美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格8-K
当前报告
根据第13或15(D)节
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
Stifel金融公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (状态为 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
(主要执行机构地址和邮政编码)
(注册人的电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
根据该法第12(B)节登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12) |
| 《规则》规定的开庭前通知14D-2(B)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《规则》规定的开庭前通知13E-4(C)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
| 第1.01项 | 签订实质性的最终协议。 |
本报告中表格8-K的第2.03项中所述的信息通过引用并入本文。
| 第2.03项 | 设立直接财务义务或注册人表外安排下的义务。 |
2023年9月27日，Stifel Financial Corp.(“Stifel”)和Stifel Nicolaus&Company，Inc.(“Stifel Nicolaus，以及与Stifel一起，”借款人“)与以美国银行(Bank of America，N.A.)为首的贷款人辛迪加作为行政代理人签订了无担保信贷协议(”信贷协议“)。与信贷协议生效同时及以信贷协议生效为条件，借款人根据现有500.0,000,000美元无抵押循环信贷融资协议作出的所有承诺均已终止。
信贷协议的到期日为2028年9月27日，并规定了一项承诺的无抵押借款安排，借款总额最高可达750.0美元，具体取决于借款人在信贷协议期限内不时未偿还的借款金额。信贷协议项下的借款利率是浮动的，并基于有担保的隔夜融资利率。
只要某些限制性契约得以维持，借款人就可以利用这条线。根据信贷协议，借款人须遵守定义的最低综合有形净值契约及定义的最高综合总资本比率契约。此外，Stifel Nicolaus必须遵守定义的最低监管超额净资本百分比公约，Stifel的银行子公司必须保持其资本充裕的状态。
于违约事件发生及持续期间，本公司可加速履行信贷协议项下的责任，并终止信贷协议项下的贷款承诺。信贷协议包含常规违约事件，包括但不限于付款违约、违反陈述和担保、契约违约、类似债务的交叉违约、某些破产和无力偿债事件、控制权变更和判决违约。
借款人须将信贷协议所得款项用作营运资金、短期营运需要及一般企业用途。
信贷协议的前述摘要并不完整，其全文在参考信贷协议的完整文本时是有保留的，其副本作为本报告的附件10.1存档，并通过引用并入本8-K表格的当前报告中。
| 第9.01项 | 财务报表和证物。 |
| (d) | 展品。以下内容作为本报告的证据存档。 |
| 展品 不是的。 |
描述 | |
| 10.1 | 信贷协议，日期为2023年9月27日，由Stifel Financial Corp.和Stifel Nicolaus&Company，Inc.，贷款方，以及美国银行，N.A.*签订 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 | |
| * | 根据S-K条例第601(A)(5)项，某些展品和附表已被省略。登记人在此同意应要求向证券交易委员会提供任何遗漏的证物或时间表的副本。 |
2
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| Stifel金融公司。 | ||||||
| (注册人) | ||||||
| 日期：2023年9月28日 | 发信人： | /S/詹姆斯·M·马里森 | ||||
| 姓名： | 詹姆斯·M·马里森 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||
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