美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第3号修正案)*
根据1934年的《证券交易法》
Rubicon 科技公司
(发行人名称)
A类普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
78112J109
(CUSIP 号码)
何塞·米格尔·恩
781 Crandon Blvd. 902
佛罗里达州比斯坎湾 33149
(844) 479-1507
(获准 接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年9月15日
(需要在附表 13D 中提交声明 的事件发生日期)
如果申报人之前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉及的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
为了1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得被视为受该法该部分责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 注释)。
(1) |
举报人姓名: 何塞·米格尔·恩 |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 墨西哥合众国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 72,807,693 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 72,807,693 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 72,807,693 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 26.1% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): 在 |
(1) | 基于发行人(定义见下文)在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的279,015,143股普通股,包括(i)购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及(ii)截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
(1) |
举报人姓名: MBI 控股有限责任公司 |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 加拿大 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 47,025,518 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 47,025,518 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 47,025,518 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 16.9% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): PN |
(1) | 基于发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的共279,015,143股普通股,其中包括 (i) 购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
(1) |
举报人姓名: GFAPCH FO,S.C. |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 墨西哥合众国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 17,084,267 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 17,084,267 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 17,084,267 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 6.1% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): CO |
(1) | 基于发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的共279,015,143股普通股,其中包括 (i) 购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
(1) |
举报人姓名: DGR 控股有限责任公司 |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 3,426,931 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 3,426,931 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 3,426,931 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 1.2% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): OO |
(1) | 基于发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的共279,015,143股普通股,其中包括 (i) 购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
(1) |
举报人姓名: Pequeno 控股有限责任公司 |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 2,766,508 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 2,766,508 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 2,766,508 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 0.9% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): OO |
(1) | 基于发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的共279,015,143股普通股,其中包括 (i) 购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
(1) |
举报人姓名: 博利斯控股有限责任公司 |
(2) |
如果群组成员出现以下情况,请选中相应的复选框(参见说明): (a) ☐ (b) ☐ |
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用: |
(4) |
资金来源(见说明): 厕所 |
(5) |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框: ☐ |
(6) |
国籍或组织地点: 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | (7) |
唯一的投票权 0 |
(8) |
共享投票权 2,153,203 | |
(9) |
唯一的处置力 0 | |
(10) |
共享处置权 2,153,203 |
(11) |
每位申报人实益拥有的总金额: 2,153,203 |
(12) |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中该复选框(请参阅 说明): ☐ |
(13) |
第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 0.8% (1) |
(14) |
举报人类型(参见说明): OO |
(1) | 基于发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的共279,015,143股普通股,其中包括 (i) 购买此处报告的3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。 |
第 1 项。证券和发行人
本第3号修正案(“修正案”) 修订并补充了申报人于2023年6月26日提交的附表13D,该附表经第11号修正案修订和补充。特拉华州的一家公司Rubicon Technologies, Inc.(“RBT”、 或 “发行人”)于2023年8月3日提交,第2号修正案于2023年8月28日提交(经修订的 “原始附表13D”,以及经本修正案修订和补充的 “附表13D”)。发行人的主要执行办公室位于:纽约州纽约 麦迪逊大道335号4楼,纽约10017。本修正案中使用但未另行定义的大写术语应具有与 原始附表 13D 中赋予它们的含义相同。
第 4 项。交易目的。
2023年9月15日,发行人与MBI Holdings LP(“MBI”) 签订了一份证券购买协议(“购买协议”),根据该协议,MBI购买了180万美元 的认股权证,使MBI有权以信用证的形式向Midcap Funding IV信托基金交付3,984,946股普通股进行对价,金额约为1500万美元 MBI的某些关联公司同意对发行人于2022年12月16日向此类关联公司发行的可转换债券进行某些修订 。
第 5 项。对RUBICON科技公司证券的权益
(a)、(b) 以下披露假设 279,015,143股普通股包括 (i) 此处报告的购买3,984,946股普通股的认股权证,以及 (ii) 发行人在2023年9月19日提交的S-1表格中报告的截至2023年8月31日已发行普通股的275,030,197股。根据该法第13d-3条 ,申报人可被视为实益拥有72,807,693股普通股,约占普通股已发行股的26.1%。
(c) 除本附表13D另有规定外,申报人 以及据申报人所知,未经独立核实,本附表 2 中提及的任何人在过去 60 天内没有进行过任何普通股交易。
(d) 据申报人所知, 除申报人外,没有其他人有权或有权指示从本第 5 项中确定的申报人实益拥有的证券中收取股息或出售收益 。
(e) 不适用
第 6 项。与 签订的有关RUBICON TECHNOLOGIES, INC. 证券的合同、安排、谅解或关系
除非如上所述,否则 申报人所知,这些人之间不存在任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系),包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、 利润担保、利润或亏损分配,或者代理人的提供或扣留就发行人的任何证券而言,在第 2 项中或在 此类人员与任何其他人之间提名,包括但不限于任何质押的证券或 以其他方式受制于意外事件,这种意外事件的发生将赋予他人对此类证券的投票权或投资权。
第 7 项。材料将作为证物提交。
附录 1。 、Rubicon Technologies, Inc.和MBI Holdings LP于2023年9月15日签订的证券购买协议。
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,下列每位签署人都证明本附表 13D 中规定的信息是真实、完整和正确的。
日期截至 2023 年 9 月 21 日
何塞·米格尔·恩 |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
MBI 控股有限责任公司 |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
何塞·米格尔·恩 | ||
普通合伙人 |
GFAPCH FO,S.C. |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
何塞·米格尔·恩 | ||
导演 |
DGR 控股有限责任公司 |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
何塞·米格尔·恩 | ||
导演 |
Pequeno 控股有限责任公司 |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
何塞·米格尔·恩 | ||
导演 |
博利斯控股有限责任公司 |
来自: | //何塞·米格尔·恩里奇 | |
何塞·米格尔·恩 | ||
导演 |