美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Palatin Technologies [PTN ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 08/15/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/15/2023 | F | 1,527(1)(2) | D | $2.19(1)(2) | 339,081 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 1,246(3) | D | $2.19(3) | 337,835 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 1,670(1)(4) | D | $2.24(1)(4) | 336,165 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 876(5) | D | $2.24(5) | 335,289 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 1,083(1)(6) | D | $2.24(1)(6) | 334,206 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 677(7) | D | $2.24(7) | 333,529 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 554(1)(8) | D | $2.17(1)(8) | 332,975 | D | |||
普通股 | 08/15/2023 | F | 455(1)(9) | D | $2.17(1)(9) | 332,520 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。Palatin Technologies关于已发行和流通普通股的1比25反向股票拆分(“反向股票拆分”)的公司章程修正证书已于美国东部时间2022年8月30日下午5点(“生效日期”)生效。此处的所有股票和每股数字,包括普通股和在生效日期之前授予或归属的奖励,均已进行调整,以使反向股票拆分生效。 |
2。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月16日(归属之日)确定。2023年6月16日归属的5570个定时限制性股票单位的授予已在2020年6月18日提交的表格4中列报,占总赠款的一半,在2020年6月26日提交的表格4上报告了剩余的一半,其授予的前提是增加根据2011年股票激励计划预留的授予股份,该计划在2020年6月25日的会议上获得股东批准。 |
3。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月16日(归属之日)确定。标的4543个限制性股票单位的授予和归属已在2023年6月22日提交的表格4中报告,交易日期为2023年6月20日。 |
4。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月22日(归属之日)确定。2023年6月22日归属的6,090个定期限制性股票单位的授予已在2021年6月24日提交的表格4中报告。 |
5。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月22日(归属之日)确定。标的3,196个限制性股票单位的授予和归属已在2023年6月22日提交的表格4中报告,交易日期为2023年6月20日。 |
6。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月22日(归属之日)确定。标的3,950个定期限制性股票单位的授予已在2022年6月28日提交的表格4中报告,这些单位于2023年6月22日归属。 |
7。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月22日(归属之日)确定。标的2469个限制性股票单位的授予和归属已在2023年6月22日提交的表格4中报告,交易日期为2023年6月20日。 |
8。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月24日(归属之日)确定。2023年6月24日归属的标的2,020个定期限制性股票单位的授予已在2019年6月26日提交的表格4中报告。 |
9。发行人预扣的股份,经发行人同意,选择申报人缴纳员工预扣税。此类税款是在截至2023年8月15日的期间为工资预扣和申报的,每股价值自2023年6月24日(归属之日)确定。标的1,658个限制性股票单位的授予和归属已在2023年6月22日提交的表格4中报告,交易日期为2023年6月20日。 |
/s/ Stephen T. Wills 作者:Stephen A. Slusher,事实上的律师 | 08/16/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |