客户分类

根据现有信息，GS已将您归类为专业客户。

在适用法律允许的情况下，您有权以书面形式要求不同的客户分类。

如果您申请被归类为合格交易对手并且 GS 同意，您将失去某些适用法律提供的保护 ，包括 (a) GS 必须根据您的最大利益行事的要求；(b) GS 对支付或接收任何诱因的限制；(c) GS 有义务就您的订单实现最佳 执行；(d) 实施安排的要求及时、公平和迅速地执行您的订单；以及 (e) 要求评估产品的适当性以及 向您建议或提供的服务。

如果您要求被归类为零售客户，从而需要根据适用的 法律提供额外保护，则GS将无法通过其高盛FICC和股票或全球投资研究业务部门向您提供服务。

您同意并承认，您有责任随时向 GS 通报任何可能影响 您作为专业客户类别的变更。

如果您是投资经理、投资顾问或以其他方式代表标的 客户担任代理人，并且GS同意以这种身份与您打交道，则GS应将您（而不是您的标的客户）视为其客户，以履行适用法律规定的GS面向客户的职责和义务。根据本协议产生的所有合同权利和 义务以及根据本协议达成的任何交易均应为通用电气与标的客户（而不是您）之间产生的权利和义务，除非另有明确规定，以及与适用法律规定的GS面向客户的职责专门产生的 权利和义务有关。

由于您被归类为专业客户，GS (a) 无需评估MiFID II中定义的非复杂金融工具或您主动提供的服务的适当性；以及 (b) 有权假设根据协议 提供的服务和/或执行的交易是适当的 (c) 无需遵守成本和费用披露要求（投资咨询和投资组合管理服务除外），以及 (d)) 不需要向您提供某些强制性服务 报告 (包括交易报告, 投资组合管理服务的定期报告和客户资产报表).在这种情况下，您承认您不会从某些商业行为中受益。否则， 可能会从中受益。

服务范围

除非书面明确同意，否则您不得依赖 GS 提供税务、会计或 法律咨询，GS 也不得根据本协议向您提供任何个人建议（该术语在 MiFID II 中定义）。

GS（或其任何 关联公司和关联人员）不得承担比协议中规定的更广泛的责任，或者阻止或阻碍 GS（或其任何关联公司和关联人）根据 协议开展任何活动的信托或衡平责任。

GS 可能与其关联公司或通过其关联公司提供服务。本协议赋予GS的所有权利也应单独适用于 (a) GS的关联公司、GS的合伙人、董事、高级职员、员工和代理人，无论是现在还是未来；(b) GS任何关联公司的合伙人、董事、高级职员、员工和代理人，无论是现在还是未来；(c) GS控制或控制的任何人，无论是现在还是未来；以及 (d) 任何向 GS 提供任何服务的适用第三方以及本 A 部分第 18 条 (一般 条件) 应相应适用。您（以及您的底层客户，如适用）还授权 GS 在提供服务时使用第三方的服务，无需征得您的进一步同意，并按照 GS 可能确定的条款以及 在 GS 权利不减少 的情况下使用第三方的服务。对于与此类第三方或通过此类第三方进行的交易，您可能需要遵守这些第三方的业务条款和条件。

GS 可能会向您推荐任何人（可能包括 GS 的关联公司或其他与 GS 有关联的人）的服务（也可能向您介绍），其中一些可能不受监管，因此不受保护投资者的适用法律的约束。

容量

除非您确定自己是代表标的客户行事的代理人，否则 GS 将假定 您作为委托人与 GS 就协议和本协议适用的交易签订合同，除非您另行通知 GS。如果您根据协议代表标的客户行事，则 您的标的客户而不是您，将成为任何交易的委托人。

如果您希望以代理人的身份就某些交易签订合同，并作为委托人签订与其他交易有关的合同， 那么您必须就每种能力签订单独的协议并建立单独的账户。您不得将您以不同身份行事的交易分配给同一个账户。

陈述、保证和承诺

GS 在本条款生效之日持续向您陈述、担保和承诺：

GS 拥有签订协议和履行 协议规定的义务的全部权力和法律行为能力；

本协议和 GS 加入该协议以及为 账户执行的每笔交易均已获得正式授权，构成了 GS 的有效且具有约束力的义务，如果相关，所有必要的公司同意和授权都已获得使所有交易得以实现和根据协议提供服务的必要公司同意和授权， 将得到维持；

GS 已获得本协议所需的所有政府和其他同意、许可、授权或其他许可 ，并且任何要求的所有条件均已得到满足；

本协议的签订和履行不违反任何适用法律或与之冲突。

您每个人以及您的标的客户（如适用）在本条款的 日向GS陈述、担保和承诺：

您拥有签订协议、履行 协议规定的义务以及委托 GS 向您提供服务的全部权力和法律行为能力；

本协议以及您加入本协议的协议已获得您的正式授权和执行，以及为该账户执行的每笔 交易，构成您的有效且具有约束力的义务，并且，如果相关，所有必要的公司同意和授权，使本协议下的所有交易得以生效和您根据协议获得所有 服务，都已获得并将得到维持；

您已获得本协议所需的所有政府和其他同意、许可、授权或其他许可 ，并且任何此类要求的所有条件均已得到满足；

您签订和履行本协议不会违反或冲突任何适用于您的法律或 法规，并且您对服务的使用将遵守所有适用法律和协议；

没有发生任何与您有关的违约事件并且仍在继续，也不会因为签订或履行协议下的义务而发生此类事件或情况；

除非您以书面形式另行通知 GS，否则就1974年 《消费者信贷法》（英国）而言，您不是个人；

您向 GS 提供的任何信息都是完整、准确且没有误导性的

您因交易的 结算或清算而转让给GS的任何证券的所有权利、所有权和权益都将归GS所有，不含任何留置权、索赔、费用或抵押权或任何其他权益（通常对相关结算系统或相关CCP中的所有证券施加的留置权除外）；

您不会也不会创建或允许未偿还任何抵押贷款、质押权、留置权、抵押权、 担保权益或其他抵押权，或任何其他对资产（担保权益除外）或抵押品具有相同经济效力的协议；

除非GS 另行批准，否则存入账户的抵押品和所有资产都必须采用良好的可交付形式。您同意及时向GS提供有关存入账户的任何抵押品或资产的任何限制的信息（包括1933年《证券法》（美利坚合众国）第144条或第145（d）条）。 您（以及您的标的客户，如适用）进一步同意及时满足所有法律转让要求，并在抵押品或资产转让之前和之后提供所有必要的文件（包括招股说明书或意见）。您（以及您的标的客户，如适用）应对与合规或未能遵守任何受限制证券的转让要求相关的任何延误、费用和损失负责；

如果您是居住在美利坚合众国的基金经理，则在与GS进行受协议约束的证券交易时，您仅为非美国基金的利益行事，并且仅针对非美国证券；

如果 GS 向您提供购买或持有证券的信贷，并且您已以 书面形式向 GS 确认您将作出此类陈述和担保，则您在本条款生效之日向 GS 声明并保证，您已对您的受益所有人、司法管辖区或组织和/或 投票结构进行了适当的审查，并获得了适当的法律建议，即：

