附录 99.1
案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 1 页，共 46 页
在美国破产法院
代表特拉华地区
| 回复： |
第十一章 | |||
| LUCIRA HEALTH, INC.，1 |
案例编号 23-10242 (MFW) | |||
| 债务人。
|
参考511 和 628 号待审案件 | |||
事实调查结果、法律结论、 和批准该法律的命令
最终披露声明并确认
第 11 章清算计划
LUCIRA HEALTH, INC.
Lucira Health, Inc. 在上面标题的第 11 章案中，作为债务人和占有债务人 （债务人）2:
| a. | 本第11章案件（ 第11章案件）于2023年2月22日（申请日）开始，根据《美国法典》（《破产法》）第11编第11章向美国特拉华特区破产法院（ 法院）提交了自愿的救济申请； |
| b. | 根据《破产法》第1107 (a) 和1108条，在本第11章案件中，继续以 占有债务人的身份经营其业务和管理其财产； |
| c. | 在申请之日提交 债务人动议下达 (I) 命令 (A) 批准 某些竞标程序及其通知的形式和方式，(B) 安排拍卖和批准出售债务人全部或基本全部资产的听证会，(C) 确立某些假设和 转让程序并批准通知方式，以及 (D) 给予相关救济；以及 (II) 命令 (A) 授权以及批准债务人签订资产购买协议，(B) 授权出售 债务人的全部或基本全部资产免除所有抵押权，（C）批准假设合同的承担和转让，以及（D）给予相关救济 [第16号待审案件]（出售 动议），该动议已由2023年3月27日的命令批准 [第182号待审案件]; |
| 1 | 债务人及其联邦纳税人识别号的最后四位数字是：Lucira Health, Inc. (1037)。债务人的邮寄地址是加利福尼亚州莫拉加市中心街 460 号 #6397 94570。 |
| 2 | 此处使用但未另行定义的大写术语应具有 债务人计划或披露声明（每个定义见下文）中赋予它们的含义（视情况而定）。本计划第I.B节中规定的解释规则应在此适用。 |
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| d. | 从2023年4月6日开始进行拍卖，以推进债务人几乎所有资产的出售（ 出售），并于2023年4月14日在公开法庭上继续拍卖； |
| e. | 于 2023 年 4 月 19 日获得批准向买方出售债务人资产的命令 [286 号待审案件]; |
| f. | (i) 于 2023 年 6 月 7 日提交 Lucira Health, Inc. 第 11 章清算计划的披露声明 [第 360 号待审案件]（披露声明可能被修改、修改或补充）；(ii) 第 11 章 Lucira Health, Inc. 的清算计划 [359 号待审案件]（本计划可能被 修改、修改或补充）；以及 (iii) 债务人下达命令的动议 (I) 临时批准披露声明；(II) 制定招标和制表程序； (III) 批准选票和招标材料的形式；(IV) 确定投票记录日期；(V) 确定联合听证会的日期、时间和地点以及提出异议的最后期限；以及 (VI) 给予相关的 救济 [361 号待审案件]（披露声明动议）； |
| g. | 于 2023 年 7 月 21 日提交了经修订的 (i) Lucira Health, Inc. 第 11 章 清算计划的披露声明 [第 488 号待审案件]；以及 (ii) 第 11 章 Lucira Health, Inc. 的清算计划 [第 487 号待审案件]; |
| h. | 于 2023 年 7 月 21 日提交 提交修订后的拟议命令的通知 (I) 临时批准 披露声明；(II) 制定招标和制表程序；(III) 批准选票和招标材料的形式；(IV) 确定投票记录日期；(V) 确定联合听证会的日期、时间和地点以及提出异议的最后期限；以及 (VI) 批准相关救济 [第 489 号待审案件]; |
| i. | 于 2023 年 7 月 26 日提交 提交 (I) Lucira Health, Inc. 第 11 章清算计划的进一步修订披露声明及（II）其黑线的通知 [第 506 号待审案件]; |
| j. | 于 2023 年 7 月 27 日提交的 提交通知 (I) 进一步修订的第 11 章 Lucira Health, Inc. 清算计划，(II) Lucira Health, Inc. 第 11 章清算计划的进一步修订披露声明，以及 (III) 其黑线 [511 号待审案件]; |
| k. | 2023 年 7 月 28 日获得一项命令，在临时 的基础上批准披露声明的充分性，并授权招标该计划 [第 516 号待审案件]（《披露声明令》）； |
| l. | 从 2023 年 8 月 2 日开始，通过其招标和投票代理人 Donlin， Recano & Company, Inc. (DRC)，将计划招标材料传送给索赔和权益持有人，详情请见 Donlin Recano & Company Inc. 关于Lucira Health, Inc.第11章清算计划披露声明的 招标包的宣誓书 [555 号待审案件]（招标证书），包括 |
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| (i) 向有表决权的索赔持有人类别传送披露声明、披露声明令、选票、确认听证会通知和退货信封（统称为 “招标 包”），以及 (ii) 向无表决权的索赔和权益持有人类别传送确认听证通知（无表决权状态通知，以及招标文件、招标 材料），所有这些都符合《披露声明令》； |
| m. | 于 2023 年 9 月 1 日提交的 计划补充文件提交通知 [608 号待审案件]（ 计划补充文件）； |
| n. | 于 2023 年 9 月 13 日提交的 经修订的第 11 章 Lucira Health, Inc. 清算计划 [628 号待审案件]; |
| o. | 2023 年 9 月 14 日提交了债务人法律备忘录，以支持最终批准 披露声明并确认该章节 11 Lucira Health, Inc. 的清算计划 （确认摘要）； |
| p. | 于 2023 年 9 月 14 日提交 Donlin、Recano & Company、 Inc. 的约翰·伯拉库关于Lucira Health, Inc.第11章清算计划的征集和表决的声明（投票报告）；以及 |
| q. | (i) 于 2023 年 9 月 14 日提交 Lucira Health, Inc. 董事会独立董事迈克尔·怀斯支持最终批准披露声明并确认Lucira Health, Inc.第11章清算计划（Wyse 声明）；以及 (ii) 杰弗里·内兰德支持确认Lucira Health, Inc.第11章清算计划的声明 （《内兰宣言》以及《怀斯宣言》，即 声明）； |
而本法院有：
| a. | 于 2023 年 7 月 28 日签署《披露声明令》 [第 516 号待审案件]; |
| b. | 将2023年9月8日下午 4:00（美国东部时间）定为 第 3 类索赔持有人接受或拒绝该计划的最后期限（投票截止日期）； |
| c. | 将2023年9月12日下午 4:00（当时为美国东部时间）设定为对披露声明的最终批准提出异议并送达 异议的最后期限，因为该声明包含足够的信息和对计划的确认（计划异议截止日期）； |
| d. | 将2023年9月19日上午10点30分（美国东部时间）定为 开始联合确认听证会的日期和时间； |
| e. | 审查了本第 11 章案件的计划、披露声明、计划补编、投票报告、声明、 确认摘要以及所有相关的诉状、陈述和证物； |
| f. | 于2023年9月19日举行了联合确认听证会； |
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| g. | 考虑了在联合确认听证会上出示的所有口头陈述、证词、证物、文件、文件和其他证据 ； |
| h. | 否决了对披露声明、计划和确认书的充分性的所有异议 ，以及所有未经双方同意解决、同意或撤回的权利声明和保留，除非另有说明； |
| i. | 对本第 11 章案件中提交的所有文件和诉状、在本第 11 章案件中提供或 提出的所有证据，以及在本第 11 章案件待决期间在法院举行的听证会上提出的所有论点进行了司法审查；以及 |
| j. | 在2023年9月19日举行的确认听证会上，将裁决记录在案（ 确认裁决）。 |
因此，现在，法院认定 关于联合确认听证会的通知以及任何利益相关方有机会反对最终批准包含足够信息的披露声明和对计划的确认是充分和适当的 ，对于所有受本计划及其所设想的交易影响或将受到影响的各方、为支持确认而提交的文件中规定的法律和事实依据以及联合会议上提供的其他证据 确认听证会和本第 11 章案件的记录为本案中给予的救济提供了正当理由；在对此进行适当考虑并提出正当理由后，法院作出并发布了以下事实调查结果和 法律结论和命令：
事实调查结果和法律结论
特此确定、认定、裁决、颁布法令和命令：
| A. | 调查结果和结论。 |
1。此处和合并确认听证会记录中提出的调查结果和结论构成了法院根据《联邦民事诉讼规则》第52条对事实的调查结果和法律结论，该规则第7052条和第9014条适用于此处
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《联邦破产程序规则》（《破产规则》）。如果以下任何法律结论构成事实认定，反之亦然，则按原样采用 。
| B. |
管辖权、地点和核心程序。 |
2。根据《美国法典》第 28 篇§ 157 和 1334，法院对本第 11 章案件拥有管辖权 经修订的常设参考顺序 美国特拉华特区地方法院，日期为2012年2月29日。法院拥有专属管辖权，以 (a) 确定披露 声明是否包含足够的信息，应在最终基础上获得批准；(b) 确定该计划是否符合《破产法》的适用条款并应得到确认；以及 (c) 在 的基础上签订最终命令。根据《美国法典》第 28 篇第 1408 和 1409 节，场地是恰当的。这是《美国法典》第 28 篇第 157 (b) (2) 节所指的核心程序。
| C. |
获得救济的资格。 |
3。根据《破产法》第109条，债务人过去和现在都是有资格获得救济的实体。
| D. |
本第11章案件的开始。 |
4。在申请日，债务人根据 《破产法》第11章提起了自愿诉讼。根据《破产法》第1107（a）和1108条，债务人继续以债务人的身份经营其业务和管理其占有财产。没有任何一方要求任命受托人或审查员。
| E. |
任命债权人委员会。 |
5。2023年3月7日，美国受托人办公室（美国 受托人）根据《破产法》第1102条任命了委员会 [第84号待审案件]。在本第11章的案件中，没有要求或任命任何其他法定委员会。该委员会于 2023 年 7 月 10 日解散 [第 467 号待审案件].
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| F. |
预先批准披露声明和确认 计划的责任 |
6。作为披露声明和计划的支持者，债务人 通过大量证据（这是适用的 确认标准）履行了举证 (a) 披露声明包含足够的信息，(b)《破产法》第1129 (a) 和1129 (b) 条规定的适用内容的举证责任。
| G. |
司法通知。 |
7。法院对法院书记员或其正式任命的代理人保存的本第11章案件的待审案件目录进行了司法注意（并认为已被接纳为证据），包括所有书状和其他存档文件、下达的所有命令、所有听证记录以及在法院待决期间在法院举行的听证会上提出、提供或引证的所有证据和 论点这个第 11 章案例。
| H. |
计划补充。 |
8。2023年9月1日，债务人向法院提交了计划补充文件。本计划 补充文件（包括随后可能根据其条款进行修改、补充或以其他方式修订的补充）符合本计划的条款，债务人根据《破产法》、《破产规则》、《美国特拉华特区破产法院破产实践和程序地方法规》（《当地规则》）、披露声明令以及事实和情况提供了妥善而恰当的申报通知第 11 章案例中的 。对于计划补充文件，现在或将来都不需要其他通知或进一步通知。计划补充文件包括以下文件：(a) 清算信托协议和清算受托人的身份和薪酬；(b) 保留的诉讼理由补充表；(c) 假定的执行合同和未到期租约的时间表。计划补充文件中包含的所有文件均为
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是《计划》的组成部分、组成部分，并以提及方式纳入本计划。根据本计划和本确认令的条款，债务人有权在生效日期之前更改、修改、更新或修改 计划补充文件。
| I. |
计划修改。 |
9。根据《破产法》第1127条，对该计划的修改包含在 经修订的第 11 章 Lucira Health, Inc. 清算计划，于2023年9月14日提交，以及本确认令或在本确认令 之前提交的任何计划中描述或规定的对计划的任何其他修改（统称为 “计划修改”）均构成技术性或澄清性变更、与此类索赔持有人达成的协议对特定索赔的变更，或者不会对本计划下任何其他索赔或利益的处理产生不利影响或改变的修改。这些计划修改与先前根据披露声明令送达的披露声明和招标材料所做的披露一致，根据本第11章案件的事实和情况，关于这些计划修改的通知是充分和适当的。
10。根据破产规则3019，计划修改不要求根据《破产法》第1125条进行额外的 披露，也不要求根据《破产法》第1126条重新征求投票，也不要求让索赔或权益持有人有机会更改先前对本计划的接受或拒绝。因此，经修改后的计划已提交本法院，在此修改之前对该计划进行的所有表决均具有约束力，并应适用于该计划。
| J. |
反对意见被驳回。 |
11。法院解释或以其他方式裁定对披露声明的最终批准或 计划确认书提出异议的任何解决或处置
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合并确认听证会上的记录特此以引用方式纳入。所有与披露声明、计划或确认书有关的 未解决的异议、陈述、非正式异议和对权利的保留（如果有），均按案情予以否决，但有偏见。
| K. |
披露声明令。 |
12。2023年7月28日，法院下达了《披露声明令》，其中包括 ：(a) 临时批准披露声明，认为该声明包含《破产法》第1125条所指的足够信息；(b) 批准了招标材料，包括招标和投票程序 程序（招标和投票程序）；（c）定于2023年9月8日下午 4:00（当时为美国东部时间）) 为投票截止日期；(d) 将2023年9月12日下午 4:00（以美国东部时间为准）定为 计划异议截止日期；以及 (e) 将2023年9月19日上午10点30分（以美国东部时间为准）定为联合确认听证会的日期。根据本第11章案件的情况，征集选票符合《披露声明令》，在所有方面都令人满意，符合《破产法》第1125和1126条，以及《破产法》、《破产规则》第3017和3018条以及任何其他适用的破产规则、地方法规或适用的非破产法的任何其他适用条款。
| L. |
通知。 |
13。债务人就披露声明、 披露声明令、计划、招标材料、联合确认听证会通知（合并确认听证会通知）、对执行合同和 未到期租约的拟议假设和拒绝以及拟议的补救金额，以及债务人分发的与计划确认和披露声明的最终批准有关的所有其他材料以及披露声明的最终批准提供了到期、充分和充分的通知，以及计划异议截止日期，
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根据《破产规则》、《当地 规则》和《披露声明令》中规定的程序，投票截止日期和合并确认听证会，以及《披露声明令》中描述的任何适用的禁赛日期和听证会。不需要或不要求其他通知或进一步通知。
| M. |
招标。 |
14。2023年9月14日，债务人提交了投票报告，该报告在联合确认听证会上被采纳为 证据。如投票报告所述，对该计划的征求符合披露声明动议中规定的并在《披露 声明令》（招标程序）中批准的招标程序，根据本第11章案件的情况，是适当和令人满意的，并且符合《破产法》、《破产规则》、 地方法规以及任何其他适用的规则、法律和法规的规定。
15。正如 招标证书和投票报告中所述，在披露声明令下达后，根据 《破产法》（包括其中的第1125和1126条）、《破产规则》（包括破产规则3017和3018）、《当地规则》、《披露声明令》以及任何适用的非破产法，向所有第3类（投票类别）索赔持有人发送和送达了招标文件。包括合并确认听证会通知在内的招标包的传输和 送达是及时、充分和充分的。无需另行通知。
16。招标包已分发给持有索赔的投票类别持有人，该日期为2023年7月25日（投票记录日期），这是《披露声明令》中为招标目的指定的记录日期。投票记录日期的确定和通知是合理的， 足够了。此外，在此期间
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投票类别的持有人必须提交对本计划的接受或拒绝是合理的，并且足以让此类持有人做出接受或拒绝本计划的知情决定。
17。如招标证书中所述，在《披露声明 令》下达后，无表决权状态通知已发送和送达，包括向第1类、第2类、第4类和第5类的所有索赔或权益持有人发送和送达。根据本计划的规定，第1类和第2类索赔持有人没有受损， 最终被假定接受该计划，因此没有投票接受或拒绝该计划。第4类和第5类（统称为 “被视为拒绝类别”）的索赔或权益的持有人受到损害，根据本计划，他们无权获得任何赔偿 ，因此最终被推定拒绝该计划。
| N. |
投票。 |
18。正如投票报告所证明的那样，根据破产法、破产规则、当地规则、披露声明令和任何适用的非破产法，征求了接受或拒绝该计划的投票 ，并公平、真诚地列出了表格。
19。正如投票报告所述，第三类根据《破产法》 第1126条投票接受了该计划。综上所述，正如投票报告所证明的那样，根据《破产法》第1124和1126条的 要求，至少有一类受损债权（不包括债务人任何内部人士的接受）投票接受了该计划。
| O. |
《破产规则》第3016条。 |
20。该计划及其所有修改都注明了日期，并注明了提交计划的实体， 因此符合《破产规则》第3016 (a) 条。债务人适当地向法院提交了披露声明和计划，从而符合《破产规则》第3016（b）条。披露 声明和计划中的禁令、释放和免责条款
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用粗体字和具体而显眼的语言描述所有应禁止的行为，并确定将受禁令约束的实体，从而满足《破产规则》 3016 (c)。
| P. |
《破产规则》第 3017 条。 |
21。根据经披露声明令修改的《破产规则》第3017 (d) 条 的要求，债务人就联合确认听证会提供了适当而充分的通知。向投票团体提供计划和披露声明，并向所有各方提供联合确认听证会 通知的招标和投票程序是充分的，符合《破产规则》第3017（e）条，并且符合披露声明令。
| Q. |
《破产规则》第3018条。 |
22。向投票团体征求接受或拒绝本计划的投票符合 《破产规则》第3018 (a) 条。该计划已转交给所有有权投票的利益方，规定了足够的时间让这些实体接受或拒绝该计划，并且招标和投票程序符合《破产法》第 1125和1126条，从而符合破产规则第3018（b）条。选票规定，接受或拒绝本计划必须以书面形式进行，由投票类别的索赔持有人签署，并且通常符合相应官方表格中要求的 信息。招标材料，包括选票，符合《破产规则》第3018 (c) 条的要求。
| R. |
计划符合《破产法》第1129 (a) (1) 条的要求。 |
23。按照《破产法》第1129 (a) (1) 条的要求，该计划符合 《破产法》的所有适用条款，包括其中的第1122和1123条。
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| (a) |
正确分类第 1122 和 1123 节。 |
24。该计划符合《破产法》第 1122 (a) 和 1123 (a) (1) 条的要求 。计划第三条规定将债权和利息分为5类。对此类索赔和权益类别进行单独分类存在正当的商业、事实和法律原因。 分类的实施不是出于任何不当目的，也不会在索赔或权益持有人之间进行不公平的区分。每类索赔和利息仅包含与该类别中其他索赔或权益基本相似的索赔或权益。
| (b) |
指定未受损类别第 1123 (a) (2) 节。 |
25。该计划符合《破产法》第1123（a）（2）条的要求。该计划第 III条规定，根据《破产法》第1124条的含义，根据本计划，以下类别（未受损类别）的索赔不受损害。
| 班级 |
指定 |
| ||
| 1 |
有担保的索赔 |
|||
| 2 |
其他优先索赔 |
26。此外，该计划第二条规定， 允许的管理索赔、专业费用索赔和允许的优先税申请将根据本计划的条款全额支付（除非此类索赔的持有人同意替代待遇），尽管这些索赔在本计划下并没有 单独归类。
| (c) |
受损阶层的特定待遇第 1123 (a) (3) 节。 |
27。该计划符合 《破产法》第1123 (a) (3) 条的要求。该计划第三条规定，以下类别的索赔和利息（如适用）
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（受损阶层）根据《破产法》第1124条的含义在本计划下受到损害，并描述了此类类别的待遇：
| 班级 |
指定 |
| ||
| 3 |
一般无抵押索赔 |
|||
| 4 |
第 510 (b) 节索赔 |
|||
| 5 |
兴趣爱好 |
| (d) |
禁止歧视第 1123 (a) (4) 条。 |
28。该计划符合《破产法》第1123（a）（4）条的要求。 计划规定，债务人对每个相应类别中的每项索赔或利息给予相同的待遇，除非特定索赔或利息的持有人同意对此类索赔或利息给予不太优惠的待遇。
| (e) |
足够的执行手段第1123 (a) (5) 条。 |
29。该计划符合《破产法》第1123（a）（5）条的要求。第四条和本计划其他地方以及本计划附录中的 条款详细规定了计划实施的充分和适当的手段，包括：(a) 计划的完成，包括债务人的清盘和解散以及将资产归属于清算信托；(b) 计划分配的对价来源；(c) 债务人的授权和清算受托人（如适用）采取根据所设想的或为实施所必要、可取或适当的 项行动或使计划生效；（d）按照计划中的规定解决索赔和利息；（e）保存 诉讼的某些保留原因并将其归属于清算信托；（f）对执行合同和未到期租约的处理；（g）债务人采取一切必要和适当的行动来实现计划下和与之相关的交易。
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| (f) |
无表决权股票证券第1123 (a) (6) 条。 |
30。该计划没有规定发行债务人的股权或其他证券， ，包括无表决权的股权证券。因此，《破产法》第1123 (a) (6) 条的要求不适用。
| (g) |
主管和高级职员第1123 (a) (7) 条。 |
