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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 节或第 15 (d) 节

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月24日

 

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲尔德大道 350 号套房 #200

峰会, 新泽西07901

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(347) 676-1681 （注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

第 3.01 项未能满足继续上市规则的通知

 

2023年10月24日，Aterian, Inc.（以下简称 “公司”）发布了一份新闻稿，宣布公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格人员的通知，允许公司延长180天，或延期至2024年4月22日，以重新遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“规则”）中规定的纳斯达克1.00美元最低买入价要求。新闻稿的副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。

 

本通知对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市或交易没有直接影响，因此，该公司的上市仍然完全有效。

 

根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A)，公司有180个日历日的合规期，或者直到2024年4月22日，以重新遵守最低收盘出价要求。如果在2024年4月22日之前的任何时候，公司普通股（面值为每股0.0001美元）（“普通股”）的收盘价至少连续10个工作日收于或高于每股1.00美元，纳斯达克将根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（H）条酌情将该期限延长至连续20个工作日，纳斯达克将提供书面通知，说明公司已遵守规定最低出价要求，此事将得到解决。

 

公司将继续监控其普通股的收盘价，并寻求在规定的合规期内重新遵守纳斯达克所有适用的要求。如果公司未能在规定的合规期限内恢复合规，纳斯达克将发出通知，表示该公司的普通股将被退市。然后，该公司将有权就该决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。无法保证公司在合规期内会重新遵守最低出价要求或继续遵守纳斯达克的其他上市要求。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。