美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-A

用于 注册某些类别的证券

根据第 12 (b) 或 (g) 条

1934 年的《证券交易法》

CUE HEALTH INC.

(注册人的确切姓名如其章程所示)

特拉华 27-1562193
(注册国或组织国) (美国国税局雇主识别号)

卡罗尔峡谷路 4980 号

100 号套房

加利福尼亚州圣地亚哥 92121

(主要行政办公室的地址,包括邮政编码)

根据该法第12(b)条应注册的证券:

每个班级的标题

要这样注册

每个交易所的名称

每堂课都要注册

优先股购买权 纳斯达克全球股票市场

如果此表格涉及根据《交易法》第12 (b) 条注册一类证券,并且根据一般指令 A. (c) 或 (e) 生效,请选中以下复选框。 

如果此表格涉及根据 《交易法》第 12 (g) 条注册一类证券,并且根据一般指示 A. (d) 或 (e) 生效,请选中以下复选框。☐

如果此表格 涉及与A法规同时发行的一类证券的注册,请选中以下复选框。☐

本表格所涉及的《证券法》注册声明或法规 A 发行声明文件编号:

不适用

根据该法第12(g)条应注册的证券:

没有


第 1 项。要注册的证券的注册人描述

2023年9月21日,特拉华州的一家公司Cue Health Inc.(以下简称 “公司”)的董事会(董事会)授权并 宣布向截至2023年10月2日营业结束时登记在册的股东分配公司每股已发行普通股(每股面值为0.00001美元)的股息 (记录日期)。每项权利都使注册持有人有权以每千分之一优先股8.00美元的行使价从公司购买公司A系列参与优先股的千分之一股份, 面值为每股0.00001美元(优先股),行使价为每千分之一的优先股8.00美元,但须进行调整( 行使价)。权利的完整条款载于公司与作为 权利代理人的北卡罗来纳州Computershare Trust Company于2023年9月21日签订的优先股权利协议(“权利协议”)中。

董事会通过了《权利协议》,以保护股东免受强制性或其他不公平的收购策略的影响。总的来说,它的工作原理是 对未经董事会批准而收购普通股10%或以上(或某些机构投资者在附表13G中报告持股量为20%或更多)的个人或团体处以巨额罚款。因此,权利协议和权利的发行的总体效果可能是使未经董事会批准的涉及公司的合并、招标或交换要约或其他业务合并变得更加困难或阻碍 。但是,《权利协议》和《权利》均不应干扰董事会批准的任何合并、招标或交换要约或其他业务合并。

以下是权利协议条款的摘要。摘要并不声称完整,而是参照 《权利协议》进行了全面限定,该协议的副本作为附录 4.1 附于此,并以引用方式纳入此处。除非上下文另有要求,否则以下摘要中使用的未另行定义的任何大写术语将具有权利协议中赋予此类术语的 含义。

分销和转移

权利; 权利

证书:

董事会已宣布为每股已发行普通股派发一股股权。在分发日期之前,参见下文 :

权利将由普通股证书(或者,对于在账面登记表中注册的任何未经认证的普通股,在账面记录中以注释形式进行交易),并且不会分发单独的权利证书;

在记录日期之后发行的新普通股证书 将包含以引用方式纳入权利协议的图例(对于在账面登记表中注册的未经认证的普通股,该图例将包含在账面记录的注释中);以及

交出 任何普通股证书以供转让(或交出在账面登记表中登记的任何未经认证的普通股)也将构成与此类普通股相关的权利的转让。

在记录 日期之后发行的任何新普通股将附带权利。

分发日期:

除权利协议中规定的某些例外情况外,这些权利将从普通股中分离出来,在 (1) 公开宣布一个人或一组关联人或关联人(此类个人或团体,收购人)的收购实益所有权为10%或以上(或某些机构投资者为20%或更多)后的第10个工作日(或董事会可能确定的较晚日期)之后可行使 在附表 13G) 中报告其持有的普通股或 (2) 10个人或团体宣布招标或交易所要约,该要约将导致普通股持有量为10%或以上(对于某些在附表13G中报告持股情况的机构投资者 ,则为20%或更多)的个人或团体之后的第个工作日(或董事会可能确定的较晚日期 )。就权利协议而言,实益所有权被定义为包括衍生证券的所有权。

权利与普通股分离并可行使的日期为 ,称为分配日期。


在分配日期之后,公司将在分配日营业结束时将权利证书邮寄给公司的股东,除普通股外,这些权利将可以转让。 此后,仅此类权利证书将代表权利。

优先股

之后可购买

权利的行使:

在分配日期之后,每项权利将使持有人有权以行使价购买 千分之一的优先股,其经济条款和其他条款与一股普通股相似。优先股的这一部分旨在赋予股东与一股普通股大致相同的股息、投票权和清算权,并且应接近一股普通股的价值。

更具体地说,如果发行,每持有千分之一的优先股 股票将:

不可兑现;

持有人有权获得每千分之一优先股0.00001美元的季度股息,或等于为一股普通股支付的股息,以较高者为准;

清算后,持有人有权获得每千分之一优先股1美元或等于一股普通股支付的款项,以较高者为准;

拥有与 一股普通股相同的投票权;以及

如果普通股是通过合并、合并或类似的 交易交换的,则持有人有权获得每股优先股的千分之一的付款,等于对一股普通股的付款。

Flip-In 触发器:

如果收购人获得普通股10%或以上的实益所有权(对于某些在附表13G中申报持股的机构投资者,则获得普通股 股的20%或更多), 然后每项权利的持有人将有权以行使价购买一些普通股(或在某些 情况下,公司的现金、财产或其他证券),其当前市值是行使价的两倍。但是,在上述事件发生后,除非公司不再可以赎回权利 ,否则这些权利不可行使,详情见下文。

在 发生前段所述事件后,权利协议中规定的或在某些情况下由收购人或其某些受让人实益拥有的所有权利都将失效。

翻转触发器: 如果,在收购方获得普通股的10%或更多(对于某些机构投资者在附表13G中申报持股量为20%或更多)之后,(1)公司将 并入另一个实体,(2)收购实体并入公司,或(3)公司出售或转让其50%以上的资产、现金流或盈利能力,然后每项权利(如上所述 之前已作废的权利除外)将使该权利的持有人有权以行使价购买参与交易的人的许多普通股,其当前市值是行使 价格的两倍。
权利的赎回: 在公开宣布收购人已获得10%或以上的实益所有权(如果某些机构投资者申报其 )后的第10个工作日(或董事会可能确定的较晚日期)或之前,公司可以选择以每项权利0.00001美元(以现金、普通股或其他董事会认为合适的对价支付)的任何时间赎回这些权利。br} 持有普通股附表 13G)。董事会下令赎回后,权利将立即终止,权利持有者的唯一权利将是获得0.00001美元的赎回价格。如果公司进行股票分红或股票分割,则赎回价格 将进行调整。


交易所条款: 在收购方实益拥有普通股 10% 或更多(如果某些机构投资者在附表13G中申报其持有量,则为20%或更多)之日之后,在收购人收购50%的普通股之前,董事会可以全部或部分将权利(上述先前已作废的权利除外)全部或部分交换为普通股 的交换比率为每股普通股一股(有待调整)。在某些情况下,公司可以选择将权利换成价值约等于 普通股一股的公司的现金或其他证券。
权利到期: 权利最早于2024年9月20日纽约市时间(1)下午 5:00(除非延长该日期)或(2)上述权利的赎回或交换到期。
权利协议和权利条款的修改: 在分配日期或之前,未经权利持有人的同意,可以对权利和权利协议的条款进行任何方面的修改。此后,可以在未经权利持有人同意的情况下修改权利和权利协议的条款,以 (1) 纠正任何歧义,(2) 根据权利协议缩短或延长任何期限,或 (3) 进行不会对 权利持有者的利益产生不利影响的更改。
投票权;其他股东权利: 权利将没有任何投票权。在行使权利之前,权利持有人作为公司股东将没有单独的权利。
反稀释条款:

董事会可以调整行使价、可发行的优先股数量和未偿还的权利数量,以防止 因股票分红、股票分割或优先股或普通股的重新分类而出现稀释。

除某些例外情况外,在累计调整达到行使价 价格的至少百分之一之前,不会对行使价进行任何调整。将不发行任何部分优先股,取而代之的是,将根据优先股的当前市场价格进行现金调整。

税收: 出于联邦所得税的目的,权利的分配不应纳税。但是,在发生使权利可以行使的事件或赎回权利时,股东可以确认应纳税所得额。

第 2 项。展品

3.1 A系列参与优先股的权利、优先权和特权指定证书(参照公司于2023年9月21日向美国证券交易委员会提交的 表格8-K最新报告附录3.1)。
4.1 Cue Health Inc.和北卡罗来纳州Computershare Trust Company作为权利代理人签订的截至2023年9月21日的优先股权利协议(参照公司于2023年9月21日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1合并)。


签名

根据经修订的1934年《证券交易法》第12条的要求,注册人已正式安排下列签署人代表其签署本注册声明 ,并获得正式授权。

Cue Health公司
日期:2023 年 9 月 21 日 来自:

/s/ Aasim Javed

姓名: Aasim Javed
标题: 首席财务官