31。该计划符合《破产法》第1123（a）（7）条的要求。 根据计划第IV.F.2条，自生效之日起，债务人的现有董事会应被视为已辞职，债务人的雇员或高级管理人员无需采取任何进一步行动即可被解雇。自生效之日起 起，清算受托人应有权代表遗产行事，前提是清算受托人除了本计划、本确认令和 清算信托协议（如适用）中明确规定的职责外，没有其他职责。计划补充文件中披露了清算受托人的身份以及对这些人的任何补偿的性质。清算受托人的任命符合债权人的利益和公共政策。
| (h) |
债务人不是个人第 1123 (a) (8) 和 1123 (c) 条。 |
32。债务人不是个人。因此，《破产法》第1123 (a) (8) 条和第1123 (c) 条的要求 不适用。
| (i) |
减值/不减值班级第 1123 (b) (1) 节。 |
33。该计划符合 《破产法》第1123（b）（1）条。本计划第三条规定，每类索赔和利息均受损或不受损害。
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| (j) |
执行合同和未到期租约的处理第 1123 (b) (2) 条。 |
34。该计划符合 《破产法》第1123（b）（2）条。该计划第五条规定，自动拒绝债务人的执行合同和未到期的租约（D&O保单除外），该合同和未到期的租约（D&O保单除外）在本章第 11章案件中未被拒绝、假设和转让，也没有计划根据本计划、计划补充文件或销售令承担的未到期租约。债务人关于假设和拒绝执行合同和未到期租约的决定 以债务人的合理商业判断为依据，符合本计划的实施所必需的，符合本第11章案件中债务人、其遗产、债权持有人和其他利益方的最大利益。
| (k) |
解除、免责、禁令和保留索赔和诉讼理由 第 1123 (b) (3) 条。 |
35。根据《美国法典》第 28 篇第 1334 (a) 节、1334 (b) 和 1334 (e) 节，法院拥有批准该计划第九条中规定的释放、禁令和免责的管辖权。《破产法》第105 (a) 条允许发布禁令和批准本计划第九条规定的释放 和免除罪责，因为正如此处所确定的那样，根据本第11章案件的记录以及在合并确认听证会上或之前提供或举出的证据，此类条款： (a) 是为了换取善意和宝贵的报酬而制定的；(b) 对于本计划的制定和实施至关重要；(c) 为债务人及其遗产带来可观的利益；(d) 是不可或缺的且不可与本计划分开 ；(e) 是公平、公平和合理的；以及 (f) 符合债务人、其遗产、债权人和其他利益方的最大利益。
36。债务人释放。债务人根据《破产法》第1123 (b) 条解除索赔和诉讼理由，如本计划第九.A条所述
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（债务人免责声明）代表债务人商业判断的有效行使。债务人解除协议是本计划不可或缺的一部分。此外，债务人解除协议是：(a) 以 换取债务人获释方提供的善意和宝贵的对价；(b) 对计划第九.A条中发布的索赔进行真诚的和解和妥协；(c) 在适当通知并有机会举行听证会之后，给予和作出；(d) 禁止债务人主张计划第九.A条发布的索赔或诉讼理由。债务人免责声明不包括 (a) 本计划下任何一方或实体在生效日期之后的任何义务； (b) 销售令或APA下或与之相关的任何义务；以及 (c) 在适用的保险单范围内，调查诉讼原因。因此，解除债务人是公平、合理的，有 充分考虑的支持，符合遗产的最大利益，并且在本第11章案件的事实和情况下是适当的。
37。第三方版本。如本计划第九.B条（第三方发布）所述，释放方 方发布的索赔和诉讼理由，是在适当通知和听证机会之后以协商一致方式提供的，是该计划的一项基本条款。它为 债务人和遗产、委员会和其他债权人获释方提供了关于本计划下各方各自义务以及计划中设想的交易的最终性。
38。已向所有索赔和权益持有人提供了第三方解除通知，根据本第 11 章案例的事实和情况， 此类通知是充分和适当的。合并确认听证会通知已发送给索赔和权益持有人，并发布于 《纽约时报》 2023 年 8 月 7 日，发给索赔或权益持有人的选票和通知（如适用）明确指出，该计划包含第三方免责条款，每位此类索赔持有人都可以选择授予此类第三方
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通过 “发布选择加入” 进行发布。该计划的发布条款引人注目，并在计划、披露声明、选票和合并 确认听证会通知中用粗体字强调。第三方新闻稿对受第三方新闻稿约束的索赔和诉讼理由进行了适当和具体的披露，无需进行其他披露或通知。
39。开脱罪责。该计划第九.C条所述的免责条款（ Exculpation）对该计划是必要和适当的。开除罪责的范围很窄，旨在保护遗产受托人免受不当诉讼，并将被认定构成实际故意欺诈、 故意不当行为或重大过失的行为排除在外。受免责约束的被免责方在本确认令下达后，将被视为本着诚意参与并遵守了与 债务人庭上重组工作、披露声明、出售动议、计划、计划补充文件或任何重组交易、合同、工具、发行或 其他协议或文件等有关的谈判和实施的所有适用法律与销售、本计划、计划补充文件、第 11 章案件、提起第 11 章案件、执行确认令、追求销售订单、追求完成 、本计划的管理和实施，包括根据本计划或任何其他相关协议分配财产，或者在申请日当天或之后直到生效日当天或之后发生的任何其他相关行为或不行为、交易、协议、事件或其他事件 或不行为，除外对于与法院在最终命令中确定的任何作为或不作为有关的索赔有管辖权构成该人的实际故意欺诈、 故意不当行为或重大过失，但在所有方面，此类实体都有权合理地依赖律师的书面建议来履行其职责，
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根据本计划承担的责任，因此，对于违反本协议中规定的管理上述内容的任何适用法律、规则或 法规，在任何时候都不承担任何责任，也不得因此类行为或不行为而承担责任。
40。禁令。该计划第九.D条中规定的 禁令条款对本计划至关重要，也是维护和执行债务人解除令、第三方解除和免责所必需的，分别载于 计划第九.A、第九.B和第九.C条。
41。保留保留的行动理由。保留的 行动理由对该计划至关重要，适合本第 11 章案件的事实和情况。
42。根据《破产法》第1123 (b) (3) 条，本确认令实施的计划中规定的解除责任、禁令和 免责是公平、公平、合理的，符合债务人、其遗产和所有债权或权益持有人的最大利益。合并确认 听证会和本第11章案件的记录足以支持该计划第九条规定的释放、禁令和免责。因此，根据债务人律师的陈述和论点、声明、 在合并确认听证会上实际提供或提供的证词、在合并确认听证会上提出的任何其他证据，以及本第11章案件的全部记录，法院认定，该计划第九条中规定的释放、禁令、 和免责声明符合《破产法》和适用法律。
43。此外，根据《破产法》第1123（b）条，保留的 诉讼理由在生效之日保留并移交给清算信托。任何实体或一方就保留的诉讼理由或任何 未解除的董事和高管索赔向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事追回的任何款项均应仅限于
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并且仅通过D&O保单提供的可用保险（如果有）来满足，此前该D&O保单支付了与保留的诉讼理由和未解除的D&O索赔有关的任何和所有承保费用和费用，但须遵守任何此类D&O保单和适用法律的规定。任何实体或其他方，包括清算受托人和任何其他受托人或 清算信托的任何受益人，均无权向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事就保留的诉讼理由或任何未解除的D&O索赔进行追偿，包括在每种情况下，包括通过和解或判决、执行、gar等方式直接或间接地从债务人现任或前任官员的个人资产中进行处罚或任何其他企图，或 董事关于保留的诉讼原因或未解除的董事和高管索赔。
44。除非本协议另有规定，否则自生效之日起，计划和本确认令中规定的所有释放、 免责和禁令均应生效并对所有人具有约束力。计划和本确认令应具有 已决案件，对本计划和本确认令中规定或根据本确认令解决的所有事项，包括本计划和本确认令中包含的释放、禁令和免责条款，包括本计划和本确认令中包含的释放、禁令和免责条款 ，附带的禁止反言和不容反言（司法、 公平或其他方式）的效力。因此，该计划符合《破产法》第1123 (b) (3) 条。
| (l) |
债权持有人权利的待遇1123 (b) (5) |
45。该计划符合《破产法》第1123 (b) (5) 条。在《破产法》第1123 (b) (5) 条允许的范围内， 计划第三条修改了某些索赔持有人的权利，或使其不受影响。
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| (m) |
其他计划条款第 1123 (b) (6) 节。 |
46。该计划中的其他自由裁量条款是适当的，符合《破产法》的 适用条款，因此符合《破产法》第1123（b）（6）条。
| S. |
债务人遵守《破产法》第1129 (a) (2) 条的要求。 |
47。除非法院命令另有规定或允许，否则债务人遵守了 《破产法》的适用条款，因此符合《破产法》第1129 (a) (2) 条的要求。具体而言，债务人：
| a. | 是《破产法》第109条规定的合格债务人，也是《破产法》 第 1121 (a) 条规定的该计划的适当支持者；以及 |
| b. | 在传送招标文件和无表决权状态通知以及相关的 文件和通知以及征求和列出计划表决时，遵守了《破产法》的适用条款，包括第 1125 条和第 1126 条、 《破产规则》、《地方规则》、任何适用的非破产法律、规则和条例、披露声明令以及所有其他适用法律。 |
| T. |
诚意提出的计划第 1129 (a) (3) 节。 |
48。该计划符合《破产法》第1129 (a) (3) 条的要求。 债务人本着诚意提出该计划，没有任何法律禁止的手段。在作出这样的裁决时，法院审查了与提起本第11章案件、出售动议、计划本身以及导致确认的 程序有关的全部情况，包括对计划索赔和权益持有人的支持以及根据该计划执行的交易。本第11章案件已提交，计划也被提出，其合法目的 是允许债务人为所有利益方的最大利益而实施出售，以及所有其他考虑的行动和交易，最大限度地提高遗产的价值以及向索赔和权益持有人追回的款项。
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| U. |
服务付款或成本和开支付款第 1129 (a) (4) 条。 |
49。法院计划中规定的程序 审查和最终确定债务人应支付的与本第11章案件或计划和本第11章案件有关的费用和开支，符合破产法 第1129 (a) (4) 条的目标，也符合 第 1129 (a) (4) 条的目标。
| V. |
董事、高级管理人员和内部人士第 1129 (a) (5) 条。 |
50。由于该计划规定解散 债务人的现有董事会，并解雇债务人的任何剩余董事或高级职员，因此《破产法》第1129 (a) (5) 条不适用于债务人。就第1129 (a) (5) 条适用于清算信托而言，他们通过披露清算受托人的身份和薪酬等方式，满足了该条款的 要求。
| W. |
没有费率变动第 1129 (a) (6) 节。 |
51。《破产法》第1129 (a) (6) 条不适用于本第11章案件。 该计划提议不进行任何费率变动，但须受任何政府监管委员会的管辖。
| X. |
债权人的最大利益第1129 (a) (7) 条。 |
52。该计划符合《破产法》第1129（a）（7）条的要求。2023 年 7 月 26 日提交的 清算分析以及在申报中或在联合确认听证会上、之前或与之相关的支持计划的任何其他证据：(a) 截至编写、提交或提供此类分析或证据之日， 合理、有说服力、可信和准确；(b) 利用合理和适当的方法和假设；(c) 没有受到其他 证据的质疑；以及 (d) 确定每项证据的允许索赔和权益持有人课堂会恢复得更多
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根据本计划，自生效之日起，由于此类索赔或利息，该持有人根据 《破产法》第7章在生效日清算债务人时将获得的款项。
| Y. |
某些类别的接受第 1129 (a) (8) 条。 |
53。根据本计划，1类和2类不受损害，根据《破产法》第1126（f）条，被视为已接受本计划 。根据该计划，第3、4和5类受损，第3类已根据《破产法》第1126（c）条投票接受该计划。尽管如此，由于该计划尚未被 被视为拒绝的类别接受，因此债务人仅根据第1129（b）条寻求确认，仅针对被视为拒绝的类别，而不是《破产法》第1129（a）（8）条。尽管第1129 (a) (8) 条对被视为拒绝类别的 不满意，但该计划是可以确认的，因为该计划没有不公平的歧视，对被视为拒绝的类别是公平合理的，因此符合破产法第1129（b）条关于此类类别的 ，如下文所述。因此，《破产法》第1129 (b) 条的要求得到满足。
| Z. |
根据第507 (a) 1129 (a) (9) 条有权获得优先权的索赔的处理。 |
54。该计划符合 《破产法》第1129 (a) (9) 条的要求。根据计划第二条对允许的管理债权、专业费用索赔和优先税索赔以及本计划第三条规定的有担保债权和其他优先债权的处理符合 的要求，并在各个方面都符合《破产法》第507（a）（1）（8）条规定的每种债权的处理方式。
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| AA。 |
至少一个受损阶层的录取第 1129 (a) (10) 节。 |
55。该计划符合 《破产法》第1129 (a) (10) 条的要求。正如投票报告所证明的那样，第三类根据《破产法》第1126（c）条规定的必要数量和索赔金额投票接受了该计划，但不包括任何内部人士对该计划的任何接受 （该术语在《破产法》第101（31）条中定义）。
| BB。 |
可行性第 1129 (a) (11) 节。 |
56。该计划符合《破产法》第1129 (a) (11) 条。债务人在联合确认听证会上或之前提供或举出的支持 计划的证据：(a) 截至该证据的编写、出示或提供之日是合理的、有说服力的、可信的和准确的；(b) 没有受到其他有说服力的证据的质疑；(c) 确定计划是可行的，计划不太可能得到确认通过清算或需要进一步进行财务重组；(d) 确定该计划 可以实施并且有合理的成功可能性；(e)确定债务人或清算受托人（如适用）将有足够的资金来履行其在本计划下的义务；以及 (f) 确定 在生效日期之后，清算受托人（如适用）将有足够的资金来履行其义务。
| CC。 |
支付法定费用第 1129 (a) (12) 条。 |
57。该计划符合《破产法》第1129（a）（12）条的要求。 该计划第二.D条规定支付根据《美国法典》第28篇第1930节向遗产评估的所有费用和收费。
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 24 页，共 46 页
| DD。 |
延续雇员福利第 1129 (a) (13) 条。 |
58。债务人没有任何义务支付退休人员福利（定义见《破产法》第 1114 节）。因此，《破产法》第1129 (a) (13) 条不适用于本第11章案件或本计划。
| EE。 |
某些条款不适用第 1129 (a) (14)、(15) 和 (16) 条。 |
59。 《破产法》第1129 (a) (14)、1129 (a) (15) 和 1129 (a) (16) 条不适用于本第11章案件。债务人不承担家庭抚养义务，不是个人，也不是非营利性公司。
| FF。 |
Cram Down 要求第 1129 (b) 节。 |
60。该计划符合《破产法》第1129（b）条的要求。 尽管被视为拒绝的类别尚未接受该计划，但可以根据《破产法》第1129（b）（1）条确认该计划。 首先， 除第 1129 (a) (8) 条外，《破产法》第 1129 (a) 条 的所有要求均已满足。 第二， 就被视为拒绝的类别而言，本计划是公平和公平的。该计划是本着诚意提出的，是合理的，符合以下要求，即任何低于每个此类类别的索赔 或利息的持有人都不会因为此类次要索赔或利息而获得或保留本计划下的任何财产，并且此类类别的优先类别的索赔或权益的持有人因其索赔或利息而获得的款项都不会超过全额的 付款。因此，本计划对所有被视为拒绝类别的索赔和权益持有人是公平和公平的。 第三， 本计划不会对被视为拒绝的类别进行不公平的歧视，因为处境相似的索赔和利息持有人将因其在该类别中的索赔或权益（如适用）而获得基本相似的待遇。根据本计划的规定，第 4 类和第 5 类索赔以及 个利息应被取消、解除和消灭，并且不会具有进一步的效力或效力，以及此类索赔和权益的持有人
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 25 页，共 46 页
不得因此类索赔或利息而获得本计划下的任何分配。因此，尽管并非所有受损阶层都投票接受 该计划，但该计划仍可能得到确认。
| GG。 |
只有一个计划第 1129 (c) 节。 |
61。该计划符合《破产法》第1129（c）条的要求。计划 是本第 11 章案例中唯一提交的第 11 章计划。
| 哈哈。 |
该计划的主要目的第1129 (d) 节。 |
62。该计划符合《破产法》第1129（d）条的要求。该计划的 主要目的不是避税或避免适用《证券法》第5条。
| 二。 |
没有小型企业案例第 1129 (e) 节。 |
63。第11章的案例不是小型企业案例，因此， 《破产法》第1129（e）条不适用。
| JJ。 |
诚信招标第 1125 (e) 条。 |
64。债务人在 《破产法》第1125（e）条的含义范围内真诚行事，符合《破产法》和《破产规则》的适用条款，涉及其与支持和完成计划有关的所有活动，包括征求和收到 本计划的接受书，并且有权获得《破产法》第1125（e）条提供的保护。
| KK。 |
满足生效日期之前的先决条件。 |
65。根据本计划第八条 ，本计划第八条规定的生效日期之前的每一项条件都已经或可能得到满足，或者在适用情况下被免除。
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 26 页，共 46 页
| LL。 |
实施。 |
66。实施 计划所设想的交易所需的所有文件和协议，包括计划补充文件中包含或总结的那些文件和协议，以及所有其他相关和必要的文件，都是本着诚意和独立谈判达成的，符合债务人及其遗产的最大利益，在 完成文件和执行后，应成为有效、具有约束力和可执行的协议，不得与任何联邦、州或地方法律发生冲突。债务人和清算受托人有权采取任何合理 必要、可取或适当的行动，以完成此类协议及其所设想的交易。
| MM。 |
披露所有重要事实。 |
67。债务人披露了与本计划、计划补充文件以及计划中规定的其他事项的采用、执行和实施有关的所有重要事实，这些事项涉及债务人或清算受托人将采取或要求债务人或清算受托人采取或要求其采取的公司行动（如适用）。
| NN。 |
保险保全。 |
68。在这个 第11章案件中，债务人的债务人和经营政策一直完全有效，在本确认令下达后，该政策仍然并将继续保持完全的效力和效力。
69。本计划、本确认令或清算信托协议中的任何内容均不改变 债务人（及其遗产）和债务人保险公司（和第三方索赔管理人）在保险单下的权利和义务，也不会修改保险单规定的承保范围或福利或其条款和条件 ，也不会削弱或损害保险单的可执行性。债务人和/或债务人遗产可能成为受益人的任何保险单下债务人的所有权利及其遗产权利均应归于
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 27 页，共 46 页
为了清算信托受益人和此类保单的所有受益人的利益而清算信托。债务人应被视为仅承担了D&O保单， D&O保单以外的任何保险单均应被视为在生效日期终止。
| OO。 |
执行合同和未到期的租约。 |
70。债务人满足了《破产法》第365条关于假设、假设和转让以及根据计划拒绝执行合同和未到期租约的规定。根据本计划第五条，除非本计划（不包括保险单）中另有规定，否则在生效日期 ，根据《破产法》第 条的规定和要求，除执行合同或未到期租约或未到期租约的规定和要求外，所有先前未签订、承担和转让或根据破产法院的命令被驳回的执行合同或未到期租约，都将被视为被驳回，但执行合同或未到期租约除外这是一项假设动议的主题，该动议在确认日尚待审理，或已在假定的执行合同 和未到期的租约附表上列出。
71。债务人提供了足够的证据，足以保证债务人根据计划承担或承担和转让的每份执行合同的未来履约情况。债务人纠正或提供了充分的保证，即债务人将纠正债务人正在承担的每份执行合同下或与之相关的任何违约（包括 支付任何补救索赔）。在满足本计划第五条规定的任何适用的补救索赔的前提下，根据本确认令和本计划第五条或本法院的其他命令对执行合同或未到期租约的每项假设、假设和 转让、拒绝执行合同或未到期租约，都应合法、有效，并对债务人或 清算受托人（如适用）以及所有非债务人或实体当事人具有约束力适用于此类执行合同或未到期的租约。
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 28 页，共 46 页
| PP。 |
确认要求的满足。 |
72。根据上述内容、声明以及在合并确认听证会上或之前提供或引证的所有其他诉状和证据，该计划符合《破产法》第1129条的要求。
订购
因此，根据上述事实调查结果和法律结论，下令、裁决和 法令：
73。批准披露声明。披露 声明最终获得批准，因为它包含《破产法》第1125条所指的足够信息。
74。计划确认。根据《破产法》第1129条，该计划作为附录A附于本确认令并附在 中，已获得全部批准和确认。特此批准实施本计划所需的所有计划文件，包括计划补充文件中的文件，并以引用方式纳入此处，作为本确认令不可分割的一部分。未能包括或提及本计划、计划补充文件或任何相关文件、 协议或附录中的任何特定条款、部分或条款，并不影响该条款、部分或条款的有效性，本确认令的意图是计划、计划补充文件以及任何相关文件、协议或附录获得全部批准 。
75。事实调查结果和法律结论。根据破产规则第7052条，本确认令中规定的事实调查结果和 法律结论构成对事实的调查结果和法律结论，破产规则第9014条适用于该程序。特此将法院在合并确认听证会上宣布的与确认有关的所有事实调查结果和法律结论 纳入本文件
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 29 页，共 46 页
确认订单。如果以下任何一项构成事实调查结果或法律结论，则按原样采用。如果本确认令中规定的任何事实调查结果或法律结论 （包括法院在合并确认听证会上宣布并纳入此处的任何事实调查结果或法律结论）构成本法院的命令，则该命令即被采纳。
76。标题。本确认令中使用的标题仅供参考 ，不构成本计划或本确认令的一部分，用于任何其他目的。
77。异议。所有对披露声明中包含的信息的充分性或对批准计划确认的异议（包括对其中包含的任何权利的保留），如果在本确认令下达之前尚未撤回、放弃或解决，无法通过此处给予的救济 来解决，或者没有按照债务人在合并确认听证会记录中所述的其他方式得到解决，根据案情和全部内容均被否决，所有撤回的反对意见都被视为有偏见地撤回.
