付权较低；在结构上低于本公司子公司和融资工具产生的所有现有和未来债务(包括贸易应付账款)。

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目录表

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月无担保票据产生的利息支出和融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	5,291					$	6,154					$	10,958					$	12,112
融资成本摊销			$	172					$	206					$	381					$	405
加权平均利率			4.8		%				4.7		%				4.8		%				4.7		%
实际利率			5.0		%				4.8		%				5.0		%				4.8		%
平均未偿债务			$	439,852					$	524,687					$	455,091					$	518,130

截至2023年6月30日和2022年12月31日，无担保票据的未偿还余额为$391,500及$531,500，而本公司于该等适用日期已遵守净资产协议的条款。

小型企业管理局担保的债券-2014年8月1日和2017年8月25日，SBIC-I和SBIC II分别获得了SBA的许可证，可以作为SBIC运营。

SBIC许可证允许SBIC通过发行SBA担保的债券获得杠杆作用，但须受SBA发行资本承诺和其他常规程序的限制。SBA担保的债券对本公司无追索权，只收取利息，每半年支付一次利息，并有十年成熟。SBA担保债券的本金金额不需要在到期前支付，但可以随时预付，而不会受到惩罚。SBA担保债券的利率每半年固定一次，利率与10年期美国国债的息差由市场驱动。SBA作为债权人，在SBIC I和SBIC II被清算或SBA在违约事件下行使补救措施时，将对SBIC I和SBIC II的资产拥有相对于公司股东的更高债权。

根据现行的小企业管理局规定，只要持牌人拥有至少75,000美元的监管资本，获得小企业管理局的资本承诺，并在发牌后通过小企业管理局的审查，单个持牌人可借入的最高金额为150,000美元。2018年6月，立法修订了1958年的法案，将个人杠杆上限从150,000美元提高到175,000美元，但须经SBA批准。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC I的监管资本为1美元75,000及$75,000和SBA担保的未偿还债券#美元。150,000及$150,000，分别为。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC II的监管资本为1美元75,000及$75,000、和$150,000及$150,000分别是由SBA担保的未偿还债券。SBA担保的债券产生以下预付费用3.435%，它由一个1.00%承诺费和a2.435%发行折扣，在SBA担保的债券有效期内摊销。

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目录表

下表汇总了该公司截至2023年6月30日的SBA担保债券：

发行日期						到期日：						债券面值						利率						SBA年度服务费
固定SBA担保债券(1)：
2015年3月25日						2025年3月1日						$	37,500					2.517		%				0.355		%
2015年9月23日						2025年9月1日						37,500						2.829		%				0.355		%
2015年9月23日						2025年9月1日						28,795						2.829		%				0.742		%
2016年3月23日						2026年3月1日						13,950						2.507		%				0.742		%
2016年9月21日						2026年9月1日						4,000						2.051		%				0.742		%
2017年9月20日						2027年9月1日						13,000						2.518		%				0.742		%
2018年3月21日						2028年3月1日						15,255						3.187		%				0.742		%
固定SBA担保债券(2)：
2018年9月19日						2028年9月1日						15,000						3.548		%				0.222		%
2019年9月25日						2029年9月1日						19,000						2.283		%				0.222		%
2020年3月25日						2030年3月1日						41,000						2.078		%				0.222		%
2020年3月25日						2030年3月1日						24,000						2.078		%				0.275		%
2020年9月23日						2030年9月1日						51,000						1.034		%				0.275		%
SBA担保的债券总额												$	300,000

(1)SBA担保的债券由SBIC I持有。

(2)SBA担保的债券由SBIC II持有。

在集合之前，SBA担保的债券按LIBOR加临时浮动利率计息0.30%。一旦汇集，SBA担保的债券将以固定利率计息，利率设定为当前的10年期国债利率，外加每个汇集日期的利差。

下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月SBA担保债券发生的利息支出和融资成本摊销：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	2,021					$	2,021					$	4,019					$	4,019
融资成本摊销			$	250					$	250					$	497					$	497
加权平均利率			2.7		%				2.7		%				2.7		%				2.7		%
实际利率			3.0		%				3.0		%				3.0		%				3.0		%
平均未偿债务			$	300,000					$	300,000					$	300,000					$	300,000

SBIC计划旨在刺激私人投资者资本流入符合条件的小企业，这是SBA法规的定义。SBIC须受SBA法规的约束，其中包括：要求SBIC投资于符合条件的小型企业，并将至少25.0%的投资资本投资于符合条件的小型企业(定义见SBA法规)，对投资的融资条款施加某些限制，监管融资类型，禁止投资于具有某些特征或某些行业的小型企业，并要求资本化门槛限制向本公司的分派。SBIC须接受SBA审查员的年度定期检查，以确定SBIC是否符合相关的SBA规定，并由独立核数师对其财务报表进行年度财务审计，该财务报表是根据GAAP以外的会计准则(如ASC/820)编制的。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC一期和SBIC二期符合SBA监管要求。

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目录表

杠杆风险因素-本公司在法律允许的最大程度上利用和可能利用杠杆进行投资和其他一般业务目的。公司的贷款人将对某些资产拥有固定的美元债权，这些资产的债权高于公司普通股股东的债权，公司预计这些贷款人将在发生违约时寻求对这些资产的追偿。杠杆的使用也放大了投资额的收益或亏损的可能性。杠杆可能会放大利率风险(特别是本公司的固定利率投资)，即如果此类证券的市场利率上升或下降，组合投资的价格将下降或上升的风险。因此，杠杆可能会导致公司资产净值发生更大变化。同样，杠杆率可能会导致公司收入比公司没有借款时的下降幅度更大。这样的下降可能会对公司向其股东进行分配的能力产生负面影响。杠杆通常被认为是一种投机性投资技术。该公司偿还任何债务的能力将在很大程度上取决于财务业绩，并将受到当时的经济状况和竞争压力的影响。

注8.监管

本公司已选择被视为守则第M分节下的注册商业机构，并打算遵守继续按年取得资格的规定。为了继续符合RIC的资格并接受税务处理，除其他事项外，本公司通常被要求每年及时向其股东分配其投资公司应纳税所得额的至少90.0%(根据守则的定义)。除其他事项外，公司打算并将继续向其股东进行必要的分配，这将使公司总体上免除美国联邦、州和地方所得税(不包括根据该准则可能征收的消费税)。

此外，作为商业数据中心，公司不得收购1940年法案第55(A)节所界定的“合格资产”以外的任何资产，除非在进行收购时，其总资产中至少有70.0%是合格资产(某些有限的例外情况除外)。此外，公司必须向所有“符合条件的投资组合公司”(根据1940年法案的定义)提供重要的管理援助。

注9.承付款和或有事项

在正常的业务过程中，公司可以签订包含各种陈述和保证并提供一般赔偿的合同。本公司亦可作出未来的融资承诺，例如循环信贷安排、过渡性融资承诺或延迟提取承诺。截至2023年6月30日，公司在循环信贷安排方面的未到位资金承诺为1美元。109,363, 不是未偿还的过渡性融资承诺和其他未来供资承诺#美元88,003。截至2022年12月31日，公司在循环信贷安排方面的未到位资金承诺为1美元。100,315, 不是未偿还的过渡性融资承诺和其他未来供资承诺#美元123,748。关于循环信贷安排和延迟提取的无资金承诺在本公司的综合投资明细表中披露。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司还拥有控股信贷安排、DB信贷安排、NMFC信贷安排、无担保管理公司Revolver和NMNLC信贷安排II项下的循环借款。请参阅附注7。借款，以了解详细信息。

本公司可不时订立融资承诺书。截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司已收到购买投资的承诺书，总面值为$4,858及$45,634，这可能需要在未来提供资金。

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目录表

注10.净资产

下表说明了在截至2023年6月30日的三个月和六个月内，某些交易对公司净资产账户的影响：

																											累计超额分配收益
			普通股																		已支付的费用 资本流入 过剩						累计 净投资						累计实现净额。						净收益 未实现的增值						净资产总额						非- 控管 对以下项目感兴趣						总计
			股票						票面金额												Par的						收入						(亏损)收益						(折旧)						关于NMFC						NMNLC						净资产
于二零二二年十二月三十一日之净资产			100,937,026						$	1,009											$	1,305,945					$	147,593					$	(68,072)					$	(72,002)					$	1,314,473					$	11,718					$	1,326,191
普通股发行			—						—												—						—						—						—						—						—						—
产品发售成本			—						—												(56)						—						—						—						(56)						—						(56)
已宣布的分配			—						—												—						(32,300)						—						—						(32,300)						(153)						(32,453)
业务活动产生的净资产净增额			—						—												—						38,113						677						5,783						44,573						239						44,812
2023年3月31日的净资产			100,937,026						$	1,009											$	1,305,889					$	153,406					$	(67,395)					$	(66,219)					$	1,326,690					$	11,804					$	1,338,494
普通股发行			—						—												—						—						—						—						—						—						—
产品发售成本			—						—												(91)						—						—						—						(91)						—						(91)
已宣布的分配			—						—												—						(35,328)						—						—						(35,328)						(191)						(35,519)
经营所致净资产净增加(减少)			—						—												—						39,678						2,567						(7,415)						34,830						248						35,078
截至2023年6月30日的净资产			100,937,026						$	1,009											$	1,305,798					$	157,756					$	(64,828)					$	(73,634)					$	1,326,101					$	11,861					$	1,337,962

    

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目录表

下表说明了在截至2022年6月30日的三个月和六个月内，某些交易对公司净资产账户的影响：

																											累计未分配(过度分配)收入
			普通股																		已支付的费用 资本过剩						累计 净投资						累计已实现净额 (亏损)						净收益 未实现的增值						净资产总额						非控股权益						总计
			股票						票面金额												的标准杆						收入						收益						(折旧)						关于NMFC						NMNLC						净资产
截至2021年12月31日的净资产			97,907,441						$	979											$	1,272,796					$	118,330					$	(92,099)					$	21,239					$	1,321,245					$	21,367					$	1,342,612
普通股发行			1,591,121						16												21,556						—						—						—						21,572						—						21,572
产品发售成本			—						—												(52)						—						—						—						(52)						—						(52)
已宣布的分配			—						—												—						(29,589)						—						—						(29,589)						(3,750)						(33,339)
经营所致净资产净增加(减少)			—						—												—						29,573						17,596						(10,977)						36,192						855						37,047
截至2022年3月31日的净资产			99,498,562						$	995											$	1,294,300					$	118,314					$	(74,503)					$	10,262					$	1,349,368					$	18,472					$	1,367,840
普通股发行			1,218,366						12												16,565						—						—						—						16,577						—						16,577
产品发售成本			—						—												(74)						—						—						—						(74)						—						(74)
已宣布的分配			—						—												—						(30,215)						—						—						(30,215)						(4,190)						(34,405)
与NMNLC非控股权益相关的出资			—						—												—						—						—						—						—						123						123
经营所致净资产净增加(减少)			—						—												—						31,396						14,849						(30,291)						15,954						(814)						15,140
截至2022年6月30日的净资产			100,716,928						$	1,007											$	1,310,791					$	119,495					$	(59,654)					$	(20,029)					$	1,351,610					$	13,591					$	1,365,201

2021年11月3日，公司与B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.(统称为“代理商”)签订了经2023年5月18日修订的股权分销协议(“分销协议”)。分销协议规定，本公司可不时透过代理人发行及出售其股份，金额最高可达$250,000通过在市场上(“自动取款机”)发行普通股的价值。

在截至2023年6月30日的三个月和六个月内，公司不是根据分销协议，我不会出售任何普通股。截至2022年6月30日止三个月及六个月，本公司销售1,218,366和2,730,202分别为分派协议项下的普通股。在截至2022年6月30日的三个月和六个月内，公司收到的累计净收益总额约为16,577及$37,051，包括#美元132及$427提供费用，从这些销售中。

该公司通常使用这些自动柜员机发行的净收益进行投资，偿还债务，并用于一般公司目的。截至2023年6月30日，股票价值约为$196,938根据分销协议，公司的普通股仍可供发行和出售。

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目录表

注11.每股收益

以下信息阐述了公司在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的运营产生的每股净资产的基本和稀释后净增长的计算方法：

			截至三个月												截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
每股收益-基本
基本每股收益的分子：			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
基本加权平均份额的分母：			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
基本每股收益：			$	0.35					$	0.16					$	0.79					$	0.52
稀释后每股收益(1)
每股净资产增加的分子			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
可转换票据利息和奖励费用的调整，净额			5,243						2,314						9,757						4,629
稀释后每股收益的分子：			$	40,073					$	18,268					$	89,160					$	56,775
基本加权平均份额的分母			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
可转换票据稀释效应的调整			26,079,884						13,257,585						24,376,608						13,257,585
稀释加权平均份额的分母			127,016,910						113,853,773						125,313,634						112,768,447
稀释后每股收益：			$	0.32					$	0.16					$	0.71					$	0.50

(1)在应用IF-转换法时，如果换算的影响是反摊薄的，则在计算稀释后每股收益时不考虑换算。截至2023年6月30日的三个月和六个月，以及截至2022年6月30日的六个月，没有反稀释。在截至2022年6月30日的三个月里，出现了反稀释。

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目录表

注12.财务亮点

以下信息阐述了公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月的财务要点：

			截至六个月
			2023年6月30日						2022年6月30日
每股数据(1)：
资产净值，分别为2023年1月1日和2022年1月1日			$	13.02					$	13.49
净投资收益			0.77						0.61
已实现和未实现净收益			0.02						(0.08)
净增量合计			0.79						0.53
从净投资收益中向股东申报的分配			(0.67)						(0.60)
资产净值，分别为2023年6月30日和2022年6月30日			$	13.14					$	13.42
每股市值，分别为2023年6月30日和2022年6月30日			$	12.44					$	11.91
基于市值的总回报(2)			6.04		%				(9.00)		%
基于资产净值的总回报(3)			6.09		%				3.95		%
期末已发行股份			100,937,026						100,716,928
期内已发行加权平均股份			100,937,026						99,510,862
该期间的平均净资产			$	1,320,680					$	1,346,043
与平均净资产的比率(4)：
净投资收益			11.88		%				9.13		%
豁免/报销前的总费用			16.99		%				12.42		%
总费用，扣除豁免/补偿后的净额			16.66		%				12.05		%
平均未偿债务--控股信贷安排			$	623,325					$	567,033
平均未偿债务--无担保票据			455,091						518,130
平均未偿债务-小企业管理局担保的债券			300,000						300,000
平均未偿债务-DB信贷安排			186,400						227,156
平均未偿债务-可转换票据			352,949						201,250
平均未偿债务-NMFC信贷安排(5)			85,148						148,401
平均未偿债务-NMNLC信贷安排II			2,678						12,459
资产覆盖率(6)			181.68		%				178.75		%
投资组合周转率			3.84		%				9.10		%

(1)每股数据基于各自期间的加权平均流通股(向股东申报的分配除外，这是基于每股的实际比率)。

(2)总回报的计算假设是在年度第一天开始时购买普通股，并在该期间的最后一个工作日结束时出售普通股。就本次计算而言，股息和分派(如果有的话)假定将按公司股息再投资计划获得的价格进行再投资。总回报不反映销售负荷。

(3)总回报是假设在一年的第一天开始时按资产净值买入，在期末最后一天按资产净值卖出。股息和分派(如果有的话)在本计算中假设按各自季度最后一天的资产净值进行再投资。总回报不反映销售负荷。

(4)中期按年计算。

(5)根据NMFC信贷安排，公司可以借入美元或某些其他允许的货币。截至2023年6月30日和2022年6月30日，公司有以英镑计价的借款22,850和GB18,800和以欧元计价的借款700和欧元0分别兑换成美元。

(6)2014年11月5日，本公司获得美国证券交易委员会的豁免减免，允许本公司修改资产覆盖范围要求，将小企业管理局担保的债券排除在本次计算之外。

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目录表

注13.最近的会计准则更新

2020年3月，财务会计准则委员会(以下简称FASB)发布了ASU 2020-04《参考汇率改革》。ASU 2020-04中的修正案为将GAAP应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。该标准自2020年3月12日起至2022年12月31日止有效。管理层目前正在评估可选指导对公司合并财务报表和披露的影响。在截至2023年6月30日的季度内，公司没有利用ASU 2020-04提供的可选权宜之计和例外情况。2022年12月，FASB发布了ASU编号2022-06，参考利率改革(主题848)：推迟主题848的日落日期，将本指南的日落日期推迟到2024年12月31日。该公司目前正在评估这一指导对其合并财务报表的影响。

2020年12月，美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)通过了一项规则，为基金估值实践提供了框架。1940年法案规则2a-5(“规则2a-5”)规定了为1940年法案的目的真诚确定公允价值的要求。规则2a-5允许董事会在受到董事会监督和某些其他条件的情况下，指定某些当事人进行公允价值确定。规则2a-5还界定了就1940年法案而言，市场报价何时“现成”，以及确定基金是否必须确定证券的公允价值的门槛。美国证券交易委员会还根据1940年法案通过了规则31a-4(“规则31a-4”)，该规则规定了与公允价值确定相关的记录保存要求。最后，美国证券交易委员会撤销了此前发布的关于相关问题的指导意见，包括董事会在确定公允价值以及基金投资的会计和审计中的作用。规则2a-5和规则31a-4于2021年3月8日生效，合规日期为2022年9月8日。虽然本公司董事会并未选择指定投资顾问为估值指定人，但本公司已对其估值政策及程序作出若干修订，以符合规则2a-5及规则31a-4的适用要求。

注14.后续事件

2023年7月27日，公司董事会宣布2023年第三季度定期分配美元0.32每股收益和与第二季度收益相关的补充分配为$0.04每股，每股于2023年9月29日支付给截至2023年9月15日的记录持有人。

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目录表

			德勤律师事务所   洛克菲勒广场30号 纽约州纽约市，邮编：10112 美国   电话：-212 492 4000 传真：212489 1687 Www.deloitte.com

独立注册会计师事务所报告

致新山财务公司股东和董事会

中期财务资料审查结果

吾等已审阅随附的新山财务公司及其附属公司(“贵公司”)的综合资产负债表，包括截至2023年6月30日的综合投资进度表、截至2023年6月30日及2022年6月30日止三个月及六个月期间的相关综合营运及净资产变动表、截至2023年6月30日及2022年6月30日止六个月期间的综合现金流量表及相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2022年12月31日的综合资产负债表，包括截至2022年12月31日的综合投资明细表，以及截至该年度的相关综合经营报表、净资产变化和现金流量(未在本文中列报)；在我们于2023年2月27日的报告中，我们对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2022年12月31日的综合资产负债表中所载信息，在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表相关，并进行了公平陈述。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是根据PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/德勤律师事务所

2023年8月2日

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目录表

第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中的信息涉及新山财务公司，包括其全资的直接和间接子公司(统称为“我们”、“NMFC”或“公司”)。

前瞻性陈述

本节所载资料应与本报告其他部分的财务数据和合并财务报表及其附注一并阅读。本报告中的一些陈述(包括在以下讨论中)属于前瞻性陈述，涉及未来事件或我们未来的业绩或我们的财务状况。本节所载的前瞻性陈述涉及一些风险和不确定因素，包括：

•关于信贷市场流动性长期下降的影响的声明；

•总体经济，包括利率和通货膨胀率，对我们投资的行业的影响；

•利率波动对我们的业务和我们的投资组合公司的影响，包括LIBOR停用和利率上升；

•我们未来的经营业绩、我们的业务前景、我们的现金资源和营运资本的充分性；

•我们投资组合公司实现目标的能力；

•我们根据我们的投资目标进行投资的能力，包括我们投资的规模、性质和条款；

•New Mountain Finance Advisers BDC，L.L.C.(“投资顾问”)或其附属公司吸引和留住高素质专业人士的能力；

•与投资顾问和New Mountain Capital Group，L.P.(连同New Mountain Capital，L.L.C.及其关联公司“New Mountain Capital”)的实际和潜在利益冲突，其最终所有者包括Steven B.Klinsky、其他现任和前任New Mountain Capital专业人士和相关工具以及少数股东；以及

•中列出的风险因素项目1A--风险因素包含在截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K和本季度报告Form 10-Q中。

前瞻性陈述是通过使用诸如“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“项目”、“寻求”、“应该”、“目标”、“将”、“将”或类似表述等术语和短语来确定的。由于任何原因，实际结果可能与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括项目1A--风险因素包含在截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K和本季度报告Form 10-Q中。

本报告所包含的前瞻性陈述是根据我们在本报告发表之日所掌握的信息作出的。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。虽然我们没有义务修改或更新任何前瞻性声明，但建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或我们已提交或未来可能提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的报告，包括Form 10-K的年度报告、Form N-2的注册声明、Form 10-Q的季度报告以及当前的Form 8-K报告。

概述

我们是特拉华州的一家公司，最初成立于2010年6月29日，并于2011年5月19日完成首次公开募股(IPO)。我们是一家封闭式、非多元化管理投资公司，已选择根据经修订的1940年投资公司法(“1940法案”)作为业务发展公司(“BDC”)进行监管。根据经修订的1986年《国内税法》(以下简称《守则》)第M分章，我们已选择被视为受监管的投资公司(RIC)，并打算遵守继续保持年度资格的要求。自IPO以来，截至2023年6月30日，我们通过增发普通股筹集了约9.456亿美元的净收益。

The Investment Adviser是New Mountain Capital的全资子公司。New Mountain Capital是一家全球性投资公司，管理着约400亿美元的资产，在中端市场投资方面有过往记录。New Mountain Capital专注于通过其私募股权、信贷和净租赁投资策略投资于防御性成长型公司。投资顾问管理我们的日常运营并为我们提供投资

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目录表

咨询和管理服务。投资顾问还管理其他基金，这些基金的投资授权可能全部或部分类似于我们的基金。New Mountain Capital的全资附属公司New Mountain Finance Administration，L.L.C.(下称“管理人”)为我们提供日常运作所需的行政服务。

我们设立了以下全资直接和间接子公司：

•新山金融控股有限责任公司（“NMF Holdings”）及New Mountain Finance DB，L.L.C.（“NMFDB”），其资产分别用于担保NMF Holdings的信贷融资和NMFDB的信贷融资;

•New Mountain Finance SBIC，L.P.(“SBIC I”)和New Mountain Finance SBIC II，L.P.(“SBIC II”)，他们已获得美国小企业管理局(“SBA”)根据经修订的1958年小企业投资法(“1958年法案”)第301(C)条的许可以小企业投资公司(“SBIC”)的身份经营，及其普通合伙人New Mountain Finance SBIC G.P.，L.L.C.(“SBIC I GP”)和New Mountain Finance SBIC II G.P.L.L.C.(“SBIC II GP”)；

•NMF Ancora Holdings，Inc.(“NMF Ancora”)，NMF QID NGL Holdings，Inc.(“NMF QID”)，NMF YP Holdings，Inc.(“NMF YP”)，NMF Permian Holdings，LLC(“NMF Permian”)，NMF HB，Inc.(“NMF HB”)，NMF TRM，LLC(“NMF TRM”)，NMF Pioneer，Inc.(“NMF Pioneer”)和NMF OEC，Inc.(“NMF OEC”)，就美国联邦所得税而言，它们被视为公司，旨在通过持有以有限责任公司(或其他形式的传递实体)形式组织的投资组合公司的股权或与股权相关的投资，帮助我们遵守根据《守则》被视为RIC的要求；我们合并这些公司是为了会计目的，但这些公司并不是为了所得税的目的而合并的，而且可能会因为他们拥有投资组合公司而产生所得税费用；以及

•新山金融服务有限责任公司（“NMF服务”），其作为某些投资交易的行政代理。

新山网租赁有限公司(“新山网租赁”)为本公司持有多数股权的综合附属公司，收购受“三重净值”租约约束的商业房地产物业，该公司已选择予以处理，并打算遵守根据守则第856(A)节的定义继续符合每年资格的房地产投资信托基金或REIT的规定。

我们是一家领先的BDC，专注于向得到顶级私募股权赞助商支持的美国中高端市场公司提供直接贷款解决方案。我们的投资目标是通过寻找和发起优先担保贷款并选择初级资本头寸，为防御性行业中提供有吸引力的风险调整回报的成长型企业创造当前收入和资本增值。我们的差异化投资方式利用了新山资本深厚的行业知识和运营资源。

优先担保贷款可以包括传统的第一留置权贷款或单位贷款。我们将我们投资组合的很大一部分投资于单位贷款，这是一种结合了优先和次级债务的贷款，通常处于第一留置权地位。由于统一评级贷款结合了优先债务和次级债务的特点，它们具有与担保债务和次级债务相关的风险。某些单一贷款投资可能包括“最后退出”头寸，这通常会增加损失的风险。在某些情况下，我们的投资还可能包括股权。

我们主要投资于美国赞助商支持的中端市场公司的优先担保债务，按年度EBITDA定义为1000万至2亿美元。我们的重点是防御性增长业务，通常表现出以下特征：(I)非周期性，(Ii)可持续的长期增长动力，(Iii)利基市场主导地位和竞争进入的高门槛，(Iv)经常性收入和强劲的自由现金流，(V)灵活的成本结构和(Vi)经验丰富的管理团队。

与我们类似，SBIC I和SBIC II的投资目标是根据我们使用的投资标准产生当期收入和资本增值。然而，SBIC I和SBIC II的投资必须是符合SBA资格的小型企业。我们的投资组合可能集中在有限的几个行业。截至2023年6月30日，我们前五大行业集中度分别是软件、商业服务、医疗保健、投资基金(包括我们在合资企业中的投资)和教育。

截至2023年6月30日，我们的资产净值约为13.261亿美元，我们的投资组合在113家投资组合公司中的公允价值约为31.795亿美元，创收投资的加权平均成本到期收益率(“YTM成本”)约为11.6%，所有投资的加权平均成本到期收益率(“YTM成本”)约为10.3%。YTM按成本计算假设所有非应计制投资(包括有担保抵押协议)于季度末按成本购买，并持有至其各自到期日，且无预付款或亏损，并于到期日按面值退出。YTM按投资成本计算假设所有投资(包括有抵押抵押协议)于季度末按成本购买，并持有至其各自的到期日，且无预付款或亏损，并于到期日按面值退出。按成本计算的YTM和按投资成本计算的YTM不包括现有杠杆的影响。按成本计算的YTM和按成本计算的投资YTM使用伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)，英镑

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目录表

隔夜银行同业平均利率(“SONIA”)、有担保隔夜融资利率(“SOFR”)及欧元银行同业拆息(“EURIBOR”)于每个季度结束日期的曲线。由于我们投资组合中的个别公司未来选择SONIA、SOFR和EURIBOR合约或其他因素，实际到期收益率可能会更高或更低。

最新发展动态

2023年7月27日，我们的董事会宣布2023年第三季度每股分配0.32美元，以及与第二季度每股收益0.04美元相关的补充分配，每项分配都将于2023年9月29日支付给截至2023年9月15日登记在册的持有人。

关键会计估计

根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表及相关披露时，管理层须作出估计及假设，以影响于财务报表日期的已呈报资产及负债额、或有资产及负债的披露，以及报告期内的收入及开支。实际结果可能与这些估计大相径庭。我们已将以下项目确定为关键会计政策。

会计基础

我们整合了我们全资拥有的直接和间接子公司：NMF Holdings、NMF Servicing、NMFDB、SBIC I、SBIC I GP、SBIC II、SBIC II GP、NMF Ancora、NMF QID、NMF YP、NMF Permian、NMF HB、NMF TRM、NMF Pioneer和NMF OEC，以及我们拥有多数股权的合并子公司NMNLC。我们是一家投资公司，遵循会计准则编纂主题946中描述的会计和报告指导，金融服务--投资公司(“ASC 946”)。

证券组合投资的估值与平等化

在符合公认会计原则和1940年法案的任何时候，我们都会对我们的资产进行估值，这会影响我们的资产净值。

我们按季度评估我们的资产，如果1940年法案要求的话，我们会更频繁地评估我们的资产。在所有情况下，我们的董事会最终和唯一的责任是真诚地每季度确定我们组合投资的公允价值，包括非公开交易的投资、市场价格无法随时获得的投资，以及我们的组合投资需要公允价值确定的任何其他情况。证券交易按交易日入账。我们的季度估值程序详述如下：

(1)在交易所随时可以获得市场报价的投资，以独立定价服务显示的收盘价为基础，按市场报价进行估值。

(2)从各种定价服务和/或经纪商或交易商获得指示价的投资，通过如下所述的多步骤估值过程进行估值，以确定根据公认会计准则获得的报价(S)是否代表公允价值。

a.债券报价通过独立的定价服务获得。内部审查由投资顾问的投资专业人员进行，以确保所获得的报价符合公认会计准则的公允价值，如果是，则使用该报价。如果投资顾问无法在内部充分验证报价(S)，并且如果投资的面值或其公允价值超过重要性门槛，则对投资的估值类似于那些没有现成报价的资产(见下文(3))；

b.对于债券以外的投资，我们查看随时可用的报价数量，并执行以下程序：

i.从定价服务机构收到两个或两个以上报价的投资，用所得报价的出价和要价的平均值的平均值进行估值。我们将评估报价的合理性，如果确定报价不能代表公允价值，我们将使用以下一种或多种方法来确定公允价值；