你不是美国人；

您不是由美国人控制的外国人（定义见第X条），包括美国人直接或间接持有50％以上实益权益的任何 非公司实体，以及任何由一个或多个美国人直接或间接拥有每股50％以上的股票的公司

您不是代表美国人或与美国人共同行事的外国人；

如果您代表标的客户担任代理人，则您已经制定了遵守当地法律的政策和程序，并且您已经进行了当地法律要求的所有尽职调查，以使自己对每位标的客户的良好信誉感到满意，并尽最大努力确保您的每位标的客户都没有 参与洗钱或其他犯罪活动；以及

如果您代表标的客户行事，则根据2017年《洗钱、资助恐怖主义和资金转移（付款人信息）条例》（英国）第38条，GS可以依靠您对每位此类标的客户 客户采取客户识别和验证措施。在GS依赖您的情况下，您应根据要求向GS提供您或您的代理人为满足您的 内部政策和/或法律要求而收集的与标的客户有关的客户尽职调查文件。

如果您代表标的客户担任代理人，则您已独立确定您的每个 个标的客户不是

受经济制裁国家的政府；

（受 经济制裁的国家的公民或国民，位于该国的公民或国民，或在其境内经营，或根据该国的法律注册成立；

根据不时修订和更新的经济制裁被列入任何指定或受制裁人员名单 ；或

由上述任何一方直接或间接拥有或控制.

如果您根据协议作为代理人行事，则每位标的客户还代表：

它已授予您适当的权力，可以代表其签订协议，并允许您根据本协议代表其进行的所有交易 ；以及

它没有参与洗钱或其他犯罪活动，并制定了防止其员工、高级职员、董事、投资经理、受托人和合伙人参与洗钱或其他犯罪活动的政策和程序。

如果您提供的任何陈述、保证和承诺在很大程度上不再属实 ，您将以书面形式通知 GS。如果您代表标的客户担任代理人，则您的标的客户将以书面形式通知GS，如果其提供的任何陈述、担保和承诺在很大程度上不再属实 。

说明和其他通信

您（或您的标的客户，如适用）授权 GS 及其关联公司依赖 GS 合理认为代表您行事的人员向 GS 发出的任何指示 。确保向 GS 提供指示的任何员工和/或代表都有权这样做，这完全是您的责任。 GS 没有义务监督特定的员工或代表是否获得正式授权，也没有义务接受或参考任何授权代表您提供指示的人员名单， 您可能声称要向 GS 交付这些指示。GS没有义务对任何人的任何指示或文件中包含的任何陈述进行任何调查或询问，这些陈述由GS合理地认为代表您行事 ，并且可以接受与其中所含陈述的真实性和准确性相同的确凿证据。

您或代表您向 GS 发出的指示应以 GS 的形式发出，您应不时同意。您同意 GS 可以指定您必须以何种方式向 GS 发送不同类型的通信（包括交易指令和更改您的联系信息），以及用于此目的的地址。GS 不必对任何以与这些名称不一致的方式传输的通信采取行动。GS 和您之间的沟通语言应为英语，除非 GS 可能通知您的情况，否则 GS 将继续以 英语收到 GS 提供的文件和其他信息。

由您或代表您向 GS 发出的指示仅在 GS 实际收到时生效。 GS 没有义务向您传达其收货确认书。

根据适用法律，GS 可能会不时被要求以 耐用介质向您提供某些信息，并可能希望使用纸质以外的耐用介质提供信息。如果适用法律要求您同意此类安排，则您同意 GS 可以通过 不是纸质的耐用介质向您提供这些信息，包括但不限于通过安全登录访问的客户门户（GS 可能会不时通知您）、PDF 文档或亲自发送给您的电子邮件。

GS 还可能提供适用法律要求的某些信息，这些信息不是通过网站发送给您个人的 。如果适用法律要求您同意此类安排，则您明确同意 GS 提供此类信息，方法是将其发布在 GS 网站 http://www.goldmansachs.com/disclosures/mifid（或 GS 可能不时通知您的任何 其他网站）上。自本条款生效之日起，通过这些方式向您提供的信息仅限于以下项目：

有关 GS 和我们服务的一般信息；

有关某些金融工具的性质和风险的信息；

GS 关于保护金融工具和持有客户资金的信息；

有关费用和相关费用的信息；以及

有关 GS 执行政策的信息。

重大利益/关连人士

您（以及您的标的客户，如适用）承认，GS和与GS有关的人向广泛的客户和交易对手提供多元化的金融服务，并且可能会出现GS、其关联公司或关联人可能在与您或为您进行的交易中拥有重大权益，或者您的利益与其他客户或交易对手或GS的利益之间可能出现 利益冲突的情况。GS 将采取合理措施，确保在涉及重大利益或利益冲突的情况下公平对待您。在这种情况下，GS 也可以 拒绝采取行动。GS制定了利益冲突政策（其摘要可在GS网站 http://www.goldmansachs.com/disclosures/mifid 上查阅），并实施了识别和管理此类冲突的程序和 安排。

GS 没有义务披露 GS、其关联公司或关联人在 与您或为您进行的特定交易中存在重大利益和/或可能存在利益或职责冲突，前提是 GS 管理了此类冲突，以合理的信心确保您的利益受到损害的风险得以防范。在不违反任何 GS 监管义务的前提下，GS 没有义务向您说明从 GS、其任何关联公司或关联人拥有 重大利益或在特定情况下可能存在利益冲突或职责冲突的交易或情况所获得或收到的任何利润、佣金或报酬。

诱因

在账户和/或服务方面，GS 可能会不时向您提供以下 额外的增值服务和/或福利：

与金融工具或投资相关的信息或文件

发行人委托的研究报道；

参加关于特定金融 工具或投资服务的好处和特点的会议、研讨会或培训活动；

在会议或上文第 7.1.3 条规定的活动期间以微不足道的价格招待；

在发行人融资背景下对发行人的关联研究；

为试用期提供的研究；以及

根据适用法律，可能不时被视为次要的 非金钱福利的其他服务和/或福利。

除上述第7.1条规定的服务外，GS还可能向您提供额外的服务和/或福利， 在适用法律要求的情况下，GS 应将此内容以及提供这些增值服务和/或福利的预期费用单独告知您。如果您代表标的客户行事，则视您的 监管状态和适用法律而定，则可能会禁止您接受这些服务和/或福利，而无需您付款。如果是这种情况，请联系您通常的 GS 代表。

您同意，GS 可以从第三方（包括关联公司）收取或向其支付费用、佣金或其他非金钱利益，并且可以与第三方（包括关联公司）分担与向您提供的服务有关的费用，前提是GS确信付款或福利旨在提高 服务的质量，并且不会妨碍GS履行根据您的最大利益诚实、公平和专业地行事的责任。特别是，GS 可能不时从第三方获得或向第三方提供上述第 7.1 条中规定的服务 和福利，以及根据适用法律可被视为次要非金钱利益的其他服务和福利。根据适用法律，根据这些 条款提供的服务不包括独立的投资建议或投资组合管理。在 适用法律要求的范围内，GS从该类 第三方收取或由GS向该第三方支付的任何费用、佣金或其他非金钱利益的金额或基准，以及与第三方（GS员工除外）分担的任何费用的金额或基准，将在 适用法律要求的范围内向您披露，并且此类披露可能仅以摘要形式提供。更多详情可应要求提供。

