假的000175771500017577152023-09-132023-09-13

 

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 节或第 15 (d) 节

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月13日

 

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲尔德大道 350 号，套房 #200

峰会, 新泽西07901

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(347) 676-1681 （注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

第 5.02 项董事或某些高级管理人员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的薪酬安排

 

自2023年9月13日起，Aterian, Inc.（以下简称 “公司”）根据与公司签订的雇佣协议修正案（“修正案”），对联席首席执行官约瑟夫·里西科和联席首席执行官兼首席财务官阿图罗·罗德里格斯每人的薪酬安排进行了以下更改：

 

Risico 和 Rodriguez 先生各一个

 

-基本工资增加到每年32.5万美元；以及

 

-获得了公司945,946股限制性普通股，其中三分之一在授予之日起一周年之日归属，此后分八次等额的季度分期授予。

 

此外，如果Risico先生或Rodriguez先生被公司解雇（定义见修正案）以外的理由（定义见修正案），则他将获得

 

-遣散费，包括根据公司正常薪资惯例应支付的十二个月基本工资；

 

-支付COBRA保险费，有效期为自解雇之日起十二个月，或直到他人开始受雇之日为止；以及

 

-加速未归属股权奖励。

 

此外，如果公司控制权发生变化（定义见公司2019年股权计划，经修订），随后里西科先生或罗德里格斯先生在控制权变更后的12个月内出于正当理由（定义见修正案）辞去公司职务，他将获得上述福利，具体取决于这些福利的执行和发布情况。

修正案的副本将作为截至2023年9月30日的三个月的10-Q表格的附录提交。上述摘要全部参照此类证物的全文加以限定。

 

项目 9.01。财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。