附录 99.1

遗传的 科技有限公司

公司 治理

公司 治理声明

导言

在本声明中， 公司及其受控实体统称为 “集团”。

Genetic Technologies Limited及其董事会致力于实现和展示最高的公司治理标准。

公司的公司治理政策和做法会定期接受审查，最终发布年度公司治理声明 。

请参考澳大利亚证券交易所公司治理委员会发布的《公司治理原则与建议》（CGPR）（第 4 版）。 董事会努力遵守CGPR原则和建议的所有概念，但是由于该组织的相对规模 ，公司董事在考虑建议是否能带来与实施成本相比的好处时是现实而务实的。公司努力确保指导方针的例外情况不会对股东的最大利益产生负面影响 。

尽管 在大多数方面公司都遵守了建议，但人们认识到，政策 和实践的制定和实施是一个持续的过程，会随着业务及其利益相关者的需求而变化。

对本集团主要公司治理惯例的描述如下。除非另有说明，否则 所有这些做法都适用于全年。

除了《公司章程》外，董事会还通过了 以下公司治理文件。

公司的章程；

董事会 章程；

审计 和风险委员会章程；

薪酬 委员会章程；

董事会 绩效评估政策；

董事会 协议；

行为准则 ；

持续 披露政策；

多元化 政策；

风险 和合规政策；

证券 交易政策；

股东 沟通政策

举报人 政策：和

反贿赂 和反腐败政策

ASX 原则和建议

原则 1：为管理和监督奠定坚实的基础

董事会与管理层之间的 关系对集团的成功至关重要。董事们对集团的短期和长期业绩向股东负责 ，并努力平衡有时为了整个集团的最大利益 的相互竞争的目标。他们的重点是增进股东和其他主要利益相关者的利益，并确保集团得到妥善管理。

1.1 董事会的责任

董事会的 职责包括：

根据集团代表团政策的规定，董事会正式将集团事务的日常 管理以及企业战略和政策举措的实施委托给首席执行官和高级管理人员。董事会定期对这些 授权进行审查，最后一次审查是在2023年6月进行的。

1.2 新董事的任命和选举

在 任命董事或向股东推荐候选人进行选举之前，董事会将进行适当的背景调查。 非执行董事在被任命为董事会成员之前会考虑其承诺，并定期对其进行审查。在 被任命或被提请连任之前，每位非执行董事都必须明确承认自己已获得任命，并且 将继续有时间履行对公司的责任。

董事会还将提供与某人是否应当选或连任股东有关的所有重要信息 （包括与独立性有关的信息以及与候选人任命 或选举有关的支持或其他建议）。

在考虑任命新董事时，董事会会考虑 董事会中技能、经验和专业知识的范围和广度，并将其与未来的需求进行比较。由此，将考虑具有适当技能和经验的候选人的入围名单。 在2022日历年中，董事会制定并批准了董事会技能矩阵，该矩阵为董事应具备的技能、知识、 经验、个人素质和其他标准提供了指导，可以为董事招聘和董事会整体继任规划流程提供帮助 。

使用 多个渠道来寻找候选人，以确保公司在甄选 过程中受益于各种各样的个人。必要时，可向独立的搜寻顾问征求意见。

然后， 全体董事会任命最合适的候选人，该候选人必须在公司的下一次股东周年大会上竞选。提名现任 董事进行连任不是自动的，部分取决于他们过去的业绩、对董事会有效运作的贡献以及董事会和公司当前和未来的需求。董事会意识到董事会续任和 继任规划的好处。

董事选举会议通知 符合澳大利亚证券交易所公司治理委员会的最佳实践建议。

1.3 与董事和高级管理人员的书面协议

新任 董事会收到一份任命书，其中概述了公司在参与、时间承诺 以及遵守政策和监管要求方面的期望。与所有员工一样，高级管理人员必须签署雇佣协议 ，规定关键的雇佣条款。

非执行董事 应花足够的时间准备和参加董事会和小组委员会会议及相关活动。 每份年度报告中都披露了公司董事会和每个董事会小组委员会的会议次数。

所有非执行董事的 承诺在董事被任命为董事会成员之前由董事会考虑，并作为年度绩效评估的一部分每年进行审查。

在 被任命或提交连任之前，每位非执行董事都必须明确承认，他们有 并将继续有时间履行对公司的责任。

1.4 公司秘书

公司秘书通过主席就与董事会正常运作有关的所有事宜直接向董事会负责。

1.5 多元化政策

公司重视多元化，并认识到多元化可以为组织实现目标的能力带来的好处。因此， 公司制定并出台了一项多元化政策，概述了其与性别、年龄、文化 背景、种族和其他因素相关的多元化目标。它包括要求董事会为实现多元化制定可衡量的目标， ，并要求董事会每年评估这两个目标以及公司在实现这些目标方面取得的进展。

在 中，根据公司的多元化政策和 CGPR，董事会制定了与性别 多元化相关的各种目标。目标是在未来几年内实现这些目标，因为相关职位空缺且有适当技能的 候选人可用。性别多元化的两个关键目标是：

公司意识到多元化的好处，不仅来自性别，而且来自各种不同的背景、文化、经历、 种族等，可以利用尽可能广泛的人才库。

截至最近的年终报告日，即2023年6月30日，集团的性别多元化组合为：

高级 管理层被定义为在管理公司的日常职责中担任相对较高的领导职责的经理。

值得注意的是，公司目前的性别和总体多元化水平都很高，但是鉴于员工总数 相对较少，更换一名或几名员工可能会对可衡量的多元化目标产生重大影响。

1.6 董事会、委员会和董事的业绩

董事会、其主席和各委员会的 绩效每年由全体董事会以公开形式进行考虑。该过程由主席领导 ，可以是正式的，也可以是非正式的，最后一次通过正式程序完成是在2022年8月。通过本次审查流程确定的改进机会 仍然是最新的，并由董事会及其各自的委员会定期监测。下一次审查 将在2024财政年度进行。

评估还考虑了公司的入职和继续教育流程是否充分、信息获取以及 公司秘书提供的支持。

可以邀请高管成员 为评估过程做出贡献。

1.7 高级管理人员的表现

对高级管理人员的评估是一个全年持续的过程，年度评估由首席执行官 （首席执行官）/薪酬委员会在年度薪酬评估期间进行考虑，后者最后一次评估是在最近一个财年 年度末进行的。

原则 2：组建董事会以增加价值

董事会按照其《章程》中规定的广泛原则运作，该章程详细规定了董事会的组成和责任。

利益冲突

根据良好治理惯例，所有董事都必须申报与公司打交道的所有利益，并且 不得参与与之相关的决策。

独立 专业建议

所有 董事和董事会委员会成员都有权就其职责和责任寻求独立的 专业建议，费用由公司承担。需要事先获得主席的书面批准，但是 不会不合理地拒绝这种批准。

董事会 小组委员会

董事会设立了委员会，以协助其履行职责，并允许对复杂问题进行详细审议。董事会目前的委员会是审计与风险委员会和薪酬委员会。审计与风险委员会和 薪酬委员会均完全由非执行董事组成，由独立董事担任主席，由 大多数独立董事组成。每年对委员会的结构和成员进行审查。

每个 委员会都有自己的书面章程，规定了其作用和职责、其成员的作用和责任、组成、结构、 成员资格要求以及委员会的运作方式。这两份章程均每年进行审查， 可在公司网站上查阅。委员会确定的所有事项均作为建议 提交给董事会全体成员，供董事会做出决定。

委员会会议纪要 将在随后的董事会会议上提交。各委员会向董事会提交具体报告的额外要求载于各委员会的章程。

2.1 提名委员会

鉴于 公司运营的性质和规模，董事会已决定不使用单独的提名委员会。这个 职能由董事会全体成员承担。

2.2 董事会技能矩阵

董事会定期审查董事作为一个群体是否具备有效履行其在董事会和董事会委员会中的职责所需的技能、知识和熟悉程度 ，如果发现任何差距，则考虑 可以进行哪些培训或发展（或进一步任命董事会/外部顾问）来填补这些空白。为了进一步协助 完成这一流程并使之正式化，董事会开发了一个技能矩阵，其中概述了所需的核心能力。

