cptn-20230922假的000149823300014982332023-09-222023-09-220001498233美国通用会计准则：普通股成员2023-09-222023-09-220001498233US-GAAP：Warrant 会员2023-09-222023-09-22 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 9 月 21 日
CEPTON, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | | 001-39959 | | 27-2447291 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | | （委员会档案编号） | | （国税局雇主
证件号） |
西特林布尔路 399 号
圣何塞, 加州95131
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号： 408-459-7579
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题： | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称： |
| 普通股，面值每股0.00001美元 | | CPTN | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
| 可赎回认股权证，可行使普通股，行使价为每股115.00美元，可能会进行调整 | | CPTNW | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改
正如先前在 2023 年 9 月 18 日宣布的那样，Cepton, Inc.（”公司”) 提交了修订证书（”修正证书”）到公司向特拉华州国务卿签发的第二份经修订和重述的公司注册证书，该证书旨在进行一比十的反向股票拆分（”反向股票分割”）公司已发行普通股中，面值每股0.00001美元（”普通股”），并相应地将普通股的授权总数从3.5亿股减少到4000万股（”减持法定股份n”)。反向股票拆分和授权减持股份于美国东部时间2023年9月21日下午 5:00 生效（”生效时间”）符合修订证书的条款。预计该公司的普通股将在纳斯达克股票市场开盘时在经拆分调整的基础上开始交易 2023年9月22日根据新的 CUSIP 号码：15673X 200。公司普通股的交易代码将保持为 “CPTN”。
由于反向股票拆分，在生效时，每十股（10）股已发行普通股转换为一（1）股已发行普通股。反向股票拆分不会导致发行零碎股。相反，本来有权获得部分普通股的股东有权从公司过户代理处获得现金付款（不含利息），金额等于他们在出售合计部分股份的总收益中各自按比例分摊的份额，扣除出售此类股票所产生的任何经纪和其他费用。
在生效时，根据Cepton, Inc. 2022年股权激励计划、Cepton, Inc.员工股票购买计划和Cepton Technologies, Inc.股票激励计划预留发行的普通股数量（”计划”），以及根据每项计划，按比例调整了当时未偿还的奖励的股票数量，使用十比一的比率，向下舍入到最接近的整股。此外，按比例调整了每项计划下当时未偿还期权的行使价，使用一比十的比率，四舍五入到最接近的整数美分。
第 7.01 项 FD 披露条例。
2023年9月21日，公司发布新闻稿，宣布反向股票拆分和授权减持股份的有效性。新闻稿的副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
本第 7.01 项（包括附录 99.1）中的信息正在提供，就经修订的 1934 年《证券交易法》第 18 条而言，不应被视为 “已提交”（《交易法》”），或者以其他方式受该节规定的责任约束，也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论该文件中是否有任何一般的公司措辞。
项目 8.01 其他活动。
公司已向美国证券交易委员会存档了S-3表格（编号333-262667和333-262668）的注册声明和S-8表格（文件编号333-264302和333-2706）的注册声明（佣金”)。委员会法规允许公司在S-3表格或S-8表格上提交的注册声明所涵盖的发行终止之前，以提及方式纳入未来根据《交易法》第13（a）、13（c）、14或15（d）条向委员会提交的文件。以引用方式纳入的信息被视为每份注册声明中包含的招股说明书的一部分。因此，本8-K表格最新报告（第7.01项除外）中的信息旨在通过引用自动纳入上面列出的每份有效注册声明中，从而对其进行修改。根据经修订的1933年《证券法》第416（b）条，自反向股票拆分生效之日起，上述公司有效注册声明中视为涵盖的未分配普通股金额将按比例减少。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d)展品。
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| 展品编号 | | 描述 |
| 4.1 | | 公司普通股证书表格 |
| 99.1 | | 新闻稿，日期为2023年9月21日 |
| 104.1 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| CEPTON, INC. |
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| 日期：2023 年 9 月 22 日 | 来自： | /s/ 裴军 |
| 姓名： | 裴军 |
| 标题： | 总裁兼首席执行官 |