78。立竿见影的绑定效果。尽管有《破产规则》第3020 (e)、7062或 ，但在生效日期到来时，本计划、本确认令以及计划补充文件中包含的文件和文书的条款应立即生效和可执行，并被视为对 债务人、清算受托人、所有针对债务人的索赔持有人和债务人的权益（无论该持有人是否投票接受或否决）具有约束力本计划，无论此类持有人是否有权获得 获得任何计划下的分配），所有参与或受计划中描述的和解、妥协、释放和禁令约束的实体，每个实体
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案例 23-10242-MFW 652 文件 09/19/23 提交 第 30 页，共 46 页
根据本计划收购财产、执行合同和未到期租约的任何和所有非债务方以及所有利益方。
79。根据《破产法》第1141条，在 生效日期发生并遵守本计划和本确认令的条款的前提下，在本第11章案件中先前下达的所有命令、债务人根据该法的授权和指示签署的所有文件和协议以及截至生效之日债务人向本法院提出的所有救济动议或请求 均具有约束力，并应确保债务人的利益以及清算受托人（如适用）及其各自的继承人和受让人。
80。分类和治疗。计划分类方案获得批准。 为根据本计划进行分配的目的，本计划的条款应规定索赔和利息的分类和处理。
81。索赔的从属关系。本计划下所有 允许的索赔和利息的补贴、分类和处理以及相应的分配和处理均应考虑并符合每个类别中与之相关的任何合同、法律、 和衡平从属权利的相对优先权和权利，无论是根据公平从属的一般原则、合同、《破产法》第510 (b) 条还是其他方面产生的。根据《破产法》第510条，债务人或 清算受托人（如适用）保留根据与之相关的任何合同、法律或衡平法从属关系对任何允许的索赔或允许的权益进行重新分类的权利。
82。保险。尽管本计划中有任何相反的规定，但如果任何索赔 属于保险单的承保范围，则该索赔的款项将首先根据该保险单的条款从该保险单的收益中支付，并且
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该索赔的余额（如果有），则根据计划中关于适用于该索赔的类别的规定处理。
83。执行计划的授权。根据 《破产法》第1142 (b) 条、《特拉华州通用公司法》第303条以及任何其他州商业公司法的任何类似条款（如适用），债务人和清算受托人（如适用）有权采取或 促成采取所有必要和适当的公司行动，以实施计划的所有条款和完善本计划，以及执行、签订或其他方式使与之相关的所有文件生效，包括但不限于 的清算信托协议，在生效日期之前、当天或之后。
84。在生效日期及之后，清算受托人有权以 的名义并代表债务人 做所有事情，执行和交付本计划或适用的信托协议所设想的所有协议、文件、文书、通知和证书，并有权采取与之相关的所有必要行动。
85。本 确认令中规定的批准和授权无意限制债务人或清算受托人采取任何必要或适当行动来实施、生效和完成 本计划、计划补充文件、清算信托协议或本确认令所设想的任何和所有文件或交易的权力。
86。资产的归属。在生效之日，根据《破产法》第1141（b）和 1141（c）条，除非本计划中另有明确规定，否则清算信托资产应不包含所有索赔、留置权、抵押权、费用和其他权益。
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87。计划交易。在 生效日或此后合理可行的情况下，债务人和清算受托人（如适用）可以采取任何必要或适当的行动，以实现 中描述、批准、考虑或实施本计划所必需的任何交易，包括但不限于：(1) 执行和交付适当的协议或其他合并、转换、处置、转让文件，或解散包含与计划条款一致且符合 的条款适用法律的要求；(2) 按照与本计划一致的条件执行和交付任何资产、财产、权利、 负债、债务、关税或义务的任何适当转让、转让、承担或委托文书；(3) 根据适用法律向有关政府机构提交适当文件；(4) 债务人或 清算受托人（如适用）确定的任何和所有其他行动是实施计划所必需或适当的。
88。特此根据本确认令，本计划所设想的所有行动均生效并授权在生效日期之前或之后采取 ，无需向债务人 或清算受托人（如适用）的相应高管、董事、经理、成员或股权持有人采取进一步行动，其结果是此类行动是通过一致行动采取的此类高级职员、董事、经理、成员或股东。
89。清算信托。在生效之日，清算信托将根据清算信托协议成立 。清算信托成立后，清算信托资产的所有权（具体包括根据债务人现有保险单收取的权利，包括 主要董事和高级管理人员责任、雇佣行为责任或信托责任保险单以及由此产生的任何索赔
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项下，以及所有遗产索赔）应被视为已移交给清算信托，而无需债务人或债务人的关联方采取任何进一步行动。清算信托应继承APA下债务人和遗产的所有权利、利益和义务。
90。根据《破产法》第1141条，除非计划中另有规定，否则转让给 清算信托的所有财产均应免除所有索赔、留置权、抵押权、费用和其他权益。将清算信托资产移交给正在清算的 信托后，债务人将不再拥有清算信托资产或清算信托的权益，或与之相关的权益。出于所有美国联邦所得税目的，并根据本计划第四条C.5 (h) 款所述的DOF选择，所有 方（包括但不限于债务人、清算受托人和清算信托受益人）均应根据本计划和本 确认令的条款将清算信托资产的转让视为向清算信托受益人的转移，然后由此类清算信托受益人向清算信托和清算信托转让受益人将被视为其设保人和所有者 。
91。根据计划和清算信托协议的规定，清算信托资产应由清算信托 分配。
92。在生效之日， 债务人应以与计划补充文件中规定的形式大致相同的形式签订清算信托协议。债务人对清算信托协议所做的任何非实质性修改都将获得批准。清算信托协议 将包含允许修改或修改清算信托协议的条款，以执行该计划的条款。
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93。除其他目的外，设立清算信托的目的是：(a) 接收和持有清算信托资产；(b) 管理、争议、反对、妥协或以其他方式解决所有一般无抵押索赔；(c) 根据计划和清算信托协议向清算信托受益人分配 ；(d) 为清算信托受益人的利益最大限度地提高回收额；以及 (e) 开始并落实 保留的行动理由，并管理和管理任何其收益，其目的不是继续或根据Treas从事贸易或业务。Reg. § 301.7701-4 (d)。在DOF选举的前提下，出于美国联邦所得税目的， 清算信托有资格成为设保人信托，在适用法律允许的范围内，出于州和地方所得税的目的，清算信托受益人被视为 设保人和清算信托的所有者。在适用法律允许的范围内，所有各方，包括清算受托人和任何清算信托受益人，均应出于所有适用的税务申报目的，与上述内容保持一致（包括为估值目的进行一致的报告）； 前提是，所有此类报告均应符合APA，包括提交美国国税局8594表格以及所有与分配一致（定义见APA）的美国联邦、州和地方纳税申报表。
94。在生效之日， 清算受托人应被视为被任命为根据本计划和清算信托协议设立的清算信托的受托人和管理人。清算受托人应拥有本计划第IV.C.5条和清算信托协议中规定的每一项权利、 责任、权力和权力。
95。清算信托应在 (a) 向清算信托受益人分配 所有清算信托资产；以及 (b) 第五个中较早者解散
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清算信托成立周年纪念日； 提供的如果解决任何清算信托资产或将其货币化所涉及的事实和情况有根据，在向破产法院提出申请并经破产法院批准后，如果认定这种延期对于解决此类清算信托资产或将其货币化以及将所得款项分配给清算信托受益人是必要或适当的，则清算受托人可以根据适用的规定将清算信托的期限延长一段规定的期限税收法律和法规。
96。任何索赔或利息持有人或任何其他利益方都不得就根据本计划和清算信托协议在 中进行付款和分配或履行与执行清算信托协议条款有关的任何职能而向清算受托人、清算信托或其顾问或专业人员（就上述每一项而言，仅在履行职责时）向清算受托人、清算信托基金或其顾问或专业人员提出任何索赔或诉讼理由计划或清算信托协议，但任何作为或不作为除外重大 疏忽或故意不当行为的结果，如清算信托协议中更全面地规定的。
97。无需政府批准。除非 计划或本确认令中另有明确规定，否则本确认令应构成任何州、联邦或其他政府机构的法律、规章或规章所要求的所有批准和同意（如果有），涉及本计划、计划补充文件和披露声明、任何认证、文件、文书或协议及其任何修正或修改以及任何其他内容的传播、 实施或完善本计划、计划中提及或设想的行为补充文件和披露声明。
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98。保留 操作的保留原因。尽管本协议或本计划中有任何相反的规定，但根据《破产法》第1123（b）条，保留的诉讼理由将在生效之日保留并移交给清算信托基金。 尽管本计划中有任何相反的规定，(a) 任何实体或当事方就保留的诉讼理由或任何未解除的董事和高管索赔向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事追回的任何款项 应仅限于并只能通过D&O保单提供的现有保险（如果有）来支付，此前该D&O保单支付了与辩护有关的所有承保费用和开支 诉讼的保留原因和未解除的D&O索赔，但须遵守任何此类D&O的规定保单和适用法律；以及 (b) 任何实体或其他方，包括清算受托人和任何其他受托人或 清算信托的任何受益人，均无权向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事就保留的诉讼理由或任何未解除的D&O索赔进行追偿，包括每种情况和解或判决方式、执行、扣押或任何其他企图直接或间接从个人资产中收取款项债务人的现任或前任高级管理人员或董事对保留的诉讼理由或未解除的D&O索赔持有 。
99。 计划下的妥协和和解。根据《破产法》第1123条和《破产规则》第9019条，该计划将构成债务人根据本计划结算的所有权利和索赔的真诚折衷和解 。确认令的下达将构成破产法院自生效之日起批准所有此类索赔或争议的妥协或和解，以及破产法院 认定这种妥协或和解符合当事人的最大利益
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债务人及其遗产，并且是公平、公平和合理的。尽管本计划中有任何其他规定，但和解协议是在同意和解的各方（包括已明确达成书面和解的任何 其他方）之间批准的。根据确认书，通过满足第1129条的要求来处理索赔和利息。
100。第 1145 条豁免。如果根据任何适用法律，清算信托权益 被视为证券，则根据1933年《证券法》、根据该法颁布的所有规章制度或根据《破产法》第1145条颁布的其他适用证券法，根据本计划发行此类清算信托权益（如适用）免于登记。
101。第 1146 条豁免。根据《破产法》第1146 (a) 条， 根据本计划进行的任何财产转让均不受任何记录税、印花税、转让费、无形资产或类似税、抵押税、印花税、房地产转让税、抵押贷款记录税或其他类似税 或政府评估的文件的约束，在本确认令下达后，相应的州或地方政府官员或代理人应放弃征收任何此类税收或政府评估，并接受所有此类税收或政府评估以备案和登记 管理或证明此类转账的文书或其他文件，无需缴纳任何此类税款、登记费或政府评估。此类豁免特别适用于但不限于将正在清算的 信托资产转让给清算信托。
102。不对信托资产进行重组。在该资产转让给清算信托之日当天或之后，任何清算信托资产都不会归还债务人，但在转让后将归属于由清算受托人根据 计划和清算信托协议管理的清算信托。
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103。承办和拒绝已执行的 合同和未到期的租约。在生效之日，除非本计划或本确认令（其中不包括保险单）中另有规定，否则根据《破产法》第365和1123条的规定和要求，除执行合同或 未到期租约的执行合同或 未到期租约除的执行合同或 未到期租赁外，将被视为被驳回假设该动议在确认日待决的动议的主体或在假定的执行合同和未到期的租约附表上列出。
104。在满足《破产法》第365条的适用要求后，根据销售文件、计划 或本确认令承担任何执行合同或未到期的租约，并支付与之相关的任何补救金额，应导致所有 索赔或违约（无论是金钱还是非金钱）的全面、最终和完全解除和清偿，包括违约或限制所有权、权益构成或其他破产控制权变更的条款与任何假设相关的违约，由任何假设产生在假设生效日期之前的任何时候执行合同或未到期的 租约。
105。保险保全。 本计划、本确认令或清算信托协议中的任何内容都不会改变债务人（及其遗产）和债务人保险公司（和第三方索赔管理人）在保单下的权利和义务，也不会修改保险单提供的承保范围或福利或其条款和条件，也不会削弱或损害保险单的可执行性。债务人和/或债务人遗产可能作为受益人的任何 保险单下的所有债务人权利及其遗产权利均应归属于清算信托，以使清算信托受益
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此类保单的受益人和所有受益人。债务人应被视为仅承担了D&O保单，除D&O保单以外的任何保险单均应在生效日期被视为终止。
106。分布。本计划第六条中包含的管理 分配的程序应全部获得批准，特此予以全面批准。除非本计划或本确认令中另有规定，否则本计划或本确认 令所要求的分配时间应根据本计划、计划补充文件或本确认令（如适用）中的规定进行。
107。专业薪酬。 聘请的专业人员（OCP除外）就生效日期之前提供的服务提出的专业费用索赔和报销费用的所有申请都必须在生效日期后四十五 (45) 天内提出。对专业费用索赔的异议 必须在专业费用索赔提交后的十四 (14) 天内提出，并送达； 但是, 规定清算受托人不得对专业费用索赔提出异议。破产法院应根据破产法院制定的程序，在发出通知并举行听证会后，确定受聘专业人员（OCP除外）的此类专业费用索赔的允许金额。为避免疑问，受聘专业人员在回应对专业费用索赔的异议时产生的任何费用和 费用均应为破产法院允许的金额应予赔偿的管理索赔。除非债务人和受聘专业人士另有同意，否则清算受托人应在该最终命令下达后的五 (5) 个工作日内从专业费用储备金中以现金支付最终命令允许的专业费用索赔。
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108。所有支付专业费用 OCP 索赔的申请均应根据 OCP 命令提出。如果在生效日期当天或之前根据OCP令不允许OCP命令提出任何专业费用索赔，则在OCP令允许此类专业费用索赔后，债务人或清算受托人（如适用）应在合理可行的情况下尽快从专业费用储备金中以现金向该OCP支付欠OCP 的专业费用索赔金额。
109。存款的退还。所有公用事业，包括但不限于在本第11章案件中根据《破产法》第366条获得存款或其他形式的充分履约保证的任何个人或实体 ，如果未提前退还或申请，则必须在生效日期发生后立即将此类存款或其他形式的充分履约保证退还给清算受托人 。
110。遵守税收要求。就本计划而言，在适用的范围内 ，而不是买方在APA或相关销售文件下的义务，债务人、清算受托人、支出代理人和任何适用的预扣税代理人应遵守 任何政府单位对他们施加的所有预扣税和申报要求，根据本计划进行的所有分配都应遵守此类预扣税和申报要求。清算受托人应 (1) 预扣、扣除税法要求预扣的与清算信托协议规定的任何分配有关的任何款项，并将其支付给相应的政府机构 ；以及 (2) 遵守任何联邦、州、地方或外国税务机关规定的任何报告要求。 清算受托人可以扣留应付给任何清算信托受益人的全部或适当部分的分配，直到该清算信托受益人提供必要的信息以遵守任何政府机构的任何预扣税 要求。任何
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就清算信托协议和计划的所有目的而言，预扣的税款应视为由 适用受益人分配和收取。如果受益人在计划生效之日起六（6）个月后的 当天或之前未能提供遵守任何政府机构的任何预扣税要求所必需的信息，则根据清算信托协议，此类受益人的分配可能被视为无人认领的财产。
111。解决有争议或未清算的索赔的程序。本计划第七条中所载的 解决有争议或未清算的索赔的程序应全部获得批准，并特此全部获得批准。如其中所述，在生效日期当天或之后，清算受托人应有权： (1) 对所有索赔或权益提出、撤回异议或提起诉讼，包括一般无担保索赔、管理索赔（专业费用索赔除外）、其他优先索赔和优先税索赔；(2) 无需进一步通知或采取行动、命令或批准即可解决 或妥协任何有争议的索赔由破产法院；(3) 向允许的索赔持有人进行分配；(4) 核对所有索赔（除外专业费用索赔）；以及 (5) 管理和调整索赔登记册，以反映任何此类和解或妥协，而无需破产法院进一步通知或采取行动、命令或批准。
112。索赔登记册。买方在 出售中已支付、清偿或承担的任何索赔，或任何已被修改或取代的索赔，债务人或清算受托人（如适用）可以在索赔登记册上进行调整或删除，而无需对此类索赔提出异议，但必须在 备审案件目录表（即索赔清偿通知）上向破产法院提交此类调整的通知（即索赔清偿通知）之后提出清除。
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113。放弃或不容反言。如果计划、计划补充文件、披露声明中未披露此类协议， 索赔或利息的每位持有人均应被视为放弃了主张任何论点的任何权利，包括争辩说，根据与债务人或其律师（或任何其他实体）达成的协议，应允许其索赔或利息达到一定金额、一定优先权或不从属的权利向法院提交或以 债务人或其律师在确认书之前承认的书面文书为证的其他文件日期。
114。债务人释放、第三方释放、 免责、禁令和计划下的相关条款。本计划第九条中规定的释放、禁令、免责和相关条款全部纳入此处，特此在 各方面获得批准和授权，按此下达命令，并应在生效之日立即生效，无需本法院或任何其他方下达进一步命令或采取行动。
115。禁令或中止的期限。除非本计划或本 确认令中另有规定，否则在适用法律允许的最大范围内，并受破产法院确认后管辖权的约束，可以修改本计划下的禁令和中止令 (1) 根据《破产法》第105或362条针对债务人财产或债务人遗产提起的诉讼的所有禁令或中止 ，并且存在于下达确认令的日期， 应保持完全的效力和效力直到该财产不再是债务人或债务人遗产的财产；以及 (2) 在第11章案件期间根据 《破产法》第105或362条产生或签订的所有其他禁令和中止令均应保持完全效力，直到 (a) 根据破产法院的最终命令结案之日或 (b) 第11章案件被驳回之日中最早者为止根据 进入决赛
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破产法院的命令。本计划或确认令中包含的所有禁令或中止令应无限期地保持完全有效和有效。
116。计划条款的不可分割性。本计划的每个条款和条款都是： (a) 根据其条款有效且可执行；(b) 是本计划的组成部分，未经债务人和清算受托人（如适用）同意，不得删除或修改；(c) 不可分割且相互依存。
117。保存书籍和记录。根据计划和清算 信托协议，在生效日期或清算受托人和债务人合理方便的其他时间，债务人应向清算信托提供及时查阅 债务人所拥有的债务人所有账簿和记录的机会。债务人还应指示任何拥有此类账簿和记录（包括计算机生成或计算机维护的账簿、记录和数据）的第三方或专业人士，允许访问清算受托人可能合理要求的账簿和记录 。
118。随后 诉状的通知。除非本计划或本确认令中另有规定，否则在生效日期之后本第11章案件中所有后续诉状的通知只能送达以下各方：(a) 美国 受托人；(b) 已知直接受到此类诉状所寻求救济影响的任何一方；以及 (c) 任何特别要求向债务人或清算受托人发出额外书面通知的当事方，如果适用，或者在生效日期之后根据2002年《破产规则》提出 的通知请求。DRC 无需提交更新的服务清单。
119。确认后报告。债务人应使用UST表格11-MOR提交在生效日期之前 到期的所有月度运营报告。在生效日期之后，债务人（直至其解散为止）和清算受托人均应
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当 到期时，向破产法院 UST 11-PCR 表格提交报告。债务人和清算受托人仍有义务向美国受托人办公室支付法定费用，直到债务人案件最早结案、驳回或转为 《破产法》第7章规定的案件。美国受托人或任何其他政府部门均无需就法定费用提出行政索赔申请，也不得将美国受托人办公室视为根据本计划提供任何免除。
120。确认后修改。在本确认令下达后， 债务人或清算受托人可以根据破产法院的命令，根据《破产法》第1127（b）条修改或修改本计划，或者以实现本计划的目的和意图所必需的 方式纠正任何缺陷或遗漏或调和计划中的任何不一致之处。
121。管辖 法律。除非联邦法律（包括《破产法》和《破产规则》）提供了法律规则或程序规则，或者除非另有具体规定，否则特拉华州的法律在不适用 法律冲突原则的情况下，应管辖本计划的权利、义务、解释和实施，以及与本计划签订或签订的任何协议、文件、文书或合同（除非那些 协议中另有规定），在这种情况下，应以该协议的管辖法律为准），以及公司治理很重要。
122。适用的非破产法。尽管有任何其他适用的非破产法或与之相关的任何要求，本确认令、本计划和 相关文件的规定或其任何修正或修改均应适用并可执行。
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123。生效日期通知。债务人或 清算受托人（如适用）应在生效日期后的七个工作日内向收到合并确认听证会通知的所有各方发出通知，告知本确认令的生效、生效日期的发生以及根据破产规则 2002 和 3020 (c) 适用的截止日期（生效日期通知）； 提供的 除非债务人已以书面形式通知债务人或以其他方式知道该实体的新地址，否则不得要求向任何实体邮寄或发出任何形式的通知， 债务人已向该实体邮寄或发出任何形式的通知，但收到了标有地址、已移动、没有留下转发地址或转运单已过期或类似原因的退回通知。对于那些接受电子服务的当事人，在待审案件目录表上提交文件被认为足以满足此类服务和通知 的要求。
124。生效日期通知将具有法院命令的效力， 将构成向申报和记录官员发出本确认令的充分通知，并且将成为可记录的文书，尽管适用的非破产法有任何相反的规定。在本第 11 章案例的特殊情况下，上面提及的通知 是足够的，无需其他通知或进一步通知。
125。实质性的完善。根据《破产法》第1127（b）条，在生效之日，该计划应被视为 已基本完成（符合《破产法》第1101条规定的含义）。
126。冲突的影响。本确认令取代在 确认日期之前发布的任何可能与本确认令不一致的法院命令。如果本计划的条款与本确认令的条款之间存在任何不一致之处，则以本确认令的条款为管辖和控制。
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127。最终的、可上诉的命令。出于所示的正当理由 ，任何破产规则规定的本确认令的暂停执行均被免除，本确认令在本法院下达后立即生效并可执行。本确认令是一项最终命令，应在签订后立即生效并可执行，其条款应自动生效。
128。保留管辖权。法院可以适当地保留对本第11章案件所产生和与之相关的所有事项的管辖权，包括本计划第十条和《破产法》第1142条规定的事项，并在生效之日起，在 规定的最大限度内，保留对本第11章案件的管辖权。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 1 页，共 58 页
附录 A
计划
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在美国破产法院
代表特拉华地区
| 回复： |
第十一章 | |
| LUCIRA HEALTH, INC.，1 |
23-10242 号案件（MFW） | |
| 债务人。 | ||
修订了第 11 章 LUCIRA HEALTH, INC. 的清算计划
| 年轻的 CONAWAY STARGATT & |
COOLEY LLP | |
| TAYLOR，LLP |
罗伯特·艾森巴赫三世（录取） pro hac vice) | |
| Sean M. Beach（编号 4070） |
3 内河码头中心 | |
| Ashley E. Jacobs（编号 5635） |
20 楼 | |
| Joshua B. Brooks（编号 6765） |
加利福尼亚州旧金山 94111-4004 | |
| 蒂莫西·鲍威尔（第 6894 号） |
电话：(415) 693-2000 | |
| 罗德尼广场 |
电子邮件：reisenbach@cooley.com | |
| 北国王街 1000 号 |
||
| 特拉华州威尔明顿 19801 |
Cullen D. Speckhart（录取） pro hac vice) | |
| 电话：(302) 571-6600 |
Olya Antle（已录取） pro hac vice) | |
| 电子邮件：sbeach@ycst.com |
耶利米·莱德威奇 | |
| ajacobs@ycst.com |
西北宾夕法尼亚大道 1299 号 | |
| jbrooks@ycst.com |
700 套房 | |
| tpowell@ycst.com |
华盛顿特区 20004-2400 | |
| 电话：(202) 842-7800 | ||
| 电子邮件：cspeckhart@cooley.com | ||
| oantle@cooley.com | ||
| jledwidge@cooley.com | ||
| 债务人和债务人占有财产的协理律师 |
债务人和债务人占有财产的律师 | |
| 1 | 债务人及其联邦纳税人识别号的最后四位数字是：Lucira Health, Inc. (1037)。债务人的邮寄地址是加利福尼亚州莫拉加市中心街 #6397 460号 94570。 |
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 3 页，共 58 页
目录
| 第一条定义的术语和解释规则 |
6 | |||||
| A. |
定义 | 6 | ||||
| B. |
解释规则 |
17 | ||||
| C. |
时间的计算 |
17 | ||||
| D. |
控制文档 |
17 | ||||
| 第二条。行政索赔、优先税申请和法定 费用 |
17 | |||||
| A. |
行政索赔 |
18 | ||||
| B. |
专业费用索赔 |
18 | ||||
| 1. |
最终费用申请 |
18 | ||||
| 2. |
OCP 的行政索赔 |
19 | ||||
| 3. |
生效日期后的费用和开支 |
19 | ||||
| 4. |
专业费用预留金额 |
19 | ||||
| 5. |
专业费用储备 |
19 | ||||
| C. |
优先税收索赔 |
20 | ||||
| D. |
美国受托人法定费用 |
20 | ||||
| 第三条。债权和权益的分类和处理 |
20 | |||||
| A. |
索赔和利益的分类 |
20 | ||||
| B. |
索赔和利益的处理 |
21 | ||||
| 1. |
第 1 类担保索赔 |
21 | ||||
| 2. |
第 2 类其他优先索赔 |
21 | ||||
| 3. |
第 3 类一般无抵押索赔 |
22 | ||||
| 4. |
第 4 类第 510 (b) 条索赔 |
22 | ||||
| C. |
取消空缺课堂 |
23 | ||||
| D. |
投票类别；假定无投票类别接受 |
23 | ||||
| E. |
关于减损的争议 |
23 | ||||
| F. |
债权的排序居次 |
23 | ||||
| G. |
根据《破产法》第 1129 (b) 条进行确认 |
23 | ||||
| H. |
保留与索赔有关的权利 |
23 | ||||
| I. |
申请后索赔利息 |
24 | ||||
| J. |
保险 |
24 | ||||
| 第四条。执行计划的手段 |
24 | |||||
| A. |
计划分配的考虑来源 |
24 | ||||
1
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 4 页，共 58 页
目录
（续）
| B. |
资产归属 |
24 | ||
| C. |
清算信托 |
24 | ||
| 1. |
设立清算信托 |
24 | ||
| 2. |
移交正在清算的信托资产 |
24 | ||
| 3. |
清算信托协议 |
25 | ||
| 4. |
清算信托的目的 |
25 | ||
| 5. |
清算受托人 |
25 | ||
| 6. |
终止清算信托 |
28 | ||
| 7. |
与清算信托有关的免责申诉 |
28 | ||
| D. |
清算信托机制 |
28 | ||
| 1. |
出于税收目的对清算信托的处理 |
28 | ||
| 2. |
索赔状态通知 |
29 | ||
| E. |
保留诉讼理由 |
30 | ||
| F. |
企业行动 |
30 | ||
| 1. |
资产转移和负债承担 |
30 | ||
| 2. |
解散债务人；罢免董事和高级职员；解雇 员工 |
30 | ||
| G. |
取消现有证券和协议 |
31 | ||
| H. |
维护权利 |
31 | ||
| I. |
书籍和记录 |
32 | ||
| J. |
计划交易 |
32 | ||
| K. |
生效文件和进一步交易 |
32 | ||
| L. |
第 1146 条免除某些税收和费用 |
33 | ||
| M. |
销售订单 |
33 | ||
| N. |
采取行动的权力 |
33 | ||
| O. |
不得恢复清算信托资产 |
33 | ||
| P. |
特权 |
33 | ||
| Q. |
索赔和争议的解决 |
34 | ||
| 第五条对已执行合同和未到期租约的处理；以及保险单 | 34 | |||
| A. |
一般治疗 |
34 | ||
| B. |
拒绝损害赔偿索赔 |
35 | ||
| C. |
权利保留 |
35 | ||
2
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 5 页，共 58 页
目录
（续）
| D. |
已执行合同或未到期租赁下对债务人的先前存在的义务 |
36 | ||
| E. |
保险保全 |
36 | ||
| F. |
修改、修订、补充、重述或其他协议 |
36 | ||
| 第六条。管理分配的条款 |
36 | |||
| A. |
分发记录日期 |
36 | ||
| B. |
预扣款 |
37 | ||
| C. |
分发日期 |
37 | ||
| D. |
支付代理 |
37 | ||
| E. |
支付代理的权力 |
37 | ||
| F. |
交出乐器 |
38 | ||
| G. |
国税局表格 |
38 | ||
| H. |
分发的交付 |
38 | ||
| I. |
付款方式 |
39 | ||
| J. |
外币汇率 |
39 | ||
| K. |
抵销和收回 |
39 | ||
| L. |
最小分布 |
39 | ||
| M. |
本金和利息之间的分配分配 |
40 | ||
| N. |
免费且清晰的发行版 |
40 | ||
| O. |
第三方已支付或应付的索赔 |
40 | ||
| 1. |
第三方支付的索赔 |
40 | ||
| 2. |
第三方应付的索赔 |
40 | ||
| 3. |
保险单的适用性 |
40 | ||
| 第七条。解决未清偿和有争议的索赔的程序 |
41 | |||
| A. |
索赔津贴 |
41 | ||
| B. |
理赔管理职责 |
41 | ||
| C. |
索赔估算 |
41 | ||
| D. |
无异议地调整索赔 |
42 | ||
| E. |
是时候对索赔提出异议了 |
42 | ||
| F. |
驳回逾期索赔 |
42 | ||
| G. |
有争议的主张 |
42 | ||
| H. |
索赔修正案 |
42 | ||
| I. |
没有待补贴的分配 |
42 | ||
3
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 6 页，共 58 页
目录
（续）
| J. |
补贴后的分配 |
43 | ||
| 第八条生效日期之前的条件 |
43 | |||
| A. |
先决条件 |
43 | ||
| B. |
条件豁免 |
44 | ||
| C. |
确认令撤销的影响 |
44 | ||
| D. |
真诚征集的选票 |
44 | ||
| 第九条。释放、禁令和相关条款 |
44 | |||
| A. |
债务人发放的证据 |
44 | ||
| B. |
索赔持有人解除的声明 |
45 | ||
| C. |
开脱 |
46 | ||
| D. |
禁令 |
47 | ||
| E. |
不出院 |
47 | ||
| F. |
释放留置权 |
48 | ||
| 第十条保留管辖权 |
48 | |||
| 第十一条。修改、撤销或撤回计划 |
50 | |||
| A. |
计划的修改 |
50 | ||
| B. |
其他修正案 |
50 | ||
| C. |
确认对修改的影响 |
50 | ||
| D. |
撤销计划；截至生效之日未出现条件的影响 |
50 | ||
| 第十二条。杂项规定 |
51 | |||
| A. |
债务人从确认听证会到生效日期的运作 |
51 | ||
| B. |
即时绑定效果 |
51 | ||
| C. |
其他文件 |
51 | ||
| D. |
大功告成 |
51 | ||
| E. |
权利保留 |
52 | ||
| F. |
继任者和受让人 |
52 | ||
| G. |
纳税负债的确定 |
52 | ||
| H. |
通告 |
52 | ||
| I. |
禁令或中止令的期限 |
53 | ||
| J. |
完整协议 |
54 | ||
| K. |
计划补充展品 |
54 | ||
| L. |
适用法律 |
54 | ||
4
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 7 页，共 58 页
目录
（续）
| M. |
计划条款一经确认即不可分割 |
54 | ||
| N. |
第 11 章案件的结案 |
55 | ||
5
案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 8 页，共 58 页
导言
Lucira Health, Inc.（债务人）根据《破产法》第 1121条提出了本第11章计划（本计划）。根据《破产法》第1129条的含义，债务人是该计划的支持者。本计划和披露声明中提及的补充协议和文件可在破产法院待审案件目录表和债务人案件信息网站：https://www.donlinrecano.com/Clients/lh/Index 上查阅。
请参阅与本计划同时提交的披露声明，其中讨论了债务人的历史、业务、历史财务信息和清算分析，以及对本计划和某些相关事项的摘要和分析，包括根据本计划进行的分配。
鼓励所有索赔和权益持有人在 投票接受或拒绝本计划之前完整阅读本计划和披露声明。
第一条。
定义的术语和解释规则
| A. | 定义 |
以下术语在本计划或其后的任何修正或修改中使用时，具有下文所述相应的 含义，并应同样适用于所定义术语的单数和复数形式。
1。应计专业薪酬索赔是指 聘用专业人员从2023年2月22日起至生效日期（含生效日期）的所有应计费用和开支索赔，前提是此类费用和开支尚未根据临时补偿令、OCP令或破产 法院的任何其他命令支付，无论是否已就此类费用和开支提交费用申请。如果破产法院通过最终命令驳回或减少应计专业薪酬索赔，则减少或拒绝此类费用或 支出的金额应减少适用的应计专业薪酬索赔。
2。管理债权是指根据 《破产法》第503（b）或507（a）（2）条有权获得优先权的债权，包括在保护遗产和债务人持续清算的申请日当天或之后产生的实际和必要的费用和开支。
3。行政索赔截止日期是指提交所有津贴申请和 行政索赔付款（聘请的专业人员提出的支付专业费用索赔的申请除外）的截止日期，该截止日期应为生效日期后的三十 (30) 天。
4。关联公司是指《破产法》第101（2）条所定义的任何关联公司，如果该实体是《破产法》规定的案件中的债务人，则为 。
6
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5。对于任何索赔，除计划中另有规定的 外，“允许” 是指：(a) 有已提交的索赔证明证明的索赔（或者根据本计划、《破产法》或根据最终命令不需要或不要求提交索赔证明）； (b) 附表中列为非或有的、未清算且没有争议的索赔，并且没有提交索赔证据，或者没有人及时对补贴或估算请求提出异议；或 (c) 根据 允许的索赔《破产法》、《计划》或破产法院的最终命令； 提供的对于上文 (a) 和 (b) 条所述的索赔，只有在债务人、清算受托人或任何其他利益方在本计划、《破产法》、 《破产规则》或破产法院规定的适用期限内没有对该索赔提出异议的情况下，该索赔才被视为允许，或者这种异议是这样提出的，破产法院的最终命令应允许该索赔。任何已经或以后在附表中列为或有的、未清算的、 或有争议的索赔，并且没有提交索赔证据，均不被视为允许，无需债务人或清算受托人（如适用）采取进一步行动，也无需进一步通知任何一方或破产法院的行动、批准或 命令，即可将其删除。尽管本协议中有任何相反的规定，但任何受《破产法》第502（d）条约束的实体的索赔均不得被视为允许，除非该实体全额支付其欠债务人或清算信托的款项（如适用）。“允许” 和 “允许” 应具有相关的含义。
6。APA是指债务人与 买方之间于2023年4月12日签订的某些资产购买协议，该协议在截至2023年4月18日的某些资产购买协议修正案中进行了修订（并可能根据其条款和销售订单不时进一步修改或修改，包括所有附表和 附录）。
7。撤销诉讼是指根据破产法第105 (a)、502 (d)、510、542至551和553条以及其他依据《破产法》或任何类似的联邦、州或普通法诉讼理由，债务人、占有财产的债务人、遗产或其他 相关利益方主张或可能主张的任何和所有撤销或衡平从属关系或追回诉讼； 但是，前提是，就本文而言，根据销售令和APA出售给买方的任何和所有此类诉讼（如果有）以及针对债务人获释方和 债权人获释方的任何此类诉讼均不构成撤销诉讼。
8。拍卖是指根据 法院批准的竞标程序对债务人资产进行某些公开出售 [D.I. 182]由债务人于 2023 年 4 月 5 日作出，并于 2023 年 4 月 14 日在公开法庭上审理。
9。《破产法》是指 不时修订的《美国法典》第 11 章，即《美国法典》第 11 章 § 1011532。
10。破产法院是指特拉华州 区的美国破产法院。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 10 页，共 58 页
11。破产规则是指美国最高法院根据《美国法典》第 28 编第 2075 条颁布的 《联邦破产程序规则》
12。Bar Date（如适用）是指行政索赔截止日期，以及破产法院命令确定的必须提交索赔证明的任何其他日期 ，包括政府单位的一般禁令日期和截止日期，分别在 命令 (I) 为 提交索赔证明（包括根据《破产法》第503 (b) (9) 条提出的索赔）确定截止日期和相关程序，以及 (II) 批准其通知的形式和方式 [D.I. 150]。尽管有上述规定，但专业费用索赔应根据本协议第II.B条提出，并且不受截止日期的约束。
13。工作日是指除周六、周日或法定假日以外的任何一天（如 术语在《破产规则》9006 (a) 中定义）。
14。买方是指辉瑞公司
15。现金是指美利坚合众国法定货币的现金和现金等价物。
16。诉讼理由是指但不限于债务人的任何和所有诉讼、 诉讼起因、撤销诉讼、争议、负债、义务、权利、诉讼、损害赔偿、判决、索赔和要求，无论是已知还是未知、简化为判决、已清算或未清算、固定或偶然、到期或 未到期、有争议或无争议、有担保或无担保，无论债务人是否可以直接主张，间接、衍生或以任何代表或其他身份，无论是现在存在还是以后产生的法律、衡平法或否则，全部或部分基于申请日期之前或之后出现或发生的任何行为、不作为、错误、遗漏、交易、事件或其他事件； 但是，前提是，根据销售令和APA出售给买方的任何和所有此类诉讼（如果有）， 均不构成本文所述的诉讼理由。
17。第11章案例是指债务人根据《破产法》第11章向破产法院提起的第11章案件。
18。索赔是指《破产法》第 101 (5) 条所定义的针对债务人或遗产的任何索赔。
19。索赔异议截止日期 是指生效日期后三百六十五 (365) 天的日期，清算受托人向破产法院提交命令后，该日期可以延长。
20。索赔登记册是指由通知和索赔代理人维护的针对债务人的索赔和权益的官方登记册 。
21。类别是指 根据《破产法》第1122 (a) 条在本协议第三条中确立并规定的一类索赔或利息。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 11 页，共 58 页
22。合并确认听证会是指破产法院根据《破产法》第1128 (a) 条举行的 听证会，以考虑 (i) 根据《破产法》第1129条确认计划，以及 (ii) 最终批准披露声明中包含的 披露是否充分，因为此类听证会可能会不时延期或继续。
23。委员会是指无担保债权人官方委员会，由美国受托人于 2023 年 3 月 7 日在 第 11 章案件中任命 [D.I. 84]并于 2023 年 7 月 10 日解散 [D.I. 467].
24。确认是指破产法院下达的确认令。
25。确认日期是指破产法院在第11章案件的待审案件目录表上签订确认令的日期。
26。确认令是指破产 法院根据《破产法》第1129条发出的确认该计划的命令。
27。债权人获释方 是指每个关联方，在每种情况下均以其身份：(a) 债务人和遗产；(b) 委员会及其成员，各以各自的身份；(c) 前面每方各自的 关联方。
28。补救是指补偿债务人承担或承担和转让的任何执行合同或未到期租约（或双方在执行合同或未到期租约下可能商定的较低金额）下任何 货币违约所需的所有金额，包括0.00美元的金额。
29。D&O保单是指债务人董事兼高级管理人员责任保险 保单，包括初级保险、超额保险或尾部保险单。
30。债务人 是指作为债务人和占有债务人的Lucira Health, Inc.。
31。债务人获释方是指 的每一个人，在每种情况下都以其身份：(a) 委员会及其成员，各以各自的身份；(b) 每位留任的专业人员；(c) 受本协议第九.A条限制的前提下，债务人 现任和前任高级管理人员和董事；以及 (d) 前各方各自的关联方。
32。债务人解除协议是指本协议第九.A条中规定的解除条款。
33。支出代理人是指债务人、清算受托人或由 清算受托人选择的实体（如适用），根据本计划进行分配或促进分配。
34。披露声明是指 Lucira Health, Inc. 第 11 章清算计划的披露声明，日期为2023年6月7日（可能不时修改、补充或修改），包括其中的所有证物和附表以及其中的参考文献
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与本计划有关，该计划是根据《破产法》、《破产规则》和任何其他适用法律编制和分发的。
35。披露声明令是指破产法院下达的批准2023年7月28日签订的 披露声明的命令 [第 516 号待审案件].
36。争议是指 与任何索赔或利息有关的任何索赔或利息：(a) 在附表中列为未清算、有争议或或有的，除非已提交了已清算的非或有金额的索赔证明，并且没有人对此类索赔证明 提出异议；或 (b) 包含在索赔证明中，说明哪些人提出了异议或估算请求，或者债务人对哪个索赔提出了异议或估算请求、清算受托人或适用法律规定的其他利益方， 保留及时提出异议的能力，或根据《破产法》、《破产规则》、《计划》或《确认令》要求估算。如果索赔由因保留的诉讼理由而对债务人、遗产或清算受托人负有或可能负有责任的持有人持有，则该索赔应为有争议的索赔，除非该保留的诉讼理由得到解决或撤回或已由最终命令确定。 本计划允许或最终命令允许的索赔不应为有争议的索赔。
37。分配记录日期是指确定哪些债权持有人有资格根据本计划获得分配的日期，该日期应为生效日期或破产法院最终命令中指定的其他日期。
38。DOF 选举的含义见本文第 IV.C.5 (h) 条。
39。生效日期是指确认令 下达后的第一个工作日，(a) 确认令没有中止生效；(b) 本协议第八.A条规定的生效日期发生之前的所有条件均已根据计划得到满足或免除； (c) 债务人宣布计划生效。在生效日期采取的任何行动都可以在生效日期之后或在合理可行的情况下尽快采取。
40。生效日期分配是指债务人根据本计划在 生效日要求向自生效之日起允许的债权持有人进行的所有分配。
41。实体是指《破产法》第101（15）条所定义的任何实体。
42。遗产是指债务人在第11章案件开始时根据 《破产法》第541条设立的破产财产。
43。排除资产是指APA第1.2节和附表1.2中反映的债务人的所有 资产、财产、权益和权利（合同或其他权利）。
44。被免除罪责的一方或被免除罪责的当事方，在每种情况下，均以 的身份指：(a) 债务人；(b) 在第11章案件中任职的债务人董事和高级职员；(c) 委员会及其成员，各以其身份；(d) 被保留的
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专业人员；以及 (e) 在本第11章案例中向债务人或委员会提供服务的每位留用专业人员雇员或成员。
45。执行合同是指债务人为一方并根据《破产法》第365条被假设或拒绝的合同。
46。FDA 是指美国食品和 药品管理局。
47。归档或已提交，是指在第11章案件中向 破产法院或其授权指定人提交、提交或提交，如果是索赔证明，则是通知和索赔代理人。
48。最终命令是指破产法院或其他具有管辖权的 法院就相关主题事项下达的命令或判决，该命令或判决尚未被推翻、中止、修改或修改，以及上诉、根据《联邦民事诉讼规则》第59 (b) 条或第59 (e) 条寻求复议、寻求新的 审判、重新辩论或重审以及移审申请（如适用）ari 已到期且没有上诉、根据《联邦民事诉讼规则》第59 (b) 条或第59 (e) 条提出的复议动议、新的动议审判、重新辩论或重审 或移审申请已及时受理，或者已提出的任何上诉或已提出的移审申请已由向其上诉命令或判决或向其提出 移审的最高法院解决，或者根据第 59 (b) 条或第 59 条提出的任何复议动议已由哪个法院解决 (e)《联邦民事诉讼规则》或任何要求重新审判、重新辩论或重审的动议均应被驳回，导致 没有修改该命令，或因其他原因被有偏见地解雇； 提供的根据《联邦民事诉讼规则》第60条或破产规则第9024条或任何类似规则提出与该命令或判决有关的动议的可能性 不应导致该命令或判决不成为最终命令。
49。一般无抵押债权是指针对债务人或 遗产的任何无抵押的非优先债权。
50。政府单位是指《破产法》第 101 (27) 条所定义的政府单位。
51。持有人是指根据上下文要求对债务人提出 索赔或持有债务人权益的个人或实体（如适用）。
52。受损是指《破产法》第1124条所指的受损 。
53。保险 保单是指在任何时候向债务人签发或向债务人提供保险的所有保险单以及与之相关的所有协议、文件或文书，包括D&O保单。
54。利息是指 债务人的股权证券（定义见《破产法》第101 (16) 条），包括所有股份、普通股、优先股或其他证据，证明债务人拥有任何固定或或有所有权（无论是否可转让），以及 收购任何此类权益的任何期权、认股权证或其他合同权利或其他权利
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债务人，无论是完全归属还是未来归属，包括但不限于向债务人 现任或前任雇员、董事、高级管理人员或承包商发行、授予或承诺授予的基于股权或股权的激励措施、补助金或其他工具，以收购申请日前夕存在的债务人的任何此类权益。
55。临时补偿令是指破产法院于 2023 年 3 月 21 日下达的某些命令 [D.I. 151].
56。国税局表格是指美国国税局 W-9 表格、W-8BEN、任何可接受的 替代品，或支付代理人可能要求索赔持有人为根据计划进行分配而要求的任何其他税务信息表。
57。调查诉讼理由是指债务人 2022 年 12 月 向债务人现任和前任高级管理人员和董事偿还竞争前定期贷款机制所产生的诉讼理由。
58。法律是指任何联邦、州、地方或外国法律（包括普通法）、法规、法典、 法令、规则、法规、法规、命令、裁决或判决，在每种情况下，均由具有管辖权的政府机构（包括破产法院）有效通过、颁布、发布或签署。
59。留置权是指《破产法》第101（37）条所定义的留置权。
60。清算信托是指根据本 第四条和清算信托协议在生效日设立的清算信托。
61。清算信托协议是指与计划补充文件一起提交并自生效之日起执行的 协议，用于建立和管理清算信托。
62。清算信托资产是指 (a) 信托资金；(b) 在 (i) 支付本文第三.B条规定的允许的管理债权、允许的优先税债权、允许的有担保债权和允许的其他优先债权之后 债务人或遗产的剩余现金；(ii) 支付允许的专业 费用索赔，包括来自专业费用储备金；(iii) 为信托资金提供资金；(c) 支付允许的专业 费用索赔；(iii) 为信托资金提供资金；(c)) 保留的诉讼理由及其收益；以及 (d) 任何其他除外资产。
63。清算信托受益人是指允许的一般无抵押索赔的所有持有人。
64。清算受托人是指债务人选择并在计划 补充文件中确定为清算信托的受托人、管理清算信托以及采取清算信托协议可能授权的其他行动的受托人，以及该协议的任何继任者。
65。未发放的D&O索赔是指任何不选择加入计划中规定的免责声明的实体提出的任何索赔或诉讼理由。
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66。通知和索赔代理人是指 Donlin、 Recano & Company, Inc. 以债务人的通知、索赔和招标代理人的身份。
67。OCP 是指普通课程专业人士，其留用和补偿已获破产法院 通过 OCP 命令授权。
68。OCP 订单是指 命令 (I) 授权债务人留住和补偿在正常业务过程中使用的专业人员，以及 (II) 给予相关救济 [D.I. 146]于 2023 年 3 月 21 日进入。
69。其他优先索赔是指除管理索赔或优先税 索赔以外，根据《破产法》第507（a）条有权在受付权上享有优先权的任何索赔。
70。人是指《破产法》第101（41）条所定义的人。
71。申请日期是指2023年2月22日，即债务人根据《破产法》第11章提交 自愿救济申请的日期，从而开始第11章案件。
72。计划是指《破产法》第11章规定的本清算计划，要么采用目前的形式，要么根据《破产法》、《破产规则》或其条款（视情况而定）以及计划补充文件（以提及方式纳入此处 ），包括此处及其所有附录和附表，不时进行修改、修改、修改或补充。
73。计划补充文件是指 本计划的补充附录，包括计划中的文件和形式、协议、附表和附录（根据计划条款、本计划、 《破产法》和《破产规则》不时修改、补充或修改），债务人应在接受或拒绝该计划的投票截止日期前七（7）天或更晚的日期提交可由破产法院在向 个利益方发出通知后予以批准。除其他外，计划补充文件应包括 (a) 清算受托人的身份和薪酬；(b) 清算信托协议；(c) 在已知范围内，清算受托人将雇用或聘用的任何内部人士的身份，以及对该内部人士的任何薪酬的性质；(d) 假定的执行合同和未到期的租约附表；(e) 保留的补充附表行动理由；以及 (f) 实施计划所必需或计划考虑的其他文件。
74。竞争前定期贷款机制是指债务人的竞争前定期贷款协议和 融资，Hercules Capital, Inc.作为管理和抵押代理人，Hercules Capital, Inc.和硅谷银行作为贷款人。
75。优先税索赔是指《破产法》第 507 (a) (8) 节中规定的那种政府单位的索赔。
76。专业费用索赔是指 聘用专业人员提出的索赔 (a)，该索赔要求破产法院裁定对所提供的服务进行补偿或报销
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根据《破产法》第328、330、331或503 (b) (2) 条（如适用）在申请日之后和生效日当天或之前产生的费用；或 (b) OCP 为 根据OCP令在申请日之后和生效日当天或之前提供的服务进行补偿或报销所产生的费用。
77。专业费用储备金是指债务人在 生效日期之前为满足聘用专业人员的未付专业费用索赔而设立和资助的储备金。
78。专业费用储备金额的含义见本文第 II.B.4 条。
79。索赔证明是指在第11章案件中向债务人提出的索赔证明。
80。关联方是指现任和前任 董事、经理、高级职员、委员会成员、任何管理机构的成员、股权持有人（无论此类权益是直接还是间接持有）、关联投资基金或投资工具、管理账户或基金、 前任、参与者、继任者、受让人、子公司、关联公司、合伙人、有限合伙人、普通合伙人、负责人、成员，管理公司、基金顾问或经理、员工、代理人、受托人、顾问委员会成员、财务顾问、律师（包括任何现任或前任董事或经理以实体董事或经理的身份聘请的任何其他律师或专业人士）、会计师、投资银行家、顾问、 代表以及其他专业人士和顾问以及任何此类个人或实体各自的继承人、遗嘱执行人、遗产、管理人、受益人、监护人和被提名人。
81。Release Opt-In是指分发给每位有权投票接受或拒绝本计划的索赔持有人 的投票表中列出的项目，根据该持有人可以选择加入本计划中规定的解除条款。
82。已解除的索赔和利息是指本计划第九.D条 中规定的索赔、利息、诉讼原因或负债。
83。在每个 个案中，释放方集体是指 (a) 所有索赔、利益或诉讼理由持有人，他们选择投票表决接受或拒绝该计划的选民选择加入本协议第九条所载的释放；(b) 在委员会存在期间，委员会及其成员以各自的身份选择接受或拒绝该计划；(b) 委员会及其成员，各以自己的身份；以及 (c) 第 (a) 至 (b) 条中每个实体的每个关联方仅限于该关联方可能断言的 (a) 至 (b) 条中代表或通过实体以衍生身份提出的索赔或诉讼理由。
84。除非根据本计划另行发布，否则保留的诉讼理由是指所有权利， ，包括但不限于调查诉讼理由和保留诉讼理由补充附表中列出的诉讼理由，以及所有抵销权和补偿权、退款、索赔、反诉、 要求、诉讼理由，以及向第三方收取债务人损害赔偿的权利，包括但不限于向第三方收取损害赔偿的权利，包括但不限于:(a) 所有诉讼、仲裁或其他类型的对抗性或争议解决程序在 上披露
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债务人明细表和 财务状况报表；以及 (b) 在法律、 股权或任何其他法律理论和所有其他权利（包括但不限于辩护、交叉申请和反诉）中产生的所有诉讼、仲裁或其他类型的对抗性或争议解决程序，无论这些程序（或其背后的事实 ）是否在债务人附表中披露， 财务状况报表，或者在第11章案件中，针对或与以下任何一方有关：(i) 欠债务人或遗产的信托、合同 或法定义务，无论是法律还是衡平法规定的义务；（ii）对债务人或遗产实施了侵权或其他非法或可起诉的行为；以及（iii）从债务人或遗产中收到了可能的付款、义务或其他对价根据《破产法》第5章和其他类似的州法律索赔和诉讼理由被避免，但不包括所有权利，包括以下权利抵消权和补偿权、退款、索赔、反诉、 要求以及债务人向债务人解除方、债权人解除方和根据本计划、确认令或任何最终命令解除的任何第三方收取损害赔偿的权利，包括但不限于买方根据销售令发放、放弃或购买的任何索赔 。为避免疑问，保留的诉讼理由不包括根据本计划被解雇、 免除或调任的针对债务人现任和前任高级管理人员和董事的索赔和诉讼理由。
85。保留的专业人员是指根据《破产法》第327、328和/或1103条的最终命令在第11章案件中雇用并根据《破产法》第327、328、329、 330或331条在生效日期之前提供的服务获得报酬的个人或 实体。
86。出售是指债务人 和买方之间的交易，根据该交易，债务人根据《破产法》第363和365条，根据销售令和APA的规定，将其几乎所有资产出售给买方。
87。销售令是指破产法院下达的命令，该命令授权根据《破产法》第363和365条以及APA向买方出售债务人的全部或几乎所有资产 [D.I. 286].
88。假定的执行合同和未到期的租赁附表是指债务人根据计划将承担或承担和转让的执行合同和未到期租约的时间表（包括其任何 修正或修改）（如果有），如计划补充文件所述，债务人根据计划不时修订了该附表 。
89。附表统指债务人根据《破产法》第521条、《破产规则》和官方破产表格提交的资产表和 负债表、执行合同和未到期租约明细表以及财务状况表， 可能会不时对其进行修改、修改或补充。
90。有担保债权是指针对债务人的任何索赔 ，根据《破产法》第506条，该债权 (a) 由有效、完善和可执行的留置权担保，根据适用的破产法或非破产法，该留置权不受债务人对遗产财产的任何 权利、所有权或权益的抵押，以价值为限
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个持有人在相关裁定日持有该财产的权益。“有担保债权” 一词包括 (a) 截至申请日根据 适用法律受抵消权约束的任何索赔；以及 (b) 根据《破产法》第506 (a) 和553条向债务人提供担保的任何索赔。
91。第 510 (b) 条索赔是指破产法院根据《破产法》第 510 (b) 条或其他规定下达的命令从属的任何索赔。
92。法定费用是指根据《美国法典》第28编第1930条以及美国法典第31章第3717条规定的法定利率（在适用范围内）的所有到期和 应付的费用。
93。保留诉讼理由补充附表是指 计划补充中包含的债务人某些诉讼理由的时间表，这些附表未根据计划发布、豁免或转让，因为该附表可能会不时进行修改、修改或补充。
94。信托选举日期是指2023年12月31日。
95。信托费用是指 在管理本计划和清算信托时产生或欠清算受托人及其代理人、员工、律师、顾问和其他专业人员的所有实际和必要的费用、成本、费用和义务，包括但不限于：(a) 对所提供服务的合理补偿 ，以及清算受托人及其代理人、雇员和专业人员在生效日期之后产生的实际和必要费用的报销直至并包括该日期破产法院下达了 最终法令，结案了第11章案件；以及 (b) 根据本计划第二条D款应支付的所有法定费用和其他费用。
96。信托资金是指清算受托人仅用于 (a) 履行本计划规定的职责和义务；(b) 管理清算信托资产，以造福所有允许索赔的持有人；(c) 根据清算信托协议的条款支付信托的任何费用。
97。美国受托人是指美国特拉华特区受托人办公室。
98。未到期的租约是指债务人作为一方当事人的租约，根据《破产法》第365条可以承担或 被拒绝。
99。就 索赔或索赔类别而言，未受损是指《破产法》第1123 (a) (4) 条和第1124条所指的未受损的索赔。
100。投票截止日期是指必须收到所有接受或拒绝该计划的选票的日期和时间 才能计算在内。
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| B. | 解释规则 |
就本计划而言，除非本计划另有规定，否则应适用以下解释规则： (1) 只要从上下文来看，每个术语，无论是单数还是复数形式，都将包括单数和复数；(2) 除非本计划中另有规定，否则本计划中任何提及合同、 文书、免责声明或其他协议或文件的内容均在计划中特定的形式或特定的条款和条件意味着该文件将基本上采用这种形式或实质上是这样的条款和条件；(3) 本计划中提及已提交或将要提交的现有文件或证物是指根据计划或确认令可能已经或可能被修改、修改或补充的文件或证物；(4) 任何提及实体作为索赔或权益持有人 的内容都包括该实体的继任者和受让人；(5) 计划中所有提及的文章和附录除非另有说明 ，否则均指本计划的条款和附录或本计划；(6) 此处、下文和本文中的措辞完整提及计划而不是计划的特定部分；(7) 包括或包括这两个词不是 的限制；(8) 插入条款和章节的标题和标题只是为了便于参考，无意成为计划的一部分或影响计划的解释；(9) 除非另有说明，否则 Plan to D.I. 中提及的内容是指第 11 章案例文档中的条目 ket; (10) 在遵守任何合同、公司注册证书、章程或类似组成文件的规定的前提下，与本计划签订或交付的文书、免责协议或其他协议或 文件，本计划下产生的权利和义务将受联邦法律管辖，并根据联邦法律进行解释和执行，包括《破产法》和《破产 规则》，在适用范围内，还包括特拉华州的法律；(11)《破产法》第102条规定的结构规则将适用；以及 12) 计划中所有提及货币数字的内容均指美利坚合众国的货币 ，除非另有明确规定。
| C. | 时间的计算 |
在计算本计划规定或允许的任何期限时，将适用《破产规则》第9006（a）条的规定。除非此处另有规定，否则 提及生效日期的任何 均指生效日期，或在此之后合理可行的时间内尽快提及。
| D. | 控制文档 |
如果本计划与披露声明之间存在不一致之处，则本计划的条款应在所有 方面进行控制。如果本计划与计划补充文件之间存在不一致之处，则以计划补编的条款为准。如果计划或计划补充文件与确认令之间存在不一致之处，则以 确认令为准。
第二条。
行政索赔、优先税收索赔和法定费用
根据《破产法》第1123（a）（1）条，行政债权（包括专业费用索赔）和 优先税索赔尚未归类，因此被排除在本文第三条规定的索赔和利息类别之外。
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| A. | 行政索赔 |
除非允许的管理费债权持有人与债务人或清算受托人（适用于 ）另有同意，否则每位允许的管理费索赔持有人（专业费用索赔和法定费用索赔持有人除外）将根据以下规定获得相当于该允许的行政索赔金额 的现金作为其允许的管理费索赔的全额和最终清偿：(1) 如果允许行政索赔或在生效日期之前，在生效日期（或者，如果不是，那么在此类允许的行政索赔到期时 到期时或此后在合理可行的情况下尽快到期）；(2) 如果自生效之日起不允许此类管理索赔，则不迟于允许此类管理索赔的命令成为最终命令之日起三十 (30) 天，或者在此后合理可行的情况下尽快到期；或 (3) 在最终破产令中规定的时间和条件下尽快到期；或 (3) 在最终破产令中规定的时间和条件下法庭。
除专业费用索赔外，根据确认令和生效 日期的通知中规定的程序，所有寻求补贴和支付管理费的申请都必须在行政索赔截止日期之前提交并送达债务人或清算受托人（如适用）及其律师。行政索赔津贴的举证责任仍由行政索赔持有人承担。
对此类申请的异议必须在生效日期后的一百二十 (120) 天内 内提交并送达请求方。在通知和听证会之后，行政索赔的允许金额（如果有）应由最终命令确定并根据最终命令予以满足。
除非本协议第二.B条或第二.D条另有规定，否则未在行政索赔截止日期之前提交和送达 申请行政费用的支付申请并送达 的管理费申请的行政债权持有人将被永久禁止、禁止和禁止向债务人、 、清算信托、清算受托人或其资产和财产以及任何管理人提出行政债权自生效之日起，索赔应被视为不予受理，不另行通知本法院的命令，除非 法院另有命令。
| B. | 专业费用索赔 |
| 1. | 最终费用申请 |
所有要求聘请的专业人员（OCP除外）就提供的服务提出的专业费用索赔以及 报销生效日期之前发生的费用的所有申请都必须在生效日期后四十五 (45) 天内提出。对专业费用索赔的异议必须在 提交专业费用索赔后的十四 (14) 天内提出，并送达； 但是, 前提是,清算受托人不得对专业费用索赔提出异议。破产法院应根据破产法院制定的程序，在发出通知并举行听证会后，确定 受聘专业人员（OCP除外）的此类专业费用索赔的允许金额。为避免疑问，
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聘请的专业人员在回应对专业费用索赔的异议时产生的任何费用和费用均应为可赔偿的管理索赔，金额由破产 法院允许。除非债务人和受聘专业人员另有同意，否则清算受托人应在该最终命令下达后的五 (5) 个工作日内从专业费用储备金中以现金支付最终命令允许的专业费用索赔。
| 2. | OCP的行政索赔 |
所有支付OCP专业费用索赔的请求均应根据OCP令提出。如果在生效日当天或之前根据OCP令不允许OCP的任何 专业费用索赔，则在OCP令允许此类专业费用索赔后，债务人或清算受托人 （如适用）应在合理可行的情况下尽快从专业费用储备金中以现金向该OCP支付欠OCP的专业费用索赔金额。
| 3. | 生效日期后的费用和开支 |
除非本计划中另有具体规定，否则自生效之日起及之后，清算受托人应在正常业务过程中，在不向破产法院发出任何进一步通知或采取行动、命令或批准的情况下，以现金支付生效日期之后发生的与第11章案件相关的合理且有据可查的法律、专业或其他费用和开支 。生效之日起，任何要求留任专业人员遵守《破产法》或《OCP令》第327至331条为该日期之后提供的服务寻求留用或补偿的要求均应终止，清算受托人可以在正常业务过程中雇用和支付任何留用的专业人员，而无需进一步通知《破产法》或采取行动、命令或批准《破产法》。
| 4. | 专业费用预留金额 |
除非债务人和受聘专业人员在生效日期之前另有协议，否则要获得生效日之前产生的 未开具账单的费用和开支的付款，否则聘请的专业人员应在生效日期之前和生效日之前估算其应计专业薪酬索赔，并应在生效日期前三 (3) 个工作日内将该估算值提交给债务人及其 律师； 提供的该估算对此类受聘专业人员的费用和开支不具有约束力。如果留用专业人员未提供 未开具账单的费用和开支的估算值，则债务人可以估算聘用专业人员的此类未开单费用和开支。截至生效日期，根据本协议估算的总金额应包括专业费用 预留金额。
| 5. | 专业费用储备 |
在生效日当天或之前，债务人应用等于专业费用 储备金额的现金为专业费用储备金提供资金，该储备金可以存放在债务人一名或多名律师的信托账户中。专业费用储备金中未存放在债务人另一位律师的信托账户中的任何部分均应转移到新的 隔离账户中
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在联邦存款保险公司保险机构开设的账户，该账户由清算受托人为实现此目的而开设。
专业人员费用储备金和由此资助的金额仅以信托形式为每位 保留的专业人员按每位留任的专业人员单独保管。此类资金不应被视为债务人、其遗产或清算信托（如适用）的财产； 提供的, 然而，清算信托在无需破产法院进一步通知、行动或命令的情况下全额支付所有允许的专业费用索赔后，应对专业费用储备中剩余的任何现金持有复归权益。除非债务人 和受聘专业人员另有同意，否则清算受托人应在破产法院最终命令允许此类索赔后的五 (5) 个工作日内从专业费用储备金中以现金支付给该受聘专业人员。
| C. | 优先税收索赔 |
在生效之日或此后在合理可行的情况下，除非允许优先权 税收索赔的持有人以及债务人或清算受托人（如适用）同意给予该持有人较差的待遇，以完全和最终满足允许的优先税申请，否则其每位持有人将获得现金全额支付，或者以其他方式 获得符合第 1129 (a) (9) 条规定的待遇《破产法》。
| D. | 美国受托人法定费用 |
所有在生效日期之前到期应付的美国受托人法定费用均应由债务人在生效日期支付。 在生效日期之后，所有法定费用均应在到期应付时支付给美国受托人。债务人应使用UST表格11-MOR提交在生效日期之前到期的所有月度运营报告。在 生效日期之后，债务人（直到解散为止）和清算受托人应在到期时分别向破产法院提交UST表格11-PCR报告。债务人和清算受托人仍有义务向美国受托人办公室支付 法定费用，直到债务人案件最早结案、驳回或转化为《破产法》第7章规定的案件。 不要求美国受托人或任何其他政府部门提出法定费用行政索赔申请，也不得将美国受托人办公室视为根据本计划提供任何免除。
第三条。
债权和权益的分类和处理
| A. | 索赔和利益的分类 |
除本文第二条所述的索赔外，根据《破产法》第1122和1123 (a) (1) 条，所有索赔和利息均归入以下 所列类别。只有在索赔或利息符合该类别的描述范围内，才将索赔或利息归入特定类别，并且在索赔或利息的任何部分符合该其他类别的描述范围内，才被归类为 其他类别。索赔也被归入特定的类别，以便根据 接收分配
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计划仅限于此类索赔是该类别中允许的索赔，并且在任何时候都未以其他方式支付、解除或清偿的情况下。
根据本计划，对债务人的索赔和对债务人的权益的分类如下：
| 班级 | 索赔或利息 | 状态 | 投票权 | |||
| 1 | 有担保的索赔 |
没有受损 | 无权投票（视为接受） | |||
| 2 | 其他优先索赔 |
没有受损 | 无权投票（视为接受） | |||
| 3 | 一般无抵押 索赔 |
受损 | 有权获得 投票 | |||
| 4 | 第 510 (b) 节索赔 |
受损 | 无权投票（视为拒绝） | |||
| 5 | 兴趣爱好 |
受损 | 无权投票（视为拒绝） | |||
B. 债权和利息的处理
1。第 1 类有担保债权
(a) 分类:第1类包括针对债务人的所有有担保债权。
(b) 治疗：在生效之日，或其后在合理可行的情况下尽快获得： 允许的有担保债权的持有人与债务人或清算受托人（如适用）同意给予该持有人较差的待遇，以全额和最终清偿允许的有担保债权，否则其每位持有人将获得： (i) 全额现金付款；(ii) 交付任何此类债权的抵押品并支付任何此类债权《破产法》第506 (b) 条规定的利息；(iii) 恢复此类索赔；或 (iv) 其他 处理使此类索赔不受损害。
(c) 投票：根据《破产法》第1126（f）条，第1类为未受损，有担保债权持有人 最终被视为已接受该计划。因此，第一类担保债权的持有人无权投票接受或拒绝本计划。
2。第 2 类其他优先权索赔
(a) 分类:第二类包括针对债务人的所有其他优先债权。
(b) 治疗：在生效之日或其后在合理可行的情况下尽快，除非允许的其他优先债权的持有人与债务人或清算受托人（如适用）同意对此类债权给予不太优惠的待遇
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持有人在完全满足允许的其他优先权索赔后，其每位持有人将获得：(i) 现金全额付款；或 (ii) 使此类 索赔不受损害的其他待遇。
(c) 投票：根据《破产法》第1126（f）条，第二类不受损害，其他优先债权的持有人最终被视为已接受该计划。因此，第二类其他优先债权的持有人无权投票接受或拒绝本计划。
3。第 3 类一般无抵押债权
(a) 分类:第三类包括所有针对债务人的一般无抵押债权。
(b) 治疗：在生效之日或其后在合理可行的情况下尽快，除非 允许的一般无抵押债权的持有人与债务人或清算受托人（如适用）同意对该持有人给予较不优惠的待遇，否则其每位持有人将获得其 按比例计算从清算 信托中追回款项的权利。
(c) 投票：第三类为受损，普通无抵押债权的持有人有权投票决定接受或拒绝本计划。
4。第 4 类第 510 (b) 节索赔
(a) 分类:第 4 类包括所有第 510 (b) 条针对债务人的索赔。
(a) 治疗：在生效之日，所有第510 (b) 条的索赔均应取消、解除和 消灭，并且不再具有进一步的效力或效力，此类索赔的持有人不得因此类索赔而获得本计划下的任何分配。
(b) 投票：根据《破产法》第1126（g）条，第4类受损，第510（b）条索赔的持有人最终被视为 拒绝了该计划。因此，第4类第510（b）条索赔的持有人无权投票接受或拒绝该计划。
5。第 5 类兴趣
