证券说明

除文意另有所指外，本文中提及的“Broadbridge”和“公司”仅指Broadbridge Financial Solutions，Inc.，而非其任何子公司。

股本说明

一般信息

以下是布罗德里奇有关股本的资料摘要。以下摘要及描述并非本公司公司注册证书(“章程”)及自2019年8月6日起修订及重新修订的附例(“附例”)相关条文的完整陈述，并完全受该等文件的规限。

普通股

未偿还的股票。该公司被授权发行最多6.5亿股普通股，每股面值0.01美元(“普通股”)。

红利。在本公司任何优先股(“优先股”)持有人优先股息权利的规限下，普通股持有人有权在本公司董事会(“董事会”)宣布的情况下，从合法可用于该目的的资金中收取股息。特拉华州法律允许公司只能从盈余中支付股息，这是根据特拉华州法律确定的。

投票权。普通股每股有权就提交股东表决的所有事项投一票。普通股的持有者没有累计投票权。这意味着单一普通股的持有者不能对董事会中每个要填补的职位投超过一票。这也意味着有权在董事选举中投票的普通股多数股东可以选举所有参加选举的董事，其余股份的持有人将不能选举任何董事。

其他权利。如果本公司发生任何清算、解散或清盘，在满足任何优先股持有人的全部清算优先权后，普通股持有人有权按比例分配可供分配给股东的剩余资产。普通股股票不需要通过运作偿债基金或其他方式进行赎回。普通股的持有者目前无权享有优先购买权。

全额支付。普通股的已发行和流通股均已缴足股款且不可评估。这意味着普通股流通股的全部购买价已经支付

这些股份的持有者将不会被评估任何额外的此类股份金额。该公司未来可能发行的任何额外普通股也将全额支付且无需评估。

优先股

本公司获授权不时以一个或多个系列发行最多2,500万股优先股，并可按董事会就每个系列所厘定的权利及优先权发行。

我国公司注册证书、章程和特拉华州法律的反收购效力

特拉华州法律、《宪章》和附例的一些规定可能会使以下方面更加困难：

·通过收购要约收购该公司，

·通过代理竞争或其他方式收购该公司，或

·罢免公司现任高级管理人员和董事。

这些规定概述如下，预计将阻止强制性收购做法和不充分的收购要约。这些规定还旨在鼓励寻求获得公司控制权的人首先与董事会谈判。本公司认为，加强保护的好处使其有可能与收购或重组我们的不友好或主动提议的提出者谈判，并胜过阻止这些提议的缺点，因为谈判这些提议可能导致其条款的改善。

董事会的规模和空缺

附例规定，董事会将有一名或多名成员，成员人数将由董事会决议决定。董事在每届年度股东大会上由出席的多数股份投票选出。任何董事只要获得普通股已发行股票的多数股东的赞成票，就可以在任何时候被移除，无论是否有任何理由。因增加本公司法定董事人数或因死亡、辞职、退休、免职或其他原因而在董事会出现任何空缺而新设的董事职位，可由本公司其余在任董事的过半数票，或由唯一剩余的董事，或由本公司股东在为此召开的特别大会上以过半数票填补。如果在该特别会议上，被提名填补空缺的人没有获得过半数票数，则该空缺将由其余在任董事的多数票填补。

以书面同意取消股东诉讼

宪章取消了公司股东通过书面同意采取行动的权利。股东行动必须在公司股东的年度会议或特别会议上进行。

股东大会

根据该附例，只有本公司的主席、行政总裁、董事会及秘书方可召开本公司股东的特别会议。合计实益拥有本公司所有已发行普通股至少20%投票权的股东，如向秘书提出适当的书面要求，可透过秘书召开本公司股东特别会议。

预先通知股东提名和建议的要求

该等附例就股东建议及提名董事候选人订立预先通知程序，但董事会或董事会委员会所作出或指示作出的提名除外。

特拉华州反收购法

本公司受反收购法特拉华州公司法第203条(“第203条”)的约束。一般来说，第203条禁止特拉华州上市公司在利益相关股东成为利益股东之日起三年内与该股东进行企业合并，除非该人成为利益股东的企业合并或交易以规定的方式获得批准。一般而言，“企业合并”包括合并、出售资产或股票或其他交易，从而为利益相关的股东带来经济利益。一般而言，“有利害关系的股东”是指拥有或在确定有利害关系的股东地位之前三年内拥有公司有投票权股票的15%或以上的人。这项规定的存在可能对未经董事会事先批准的交易具有反收购效果，包括阻止可能导致普通股股票溢价的尝试。

无累计投票

章程和附例均没有就董事选举的累积投票权作出规定。

非指定优先股

本公司非指定优先股的授权使董事会有可能发行带有投票权或其他权利或优先股的优先股，这可能会阻碍任何改变本公司控制权的尝试的成功。

转会代理和注册处

我们的转会代理和注册商是Broadbridge Issuer Solutions。

纽约证券交易所上市

普通股在纽约证券交易所上市，股票代码为“BR”。