附录 99.1
规则 4.7.3 和 4.10.3
附录 4G
披露的关键
公司治理委员会的原则和建议
| 实体的名称 |
| Incannex 医疗保健有限公司 |
| ABN/ARBN | 已结束的财政年度： | |
| 93 093 635 246 | 2023 年 6 月 30 日 |
我们的公司治理声明1对于上述时期 ，可在以下网址找到：2
| ☐ | 我们年度报告的这些页面： | |
|
我们网站上的这个 URL： https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ |
截至2023年8月30日，公司治理声明准确且最新，并已获得董事会的批准。
该附件包括我们的公司治理披露位置的关键 。3
| 日期：2023 年 8 月 31 日 | |
| 授权申报的授权官员姓名： |
Madhukar Bhalla
| 1 | “公司治理 声明” 在《上市规则》第19.12条中定义为指上市规则4.10.3中提及的声明，该声明披露了 实体在特定报告期内遵循了澳大利亚证券交易所公司治理委员会提出的建议的程度 。 |
| 《上市规则》4.10.3要求作为澳大利亚证券交易所上市公司列入官方名单的实体 在其年度报告中包含符合该规则要求的公司治理声明或此类声明所在网站上 页面的网址。公司治理声明必须披露 实体在报告期内在多大程度上遵循了澳大利亚证券交易所公司治理委员会提出的建议。如果该实体 在报告期的任何部分都没有遵循建议，则其公司治理声明必须单独说明该建议和该建议未得到执行的时期，并说明其未遵循该建议的原因以及在该期间采用了哪些 （如果有）替代该建议的替代治理做法。 |
| 根据上市规则4.7.4，如果实体选择将其公司治理声明包含在其网站而不是年度报告中，则必须在向澳大利亚证券交易所提交年度报告的同时 向澳大利亚证券交易所提交公司治理声明的副本。就上市规则4.10.3而言，公司治理声明必须在 该声明中指定的生效日期有效。 |
| 根据上市规则4.7.3，实体还必须在向澳大利亚证券交易所提交年度报告的同时，向澳大利亚证券交易所提交一份完整的附录4G，网址为 。附录 4G 有双重用途。它是一把钥匙，旨在 帮助读者找到上市实体根据上市规则4.10.3和澳大利亚证券交易所 公司治理委员会的建议所做的治理披露。它还可作为一种验证工具，供上市实体确认其 已满足《上市规则》4.10.3的披露要求。 |
| 附录4G不能取代该实体的公司 治理声明，也不要与之混淆。它们用于不同的目的，实体必须分别制作每种用途。 |
| 2 | 勾选正确的选项 ，然后填写年度报告的页码或网页的 URL，在那里可以找到你的公司治理声明 。如果您愿意，可以删除不适用的选项。 |
| 3 | 在这份表格中， 有两个或更多选项可供选择，如果你愿意，你可以删除任何不适用的选项，只保留适用的 选项。如果您选择的选项末尾包含 “OR”，而删除了其他 选项，则也可以根据需要删除选区末尾的 “OR”。 |
| 有关如何填写此表格的更多说明，请参阅下面的注释4和5。 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 1 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
附件 — 公司治理披露的关键
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 原则 1 — 为管理和监督奠定坚实的基础 | |||
| 1.1 |
上市实体应制定并披露董事会章程，其中规定：
(a) 其董事会和管理层各自的 角色和责任；以及
(b) 那些明确留给董事会的事项和委托给管理层的事项 。
|
我们已经在以下网址披露了董事会章程的副本：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 1.2 |
上市实体应：
(a) 在任命董事或高级管理人员或提名某人当选董事之前，进行适当的 检查；以及
(b) 向证券 持有人提供其所掌握的与是否选举或连任董事的决定有关的所有重要信息。
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
| |
| 1.3 | 上市实体应与每位董事和高级管理人员签订书面协议，规定其任命条款。 |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
| |
| 1.4 | 上市实体的公司秘书应就与董事会正常运作有关的所有事项通过董事会主席直接向董事会负责。 |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
| |
| 4 | 只有当您在上述整个时期内完全遵循了 的相关建议时，才勾选此栏中的方框。如果建议附有披露义务 ，则必须在 “” 一行中插入披露地点插入位置” 下面 。如果相关披露已在您的公司治理声明中作出，则只需插入 “我们的公司 治理声明” 即可。如果在年度报告中进行了披露，则应插入年度 报告的页码（例如 “我们年度报告的第 10-12 页”）。如果披露是在您的网站上进行的，则应插入已披露或可以访问的网页的 网址（例如 “www.entityname.com.au/corporate goverance/charters/”）。 |