2.3 董事会的组成和独立性

董事会力求确保：

董事会通过了与董事独立性有关的具体原则。其中规定，在确定独立性时， 董事必须是非执行董事，董事会应考虑该董事是否：

这些目的的实质性 是在定量和定性基础上确定的。出于这些目的，超过 公司或集团年营业额的5％或个别董事净资产的5％被认为是重要的。此外， 任何金额的交易或任何关系的知情都可能影响股东对董事业绩的理解 ，则该交易或关系均被视为重要。

最近 关于公司治理的思考引入了这样的观点，即董事的独立性可能会被视为受到董事会长期任职的影响。为了避免任何潜在的担忧，董事会已决定，如果董事在公司董事会任职超过十年，则他或她不会被视为独立董事。董事会将继续监测该问题出现的进展 。

董事会每年评估独立性。为了实现这一流程，董事们必须提供可能与 评估有关的所有信息。

公司章程规定，所有非执行董事必须不迟于上次当选后的第三次年度股东大会（“股东周年大会”）退休。如果符合资格，董事可以竞选连任。

2.4 独立董事

董事会成员、他们的经验、专业知识、资格、任期、影响其独立性的关系 和独立地位的详细信息 载于每份年度报告和公司网站。就澳大利亚证券交易所CGPR而言，在现任董事中，彼得·鲁宾斯坦先生、 Lindsay Wakefield博士和Nick Burrows先生被董事会视为独立董事。 Muchnicki博士在2023财年不被视为独立人士，因为他在 2022财年在公司担任高管职务。因此，董事会由大多数独立董事组成。

董事会指出，所有董事都在前一个报告期内获得了履约权。董事会认为，业绩 权利问题不会影响他们对董事会面前的问题作出独立判断的能力，也不会影响他们按照 公司和所有股东的最大利益行事的能力。

2.5 主席兼首席执行官（“首席执行官”）

主席负责领导董事会，确保向董事适当通报与其角色和职责有关的所有事项， 促进董事会的讨论，并管理董事会与公司高级领导团队的关系。在接受 该职位时，主席承认这将需要投入大量时间，并确认其他职位不会阻碍 他或她在该职位上的有效表现。首席执行官负责实施集团的战略和政策。

Peter Rubinstein 先生是非执行主席，被视为独立董事。彼得·鲁宾斯坦先生和首席执行官不是同一个人 。

2.6 入职培训

向新董事提供的 入职培训使他们能够尽快积极参与董事会的决策。它确保 他们充分了解公司的财务状况、战略、运营、文化、价值观和风险管理 政策。入职培训可确保新任董事了解 董事会和高级领导团队各自的权利、职责、责任、互动和角色以及公司的会议安排。

原则 3：以合乎道德和负责任的方式行事

3.1 价值观

协作： 合作、乐于接受、信息丰富、透明。

“团结 和多元化促使我们对社区产生积极影响”

专业： 值得信赖、尊重、准时、负责

‘利用 我们的集体技能和知识来建立全球合作伙伴关系'

动态： 积极主动、努力奋斗、反应灵敏、有动力。

“开拓创新，创造理想的工作场所”

热情： 热情、鼓舞人心、敬业、精力充沛

“ 个地方，你可以运用自己的技能，实现自己的职业目标”

3.2 行为守则

公司制定了价值观声明和行为准则（“准则”），该准则已获得董事会的完全认可，适用于所有董事。本守则在必要时定期审查和更新，以确保其反映了 行为和专业精神的最高标准以及保持对集团诚信的信心所必需的做法，并考虑到 法律义务和公司利益相关者的合理期望。

简而言之，《守则》要求董事和员工在任何时候都要以最大的诚信、客观性行事，并遵守法律和公司政策的文字和精神。

董事和员工购买和出售公司证券受证券交易政策管辖。从公司两个财务报告期（12月31日和6月30日）结束至公司公布该期间财务业绩后的24小时，以及向 市场发布价格敏感信息后的24小时内， 不允许进行此类交易。董事在这些期限之外进行的任何交易都必须提前通知公司秘书。

