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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月12日  

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

注册人的电话号码，包括区号： 281-353-4475

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改

 

本表格8-K最新报告第5.03项中列出的信息以引用方式纳入此处。

 

第 5.03 项《公司章程》或《章程》的修订；会计年度的变更

 

2023年8月30日，MIND Technology, Inc.（以下简称 “公司”）举行了年度股东大会，会上公司股东批准了一项修改公司经修订和重述的公司注册证书（“章程”）的提案，以实现对公司已发行和流通普通股（“反向股票拆分”）的反向股票拆分（“反向股票拆分”），每股面值0.01美元，比例为十比一到三十的区间，该比例由公司董事会（“董事会”）自行决定而且这种反向股票拆分将在董事会自行决定的时间和日期（如果有的话）进行。反向股票拆分是公司计划的一部分，该计划旨在重新遵守纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）继续上市的最低出价要求。

 

2023年9月28日，董事会批准了反向股票拆分，比例为十比一。2023年10月12日，公司向特拉华州国务卿提交了其章程修正证书（“章程修正案”），以实现反向股票拆分。《宪章修正案》将于美国东部时间2023年10月13日下午 5:00 生效。

 

由于章程修正案和反向股票拆分，每十股已发行和流通的普通股将自动合并为一股已发行和流通的普通股，每股面值没有任何变化。还将对任何可转换为普通股、可交换或行使的未偿还证券或权利进行相应调整。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。原本有权获得部分股份的股东将有权获得反向股票拆分后的整股普通股，而不是获得此类零碎股份。反向股票拆分将统一影响所有股东，不会改变任何股东对公司股票证券的相对权益。反向股票拆分将使已发行和流通的普通股数量从约13,788,738股减少到约1,378,874股。

 

普通股将于2023年10月16日市场开盘时开始在纳斯达克进行反向拆分调整后的基础上交易，股票代码为 “MIND”。反向股票拆分后，普通股的新CUSIP编号将为602566309。普通股每股面值将保持不变，为0.01美元。

 

上述对《宪章修正案》的描述参照《宪章修正案》的全文进行了全面限定，该修正案的副本作为附录3.1附于此，并以引用方式纳入此处。

 

关于反向股票拆分，公司于2023年10月12日向特拉华州国务卿提交了关于9.00％A系列累积优先股的指定、优先权和权利证书（“第四修正案”）的第四份修正证书（“第四修正案”），以提高优先股证书中定义的股票上限，并降低指定证书中定义的交易上限按比例计算，与反向股票拆分的十比率成正比。

 

上述对第四修正案的描述参照第四修正案的全文进行了全面限定，第四修正案的副本作为附录3.2附于此，并以引用方式纳入此处。

 

 

第 9.01 项财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。