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本守则适用于布罗德里奇的每一个人。本《商业行为和道德准则》(以下简称《准则》)概述了我们的行为方式：每个人在任何时候都必须遵守的政策、期望和高标准。我们的守则是全球性的、强制性的，适用于Broadbridge的每个人(从董事到新员工)；每个职位、每个级别和所有地点的员工都必须遵守它。

我们始终遵守《守则》和法律。作为一名合伙人，你有责任以最高水平的正直完成你的工作。您的工作必须始终按照法律和本守则进行。当您有问题或担忧时，您也有义务直言不讳，如果您意识到可能违反本准则，您必须报告。这些预期也没有例外。

我们以我们的价值观引领一切。我们的服务表现与我们的价值观一致，使许多世界领先的全球机构能够依赖我们。他们的信任取决于我们坚定不移的诚实和正直。

·诚实和正直对我们业务的每个方面都是必不可少的：每一项活动、每一次互动和每一次交流。我们的声誉和成功建立在绝不能损害的坚定不移的诚实和正直之上。通过我们个人的言行来维护他人的信任和忠诚是我们个人的责任。

·诚实和正直的重要性适用于布罗德里奇的高管、董事、合伙人、商业伙伴、独立承包商、顾问和代表我们开展业务的其他人。

·诚实行事是一种共同的承诺。我们都必须警惕违反我们的守则、我们的政策、我们的程序或法律的情况。我们不仅对遵守我们的守则负有个人责任，而且我们也有责任讨论道德关切、提出问题和报告不当行为。忽视不道德行为和违反规范可能会导致严重的后果。

·你的行为强化了一种道德氛围，并对同事的行为产生了积极影响。如果您无力阻止可疑的不当行为或在其发生后发现它，您仍必须向您所在位置的适当管理层报告。

·通过直言不讳，你保证我们既保护自己的声誉，也保护客户的利益。您提出的每一个问题都将得到我们迅速和认真的关注，确保我们所做的每一件事都是合法的、道德的和诚实的。

·信任建立在我们每个人都感到被重视和被倾听的基础上。因此，我们总是配合因提出关切或举报而引起的询问或调查，我们知道电话、详细笔记和/或电子邮件将在“需要知道”的基础上处理。

·我们相互接触的方式为我们所有的商业关系定下了基调。至关重要的是，我们要以尊严和尊重来对待彼此。通过在交往中保持礼貌和公平，并为创造一个积极的环境而自豪，我们确保了我们融洽的合作精神继续茁壮成长。

·管理人员在促进和执行本守则方面至关重要。他们必须树立道德行为的榜样，促进员工乐于坦率地提出关切和问题的工作场所。如果您是Broadbridge经理，请将我们的价值观作为您的指南，这些价值观是我们商业道德的支柱。管理者以身作则，强化道德行为。经理们清楚地传达期望，营造一个积极的工作环境，不受歧视、骚扰、报复和不公平待遇。它们鼓励透明、尊重和保密，并避免利益冲突。

·我们相信，员工队伍的多样性、公平性和包容性是企业卓越的核心。作为合伙人，我们是由才华横溢、以客户为中心、有远见的人组成的全球网络的一部分。我们知道，每一个联系都很重要，我们都受益于多样性、公平和包容。我们对文化差异很敏感，尊重个人的属性、习俗和观点，知道它们有助于我们的表现和提高我们的生产力。我们思想开放，听取别人的意见。我们的目标是创造一个包容的工作环境，让我们能够全身心地投入工作。请参阅我们的多样性、公平性和包容性政策。

·布罗德里奇向所有员工和求职者提供平等的就业机会，不分种族、肤色、宗教、性别(包括性取向、性别认同或表达方式和怀孕)、婚姻状况、民族血统、社会出身、年龄、残疾、遗传信息、或军人或退伍军人身份和其他受保护的特征。这适用于雇用条款和条件，包括但不限于招聘、聘用、安置、晋升、解雇、调动、休假、补偿和福利以及培训。