二、从定价服务收到一个报价的投资在内部进行验证。投资顾问的投资专业人员使用一系列估值方法(下文进一步描述)分析所获得的市场报价，以验证公允价值。如果投资顾问无法在内部充分验证报价，并且如果投资的面值或公允价值超过重要性阈值，则对投资的估值与那些没有现成报价的资产的估值类似(见下文(3))。

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目录表

(3)无法通过交易所、定价服务、经纪人或交易商获得报价的投资通过多步骤估值过程进行估值：

a.每个投资组合公司或投资项目最初由负责信用监测的投资顾问的投资专业人员进行估值；

b.初步评估结论将被记录下来，并与我们的高级管理层进行讨论；

c.如果一项投资连续四个季度属于上述第(3)项，如果该投资的面值或其公允价值超过重要性门槛，则每一项我们没有现成市场报价的组合投资的估值将至少在每个财政年度由我们的董事会聘请的独立估值公司进行审查；以及

d.当我们的管理层认为合适时，可聘请独立估值公司对投资组合公司(S)的投资进行审查和估值，而无需投资顾问进行任何初步估值。投资顾问的投资专业人员将审查和验证所提供的价值。

对于循环信贷融资和延迟提款承付款的投资，所购买的资金到位投资的成本基础由承付款总余额中任何未到位部分的任何成本/收到的净额抵消。公平值亦就未拨备部分的价格升值或贬值作出调整。因此，购买未完全供资的承付款可能会导致负公允价值，直到其被调用并供资。

分配给投资的价值是以现有信息为基础的，并不一定代表最终可能变现的金额，因为这些金额取决于未来的情况，在个别头寸清算之前无法合理确定。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，我们投资的公允价值可能会在不同时期波动，波动可能是重大的。

GAAP公允价值计量指引将用于计量公允价值的投入分为以下三个级别：

一级报价(未经调整)在活跃市场上提供相同投资的报价，我们能够访问截至报告日期的此类报价。通常列入第一级的投资类型包括活跃的交易所交易股票证券和交易所交易衍生品。如会计准则编码主题820所要求的，公允价值计量和披露(“ASC 820”)，吾等在持有该等投资的范围内，不会调整该等投资的报价，即使在吾等持有大量仓位而出售可能合理地影响报价的情况下亦不会调整。

第二级--截至报告日期，可直接或间接观察到投资的定价输入，但与第一级中使用的不同。第二级输入包括以下内容：

•类似资产或负债在活跃市场的报价；

•非活跃市场上相同或类似资产或负债的报价(例如，公司债券和市政债券交易不频繁)；

•在资产或负债的整个期限内基本上可以观察到投入的定价模型(例如，包括大多数场外衍生品，包括外汇远期合约)；以及

•定价模型，其投入主要来自可观察到的市场数据，通过相关性或其他方式对资产或负债的基本完整期限进行验证。

第三级-投资的定价投入是不可观察的，包括投资几乎没有市场活动(如果有的话)的情况。

用于计量公允价值的投入可能会有不同的水平。在所有情况下，当投入属于层次结构的不同水平时，公允价值计量的分类水平是基于对整个公允价值计量具有重要意义的最低投入水平。因此，第三级公允价值计量可能包括既可观察又不可观察的投入。在下文第三级表中归类的这类资产的损益可能包括可归因于可见投入和不可见投入的公允价值变动。

确定公允价值的投入需要管理层作出重大判断或估计，并考虑每项投资的具体因素。公允价值分级分类的审查是按季度进行的。估值投入的可观测性的变化可能会导致公允价值层次结构内的某些投资在不同时期转移。

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目录表

看见项目1.—财务报表和补充数据—附注4.公允价值在本季度报告Form 10-Q中，了解截至2023年6月30日的公允价值层次结构的更多信息。

当市场活动或可观察到的定价投入很少(如果有的话)时，我们通常使用以下框架来确定投资的公允价值。我们通常使用收益法来确定我们的执行债务投资的公允价值。使用基于市场的方法，以及审查整体基础投资组合公司的业绩和相关的财务风险，给予额外的考虑。下文概述了有关所考虑的办法的更多细节：

公司业绩、财务回顾和分析：在投资之前，作为我们尽职调查过程的一部分，我们会评估投资组合公司的整体业绩和财务稳定性。在投资后，我们分析每个投资组合公司当前的经营业绩和相关的财务趋势与上一年度和预算结果，包括但不限于影响其收入和扣除利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)增长的因素、利润率趋势、流动性状况、契约遵守情况和资本结构的变化。我们还试图确定并随后跟踪投资组合公司的任何发展，无论是在其客户或供应商基础内，还是在行业内或宏观经济环境中，通常情况下，这些发展可能会改变我们最初投资论点的任何实质性要素。这一分析针对每一家投资组合公司。我们利用从最初的尽职调查过程中获得的知识，并通过后续的监控来不断完善我们对每一家投资组合公司的展望，并最终形成我们对每一家投资组合公司的投资估值。当发生购买交易、公开发售或后续出售等外部事件时，我们会考虑该外部事件所显示的定价，以佐证非公开估值。

对于债务投资，我们可以使用基于市场的方法(如下所述)来评估投资组合公司的总企业价值，以评估我们债务投资的企业价值覆盖范围。对于股权投资，或在基于市场的方法意味着债务投资缺乏企业价值覆盖的情况下，我们可能会额外采用基于投资组合公司自由现金流的贴现现金流量分析来评估企业总价值。在通过上述方法(S)对我们的债务投资进行企业价值覆盖后，可以采用收益为基础的方法(如下所述)来估计投资的公允价值。

以市场为基础的方法：我们可以利用EBITDA或上市可比公司和可比交易的收入倍数来估计每一家投资组合公司的企业总价值。我们在选择合适的公司时会考虑许多因素，这些公司的交易倍数被用来对我们投资组合的公司进行估值。这些因素包括但不限于组织类型、与被评估企业的相似性、相关风险因素以及规模、盈利能力和增长预期。我们可以将各种相关可比公司的EBITDA或收入倍数的平均值应用于投资组合公司最近12个月的EBITDA或收入，或预测的EBITDA或收入，以计算投资组合公司的企业价值。EBITDA或收入倍数的大幅增加或减少将导致企业价值的增加或减少，这可能导致投资的公允价值估计增加或减少。

基于收入的方法：我们还可以使用贴现现金流分析来估计投资的公允价值。预计现金流代表相关证券的合同利息、手续费和本金支付，加上假设在投资的预期到期日收回全部本金。这些现金流按收益率校正法和可比投资法相结合确定的利率进行贴现。收益率校正方法纳入投资组合公司的信贷质量(以相关统计数字衡量)的变化，与与可比信用质量市场指数相关的收益率在发起日期至估值日期之间的变化相比较。可比投资方法利用选定的一组高质量、流动性投资的平均到期收益率来确定可比投资贴现率。折现率的大幅增加或减少将导致公允价值计量的减少或增加。

看见项目1.—财务报表和补充数据—附注4.公允价值在这份Form 10-Q季度报告中，了解有关截至2023年6月30日我们的III级投资的公允价值计量中使用的不可观察投入的更多信息。

NMFC高级贷款计划III-LLC

NMFC高级贷款计划III有限责任公司(“SLP III”)是特拉华州的一家有限责任公司，于2018年4月25日开始运营。SLP III为吾等与Skyknight Income II，LLC(“Skyknight II”)之间的私人合资投资基金，并根据有限责任公司协议(“SLP III协议”)营运。合资企业的目的是主要投资于由我们核心行业垂直市场中的投资组合公司发放的优先担保贷款。这些投资通常是广泛的银团第一留置权贷款。所有投资决定必须得到SLP III管理委员会的一致批准，我们和Skyknight II的代表平等。SLP III的投资期为5年，将持续到2025年4月25日。根据SLP III协定的某些条款，投资期最长可延长一年。

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目录表

SLP III的资本来自其成员，在交易完成时，根据其股权承诺按比例向其成员募集股本。SLP III取消资本承诺的任何决定都需要得到SLP III经理董事会的批准。截至2023年6月30日，我们和Skyknight II分别向SLP III承诺和出资1.4亿美元和3500万美元。我们对SLP III的投资在我们截至2023年6月30日和2022年12月31日的综合投资计划中披露。

2018年5月2日，SLP III与北卡罗来纳州花旗银行签订了循环信贷安排，该安排将于2026年1月8日到期。自2021年7月8日起，再投资期延长至2024年7月8日。截至2023年6月23日的最近一次修订，在再投资期内，信贷安排的利息为SOFR加1.80%，再投资期后将按SOFR加2.10%的利率计息。在2023年6月23日修订之前，该贷款在再投资期内的利率为LIBOR加1.60%，在再投资期后的利率为LIBOR加1.90%。自2020年11月23日起，SLP III的循环信贷安排的最高借款能力为5.25亿美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的总投资公允价值分别约为6.758亿美元和6.393亿美元，其信贷安排下的未偿债务分别为5.053亿美元和5.121亿美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的投资都不是非权责发生制投资。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III分别有200万美元和290万美元的延迟提款形式的无资金承付款。

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP III的投资组合摘要：**

(单位：千)						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置权投资(1)						$	713,647					$	690,017
第一留置权投资加权平均利率(2)						9.53		%				8.51		%
SLP III中的投资组合公司数量						90						83
最大投资组合公司投资(1)						$	18,102					$	18,197
总共五项最大的投资组合公司投资(1)						$	82,968					$	85,948

(1)反映投资的本金或面值。

(2)计算方法为应计投资的实际利率除以投资本金总额。

看见第1项。—财务报表和补充数据--附注3.投资在这份Form 10-Q季度报告中，列出了SLP III投资组合中截至2023年6月30日和2022年12月31日的个人投资，以及截至2022年6月30日和2022年12月31日的SLP III以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的某些汇总财务信息的附加信息。

NMFC高级贷款计划IV LLC

NMFC高级贷款计划IV LLC(“SLP IV”)成立于2021年4月6日，是特拉华州的一家有限责任公司，于2021年5月5日开始运营。SLP IV为吾等与Skyknight Income Alpha，LLC(“Skyknight Alpha”)之间的私人合资投资基金，并根据NMFC高级贷款计划IV LLC的第一份经修订及重新签署的有限责任公司协议(“SLP IV协议”)运作。于2021年5月5日SLP IV协议生效后，成员将各自于NMFC高级贷款计划I LLC(“SLP I”)及NMFC高级贷款计划II LLC(“SLP II”)的会员权益贡献予SLP IV。成员权益出资后，SLP I及SLP II即成为SLP IV的全资附属公司。 合资企业的目的是主要投资于由我们核心行业垂直市场中的投资组合公司发放的优先担保贷款。这些投资通常是广泛的银团第一留置权贷款。所有投资决定都必须得到SLP IV管理委员会的一致批准，我们和Skyknight Alpha的代表平等。SLP IV的投资期为五年，将持续到2028年5月5日。根据SLP IV协定的某些条款，投资期最长可延长一年。

SLP IV的资本来自其成员转让和出资的股本。截至2023年6月30日，我们和Skyknight Alpha已分别将其在SLP I和SLP II的会员权益中的1.124亿美元和3,060万美元转让给SLP IV。我们对SLP IV的投资在我们截至2023年6月30日和2022年12月31日的综合投资计划中披露。

2021年5月5日，SLP IV与富国银行(Wells Fargo Bank)达成了一项3.7亿美元的循环信贷安排，全国协会将于2026年5月5日到期。截至2023年4月28日的最新修正案，该贷款的利息利率为SOFR加1.70%。在2023年4月28日修订之前，该安排的利息为伦敦银行同业拆息加1.60%的年利率。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的总投资合计公允价值为

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目录表

分别约4.841亿美元和4.738亿美元，其信贷安排下的未偿债务分别为3.566亿美元和3.655亿美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的投资没有一项是非权责发生制投资。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV分别有100万美元和200万美元的延迟提款形式的无资金承付款。

以下是SLP IV截至2023年6月30日和2022年12月31日的综合投资组合摘要：

(单位：千)						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置权投资(1)						$	511,983					$	510,372
第一留置权投资加权平均利率(2)						9.59		%				8.54		%
SLP IV中的投资组合公司数量						78						74
最大投资组合公司投资(1)						$	21,866					$	21,982
总共五项最大的投资组合公司投资(1)						$	93,362					$	93,734

(1)反映投资的本金或面值。

(2)计算方法为应计投资的实际利率除以投资本金总额。

看见第1项。—财务报表和补充数据--附注3.投资在本10-Q表格季度报告中列出截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP IV综合投资组合中的个别投资，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日以及截至6月30日止三个月和六个月SLP IV的某些财务信息摘要的其他信息，二零二三年及二零二二年六月三十日。

新山网络租赁公司

NMNLC成立的目的是收购商业房地产物业，这些物业受“三重净”租赁的约束。NMNLC的投资在我们截至2023年6月30日的综合投资计划中披露。

2020年3月30日，投资顾问的一家关联公司以每股107.73美元的价格直接从NMNLC购买了105，030股NMNLC的普通股，这代表了NMNLC在购买日期的每股资产净值，总购买价约为1130万美元。紧随其后，NMNLC赎回NMFC持有的105，030股普通股，以换取本金额为1，130万元及利率为7. 0%的承兑票据，NMNLC已于2020年3月31日向NMFC偿还。

以下为NMNLC于二零二三年六月三十日之若干物业资料概要：

租赁

总计

截至的公允价值

投资组合公司

租客

到期日

位置

平方英尺

2023年6月30日(1)

(单位：千)

(单位：千)

NM NL Holdings LP/NM GP Holdco LLC

五花八门

五花八门

五花八门

五花八门

$

96,813

NM CLFX LP

维多设备公司

8/31/2033

TX

423

14,065

NM Yi，LLC

青年创新公司

10/31/2039

IL/MO

212

9,464

$

120,342

(1)不包括NM APP加拿大公司因预扣税款而产生的残值。截至2023年6月30日，NM app Canada Corp.的公允价值为7美元。

抵押协议或回购融资

我们遵循《会计准则编制专题860》的指导意见，转让和服务--担保借款和抵押品(“ASC：860”)在核算涉及根据转售担保协议(转售协议)购买证券的交易时。这些交易被视为抵押融资交易，并按各自协议中规定的约定回售或回购金额入账。抵押协议的利息在交易期间应计和确认，并计入利息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们持有一份转售抵押协议，成本基础分别为3,000万美元和3,000万美元，公允价值分别为1,650万美元和1,650万美元。转售的抵押协议是非权责发生制的。转售的抵押协议由私人对冲基金PPVA Fund，L.P.担保。根据开曼群岛的法律，该私人对冲基金目前正在进行清算。根据抵押品的条款