| 5 | 如果您在上述整个时期内完全遵循了理事会的所有建议 ，如果您愿意，可以从表格中删除此栏并重新设置其格式。 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 2 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司 治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的 方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。 我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下方 的方框，则在上述整个时期，我们都没有完全遵循该建议。我们不这样做 的原因是：5 | |
| 1.5 | 上市实体应：
(a) 制定 并披露多元化政策；
(b) 通过 其董事会或董事会委员会设定可衡量的目标，以实现董事会、高级 高管和全体员工队伍中的性别多元化；以及
(c) 披露与每个报告期有关的 ：
(1) 为该时期设定的实现性别多样性的 可衡量目标；
(2) 实体在实现这些目标方面的进展；以及
(3) 要么：
(A) 董事会、高级管理职位和全体员工队伍中男性和女性各自的比例（包括 该实体为这些目的如何定义 “高级管理人员”）；或
(B) 如果 该实体是《工作场所性别平等法》下的 “相关雇主”，该实体最新的 “性别 平等指标”，如该法所定义并根据该法公布。
如果该实体在报告期开始时被纳入标准普尔/澳大利亚证券交易所 300指数，则在董事会组成中实现性别多元化的可衡量目标应是在规定期限内每种性别的董事人数不少于30％。 |
☐
我们已经在以下网址披露了我们的多元化政策的 副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
我们已经在以下网址披露了 (c) 段中提及的信息 ：
……………………………………………………………………………..
而且，如果我们在报告期开始时被纳入标准普尔/澳大利亚证券交易所 300指数，则我们的可衡量目标是在特定时期内实现董事会成员中性别多元化 ，每种性别的董事人数均不少于30％。
|
在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 3 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的 方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。 我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 1.6 |
上市实体应：
(a) 制定并披露 定期评估董事会、其委员会和个别董事业绩的流程；以及
(b) 披露 每个报告期内 期间是否根据该流程进行了绩效评估。
|
☐
我们已经披露了 (a) 段中提及的评估流程，网址为：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及是否按照该程序对报告期进行了绩效评估 ，网址为：
……………………………………………………………………………..
|
在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 1.7 |
上市实体应：
(a) 制定并披露 在每个报告期内至少一次评估其高级管理人员业绩的程序；以及
(b) 披露 每个报告期内 期间是否根据该流程进行了绩效评估。
|
我们已经披露了 (a) 段中提及的评估流程，网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
以及是否按照该程序对报告期进行了绩效评估 ，网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
[插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 4 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司 治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的 方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。 我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下方 的方框，则在上述整个时期，我们都没有完全遵循该建议。我们不这样做 的原因是：5 | |
| 原则 2 — 组织董事会使其有效并增加价值 | |||
| 2.1 | 上市实体的董事会应：
(a) 设立 一个提名委员会，该委员会：
(1) 有 至少有三名成员，其中大多数是独立董事；以及
(2) 由 担任独立董事主席，
并且 披露：
(3) 委员会的 章程；
(4) 委员会的 成员；以及
(5) 在每个报告期结束时 ，即委员会在整个报告期内开会的次数以及 成员个人出席这些会议的次数；或
(b) 如果 它没有提名委员会，则披露这一事实及其为解决董事会继任问题所采用的流程，并确保 董事会在技能、知识、经验、独立性和多样性之间取得适当的平衡，使其能够有效地履行 其职责和责任。
|
☐
[如果该实体遵守第 (a) 段的规定：]
我们已经披露了委员会 章程的副本，网址为：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及 第 (4) 和 (5) 段中提及的信息，网址为：
……………………………………………………………………………..
