美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 10-K/A
(第1号修正案)
(Mark One)
根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的年度 报告 |
对于截至 2022 年 12 月 31 日的财年
要么
根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或 15 (d) 条提交的 TRANSITION 报告 |
对于 来说,从 _________________________ 到 ___________________ 的过渡期
委员会 文件编号:001-38207
Celcuity Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) | |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(763) 392-0767
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
根据该法第 12 (g) 条注册的证券 :
没有
根据《证券法》第 405 条的定义,如果注册人是经验丰富的知名发行人,请用勾号指明 。☐ 是 ☒ 否
如果不要求注册人根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告,请用勾号注明 。☐ 是 ☒ 否
用勾号指明 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类报告的较短期限),注册人 (1) 是否已提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去 90 天内是否已提交此类申报要求。☒ 是 ☐ 否
通过复选标记 注明 注册人是否在过去 12 个月(或注册人 必须提交此类文件的更短时间内)内以电子方式提交了根据 S-T 法规 405(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。☒ 是 ☐ 否
用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。:
大型 加速过滤器 ☐ | 加速 过滤器 ☐ | ||
规模较小的
报告公司 | |||
新兴
成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则 ☐
通过复选标记 注明 注册人是否已提交报告并证明其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 262 (b))第404(b)条进行财务报告的内部控制的有效性 的评估。☐
如果 证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用复选标记表明 这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬 进行追回分析。☐
用勾号指明 注册人是否为空壳公司(定义见该法第 12b-2 条)。☐ 是 ☒ 否
纳斯达克资本市场当日公布的2022年6月30日(注册人最近完成的第二 财季的最后一个工作日)的普通股收盘价 ,按9.10美元计算,注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值约为96,109,668美元。
截至2023年3月15日 ,注册人已发行普通股中有21,689,425股。
部分以引用方式纳入的文件
注册人与其2023年年度股东大会有关的最终委托书的 部分已以引用方式纳入本10-K表年度报告的第三部分
审计师事务所 ID | 审计员姓名 | 审计员地点 | ||
解释性说明
除上述 外,10-K 表格没有进行其他更改,本修正案也未以任何方式修改、修改或更新 10-K 表格中包含的任何财务或其他信息。本修正案并未反映10-K表格最初提交日期 之后发生的后续事件。本修正案应与公司在提交10-K表格后向委员会提交的文件一起阅读 。
根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12b-15条,根据《交易法》第13a-14(a)条或第15d-14(a)条,根据本修正案第四部分第15项的规定随函提交当前日期的证书,作为本修正案的证据。 由于本修正案中未包含任何财务报表,而且本修正案不包含有关S-K法规第307和308项 的任何披露,因此省略了认证的第3、4和5段。同样,由于本修正案中未包含财务 报表,因此省略了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行的认证。
商品 15。附件,财务报表附表。
财务 报表
物品 | 页面 | |
独立注册会计师事务所 的报告 | # | |
资产负债表 — 2022年12月31日和2021年12月31日 | # | |
运营报表 — 截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度 | # | |
股东权益表 — 截至2022年12月31日和2021年12月31日止年份 | # | |
现金流量表 — 截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度 | # | |
合并财务报表附注 | # |
# 此前已在我们于 2023 年 3 月 23 日向美国证券交易委员会提交的 10-K 表年度报告中提交。
财务 报表附表
没有。
展品
作为本10-K表年度报告的一部分提交或以引用方式纳入的 证物列在附录索引中,该索引紧随其后 ,并以引用方式纳入此处。
附录 索引
CELCUITY INC.
表格 10-K
展览 没有。 |
描述 | |
2.1 | 转换计划表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录2.1纳入)。 | |
3.1* | 经修订的公司注册证书,包括A系列可转换优先股的优先权、权利和限制指定证书。 | |
3.2 | 公司章程(参照公司于2017年11月13日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录3.2合并)。 | |
4.1 | 代表Celcuity Inc. 普通股的样本证书(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录4.1合并)。 | |
4.2* | 注册证券的描述 。 | |
4.3 | Celcuity LLC向作为Celcuity LLC会员单位和无抵押可转换本票的配售代理人的Cedar Point Capital, LLC签发的购买会员权益单位的认股权证表格(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.9合并)。 | |
4.4 | Celcuity Inc.发行的与转换1.25%无抵押可转换本票相关的普通股认股权证表格(参照公司于2017年9月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.2合并)。 | |
4.5 | 代表人购买普通股的认股权证(参照公司于2017年9月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
4.6 | Celcuity Inc.和Craig-Hallum Capital Group LLC于2022年9月13日对代表认股权证的第一修正案(参照公司于2022年9月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
4.7 | Celcuity Inc.向Innovatus Life Sciences Lending Fund I, LP签发的与2021年4月8日贷款和担保协议有关的认股权证表格(以引用方式纳入公司于2021年4月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表格最新报告的附录4.2)。 | |
4.8 | 公司与辉瑞公司于2021年4月8日签订的股权授予协议(以引用方式纳入公司于2021年4月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1)。 | |
4.9 | Celcuity Inc.就证券购买协议签发的认股权证表格,日期为2022年5月15日(参照公司于2022年5月18日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1)。 | |
10.1+ | Celcuity Inc. 2017年员工股票购买计划(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.1合并)。 | |