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目录表

根据协议，私人对冲基金有义务按抵押协议的面值向我们回购抵押品。这家私人对冲基金违反了根据抵押协议回购抵押品的协议。私人对冲基金的违约没有将抵押品释放给我们，因此，我们对抵押品没有完全的权利和所有权。已向开曼群岛联合官方清算人提出索赔，以解决这一问题。联合官方清算人已承认我们在抵押协议下的合同权利。我们继续根据抵押协议行使我们的权利，并继续监督私人对冲基金的清算过程。转售的抵押协议的公允价值反映了头寸风险的增加。

PPVA黑麋鹿(股权)有限责任公司

于二零一三年五月三日，吾等与一家私人对冲基金订立抵押证券购买及认沽协议(“SPP协议”)。根据SPP协议，吾等以2,000万美元购买了Black Elk Energy Offshore Operations，LLC(“Black Elk”)的2,000,000个E类优先股，而私人对冲基金PPVA Black Elk(Equity)LLC有相应责任以2,000,000美元外加SPP协议项下的其他应付金额回购优先股。Black Elk的大股东是这家私人对冲基金。2014年8月，我们收到了2050万美元的付款，这是根据SPP协议应支付的全额款项。

2017年8月，黑麋鹿的一名受托人(“受托人”)通知我们，受托人打算向我们及其一家关联公司提出欺诈性的运输索赔(“索赔”)，要求退还2,050万美元的还款。黑麋鹿于2015年8月根据美国破产法申请破产保护。受托人声称，与私人对冲基金有关联的个人与Black Elk和其他人合谋，在2014年8月不当使用出售某些Black Elk资产的收益，偿还私人对冲基金根据SPP协议对我们承担的义务。在收到还款时，我们并不知道这些索赔。根据开曼群岛的法律，这家私人对冲基金目前正在进行清算。

2017年12月22日，我们解决了受托人2,050万美元的1,600万美元索赔，并向开曼群岛私人对冲基金联合官方清盘人提出了根据SPP协议欠我们的1,600万美元的索赔。恢复了SPP协议，由于尚未偿还，该协议仍然有效。我们继续根据SPP协议行使我们的权利，并继续监督私人对冲基金的清算过程。在截至2018年12月31日的一年中，我们从保险公司收到了150万美元的和解款项。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SPP协议的成本基础分别为1,450万美元和1,450万美元，公允价值分别为800万美元和800万美元，这反映出这笔交易的内在风险较高。

收入确认

投资的销售和支付：投资的已实现损益根据具体的确认方法确定。

利息和股息收入：所有利息收入，包括使用实际利息法摊销的溢价和折扣，均按应计制入账，并定期评估是否可收回。利息收入还包括手头现金赚取的利息。在提前偿还贷款或债务担保时，任何提前还款罚款都记录为利息收入的一部分。我们在投资组合中有贷款和某些优先股投资，包含实物支付(PIK)利息或股息拨备。PIK利息和股息按合同利率计提并记录为收入，如果被认为可以收回的话。PIK利息和股息在资本化日期添加到本金或股票余额中，通常在到期或由发行人赎回时到期。在截至2023年6月30日的三个月和六个月，我们确认了分别来自约790万美元和1690万美元的投资的PIK和非现金利息，以及分别来自约670万美元和1320万美元的投资的PIK和非现金股息。在截至2022年6月30日的三个月和六个月，我们确认了分别来自约730万美元和1580万美元的投资的PIK和非现金利息，以及分别来自约520万美元和1030万美元的投资的PIK和非现金股息。

普通股的股息收入，对于私人投资组合公司，记录在记录日期，对于公开交易的投资组合公司，记录在除息日期。优先证券的股息收入按应计制计入股息收入，只要该等金额被视为可收回。

非应计收入：*当本金或利息支付逾期30天或更长时间，且有合理怀疑本金或利息将被收取时，投资被置于非应计状态。当一项投资被置于非应计状态时，应计现金和未资本化的PIK利息或股息被冲销。当一项投资被置于非应计状态时，先前资本化的PIK利息或股息不会被冲销。根据管理层对最终可收回性的判断，非应计投资收到的利息或股息可确认为收入或用于本金。非应计投资于支付逾期本金及利息时回复至应计投资状态，并根据管理层的判断，可能会保持流动。

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目录表

其他收入：其他收入包括延迟补偿、同意或修改费用、左轮手枪费用、结构费、预付费用和收到的其他杂项费用，这些费用通常是非经常性的。延迟补偿是指从交易对手那里获得的收入，这些交易在交易日期后的规定工作日内没有结算。其他收入可能还包括过渡性贷款的手续费。我们可能会不时签订过渡性融资承诺，即在获得永久信贷之前向交易对手提供临时融资的义务。这些承诺本质上是短期的，可能会在没有资金的情况下到期。提供这种承诺会收到一笔费用。结构费和预付费用在赚取时确认为收入，通常在投资结束时支付，不能退还。

对证券投资的监控

我们至少每季度监测一次投资组合公司的业绩和财务趋势。我们试图确定投资组合公司、行业或宏观经济环境中可能改变我们原始投资战略任何实质性要素的任何发展。我们的投资组合监控程序旨在根据投资组合公司的经营业绩和基本业务特征对其进行简单而全面的分析，这反过来又构成其风险评级的基础(定义如下)。

我们使用投资风险评级系统来表征和监控信用状况和投资组合中每项投资的预期回报水平。因此，我们根据两个指标(1)经营业绩和2)业务特征为每项投资分配一个综合评分(“风险评级”)：

•经营业绩根据其财务业绩和所面临的市场环境来评估投资的健康状况。该指标以“1”到“4”的级别表示，其中“1”表示最差，“4”表示最好：

◦第1级-严重的业务表现不佳和/或严重的市场逆风

◦第2级-严重的业务表现不佳和/或严重的市场逆风

◦第3级-适度的业务表现不佳和/或适度的市场逆风

◦第4级-业务业绩与预期一致或高于预期

•业务特征根据基础投资组合公司的业务和信用质量、基础投资组合公司的当前资产负债表以及股权保荐人的支持水平来评估投资的健康状况。该指标以“A”到“C”的定性范围来表示，其中“A”是最好的，而“C”是最差的。

每项投资的风险评级是这两个指标的组合。风险评级以红色、橙色、黄色和绿色类别表示，其中红色反映投资表现大幅低于预期，绿色反映投资符合或高于预期。综合分数与这些类别的对应关系如下：

•RED-1C(例如，第1级代表运营性能，C级代表业务特征)

•橙色-2C和1B

•黄色-3C、2B和1A

•绿色-4C、3B、2A、4B、3A和4A

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目录表

下表显示了截至2023年6月30日我们投资组合公司的风险评级：

(单位：百万美元)			截至2023年6月30日
风险评级						成本						百分比						公允价值						百分比
红色						$	54.6					1.7		%				$	9.0					0.3		%
桔黄色的						86.5						2.7		%				51.1						1.6		%
黄色						182.7						5.6		%				142.8						4.5		%
Green						2,924.4						90.0		%				2,993.1						93.6		%
						$	3,248.2					100.0		%				$	3,196.0					100.0		%

截至2023年6月30日，我们投资组合中的所有投资都具有绿色风险评级，但有9家投资组合公司的风险评级为黄色，5家投资组合公司的风险评级为橙色，3家投资组合公司的风险评级为红色。

在2022年第三季度，我们将我们在Ansira Holdings，Inc.(“Ansira”)的第一笔留置权定期贷款和第一笔留置权延迟提取定期贷款头寸置于非应计状态。截至2023年6月30日，我们在安西拉的第一个非应计地位留置权头寸在截至当时的三个月和六个月的总成本基础上为4,120万美元，总公允价值为350万美元，非劳动利息收入总额分别为130万美元和380万美元。截至2023年6月30日，我们在安西拉的投资风险评级为红色。

截至2023年6月30日，我们在Integro母公司(“Integro”)的第二笔留置权定期贷款本金总额为1250万美元。在2022年第二季度，我们在非应计地位的第二留置权头寸中放置了总计440万美元的本金。截至2023年6月30日，截至当时的三个月和六个月，我们在Integro的非应计地位头寸的总成本基础为410万美元，总公允价值为410万美元，未赚取利息收入总额分别为20万美元和40万美元。截至2023年6月30日，我们对Integro的投资具有绿色风险评级。

在2022年第二季度，我们将我们在National HME，Inc.(“National HME”)的第二个留置权头寸设置为非应计地位。截至2023年6月30日，我们在National HME的第二留置权头寸在截至当时的三个月和六个月的总成本基础为790万美元，总公允价值为500万美元，非劳动利息收入总额分别为50万美元和90万美元。在2022年第四季度，我们转回了之前在National HME中记录的1,120万美元的PIK权益和之前在NHME Holdings Corp.中记录的150万美元的其他收入，因为我们相信这些PIK利息和其他收入最终将无法收回。截至2023年6月30日，我们对National HME的投资风险评级为红色。

截至2023年6月30日，我们在美国成就公司(AAC)的附属头寸和第一留置权定期贷款的本金总额分别为520万美元和3120万美元。在2021年第一季度，我们将本金总额520万美元放在非应计地位的从属头寸上。在2021年第三季度，我们将第一笔留置权定期贷款中的本金总额为1340万美元置于非应计状态。截至2023年6月30日，截至当时的三个月和六个月，我们在瑞声非应计地位的头寸的总成本基础为1,340万美元，总公允价值为820万美元，非劳动利息收入总额分别为60万美元和110万美元。截至2023年6月30日，我们对瑞声的投资为橙色风险评级。

在2020年第一季度，我们将我们对UniTek Global Services，Inc.(“UniTek”)初级优先股的投资列为非应计项目。截至2023年6月30日，我们的UniTek初级优先股在截至当时的三个月和六个月的总成本基础为约3440万美元，总公允价值约为2000万美元，非应得股息收入总额分别为190万美元和370万美元。在2021年第三季度，我们将我们对UniTek高级优先股的投资本金总额为1,980万美元，作为非应计项目。截至2023年6月30日，我们的UniTek优先股在截至当时的三个月和六个月的总成本基础为1,980万美元，总公允价值约为950万美元，未赚取股息收入总额分别约为140万美元和270万美元。截至2023年6月30日，我们对UniTek的投资具有绿色风险评级。

2018年第一季度，随着投资组合公司宣布打算结束和清算业务，我们将教育管理II LLC的第一个留置权头寸设置为非应计地位。截至2023年6月30日，我们的教育管理公司截至当时的三个月和六个月的总成本基础为100万美元，总公允价值为2000万美元，非劳动利息收入总额分别为1000万美元和000万美元。截至2023年6月30日，我们对教育管理公司的投资风险评级为橙色

在截至2019年12月31日的年度内，我们根据抵押协议购买并转售的证券被置于非应计项目。截至2023年6月30日，我们对该证券的投资具有黄色风险评级，总成本基础约为3,000万美元，总公允价值约为1,650万美元。

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目录表

投资组合和投资活动

根据董事会的诚意确定，截至2023年6月30日，我们在113家投资组合公司中的公允价值约为31.795亿美元，截至2022年12月31日，我们在107家投资组合公司中的投资公允价值约为32.212亿美元。

下表显示了我们截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月的投资组合和投资活动：

						截至六个月
(单位：百万美元)						2023年6月30日						2022年6月30日
分别对31家和38家投资组合公司进行新投资						$	124.6					$	397.1
现有投资组合公司的债务偿还情况						36.0						146.9
分别在8家和5家投资组合公司出售证券						166.2						145.8
分别对68家和28家投资组合公司的未实现增值变化						59.6						49.9
分别有38家和79家投资组合公司的未实现折旧变动						(61.1)						(92.6)

最近的会计准则更新

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注13.最近更新的会计准则有关最近会计准则更新的详细信息，请访问。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止三个月的经营业绩

收入

						截至三个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入总额						$	74,442					$	50,344
股息收入总额						18,926						16,022
其他收入						2,124						6,744
总投资收益						$	95,492					$	73,110

与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月，我们的总投资收入增加了约2240万美元，增幅为31%。截至2023年6月30日的三个月，总投资收入约为9,540万美元，包括约6,540万美元的投资现金利息、约790万美元的PIK和非现金投资利息、约110万美元的购买溢价和折扣的净摊销、约1,220万美元的投资现金股息、约670万美元的PIK和非现金股息投资以及约210万美元的其他收入。与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的利息收入增加了约2410万美元，这主要是由于我们的浮动利率资产的LIBOR和SOFR利率较高，导致我们的投资组合的有效利率较高。与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的股息收入增加，主要是由于PIK股息增加以及SLP III和SLP IV的现金股息增加，但被我们在NMNLC投资的现金股息减少部分抵消。截至2023年6月30日的三个月内的其他收入，即通常具有非经常性性质的费用，主要归因于从9家不同投资组合公司收到的预付款和修改费。

119

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目录表

运营费用

						截至三个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
管理费						$	11,577					$	11,770
减去：管理费减免						(1,096)						(1,142)
总管理费						10,481						10,628
奖励费						9,982						7,926
利息和其他融资费用						31,700						20,672
行政费用						953						932
专业费用						1,003						817
其他一般和行政费用						513						518
所得税前净支出						54,632						41,493
所得税支出(福利)						932						(87)
所得税后净支出						$	55,564					$	41,406

    

截至2023年6月30日止三个月，我们的经营开支净额总额较截至2022年6月30日止三个月增加约14. 2百万元。截至2023年6月30日止三个月，我们的管理费（扣除管理费豁免）相对持平，而我们的奖励费较截至2022年6月30日止三个月增加约2. 1百万元。奖励费增加乃由于投资收入净额增加所致。

截至2023年6月30日止三个月的利息及其他融资开支较截至2022年6月30日止三个月增加约11. 0百万元，主要由于我们浮息借款的LIBOR及SOFR利率较高以及我们2022年可换股票据的利息开支较高，于二零二二年第四季度发行，并于二零二三年第一季度进一步发行。较高的利息开支部分被2017年A无抵押票据的较低利息开支（已于2022年第三季度悉数偿还）、2018年A无抵押票据的较低利息开支（已于2023年第一季度悉数偿还）及2018年可换股票据的较低利息开支所抵销，该等款项已于2022年第四季度部分偿还，与我们要约收购本金总额为8，440万元的未偿还2018年可换股票据有关。我们截至2023年6月30日止三个月的专业费用、行政开支及其他一般及行政开支总额与截至2022年6月30日止三个月相比相对持平。

已实现净收益（亏损）和未实现增值（折旧）净变动

						截至三个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
投资已实现净收益						$	2,566					$	16,518
外币已实现净收益						1						40
投资未实现折旧净变化						(7,313)						(32,774)
根据转售抵押协议购买的未实现折旧证券的净变化						(39)						—
外币未实现升值(贬值)净变化						29						(193)
税项拨备						(94)						(155)
已实现和未实现净亏损						$	(4,850)					$	(16,564)