[如果该实体遵守了 (b) 段的规定：]
而且我们已经披露了这样一个事实，即 我们没有提名委员会，我们采用了哪些流程来解决董事会继任问题，并确保董事会 在技能、知识、经验、独立性和多样性之间取得适当的平衡，使其能够在以下方面有效地履行职责和 责任：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 2.2 | 上市实体应拥有并披露董事会技能矩阵，列出董事会目前拥有或希望在其成员中实现的技能组合 。 |
我们已经在以下网址披露了我们的董事会技能 矩阵：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
[插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 5 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 2.3 |
上市实体应披露：
(a) 董事会认为是独立董事的 董事的姓名；
(b) 如果董事 有方框2.3中描述的那种权益、职位、隶属关系或关系，但董事会认为这确实不会损害董事的独立性、所涉利益、职位或关系的性质以及对 董事会持这种看法的解释；以及
(c) 每位董事的任职年限 。
|
我们已经在以下网址披露了 董事会认为是独立董事的董事的姓名：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
以及 (b) 段 中提及的信息（如适用），网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
以及每位董事的任职年限为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 2.4 | 上市实体的董事会成员应为独立董事。 |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
| |
| 2.5 | 上市实体的董事会主席应为独立董事，尤其不应与该实体的首席执行官是同一个人。 | ☐ |
在我们的公司治理声明中列出 或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 2.6 | 上市实体应制定引进新董事的计划，并定期审查现有董事是否需要进行专业发展，以保持有效履行董事职责所需的技能和知识。 |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
| |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 6 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 原则 3 — 灌输一种合法、合乎道德和负责任地行事的文化 | |||
| 3.1 | 上市实体应阐明并披露其价值。 |
我们已经在以下网址披露了我们的价值观：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ 插入位置]
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 3.2 |
上市实体应：
(a) 制定并披露 其董事、高级管理人员和员工的行为准则；以及
(b) 确保 董事会或董事会委员会了解任何严重违反该守则的行为。
|
我们已经在以下地址披露了我们的行为准则：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 3.3 |
上市实体应：
(a) 制定并披露 举报人政策；以及
(b) 确保 董事会或董事会委员会了解根据该政策报告的任何重大事件。
|
我们已经在以下网址披露了我们的举报人政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 3.4 |
上市实体应：
(a) 制定并披露 反贿赂和腐败政策；以及
(b) 确保 董事会或董事会委员会了解违反该政策的任何重大违规行为。
|
我们已经在以下网址披露了我们的反贿赂和反腐败政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance//
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 7 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司 治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的 方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。 我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下方 的方框，则在上述整个时期，我们都没有完全遵循该建议。我们不这样做 的原因是：5 | |
| 原则 4 — 维护公司报告的完整性 | |||
| 4.1 | 上市实体的董事会应：
(a) 设立 个审计委员会，该委员会：
(1) 有 至少有三名成员，他们都是非执行董事，其中大多数是独立董事；以及
(2) 由 由独立董事担任主席，该董事不是董事会主席，
并披露：
(3) 委员会的 章程；
(4) 委员会成员的 相关资格和经验；以及
(5) 在 中，委员会在整个报告期内开会的次数以及 成员个人出席这些会议的次数；或
(b) 如果 它没有审计委员会，则披露这一事实以及其采用的独立核实和保护其公司报告完整性的流程 ，包括任命和罢免外部审计师以及审计 参与伙伴轮换的程序。 |
☐
[如果该实体遵守第 (a) 段的规定：]
我们已经披露了委员会 章程的副本，网址为：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及 第 (4) 和 (5) 段中提及的信息，网址为：
……………………………………………………………………………..
[如果 该实体遵守了 (b) 段：]
我们还披露了这样一个事实，即 我们没有审计委员会，我们采用的程序可以独立核实和保护我们公司 报告的完整性，包括任命和罢免外部审计师以及审计项目合伙人轮换的流程，网址为：
……………………………………………………………………………..