守则要求知道集团内部存在不道德行为或违反公司证券交易 政策的员工根据公司的举报人政策举报此类违规行为，该政策可以匿名举报。

董事对公司遵守其道德标准政策，包括交易公司 证券感到满意。

3.3 举报人政策

公司的举报人政策可在公司网站上查阅。任何重大违反《举报人政策》的行为都应向董事会或董事会委员会报告。

3.4 反贿赂和腐败政策

董事会认识到，向公职人员行贿或其他不当款项或福利是严重的刑事犯罪，可能 损害实体的声誉和在社区中的地位。

公司的反贿赂和反腐败政策可在公司网站上查阅。

原则 4：维护财务报告的完整性

4.1 审计与风险委员会

审计与风险委员会根据章程运作，所有成员都必须具备财务知识，被视为独立的 董事，并对集团运营的行业有适当的了解。

在最近的年终报告日，即2023年6月30日，审计与风险委员会由尼克·伯罗斯先生（委员会主席）、彼得·鲁宾斯坦先生和林赛·韦克菲尔德博士组成。

Burrows 先生、Rubinstein 先生和韦克菲尔德博士均为独立董事。

审计与风险委员会的主要职责是：

在履行其职责时，审计与风险委员会：

审计与风险委员会有权在其职责范围内向任何员工 或外部各方寻求其要求的任何信息。

4.2 首席执行官/首席财务官声明

在 审计与风险委员会建议并由董事会批准公司半年或整年 年度的财务报表之前，首席执行官和首席财务官必须提交一份声明，说明他们认为集团的财务记录已得到妥善保存 ，财务报表符合适当的会计准则，真实和公允地反映了该实体的财务 状况和业绩，以及意见是在健全的风险管理体系和内部 的基础上形成的有效运行的控制。已在2023年全年财务报表中提供了这样的声明。

4.3 验证任何未经审计的定期公司报告的完整性

公司在其每份文件中都包括（前提是以下内容中包含的信息未经外部 审计师审计或审查）：

(a) 年度报告或在其网站上，描述其为核实其 年度董事报告中的信息完整性而采取的程序；

(b) 季度报告，或在其年度报告或其网站上，描述其为核实季度报告中 信息的完整性而采取的程序；

(c) 综合报告，或者在其年度报告（如果这是其综合报告的单独文件）或其网站上， 描述其为核实综合报告中的信息完整性而采取的程序；以及

(d) 定期公司报告，描述其为核实这些 报告中信息的完整性而采取的程序。

原则 5：进行及时、平衡的披露

5.1 持续披露政策

公司致力于以公平、及时和具有成本效益的方式向股东传播信息，并制定了持续 披露政策和股东沟通政策，以确保遵守澳大利亚证券交易所上市规则和全国 证券交易商协会 “纳斯达克” 自动报价，以促进与股东的有效沟通。本政策已在公司网站上披露 。

5.2 重大市场公告

根据 公司的持续披露政策，所有董事会成员都会立即收到重大市场公告草稿以供审查 ，并在向澳大利亚证券交易所提交公告后收到最终商定版本。

5.3 投资者或分析师演讲

所有 实质性投资者或分析师的演讲都将在澳大利亚证券交易所市场公告平台上发布，然后再进行此类演讲。

原则 6：尊重股东的权利

6.1 网站信息

公司允许其股东和公众随时访问其 网站 https://genetype.com/ 上有关公司及其治理的信息，该网站定期更新最新信息。

价格 敏感信息只有在澳大利亚证券交易所和纳斯达克正式发布后才会加载到网站上。

6.2 投资者关系计划

公司秘书已被提名为负责与澳大利亚证券交易所和纳斯达克交易所沟通的人。该职责包括负责确保遵守澳大利亚证券交易所上市规则中的持续披露要求，以及监督和协调向澳大利亚证券交易所、分析师、经纪人、股东、媒体和公众披露的信息 。

向澳大利亚证券交易所披露的所有 信息一经向澳大利亚证券交易所披露，就会立即发布在公司的网站上。当分析师听取有关集团运营各个方面的简报 时，演示文稿中使用的任何新的或更新的材料都将发布给澳大利亚证券交易所，并发布在公司的网站上 。还制定了审查是否无意中披露了任何价格敏感信息的程序，如果是，这些信息也将立即发布给市场。