·非法歧视永远不能接受，决定不能基于任何类型的偏见。我们禁止基于种族、肤色、宗教、性别(包括性取向、性别认同或表达和怀孕)、婚姻状况、民族血统、民族血统、社会出身、年龄、残疾、遗传信息、或军人或退伍军人身份和其他受保护特征的歧视。不允许基于上述任何特征作出与就业有关的决定，包括招聘、聘用、安置、晋升、解雇、调动、休假、补偿和培训；此类决定必须基于个人的技能、知识、

表现、才华和能力。有关禁止歧视的更多信息，请参阅我们的政策，包括平等就业机会和反对歧视和骚扰政策(美国)和机会平等政策(英国)。

·我们不容忍助长敌对工作环境的行为。禁止对合伙人、客户、承包商、业务合作伙伴或其他人采取任何不受欢迎、冒犯或恐吓的行为，包括：

有关这一主题的更多信息，包括公司政策，员工可以在My Broadbridge、当地员工手册或他们的人力资源业务合作伙伴那里获得。

·我们致力于遵守适用的国家、州和地方劳动法，并支持向所有员工支付有竞争力的工资和福利。我们承认并尊重员工为了参与集体谈判而决定是否加入工会、协会或代表组织的权利，这与适用的国家、州和地方法律和习惯一致。

·我们致力于非暴力的工作环境，没有威胁和人身伤害。我们绝不能故意伤害他人或损坏财产。针对他人或Broadbridge财产的暴力行为或威胁必须始终报告。我们永远不能将武器或其他危险设备带到Broadbridge的财产上，包括我们的停车场和公司拥有的车辆，或我们客户的财产。我们遵守工作场所安全规则，遵守张贴的警告标志和限制。我们还养成了良好的人身安全习惯，从不允许未经授权的个人进入安全区域。

·一个没有虐待行为和欺凌行为的工作场所让我们保持安全，能够全神贯注地工作。我们彬彬有礼，尊重他人，冷静地解决分歧。我们永远不能通过书写、说话或非语言行为，如手势、表情或身体行为来欺负、威胁、恐吓或伤害他人。有关这一主题的更多信息，请参阅反欺凌政策。

·药物滥用对工作表现产生负面影响，造成安全隐患，并将每个人置于危险之中。我们永远不能在工作中受到酒精、非法药物或任何其他受管制物质的影响，禁止在工作中使用或持有这些物品。如果按照医生的处方使用，或者按照非处方药的使用说明使用，并且不影响安全或工作表现，则允许使用药物。吸烟--包括香烟、电子烟、雪茄或烟斗--只允许在指定的区域吸烟。我们的无物质工作场所政策适用于我们的同事、供应商、客户和访客。

·作为个人，我们有责任使用社交媒体。骚扰同事、评论客户或分享机密商业信息只是不可接受的行为的几个例子，这些活动可能会对您、Broadbridge和我们的利益相关者产生负面或破坏性影响。我们的政策适用于我们对社交媒体的使用，就像它们适用于其他通信一样。

·布罗德里奇支持合伙人公开谈论公众关心的问题或参与与雇用条款和条件有关的协调活动的权利。我们《守则》的这一节或我们的任何政策都不打算限制或干涉这一权利。

·我们保护员工的个人信息不受未经授权的使用和披露，限制那些需要这些信息的人合法开展公司业务。个人信息必须安全，不会被不当或非法使用或转移。我们根据适用的隐私法采取适当措施保护个人信息。

我们保护布罗德里奇拥有的所有财产不受损失、损坏、浪费和滥用。这包括现金和银行账户等金融资产；包括我们的设施、设备和车辆在内的实物资产；计算机、软件和信息系统等技术；以及公司战略和财务预测等知识产权。

·我们负责管理布罗德里奇的资产，包括设备、办公空间和电子产品，确保它们不会丢失、被盗或损坏。我们认识到，在我们的设备上发送或接收的所有通信(如电子邮件、即时消息、文本消息、语音邮件、会议设备、公司手机和手持设备)都是公司资产，除非当地法律禁止，否则Broadbridge有权对其进行监控。