我们的已实现净收益和未实现亏损导致截至2023年6月30日的三个月净亏损约490万美元，而2022年同期已实现净收益和未实现亏损净亏损约1,660万美元。由于未实现升值或未实现折旧的变动可能是实现的结果，因此我们将已实现净收益或未实现收益或净亏损放在一起考虑。截至2023年6月30日的三个月的净亏损主要是由于ADG，LLC的已实现亏损以及Ansira、New Trojan Parent，Inc.和American Achievement Corporation的未实现亏损，但被Haven Midstream Holdings LLC的已实现收益和MED Parentco，LP，CentralSquare Technologies，LLC，Integro Parentco Inc.和KAMC Holdings，Inc.的未实现收益部分抵消。所得税准备金可归因于截至2023年6月30日在我们的八家公司子公司持有的股权投资。截至2022年6月30日止三个月的净亏损主要是由NM CLFX LP，NHME Holdings的已实现和未实现亏损推动的

120

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目录表

这部分被Haven Midstream LLC、UniTek和New Permian Holdco，Inc.的未实现升值以及NM GLCR LP的已实现收益所抵消。看见对证券投资的监控有关我们投资组合公司的健康状况的更多详细信息，请参见上文。

与新山网租赁公司非控股权益相关的投资收益及已实现和未实现(亏损)净收益

						截至三个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
总投资收益						$	95,492					$	73,110
所得税后净支出						55,564						41,406
净投资收益						39,928						31,704
减去：与NMNLC非控股权益相关的净投资收入						250						308
与NMFC相关的净投资收益						$	39,678					$	31,396
投资已实现收益的净变化						2,566						16,518
外币已实现收益净变化						1						40
减去：与NMNLC非控股权益相关的投资实现收益净变化						—						1,710
与NMFC相关的投资已实现收益净变化						$	2,567					$	14,848
投资未实现折旧净变化						(7,313)						(32,774)
根据转售抵押协议购买的证券未实现折旧净变动						(39)						—
外币未实现升值(贬值)净变化						29						(193)
税项拨备						(94)						(155)
减去：与NMNLC非控股权益相关的投资未实现折旧净变化						(2)						(2,832)
与NMFC相关的投资未实现折旧净变化						$	(7,415)					$	(30,290)

截至2023年6月30日及2022年6月30日止六个月的经营业绩

收入

						截至六个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入总额						$	145,676					$	98,222
股息收入总额						36,469						32,794
其他收入						5,300						11,057
总投资收益						$	187,445					$	142,073

与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月，我们的总投资收入增加了约4540万美元，增幅为32%。在截至2023年6月30日的六个月中，总投资收入约为1.457亿美元，其中包括约1.261亿美元的投资现金利息、约1690万美元的PIK和非现金投资利息、约270万美元的购买溢价和折扣的净摊销、约2320万美元的投资现金股息、约1320万美元的PIK和非现金股息投资以及约530万美元的其他收入。与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的利息收入增加约4750万美元，主要是由于我们的浮动利率资产的LIBOR和SOFR利率较高，导致我们的Porfolio的有效利率较高。与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的股息收入增加，主要是由于PIK股息增加以及SLP III和SLP IV的现金股息增加，但被我们在NMNLC投资的现金股息减少部分抵消。截至该六个月内的其他收入

121

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目录表

2023年6月30日的费用通常是非经常性的，主要归因于从18家不同的投资组合公司收到的预付、同意和修改费用。

运营费用

						截至六个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
管理费						23,215						23,323
减去：管理费减免						(2,159)						(2,234)
总管理费						21,056						21,089
奖励费						19,579						15,403
利息和其他融资费用						62,496						39,309
行政费用						2,001						2,141
专业费用						1,968						1,754
其他一般和行政费用						1,001						995
总费用						108,101						80,691
减去：免除和报销的费用						—						(238)
所得税前净支出						108,101						80,453
所得税费用						1,028						8
所得税后净支出						$	109,129					$	80,461

与截至2022年6月30日的6个月相比，截至2023年6月30日的6个月，我们的总净运营费用增加了约2,870万美元。扣除管理费减免后，我们的管理费相对持平，与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月我们的奖励费用增加了约420万美元。奖励费用增加的原因是净投资收入增加。

与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的利息和其他融资支出增加了约2320万美元，这主要是由于我们浮动利率借款的LIBOR和SOFR利率上升，以及我们2022年可转换票据的利息支出增加，2022年第四季度发行了2022年第四季度的可转换票据，2023年第一季度将进一步发行。较高的利息支出被我们2017A无担保票据利息支出减少(已于2022年第三季度全额偿还)、2018A无担保票据利息支出减少(已于2023年第一季度全额偿还)以及2018年可转换票据利息支出减少(与我们投标要约购买总本金8440万美元2018年未偿还可转换票据相关)部分抵消。与截至2022年6月30日的六个月相比，我们截至2023年6月30日的六个月的专业费用、行政费用和其他一般及行政费用总额保持相对持平。

已实现收益(亏损)净额和未实现(折旧)增值净变动

						截至六个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
投资已实现净收益						3,231						35,690
外币已实现净收益						13						385
投资未实现折旧净变化						(1,461)						(42,707)
根据转售抵押协议购买的未实现折旧证券的净变化						(39)						(2,021)
外币未实现升值(贬值)净变化						55						(615)
税项拨备						(225)						(157)
已实现和未实现净收益(亏损)						$	1,574					$	(9,425)

我们的已实现净收益和未实现亏损导致截至2023年6月30日的六个月的净收益约为160万美元，而2022年同期的已实现净收益和未实现亏损净额约为940万美元。由于未实现升值或未实现折旧的变动可能是实现的结果，因此我们将已实现净收益或未实现收益或净亏损放在一起考虑。截至2023年6月30日的6个月的净收益主要由Haven Midstream Holdings LLC的已实现收益和UniTek的未实现收益推动，但已实现亏损部分抵消了这一净收益

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目录表

在National HME和ADG，LLC，以及在Ansira的未实现亏损。所得税拨备可归因于截至2023年6月30日在我们的八家公司子公司持有的股权投资。截至2022年6月30日的六个月的净亏损主要是由NM CLFX LP、NM APP US LLC、NHME Holdings Corp.和Ansira Holdings，Inc.的未实现折旧推动的，但被UniTek、TVG-Edmentum Holdings、LLC、Haven Midstream LLC和New Permian Holdco，Inc.的未实现升值以及NM GLCR LP的已实现收益部分抵消。看见对证券投资的监控有关我们投资组合公司的健康状况的更多详细信息，请参见上文。

与新山网租赁公司非控股权益相关的投资收益及已实现和未实现(亏损)净收益

						截至六个月
(单位：万人)						2023年6月30日						2022年6月30日
总投资收益						$	187,445					$	142,073
所得税后净支出						109,129						80,461
净投资收益						78,316						61,612
减去：与NMNLC非控股权益相关的净投资收入						525						642
与NMFC相关的净投资收益						$	77,791					$	60,970
投资已实现收益的净变化						3,231						35,690
外币已实现收益净变化						13						385
减去：与NMNLC非控股权益相关的投资实现收益净变化						—						3,632
与NMFC相关的投资已实现收益净变化						$	3,244					$	32,443
投资未实现折旧净变化						(1,461)						(42,707)
根据转售抵押协议购买的证券未实现折旧净变动						(39)						(2,021)
外币未实现升值(贬值)净变化						55						(615)
税项拨备						(225)						(157)
减去：与NMNLC非控股权益相关的投资未实现折旧净变化						(38)						(4,233)
与NMFC相关的投资未实现折旧净变化						$	(1,632)					$	(41,267)

流动资金、资本资源、表外安排、借款和合同义务

流动性与资本资源

现有资金和未来筹集的任何资金的主要用途预计将用于偿还债务、对投资组合公司的投资、向我们的股东分配现金或用于其他一般公司用途。

自IPO以来，截至2023年6月30日，我们通过增发普通股筹集了约9.456亿美元的净收益。

我们的流动资金是通过循环信贷安排的预付款、运营的现金流以及我们预计的定期后续股权发行来产生和普遍获得的。此外，我们可能不时加入额外债务融资、扩大现有融资规模或发行额外债务证券，包括无担保债务及/或可转换为普通股的债务证券。任何此类产生或发行将受当时的市场状况、我们的流动资金要求、合同和监管限制以及其他因素的影响。2018年6月8日，我们的股东批准了1940年法案第61(A)节规定的修订资产覆盖要求的应用，导致适用于我们的最低资产覆盖比率自2018年6月9日起从200.0%降至150.0%。根据1940年法案，除某些有限的例外情况外，我们只被允许借入金额，根据1940年法案计算，我们的资产覆盖率在借款后至少为150.0%(这意味着我们每1美元的股本可以借2美元)。由于我们在2014年11月5日收到了豁免，我们被允许将我们的小企业管理局担保的债券排除在1940年法案要求我们保持的150.0的资产覆盖率之外。管理NMFC信贷安排、可转换票据和无担保票据(定义如下)的协议包含某些契约和条款，包括要求我们在以下时间的债务权益比率不超过1.65比1.00

123

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目录表

产生额外的债务，并要求我们在任何时候都不能超过0.70比1.00的担保债务比率。截至2023年6月30日，我们的资产覆盖率为181.7。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们的现金和现金等价物分别约为4590万美元和7120万美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月内，我们由经营活动提供(用于)的现金分别约为1.199亿美元和(7910万)美元。我们预计，所有当前的流动性需求将通过运营和其他活动的现金流来满足。

于2021年11月3日，我们与B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.(统称为“代理商”)签订了经2023年5月18日修订的股权分销协议(“分销协议”)。分销协议规定，我们可以不时地通过代理发行和出售我们的股票，通过在市场(“ATM”)发行的方式，价值不超过2.5亿美元的普通股。

截至2023年6月30日止三个月及六个月，吾等并无根据分销协议出售任何普通股股份。于截至2022年6月30日止三个月及六个月内，吾等根据分销协议分别出售1,218,366股及2,730,202股普通股，并分别收到累计收益净额约1,660万美元及3,710万美元，包括来自该等出售的发售开支分别为10万美元及40万美元。

我们通常使用这些自动柜员机发行的净收益进行投资，偿还债务，并用于一般公司目的。截至2023年6月30日，根据分销协议，相当于我们普通股约1.969亿美元的股票仍可供发行和出售。

表外协议

在正常的业务过程中，我们可能会成为具有表外风险的金融工具的一方，以满足我们投资组合公司的财务需求。这些工具可能包括提供信贷的承诺，并在不同程度上涉及超过资产负债表确认金额的流动资金和信贷风险因素。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们对第三方的未偿还承诺分别为各种未提取循环信贷安排、延迟提取承诺或其他未来融资承诺下的投资提供资金总计1.974亿美元和2.241亿美元。

我们可能会不时签订融资承诺书或过渡融资承诺，这可能需要未来的资金。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们分别收到了购买投资的承诺书，总面值分别为490万美元和4560万美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们尚未达成任何未来可能需要资金的过渡性融资承诺。

借款

控股信贷安排-于2017年10月24日，吾等订立第三份经修订及重新签署的贷款及担保协议(经不时修订的《贷款及担保协议》)，作为抵押品管理人，NMF Holdings作为借款人，Wells Fargo Securities，LLC作为行政代理，Wells Fargo Bank，National Association作为贷款人及抵押品托管人(“控股信贷安排”)。截至2021年4月20日的修正案，控股信贷安排的到期日为2026年4月20日，最高贷款金额为8.0亿美元和贷款人截至该日期的实际垫款承诺中的较小者。

截至2023年6月30日，控股信贷安排下可用循环借款的最高金额为7.3亿美元。根据控股信贷安排，NMF Holdings获准借入质押资产购买价的35.0%、45.0%、55.0%、67.5%或70.0%的资金，但须得到富国银行全国协会的批准。控股信贷安排对我们来说是无追索权的，并以NMF Holdings的所有投资为抵押，以投资为基础。与发起、修订或扩大控股信贷安排相关的所有费用均在我们的综合资产负债表中资本化，并在控股信贷安排的存续期内作为其他融资费用从收入中扣除。控股信贷机制包含某些惯常的肯定和否定契约以及违约事件。此外，控股信贷安排要求我们维持150.0%的最低资产覆盖率。这些契约通常不是与NMF Holdings投资价格的市场波动挂钩，而是与基础投资组合公司的业绩挂钩。

截至2023年4月28日的最近一次修订，控股信贷安排就广泛银团贷款(定义见《贷款与担保协议》第七修正案)按SOFR加1.70%的利率计息，对所有其他投资按SOFR加2.20%的年利率计息。自2021年4月20日至2023年4月27日，控股信贷安排的利息利率为广泛银团贷款(定义见贷款与担保协议第五修正案)的LIBOR加1.60%年利率，以及所有其他投资的LIBOR加2.10%年利率。控股信贷安排还收取非使用费，其依据是未使用的贷款金额乘以非使用费费率(定义见第三次修订和重新签署的贷款和担保协议)。

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目录表

截至2023年6月30日和2022年12月31日，控股信贷安排的未偿还余额分别为5.743亿美元和6.19亿美元，NMF Holdings在该等日期遵守了控股信贷安排中适用的契诺。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在这份Form 10-Q的季度报告中，了解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的控股信贷安排成本的其他信息。

NMFC信贷机制-日期为2021年6月4日的经修订及重订的高级担保循环信贷协议(经不时修订，连同相关担保及保证协议，简称“RCA”)，作为借款人，高盛美国银行作为行政代理及抵押品代理，高盛美国银行、摩根士丹利银行，N.A.，Stifel Bank&Trust及MUFG Union Bank，N.A.作为贷款人(“NMFC信贷安排”)，以优先担保循环信贷安排的形式组织。NMFC信贷安排由我们的某些国内子公司提供担保，NMFC信贷安排的收益可用于一般企业用途，包括为证券投资提供资金。截至2021年6月4日的修正案，NMFC信贷安排的到期日为2026年6月4日。

截至2023年6月30日，NMFC信贷安排下可用循环借款的最高额度为1.985亿美元。我们被允许以不同的预付利率借款，这取决于相关RCA中概述的证券投资类型。与发起和修订NMFC信贷安排相关的所有费用都在我们的综合资产负债表上资本化，并在NMFC信贷安排的有效期内作为其他融资费用从收入中扣除。NMFC信贷安排包含某些惯常的正面和负面契诺和违约事件，包括与资产覆盖范围和流动性有关的某些金融契诺和其他维持契诺。

