美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
保诚金融公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
(主要行政办公室地址和邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记注明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(§)所定义的新兴成长型公司本章的 240.12b-2)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.03。 | 公司章程或章程修正案;财政年度变更。 |
2023年9月12日,保诚金融有限公司(“公司”)董事会通过了对公司经修订和重述的章程的修订,该修正案立即生效。除其他外,修正案更新了与董事提名和股东提交其他业务有关的披露、通知和其他要求,包括要求遵守规则 14a-19根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)。章程修正案包括以下内容:
对第二条第7款(股东大会;年度股东大会的业务性质)进行了修订,规定:
• | 为了保持适当的形式,股东给秘书的通知除其他外必须说明 (1) 该股东、受益所有人(如果有)或控制人可能就公司证券提出的任何计划或提案,这些计划或提案根据交易法附表13D第4项需要披露,以及(2)该股东、受益所有人之间或彼此之间就其他业务达成的任何协议、安排或谅解,如有,或控制人及任何其他人,包括但不限于任何根据《交易法》附表13D第5项或第6项必须披露的协议,该说明除所有其他信息外,还应包括识别协议所有各方的信息(就第 (1) 或 (2) 条而言,无论提交附表13D的要求是否适用);以及 |
• | 如果根据章程第二条第7款提交的任何信息或通信在任何重要方面(由董事会(或其任何正式授权的委员会)确定)不准确或不完整,则此类信息应被视为未根据该章程第7条提供 章程。应公司秘书的书面要求,发出计划开展此类业务的通知的股东应在提出此类请求后的五 (5) 个工作日内(或该请求中可能规定的更长时间)提供 (i) 令公司合理满意的书面核实,以证明所提交的任何信息的准确性,以及 (ii) 对早些时候提交的任何信息的书面确认。如果该股东未能在这段时间内提供此类书面验证或确认,则根据章程第7条,要求书面核实或确认的信息可能被视为未提供。 |
对第三条第2款(董事;董事提名)进行了修订,规定:
• | 根据章程第三条第2款发出的股东被提名人通知必须仅包含该股东(或受益所有人,如果有的话)打算为其征求代理人的姓名,并且在第三条第2(a)款规定的期限到期后,股东无权提出额外或替代提名 章程;前提是,如果股东通知包括一个或多个替代被提名人,则该股东必须根据章程第三条第2款的规定及时通知该替代被提名人(包括但不限于满足章程中规定的所有适用的信息要求) 章程);和 |
• | 为了使形式正确,根据章程第三条第2款向秘书发出的股东通知必须列出 (i) 股东提议提名参选董事的每个人,除其他外,包括公司准备的所有填写并签署的问卷,包括要求公司董事和高级管理人员填写的问卷,以及公司认为评估股东被提名人是否符合任何资格所必需或可取的任何其他问卷或证书规定的要求公司成立或 章程,任何适用的法律、规则、法规或上市要求,以及任何适用于董事的公司政策和指导方针(这些问卷应在股东通知的同时提供给公司,并由公司秘书立即提供,但在任何 |
在向公司秘书提出书面要求后,在五 (5) 个工作日内发生事件);以及 (ii) 描述 (1) 该股东、受益所有人(如果有)或控制人可能就公司证券制定的任何计划或提案,这些计划或提案根据交易法附表13D第4项需要披露以及(2)与提名有关的任何协议、安排或谅解在该股东、受益所有人(如果有)或控制人以及任何其他人中,包括,不限于根据《交易法》附表13D第5项或第6项要求披露的任何协议,该说明除所有其他信息外,还应包括识别协议所有各方的信息(就第 (1) 或 (2) 条而言,无论提交附表13D的要求是否适用);以及 |
• | 如果根据章程第三条第 2 款提交的任何信息或通信在任何重要方面(由董事会(或其任何正式授权的委员会)确定)不准确或不完整,则此类信息应被视为未根据第 III 条第 2 款提供 章程。应公司秘书的书面要求,发出提名候选人参加选举意向的股东应在提出该请求后的五(5)个工作日内(或该请求中可能规定的更长时间)提供令公司合理满意的书面核实,以证明所提交的任何信息的准确性,以及(ii)对早些时候提交的任何信息的书面确认。如果该股东未能在这段时间内提供此类书面验证或确认,则根据章程第三条第2款,要求书面核实或确认的信息可能被视为未提供。 |
上述对公司经修订和重述章程修正案的描述并不完整,不包括所有修正案,并且参照经修订和重述章程的案文在所有方面都进行了限定 章程,其副本作为本8-K表格当前报告的附录3.1提交,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
3.1 | 经修订并重述 章程保诚金融公司,2023年9月12日起生效 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 9 月 13 日
保诚金融有限公司 | ||||
来自: | /s/ Brian P. Spitser | |||
姓名: | Brian P. Spitser | |||
标题: | 副总裁兼助理秘书 |