法律和法规

账户和/或服务以及任何交易均应受适用法律的约束。GS 有权采取可能要求其采取的行动，以确保其遵守适用法律，并且没有义务采取任何可能违反适用法律的行动。

隐私、保密和不宣传

GS 的信息

监控活动

隐私和信息的处理

这些信息包括一些我们将收集和处理的个人数据。欲了解更多详情，请参阅 我们的隐私声明，该声明的当前版本可在以下网址获得：https://www.goldmansachs.com/privacy and-cookies/

如果您与 GS 的关系终止，GS 将继续按照本第 9.3 条所述处理信息。

当你或任何人 时，你保证这一点

您应确保，在您或代表您的任何人向 GS 提供与任何 个人标的客户或您的任何员工、高级职员、董事、投资经理、受托人、合伙人以及与本协议或账户和/或服务有关的其他相关、关联或关联人员的任何信息之前，他们 知道披露信息、GS 身份和联系方式、待披露的信息（或信息类别）以及所列事项在上面的第 9.2 条和本第 9.3 条中（包括包含在当时最新的 隐私声明中的信息）。

除了：(a) 向关联公司；(b) 向投资发行人、在任何发行中出售证券的 股东、联席经理、牵头经理或上述任何机构的代理人或顾问；(c) 向英国、欧洲经济区和其他政府实体和监管机构披露信息；(d) 向 服务提供商；(e) 向 GS 律师和会计师以及提供专业建议的其他人；(f) 披露给任何其他人个人或实体 GS 合理地认为出于上述处理目的或英国、欧洲经济区或 GS 负有义务的 是惯例、必要或可取的其他适用法律进行披露；或 (g) 征得您的同意。这些披露可能涉及将信息传输到 GS 或关联公司开展业务或拥有服务 提供商的任何国家（包括但不限于美利坚合众国和其他数据隐私法律不如英国或欧洲经济区现行法律严格的国家）。

不披露机密和材料、非公开信息

没有促销

责任与赔偿

在不违反第 10.2、10.3 和 11 条的前提下，除非本条款另有规定，否则 GS 仅对因GS构成疏忽、欺诈或故意违约的任何作为或不作为而直接造成的损失承担责任 。

本协议中的任何内容均不得排除或限制 GS 根据适用法律无法排除或限制的任何欺诈责任或 无法排除或限制的任何责任。

在任何情况下，根据本协议或与本协议相关的，GS 均不承担以下责任：

利润、收入或数据损失（无论是直接损失还是间接损失）；或

任何间接、间接或附带损失，

您（或您的标的客户，如适用）应赔偿 GS 和/或任何提供商因以下行为或不作为而直接或间接蒙受的任何损失：(a) 您；(b) 由您授权并通知给 GS 或 GS 合理认为根据第 5.1 条授权行事的任何人 ；(c) 标的客户（如适用）；或 (d) 如果您指定非关联托管人，则由该客户承担非关联托管人，前提是 本第 10.4 条中的任何内容均不要求您向 GS 或任何提供商提供赔偿，前提是该赔偿的授予将违反适用法律。

根据协议 赋予GS的免责和赔偿权的益处也应单独适用于第三方受益人，第18条应相应适用。

您（以及您的标的客户，如适用）同意，在签订协议时，您没有也不会依赖GS或其员工、董事、高级职员、代理人或关联公司的任何声明、陈述、承诺、承诺、抵押合同、保证或担保，但协议中包含的内容除外。

不可抗力

根据本协议，GS对您因部分或完全不履行其义务或由于任何超出GS合理控制范围的原因而延迟履行义务而蒙受的任何损失不承担任何责任，包括但不限于 (a) 任何交易所、 市场、CCP、经纪人或交易商未能或延迟履行与任何交易有关的义务（包括与资产的交付或重新交付有关的义务）账户已执行和/或清算； (b) 金融、信贷或证券市场条件（包括任何拖欠偿还主权债务或改变货币的国家）；或 (c) 任何政府或超国家机构、交易所、监管或自我监管组织、市场或中央控制机构（包括资本管制、强制性削减或 强制减记等）对任何立法、法规、指令或政策的实施、出台、修正或变更（包括资本管制、强制性削减或 强制减记），或任何由于上述任何一种情况未能或拖延执行此类立法、规章或政策。

GS 没有义务采取或不采取任何超出 GS 合理权限采取或不采取的行动，包括但不限于因适用法律或任何官方指令或政策发生任何变化，无论是在英国、欧洲经济区还是其他地方，任何交易所、中共或结算系统的故障、战争、恐怖主义、 内乱、传输或通信或计算机设施的任何故障或故障，邮政或其他方面每种情况下的罢工或类似的工业行动，无论是实际的、威胁的还是预期的。

费用/收费

应向您（或您的标的客户，如适用）收费，并且您同意根据商定的经纪费率不时支付与 账户和/或服务相关的费用（包括托管费，如适用）以及您与 GS 之间商定的经纪佣金，以及任何转账费、注册费用、税款（包括但不限于 、印花税、储备税和注册税）以及其他类似费用和交易相关费用其中可能包括GS或其归因的额外费用为 账户执行交易的关联公司以及账户中交易产生的费用。您（或您的标的客户，如适用）授权 GS 或其关联公司承担此类费用，并从账户中支付相应费用。

您（或您的标的客户，如适用）同意按需立即向GS交付资金，以偿还 任何债务，并偿还与账户和/或服务相关的任何其他未偿债务。您（或您的标的客户，如适用）应根据GS可能承担的与债务有关的任何相应义务，为GS合理确定并通知您 的债务支付利息费用。

根据适用法律的要求，GS将向您披露与提供服务有关的成本和费用 以及金融工具的成本。向您收取的任何金额的详细信息将按照可能传达给您的时间和方式披露。

您同意，在适用法律允许的情况下，GS 可以 (i) 不向您披露成本和费用信息，或者 (ii) 向您提供有限的成本和费用信息披露。

您承认并同意，如果其他实体能够代表您向 GS 下订单，则在 适用情况下，我们可以向您或该其他实体发送成本和费用信息，包括有限披露的成本和费用信息，您同意允许他们代表您接受该信息。

默认

由您自己或与您有关的以下任何事件均为违约事件：

未能向 GS 或其关联公司支付任何款项或交付，包括支付投资款和 交付抵押品；

未能履行您在本协议下的任何其他义务；

《破产法》；

当 作出或重复或被视为已作出或重复或任何承诺未得到履行时，任何陈述或保证在任何重大方面均不正确、不真实或已不再真实；

承认您无法或不打算履行协议规定的任何义务；或

根据构成本协议一部分的任何组成部分 文件或 GS 或其关联公司与您之间的任何其他协议（包括但不限于相关的场外衍生品文件或其他产品协议）发生违约、终止事件或其他类似事件，

与您有关的任何违约事件均构成与您的每位 个标的客户（就本第 13 条而言，每个客户都是相关的标的客户）的违约事件，除非该标的客户：

不会以其他方式受到违约事件的影响；以及

已要求并且 GS 已书面同意，GS 继续向该标的客户提供服务， 要么是 (a) 标的客户在所有方面都将是 GS 的客户；或 (b) 代表该标的客户任命的另一位投资经理、投资顾问或其他代理人将是 GS 的客户， 相关各方已与 GS 签订了适当的协议。

与标的客户有关的任何违约事件均构成与该标的 相关的违约事件

违约事件发生后，GS 可通过通知您，自行选择终止账户和/或终止或加速部分或全部未完成的交易，立即生效或按照 GS 通知的期限终止账户和/或终止或加速部分或全部未完成的交易。

1925年《财产法法》第93条（限制合并权）不适用于 协议。

出于所有目的，包括任何法律诉讼，在没有明显错误的情况下，GS的任何官员出具的关于负债或 当下应付给GS或由您承担的其他金额的证明均为最终证明。

您同意在得知任何与您有关的破产法案后立即通知GS。

抵消

如果您与 GS 或其关联公司之间的任何其他协议（包括任何场外衍生品文件）发生违约事件或违约事件、终止事件或其他类似事件，则 GS 或其关联公司有权抵消任何债务（无论是到期还是未到期（在这种情况下，可以真诚地估算此类债务，但须在确定债务后进行适当的核算），所欠债务（不论是否或有的，也不论债务的货币、付款地点或预订处）您根据 协议或您与 GS 或其关联公司之间就其对您的义务达成的任何其他协议向 GS 或其关联公司提供，GS 或其关联公司将有权根据您与 GS 或其 关联公司之间就此类义务达成的任何协议行使任何留置权、抵押权或销售权。为了交叉货币抵消的目的，GS可以按其合理确定的市场汇率将一种货币的债务兑换成另一种货币。如果无法合理确定债务 ，GS 可以真诚地估算该债务并根据该估算值进行抵消，但须在确定债务时相关方对另一方进行核算。对于根据您与 GS 或其关联公司之间的任何协议有效宣布任何终止事件或其他类似事件，此类其他协议中包含的任何宽限期均不适用。在 发生本协议规定的违约事件或您与 GS 或其关联公司之间的任何其他协议下发生违约事件、终止事件或其他类似事件时，您只有在事先征得GS同意的情况下，或者在协议已终止且所有负债均已全部偿还的情况下，您才有权获得或要求退还 等值抵押品或根据本第 14.3 条获得任何净付款。

可分割性

豁免和修改/修改

您同意 GS 可以通过向您通知新条款来对协议条款（包括 您支付的任何费用或收费的性质、基础或金额）进行重大更改。除非适用法律另有要求，否则在根据修订后的条款与或 开展投资业务之前，GS将至少提前十 (10) 个工作日向您发出任何变更的通知，除非在这种情况下这样做不切实际。

除非本协议中特别允许，否则除非经过 GS 书面同意，否则不得将本协议的任何条款视为放弃、 变更、修改或修改。GS未能坚持严格遵守本协议或GS的任何其他行为方针，不得被视为放弃了GS根据该协议享有的权利。

除非经受上述第 16.1 条约束 的各方书面同意，否则不得以任何方式对本协议进行修改或修改。

继任者和受让人

双方同意，本协议应延伸至协议各方及其各自的继承人和受让人，并对其具有约束力。

未经另一方的事先同意，您或 GS 不得转让或转让本协议以及协议项下或依据该协议的任何权利、权力、责任或义务 ，也不得任意拒绝或延迟同意。在向您发送书面通知或在《金融时报》或其他 报纸上发布了记录该通知后，GS可以将其根据本协议或根据本协议的任何或全部权利、权力、责任和义务转让给关联公司。在发出此类通知后，该关联公司应 获得转让的权利和负债，就像它作为协议的原始当事方来取代 GS 时本来会获得的权利和负债，并假设这些权利和负债。您和 GS 应免除彼此之间与 转让的权利和责任有关的进一步义务。您和关联公司应承担彼此的义务和/或获得与解除的权利不同的权利，前提是您和关联公司在您和GS所在地已承担和/或 收购了相同的权利。根据上述第9.3条，关联公司有权指定第三方服务提供商来履行协议。本第 17 条的规定应优先于协议中任何相反的 条款，无论是明示还是暗示。

第三方的权利

任何第三方受益人均可执行和依赖本协议中赋予其利益的任何条款，其范围与其作为协议当事方相同。

在任何第三方受益人就本协议提起的任何诉讼中，您可以信赖由本协议引起的或与之相关的任何 抗辩、抵消权或反诉，或者如果该第三方受益人是协议的当事方，则本应适用的抗辩、抵消权或反诉。

尽管本协议向第三方受益人提供福利，但未经任何第三方受益人同意，双方仍可自由终止或更改其任何条款。

与本协议相关的任何权利

除上述情况外，无论是根据1999年《合同（第三方权利）法》还是其他方式，不是本协议当事方或本协议所允许的权利受让人的人 都不得执行其任何条款或依赖其中包含的任何限制排除条款。

放弃豁免

投诉和补偿计划

如果你对 GS 有投诉，可以向 GS 合规部投诉，方法是 将投诉发送到位于伦敦 Shoe Lane 25 Plumtree Court 的高盛国际 EC4A 4AU 或 GS 可能不时通知你的任何其他地址。GS 合规部投诉部门将努力根据 GS 处理客户投诉的内部程序在 中解决投诉（该程序的副本可应要求提供）。

GS是英国金融服务补偿计划的成员。金融服务补偿 计划仅适用于某些类型的索赔人和索赔，地域条件也会影响该计划的可用性。这意味着某些类型的索赔人，例如大型公司和合伙企业、某些类型的 授权公司、集体投资计划、某些养老金和退休基金、超国家机构、政府和中央行政当局、省、地区、地方和市政当局、另类投资 基金（以及此类基金的管理人或存款人）和大型互助协会（等），将没有资格。

根据金融服务补偿计划向符合条件的索赔人支付的款项将有所不同，具体取决于索赔人向相关机构提出的受保护索赔类型。根据金融服务补偿计划为指定投资业务（定义见英国金融行为管理局手册）支付的款项，每家机构向任何符合条件的投资者支付的最高 款项为50,000英镑。金融服务补偿计划的更多详情可应要求提供，也可在金融服务补偿计划官方网站www.fscs.org.uk上获得。

终止

GS 或您可以在收到书面通知三十 (30) 天后随时终止本协议，除非 就具体指示与您明确达成相反的协议，前提是您应

GS 有权终止（临时或永久，无论有无理由或事先通知）任何服务的全部或任何 部分，或您对此类服务的访问权限，或更改任何服务的性质、组成或可用性。在向 GS 发出书面通知后，您有权随时终止任何服务的全部或任何部分，自 GS 收到此类通知之日起三十 (30) 天生效。如果另一方违反或威胁违反协议，则任何一方也可以立即终止服务的提供。您确认，终止任何服务的全部或 任何部分不会影响与该服务有关的应计权利、现有承诺或任何合同条款，该协议的条款将对根据本协议执行的所有 交易仍然有效。