·我们只根据Broadbridge协议的条款，将Broadbridge和第三方软件分发和披露给授权使用它的合伙人和客户。我们不会未经授权复制软件，仅用于执行指定的职责。所有第三方软件必须得到适当的许可，我们遵守许可协议的条款和条件，包括对软件的披露、使用和复制的各种限制。

·我们的产品、想法和标志都是必须保护的知识产权的例子。除非得到管理层的特别授权，否则我们永远不能透露有关我们公司或客户的机密信息。我们都有责任保护专有信息，即使我们不再在Broadbridge工作。

·如果您参与Broadbridge软件的设计、开发、测试、修改或维护，您不得通过复制或使用未经授权的第三方软件或机密信息来玷污或破坏Broadbridge产品的合法性和“清洁性”。我们不拥有、使用或讨论专有计算机代码、输出、

我们在做出商业决策时是公正和客观的，绝不允许可能影响我们判断的利益冲突--甚至是冲突的出现。我们避免可能干扰布罗德里奇商业利益的个人关系、投资和关系，以及我们为布罗德里奇的最佳利益独立行使判断。我们力求永远不利用我们在布罗德里奇的地位谋取私利。

·使用Broadbridge物业、非公开Broadbridge、客户或供应商信息或Broadbridge头寸谋取个人利益或为我们的亲戚或朋友谋利(包括将此类信息用于证券交易)

这些只是描述利益冲突的几种情况。无论何时，只要你对一种情况有顾虑，甚至对这种情况的表现方式有任何顾虑，都要立即报告。

·人际关系可能会造成实际或潜在的利益冲突、对偏袒的抱怨、误解、不专业的工作环境，以及士气问题。与家人或与你有密切私人关系的人密切合作也会干扰做出客观决定的能力。当关系中的一方担任监督或管理职务，并有权或有能力影响或影响另一方的雇用或聘用条款或条件时，发生这种问题的可能性就会大大增加。因此，在雇用亲属或在直接或间接报告关系中发展关系时，必须向每个人的经理披露情况，以确定是否违反了亲属就业政策，如果违反，他们必须共同努力，按照政策的规定解决问题。此外，如果亲戚或密友与Broadbridge有业务关系，例如通过供应商或客户，我们会向经理披露这种关系。

·参与志愿者活动，并与外部商界合作，有助于我们为个人事业做出贡献。然而，我们知道，为Broadbridge业务合作伙伴、竞争对手或专业组织担任顾问角色--如董事会成员、顾问、高级管理人员或合伙人--需要授权，以避免潜在的利益冲突。

·在布罗德里奇的客户、供应商或竞争对手中投资或拥有超过一定程度的经济利益，可能会导致利益冲突。我们避免这些投资和所有其他财务参与，我们的家庭成员也是如此。

·交换礼物可以加强商业关系，但也可能造成利益冲突。除了在正常业务过程中交换的普通礼物-包括旅行或娱乐-我们不向Broadbridge的客户和供应商赠送礼物，也不接受他们的礼物。这一限制也适用于我们的家庭成员。如果礼物是大件的，在赠送或接受礼物之前，必须事先获得高级管理人员或董事合规部的批准。

·拒绝礼物或邀请并不总是那么容易，尤其是在可能损害商业关系的情况下。通过在接受之前询问你的上级，你可以做出适当的回应。

·任何支付或收受贿赂或回扣的员工将被立即解雇，并在必要时向有关当局报告。这包括提供或接受任何旨在不正当地获得优惠待遇的有价值的东西。

有关此主题的更多信息，请参阅My Broadbridge上的礼品和娱乐政策、反贿赂政策、旅行和娱乐政策(美国和加拿大)和相关政策，您当地的员工手册或您的人力资源业务合作伙伴提供的信息。

·政府雇员互动不同于其他商业关系。许多政府机构严格禁止员工收取任何小费，包括餐饮和娱乐。我们知道并严格遵守这些禁令。

·作为我们社区的一员，我们可以利用自己的个人资源，在自己的时间里自愿参与政治进程。这包括金钱以及计算机、电话和打印机等设备。

·任何公司资源，包括使用公司房地、设备或财产或公司资金，不得向任何政治候选人、政治委员会(法律允许的布罗里奇政治行动委员会的行政和募集费用除外)、政党、州投票措施委员会或任何其他组织提供(现金或实物)，以试图参与ﬂ选举或投票措施。

