144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001209181 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001209181 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | Roivant Sciences 有限公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-40782 |
发行人地址 | 七楼 50 百老汇 伦敦 英国 SW1H 0DB |
电话 | 207 400 3347 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | MOMTAZEE JAMES C |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
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与发行人的关系 | 导演 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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普通股,每股面值 0.0000000341740141 美元(??普通股???) | E*TRADE 金融公司 3 爱迪生大道 ALPHARETTA ? GA ÃÂÃÂ 30005 | 687 | 7000.53 | 771742197 | 10/17/2023 | 纳斯达克 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
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普通股 | 10/16/2023 | 根据Roivant Sciences Ltd.2021年股权激励计划授予的普通股奖励 | Roivant Sciences 有限公司 | ![]() | 687 | 10/16/2023 | 不适用 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
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詹姆斯 C. Momtazee /o Roivant Sciences Ltd 百老汇 50 号 7 楼 伦敦 昂昂 X0 昂昂 SW1H 0DB | 普通股 | 09/18/2023 | 6752 | 75419.84 |
备注 | 表一中包含的证券代表在结算属于申报人的普通股奖励时为支付申报人的纳税义务而出售的股票。表二中包含的证券代表在结算属于申报人的普通股奖励时为支付申报人的纳税义务而出售的股票。表一和表二中报告的证券不代表申报人的全权交易,将出售或出售(如适用),其目的仅限于履行预扣税义务。 |
通知日期 | 10/17/2023 |
如果依赖规则 10b5-1,则通过计划或下达指示的日期 | 02/15/2022 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | /s/ Jo Chen,担任 James C Momtazee 的事实律师 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |