cptn-20230918假的000149823312/3100014982332023-09-182023-09-180001498233美国通用会计准则：普通股成员2023-09-182023-09-180001498233US-GAAP：Warrant 会员2023-09-182023-09-18 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月18日
CEPTON, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | | 001-39959 | | 27-2447291 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | | （委员会档案编号） | | （国税局雇主
证件号） |
西特林布尔路 399 号
圣何塞, 加州95131
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号： 408-459-7579
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题： | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称： |
| 普通股，面值每股0.00001美元 | | CPTN | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
| 可赎回认股权证，可行使普通股，行使价为每股11.50美元，视情况而定 | | CPTNW | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改
下文第 5.03 项中包含的信息以引用方式纳入本第 3.03 项。
项目 5.03 对公司章程或章程的修订；财政年度的变更
2023 年 9 月 18 日，Cepton, Inc.（”公司”) 提交了修订证书（”修正证书”）到其第二次修订和重述的公司注册证书，以实现公司普通股的反向股票拆分，面值每股0.00001美元（”普通股”)。根据修正证书，美国东部时间 2023 年 9 月 21 日下午 5:00（”生效时间”），每发行的十（10）股普通股将合并为一（1）股有效发行、全额支付且不可评估的普通股（”反向股票分割”），普通股的法定股份总数将从3.5亿股减少到3500万股（”减持授权股份”)。授权优先股的数量将保持不变，为500万股。普通股每股面值保持不变。
不会发行与反向股票拆分相关的零碎股。相反，任何因反向股票拆分而有权获得部分股份的股东都将获得现金支付，以代替此类零碎股份。过户代理将汇总所有零碎股份，并在生效时间之后尽快以当时的公开市场价格出售。原本有权因反向股票拆分而获得部分股份的股东将从过户代理处获得现金付款，金额等于他们在该次出售的总收益中各自的比例份额，扣除过户代理出售此类股票所产生的任何经纪费用和其他费用。反向股票拆分调整后的普通股交易将于2023年9月22日纳斯达克股票市场开盘时开始。反向股票拆分后，普通股的新CUSIP编号为15673X200。
此外，将按比例调整每股行使价、行使所有未偿还的股票期权和认股权证以购买普通股时可发行的股票数量，以及根据公司的股权激励计划预留发行的普通股数量。
反向股票拆分比率是根据股东在2023年9月7日举行的股东特别大会上授予公司董事会的授权选择的。向特拉华州国务卿提交的修正案副本作为本8-K表格最新报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。
第 7.01 项 FD 披露条例。
2023年9月18日，公司发布新闻稿，宣布修正案的提交、反向股票拆分比率和授权减持股份以及反向股票拆分和授权减持的生效时间。新闻稿的副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
本第 7.01 项（包括附录 99.1）中的信息正在提供，就经修订的 1934 年《证券交易法》第 18 条而言，不应被视为 “已提交”（《交易法》”），或者以其他方式受该节规定的责任约束，也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论该文件中是否有任何一般的公司措辞。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d)展品。
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| 展品编号 | | 描述 |
| 3.1 | | 公司第二份经修订和重述的公司注册证书的修订证书 |
| 99.1 | | 新闻稿，日期为2023年9月18日 |
| 104.1 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| CEPTON, INC. |
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| 日期：2023 年 9 月 18 日 | 来自： | /s/ 裴军 |
| 姓名： | 裴军 |
| 标题： | 总裁兼首席执行官 |