(b) 分类:第5类包括债务人的所有权益。
(c) 治疗：在生效之日，所有权益均应取消、解除和消灭，并且 没有进一步的效力或效力，并且此类权益的持有人不得因该利息而获得本计划下的任何分配。
(d) 投票：根据《破产法》第1126（g）条，第5类受损，权益持有人最终被视为拒绝了该计划 。因此，第5类权益的持有人无权投票接受或拒绝本计划。
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| C. | 取消空缺课堂 |
为投票接受或拒绝本计划以及根据《破产法》第1129 (a) (8) 条确定该类别接受或拒绝本 计划的目的，任何类别的索赔或权益在确认听证会之日没有破产法院暂时允许的索赔或利息 持有人或破产法院暂时允许的索赔或利息 ，均应被视为已从本计划中删除。
| D. |
投票类别；假定为非投票类别接受 |
如果一个类别包含有资格投票的索赔，并且没有有资格在该类 类别中投票的索赔持有人投票接受或拒绝该计划，则该类别的索赔持有人应被视为已接受本计划。
| E. | 关于减损的争议 |
如果对任何索赔或任何类别的索赔或权益是否受损产生争议，破产法院应在通知和听证会之后， 在确认听证会当天或之前对此类争议作出裁决。
| F. | 债权的排序居次 |
本计划下所有允许的索赔和利息的补贴、分类和处理以及相应的分配和 处理应考虑并符合每个类别中索赔和权益在与之相关的任何合同、法律和衡平从属权利方面的相对优先权和权利，无论是 是在公平从属的一般原则、合同、《破产法》第510 (b) 条还是其他方面产生的。根据《破产法》第510条，债务人或清算受托人（如适用）保留根据与之相关的任何合同、法律或衡平法从属关系对任何允许的索赔或允许的权益进行重新分类的权利。
| G. | 根据《破产法》第 1129 (b) 条进行确认 |
债务人特此要求根据《破产法》第1129（b）条确认本计划，该计划涉及根据《破产法》第1126（g）条被视为拒绝本计划的任何类别 。债务人保留根据《破产法》第1129（b）条要求对任何投票 否决该计划的有投票权的类别确认计划的权利。
| H. | 关于索赔的权利保留 |
除非本计划或破产法院其他最终命令中另有规定，否则任何事情都不会影响 债务人或清算受托人各自对任何索赔的权利和辩护，无论是合法的还是公平的，包括但不限于对所谓的抵消 或补偿权进行法律和衡平抗辩的所有权利。
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| I. | 申请后索赔利息 |
除非适用的破产法要求或本计划中另有明确规定，否则任何索赔都不会累积或支付申请后的利息、 罚款或其他费用。
| J. | 保险 |
尽管本计划中有任何相反的规定，但如果任何索赔属于保险单的承保范围，则该索赔的款项将首先根据该保险单的条款从该保险单的收益中支付，该索赔的余额（如果有的话）将根据本计划中适用于此类索赔的类别的规定处理。
第四条
执行计划的手段
| A. | 计划分配的考虑来源 |
在遵守本计划有关专业费用储备金的各项规定的前提下，债务人或清算受托人（如适用）应在生效日手头有现金和所有其他清算信托资产，为本计划下的分配提供资金。
| B. | 资产归属 |
在生效之日，根据《破产法》第1141（b）条和第1141（c）条，（1）清算信托资产 应不含所有索赔、留置权、抵押权、费用和其他权益，除非本计划中另有明确规定。
| C. | 清算信托 |
| 1. | 设立清算信托 |
在生效之日，清算信托将根据清算信托协议成立，该协议将作为计划补充文件的一部分提交破产法院。清算信托成立后，清算信托资产的所有权（具体包括根据债务人现有保险单收取的权利， ，包括主要董事和高级管理人员责任、雇佣行为负债或信托责任保险单以及由此产生的任何索赔以及所有遗产索赔）应被视为已移交给清算信托，而无需债务人或债务人的关联方采取任何进一步行动。清算信托应继承APA下债务人和遗产的所有权利、利益和义务。
| 2. | 移交正在清算的信托资产 |
根据《破产法》第1141条，所有转让给清算信托的财产均应免除，并且 不包括所有索赔、留置权、抵押权、费用和
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其他利益，除非本计划中另有规定。将清算信托资产移交给清算信托后，债务人将不再拥有清算信托资产或清算信托的 权益。出于所有美国联邦所得税的目的，并根据下文第四条C.5 (h) 款所述的DOF选择，所有各方（包括但不限于 债务人、清算受托人和清算信托受益人）均应将根据此处条款向清算信托的转让视为向清算信托受益人的转移， 然后进行此类转让清算信托受益人向清算信托和清算信托受益人提供的资产将是被视为设保人和所有者。
| 3. | 清算信托协议 |
在生效之日，债务人应以与 计划补充文件中规定的形式大致相同的形式执行清算信托协议。债务人对清算信托协议所做的任何非实质性修改都将获得批准。清算信托协议将包含允许修改或修改清算信托 协议的条款，以执行该计划的条款。
| 4. | 清算信托的目的 |
除其他目的外，设立清算信托的目的是 (a) 接收和持有 清算信托资产；(b) 管理、争议、反对、妥协或以其他方式解决所有一般无抵押索赔；(c) 根据本计划和 清算信托协议向清算信托受益人进行分配；(d) 为清算信托受益人的利益最大限度地提高回收额；以及 (e) 启动和执行保留的诉讼理由，并管理和管理任何其收益， 的目的不是继续或参与根据Treas开展贸易或业务。Reg. § 301.7701-4 (d)。在DOF选举的前提下，清算信托有资格成为美国联邦 所得税目的的设保人信托，在适用法律允许的范围内，出于州和地方所得税的目的，清算信托受益人被视为清算信托的设保人和所有者。在适用法律允许的范围内， 所有各方，包括清算受托人和任何清算信托受益人，均应出于所有适用的纳税申报目的（包括为估值目的进行一致的报告），报告与上述内容一致； 前提是， 所有此类报告均应符合APA，包括提交美国国税局8594表格以及所有与分配一致（定义见APA）的美国联邦、州和地方纳税申报表。
| 5. | 清算受托人 |
| (a) | 任命清算受托人 |
生效日期发生后，清算受托人也应被视为被任命为根据本计划和清算信托协议设立的清算信托的受托人和管理人。根据本计划、计划补充文件、确认令和清算 信托协议的条款和条件，应授权清算受托人执行、交付、归档或记录此类文件、合同、工具、免责声明和其他协议，并采取必要的行动或
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适合于实施和进一步证明本计划的条款和条件。清算受托人应拥有并履行本计划和清算信托协议中规定的所有职责、责任、权利和义务 （如适用）。
| (b) | 作为遗产代表的清算受托人 |
自生效日起及之后，清算受托人应作为遗产的独家代表，用于所有 目的。根据清算信托协议任命的任何继任清算受托人均应受本计划、确认令和清算信托协议条款的约束并遵守这些条款。
| (c) | 清算受托人的责任和权力 |
清算受托人的职责和权限应按清算信托协议的规定， 除其他外应包括以下权利和责任，这些权利和责任应是清算受托人的专有权利和责任：（i）保护和清算清算信托资产；（ii）管理 和纳税，包括（1）提交纳税申报表（如果不是买方的义务），以及（2）在任何之前代表清算信托的利息和账户所有事项的税务权限 ，包括但不限于任何行动、诉讼、诉讼或审计；(iii) 聘用和支付与清算受托人履行本计划和清算信托协议下职责有关的专业人员 ；(iv) 向清算信托受益人分发美国联邦所得税和其他适用税收目的所需的信息报表；(v) 申报申请 破产法院 签订最终结案令第 11 章案例；(vi) 在 清算受托人持有的范围内，就允许的专业费用索赔向留任专业人员进行分配，包括从专业费用储备金中进行分配；(vii) 根据计划和清算信托协议向允许的管理索赔、其他优先索赔和优先税索赔进行分配；(viii) 反对、对账、寻求下属 、妥协或解决所有索赔（专业索赔除外）费用索赔）；（ix）向清算信托进行分配计划和清算信托协议规定的受益人；以及 (x) 根据本计划、计划补充文件、清算信托协议或破产法院的命令（包括但不限于确认令），或执行本计划条款所必需和适当的 责任，可能属于清算受托人的其他 责任。清算受托人应 (a) 及时回应债权人的询问，(b) 根据美国办公室 各州受托人表格11-确认后报告向破产法院提交季度报告，其中包括或单独补充，以提供有关索赔对账、债权人分配、清算信托诉讼、费用和开支的最新信息。
| (d) | 清算受托人的权力 |
除法律授予或本计划任何其他条款赋予的任何权力，包括但不限于本协议规定的任何权力外，清算受托人还应有权执行清算信托协议 中描述的行为（如适用，须经法院批准），但是，以下列举的权力不应被视为限制或控制清算信托协议的权力和权力的
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清算受托人按照本计划、清算信托协议和/或任何适用法律的任何其他条款的特别授权行事，并以清算 受托人认为必要或适当的方式行事，采取清算受托人认为适当的任何行动，包括但不限于履行清算受托人承担或本协议中规定的所有义务以及保存和保护 清算信托或将本计划打算赋予债权人的利益授予债权人。
清算受托人的 权力应如清算信托协议所规定，除其他外，应包括以下内容：(i) 有权投资清算信托的资金，以及根据本计划和清算信托协议从这些基金中提取、分配和缴纳税款 以及清算信托所欠的其他债务；(ii) 有权在没有事先通知的情况下参与和补偿破产法院命令或批准、雇员和 专业人员协助清算受托人处理其问题责任；(iii) 提出、起诉、解决、妥协和解决任何保留的诉讼理由的权力，无需破产法院通知或批准； (iv) 对索赔提出异议的权力，包括但不限于通过异议、动议或对抗程序寻求从属地位或重新定性的权力（如适用）；以及 (v) 可能赋予的其他权力 或由清算受托人根据本计划、计划补充文件、清算信托协议或破产令承担法院（包括但不限于确认令），或执行本计划条款所必需和适当的 。
根据本计划的其他条款和规定，包括但不限于 条中关于保留特权和第九条A款规定的免责的第四条P款，清算受托人应被授予主张、起诉和/或解决保留的诉讼理由和/或 根据任何主要董事和高级管理人员责任、雇佣行为责任或信托责任保险提出索赔的地位、权力、权力和权利政策基于其作为债务人遗产的破产指定代表的权力破产受托人、接管人、审查员、保管人、清算人、重组人或类似官员所拥有的相同或 类似的能力。
| (e) | 清算受托人的薪酬 |
清算受托人应按照《清算信托协议》的规定获得报酬。清算受托人 应完全遵守本计划、计划补充文件、确认令和清算信托协议中规定的条款、条件和权利。清算受托人（以及清算受托人聘用的任何专业人士） 无需提交费用申请即可获得补偿.
| (f) | 专业人员的留用和薪酬 |
未经法院批准，清算受托人有权保留律师、会计师和其他专业人士和代理人的服务，为清算受托人履行其职责提供协助和建议，并根据清算信托协议补偿和报销此类专业人员的费用.
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| (g) | 信托费用 |
清算受托人可以在正常业务过程中支付任何应计但未付的信托费用，无需向破产法院申请或批准 。所有信托费用均应从清算信托资产中扣除并从中支付。
| (h) | DOF 选举 |
清算信托协议应要求清算受托人选择将清算信托 资产中受争议索赔约束的部分视为财政监管第1.468B-9节（DOF选举）中描述的有争议的所有权基金，除非截至信托选举日，所有清算信托资产都已分配给清算信托受益人，或者清算信托资产中可分配给每位受益人的百分比的清算信托受益人已成为固定且可确定的。
| 6. | 终止清算信托 |
清算信托应在 (a) 向清算信托受益人分配所有清算信托 资产；以及 (b) 清算信托成立五周年之际解散；(b) 清算信托成立五周年，以较早者为准； 提供的如果解决任何清算信托资产或将其货币化所涉及的事实和情况有根据，经破产法院申请并经破产法院批准，如果认定这种延期对于解决此类清算信托资产或将其货币化以及将所得款项分配给清算 信托受益人是必要或适当的，则清算受托人可以根据适用的规定将清算信托的期限延长一段规定的期限税收法律和法规。此申请必须不早于清算信托终止日期前六 (6) 个月 向破产法院提出。
| 7. | 与清算信托有关的免责申诉 |
任何索赔或利息持有人或任何其他利益方都不得就根据本计划和 清算信托协议进行付款和分配或履行与执行清算信托协议条款有关的任何职能而向清算受托人、清算信托或其顾问或专业人员（就上述每一项而言，仅在履行职责时）提出或以其他方式提起任何索赔或诉讼理由 计划或清算信托协议，但任何作为或不作为除外重大过失或故意不当行为的结果，正如 在《清算信托协议》中更全面地规定的。
| D. | 清算信托机制 |
| 1. | 出于税收目的对清算信托的处理 |
清算信托的美国联邦所得税分类将根据下文 (a) 或 (b) 小节（如适用）确定。
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| (a) | 有争议的索赔在信托选举日期之前得到解决 |
如果所有有争议的索赔都在信托选举日之前得到解决，则清算信托应归类为财政部监管第301.7701-4 (d) 条所述的 清算信托，出于美国联邦所得税的目的，该信托被视为设保人信托，清算信托协议应作出这样的规定。在生效日期， 债务人将被视为已向允许的第三类索赔的持有人分配了清算信托资产的不可分割权益，这些持有人将被视为已向清算信托出资了此类清算信托资产，以换取清算信托的实益权益。
在适用法律允许的范围内，所有各方， ，包括清算受托人和任何清算信托受益人，均应出于所有适用的纳税申报目的（包括为估值目的进行一致的报告），报告与上述内容一致。
| (b) | 在信托选举日期之前尚未解决的有争议的索赔 |
如果所有有争议的索赔均未在信托选举日之前得到解决，则清算受托人将选择将 受争议索赔约束的清算信托资产部分视为有争议的所有权基金，如美国财政部法规第1.468B-9条所述。清算受托人应提交归属于有争议的所有权基金的任何 收入的所有所得税申报表，并应根据收入、扣除额、抵免额或可分配的损失项目缴纳归属于该有争议的所有权基金的美国联邦、州和地方所得税。对有争议的所有权基金或其资产征收的任何税款 将从有争议的所有权基金的资产（包括清算信托中可分配给有争议索赔的任何资产）中支付，随后与此类索赔的 补贴或驳回有关的任何分配都将相应减少。如果且只要任何有争议的所有权基金中的任何现金不足以支付由有争议的所有权基金的资产产生的应纳税所得额中应纳税所得额的部分，则可以出售有争议的所有权基金的资产（包括以其他方式可分配的资产）来缴纳此类税款。如前一段所述，清算信托资产中无可争议的部分将被视为在设保人信托中持有， 视为向第3类允许索赔持有人的分配和出资。
在适用法律允许的范围内，所有各方，包括清算受托人和任何清算信托受益人，均应出于所有适用的纳税申报目的（包括为估值目的进行一致的报告），与上述报告保持一致。
| 2. | 索赔状态通知 |
清算受托人应在所有有争议的索赔得到解决后向破产法院提交通知，如果所有 有争议的索赔在信托选举日当天或之前尚未得到解决，则应提交一般状况通知，以便此类索赔的持有人对清算信托的潜在税收待遇有所了解。
解决所有有争议的索赔后，清算受托人应提出一项或多项索赔 按比例计算根据本计划和清算信托协议，向清算信托受益人分配 任何剩余资产。
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| E. | 保留诉讼理由 |
除非本协议第九条或根据《破产法》第1123（b）条在 中签订的与计划或出售有关的任何合同、文书、免责声明或协议中另有规定，否则所有保留的诉讼理由均在生效之日保留并移交给清算信托。尽管 本计划中有任何相反的规定，(a) 任何实体或一方就保留的诉讼理由向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事追回的款项或任何未解除的D&O索赔均应仅限于并只能通过D&O保单提供的可用 保险（如果有）来支付，此前该保单支付了与辩护有关的所有承保费用和开支在保留的诉讼理由和未解除的D&O索赔中， ，但须遵守任何此类D&O的规定保单和适用法律；以及 (b) 任何实体或其他方，包括清算受托人和清算信托的任何其他受托人或任何受益人，均无权向债务人的任何现任或前任高级管理人员或董事就保留的诉讼理由或任何未解除的D&O索赔进行追偿，包括每种情况下都通过 和解或判决、执行、扣押或任何其他企图直接或间接从个人资产中收取款项与保留的诉讼理由或 未解除的D&O索赔有关的债务人的现任或前任高级管理人员或董事。
| F. | 企业行动 |
| 1. | 资产转移和负债承担 |
在生效之日，(a) 债务人应根据本计划将清算信托资产移交给清算信托；(b) 清算信托应承担债务人在本计划下的所有义务。
| 2. | 解散债务人；罢免董事和高级职员；解雇员工 |
在 (a) 生效日期、(b) 将清算信托资产转让给 清算信托以及 (c) 清算受托人完成并提交债务人的最终纳税申报表之后，但在第 11 章案件最终法令生效之前，清算受托人应向特拉华州国务卿提交 解散证明以及确认书的副本命令（该确认令足以接受此类申请）和 (ii) 任何所需的投降证明或其 等同于债务人有资格开展业务的任何其他司法管辖区的相应政府机构，根据适用的州法律，无论出于何种目的，债务人均应被视为已解散。本计划 中的任何内容均不得解释为免除债务人或清算受托人（如适用）按照《破产法》和适用法律的要求向美国受托人支付法定费用的义务，直到 债务人案下达最终法令，或者该案被驳回或转为《破产法》第7章规定的案件为止。
在不限制上述规定的情况下，在生效日期和 (a) 债务人或债务人指定的实体进行生效日期分配，(b) 债务人根据第条将清算信托资产转移给 清算信托
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IV.C 本计划，以及 (c) 债务人在生效日期之后尽快实质性完成本计划规定的所有其他职责和职能，债务人不承担与实施本计划有关的任何其他职责或责任，债务人的董事和高级管理人员应被视为已辞职，债务人的雇员应被视为已辞职，债务人的雇员被解雇。自生效之日起及之后，应授权清算受托人代表遗产行事，前提是清算受托人除本计划和清算信托协议（如适用）中明确规定的职责外，不承担任何其他职责。
在生效日期之后，债务人将继续存在，仅涉及 (i) 任何专业人员 费用索赔或费用报销申请，包括准备这些申请、提出异议、为之辩护和出席与之有关的任何听证会；(ii) 任何寻求执行或 执行计划或确认令条款的动议或其他诉讼；以及 (iii) 截至生效之日的任何未决上诉或此后提交，可以合理地预计其结果将在任何情况下产生影响实质上与计划或确认令的完成、解释、实施或执行有关的任何案件、 争议、诉讼或争议。在生效日期之后，债务人聘请的专业人员有权因与第 (i) (iii) 条所述事项有关的服务而获得合理的报酬。与之相关的任何此类款项均应在不向破产法院发出任何进一步通知或采取行动、命令或 批准的情况下支付。
| G. | 取消现有证券和协议 |
在生效日期当天或之后，应授权清算信托和/或清算受托人（如适用）代表债务人向美国证券交易委员会提交表格 15，目的是暂停根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13 条和第 15 (d) 条提交报告的责任，并应在 生效日当天或之后立即提交此类表格 15，除非债务人事先提交了此类表格表格 15。
在生效之日，所有证明 (a) 任何索赔持有人对债务人的任何索赔或权利的所有协议和其他 文件，包括任何证明此类索赔的附注；或 (b) 债务人的任何权益，包括购买权益的任何期权或认股权证，均应取消 。此类已取消的协议和文件的持有人或其当事人不得拥有因此类协议和文件或其取消而产生或与之相关的权利，但根据本计划规定的 预确认索赔的补贴和分配除外。
| H. | 维护权利 |
根据本计划，清算受托人保留债务人、遗产和 清算信托的任何和所有权利，以启动和追究任何和所有保留的诉讼理由，包括但不限于抵消、抵消和补偿权，无论本计划、披露 声明、计划补充文件或其他地方是否特别列举了此类权利，以及所有这些权利权利不得被视为修改、放弃、以任何方式释放，对计划或确认令的确认也不得作为在清算受托人认为适当的范围内，res judicata或限制 清算受托人启动和追究任何和所有保留诉讼理由的任何此类权利，包括但不限于抵消、抵消和补偿权。所有保留的行动原因， 包括，
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不限于，在 允许的范围内，债务人可以在生效日期之前行使抵消、抵消和补偿权，也可以由清算受托人在生效日期之后追求抵消、抵消和补偿权。除非在本计划或任何最终命令（包括销售令）中明确放弃、放弃、解除、妥协或和解针对债权人或其他个人或实体的保留诉讼理由，否则债务人明确 保留所有保留的诉讼理由，包括但不限于抵消、抵消和补偿权，供清算受托人日后执行和起诉（包括但不限于任何保留的诉讼理由）在《计划补充文件》中列出 ，或者在披露中未具体指明陈述或其他陈述，或者债务人目前可能不知道的陈述，或者可能由于 债务人目前未知的其他事实或情况，或者可能与债务人现在认为存在的事实或情况发生变化或不同的事实或情况而产生或存在），因此不存在排除原则，包括但不限于既案理论、抵押品 不容反言、问题排除、索赔排除、放弃、不容反言（司法、公平或其他）或不准反言应适用于任何和所有保留的理由根据披露声明、本计划、计划补充文件或确认令确认或完成本计划后或 后的行动，包括但不限于抵消、抵消和补偿权。
| I. | 书籍和记录 |
在生效之日，清算信托应：(a) 接管债务人 和遗产的所有账簿、记录和档案，这些账簿、记录和档案与出售信托的运营和业务有关；(b) 规定保留和存储此类账簿、记录和档案，直到清算受托人根据清算受托人确定的 时间在信托协议中，保留信托协议不再是必要的，也不是有益的。
| J. | 计划交易 |
在生效之日或此后合理可行的情况下，债务人和清算受托人（如适用）可 采取任何必要或适当的行动，以实现本计划中描述、批准、考虑或必要的任何交易，包括但不限于：(1) 执行和交付适当的 协议或其他合并、转换、处置、转让文件，或解散包含与本计划条款一致且符合适用法律的要求；(2) 按照与本计划一致的条件执行和 交付任何资产、财产、权利、负债、债务、关税或义务的任何适当转让、转让、承担或委托文书；(3) 根据适用法律向 有关政府机构提交适当文件；(4) 债务人或清算受托人（如适用）确定的任何和所有其他行动是实施计划所必需或适当的。
| K. | 生效文件和进一步交易 |
确认令下达后，应授权债务人和清算受托人（如适用）执行、 交付、归档或记录此类合同、工具、免责声明、同意、证书、决议、计划和其他协议或文件，以及
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采取合理、必要或适当的行为和行动，以实现、实施、完善和/或进一步证明本计划的条款和条件以及本计划中描述或考虑的任何交易 。债务人、清算受托人、所有根据本计划接受分配的债权持有人以及所有其他利益方应不时准备、执行和交付任何 协议或文件，并采取必要或可取的任何其他行动来实现本计划的条款和意图。
| L. | 第 1146 条免除某些税收和费用 |