·当我们发表与政治相关的评论时，我们陈述的是我们自己的观点，而不是布罗德里奇的观点。我们尊重同事，从不强迫他们参与我们支持的事业。

·我们以道德规范开展业务，对腐败或贿赂采取零容忍态度。我们之所以成功，是因为我们努力工作，并致力于我们的客户。我们永远不能接受、要求或提供任何有价值的东西(有形的或无形的)，如现金、礼物、折扣、贡献或提供工作机会的承诺，以获得或保留业务、影响决策或获得优势。

·贿赂和腐败给我们和我们的公司带来了严重的后果。无论我们在哪里做生意，我们都遵守反贿赂和反腐败法律。因为如果我们被要求承担责任

·在一些国家，政府官员索要便利费可能是一种惯例。便利费是支付给政府官员的费用，目的是加快政府的日常行动，否则这些行动将在正常过程中进行，例如处理许可证或许可证，或者签证和工作订单所需的政府文书工作。在世界任何地方支付的便利费都是Broadbridge禁止的，无论当地习俗或法律如何，都不得支付。

·我们在与同事、供应商和客户打交道时总是一视同仁。我们永远不能通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他不公平交易做法来不公平地利用任何人。旨在为公司带来经济或个人利益或利益的欺骗行为属于欺诈行为，必须加以预防或制止。

·我们公平竞争，支持公开、诚实的竞争。我们遵守所有适用的公平竞争和反垄断法，知道这些法律有助于企业公平和诚实地竞争，并禁止减少或限制竞争的行为。

·我们永远不能使用不正当获得的信息，如来自客户或其他第三方的机密信息。我们不与竞争对手分享我们的定价信息，也不同意竞争对手设定定价或分配地区或市场份额。

·我们认真沟通，因为随意的对话、电子邮件或社交媒体交流可能会被误解，并被视为反竞争。当我们不确定所考虑的行动是否会引起不公平竞争或反垄断问题时，我们会联系律政署寻求帮助。

·我们警惕洗钱犯罪，警惕地监控金融交易，并注意了解我们的客户。为了防止非法产生的资金通过Broadbridge流动，我们寻找可疑交易，在与第三方打交道时使用良好的判断，并且只与信誉良好的个人和合法公司做生意。

·当贩毒、欺诈和恐怖主义等犯罪活动产生的资金被合法企业处理--因此其来源被隐藏--时，洗钱就发生了。我们有责任阻止这些资金通过布罗德里奇转移。当交易涉及以下方面时，我们应该持怀疑态度：

·布罗德里奇遵守美国政府和任何其他有权管理其业务的政府施加的所有适用的贸易限制、出口管制、贸易禁运、经济制裁和抵制。这涉及避免参与特定国家的某些商业活动，以及与特定个人和实体的商业活动。布罗德里奇不参与任何未经美国政府批准的国际抵制活动。

·我们不接受、使用或披露有关竞争对手的机密信息。在获取竞争信息时，我们绝不能侵犯竞争对手的权利。在与竞争对手的客户、前客户和前员工打交道时，我们会特别小心。我们永远不能要求提供机密或专有信息，也永远不能要求任何人违反竞业禁止或保密协议。

·激进的销售不应包括关于我们的竞争对手或他们的产品和财务状况的错误陈述、含沙射影或谣言。我们也不会对我们的产品做出站不住脚的承诺。如果您对通信不确定，请联系法律部寻求帮助。

·我们非常重视美国证券法：基于重大、非公开或“内幕”信息的交易是不道德和非法的。通过我们的工作，我们可能会了解到公众无法获得的有关我们公司或客户的重要信息；然而，使用这些信息来交易证券是违法的。