10.2+ | Celcuity Inc.修订和重述了2017年股票激励计划(以引用方式纳入公司于2020年5月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1)。 |
10.3+ | 根据Celcuity Inc.2017年股票激励计划签订的股票期权协议表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.3)。 | |
10.4+ | 根据Celcuity Inc.2017年股票激励计划签订的限制性股票协议表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.4)。 | |
10.5+ | 根据Celcuity Inc.2017年股票激励计划签订的限制性股票单位协议表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.5纳入)。 | |
10.6+ | 根据Celcuity Inc.2017年股票激励计划签订的股票升值权协议表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.6纳入)。 | |
10.7+ | Celcuity LLC2012年股权激励计划于2012年8月10日通过,经2015年11月12日通过的Celcuity LLC2012年股权激励计划第一修正案修订(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.7纳入)。 | |
10.8+ | 根据Celcuity LLC2012年股权激励计划签订的激励计划单位期权协议表格(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.8)。 | |
10.9 | 商业租赁,日期为2017年9月28日,West Glen Development I, LLC和Celcuity, LLC之间的商业租赁(参照公司于2017年11月13日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.11合并)。 | |
10.10 | 2020年7月28日,West Glen Development I, LLC和Celcuity Inc. 之间的商业租赁,租赁第一修正案(参照公司于2020年8月10日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.3)。 | |
10.11 | 商业租赁,租赁第二修正案,2021年7月19日,由West Glen Development I, LLC和Celcuity Inc. 签订,参照公司于2021年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.4。 | |
10.12 | 商业租赁,租赁第三修正案,2022年7月27日,由Celcuity Inc.和West Glen Development I, LLC共同撰写(参照公司于2022年7月29日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
10.13 | 商业租赁,租赁第四修正案,2023年3月13日,由Celcuity Inc.和West Glen Development I, LLC共同撰写(参照公司于2023年3月15日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
10.14 | NSABP Foundation, Inc.与Celcuity LLC于2017年5月8日签订的临床试验协议(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.13合并)。 | |
10.15 | NSABP Foundation, Inc.和Celcuity Inc. 于2020年10月15日签订的临床试验协议,第1号修正案(以引用方式纳入公司于2021年2月16日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告的附录10.15)。 |
10.16+ | Celcuity LLC与Brian F. Sullivan于2011年11月15日签订的保密、发明转让和非竞争协议(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.14合并)。 | |
10.17+ | Celcuity LLC和Lance G. Laing于2011年11月15日签订的保密、发明转让和非竞争协议(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明附录10.15合并)。 | |
10.18+ | Celcuity LLC与Vicky Hahne于2017年5月17日签订的保密、非竞争和所有权协议(参照公司于2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明的附录10.16合并)。 | |
10.19 | Celcuity Inc.与其每位高级管理人员和董事之间的赔偿协议表格(参照公司于2017年9月12日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明的附录10.17合并)。 | |
10.20† | 公司与辉瑞公司之间于2021年4月8日签订的许可协议(参照公司于2021年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.3合并)。 | |
10.21† | 公司与辉瑞公司于2021年5月6日签署的许可协议修正案(参照公司于2021年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.5纳入)。 | |
10.22 | 公开市场销售协议军士长,日期为2022年2月4日,由Celcuity Inc.和Jefferies LLC(参照公司于2022年2月4日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录1.1合并)。 | |
10.23 | 证券购买协议,日期为2022年5月15日,由注册人和其中指定的买方签订(参照公司于2022年5月18日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
10.24 | 2022年5月15日由注册人和其中指定的买方签订的注册权协议(参照公司于2022年5月18日向美国证券交易委员会提交的8-K表格最新报告的附录10.2合并)。 | |
10.25 | 公司与Innovatus Life Sciences Lending Fund I, LP签订的截至2021年4月8日的贷款和担保协议。(以引用方式纳入公司于2021年8月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录10.2)。 | |
10.26 | 公司与Innovatus Life Sciences Lending Fund I, LP于2022年8月9日发布的贷款和担保协议第一修正案(参照公司于2022年8月11日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1合并)。 | |
23.1# | 获得 Boulay PLP 的同意。 | |
24.1# | 授权书。 | |
31.1* | 第 13a-14 (a) 条要求的首席执行官认证。 | |
31.2* | 第13a-14 (a) 条要求的首席财务官认证。 | |
32.1# | 第 1350 条首席执行官的认证。 | |
32.2# | 第 1350 条首席财务官的认证。 | |
101# | 截至2022年12月31日止年度的公司 10-K表年度报告中的财务报表,采用内联XBRL格式:(i)资产负债表,(ii)运营报表 ,(iii)股东权益变动表,(iv)现金流量表和(v)财务报表附注 。 | |
104# | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)。 |
* | 随函提交。 | |
** | 随函提供。 | |
+ | 管理合同或补偿计划。 | |
† | 本展览中省略了某些部分。 | |
# | 此前,我们在2023年3月23日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告 中提交。 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告 ,并获得正式授权。
日期:2023 年 4 月 7 日 | CELCUITY INC. | |
由 | /s/ Brian F. Sullivan | |
Brian F. Sullivan | ||
董事长兼首席执行官 官员 | ||
(首席执行官 官员) |