根据《破产法》第1146 (a) 条，根据本计划进行的任何财产转让均不受任何记录税、印花税、转让费、无形资产或类似税、抵押税、印花税、房地产转让税、抵押贷款记录税或其他类似税收或政府评估的约束，在确认令进入后， 相应的州或地方政府官员或代理人应放弃征收任何此类税收或政府评估，并接受所有此类票据以备存和登记或管理或证明此类转移的其他文件 ，无需支付任何此类税款、登记费或政府评估。此类豁免特别适用于但不限于将清算信托资产转让给清算信托。
| M. | 销售订单 |
尽管本计划中有任何相反的规定，但本计划中的任何内容均不得影响、损害或取代销售订单，如果与本计划有任何不一致之处， 仍具有完全的效力和效力，并受其管辖。
| N. | 采取行动的权力 |
在生效日期之前、当天或之后（视情况而定），本计划中明确规定的 本来需要债务人股东、证券持有人、高级职员、董事或其他所有者批准的所有事项均应被视为已经发生，并且应根据 特拉华州法律在生效日期（如适用）之前、之日或之后生效，无需任何进一步的投票、同意、批准、授权或其他债务人的此类股东、证券持有人、高级职员、董事或其他所有者的行动或通知，破产法院的命令或在破产法院开庭审理。
| O. | 不得恢复清算信托资产 |
在该资产转让给清算信托之日当天或之后，任何清算信托资产都不会归还债务人 ，但在转让时将归属于由清算受托人根据本计划和清算信托协议管理的清算信托。
| P. | 特权 |
根据本计划的条款，债务人的律师-委托人特权和保密权利 协议对在申请日前两 (2) 年开始至申请日之前的两年，一直持续到申请日之前的这段时间内创建的文件或信息或发出的通信的保密信息 协议，这些文件或信息仅与被保留者有关
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诉讼理由（转让的特权）应在没有豁免的情况下转让、转让和交付给清算信托，并应在生效日归于清算信托 ，并在生效日及之后由债务人和清算信托共同持有； 但是, 前提是,尽管有上述规定，但转让的特权不包括 (a) 任何律师工作 产品保护或特权，或 (b) 向买方出售或转让的任何特权、权利、索赔或诉讼理由。
清算信托和债务人应各自持有并成为所有转让特权的受益人，并有权主张 所有转让的特权。不得通过向债务人的清算受托人披露受债务人和 清算信托共同持有的此类转让特权的文件、信息或通信来放弃转让的特权。为避免疑问，债务人应仅持有债务人的律师-委托人特权和保密协议规定的对除转让特权（例如 保留的特权和权利，保留的特权）以外的机密信息的权利。
清算受托人应在生效日期后一 (1) 年内索取受转让特权约束的文件或信息（每份信息请求）； 但是, 前提是,对于在生效日期后一 (1) 年或之前提起的任何涉及受转让特权约束的文件或信息的诉讼，清算受托人可以在该诉讼中提出信息请求，直到该诉讼得到最终解决，包括任何 上诉。清算受托人应支付信息请求的任何收件人为遵守此类信息请求而产生的合理费用和开支。
| Q. | 索赔和争议的解决 |
根据《破产法》第1123条和第9019条破产规则，该计划将构成债务人根据本计划解决的所有权利和索赔的真诚妥协和解 。确认令的下达将构成破产法院自生效之日起批准所有此类索赔或争议的妥协或 和解，破产法院认定这种妥协或和解符合债务人及其遗产的最大利益，并且是公平、公平和合理的。尽管计划中有任何其他 条款，但和解协议是在同意和解的各方（以及已明确达成书面和解的任何其他一方）之间批准的。根据 确认书，通过满足第 1129 条的要求来处理索赔和利息。
第 V 条。
待执行合同和未到期租约的处理；以及
保险单
| A. | 一般治疗 |
在生效之日，除非本文另有规定（其中不包括保险单），否则根据 《破产法》第 365 条和第 1123 条的规定和要求，除作为标的的执行合同或未到期租约外，所有先前未承担、承担和转让或根据破产法院的命令被驳回的 合同或未到期的租约，都将被视为被驳回
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关于假设该动议在确认日待决或在假定的执行合同和未到期租约附表上确定的动议。
根据出售或本计划假设任何执行合同或未到期的租约，并支付与之相关的任何补救金额 ，在满足《破产法》第365条的适用要求后，应全面、最终和完全解除和清偿任何索赔或违约，无论是金钱的还是非金钱的，包括 违约或限制控制权变更的条款，权益构成或其他与破产相关的违约根据任何假定的执行合同或未到期的租约在假设生效日期之前的任何时候。 就已承担、假设和转让的执行合同或未到期租约提出的任何索赔证明，在破产法要求的范围内纠正该执行合同或未到期租约下的所有违约行为后，应被视为不允许和删除，无需进一步通知破产法院，也无需破产法院采取行动、命令或批准 。
| B. | 拒绝损害赔偿索赔 |
如果根据计划和确认令拒绝执行合同或未到期的租约导致索赔， 那么，除非法院另有命令，否则此类索赔将永远被禁止，并且不可对债务人、遗产、清算受托人、清算信托或其各自的任何资产和财产强制执行，除非向通知和索赔代理人提交索赔证明 并送达律师自生效之日起三十 (30) 天内清算受托人。
上述规定仅适用于因根据本计划和 确认令拒绝执行合同或未到期租约而产生的索赔；被拒绝的执行合同或未到期租约的当事方提出的任何其他索赔均应以适用的截止日期之前提交的索赔证明为证，或者应被禁止且不可执行。 根据计划和确认令拒绝执行合同或未到期租约而产生的索赔应归类为一般无抵押索赔，如果允许，应根据本协议第三条B.3进行处理。
因根据计划和确认 令拒绝执行合同或未到期租约而产生的任何索赔，如果在生效日期后三十 (30) 天内未及时提出，将被自动拒绝，永远禁止主张，也不得对债务人、遗产、清算受托人、 清算信托或其各自的任何资产和财产强制执行。
| C. | 权利保留 |
将任何合同或租赁纳入附表或任何计划补充文件并不构成债务人承认该合同或租约实际上是执行合同或未到期的租约，也不构成债务人在这方面承担任何责任。如果对合同或租约在 承担或拒绝时是否已执行或未到期存在争议，则债务人或清算受托人（如适用）可以在解决此类争议的最终命令下达后的三十（30）个日历日内选择通过在第11章案件的待审案件目录表上提交此类选择通知来改变本计划下对此类合同或租赁的处理。
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| D. | 在执行合同或未到期租赁下对债务人的先前存在的义务 |
根据本计划或其他方式拒绝任何执行合同或未到期租约 不构成终止根据此类执行合同或未到期租约欠债务人或清算受托人（如适用）的先前存在的债务。特别是，尽管有任何与之相反的非破产法，但债务人和 清算受托人（如适用）明确保留且不放弃任何获得担保、赔偿或持续抚养义务的权利或交易对手提供担保、赔偿或持续抚养义务的任何持续义务。
| E. | 保险保全 |
本计划、确认令或清算信托协议中的任何内容均不改变 债务人（及其遗产）和债务人保险公司（和第三方理赔管理人）在保险单下的权利和义务，也不会修改保险单提供的承保范围或福利或其条款和条件，也不会削弱或损害保险单的 可执行性。债务人和/或债务人遗产可能成为受益人的任何保险单下债务人的所有权利及其遗产权利均应归属于清算信托，以使清算信托受益人和此类保单的所有受益人受益 。债务人应被视为只承担了D&O保单，除D&O保单以外的任何保险单均应被视为在生效日期 终止。
| F. | 修改、修正、补充、重述或其他协议 |
债务人在第11章案件中对竞争前执行合同和/或 未到期租约的修改、修改、补充和重述不应被视为改变了执行合同或未到期租约的竞争前性质。
第六条。
管理分配的条款
| A. | 分发记录日期 |
自分配记录日营业结束时，债务人或其各自代理人保存的每类债权 或权益的各种转让登记册应被视为已关闭，任何索赔或权益的记录持有人均不得进一步变动。支付代理没有义务承认在分配记录日期当天或之后发生的索赔或权益的任何 所有权转让。在适用的范围内，支出代理人只有在分配记录日营业结束时才有权确认和处理转账账本 上注明的记录持有人。
除非本文另有规定 ，否则自分配记录日起，支出代理人应按照债务人记录上注明的截至任何此类分配之日的每位持有人的地址向允许的索赔持有人进行分配； 但是，提供了 ，
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此类分配的方式应由债务人或清算受托人（如适用）自行决定； 但是, 如果进一步规定,允许索赔的每位 持有人的地址应被视为该持有人提交的任何索赔证明中规定的地址，债务人或清算受托人（如适用）没有义务确定替代地址或当前地址。
| B. | 预扣款 |
清算受托人应 (1) 预扣、扣除税法要求预扣的与清算信托协议规定的任何分配有关的任何款项 ；以及 (2) 遵守任何联邦、州、地方或外国税务机关规定的任何报告要求。 清算受托人可以扣留应付给任何清算信托受益人的全部或适当部分的分配，直到该清算信托受益人提供必要的信息（即美国国税局表格）以遵守 任何政府机构的任何预扣税要求。就清算信托协议和计划的所有目的而言，任何预扣的税款均应视为由适用的受益人分配和收取。如果受益人在计划生效之日起六（6）个月后的当天或之前未能提供 遵守任何政府机构的任何预扣税要求所必需的信息，则根据清算信托协议，此类受益人的分配可能被视为 无人认领的财产。
| C. | 分发日期 |
在生效日期之后向允许的索赔持有人进行的分配应被视为在 生效日期进行，并且此类索赔或与之相关的任何分配均不得累积或支付任何利息。如果本计划下的任何付款或行为都需要在非工作日的日期支付或执行，则 支付此类款项或执行此类行为可以在下一个工作日当天或之后尽快完成，但应被视为在要求的日期已经完成。
| D. | 支付代理 |
除非本协议另有规定，否则本计划下的所有分配均应由支付代理在 生效日期当天或之后进行。不要求支付代理人为履行其职责提供任何保证金、担保或其他担保。如果以其他方式命令支付代理，则购买任何此类债券或担保的所有成本和开支 均应由清算信托承担。
| E. | 支付代理的权力 |
支出代理人可以 (1) 采取所有行动并执行 执行本计划条款所需的所有协议、文书和其他文件；(2) 进行本计划所设想的所有分配；(3) 履行本计划可能要求支出代理人承担的其他职责。
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| F. | 交出乐器 |
作为根据本计划获得任何分配的先决条件，经认证的票据或票据的每位持有人必须 将其持有的此类票据或票据交给支出代理人或其指定人员。任何此类票据或票据的持有人未能 (1) 交出票据或票据；或 (2) 签署并交付支付代理人合理满意的损失或赔偿宣誓书 ，并在有权获得此类分配后的六个月内提供支付代理人合理满意的形式、实质内容和金额的保证金，则应被视为已没收所有权利和索赔，不得参与任何分配下文所述。
| G. | 国税局表格 |
就本计划而言，在适用范围内，而不是买方在APA或相关销售文件下的义务， 债务人和清算受托人（如适用）应遵守任何政府部门规定的所有预扣税款和申报要求，根据本计划进行的所有分配都应遵守此类预扣税和 报告要求。尽管本计划中有任何相反的规定，但应授权债务人和清算受托人（如适用）采取一切必要行动来遵守此类预扣和报告要求， 包括清算根据本计划进行的部分分配，以筹集足够的资金来支付适用的预扣税，在收到促进此类分配所必需的信息之前预扣分配，或者 建立他们认为合理和适当的任何其他机制。债务人和清算受托人保留根据所有适用的工资扣款、抚养费、 子女抚养费以及其他配偶奖励、留置权和抵押权分配根据本计划进行的所有分配的权利。
作为根据本计划获得任何分配 的先决条件，每位有权根据本计划获得分配的允许索赔持有人都必须向清算受托人提供一份已签署的美国国税局表格。持有人在清算受托人送达（通过头等舱邮件）正式申请后的六十（60）天内未能提供已执行的美国国税局表格或提供任何 其他必要信息以实现分配 的允许索赔，则应被视为不允许并从本计划中删除 。为避免疑问，如果任何允许的索赔持有人未能及时提供已执行的美国国税局表格，则清算信托无需跟进他们。
| H. | 发行版的交付 |
在不违反适用的破产规则的前提下，向允许的索赔持有人进行的所有分配均应由支付代理人进行， 应将此类分配转交给适用的允许索赔持有人或其指定人。
如果向允许的索赔持有人 (1) 发放的任何分配 因缺少当前地址或其他原因而被退回；或 (2) 未在允许的索赔持有人在邮寄后的六十 (60) 个日历日内 内兑现或以其他方式收取，则应授权清算受托人取消该分配支票，并应向破产法院提交姓名和最后已知地址 的清算信托受益人的
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无法配送的分发或未兑现的分配（如适用）。为避免疑问，清算受托人没有义务确定该类 持有人的正确当前地址。如果在提交后的三十（30）个日历日之后，仍无法对允许的索赔进行付款或分配，那么（1）该索赔的持有人将不再有权获得无法兑现的 分配或未兑现的分配，这将归还给清算信托；（2）该持有人允许的索赔应被视为不允许并出于本计划下进一步分配的目的而被删除。
| I. | 付款方式 |
根据本计划 由债务人或清算受托人（如适用）或代表债务人或清算受托人（如适用）进行的任何分配，均应通过从债务人或清算受托人（如适用）持有的账户中提取的支票进行，或者在情况合理的情况下通过电汇进行，由债务人或清算受托人（如适用）选择。
| J. | 外币汇率 |
自生效之日起，任何以美元以外的货币提出的索赔均应自动被视为使用公布的适用货币的汇率折算为 等值的美元价值 《华尔街日报》，在请愿日。
| K. | 抵销和收回 |
债务人或清算受托人（如适用），根据《破产法》（包括 《破产法》第553条）、适用的破产和/或非破产法，未经破产法院批准，在不少于十四（14）个日历日通知适用的债权持有人，或经债权持有人同意，可以但不必要求抵消或从任何允许的索赔以及根据本计划因此类允许的索赔而进行的分配中进行补偿（在任何索赔之前）应根据 此类允许的索赔进行分配），债务人或其遗产可能对此类允许索赔的持有人提出的任何性质的索赔； 提供的, 然而，未能实现此类抵消或补偿，也不构成债务人或清算受托人（如适用）放弃或解除债务人或其遗产可能对此类索赔持有人提出的任何此类索赔。
| L. | 最小分布 |
对于任何 允许的索赔，均无需支付少于五十美元（50.00 美元）的现金。相反，可以根据本计划和清算信托协议使用此类未分配的金额。
如果可用于最终分配的现金少于分配此类资金的成本，则清算受托人可以 将此类资金捐赠给清算受托人选择的非关联慈善机构。
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| M. | 本金和利息之间的分配 |
如果根据本计划有权获得分配的任何允许索赔包括本金和应计但未付的 竞争前利息，则该分配应首先分配给索赔的本金（根据美国联邦所得税目的确定），然后分配给应计但未支付的竞争前利息。
| N. | 免费且清晰的发行版 |
除非本计划另有规定，否则根据本计划进行的任何分配或转让均不包含任何 留置权、索赔、抵押权、费用和其他权益，任何其他实体均不得对根据本计划分配或转让的财产拥有任何权益，无论是合法的、受益的还是其他的。
| O. | 第三方已支付或应付的索赔 |
| 1. | 第三方支付的索赔 |
如果债权持有人因该索赔而通过债务人和/或 清算受托人（如适用）以外的其他方式获得其索赔的付款或其他清偿，则该索赔应扣除该付款或清偿的金额，而无需对必须提出该索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或行动、命令或 批准，并且如果索赔是全额支付或清偿的通过债务人和/或清算受托人（如适用），则此类索赔将被驳回，并且任何超过单笔追回的 全额追偿款均应支付给债务人或清算受托人（如适用），而无需对必须提出此类索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或采取行动、命令或批准。如果 索赔的持有人因该索赔而获得分配，并因该债权而从非债务人和/或清算受托人（如适用）的一方那里获得付款或清偿，则该持有人应在收到该索赔后的十四 (14) 个工作日内向债务人或清算受托人（如适用）偿还或退还给债务人或清算受托人（如适用），前提是持有人因以下原因收回的全部款项第三方根据本计划提出的此类索赔 超过了截至任何此类索赔之日的索赔金额根据计划进行分配。
| 2. | 第三方应付的索赔 |
在该允许索赔的持有人用尽与该保险单有关的所有补救措施之前，不得根据允许的索赔进行任何分配，该索赔应根据其中一份 债务人保险单支付。如果一个或多个债务人的保险公司同意全部或部分清偿索赔（如果 ，并且在有管辖权的法院作出裁决的范围内），则在该保险公司同意后，可以立即删除该索赔的适用部分（并相应调整索赔登记册），而不反对 必须提出此类索赔，也无需进一步通知或采取任何行动、命令或破产法院的批准。
| 3. | 保险单的适用性 |
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除非本计划中另有规定，否则向允许的 索赔持有人的分配应考虑根据任何适用保险单的规定支付的款项。除非本协议第九条另有规定，否则本计划中的任何内容均不得构成或被视为对债务人或任何实体（包括清算信托基金）可能对任何其他个人或实体（包括任何保险单下的保险公司）提出的任何诉讼理由的放弃，本计划中包含的任何内容也不构成或被视为此类保险公司对此类保险公司持有的任何 抗辩（包括保险辩护）的放弃。
第七条。
解决未清偿和有争议的索赔的程序
| A. | 索赔津贴 |
在生效日期之后，清算受托人应拥有并保留债务人在生效日期前夕对任何索赔或利息拥有的所有权利和抗辩。
| B. | 理赔管理职责 |
除非计划中另有具体规定，否则在生效日期之后，清算受托人应有权：(a) 对所有索赔或权益提出、撤回异议或提起诉讼，包括一般无抵押索赔、管理索赔（专业费用索赔除外）、其他优先索赔和优先税索赔； (b) 无需进一步通知或采取行动、命令即可解决或妥协任何有争议的索赔，或破产法院批准；(c) 向允许的债权持有人进行分配；(d) 核对所有债权持有人索赔（专业 费用索赔除外）；以及 (e) 管理和调整索赔登记册以反映任何此类和解或妥协，无需破产法院进一步通知或采取行动、命令或批准。
| C. | 索赔估算 |
在生效日期之前或之后，债务人或清算受托人（如适用）可以（但不必须）在任何 时间要求破产法院以任何理由估算任何根据《破产法》第502 (c) 条属于或有或未清算的有争议的债权，无论此前是否有任何一方对此类索赔提出异议，或破产法院是否已就任何此类异议作出裁决法院应保留对任何此类索赔进行估算的管辖权，包括在对任何索赔提出异议的诉讼期间就此类异议提出申诉或在上诉期间。
尽管本文另有规定，除非破产法院另有命令，否则已从索赔登记册中删除或不允许的索赔，但 要么有待上诉，要么尚未成为最终命令的主体，则应被视为估计为零美元（0.00美元）。如果破产法院估算了任何或有的 或未清算的索赔，则该估计金额应构成本计划下所有目的（包括分配目的）对该索赔的最大限额，债务人或清算受托人（如适用）可以选择提起 任何补充程序，反对该索赔的最终分配。
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| D. | 无异议地调整索赔 |
买方在出售中已支付、清偿或承担的任何索赔，或任何已被修改或取代的索赔， 可以由债务人或清算受托人（如适用）在索赔登记册上进行调整或删除，而不会对此类索赔提出异议，但必须在 破产法院向破产法院提交此类调整的通知（即索赔清偿通知）之后提出猛烈抨击。
| E. | 是时候对索赔提出异议了 |
除非本文另有规定，否则对索赔的任何异议都应在索赔异议截止日期当天或之前提出（因为 在清算受托人向破产法院提交命令后，该日期可以延长）。
| F. | 驳回逾期索赔 |
除非本协议另有规定或债务人或清算受托人（如适用）另行同意，否则在截止日期之后通过索赔证明提出的 索赔的任何持有人均不得因此类索赔而获得任何分配，除非在确认听证会当天或之前，最终命令认为此类迟交的索赔是及时提出的。
| G. | 有争议的主张 |
债务人或清算受托人（如适用）已对其提起诉讼的个人或实体 根据《破产法》第 542、543、544、545、547、548、549 或 550 条提起诉讼理由或根据第 522 (f)、522 (h)、544、549 或 550 条可撤销的转让的受让人持有的所有债权根据《破产法》第502（d）条， 《破产法》中的45、548、549或724（a）应被视为有争议的索赔，此类索赔的持有人无权投票接受或拒绝本计划。根据本第VII.G条被视为有争议的索赔无论出于何种目的都应继续存在争议，直到针对该索赔持有人的相关诉讼通过最终命令解决或解决，并且该持有人应付给债务人或清算受托人（如适用）的任何款项已支付 。
| H. | 索赔修正案 |
除非本文另有规定，否则在生效日期当天或之后，未经破产法院或 清算受托人事先授权，不得提出或修改索赔，任何新的或修订的索赔均应被视为完全不被接受，并在不向破产法院发出任何进一步通知或采取行动、命令或批准的情况下被视为全部不允许和删除。
| I. | 没有待补贴的分配 |
如果对索赔、索赔证明或其部分提出异议，则除非该有争议的索赔成为允许的索赔，否则不得就该索赔、索赔证明或其部分进行任何付款或分配 。
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| J. | 补贴后的分配 |
如果有争议的索赔最终成为允许的索赔，则应根据本计划的规定向 此类允许索赔的持有人进行分配（如果有）。在破产法院允许任何有争议的索赔的命令或判决成为最终命令之日之后，支付代理人应尽快向该索赔的 持有人提供截至生效之日该持有人根据本计划有权获得的分配（如果有），无需为该索赔支付任何利息、股息或应计额。从生效之日起至因该索赔进行最终分配之日这段时间内，任何 索赔均不得累积或支付任何利息。
第 第八条。
生效日期之前的条件
| A. | 先决条件 |
本计划生效日期的发生受以下每项先决条件的约束。
1。破产法院应已批准披露声明，认为该声明包含《破产法》第1125条所指的与本计划有关的 的足够信息。
2。确认令 应已下达并具有完全效力。
3。不得修改或 中止确认令，也不得输入任何其他禁止完成本计划所设想的交易的命令。
4。专业人员费用储备金应根据本计划的条款获得全额资金。
5。实施本计划所需的所有行动、文件和协议均应已生效、执行 和/或已投标交付。此类文件和协议生效的所有先决条件均应根据其条款得到满足或放弃（或者将在生效日期出现 的同时基本上得到满足和放弃）。
6。清算受托人应已被任命并根据本计划和清算信托协议（如适用）承担其 权利和责任。
7。 债务人应已收到法律、法规、 或命令所要求的实施本计划以及本计划所设想的任何交易所必需的所有授权、同意、监管部门的批准、裁决、信函、不采取行动的信、意见或文件。
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| B. | 条件豁免 |
除非本计划中另有具体规定，否则债务人可以在不通知任何利益方或破产法院，也无需举行听证会的情况下全部或部分放弃第八.A条中规定的条件。
| C. | 确认令撤销的影响 |
如果确认令被撤销：(1) 本计划在所有方面均无效，包括 发放允许索赔的索赔和分配；(2) 本计划中包含的任何内容均不构成 (a) 放弃或解除债务人提出的或针对债务人的任何索赔或对债务人的任何权益，或 (b) 以任何方式损害任何一方的 权利，包括任何索赔或辩护感兴趣。
| D. | 真诚征集的选票 |
确认令下达后，债务人将被视为本着诚意并符合《破产法》就该计划进行了表决。
第九条。
释放、禁令和相关条款
| A. | 债务人发放的证据 |