·我们永远不能基于关于我们公司或关于我们的客户、供应商、分包商、商业合作伙伴或竞争对手的重大非公开信息进行交易。使用公众无法获得的重要信息买卖证券是非法的。

·给他人“小费”交易或不交易也是违法的，可能会招致严重的刑事或民事处罚。如果我们不恰当地向他人提供重要的非公开信息，我们与使用这些信息进行证券交易的人一样负有责任。在处理重大非公开信息时始终保持谨慎，避免甚至出现不当交易。

·在这些信息通过新闻稿、政府备案或官方通信公开后，您可以进行证券交易；前提是我们的内幕交易政策中定义的某些“承保人员”可能需要寻求预先批准才能进行证券交易。如果您不确定，请联系法律部寻求帮助。

我们对我们公司的财务状况有一个准确和透明的看法。完整和及时的记录证明了我们的诚信，我们的诚信对于维护我们客户、供应商和其他利益相关者的信任至关重要。因此，我们在记录或处理我们的业务和财务记录时，是谨慎和诚实的。

保持准确的财务记录对于履行作为一家公司的义务也是至关重要的。我们致力于根据公认的会计原则，诚实地记录我们的金融交易。我们还致力于适当地管理我们的业务记录，以满足我们的法律、税务和监管要求。

我们都有责任根据我们的政策保持准确的记录和保留重要文件。我们永远不能篡改或篡改任何记录，无论多么微小。欺诈是不能容忍的。请记住，记录包括：

Broadbridge被要求在其定期报告中全面和准确地披露信息。这对我们业务的成功至关重要。我们在拟备这类报告时，会按照以下指引，以高度审慎的态度行事：

·我们不仅保护同事的私人信息，还保护推动我们业务的专有信息--也就是我们知道的信息，因为我们为Broadbridge工作。我们不会向他人透露Broadbridge、客户或供应商的机密或专有信息。

·在披露机密信息之前，我们确认这样做有合法的商业原因，如果与Broadbridge以外的任何人分享，我们会事先获得批准的保密协议或保密协议。我们也遵守与他人签订的合同或保密协议所规定的义务。

·我们为自己在信息保护和安全方面的声誉感到自豪--数据安全是我们成功的基础。我们永远不能使用或向任何人透露Broadbridge、客户或供应商的机密或专有信息，除非他们获得授权并需要这些信息来执行他们的工作。为了防止未经授权访问敏感信息，我们实行良好的物理、技术和行政安全，保护文档，限制对设施、系统和数据中心的访问，并遵循适当的处理方法。

·记录管理对我们公司的成功运营以及我们履行法律和监管义务的能力至关重要。我们妥善组织、管理和存储我们的业务记录，包括电子邮件、打印、文本、语音或手写文档，如我们的记录管理政策所述。

·我们在Broadbridge记录管理政策或我们业务部门的更具体政策中指定的期限内维护Broadbridge业务记录。我们只有在有关期限届满时才销毁记录。无论记录保留政策中规定的期限如何，涉及未决或威胁诉讼、政府调查、传票或其他信息请求的文件永远不会被丢弃或销毁。我们也永远不能以不正当的目的销毁、更改或隐瞒任何记录，我们也永远不能阻碍正式程序，无论是亲自进行，还是与他人联合进行，或试图影响另一个人。

我们只授权某些员工代表我们发言，以保护布罗德里奇的声誉，并确保信息的一致性和准确性。虽然我们可能有良好的意图或认为我们是在私下说话，但评论很容易被误解，我们可能会：

作为一家上市公司，我们遵守监管和法律义务，这些义务规定了我们何时以及如何与利益相关者分享有关公司的新闻和事件。除非我们被授权代表公司发言，否则我们永远不能提供信息。当我们被授权代表Broadbridge发言时，我们提供的信息是准确和完整的。

只有布罗德里奇监管公平披露政策中指定的授权人员或其指定人员才能代表布罗德里奇向投资者、证券分析师、评级机构、监管机构或其他证券市场专业人士发表任何公开声明。有关更多信息，请参阅我们的监管公平披露政策。

在布罗德里奇开展业务的每个国家/地区，我们按照适用的法律和法规处理我们的事务。我们建立和维护诚实和道德的政府关系。如果您不确定对政府询问的正确答复，请联系法律部。

·我们配合政府的调查和审计。我们以诚实、真实的方式合作和回应，并提供完整准确的信息。我们绝不能隐瞒、销毁或篡改文件，不能发表误导性言论，也不能干扰政府检查或调查。如果您收到监管机构或执法部门要求提供信息的请求，请立即联系法律部。

·我们了解并遵守与政府采购流程相关的要求，并满足我们政府合同的所有条款和条件。我们明白，与政府雇员和官员的互动受到非常严格的规定的控制--在没有事先与法律部门协商的情况下，我们永远不能向政府官员提供礼物、餐饮、娱乐或任何有价值的东西。

布罗德里奇在支持我们的社区方面有着悠久的历史，并努力成为我们工作和生活的地方积极参与的利益相关者。为了帮助改善我们的社区，该公司寻求进行社会投资，对子孙后代产生持久影响。

布罗德里奇、其基金会和合伙人都将我们的时间、人才和资源奉献给了许多事业。布罗德里奇合伙人在全球范围内正在改变其他人的生活。

我们致力于在负责任的环境、社会和治理(“ESG”)实践的基础上开展业务。对ESG的承诺是推动我们服务奉献的核心价值观，这些原则是我们可持续发展战略的基础。有关我们的ESG计划和政策的更多信息，请参阅我们网站的可持续发展部分。

布罗德里奇尊重并支持国际公认的人权，以及在我们的运营和供应链中维护和促进基本人权的重要性。我们的政策以《联合国商业和人权指导原则》中的原则为指导。我们希望我们的供应商和商业伙伴也能遵守这些原则。

在某些有限的情况下，在向董事合规方提出书面请求后，我们可能会认为放弃我们的《守则》中的某一条款是合适的。只有董事会或董事会委员会才能对高管或董事作出放弃本守则的决定。当适用规则或法律要求时，我们将公开披露对本准则的任何放弃。

我们保留随时单方面更改我们的守则或任何公司政策或程序的权利。对本守则的任何重大修改均须经董事会批准。当适用规则或法律要求时，对本准则的任何修改都将公开披露。

如果你对任何问题的回答都是“是的”，那么在继续之前，停下来和你当地的管理人员讨论一下。如果您仍然感到不适，请向下面列出的道德资源之一寻求指导。

任何忽视或违反布罗德里奇任何道德标准的同事，以及任何因试图遵循这些道德标准而惩罚下属的经理，都将受到纠正行动，最高可达解雇。请参阅布罗德里奇的纠正行动政策。《守则》禁止的某些活动也是违反法律的，如反垄断、反贿赂和反洗钱法，还可能使您承担个人责任和刑事起诉。

请记住，你的行为不应该受到纪律的威胁。我们希望您和我们一样相信，致力于道德行为是正确的做法，是良好的业务，也是布罗德里奇成为并保持世界级服务公司的最可靠途径。

·如果您在与当地管理层交谈后仍感到担忧，或与他们交谈感到不自在(无论出于何种原因)，您可以使用其他资源来帮助您，包括Broadbridge道德热线。

·所有提出对违反本守则或其他Broadbridge政策和程序的关切的报告都将得到迅速调查。调查由合规董事负责，鉴于情况，将尽可能保密地进行调查，而采取的回应行动将取决于调查确定的事实。当被要求时，合伙人必须配合内部调查并提供真实信息。违反布罗德里奇政策、程序或守则的员工将对其行为承担与纠正行动政策一致的责任，其中包括直至终止雇佣的纪律处分。此外，Broadbridge没有任何政策限制您向适当的政府或监管机构报告任何违法行为，或在调查、检查或调查方面与此类机构合作。

布罗德里奇致力于培养一个有利于就公司的商业实践进行公开沟通的工作场所。因此，Broadbridge致力于保护举报被认为是非法、不诚实、不道德或其他不正当活动的个人免受歧视或报复(在某些情况下被称为“举报人”)。任何报复--包括骚扰、降级、调职或解雇--对任何直言不讳并做出诚实、真诚报告的人都是绝不能容忍的。必须报告报复的威胁，甚至是报复的怀疑。