|
在我们的公司治理声明中列出 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 8 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 4.2 | 上市实体的董事会在批准该实体某一财政期间的财务报表之前，应从其首席执行官和首席财务官那里获得一份声明，说明他们认为该实体的财务记录已妥善保存，财务报表符合适当的会计准则，真实和公允地反映了该实体的财务状况和业绩，并且该意见是在健全的风险管理和内部控制体系的基础上形成的有效运作。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 4.3 | 上市实体应披露其核实其向市场发布的未经外部审计师审计或审查的任何定期公司报告的完整性的程序。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 9 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 原则 5 — 进行及时、平衡的披露 | |||
| 5.1 | 上市实体应制定并披露遵守上市规则第3.1条规定的持续披露义务的书面政策。 |
我们已经在以下网址披露了我们的持续披露合规政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 5.2 | 上市实体应确保其董事会在发布所有重大市场公告后立即收到这些公告的副本。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 5.3 | 发表新的实质性投资者或分析师演讲的上市实体应在演讲前在澳大利亚证券交易所市场公告平台上发布一份演示材料的副本。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 原则 6 — 尊重证券持有人的权利 | |||
| 6.1 | 上市实体应通过其网站向投资者提供有关其自身及其治理的信息。 |
而且我们已经在我们的 网站上披露了有关我们及其治理的信息，网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 6.2 | 上市实体应制定投资者关系计划，促进与投资者的有效双向沟通。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 6.3 | 上市实体应披露其如何促进和鼓励证券持有人参加会议。 |
我们还披露了我们如何促进和鼓励参与证券持有人会议 ，网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 6.4 | 上市实体应确保证券持有人会议上的所有实质性决议都是通过民意调查而不是举手决定的。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 6.5 | 上市实体应允许证券持有人选择以电子方式接收来自该实体及其证券登记处的通信并向其发送信件。 | ☐ 载于我们的公司治理声明 | |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 10 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 原则 7 — 识别和管理风险 | |||
| 7.1 |
上市实体的董事会应：
(a) 设立一个或多个委员会来监督风险，每个委员会：
(1) 至少有 三名成员，其中大多数是独立董事；以及
(2) 由 一位独立董事担任主席，
并披露：
(3) 委员会的章程 ；
(4) 委员会成员 ；以及
(5) 截至每个报告期末 ，委员会在整个报告期内开会的次数以及成员个人出席 这些会议的情况；或
(b) 如果 没有一个或多个符合上述 (a) 要求的风险委员会，则披露这一事实及其监督该实体 风险管理框架所采用的程序。
|
☐
[如果该实体符合 (a) 段的规定：]
我们已经在以下网址披露了委员会章程的副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及第 (4) 和第 (5) 段提及的信息，网址为：
……………………………………………………………………………..
[如果该实体遵守 (b) 段：]
而且我们已经披露了这样一个事实，即我们没有一个风险委员会 或满足 (a) 要求的委员会，也没有我们用来监督风险管理框架的流程，网址为：
……………………………………………………………………………..
|
载于我们的公司治理声明 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 11 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 7.2 |
董事会或董事会委员会应：
(a) 至少每年审查 实体的风险管理框架，以确定该框架仍然健全，并且该实体的运作 充分考虑了董事会设定的风险偏好；以及
(b) 在 中，披露是否进行了此类审查。
|
☐
我们还披露了在本报告所述期间是否对该实体的风险管理 框架进行了审查，网址为：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
|
载于我们的公司治理声明 |
| 7.3 |
上市实体应披露：
(a) 它是否有 内部审计职能，该职能的结构以及它所起的作用；或
(b) 如果 没有内部审计职能，则说明该事实及其用于评估和持续提高治理、风险管理和内部控制流程有效性的流程 。
|
☐
[如果该实体符合 (a) 段的规定：]
我们已经披露了我们的内部审计职能是如何组织的 以及它在以下方面所起的作用：
……………………………………………………………………………..
[如果该实体遵守 (b) 段：]
我们还披露了这样一个事实，即我们没有内部审计 职能以及我们用来评估和持续提高风险管理和内部控制流程有效性的流程 ，网址为：
……………………………………………………………………………..
|
载于我们的公司治理声明 |
| 7.4 | 上市实体应披露其是否面临任何重大环境或社会风险，如果有，则应披露其如何管理或打算管理这些风险。 |
我们已经在以下位置披露了我们是否面临任何重大环境 和社会风险：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
以及，如果我们这样做，我们将如何管理或打算在以下方面管理这些风险：
……………………………………………………………………………..