如果您代表多个标的客户担任代理人，则可以根据本第 21 条终止与任何标的客户之间的协议 ，而不会影响本协议对您和您代表其行事的任何其他标的客户的延续。

法律选择/管辖权/仲裁

本协议，包括但不限于其条款的存在和有效性、形式上的有效性以及 由此产生或与之相关的任何非合同义务或其他义务，均应受英国法律管辖，并在适当情况下根据英国法律进行解释。除非根据下文第 22.5 条 作出仲裁选择，否则您（以及您的标的客户，如适用）和 GS 不可撤销地服从英国法院的专属管辖权，包括与本协议引起或与之相关的任何诉讼、诉讼、程序、争议或争议 ，涉及协议的存在、有效性或终止（包括本第 22 条）或与任何非合同或其他任何非合同性或其他问题有关的诉讼、诉讼、程序、争议或争议 由其产生的或与之相关的义务，或其无效的后果（诉讼)。您（以及您的标的客户，如适用）和GS就GS持有的所有账户同意，适用于《中间人持有的证券某些权利的适用法律海牙公约》第2（1）条中规定的所有问题 的法律是英国法律。

您（以及您的标的客户，如适用）和GS同意，英格兰法院是解决任何诉讼的最合适、最便捷的法院。

您（以及您的标的客户，如适用）将不可撤销地任命英格兰的个人或实体作为 您的法律程序送达代理人，并将立即以书面形式将此类任命通知GS。如果该个人或实体没有或不再被有效任命为该等人或实体，则应根据GS的书面要求，在 England任命另一名个人或实体代表您接受法律程序送达，如果未能在14天内进行此类任命，则GS

如果 GS 被要求就任何诉讼向您送达法律程序，则您同意 (a) 与 GS、其代理人或员工合作 为该程序提供服务；以及 (b) 全额赔偿并保持 GS 免受任何和所有成本和开支（包括 GS、其代理人或员工因 法律程序送达延误而产生的任何损失、成本和开支），直接或间接指您未能指定代理人进行下述法律程序送达。本第 22.4 条适用于英格兰和其他地方的诉讼。

根据您或 GS 的选择（通过启动仲裁或向另一方发出书面通知向英国法院提交管辖权之前行使这种选择权），任何诉讼均应提交英国伦敦仲裁并最终通过仲裁解决（因此 仲裁的地点和法定地点均应为英国伦敦），并由三名仲裁员根据《伦敦国际仲裁院仲裁规则》用英语进行（LCIA 规则）（以提及方式纳入本第 22.5 条）除此之外，除非双方 另有协议：

申请人和被申请人（均按伦敦国际仲裁院规则的定义）将各自提名一名仲裁员。第三名 仲裁员应担任仲裁庭庭长，应由另外两名仲裁员提名。如果第三名仲裁员在两名当事人提名的 仲裁员中较晚者被提名之日起三十 (30) 天内未被提名，则第三名仲裁员应由伦敦国际仲裁院指定。当事人可以从任何国家的国民中提名仲裁员，伦敦国际仲裁院也可指定仲裁员，无论一方是否为该国的国民；以及

不得要求任何一方对文件进行一般性发现, 但只能要求任何一方出示与争议相关的具体、已识别的文件。

ERISA

美国 QFC 中止规则

对美国特别清算制度的认可

如果 GS 受到美国特别清算制度下的程序的约束，则从本协议 GS 进行的转让，以及协议中或之下的任何权益和义务以及任何担保财产，其有效程度将与转让在美国特别清算制度下的有效程度相同，前提是该协议、协议中或之下的任何 权益和义务以及任何财产担保均受美国法律管辖美国或美国的一个州。

如果 GS 或受保关联公司在美国特别决议 制度下受到诉讼的约束，则允许行使本协议下可能针对通用电气行使的任何违约权利，其范围不得大于在美国特别清算制度下行使的违约权，前提是该协议受美国或美国某州法律管辖。

行使与 BHC 关联公司进入破产程序相关的某些违约权的限制

不得允许您（以及您的标的客户，如适用）行使与GS受保关联公司受破产程序直接或间接相关的协议的任何违约权，除非根据12 C.F.R. 252.84、12 C.F.R. 47.5或12 C.F.R. 382.4的债权人 保护条款允许行使此类违约权（如适用）；以及

本协议中的任何内容均不禁止在GS的受保关联公司进入破产程序时或之后向受让人转让任何受保关联公司信用增强、此类受保关联公司信用增强中的任何权益 或义务，或任何为此类受保关联公司信用增强提供担保的财产，除非转让会导致您违反任何适用于您的法律，成为此类受保关联公司信用增强的受益人。

ISDA 美国协议或双边协议

如果您之前遵守过 ISDA 美国协议，则 ISDA 美国协议的条款应纳入 并构成协议的一部分，并将取代第 24.1 和 24.2 条的条款。为了纳入 ISDA 美国协议，GS 应被视为受监管实体，您应被视为遵守方 ，并且该协议应被视为协议涵盖的协议。如果您之前签署了双边协议，其效果是以符合QFC中止规则（ 双边协议）的方式修改我们之间的一项或多项QFC，则该双边协议的条款应纳入协议并构成协议的一部分，并将取代第24.1和24.2条的条款。为了纳入双边协议， 各方均应被视为具有根据双边协议适用于其的受保实体或交易对手实体（或其他类似条款）的地位，并且该协议应被视为涵盖协议。

如果您在本修正案发布之日之后遵守ISDA美国协议，则ISDA美国协议 的条款将取代并取代第24.1和24.2条的条款。

如果您与 GS 达成协议，GS 将担任 GS 可能从您那里收到的或 为您的账户接收或持有的托管资产的托管人。在不违反本 B 部分的以下规定的前提下 (托管服务）和协议一般而言，GS应遵守您的任何指示，向您或第三方交付托管资产。

GS 从您那里收到的所有托管资产均应受英国金融行为管理局规则和根据 MiFID II 和本 B 部分实施的任何同等规则的约束 (托管服务)，除非：

根据本协议或任何其他协议的条款，GS 已行使其权利，随时借入、出借、质押、抵押、抵押、处置或以其他方式将任何此类托管资产用于自己的目的，并在行使此类权利时，此类托管资产的全部所有权已转让给 GS；或

GS已根据协议或任何其他协议与您达成协议，托管资产（包括 保证金）的所有权移交给GS（包括金融抵押品安排下的债务），以担保或以其他方式承保当前、未来、实际或或有或潜在的债务。

在适用上文第2.1和2.2条所述的权利或协议的情况下，根据本B部分，GS从您那里收到或为您或代表您持有的托管 资产将不会作为托管资产持有 (托管服务），因此不受英国金融行为管理局规则和根据MiFID II实施的任何 等效规则的保护。其结果是，此类资产不会与GS的资产分开，并将由GS在其业务过程中使用，并且您将被列为GS的普通债权人，在任何返还此类托管资产的义务方面， 。

在清算和结算账户交易时，托管资产很可能与GS自己的 投资和其他客户的投资合并。因此，在不影响本 B 部分第 1 节第 1 条和第 2 条中 GS 对您的义务的前提下，GS 可能会将某些托管资产用于 GS 自己的账户或其他客户的账户 (托管服务) 上方。您（或您的标的客户，如适用）同意以这种方式使用您的托管资产。

GS 可以为任何或所有 GS 客户（包括您）持有托管资产，第三方包括次级托管人、被提名人和结算系统，

如果与第三方（包括GS持有托管资产的任何次级托管人、代理人或结算系统）发生破产或其他类似程序，则您将面临这样的风险，即您和GS与该第三方持有托管资产的任何其他GS客户（包括任何次级托管人、代理人或结算系统）将按比例分享任何缺口（定义见B部分第1节第10条）(托管服务）下文）的托管资产。除非协议中明确约定 ，或者英国金融行为管理局规则或根据MiFID II实施的任何同等规则另有要求，否则GS对GS可能与之持有托管资产的任何第三方的任何破产、作为或不作为不承担任何责任。 在某些司法管辖区，可能无法将第三方为GS客户持有的托管资产与第三方为自己或GS持有的托管资产分开区分，并且存在托管资产可能被撤回或用于履行第三方义务的风险，或者如果第三方破产，则托管资产可能被撤回或用于履行第三方的义务，或者完全丢失。

如果与GS 一起为您持有托管资产的第三方发生破产或任何其他类似程序，除非协议中明确约定，或者英国金融行为管理局规则或根据MiFID II实施的任何同等规则另有要求，否则GS将对该第三方不承担任何责任

如果您的任何托管资产由第三方（包括存管机构）持有，则在英国金融行为管理局规则和 根据MiFID II实施的任何同等规则允许的范围内，该第三方（或 任何受委托持有您的托管资产的人）可能对您的托管资产拥有担保权益、留置权、抵消权或类似权利。如果您的托管资产由第三方（或委托持有您的托管资产的任何人）持有，并且该第三方或其他人对您的托管资产拥有担保权益、 留置权、抵消权或类似权利，则即使您没有违约，该第三方或其他人也可能对您的托管资产行使此类权利并减少 您的托管资产的金额您在本协议下的任何义务。您（或您的标的客户，如适用）同意这些人对您的托管资产拥有此类担保权益、留置权或抵消权。

如果无论出于何种原因，GS（包括 次级托管人）为其任何或所有客户（包括您）持有的托管资产金额少于 GS 账簿和记录中确定为其 客户持有的此类托管资产的总金额（包括 GS 账簿和记录中确定为您持有的托管资产的金额）（缺口）GS 将，直到这种缺口得到解决:

根据英国金融行为管理局规则，持有自己的资产或资金（或两者的组合），以满足您的利益，该规则合计 可以弥补缺口的价值；以及

如果因缺口而持有任何资产或金钱（或其组合），则在 解决此类缺口之前，您应（如果 GS 对缺口负有责任，并且在 GS 履行此类责任之前发生了 GS 的破产或类似事件），则您应对 此类资产或资金拥有相应的相应比例索赔，尽管如此，并且不影响您在与本协议相关的客户资金方面所做的选择。

如果对此类缺口进行对账或以其他方式消除，或GS根据本协议确定对这种 缺口不承担任何责任，则GS可以停止为您的利益持有此类资产或资金（或其组合）。

GS可能会安排将您的托管资产存放在英国或欧洲经济区以外的地方（包括应您的书面请求，或者 ，当托管资产的性质或提供给您的与这些托管资产相关的其他服务的性质要求将其持有，第三方位于英国或欧洲经济区以外的司法管辖区，并且该司法管辖区没有 监管他人账户中金融工具的持有和保管）。在

托管资产的登记

资产变现

股息、利息和其他权利

GS有权提取出售或以其他方式处置的托管资产，并将所得款项存入账户，或按照您的指示进行其他处置。GS有权收取您的托管资产可能到期的所有收入和其他款项，退还到期债务和要求赎回的债务，并以临时形式将证书兑换成最终形式的同类证书，或者，如果任何股票的面值发生变化，则可以兑换新证书。当GS代表您持有发行人可部分赎回的债券或优先股 时，此类托管资产应（由GS自行决定）按比例分配或GS不偏不倚的彩票分配制度进行约束，在这种制度中，您的托管资产 被选为看涨期权的概率与所有客户持有的由GS或为GS批量持有的同类投资的持有量成正比。除非该存管机构采用了适用于所有参与者的公正抽签制度，否则GS应在托管资产首次被收回之日之前从任何存管机构提取此类托管资产。您（或您的标的客户，如适用）可以在部分看涨之前提取未收回的托管资产，前提是必须遵守 适用的保证金要求以及GS与您之间任何协议的条款。

GS同意，当发行人或代表发行人支付与构成 抵押品或保证金或GS根据本B部分第3节使用的任何投资有关的收入时 (托管服务)，GS应在支付此类收入之日，向账户支付与该收入相当的金钱或财产， ，无论GS是否收到此类收入。

您（以及您的标的客户，如适用）承认并同意，GS不保证发行人或任何其他第三方履行其在与资产相关的任何资产服务或公司行动事件方面的义务。因此，尽管 GS 可以自行决定因或预计成功完成与资产相关的资产服务或公司行动事件而暂时记入账户或 借方，但任何贷记或借记都是有条件的，GS可以自行决定： (i) 修改以更正 GS 意识到的任何调整、延迟、错误计算和其他错误；或 (ii) 撤销如果任何资产服务或公司行动因任何原因未能完成。

投票权和其他权利

您（或您的标的客户，如适用）负责向 GS 提供指示，以便 行使与账户中持有或持有的任何托管资产有关的权利和/或执行所有可行使的行动，包括但不限于投票、投标、交换、背书、转让或交付 账户中任何投资的权利，以参与或同意任何集体诉讼、分配、重组计划、债权人委员会、合并、合并、合并、清算、承保或与这类 投资相关的类似计划。如果没有您的指示，GS将避免行使此类权利或采取此类行动。

如果公司事件（例如部分赎回）影响GS客户在集合账户中持有的部分但不是全部投资（包括 托管资产），GS应以GS认为适当的公平和公正的方式将此类事件的后果分配给特定客户（包括但不限于按比例分配或 公正的彩票）。

在收到与托管资产有关的任何通知或文件后，GS应尽其合理努力将该通知或文件转发给您，或者按照您不时给出的指示进行处理。

托管服务责任

在不影响 A 部分第 10 条的前提下，并根据 B 部分第 1 节第 7 条和第 8 条 (托管服务)，在担任托管人或被提名人时，GS仅对您在任命和监督任何非关联托管人、 非关联子托管人或被提名人方面的疏忽、欺诈或故意违约而直接造成的损失承担责任。对于由GS（或任何关联公司）控制的公司，如果其业务仅包括就适用法律的任何要求充当 投资或其他财产的提名持有人，GS承担的责任与其自身承担的责任相同。

如果您认为涉及疏忽、欺诈或故意的任何作为或不作为

根据英国金融行为管理局规则和根据MiFID II实施的任何 等效规则，GS可以随时为您或代表您持有客户资金。

GS从您那里收到或代表您持有的所有资金均为客户资金，应作为客户资金持有 款项，但须遵守英国金融行为管理局规则中包含的客户资金规则以及根据MiFID II和本B部分实施的任何同等规则 (托管服务)，除非：

根据本协议或任何其他协议的条款，GS 已行使其在任何时候借入、借出、质押、抵押、再抵押、处置或以其他方式将任何此类资金用于自己的目的的权利，在行使此类权利时，此类资金的全部所有权已转移给 GS；或

根据本协议或任何其他协议，GS已与您达成协议，将资金的所有权（包括 抵押品）移交给GS（包括金融抵押品安排下的债务），以担保或以其他方式承保当前、未来、实际或或有或潜在的债务。

您同意（或者，您的标的客户，如适用）同意，任何客户资金都应受 证券权益的约束。

您的客户资金（或标的客户的客户资金，如适用）可能由 GS 持有： (i) 中央银行、信贷机构

您（或您的标的客户，如适用）同意并明确同意，GS可以随时借款、 贷款、质押、抵押、抵押、再抵押、处置或其他方式，按照 GS 应不时通知您的条款，在不通知此类 借款、贷款、质押、扣款、再抵押的情况下，将暂时受证券权益约束的任何资产用于自己的目的，对您进行处置或其他用途。GS可以将与任何此类借款、贷款或使用有关的所有费用、利润和其他收益留作自己的账户。在：(i) 借款、 贷款或类似用途时，此类资产将成为GS（或其受让人的财产）的绝对财产，不受担保权益和您的任何股权、权利或所有权的约束；以及（ii）对任何资产的抵押、质押或再抵押， 此类资产，包括您在这些资产中的权益，将受到此类抵押产生的抵押或其他担保权益的约束，质押或再假设。受本部分 B 部分第 4 节第 1.9 条的约束 (托管服务)，在 GS 进行任何此类使用时，根据本协议或您与 GS 之间商定的任何单独条款，您有权向 GS 要求交付等值资产。根据本协议或您与 GS 之间商定的任何单独条款 ，GS 可以将等值资产转移、拨出或指定给相关账户，从而向您交付等值资产。根据本协议的规定，包括B部分第4节第1条中规定的担保权益，此类等值资产将在GS进行此类转让、挪用或指定后变成 资产 (托管服务) 下面。

如果 GS 需要代表您结算托管资产的交付，但在相关的结算日期 ，或者 GS 认为可用托管资产不足，则 GS 可能：

如果合理可行，则推迟结算，直到有足够的托管资产可供交付 ；或

安排向您贷款（由 GS 或第三方）提供适当的证券，以实现 的此类结算。任何证券贷款都应记录在市场标准文件中，并应涉及代表您向贷款人转移抵押品，您授权GS代表您进行谈判和执行。

如果 GS (i) 行使借款、出借、质押、抵押、再抵押、处置或以其他方式使用受协议条款约束的任何资产 的权利，并在行使此类权利时，将此类资产的全部所有权转让给 GS；或 (ii) 为担保或以其他方式涵盖当前、未来、实际的资金和其他资产（包括在金融 抵押安排下）的全部所有权或所有权无论是偶然的还是潜在的，它都应遵守英国金融行为管理局规则和任何同等规则的适用要求根据 和 MiFID II 实施的规则，包括考虑此类安排适当性的任何要求。

根据英国金融行为管理局的规则和根据MiFID II在 中实施的任何同等规则，GS不时认定，根据条款下的所有权转让抵押品安排，GS不再适合继续持有或接收全部或部分现金或非现金资产

根据A部分第5.5条在GS网站上发布的 信息中重点介绍了GS收到任何所有权转让抵押品所涉及的风险和影响 (一般条件).

担保权益

作为支付和履行所有义务和负债的持续担保，您特此通过 向GS及其关联公司收取第一笔固定费用，提供全额所有权担保，免除任何不利权益、GS代表您持有的资产的所有权利、所有权和权益，以及您根据与GS或其任何关联公司签订的任何合同对或 的所有权利、所有权或权益（以净额结算为准，抵消权和补偿权（根据本协议或本协议），无论是在本协议签订之日之前产生的，还是此后 ，无论是已清算、未清算、固定、或有的、到期的、未到期的、有争议的、无可争议的、合法的、公平的、财务的、有担保的还是无抵押的。如果您继续对GS持有的抵押品或保证金 拥有任何权利或权益，则担保权益应延伸到这些权利和该权益。如果您根据协议代表标的客户行事，则您代表该标的客户授予的担保权益或标的客户本身通过执行协议副本授予的担保权益仅作为该标的客户支付和解除所有负债的持续担保。1994年《 财产法（杂项条款）法》在协议中包含或根据该协议提出的指控中暗示的契约被解释为省略了：

该法第3 (1) 条中除该人不知道和不可能知道的任何指控、抵押权或权利以外的措辞 ；以及

该法第6 (2) 条。

如果您代表标的客户担任代理人，则您在本条款的 日期以及持续的基础上陈述、承诺和保证您持有并将始终持有标的资产的所有必要权力

担保权益将通过持续担保保持完全的效力和效力，并且不受任何账目结算（无论此后是否有任何未偿债务）或其他事项的影响，并且应是通用航空或其关联公司或任何其他人就您的债务持有的任何其他担保、担保或赔偿的补充 。

您（或您的标的客户，如适用）在 违约事件或违约事件、终止事件或其他类似事件发生后随时不可撤销地授权 GS 或其关联公司根据您与 GS 或其关联公司之间达成的任何其他协议（包括任何场外衍生品文件），前提是您欠GS或其 关联公司的任何款项在到期时（或按要求支付）），在向您提出要求后的任何时候，您可以：

出售或以其他方式变现全部或任何托管资产，因为GS凭其唯一和绝对的自由裁量权认为 合适；

将销售所得款项或高盛代表您持有的客户资金用于或用于清除 债务；或

申请或抵消您在任何 时间有权获得的任何贷方余额和索赔（无论当时是否到期或应付款），或者用于支付或抵消所有或任何负债。

在根据本条款发生违约事件或根据您与GS或其关联公司达成的任何其他协议（包括任何场外衍生品文件）发生违约事件、终止事件或其他类似 事件之后，GS有权将全部或部分资产用于或用于清偿所有负债。为此 ，双方同意所拨资产的价值应（如适用）：

GS 参照公共指数或 GS 可能选择的其他程序（包括独立估值）确定的资产的市值；或

在行使拨款权时，构成现金的资产金额，以及与 支付的与此类现金相关的未过账利息所产生的任何应计利息。

在 GS 这样做的情况下，行使 B 部分第 4 节第 1.4 条中所载的销售权 (托管 服务）如上所述，GS获得的价格应不低于GS将托管资产出售给与GS保持距离交易的独立买家所能合理获得的最优惠价格。GS 应根据要求向您提供 证明遵守本第 1.6 条的证据；

GS可以在任何 时间放弃、处理、变更、交换或放弃完善或执行任何其他证券，解除其任何一方的责任，并在不以任何方式影响或损害担保权益的情况下实现与GS认为合适的相同。

为了完善或执行担保权益：(i) 如果 GS 在任何时候或 时间提出要求，您应立即执行和签署所有此类转让、转让、委托书、进一步保证或其他文件，并采取所有其他可能合理要求的行为和事情，将担保权益或 任何担保权益归属或变现 GS、GS 的命令或买方或受让人完善或维护 GS 在担保权益方面的权利和利益（包括但不限于机构和提起法律诉讼）或 GS 行使《协议》赋予的全部或任何权力、权限和自由裁量权；以及 (ii) 您特此不可撤销地授权 GS 代表其并以其名义或其他方式采取 (i) 中规定的行动。 对于欠GS关联公司的任何债务，如果GS是账户中资产的托管人或次级托管人，GS作为该关联公司的受托人持有担保权益的利益。在 行使其在本协议下的权利时，GS 可以自行决定行事，而不考虑您可能因此类行为而面临的任何税收或其他后果。

