美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 光明绿色公司 [BGXX ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 07/18/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 07/18/2023 | G | 2,500,000(1) | A | $0.00 | 67,583,475 | D | |||
普通股 | 08/22/2023 | G | 977,777(1) | D | $0.00 | 66,605,698 | D | |||
普通股 | 08/31/2023 | S | 250,000(2) | D | $0.4667 | 66,355,698 | D | |||
普通股 | 09/01/2023 | J | 2,827,960(3) | A | $1.15 | 69,183,658 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
认股证(购买权) | $3 | 09/01/2023 | J | 2,827,960(3) | 09/01/2023 | (4) | 普通股 | 2,827,960(3) | $0.13(3) | 2,827,960 | D |
回复解释: |
1。这些交易涉及申报人的子女向申报人真诚赠送证券,以及申报人随后向举报人的家庭成员真诚赠送证券。申报人没有就这些交易向申报人支付任何对价。 |
2。该交易涉及发行人普通股的公开市场出售。反映申报人于2023年8月31日在多笔交易中出售的25万股发行人普通股的加权平均价格,销售价格从每股0.4549美元到0.4823美元不等。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3。关于发行人与申报人之间以票据(“票据”)为形式的无抵押信贷额度,发行人与申报人于2023年9月1日签订了一项协议,根据该协议,发行人向申报人发行了发行人2,827,960股普通股(“股票”),转换价为每股1.15美元,以及(ii)认股权证(“认股权证”),以每份认股权证0.13美元的转换价格购买发行人最多2,827,960股普通股。发行股票和认股权证是为了结算截至2023年8月31日票据下的所有本金和其他成本(“还款义务”)。 |
4。认股权证在发行后可立即行使,行使价为每股3.00美元,并应在 (i) 纳斯达克资本市场普通股收盘价等于或超过每股3.00美元后45天之日,以及 (ii) 2024年8月31日,以较早者为准。 |
//Lynn Stockwell | 09/06/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |