美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
KATHURIA CHIRINJEEV
（最后） （第一） （中间）
19W060 大道 LATOUR
（街）
橡树溪 IL 60523
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 海洋生物医学公司 [海洋 ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
10/02/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股，面值0.0001美元 10/02/2023 J(1)(2) 500,000 D (1) 22,342,756 I 作者：Poseidon Bio, LLC(3)
普通股，面值0.0001美元 456,852 D(4)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
1。举报人的姓名和地址*
KATHURIA CHIRINJEEV
（最后） （第一） （中间）
19W060 大道 LATOUR
（街）
橡树溪 IL 60523
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
Poseidon Bio, LLC
（最后） （第一） （中间）
收件人：CHIRINJEEV KATHURIA 博士，医学博士
19W060 大道 LATOUR
（街）
奥克布鲁克 IL 60523
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1。根据波塞冬生物有限责任公司（“波塞冬”）与第三方贷款机构（“贷款人”）签订的主贷款协议（“协议”），波塞冬于2023年10月2日向贷款人交付了海洋生物医学公司（“发行人”）的50万股普通股，面值为0.0001美元（“股份”），最初价值2,050,000美元（“股票”），最初价值2,050,000美元（“股票”）初始值”）。在这笔交易中，贷款人向波塞冬提供为期三年的无追索权贷款，金额为777,500美元（“贷款”），等于该贷款的总收益82万美元（“总收益”）减去贷款费用。股票不是贷款抵押品，因为贷款人对股票拥有绝对权利、所有权和权益，包括出售、转让、抵押除卖空之外以及对股票进行投票的权利。尽管双方打算让贷款人在偿还贷款后将股份转让给波塞冬（见脚注2），但贷款人可能被视为在贷款期限内受益拥有股份。
2。在贷款到期日（预计为2026年9月28日左右）（“到期日”），波塞冬必须向贷款人支付（i）总收益，（ii）贷款的所有未付应计利息，（iii）股票到期日超过初始价值125％的超额部分（如果有）的100％，以及（iv）任何其他金额根据协议，On 欠贷款人（统称 “还款金额”）。在波塞冬支付还款金额后的五个工作日内，贷款人必须将股份转让给波塞冬，但贷款人有权扣留并抵消波塞冬根据协议欠贷款人的任何款项。
3。这些证券由发行人10％的所有者波塞冬直接拥有，波塞冬董事总经理Chirinjeev Kathuria博士（“Kathuria博士”）间接持有。Kathuria博士还是发行人的执行主席和董事。Kathuria博士否认对所申报证券的实益所有权，除非他在这些证券中的金钱权益。
4。这些证券由卡图里亚博士直接拥有。
备注：
展览清单——附录 24.1：授权书（Chirinjeev Kathuria）附录 24.2：授权书（Poseidon Bio, LLC）
/s/ Katherine E. Spiser，担任 Chirinjeev Kathuria 的实际律师 10/06/2023
/s/ Katherine E. Spiser，Chirinjeev Kathuria 的实际律师，担任 Poseidon Bio, LLC 的董事总经理 10/06/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。