|
☐ 载于我们的公司治理声明 |
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 12 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 原则 8 — 公平和负责任地支付报酬 | |||
| 8.1 |
上市实体的董事会应：
(a) 有一个薪酬 委员会，该委员会：
(1) 至少有 三名成员，其中大多数是独立董事；以及
(2) 由 一位独立董事担任主席，
并披露：
(3) 委员会的章程 ；
(4) 委员会成员 ；以及
(5) 截至每个报告期末 ，委员会在整个报告期内开会的次数以及成员个人出席 这些会议的情况；或
(b) 如果 没有薪酬委员会，则披露这一事实及其为确定董事和高级管理人员的薪酬水平和构成 所采用的程序，并确保此类薪酬适当且不过高。
|
☐
[如果该实体符合 (a) 段：]
我们已经在以下网址披露了委员会章程的副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及第 (4) 和第 (5) 段提及的信息，网址为：
……………………………………………………………………………..
[如果该实体遵守 (b) 段：]
而且我们已经披露了这样一个事实，即我们没有薪酬委员会 ，以及我们采用的程序来设定董事和高级管理人员的薪酬水平和构成，并确保 此类薪酬是适当的，不会过高：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
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| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 13 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 8.2 | 上市实体应分别披露其关于非执行董事薪酬以及执行董事和其他高级管理人员薪酬的政策和做法。 |
我们已分别披露了我们关于非执行董事薪酬以及执行董事和其他高级管理人员薪酬的薪酬政策和做法 ，网址为：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 8.3 |
采用股权薪酬计划的上市实体应：
(a) 制定政策 ，规定是否允许参与者进行交易（无论是通过使用衍生品还是其他方式），以限制参与该计划的 经济风险；以及
(b) 披露该 政策或其摘要。
|
☐
我们已经在以下网址披露了我们关于这个问题的政策 或其摘要：
……………………………………………………………………… [插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
我们 没有基于股权的薪酬计划，因此该建议不适用或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 14 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 仅在某些情况下适用的其他建议 | |||
| 9.1 | 上市实体如果董事会或证券持有人会议或证券持有人会议或撰写关键公司文件时使用的语言不熟悉，则应披露其为确保董事理解并能够参与这些会议的讨论、理解并能够履行与这些文件有关的义务而制定的程序。 |
☐
我们已在以下网址披露了有关现有流程的信息 ：
……………………………………………………………………… [插入位置]
|
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或者
我们 没有董事担任这个职位，因此该建议不适用或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 9.2 | 在澳大利亚境外设立的上市实体应确保证券持有人会议在合理的地点和时间举行。 | ☐ |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
我们 在澳大利亚成立，因此该建议不适用或
☐ 我们 是外部管理的实体，因此此建议不适用
|
| 9.3 | 在澳大利亚境外设立的上市实体以及举行股东周年大会的外部管理的上市实体应确保其外部审计师出席其股东周年大会，并可以回答证券持有人提出的与审计有关的问题。 | ☐ |
☐ 在我们的公司治理声明中列出 或
我们 在澳大利亚成立，不是一家由外部管理的上市实体，因此本建议不适用
☐ 我们 是一家外部管理的实体，不举行股东周年大会，因此本建议不适用
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| 澳大利亚证券交易所上市规则附录 4G（最新发布于 2020 年 7 月 17 日） | 第 15 页 |
附录 4G
披露要点公司治理委员会 原则和建议
| 公司治理委员会的建议 | 如果勾选了下面的方框，4在上述整个期间, 我们完全遵循了该建议。我们在公司治理声明中披露了这一点： | 如果勾选了下面的方框，则表明我们在上述整个时期内都没有完全遵循该建议。我们不这样做的原因是：5 | |
| 适用于外部管理的上市实体的其他披露 | |||
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针对外部管理的上市 实体的建议 1.1 的替代方案：
外部管理的上市实体的责任实体应 披露：
(a) 责任实体与上市实体之间管理上市实体事务的安排 ；以及
(b) 负责实体董事会在监督这些安排方面的作用和 责任。
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☐
我们已经在以下网址披露了 (a) 和 (b) 段中提及的信息：
……………………………………………………………………………..
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☐ 载于我们的公司治理声明 |
| - |
针对外部 管理的上市实体的建议 8.1、8.2 和 8.3 的替代方案：
外部管理的上市实体应明确披露管理经理薪酬的条款 。
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☐
我们已在以下网址披露了我们作为该实体经理 的薪酬条款：
……………………………………………………………………………..
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☐ 载于我们的公司治理声明 |
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