截至2023年6月29日的最近一次修订，NMFC信贷安排一般按SOFR加任何适用的信贷息差调整、SONIA或EURIBOR加年息2.10厘或最优惠利率加年息1.10厘的利率计息，并根据未使用的贷款金额乘以年息0.375%(定义见《商业信贷法》)收取承诺费。在2023年6月29日修订前，NMFC信贷安排一般按LIBOR、SONIA或EURIBOR加年利率2.10厘或最优惠利率加年息1.10厘计算利息，并根据未使用的贷款金额乘以年息0.375厘(定义见《商业信贷法》)收取承诺费。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，NMFC信贷安排的未偿还余额分别为9130万美元和4040万美元，其中分别包括以英镑计价的2,290万GB和2,290万GB，以及分别以欧元计价的70万欧元和70万欧元(已兑换为美元)。NMFC在这些日期遵守了NMFC信贷机制中适用的契诺。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在这份Form 10-Q季度报告中，了解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月NMFC信贷安排产生的成本的更多信息。

无担保管理公司改革者-未承诺循环贷款协议(“未承诺循环贷款协议”)，日期为2020年3月30日，由我们(作为借款人)和NMF Investments III，L.L.C.(作为贷款人，投资顾问的联属公司(“无担保管理公司转让方”))签订，其结构为酌情无担保循环信贷安排。无担保管理公司的收益可用于一般企业用途，包括为证券投资提供资金。截至2021年12月17日的最新修正案，无担保管理公司Revolver的到期日为2024年12月31日。

截至2021年12月17日的最新修正案，无担保管理公司Revolver的利息年利率为4.00%。在2021年12月17日之前，无担保管理公司Revolver的利息年利率为7.00%(定义见无承诺循环贷款协议)。2020年5月4日，我们与NMF Investments III，L.L.C.签订了修订和重新签署的未承诺循环贷款协议，将该协议下可用循环借款的最高金额从3,000万美元增加到5,000万美元。截至2023年6月30日，无担保管理公司Revolver下可用循环借款的最高金额为5,000万美元，没有未偿还借款。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月，融资成本的摊销成本分别低于5万美元。

DB信贷安排- 贷款融资和服务协议（“LFSA”），日期为2018年12月14日，并不时修订，NMFDB作为借款人，德意志银行股份公司，纽约分行（“德意志银行”）作为贷款代理人，美国银行和其他代理人不时的一方，美国银行全国协会，作为抵押品代理人和抵押品保管人DB信贷融资（“DB信贷融资”）的结构为有抵押循环信贷融资，并于2026年3月25日到期。

截至2023年6月30日，德意志银行信贷融资项下可供使用的循环借款最高金额为2.80亿美元。我们可以根据证券投资的类型以不同的提前利率借款，如

125

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目录表

LFSA。DB信贷融资对我们无追索权，并以NMFDB的所有投资为抵押，以投资为基础。与DB信贷融资的发起和修改相关的所有费用均在我们的综合资产负债表中资本化，并在DB信贷融资的有效期内作为其他融资费用从收入中扣除。DB信贷融资包含某些惯例的肯定和否定契约以及违约事件。这些契约一般不与NMFDB投资价格的按市价计算的波动挂钩，而是与基础投资组合公司的业绩挂钩。

DB信贷融资项下的预付款按相当于适用保证金加上贷款人资金成本利率的年利率累计利息。于2021年3月25日之前，适用保证金于循环期内等于2. 60%，于循环期后每年增加0. 20%，其后于违约事件（定义见LFSA）期间增加2. 00%。自2021年3月25日至2023年6月29日，适用保证金于循环期间相等于2. 35%，于循环期间后每年增加0. 20%，其后于违约事件期间增加2. 00%。根据2023年6月29日的最新修订，适用保证金于循环期间等于2. 61%，于循环期间后每年增加0. 20%，并于违约事件期间每年增加2. 00%。管道贷款人的“资金成本利率”是其商业票据利率和基本利率加0.50%中的较低者，对于任何其他贷款人，是基本利率。自2023年6月29日起，基本利率为三个月SOFR利率。在2023年6月29日修订之前，基本利率为三个月LIBOR利率。我们亦须按未动用融资金额乘以未提取费率（定义见LFSA）收取未使用费及按融资总额每年0. 25%收取融资代理费。

截至2023年6月30日及2022年12月31日，DB信贷融资的未偿还结余分别为1. 864亿元及1. 864亿元，而NMFDB于该日已遵守DB信贷融资的适用契诺。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款请参阅本10-Q表格季度报告，以了解截至2023年6月30日和2022年6月30日止三个月和六个月DB信贷融资产生的成本的更多信息。

NMNLC信贷安排II- NMNLC（作为借款人）与City National Bank（作为担保人）之间于2021年2月26日签订的信贷协议（连同相关担保和担保协议，“NMNLC CA”）（“NMNLC信贷融资II”）的结构为高级担保循环信贷融资。截至2022年11月1日的修订，NM CLFX LP已被添加为共同借款人，NMNLC CA将于2024年11月1日到期。NMNLC信贷融资II由我们担保，而NMNLC信贷融资II的所得款项可用于就所持物业的现有贷款进行再融资。

于二零二一年十二月七日修订前，NMNLC信贷融资II按伦敦银行同业拆息加年利率2. 75%计息，并按未动用融资金额乘以年利率0. 05%（定义见NMNLC CA）收取承诺费。 自二零二一年十二月七日至二零二二年十一月一日，NMNLC信贷融资II按最低固定利率加年利率2. 75%计息，最低利率为0. 35%，并按未动用融资金额乘以年利率0. 05%（定义见NMNLC CA）收取承诺费。截至二零二二年十一月一日之修订，NMNLC信贷融资II按SOFR加2. 25%之利率计息。

于2022年3月16日修订前，NMNLC信贷融资II项下可供使用的循环借款最高金额为2，000万元。截至2022年3月16日修订并于2022年5月1日至2022年11月1日生效，NMNLC信贷融资II项下可用的最高循环借款金额为1000万美元。截至2022年11月1日的修订，NMNLC信贷额度II下可用的循环借款最高金额为2750万美元，其中2550万美元尚未偿还给所有借款人。截至2023年6月30日及2022年12月31日，NMNLC信贷融资II的未偿还结余分别为2. 9百万元及3. 8百万元，而NMNLC于该日已遵守NMNLC信贷融资II的适用契诺。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在表格10-Q的本季度报告中，有关截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月内NMNLC信贷融资II所产生的成本的更多信息。

可转换票据

2018年可转换票据-2018年8月20日，我们根据日期为2018年8月20日的契约，以及日期为2018年8月20日的第一个补充契约(统称为“2018A可转换票据”)，完成了本金总额为1.00亿美元的无担保可转换票据(“2018可转换票据”)的登记公开发行。2018年8月30日，关于登记公开发售，我们根据2018年可换股票据承销商行使超额配售选择权，额外发行了1,500万美元的2018年可换股票据本金总额。2019年6月7日，我们完成了2018年可转换债券本金总额为8,630万美元的注册公开发行。这些额外的2018年可转换票据构成了进一步发行的，同等排名

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目录表

并与我们于2018年8月发行的2018年可转换票据本金总额为1.15亿美元的单一系列组成一个系列。

2018年可转换票据的利息年利率为5.75%，每半年支付一次，分别于每年2月15日和8月15日支付一次。2018年可转换票据将于2023年8月15日到期，除非根据2018A契约的条款提前转换、回购或赎回。我们可能不会在2023年5月15日之前赎回2018年可转换票据。于2023年5月15日或之后，吾等可按吾等选择权以赎回价格全部或不时赎回2018年可换股票据以现金，但如赎回日期在纪录日期之后但于付息日期或之前发生，则属例外，赎回日期相当于(I)须赎回的2018年可换股票据本金的100%或以上，(Ii)赎回日期(但不包括赎回日期)的应计及未付利息及(Iii)整体溢价。

我们于2022年11月4日发出要约收购要约，根据日期为2022年11月4日的收购要约所载条款及条件，购买本金总额高达201225万美元的2018年未偿还可换股票据，金额相当于所购2018年可换股票据本金每1,000美元1,000美元(不包括该等票据的应计及未付利息)(“投标要约”)。投标报价于2022年12月6日到期。于投标要约届满时，2018年可换股票据的本金总额为8,443万美元，已根据投标要约有效投标而非有效撤回。本公司接纳所有于投标要约届满时有效投标及未有效撤回的2018年可换股票据供购买。在2022年12月9日投标报价结算后，2018年可转换票据的本金总额约为1.168亿美元。

2018年可转换票据不计提偿债基金。2018年可换股票据持有人可选择在紧接2018年可换股票据到期日前一个营业日的营业时间或之前的任何时间，将其2018年可换股票据转换为我们的普通股。此外，如果发生某些公司事件，2018年可转换票据的持有人可能要求我们以现金方式回购全部或部分2018年可转换票据，回购价格相当于将回购的2018年可转换票据本金的100.0，外加回购日期(但不包括回购日期)的应计和未支付利息。

2018A契约载有若干契约，包括要求吾等于不再遵守经修订的1934年证券交易法(“交易法”)的申报规定的情况下，向2018年可换股票据持有人及受托人提供若干财务资料的契约。2018A契约还包括与我们的资产覆盖率相关的额外财务契约。这些公约受《2018A契约》所述的限制和例外的约束。

2022年可转换票据-2022年11月2日，我们完成了本金总额为2亿美元的无担保可转换票据(“2022年可转换票据”)的非公开发行，发行的依据是日期为2018年8月20日的契约，以及日期为2022年11月2日的第三个补充契约(统称为“2018C可转换票据”)。2023年3月14日，与注册公开发行相关，我们额外发行了本金总额为6000万美元的2022年可转换票据。这些额外的2022年可转换债券构成我们于2022年11月发行的2022年可转换债券的进一步发行，与我们在2022年11月发行的本金总额为200,000美元的2022年可转换债券并列，并与之形成单一系列。

2022年发行的可转换票据的年息率为7.50%，每半年派息一次，分别于每年4月15日和10月15日派息一次。2022年可转换票据将于2025年10月15日到期，除非根据2018C契约的条款提前转换、回购或赎回。我们可能不会在2025年7月15日之前赎回2022年可转换票据。于2025年7月15日或之后，吾等可按我们的选择权以赎回价格全部或不时赎回2022年可转换票据为现金，但如赎回日期在创纪录日期之后但于付息日期或之前发生，则属例外，赎回日期相当于(I)将赎回的2022年可转换票据本金的100%，(Ii)赎回日期的应计利息及未付利息，但不包括赎回日期及(Iii)整体溢价。

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目录表

下表汇总了截至2023年6月30日我们2018年可转换票据和2022年可转换票据(统称为可转换票据)的可转换功能相关的某些关键术语：

						2018年可转换票据						2022年可转换票据
初始转换溢价(1)						10.0		%				14.7		%
初始转换率(2)						65.8762						70.4225
初始转换价格						$	15.18					$	14.20
2023年6月30日的换算率(1)(2)						65.9307						70.9454
2023年6月30日的换算价(2)(3)						$	15.17					$	14.10
上次换算价格计算日期						2023年6月16日						2023年6月16日

(1)以普通股计价的转换率为每1,000美元可转换票据本金金额。

(2)表示适当的换算率和换算价格，同时考虑到将在换算日作出的某些最低限度调整。

(3)2023年6月30日生效的可转换票据的转换价格是在2023年6月16日计算的。

转换率将根据某些事件进行调整，例如股票拆分和合并、合并、剥离、2018年可转换债券每季度股息超过每股0.34美元和2022年可转换债券每股0.30美元以上的股息增加，以及控制权的某些变化。其中某些调整，包括股息增加的调整，2018年可转换债券的转换价格下限为每股13.80美元，2022年可转换债券的转换价格下限为每股12.38美元。在任何情况下，转换后可发行的普通股总数将不会超过2018年可转换债券本金每1美元72.4637股和2022年可转换债券本金每1美元80.7754股。吾等已确定，可换股票据内含的转换选择权无须按公认会计原则下的衍生工具单独入账。

该等可换股票据为无抵押债务，其偿付权优先于吾等现有及未来的债务(如有)，而偿付权明确从属于可转换票据；与吾等现有及未来的无抵押债务(并非如此从属)的偿付权相等；实际上优先于吾等的任何有担保债务(包括吾等稍后获得担保的现有无抵押债务)，并在结构上优先于吾等附属公司及融资工具产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付款项)。如中所示项目1--财务报表--附注11. 每股收益，此次发行被认为是计算稀释后每股收益的IF转换方法的一部分。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，2018年可转换票据的未偿还余额分别为116.8美元和116.8美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，2022年可转换票据的未偿还余额分别为260.0美元和200.0美元。NMFC在该日期符合2018A和2018C的条款。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在这份Form 10-Q的季度报告中，了解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的可转换票据成本的更多信息。

无担保票据

2017年6月30日，我们根据日期为2016年9月30日的经修订及重述的票据购买协议(“NPA”)及NPA的补充文件，发行于2022年7月15日到期的本金总额为5,500万美元的五年期无担保票据(“2017A无担保票据”)。2022年7月15日，我们向2017A无担保票据的持有人发出通知，涉及行使我们的选择权，偿还已发行和未偿还的2017A无担保票据本金总额5500万美元，已于2022年7月14日偿还。2018年1月30日，我们根据NPA和NPA第二份补编发行了本金总额为9,000万美元、于2023年1月30日到期的五年期无担保票据(“2018A无担保票据”)。2023年1月30日，我们向2018A无担保票据的持有人发出通知，涉及我们行使选择权偿还2018A已发行和未偿还的2018A无担保票据的全部本金总额9000万美元，已于2023年1月27日偿还。2018年7月5日，我们根据NPA和NPA第三份补编(第三份补充协议)发行了本金总额为5,000万美元的于2023年6月28日到期的五年期无担保票据(“2018B无担保票据”)。2023年6月28日，我们向2018B无担保票据的持有人发出通知，涉及行使我们的选择权，偿还2018B无担保票据已发行和未偿还的全部5,000万美元本金，已于2023年6月27日偿还。我们于2019年4月30日发行本金总额为1.165亿美元、于2024年4月30日到期的五年期无抵押票据(“2019A无抵押票据”)，该票据是根据《不良资产管理条例》及《不良资产补充协议》第四份补充协议(“第四份补充协议”)发行的。

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目录表

我们于2021年1月29日发行本金总额为2亿美元、于2026年1月29日到期的五年期无抵押票据(“2021年A无抵押票据”)，该票据是根据《不良资产管理办法》及《不良资产补充协议》第五份补编(“第五份补编”)而发行的。我们于2022年6月15日发行本金总额7,500万美元、于2027年6月15日到期的五年期无抵押票据(“2022年A无抵押票据”)，该票据是根据新资产管理协议及新资产管理协议第六份补充协议(“第六份补充协议”)而发行的。NPA规定，未来将以单独的系列或分批发行无担保票据。

2017A无抵押债券的年息率为4.760厘，每半年派息一次，日期为每年的一月十五日及七月十五日。2018A无抵押债券的年息率为4.870厘，每半年派息一次，日期为每年的二月十五日及八月十五日。2018B期无抵押债券的年息率为5.360厘，每半年派息一次，日期为每年的一月十五日及七月十五日。2019A无抵押债券的年息率为5.494厘，每半年派息一次，日期为每年的四月十五日及十月十五日。2021A无抵押债券的年息率为3.875厘，每半年派息一次，分别在每年的一月二十九日及七月二十九日派息一次。2022A无抵押债券的年息率为5.900厘，每半年派息一次，分别在每年的6月15日及12月15日派息一次，由2022年12月14日开始。在下列情况下，该等利率可能会上升：(I)在某些例外情况下，标的无抵押票据或吾等不再拥有投资级评级，或(Ii)吾等的无担保债务总额低于1.5亿美元。在每一种情况下，吾等有权选择按面值预付相关无抵押票据，在此情况下，接受要约的基础无担保票据持有人将不会获得增加的利率。此外，如果投资顾问或其联营公司不再是我们的投资顾问，或如果投资顾问的控制权发生某些变化，吾等有责任按面值预付相关无抵押票据。

NPA载有发行的无担保票据的惯例条款和条件，包括但不限于，有权选择按面值预付其管辖下的全部或部分无担保票据(如果适用，还可预付全部金额)、肯定和否定契约，如信息报告、根据1940年法案维持我们作为BDC的地位和根据守则保持我们作为RIC的地位、最低股东权益、最低资产覆盖率、禁止NMFC或任何附属担保人进行某些根本性改变，以及习惯违约和通知违约的惯例事件，包括但不限于不付款、在重大方面的失实陈述、违反契约、在NMFC或某些重要子公司的其他债务、某些判决和命令以及某些破产事件下的交叉违约。第三号补编、第四号补编、第五号补编和第六号补编都包括与资产覆盖有关的其他财务契约以及其他条款。

2017A无抵押票据、2018A无抵押票据、2018B无抵押票据、2019A无抵押票据、2021A无抵押票据及2022A无抵押票据(统称为“无抵押票据”)均为无抵押债务，其偿付权优先于吾等现有及未来的债务(如有)，而该等债务的偿付权明显从属于无抵押票据；与吾等现有及未来的无抵押债务(并非如此从属)同等的偿付权；实际上较吾等任何有担保债务(包括吾等日后担保的现有无抵押债务)的偿付权较低；而且在结构上低于我们子公司和融资工具产生的所有现有和未来债务(包括贸易应付账款)。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，无抵押票据的未偿还余额分别为3.915亿美元和5.315亿美元，我们遵守了截至该等日期的NPA条款。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在这份Form 10-Q季度报告中，请参阅截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月无抵押票据产生的成本的额外信息。

小型企业管理局担保的债券-2014年8月1日和2017年8月25日，SBIC-I和SBIC II分别获得了SBA颁发的SBIC牌照，可以作为SBIC运营。

SBIC许可证允许SBIC通过发行SBA担保的债券获得杠杆作用，但须受SBA发行资本承诺和其他常规程序的限制。SBA担保的债券对我们没有追索权，期限为10年，每半年支付一次利息。SBA担保的债券本金可随时预付，无需支付罚金。SBA担保债券的利率每半年固定一次，利率与10年期美国国债的息差由市场驱动。如果SBIC I和SBIC II被清算或SBA在违约事件中行使补救措施，作为债权人的SBA将对SBIC I和SBIC II的资产拥有相对于我们股东的更高债权。

根据现行的小企业管理局规定，只要持牌人拥有至少7,500万美元的监管资本、获得小企业管理局的资本承诺并在发牌后通过小企业管理局的审查，单个持牌人可借入的最高金额为1.5亿美元。2018年6月，立法修订了1958年法案，将个人杠杆上限从1.5亿美元提高到1.75亿美元，但须经SBA批准。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC I的监管资本分别为7,500万美元和7,500万美元，SBA担保的未偿还债券分别为1.5亿美元和1.5亿美元。截至6月30日，

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目录表

2023年和2022年12月31日，SBIC-II的监管资本分别为7,500万美元和7,500万美元，SBA担保的未偿还债券分别为1.5亿美元和1.5亿美元。小企业管理局担保的债券产生3.435%的预付费用，其中包括1.00%的承诺费和2.435%的发行折扣，这些费用将在小企业管理局担保的债券的有效期内摊销。

在集合之前，SBA担保的债券按LIBOR加0.30%的临时浮动利率计息。一旦汇集，SBA担保的债券将以固定利率计息，利率设定为当前的10年期国债利率，外加每个汇集日期的利差。

SBIC计划旨在刺激私人投资者资本流入符合条件的小企业，这是SBA法规的定义。SBIC受SBA法规的约束，其中包括：要求SBIC投资于符合条件的小型企业，并将至少25.0%的投资资本投资于符合条件的小型企业(根据SBA法规的定义)、对投资的融资条款施加某些限制、监管融资类型、禁止投资于具有某些特征或某些行业的小型企业，并要求资本化门槛限制对我们的分配。SBIC须接受SBA审查员的年度定期检查，以确定SBIC是否符合相关的SBA法规，并由独立核数师对其财务报表进行年度财务审计，该财务报表是根据GAAP以外的会计准则(如ASC 820)编制的。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC一期和SBIC二期符合SBA监管要求。

看见项目1.—财务报表和补充数据--附注7.借款在这份Form 10-Q季度报告中，了解截至2023年6月30日我们的SBA担保债券的更多信息，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的SBA担保债券的成本。

合同义务

截至2023年6月30日，我们的重要合同付款义务摘要如下：

						按期限到期的合同债务和付款
(单位：百万)						总计						不到 1年						1岁-3岁						3年至5年						多过 5年
控股信贷安排(1)						$	574.3					$	—					$	574.3					$	—					$	—
无抵押票据(2)						391.5						116.5						200.0						75.0						—
可转换票据(3)						376.8						116.8						260.0						—						—
小型企业管理局担保债券(4)						300.0						—						117.7						32.3						150.0
DB信贷安排(5)						186.4						—						186.4						—						—
NMFC信贷安排(6)						91.3						—						91.3						—						—
NMNLC信贷安排II(7)						2.9						—						2.9						—						—
合同债务总额						$	1,923.2					$	233.3					$	1,432.6					$	107.3					$	150.0

(1)根据7.3亿美元控股信贷安排的条款，该安排下的所有未偿还借款(截至2023年6月30日为5.743亿美元)必须在2026年4月20日或之前偿还。截至2023年6月30日，控股信贷安排下的可能产能约为1.557亿美元。

(2)其中1.165亿美元的2019A无抵押债券将于2024年4月30日到期，除非提前回购；2亿美元的2021A无担保债券将于2026年1月29日到期，除非提前回购；而7500万美元的2022A无担保债券将于2027年6月15日到期，除非提前回购。

(3)2018年可转换票据将于2023年8月15日到期，除非根据持有人的选择提前转换或回购或由我们赎回。2022年可转换债券将于2025年10月15日到期，除非提前转换或根据持有人的选择购买或由我们赎回。

(4)我们的SBA担保债券将于2025年3月1日开始到期。

(5)根据2.8亿美元的数据库信贷安排的条款，该安排下的所有未偿还借款(截至2023年6月30日为1.864亿美元)必须在2026年3月25日或之前偿还。截至2023年6月30日，DB信贷安排下的可能容量约为9360万美元。

(6)根据1.985亿美元的NMFC信贷安排的条款，该安排下的所有未偿还借款(9130万美元，其中包括截至2023年6月30日以英镑计价的2,290万GB和以欧元计价的70万欧元)必须在2026年6月4日或之前偿还。截至2023年6月30日，NMFC信贷安排下约有1.072亿美元的可用产能。

(7)根据NMNLC信贷安排II的条款，该安排下的所有未偿还借款必须在2024年11月1日或之前偿还。截至2023年6月30日，所有借款人的未偿还借款为2550万美元，其中NMNLC的未偿还借款为290万美元。

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目录表

我们已根据1940年法令与投资顾问签订了投资管理和咨询协议(“投资管理协议”)。根据《投资管理协议》，投资顾问已同意为我们提供投资咨询和管理服务。我们同意为这些服务支付(1)管理费和(2)基于我们业绩的激励费。

我们还与管理人签订了经修订和重述的管理协议(“管理协议”)。根据《行政协议》，行政长官已同意为我们安排办公地方，并提供办公设备和文书、簿记和记录服务，以及进行我们各自日常运作所需的其他行政服务。署长还同意保存或监督保存我们的财务记录、我们向股东提交的报告和提交给美国证券交易委员会的报告。

如果上面讨论的任何合同义务终止，我们在任何新协议下的成本可能会增加。此外，我们在寻找替代方以提供我们根据《投资管理协议》和《管理协议》预期获得的服务时，可能会花费大量时间和费用。

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目录表

分配和分红

截至2023年6月30日的6个月，宣布和支付给股东的分配总额约为6760万美元。

下表反映了我们董事会在最近两个财年和本财年迄今宣布的现金分配，包括股息和每股资本回报率(如果有)：

本财年结束

宣布的日期

记录日期

付款日期

每股收益 金额(1)

2023年12月31日

第二季度

2023年4月25日

2023年6月16日

2023年6月30日

$

0.35

(2)

第一季度

2023年1月24日

2023年3月17日

2023年3月31日

0.32

$

0.67

2022年12月31日

第四季度

2022年11月2日

2022年12月16日

2022年12月30日

$

0.32

第三季度

2022年8月3日

2022年9月16日

2022年9月30日

0.30

第二季度

2022年5月3日

2022年6月16日

2022年6月30日

0.30

第一季度

2022年2月23日

2022年3月17日

2022年3月31日

0.30

$

1.22

2021年12月31日

第四季度

2021年10月27日

2021年12月16日

2021年12月30日

$

0.30

第三季度

2021年7月29日

2021年9月16日

2021年9月30日

0.30

第二季度

2021年4月30日

2021年6月16日

2021年6月30日

0.30

第一季度

2021年2月17日

2021年3月17日

2021年3月31日

0.30

$

1.20

(1)支付的所有分配的税收特征在日历年度结束后以表格1099向股东报告。截至2022年12月31日及2021年12月31日止年度，总分派分别为1.224亿美元及1.165亿美元，其中分别占普通收入约70.59%及90.99%，长期资本收益分别占20.79%及0.00%，以及资本回报率分别约8.62%及9.01%。未来的季度分配，如果有的话，将由我们的董事会决定。

(2)包括每股0.32美元的定期季度分配和与第一季度每股0.03美元的收益相关的补充分配。

我们打算以足够的金额向我们的股东支付季度分配，以保持我们作为RIC的地位。我们打算按季度分配我们几乎所有的净投资收入，并按年度分配我们几乎所有的应税收入，但我们可能保留某些净资本利得用于再投资。

我们代表我们的普通股股东维持一项“选择退出”红利再投资计划，根据该计划，我们的每一位股东的现金分配将自动再投资于额外的普通股，除非股东选择接受现金。看见项目1--财务报表--附注2.主要会计政策摘要有关我们的股息再投资计划的更多详细信息。

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目录表

关联方

我们已与关联方或关联方建立了一系列业务关系，包括：

•我们已与New Mountain Capital的全资附属公司Investment Adviser订立投资管理协议。因此，新山资本有权获得投资顾问赚取的任何利润，包括根据投资管理协议条款应付给投资顾问的任何费用，减去投资顾问根据投资管理协议履行其服务所产生的开支。

•吾等已与投资顾问订立费用豁免协议(“费用豁免协议”)，根据该协议，投资顾问同意自截至2021年3月31日止季度起至截至2023年12月31日止季度自愿降低吾等根据投资管理协议须支付予投资顾问的基本管理费。看见项目1--财务报表--附注5。 协议了解更多细节。

•吾等已与New Mountain Capital的全资附属公司The Administration订立管理协议。管理人安排我们的办公空间，并提供必要的办公设备和行政服务，以根据《管理协议》开展我们各自的日常业务。我们补偿管理人在履行其在管理协议下对我们的义务时产生的管理费用和其他费用的可分配部分，包括与执行行政、财务和合规职能相关的费用和开支，以及我们的首席财务官和首席合规官及其各自员工的薪酬。根据管理协议并受吾等进一步限制，管理人可自行决定将管理人在任何季度期间代表吾等产生的部分或全部开支提交吾等报销。因此，我们必须向署长报销的费用金额可能会在未来的季度期间波动，并且无法保证署长何时或是否会决定限制将来向我们提交报销的费用。然而，预计署长在不久的将来将继续支持我们的部分费用负担，并可能决定不计算和计入某些与间接费用相关的金额，并继续支付一些间接费用。管理员不能收回管理员以前免除的任何费用。在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，间接行政费用分别约为50万美元和110万美元，其中署长没有免除任何费用。截至2023年6月30日，向附属公司支付的间接管理费用约为50万美元。截至2023年6月30日的三个月和六个月，向署长偿还的款项分别约占我们总资产的0.02%和0.03%。

•吾等、投资顾问及管理人已与New Mountain Capital订立经修订的免版税商标许可协议，据此，New Mountain Capital已同意授予吾等、投资顾问及管理人使用“New Mountain”及“New Mountain Finance”名称以及NMF徽标的非独家免版税许可。

此外，我们还通过了规范我们高级管理人员和董事行为的正式道德准则，该准则可在我们的网站http://www.newmountainfinance.com.上查阅这些高级管理人员和董事仍须履行1940年法案和特拉华州公司法规定的义务。

投资顾问及其附属公司未来还可能管理其他基金，这些基金的投资授权可能全部或部分类似于我们的投资授权。投资顾问及其关联公司可确定一项投资适合我们以及一只或多只其他基金。在这种情况下，投资顾问或其关联公司可根据此类投资的可获得性和其他适当因素，决定我们应与一只或多只其他基金并肩投资。任何此类投资仅在适用法律和美国证券交易委员会及其工作人员的解释职位允许的范围内进行，并符合投资顾问的分配程序。2019年10月8日，美国证券交易委员会发布了一项豁免命令(“优先令”)，取代了2017年12月18日发布的前一项命令，该命令允许我们在符合1940年法案禁止共同投资的某些谈判交易中共同投资于投资组合公司，这些公司拥有由投资顾问或其关联公司管理的某些基金或实体，但须遵守“优先令”的条件。根据《赎回令》，如果我们的独立董事“所需多数”(根据1940年法案第57(O)条的定义)就共同投资交易得出某些结论，包括但不限于：(1)潜在共同投资交易的条款，包括支付的对价，对我们和我们的股东是合理和公平的，并且不涉及对我们或我们的股东的过激行为，则我们被允许与我们的关联公司共同投资。和(2)潜在的共同投资交易符合我们股东的利益，符合我们当时的投资目标和战略。先发制人令于2022年8月30日修改，允许我们完成后续行动

