逸森控股有限公司
艺术港国际创作中心35号楼
海珠区新港东路2519号
广州 510330
中华人民共和国
2023年8月3日
通过埃德加
吉米·麦克纳马拉先生
Andrew Mew 先生
公司财务部
披露审查计划
证券交易委员会
东北 F 街 100 号
华盛顿特区 20549
回复: |
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中信控股有限公司(“该公司”) |
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截至二零二二年十二月三十一日止财政年度的 20-F 表格 |
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2023 年 4 月 26 日提交 |
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文件编号 001-39703 |
亲爱的 McNamara 先生和 Mew 先生:
本信阐述了公司对美国证券交易委员会(“委员会”)工作人员(“员工”)2023年7月21日关于公司于2023年4月26日向委员会提交的截至2022年12月31日财年的20-F表格(“2022年20-F表格”)的信中所载评论的回应。下文以粗体重复了员工的评论,随后是公司的回应。本信中使用但未定义的所有大写术语应具有2022年表格20-F中赋予此类术语的含义。
截至二零二二年十二月三十一日止财政年度的 20-F 表格
第 16I 项。关于阻碍检查的外国司法管辖区的披露,第168页
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关于第16I项 (a) 段规定的提交材料和第16I项 (b) (3) 规定的披露,公司恭敬地表示,它依赖于公司主要股东提交的附表13G及其修正案。公司认为这种依赖是合理和充分的,因为这些主要股东在法律上有义务向委员会提交实益所有权明细表。根据对公司成员登记册和附表13G及其修正案的审查,(1) Slumdunk Holding Limited和Yellow Bee Limited(统称 “黄锦峰的关联实体”)和黄锦峰先生(“黄先生”)、(2)HHLR Advisors, Ltd.和Hillhouse Investment Management, Ltd.(统称 “Hillhouse Entities”)、(3)Zhen Partners 第四期基金、有限合伙人、Zhen Partners Management (MTGP) IV、L.P.、Zhen Partners Management (TTGP) IV, Ltd.、Zhen Advisors Ltd.、Zhen International假设持股份,Rosy Glow Holdings Limited、Best Believe PTC Limited和徐小平先生(统称 “真格基金实体”)和(4)Banyan Partners III Fund III、L.P.(统称 “悦榕合伙人实体”)和(4)悦榕合伙人基金III-A, L.P.(统称 “悦榕合伙人实体”),截至2023年2月28日,没有一个股东拥有超过公司已发行普通股总额的5% 的Hillhouse Entities、ZhenFund实体和Banyan Partners实体自分别提交附表13G/A申报以来一直没有变化。根据对公开文件的审查,截至2023年2月28日:
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据公司所知,上述公开披露的事实,加上截至2022年20-F表格发布之日,公司董事会成员均不是中国共产党官员(如公司对评论 #2 的回应所述),支持了公司的信念,即公司不由中国大陆的政府实体拥有或控制,中国大陆的政府实体也没有控股财务权益在公司里。
此外,正如2022年20-F表格所披露的那样,该公司的全资外商独资企业广州逸森环球有限公司是VIE的主要受益人。公司有权指导对VIE经济表现影响最大的活动,并有义务吸收损失或有权从VIE中获得可能对VIE具有重大意义的经济利益。汇智唯美(广州)贸易有限公司(VIE)的股东为黄先生和辉悦(广州)贸易有限公司,其合伙人为(i)陈玉文先生(“陈先生”)和吕建华先生,他们均为自然人,以及(ii)粤美(广州)贸易有限公司,黄先生持有 90% 股权和其余 10% 股权的中国公司利息由自然人持有。因此,VIE不由中国大陆的政府实体拥有或控制,中国大陆的政府实体在该VIE中也没有控股财务权益。
关于第16I项第 (b) (2) 段规定的披露,公司恭敬地提出,根据其截至2023年2月28日的成员登记册,其普通股的记录持有人包括:(i) 德意志银行美洲信托公司;(ii) 与黄锦峰有关联的实体、Hillhouse 实体、真格基金实体和悦榕合伙人实体;(iii) 为公司员工的利益设立的某些信托,高级管理人员和董事,他们实益拥有普通股,总额为4.6%截至2023年2月28日,公司已发行普通股总数;(iv)合计实益持有普通股的某些机构投资者
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截至2023年2月28日,金额不到公司已发行普通股总额的1%;(v)陈先生全资拥有的英属维尔京群岛公司Maybe Cat Holding Limited;以及(vi)公司。
因此,据公司所知,开曼群岛没有任何政府实体拥有本公司的股份。
综上所述,公司认为依赖成员登记册和附表13G文件及其修正案是合理和充分的,并恭敬地表示,它没有依赖任何法律意见或宣誓书等第三方认证作为其提交的依据。
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公司恭敬地向员工表示,作为公司提交20-F表格的年度合规和报告程序的一部分,公司已要求其所有董事填写一份问卷,以确认他们作为中国共产党官员的身份。每位董事都在各自的问卷中确认他或她不是中国共产党官员。通过签署这样的问卷,每位董事都证明了他或她对问卷的回答的准确性。根据其董事提供的这些认证,公司认为中山控股有限公司的董事会成员中没有一位是中国共产党的官员。
此外,公司要求公司VIE或其他合并运营实体的董事在各自的入职过程中提供背景信息,包括党派关系或成员资格。根据这些信息,据公司所知,公司VIE或其他合并运营实体的每位董事都不是中国共产党的官员。公司恭敬地表示,它没有依赖任何法律意见或第三方证明(例如宣誓书)作为其提交的依据。
关于第16I项第 (b) (2) 段规定的披露,公司确认已在2022年20-F中披露了每个适用的外国司法管辖区政府实体拥有的逸森控股有限公司股份或其合并运营实体的股份的百分比。公司还提出,公司重要的合并外国运营实体,包括其重要子公司,注册的司法管辖区包括香港、英属维尔京群岛、新加坡和中国大陆。除Eve Lom Limited、Skintech Global Holding Limited、Yalenic Global Holding Pte外,该公司持有此类重要合并运营实体的100%股权。Ltd. 和 VIE、汇智唯美(广州)贸易有限公司及其各自的子公司。根据公开信息和公司所知,截至2022年 20-F 之日:
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因此,据公司所知,香港、英属维尔京群岛、新加坡或中国大陆的政府实体均不拥有公司重大合并外国运营实体的股份。
关于第16I项第 (b) (3) 段要求提交的材料,公司恭敬地提出,根据评论 #1 和 #3 中的上述分析,中国大陆的政府实体在公司重要的合并外国运营实体中没有控股财务权益。关于第16I项第 (b) (5) 段规定的提交材料,公司确认,公司及其重要合并的外国经营实体目前有效的备忘录和公司章程(或同等的组织文件)不包含任何中国共产党章程。
公司恭敬地无条件地确认,公司及其合并后的外国经营实体的章程不包含中国共产党任何章程中的措辞。
如果您对2022年20-F表格有任何其他问题或意见,请致电 +86 20 8730 7310 联系以下签署人,或致电 +86 21 6193 8255 或 yuting.wu@skadden.com 联系本公司的美国法律顾问 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom 的吴玉婷。
真的是你的,
/s/ 杨东豪
杨东豪
首席财务官
抄送: |
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首席执行官兼董事会主席黄锦峰, |
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吴玉婷,合伙人,Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP |
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William Lam,普华永道会计师事务所中天律师事务所合伙人 |