6.3 参加会议

为了 与股东互动并鼓励他们参与会议，董事会通过以下几种方式向股东和市场提供信息：

6.4 通过民意调查得出的决议

证券持有人会议上的所有 决议都是通过民意调查而不是举手决定的。

6.5 与公司及其股票登记处的电子通信

公司的网站还允许用户提供反馈，股东可以选择注册其电子邮件地址，以获取有关公司事务的 直接电子邮件更新。

所有 股东都有权获得公司年度报告的硬拷贝，这些报告也可以在其网站上下载。

原则 7：识别和管理风险

7.1 审计与风险委员会

董事会成立了审计与风险委员会（有关该委员会的组成信息，请参阅第4.1节）。审计 和风险委员会为董事会提供监督协助，以确定公司 风险管理框架的充分性和有效性，包括识别、评估、监测和管理重大业务 风险的政策和程序。

董事会最终负责确保及时发现风险和机会，并确保集团 的目标和活动与这些风险和机遇保持一致。董事会认为，所有董事都必须参与这一过程，董事会对风险的确认和管理负有最终责任。

风险管理合规和控制机制的监督 已通过其章程委托给审计与风险委员会。

7.2 风险管理

公司采取积极主动的风险管理方法，由高级管理人员在董事会 和审计与风险委员会的指导下进行管理。

董事会负责每年或根据需要更频繁地确认管理层已经制定并实施了 健全的风险管理和内部控制体系。

董事会应确保在风险管理、合规和内部控制系统方面有适当的政策。他们通过 审计与风险委员会，通过监督管理层在评估、 管理、监测和报告重大运营、财务、合规和战略风险方面的行动，来监督公司的风险管理。在进行这种监督时， 委员会：

委员会向董事会建议其认为适当的任何行动供其考虑。

管理层 负责设计、实施和报告公司风险管理和内部控制系统的充分性 ，并且必须向审计与风险委员会报告以下各项的有效性：

7.3 内部审计

鉴于 公司的规模，没有单独的内部审计职能。风险评估是根据需要进行的，采用风险缓解 策略，以最大限度地减少风险发生的可能性并改善任何负面影响。

此外， 公司还聘请了一家独立的专业服务提供商，对公司的内部 控制措施进行有针对性的年度审查，以确定风险或需要额外的控制保证。审查结果直接报告给审计与风险委员会。

7.4 可持续发展风险和管理

每份年度报告在 “重大 业务风险” 标题下概述了 公司的主要经济、环境和社会可持续发展风险。除了前面概述的风险评估和管理策略外，公司还根据需要使用 许多风险缓解策略，包括雇用具有适当资格的员工、聘请外部顾问、持有适当的 保险等。

原则 8：公平和负责任的报酬

8.1 薪酬委员会

董事会成立了薪酬委员会，其结构使该委员会由一名独立董事担任主席，由三名成员组成，他们均为独立董事。薪酬委员会由林赛·韦克菲尔德博士（委员会主席）、 Nick Burrows先生和彼得·鲁宾斯坦先生组成。随着公司运营的发展，董事会将重新评估薪酬委员会的组成 。

薪酬政策规定了首席执行官和其他高级管理人员的薪酬条款和条件，由薪酬 委员会制定并获得董事会的批准。

薪酬委员会有权调查提请其注意的任何问题，并可以直接接触其认为适当的任何员工或任何独立 专家和顾问，以确保其职责能够得到有效履行。

8.2 非执行人员和高管薪酬

每位 员工在被任命时都会签署一份正式的雇佣合同，涵盖一系列事项，包括他们的职责、权利、 责任和解雇后的任何应享权利。标准合同指的是具体的正式职务说明。职位描述 由首席执行官定期审查，并在必要时与相关员工和董事会协商后进行修改。

有关董事和高管薪酬的信息，包括用于确定薪酬的原则，通过 年度报告的 “薪酬报告” 部分定期披露。

高管 董事和高级管理层可以混合获得固定薪酬和浮动薪酬，包括现金和股权激励。非执行董事 收取费用，参与股权激励，但不领取奖金。非执行董事不领取解雇/退休金 ，而执行董事和高级管理层有权根据其 合同的条款获得解雇金。

8.3 禁止对未归属/受限制的应享权利进行套期保值

根据公司政策，基于股票的薪酬计划的参与者不得进行会限制 期权或其他非既得权益的经济风险的交易。与本政策相关的详细信息包含在公司网站上的证券 交易政策中。