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在某些条件下，如果私募基金不持有对我们现有投资组合公司的投资，则投资于我们现有投资组合公司的某些附属公司为私募基金。

2020年3月30日，投资顾问的一家关联公司以每股107.73美元的价格直接从NMNLC购买了105，030股NMNLC的普通股，这代表了NMNLC在购买日期的每股资产净值，总购买价约为1130万美元。紧随其后，NMNLC赎回NMFC持有的105，030股普通股，以换取本金额为1，130万元及利率为7. 0%的承兑票据，NMNLC已于2020年3月31日向NMFC偿还。

2020年3月30日，我们与投资顾问的附属公司NMF Investments III，L.L.C.签订了无担保管理公司Revolver，可用左轮手枪借款上限为3,000万美元，到期日为2022年12月31日。2020年5月4日，我们与NMF Investments III，L.L.C.签订了修订和重新签署的未承诺循环贷款协议，将该协议下可用循环借款的最高金额从3,000万美元增加到5,000万美元。2021年12月17日，我们与NMF Investments III，L.L.C.签订了修订并重新签署的未承诺循环贷款协议第1号修正案，降低了利率，并将到期日从2022年12月31日延长至2024年12月31日。请参阅：借款用于讨论无担保管理公司Revolver。

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第三项：加强对市场风险的定量和定性披露

我们受到某些金融市场风险的影响，例如利率波动。由于我们投资的一部分是通过借款筹集资金，我们的净投资收入受到我们投资利率和我们借款利率之间的差额的影响。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。自2022年3月以来，美联储一直在迅速加息，并表示将考虑进一步加息，以应对持续的通胀担忧。在利率上升的环境下，由于我们的投资组合产生的利息收入增加，我们的净投资收入将增加。然而，我们的资金成本也会增加，这也可能影响净投资收入。美联储的紧缩周期可能会导致美国经济衰退，这可能会降低利率。或者，在长期的低利率环境下，包括将基本利率(如SONIA或SOFR)降至零，从计息资产赚取的总利息收入与因计息负债产生的总利息支出之间的差额可能会被压缩，从而减少我们的净利息收入，并可能对我们的经营业绩产生不利影响。在截至2023年6月30日的六个月内，我们投资组合中持有的某些贷款采用浮动LIBOR、SONIA或SOFR利率。截至2023年6月30日，约87.40%的公允价值投资(不包括非应计、无资金来源的债务投资和无息股权投资)为具有LIBOR、SONIA或SOFR下限的浮动利率投资(包括具有最优惠利率合同的投资)，约12.60%的公允价值投资为固定利率投资。此外，我们的优先担保循环信贷安排也受浮动利率的约束，目前是根据浮动LIBOR、SONIA或SOFR利率支付的。

下表估计，如果利率上升100、200或300个基点，或下降25个基点，扣除利息支出后，利息收入的潜在变化。利息收入是指我们在2023年6月30日持有的投资组合产生的利息收入。利息支出是根据我们未偿还的循环信贷安排、可转换票据和无担保票据的条款计算的。对于我们的浮动利率信贷安排，我们使用截至2023年6月30日的未偿还余额。这一分析没有考虑奖励费用或其他费用的影响。基本利率情况假设我们证券投资的利率与截至2023年6月30日的实际有效利率保持不变。这些假设计算是基于我们投资组合中截至2023年6月30日持有的投资模型，仅根据基础利率的假设变化进行调整。

实际结果可能与表中估计的结果大不相同。

中国利率的变化						估计数 百分比 利息的变化 收入和净利润为 利息支出表(未经审计)
-25个基点						(1.94)		%
基础利率						—		%
+100个基点						7.77		%
+200个基点						15.54		%
+300个基点						23.31		%

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项目4.管理控制和程序

(a)信息披露控制和程序的评估 

截至2023年6月30日(本报告所述期间结束时)，我们，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了我们的披露控制程序和程序(如交易所法案规则13a-15(E)所定义)的设计和运营的有效性。基于这一评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们的披露控制程序和程序是有效的，并提供合理的保证，要求在我们的定期美国证券交易委员会备案文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于需要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。

(b)财务报告内部控制的变化

管理层尚未发现我们在截至2023年6月30日的季度内对财务报告的内部控制发生的任何变化，该变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。

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第二部分：其他信息

术语“我们”、“我们”、“我们”和“公司”是指新山财务公司及其合并子公司。

项目1.提起法律诉讼

截至2023年6月30日，我们以及我们的合并子公司、投资顾问和管理人目前不受任何重大待决法律程序的约束。我们或我们的合并子公司可能会不时参与我们正常业务过程中附带的某些法律程序，包括执行我们与我们投资组合公司签订的合同项下的权利。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测，但我们预计这些程序不会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性影响。

第1A项。风险因素

除了本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑中讨论的因素项目1A.风险因素在我们截至2022年12月31日的财年的Form 10-K年度报告中，这可能会对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响，包括题为“小企业信贷可用性法案允许我们招致额外杠杆，这可能会增加投资我们证券的风险”的风险因素。我们在Form 10-K年度报告中描述的风险并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大和不利的影响。在截至2023年6月30日的六个月内，中讨论的风险因素没有实质性变化项目1A.风险因素在我们截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K中，以下列出的除外。

我们的业务依赖于银行关系，最近银行系统面临的压力可能会对我们产生不利影响。

金融市场最近遇到了与对银行资产负债表的担忧有关的波动，特别是小型和地区性银行，这些银行可能与投资有关的重大损失，使其难以为提取存款的需求和其他流动性需求提供资金。尽管联邦政府已经宣布了帮助这些银行和保护储户的措施，但一些银行已经受到影响，其他银行可能受到实质性和不利的影响。我们的业务依赖于银行关系，我们正在主动监控与我们(或我们的投资组合公司)有业务往来或未来可能有业务往来的银行的财务健康状况。银行体系继续承受压力，可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩造成不利影响。

与传统投资相比，低门槛贷款提供的保护可能更少。

我们的一些债务投资可能具有较少限制性的契约条款，为我们提供较少的保护，称为“低门槛”贷款，通常较少对借款人提供较少的金融契约。特别是，这种低成本贷款的借款人在如何管理自己的财务状况方面可能有更大的灵活性。因此，我们在收回此类低成本贷款方面可能面临挑战，以至于它们陷入困境，而且可能缺乏在更传统的债务结构下作为贷款人通常可以获得的选择。

在我们的信贷安排和其他金融工具中取代LIBOR的替代参考利率在此类交易的有效期内可能不会产生与LIBOR相同或相似的经济结果。

Libor，即伦敦银行间同业拆借利率，是一种历史上广泛用于贷款交易的指数利率，也是设定私人贷款浮动利率的常见参考利率。伦敦银行间同业拆借利率通常是向我们的投资组合公司发放浮动利率贷款时使用的参考利率。

洲际交易所基准管理局(“IBA”)(负责计算LIBOR的实体)于2023年6月30日停止提供隔夜、1个月、3个月、6个月和12个月美元LIBOR期限。此外，负责监管IBA的英国金融市场行为监管局(FCA)现在禁止FCA监管的实体使用LIBOR，包括美元LIBOR，除非在非常有限的情况下。

在美国，有担保隔夜融资利率(SOFR)是LIBOR的首选替代利率。SOFR是衡量隔夜拆借现金成本的指标，以美国国债为抵押，基于可直接观察到的美国财政部支持的回购交易。SOFR由纽约联邦储备银行在每个美国政府证券营业日发布，用于前一天在美国进行的交易。政府证券营业日。可能取代LIBOR的替代参考利率，包括美元交易的SOFR，在此类交易的有效期内可能不会产生与LIBOR相同或相似的经济结果。

我们几乎所有参考LIBOR的贷款都已被修订，以参考CME Group Benchmark Administration Limited基于有担保隔夜融资利率(“CME Term Sofr”)公布的前瞻性期限利率。芝加哥商品交易所期限SOFR利率是前瞻性利率，由一个月、三个月和六个月的预测隔夜SOFR利率组合而成，考虑到多个连续、已执行、一个月和三个月的值

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芝加哥商品交易所集团交易SOFR期货合约，在某些情况下，交易场外SOFR隔夜指数掉期，作为CME期限SOFR参考利率值的指标。CME术语SOFR及其所基于的输入源自SOFR。由于CME术语SOFR是一个相对较新的市场利率，信贷协议或其他金融工具在发行时可能没有成熟的交易市场，而成熟的市场可能永远不会发展或可能没有流动性。参考CME Term Sofr利率的工具的市场条款可能低于后来发行的CME Term Sofr指数工具的市场条款。同样，如果CME条款SOFR未被证明得到广泛使用，参考CME条款SOFR的工具的交易价格可能低于以更广泛使用的指数为指标的工具的交易价格。

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第二项：禁止股权证券的未登记销售和收益的使用

在截至2023年6月30日的三个月内，我们没有从事未登记的股权证券销售。

发行人购买股票证券

股息再投资计划

在截至2023年6月30日的六个月内，作为我们普通股股东股息再投资计划的一部分，我们的股息再投资计划管理人在公开市场以约240万美元的价格购买了194,942股我们的普通股，以满足我们分配的再投资部分。下表概述了在截至2023年6月30日的六个月中，我们的股息再投资计划管理人为此购买了我们的普通股。

(以千为单位，不包括股票和每股数据)						总人数						加权平均价格						作为公开宣布的计划的一部分购买的股份总数						根据《证券及期货条例》可购买的最大股份数目（或近似美元价值）
期间						购入的股份						按股支付						或程序						计划或计划
2023年1月						101,878						$	12.46					—						$	—
2023年2月						—						—						—						—
2023年3月						—						—						—						—
2023年4月						93,064						12.30						—						—
2023年5月						—						—						—						—
2023年6月						—						—						—						—
总计						194,942						$	12.38					—						$	—

股票回购计划

2016年2月4日，我们的董事会批准了一项计划，旨在回购价值高达5000万美元的普通股（“回购计划”）。根据回购计划，我们被允许，但没有义务，在公开市场上回购我们的流通普通股不时，只要我们遵守我们的道德准则和规则10 b-18规定的指导方针的交易法，包括一定的价格，市场量和时间限制。此外，任何回购都是根据1940年法案进行的。2022年12月22日，我们的董事会延长了我们的回购计划，我们预计回购计划将持续到2023年12月31日或回购5000万美元的流通股。迄今为止，我们已根据回购计划回购了约290万美元的普通股。截至2023年6月30日止六个月，我们并无根据回购计划回购任何普通股股份。

项目3.合作伙伴关系 高级证券违约

没有。

第四项：煤矿安全披露情况

不适用。

第5项：其他信息

(a)2023年6月27日，我们的董事会任命芭芭拉·Daniel为董事的首席执行官，自2023年7月1日起生效。董事会还任命Daniel女士为董事会审计委员会、估值委员会、薪酬委员会、提名和公司治理委员会的成员。本公司董事会进一步认定，Daniel女士并非1940年法案第2(A)(19)节规定的“利害关系人”，因此将成为独立的董事公司。

(b)没有。

(c)就本季度报告所涵盖的10-Q表格而言，董事并无订立任何(I)买卖证券的合约、指示或书面计划，以满足交易法第10b5-1(C)条下的正面抗辩条件，或(Ii)任何非第10b5-1条的交易安排。

我们采取了内幕交易政策和程序，管理我们的高级管理人员和董事购买、出售和处置我们的证券，这些政策和程序的合理设计旨在促进遵守内幕交易法律、规则和法规。

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项目6.所有展品

(a)陈列品

以下证据作为本报告的一部分提交，或通过参考先前提交给美国证券交易委员会的证据纳入本报告：

展品 数						描述
3.1(a)						《新山财务公司注册证书》修订重订(二)
3.1(b)						新山财务公司注册代理人及/或注册办事处变更证明(3)
3.2						修订和重新制定新山财务公司章程(二)
3.3						修订后的新山财务公司注册证书修订证书(4)
4.1						新山财务公司股票证格式(一)
10.1						2023年5月18日，本公司与B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.于2021年11月3日签订的股权分配协议的第1号修正案(5)
10.2						截至2023年6月23日，NMFC Advanced Loan Program III LLC作为借款人，New Mountain Finance Corporation作为抵押品管理人，以及Citibank，N.A.作为贷款人和行政代理之间的信用和担保协议修正案6。*
10.3						《贷款融资和服务协议修正案》，日期为2023年6月29日，由New Mountain Finance Corporation担任股权持有人，New Mountain Finance DB，L.L.C.作为借款人，U.S.Bank Trust Company，National Association作为抵押品代理人，U.S.Bank National Association作为抵押品托管人，Deutsche Bank AG纽约分行作为融通代理人、代理人和贷款人，以及其他代理人和贷款人。*
10.4						修订和重订的高级担保循环信贷协议的第1号修正案，日期为2023年6月29日，由新山财务公司作为借款人、贷款人，以及高盛美国银行作为行政代理和辛迪加代理。
31.1						根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条规定的首席执行官的证明*
31.2						根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席财务官的证明*
32.1						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906节对首席执行官的认证*
32.2						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906节对首席财务官的证明*
101.INS						内联XBRL实例文档。
101.SCH						内联XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL						内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEF						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LAB						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

(1)此前向新山金融控股有限公司提交的S登记说明书于2011年5月9日提交的N-2号预先生效修正案第3号(档案号：第333-168280和第333-172503号)。

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目录表

(2)之前提交的是与新山金融公司于2011年8月11日提交的Form 10-Q季度报告相关的文件。

(3)之前提交的与New Mountain Finance Corporation和New Mountain Finance AIV Holdings Corporation于2011年8月25日提交的当前Form 8-K报告相关。

(4)之前提交的是与New Mountain Finance Corporation于2019年4月3日提交的当前8-K表格相关的报告。

(5)之前提交的是与New Mountain Finance Corporation于2023年5月19日提交的当前8-K表格相关的报告。

*现送交存档。

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目录表

签名

根据修订后的1934年《证券交易法》第13或15(D)款的要求，注册人已于2023年8月2日正式授权以下签署人代表其签署本报告。

			新山财务公司
			发信人：			/S/约翰·R·克莱恩
						约翰·R·克莱恩
						总裁与首席执行官
						(首席执行官)和董事
			发信人：			撰稿S/劳拉·C·霍尔森
						劳拉·C·霍尔森
						首席财务官(首席财务和
						会计官)、首席运营官和
						司库

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