自生效之日起，根据《破产法》第1123 (b) 条，出于善意和宝贵的报酬，每个 债务人被解除债务人及其遗产的所有索赔和诉讼理由，无论是已知还是未知，包括债务人或其遗产本应依法有权主张的任何索赔和诉讼理由，包括任何可以主张的索赔或诉讼理由以衍生方式或代表债务人（或其财产），该实体本来是合法的有权主张（无论是个人还是集体）， 基于债务人、全部或部分债务人（包括其管理、所有权或运营或其他方面）、债务人发行的任何证券及其所有权、 或庭外重组工作中的债务人、诉讼前债务或索赔的支付或清偿、任何撤销诉讼、第11章案例、披露声明、文件的制定、准备、传播、谈判或提交 和与出售、计划、计划补充文件或与出售、计划、计划补充文件、第 11 章案件、提起第 11 章案件、执行确认令、执行销售订单、执行销售订单、销售过程或拍卖的进行、拍卖过程或拍卖的进行、追求圆满完成有关的任何其他交易、合同、文书、发行或其他协议或文件有关的诉状本计划的管理和实施， 包括根据本计划或任何其他相关财产的分配同意，或生效日期当天或之前发生的任何其他相关行为或不行为、交易、协议、事件或其他事件或不行为； 但是, 前提是,本条款不得用于免除或免除与具有管辖权的法院在最终命令中认定构成该人的实际故意欺诈、故意不当行为或重大过失的任何作为或不作为有关的任何索赔或诉讼理由。
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尽管上述规定有任何相反的规定，但上述新闻稿不解除 (1) 任何一方或实体根据本计划或为实施本计划而执行的任何文件、文书或协议（包括计划补充文件中规定的文件、文书或协议）在生效日期之后的任何义务；（2）销售令或APA项下或与之相关的任何义务 ；或（3）因以下原因追回的调查行动原因债务人的现任或前任董事或高级管理人员应仅限于可用的保险收益（如果有）， 根据D&O政策的条款和适用法律提供，如本文第IV.E条所述。
每个被视为授予债务人免责的个人和实体均应被视为已批准此类债务人解除令 ，尽管该个人或实体此后可能发现的事实与该个人或实体现在知道或认为是真实的事实之外或有所不同，也不考虑随后发现或存在这种 不同或额外的事实，并且该个人或实体明确放弃该个人或实体在任何情况下可能拥有的任何和所有权利成文法或普通法原则，包括但不限于《加州民法典》第1542条，在 该条款适用的范围内，该条将把此类释放的效力限制在生效之日实际已知或怀疑存在的索赔或诉讼理由。《加州民法典》第1542条一般规定如下：一般免责不延伸到债权人或解除方在执行免责令时不知道或怀疑存在对他或她有利的索赔，如果他或她知道，则会对他或她与债务人或被解除方的和解产生重大影响 。
| B. | 索赔持有人解除的声明 |
自生效之日起，每个解除方已解除并解除每个债权人获释方的任何和所有 索赔和诉讼理由，无论是已知还是未知，包括债务人或其遗产依法有权主张的任何索赔和诉讼理由，包括 可能以衍生方式或代表债务人（或其财产）主张的任何索赔或诉讼理由，该实体在法律上本来是合法的有权主张（无论是个人还是集体），基于任何主张、与之相关或以任何方式主张全部或部分源于 债务人（包括其管理、所有权或运营或其他方面）、债务人发行的任何证券及其所有权、债务人庭内或庭外重组工作、申诉前债务或索赔的支付或清偿、任何撤销诉讼、第 11 章案件、披露声明、文件和诉状的制定、编写、传播、谈判或提交与销售有关，或与之相关的 创建或输入的协议或文件出售、本计划、计划补充文件、第 11 章案件、提起第 11 章案件、执行确认令、执行销售订单、进行销售过程或拍卖、 追求完成、计划的管理和实施，包括根据本计划或任何其他相关协议分配财产，或根据任何其他相关行为或不行为、交易、协议、事件进行财产分配，或生效日期当天或之前发生的其他 发生或遗漏； 但是, 前提是,本条款不得用于放弃或免除与任何作为或不作为有关的任何索赔或诉讼理由
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由具有管辖权的法院在最终命令中认定 构成该人的实际故意欺诈、故意不当行为或重大过失；但是, 如果进一步规定,尽管披露声明和计划中有任何相反的规定，但在根据适用法律或根据该索赔持有人与债务人 或清算受托人（如适用）之间商定的条款全额支付该索赔的允许金额之前，本条款 不适用于任何未受损害的索赔，届时本条款应适用于适用的未受损索赔的所有方面索赔。尽管上述规定有任何相反的规定，但上述新闻稿并不解除 (1) 任何一方或实体在本计划下或为实施本计划而执行的任何文件、文书或协议（包括计划补充文件中规定的文件、文书或协议）下的任何生效日期之后的义务；(2) 销售令或APA下或与之有关的任何义务。
授予本 B 节 所述释放的个人和实体均应被视为已批准此类释放，尽管该个人或实体此后可能会发现与该个人或实体现在知道或认为是真实的事实之外或有所不同的事实，也不考虑 随后发现或存在此类不同或额外的事实，并且该个人或实体明确放弃该个人或实体可能拥有的任何和所有权利任何成文法或普通法原则，包括但不限于 《加州民法典》第1542条（如果该条款适用），该条款将把此类释放的效力限制在生效之日实际已知或怀疑存在的索赔或诉讼理由。《加利福尼亚民法典》第 1542 条一般规定如下：一般免责不适用于债权人或解除方在执行免责令时不知道或怀疑存在对他或她有利的索赔，如果他或她知道 ，则会对他或她与债务人或被解除方的和解产生重大影响。
| C. | 开脱 |
除非本计划中另有具体规定，否则任何被免除罪责的一方均不得对申请日当天或之后发生的与第 11 章案件、 案件、制定、传播、谈判或提起的与 案件、 案件、制定、传播、谈判或提起诉讼有关的任何行为或不行为承担或承担责任，而且每个 被免除罪责方或索赔的责任债务人在法庭上的重组工作、披露声明、与出售、本计划、本计划有关的文件和诉状补充文件或任何其他重组 交易、合同、工具、发行或与出售、计划、计划补充文件、第11章案件、提起第11章案件、执行确认令、执行销售订单、进行销售过程或拍卖、追求完善、计划管理和实施有关而订立或签订的其他协议或文件，包括根据本计划或任何其他相关的 协议或任何其他协议分配财产在申请日期和生效日期之间发生的相关行为或不行为、交易、协议、事件或其他事件或不行为，但与具有管辖权的法院在最终命令中确定构成实际故意欺诈、故意不当行为的任何作为或不作为有关的索赔除外
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该人的重大过失，但在所有方面，此类实体都有权 合理地依赖律师的书面建议来履行计划规定的职责和责任。
| D. | 禁令 |
除非本计划或确认令中另有规定，否则所有持有、持有或可能持有以下索赔、 利息、诉讼原因或负债的实体：(1) 已根据本计划的条款妥协或结算；(2) 已根据本计划解除债务；(3) 由买方购买和解除与出售有关的债权； (4) 可根据本计划免责计划；或 (5) 根据本计划的条款以其他方式全额清偿、暂停、解除或终止（统称，此类索赔、索赔、利息、诉讼或责任的起因， ，即已解除的索赔和利息），自生效之日起及之后，被永久禁止并禁止以任何方式启动或继续针对债务人或任何被解除或免除罪责的个人或实体（或任何实体的财产或财产，直接或间接，如此释放或免除罪责）的任何诉讼或其他程序，包括任何已解除的 索赔和利息) 因任何 已解除的索赔和权益、与之有关或与之有关的，包括在生效日期及之后，永久禁止和禁止对债务人（仅在债务人将 清算信托资产转让给清算信托之前）、清算信托、债务人获释方、债权人解除责任方或免责方（如适用）采取以下任何行动：(1) 以任何方式开始或继续任何行动或其他 {} 因任何此类已解除的索赔和利息或与之相关或与之相关的任何形式的诉讼；(2)以任何方式或手段强制执行、扣押、收取或追回针对这些 实体的任何判决、裁决、法令或命令；(3) 因任何此类已解除的索赔和权益或与之有关或与之相关或与之相关的，对此类实体或该实体的财产或遗产设立、完善或强制执行任何形式的留置权或抵押权已解除的索赔和利息；(4) 主张任何形式的抵消权或代位权，以抵消由此到期的任何债务实体或因任何此类已解除的索赔和利息或与之有关或与之有关的 实体的财产，除非该实体在向破产法院提交的明确保留此类抵消的文件（即 索赔证明或在计划确认之前提出的主张此类权利的动议）中及时主张了此类抵消权；以及 (5) 以任何方式开始或继续任何诉讼或其他程序因任何此类 已发布索赔而引起的、与之相关或与之相关的任何种类以及兴趣。
破产法院下达确认令后，应禁止所有债权 和权益持有人以及其他利益方及其关联方采取任何行动干扰债务人、清算受托人及其各自的 关联方实施或完成本计划。
| E. | 不出院 |
由于债务人正在清算，因此根据《破产法》第1141条，债务人无权解除对任何债权持有人的债务。
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| F. | 释放留置权 |
除非本协议或根据本计划 签订的任何合同、文书、免责声明或其他协议或文件中另有规定，否则在生效之日以及根据本计划进行的适用分配的同时，所有针对遗产中任何财产的抵押贷款、信托契约、留置权、质押权或其他担保权益均应全部解除并解除 ，该抵押贷款的任何持有人的所有权利、所有权和权益债权、信托契约、留置权、质押权或其他担保权益应归还给债务人及其其继任者和受让人。
如果有担保债权的任何持有人或该持有人的任何代理人已在生效日期当天或之后在切实可行的情况下尽快提交或记录了任何留置权和/或证券 权益以担保该持有人的担保索赔，则该持有人（或该持有人的代理人）应采取清算受托人要求的所有必要或可取的步骤 来记录或实现此类留置权和/或担保权益的取消和/或消灭，包括制作任何适用的文件或录音，清算受托人应有权代表此类持有人进行任何此类申报或 录音。
第十条。
保留管辖权
尽管下达了确认令并且生效日期已经到来，但破产法院 仍应根据《破产法》第105 (a) 条和第1142条对因第11章案件、出售、确认令、计划补充文件和计划而产生或与之相关的所有事项保留管辖权，包括对以下各项的管辖权 等：
1。允许、拒绝、确定、清算、分类、估算或 确定任何索赔或利息的优先权、有担保或无担保状态或金额，包括解决任何管理索赔的支付请求以及解决对有担保或无担保地位、 优先权、金额或债权或利息补贴的任何和所有异议。
2。解决与索赔有关的任何案件、争议、诉讼或 争议，包括索赔异议、补贴、驳回、从属关系、估算和分配。
3。决定并解决与全部或部分批准和拒绝向根据《破产法》或计划授权的留用专业人员发放补偿或报销费用的任何申请 有关的所有事项。
4。解决与以下方面有关的任何事项：(a) 债务人作为当事方或债务人可能负有责任的任何执行合同 或未到期租约的假设、假设和转让，并听取、确定并在必要时清算由此产生的任何补救金额；和/或 (b) 关于合同或 租约是否已执行或已到期的任何争议。
5。裁决、决定或解决任何动议、对抗程序、 有争议或诉讼事项以及任何其他事项，并批准或拒绝任何可能在生效日期待决的涉及债务人的申请。
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6。裁决、决定或解决与《破产法》第 1141 条 条相关的任何和所有事项。
7。裁决、决定或解决任何动议、对抗诉讼、 有争议或诉讼事项，以及与保留的诉讼理由有关的任何其他事项。
8。输入 并执行必要或适当的命令，以执行、实施或完善本计划的条款以及与本计划或 披露声明有关的所有合同、文书、新闻稿和其他协议或文件。
9。解决因解释或执行本计划或任何个人或实体与本计划有关的义务而可能出现的任何案件、争议、诉讼、争议或行动理由。
10。发布禁令，下达和执行其他命令或采取必要或 适当的其他行动，以限制任何个人或实体干预本计划的执行。
11。解决与本计划中包含的释放、禁令和其他条款有关的任何 案件、争议、诉讼、争议或诉讼理由，并下达必要或适当的命令来实施此类释放、禁令和 其他条款。
12。如果出于任何原因对确认 订单进行了修改、中止、撤销、撤销或撤销，则输入并实施必要或适当的命令。
13。确定与APA或相关销售文件、披露声明、计划、计划补充文件和确认令有关或与之相关的任何其他事项 。
14。确保根据 计划的规定完成对允许索赔持有人的分配，并裁决因本计划分配而产生或与之相关的任何和所有争议。
15。解决与分配的还款或 退还以及追回任何持有人因未及时偿还的款项而欠的额外款项有关的任何案件、争议、诉讼、争议或诉讼理由。
16。考虑对计划进行任何修改，以纠正任何缺陷或遗漏，或者调和 任何破产法院命令（包括确认令）中的任何不一致之处。
17。审理和裁决 中出现的与本计划、计划补充文件或确认令的解释、实施或执行有关的争议。
18。根据《破产法》第346、505、 和1146条（包括但不限于债务人或清算受托人代表清算信托基金（如适用）提出的根据《破产法》第505（b）条加快确定税收的任何请求，听取和确定与州、地方和联邦税有关的事项。
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19。收回债务人的所有资产和 遗产的财产，无论位于何处。
20。考虑延长清算信托期限的请求，如本文所述 。
21。听取并确定清算受托人可能提出的与保留的诉讼理由 相关的任何诉讼理由。
22。根据《破产法》或任何适用的州或联邦法规或法律理论，听取和确定债务人或清算受托人（如适用）持有或应计的任何其他权利、索赔或 诉讼理由。
23。输入结束或结案第 11 章案件的命令或最终法令。
24。执行破产法院先前下达的所有命令。
25。审理破产法院拥有管辖权的任何其他事项。
第十一条。
修改、撤销或撤回计划
| A. | 计划的修改 |
根据计划中包含的限制，债务人保留根据《破产法》和 《破产规则》(1) 在确认令下达之前修改或修改计划的权利，包括为满足《破产法》第1129条而进行的修正或修改；(2) 在确认令下达后， 债务人可以根据破产法院的命令修改或修改计划《破产法》第1127 (b) 条，或纠正任何缺陷或遗漏或调和任何不一致之处以 实现本计划的目的和意图所必需的方式制定计划。
| B. | 其他修正案 |
债务人可以在生效日期之前对本计划或计划补充文件 进行适当的非实质性、技术调整和修改，无需破产法院的进一步命令或批准。
| C. | 确认对修改的影响 |
确认令的输入意味着自招标以来对本计划的所有修改或修正均已根据《破产法》第1127（a）条获得批准，并且不需要根据破产规则3019进行额外披露或重新招标。
| D. | 计划撤销；截至生效日期未出现条件的影响 |
根据生效日期的条件，债务人保留在确认令下达之前撤销或 撤回计划并提交后续计划的权利
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重组或清算。如果债务人撤销或撤回本计划，或者 确认令或生效日期未生效，则 (1) 该计划在所有方面均无效；(2) 本计划中包含的任何和解或妥协、计划生效的执行合同或未到期 租约的假设或拒绝，以及根据本计划签订的任何文件或协议均应被视为无效；以及 3) 本计划、计划补充文件、确认令或披露声明中包含的任何内容均不构成豁免或释放在任何索赔、利益或诉讼理由中，(b) 以任何方式损害债务人或任何其他个人或实体的权利，或 (c) 构成债务人或任何其他个人或实体的承认、确认、要约或 承诺。
第十二条。
杂项规定
| A. | 债务人从确认听证会到生效日期的运作 |
在从确认听证会到生效日期的这段时间内，债务人 应继续作为占有债务人运作，受破产法院的监督，如《破产法》、《破产规则》以及当时完全生效的所有破产法院命令所规定的那样。
| B. | 即时绑定效果 |
尽管《破产规则》第3020 (e)、7062条或其他规定，在生效日期到来时， 计划的条款以及计划补充文件中包含的文件和文书应立即生效并可执行，并被视为对债务人、清算受托人、所有针对债务人的索赔和权益持有人（不管 持有人投票或未能投票接受或拒绝本计划，无论如何此类持有人是否有权根据本计划获得任何分配），所有参与或受 本计划所述和解、妥协、解除和禁令约束的个人或实体、根据本计划收购财产的个人或实体、执行合同和未到期租约的任何和所有非债务方以及所有利益方。
| C. | 其他文档 |
在生效日期当天或之前，债务人可以向破产法院提交 必要或适当的协议和其他文件，以生效和进一步证明本计划的条款和条件。债务人、清算受托人、根据本计划接受分配的所有债权或权益持有人以及所有其他利益方 应不时准备、执行和交付任何协议或文件，并采取合理必要或可取的任何其他行动，以实现本计划或确认令的条款和意图。
| D. | 大功告成 |
根据《破产法》第1127（b）条，在生效之日，本计划应被视为已基本完成（符合《破产法》第1101条规定的含义）。
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| E. | 权利保留 |
除非破产法院下达确认令，否则本计划无效力或效力。本计划的提交 、计划中包含的任何声明或条款，或债务人就本计划、披露声明或计划补充文件采取的任何行动，均不得或不应被视为承认或放弃债务人在生效日期之前对债权或权益持有人的任何 权利。
| F. | 继任者和受让人 |
本计划中提及或提及的任何实体的权利、福利和义务对每个个人或实体的任何关联方（如果有）的利益具有约束力，并应确保其受益。
| G. | 纳税负债的确定 |
自生效之日起，清算受托人将负责代表遗产和清算信托准备和提交任何纳税申报表或申报表（除非买方负责）； 但是, 前提是,清算受托人不负责为债务人权益持有人准备或提交任何纳税申报表 （根据本计划，应取消这些权益），但应向这些持有人提供准备此类表格所需的任何合理信息。债务人和清算受托人（如适用）有权要求根据《破产法》第505条加快确定任何纳税义务，包括遗产或清算信托在管理第11章案件期间产生的任何税款的未付负债。
| H. | 通告 |
为了使向债务人或清算受托人或清算受托人发出的所有通知、请求和要求 生效，此类通知、请求和要求应采用书面形式（包括通过电子邮件），除非本协议另有明确规定，否则应被视为在实际交付时正式发出或发出，如果通知是通过 电子邮件，则在收到、送达或送达时被视为已正式发出或发出以下各方：
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|
债务人 |
债务人律师 | |
| Lucira Health, Inc. |
Cooley LLP | |
| 1315 63第三方 St. 加利福尼亚州埃默里维尔 94608 收件人：理查德·纳里多 Rich@lucirahealth.com |
收件人：罗伯特·艾森巴赫三世 | |
| Olya Antle | ||
| 3 内河码头中心 | ||
| 20 楼 | ||
| 加利福尼亚州旧金山 94111-4004 | ||
| 电话：(415) 693-2000 | ||
| 电子邮件：reisenbach@cooley.com | ||
| oantle@cooley.com
| ||
| -和- | ||
| Young，Conaway Stargatt & Taylor，LL | ||
| 罗德尼广场 | ||
| 北国王街 1000 号 | ||
| 特拉华州威尔明顿 19801 | ||
| 注意：肖恩·比奇和艾什莉·雅各布斯 | ||
| 电子邮件：sbeach@ycst.com | ||
| ajacobs@ycst.com | ||
|
清算受托人 |
清算受托人的法律顾问 | |
|
将包含在计划补充文件中 |
将 包含在计划补充中 | |
在生效日期之后，希望根据2002年《破产规则》继续接收文件 的个人或实体必须根据2002年《破产规则》重新申请接收文件。在生效日期之后，清算受托人有权将根据2002年 《破产规则》接收文件的实体名单限制在提交此类续订申请的个人或实体范围内。
| I. | 禁令或中止令的期限 |
除非本计划另有规定，否则在适用法律允许的最大范围内，并受破产 法院确认后管辖权的约束，可以修改本计划下的禁令和中止令 (1) 根据《破产法》第105或362条在 第11章案件中产生或提起的针对债务人或遗产的诉讼的所有禁令或中止令，并在确认令发布之日存在已签署，应保持完全效力和效力，直到该财产不复存在债务人或遗产的财产；以及 (2) 在第11章案件期间根据《破产法》第105或362条产生或签订的所有其他禁令和中止令应保持完全效力，直到 (a) 根据破产法院的最终命令结案之日或 (b) 根据最终命令驳回第11章案件之日中最早者为止破产法院。计划或确认令中包含的所有禁令或中止令应 无限期地保持完全有效和有效。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 56 页，共 58 页
| J. | 完整协议 |
在生效之日，该计划和计划补充文件取代了先前和同期关于这些主题的所有谈判、承诺、 契约、协议、谅解和陈述，所有这些都已合并并纳入该计划。
| K. | 计划补充展品 |
《计划补编》中包含的所有证物和文件都已纳入计划并成为计划的一部分，就像计划中的 完整规定一样。此类证物和文件的副本应根据书面要求提供给上述地址的债务人律师或清算受托人律师（如适用），或者从通知和索赔代理人网站免费下载此类证物和文件 。
除非破产法院另有命令，否则 如果计划补充文件中的任何证物或文件与计划中不构成计划补充文件的任何部分的条款不一致，则计划中不构成计划补充的部分应以计划中不构成计划补充的部分为准。计划补充文件中的 文件被视为计划不可分割的一部分，应被视为已根据确认令获得破产法院的批准。
| L. | 适用法律 |
除非联邦法律（包括《破产法》和《破产规则》）提供了法律规则或程序规则，或者除非 另有具体规定，否则特拉华州的法律在不影响法律冲突原则的情况下，应管辖本计划、任何协议、文件、 文书或与本计划有关而执行或签订的合同（除非这些协议中另有规定），在这种情况下，应以该协议的管辖法律为准），以及公司治理很重要。
| M. | 计划条款一经确认即不可分割 |
如果破产法院裁定本计划的任何条款或条款无效、无效或不可执行，则破产 法院应有权修改和解释该条款或条款，使其在可行的最大程度上有效或可执行，这与被视为无效、无效或不可执行的条款或条款的最初目的一致，并且 该条款或规定应按修改或解释后适用。尽管有任何此类保留、变更或解释，但本计划的其余条款和规定仍将完全有效，并且绝不会因此类持有、变更或解释而受到影响、损害或失效。
确认令应 构成司法裁决，并应规定本计划的每项条款和条款，根据前述内容可能经过修改或解释，均为以下内容：(1) 根据其条款有效且可执行； (2) 本计划不可分割，未经债务人和清算受托人（如适用）同意，不得删除或修改；以及 (3) 不可分割且相互分割依赖的。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 57 页，共 58 页
| N. | 第 11 章案件的结案 |
在对第11章案件进行全面管理后，清算受托人应立即向破产法院 提交《破产规则》第3022条、根据地方法规3022-1（a）提出的动议以及破产法院关于结案第11章案件的任何适用命令所要求的所有文件。
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案例 23-10242-MFW 652-1 Doc 652-1 提交 09/19/23 第 58 页，共 58 页
| 日期：2023 年 9 月 13 日 |
||
| 恭敬地提交， | ||
| /s/ 理查德·纳里多 | ||
| 作者：理查德·纳里多 | ||
| 首席财务官 | ||
| Lucira Health, Inc. | ||
56
