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证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): 2023年8月25日
Heliogen, Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 | | 001-40209 | | 85-4204953 |
(州或其他司法管辖区 公司) | | (委员会档案编号) | | (美国国税局雇主 证件号) |
西联合街 130 号
帕萨迪纳, 加利福尼亚91103
注册人的电话号码,包括区号: (626) 720-4530
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.0001美元 | | HLGN | | 纽约证券交易所 |
认股权证,每份认股权证均可行使普通股,行使价为每股11.50美元 | | HLGN.W | | 纽约证券交易所 |
优先股购买权 | | 不适用 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 x
第 7.01 项 FD 披露条例。
2023年8月25日,特拉华州的一家公司Heliogen, Inc.(以下简称 “公司”)发布了一份新闻稿,宣布公司董事会批准以1比35的比率对公司普通股进行反向股票拆分(“反向股票拆分”)。由于反向股票拆分,截至2023年8月31日星期四下午5点(美国东部时间),公司每35股已发行和流通普通股将自动合并为一股已发行和流通的普通股,每股面值不发生任何变化。该公司的普通股将被分配一个新的CUSIP编号(42329E204),预计将于2023年9月1日星期五开始按拆分调整后的基础上交易。反向股票拆分后,该公司的普通股和公开交易认股权证将继续在纽约证券交易所上市,股票代码分别为 “HLGN” 和 “HLGN.W”。公司公开认股权证的CUSIP编号将保持不变。反向股票拆分将减少行使或归属其未偿还股票期权和认股权证时可发行的普通股数量,与反向股票拆分的比率成正比,并将导致此类股票期权和认股权证的转换和行使价格成比例地上涨。反向股票拆分不会改变普通股或优先股的授权股总数。
反向股票拆分不会导致发行零碎普通股。原本有权获得部分股份的登记在册的股东将获得现金补助来代替。反向股票拆分按比例影响公司普通股的所有持有人,不影响任何股东对普通股的所有权百分比(除非反向股票拆分导致任何股东仅拥有部分股份)。
反向股票拆分将根据公司第二次修订和重述的公司注册证书的修正证书实施,公司将根据公司股东在2023年8月3日举行的年度股东大会上授予公司董事会的授权进行反向股票拆分。
宣布反向股票拆分的新闻稿作为附录99.1附于此。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
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展品编号 | | 描述 |
99.1 | | 2023年8月25日的新闻稿 |
104 | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | | Heliogen, Inc. |
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注明日期: | 2023年8月25日 | 来自: | //克里斯蒂安娜·奥比亚亚 |
| | | 克里斯蒂安娜·奥比亚亚 |
| | | 首席执行官 |