应您的要求，GS 可自行决定允许您处置或以其他方式处理 任何资产。您（或您的标的客户，如适用）无权以其他方式处置或以其他方式处理任何资产。如果 GS 在任何时候同意此类处置或交易，则该同意绝不构成 GS 放弃拒绝同意任何其他请求的权利。

如果GS为您持有托管资产，并且 (a) 在 撤资这些托管资产之前的十二年中，我们没有收到您或代表您发出的与任何托管资产有关的指示；以及 (b) 在根据英国金融行为管理局规则采取合理措施追踪您并归还托管资产后，我们无法与您联系，我们将停止将此类资产视为托管资产，并且您同意 GS自行决定 (i) 按市值清算任何无人认领的托管资产，并支付所得款项，或者 (ii) 将任何此类无人认领的托管资产转让给 GS 选择的注册慈善机构。在这种情况下，如果您将来寻求申领托管资产，GS（或GS的关联公司）无条件地承诺向您支付一笔与托管资产清算或转让给慈善机构时的价值相等的款项。

如果此类余额已有六年没有变化（不考虑任何付款或 收取的费用、利息或类似项目），并且GS已采取合理措施追踪您并退还客户资金，因此无法与您联系，在这种情况下，GS没有义务将此类余额视为客户资金。GS（或 GS 的 关联公司）

如果 GS 为您持有的客户资金总余额为 100 英镑或以下，则此类款项 将不再是客户资金，其中 (a) 此类余额已有六年没有变动（不包括任何费用、利息或类似项目的付款或收据）；以及 (b) GS 已尝试与您联系 使用最多余额将余额退还给您 最新的GS 为您提供的联系方式，但您未在进行此类沟通后的 28 天内回复 。

除微额金额外，您同意 GS 可以与 GS 转账客户资金余额的全部或部分 业务有关，前提是 (a) 根据英国金融行为管理局的规则和根据 MiFID II 实施的任何同等规则，GS 将为您保留转账款项；或者 (b) 如果未按照 (a) 的规定持有，GS 将运用一切应有的技能、谨慎和勤奋的态度，评估客户资金的接收人是否会采取适当的措施保护这些款项。就本条款的 而言，最低金额应等于或小于100英镑。

如果协议因任何原因终止，则您同意并承认，在您最后一个已知地址给您的任何书面通知中规定的相关 终止日期当天或之前，您应向 GS 发出指示，说明客户资金的支付和托管资产的交付，以及是否应向您支付客户资金以及 托管资产交付给您或代表您的第三方。您（或您的标的客户，如适用）同意支付因托管资产和客户资金的转移而可能产生的所有费用和收费，并且在GS处置后，此类资产将不再是托管资产和客户资金。您（或您的标的客户，如适用）还同意，如果您未能在 相关终止日期后的30个工作日内向GS提供任何此类指示，GS有权变现托管资产并将出售收益（扣除此类变现产生的任何费用和费用）退还给您。如果GS通过执行 交易或将订单发送给其他实体执行来行使此类销售权，则GS应遵守其执行政策。如果 协议终止，GS 没有义务向您提供任何提醒，说明其在本条款下的权利。

除非另有约定，并且根据适用法律，如果GS为您持有资产，GS应定期向您提供有关您的资产的报表。这些报表应按照《英国金融行为管理局规则》和根据MiFID II实施的任何同等规则的要求定期提供，但至少每季度提供一次

在计算账户的市值时，每项托管资产，即在交易所上市、报价或 定期交易的投资，均应根据该交易所（或者如果有多个，则由GS可能确定为该交易所的本金）报告的交易进行估值。托管资产是非 定期交易的上市投资、非上市头寸，或者GS认为交易所估值无法提供公平准确估值的任何头寸，应按照GS本着诚意确定的方式进行估值，以反映其公允的 市值。在对持有的外币进行估值时，应采用现行汇率。引用的值仅供参考，不能保证是可实现的。

根据适用法律下的 GS 义务，您和 GS 可能会不时同意 向您提供账户对账单和报告的具体形式、内容和流程。

如果您要求GS在GS账户对账单上反映您在其他经纪交易商、银行或其他托管人 持有的头寸，GS可能会根据您和/或您的托管人提供的信息向您报告这些头寸。但是，您（或您的基础客户，如适用）同意，当 GS 自行决定提供本服务时，GS 不就这些信息的准确性，特别是 的准确性向您作任何陈述

如果在您被视为通过邮寄或其他方式收到账单后的十 (10) 个工作日内未以 书面形式提出异议，则该账户对账单应具有决定性（明显错误的情况除外）。在 GS records 中指定的地址邮寄、以电子方式传输或以其他方式发送给您的通信在发送到相关地址时，应视为您已收到，并且您放弃因未能收到此类通信而导致的所有索赔。为此，在 GS 收到不同地址的书面通知后，GS 应在十 (10) 个工作日内更新其记录。

口译

除非协议中另有定义或上下文另有要求，否则协议 中使用的术语应与适用法律中使用的术语具有相同的含义。

对法定条款、法规、通知或适用法律的提及应包括那些不时修订、扩展、合并、取代或重新颁布的条款、 法规、通知或法律。

对本协议的提及应指可能不时修订的本协议。

除非上下文另有要求，否则表示单数的单词应被视为包括复数，反之亦然 。

条款或段落标题仅供参考，不应影响协议的解释。

本协议任何组成文件中使用的定义词语应具有与下文 相同的含义，除非它们有不同的明确定义（在这种情况下，应适用此类文档中的定义）。

在 GS 提出或起草协议的基础上，任何解释规则（包括反对优惠规则）都不会适用于对 GS 不利 协议的解释。

定义

解散（因合并、合并或合并而解散的除外）；

资不抵债或无力偿还债务，或者未能或以书面形式承认通常无力偿还到期债务 ；

与其债权人或为其债权人的利益进行一般性转让、安排或合并；

根据任何破产法或破产法或其他影响债权人权利的类似法律，发起或已对其提起诉讼寻求破产或破产判决或任何 其他救济，或者已提出清盘或清算申请；

已通过清盘、正式管理或 清算的决议（合并、合并或合并除外）；

为其或其全部或几乎所有资产寻求或受其任命的管理人、临时清算人、保管人、 接管人、受托人、托管人或其他类似官员的约束；

有担保方是否占有其全部或几乎所有资产，或者对其全部或几乎所有资产提出、执行、扣押、扣押或其他法律程序；

导致或受其影响的任何事件，根据任何司法管辖区的适用法律，该事件具有与上文（a）至（g）（含）中规定的任何事件类似的效果；或

采取任何行动促进或表示同意、认可或默许上述任何 行为。

相关监管机构的规则（如适用）；

任何相关交易场所、任何其他交易平台、执行场所、CCP和 监管和/或自律组织的规则和政策；以及

就各方而言，适用于该方的政府机构或监管 机构的所有其他法律、法规、规章和命令，例如与协议项下的服务有关的法律、法规、规章和命令，以及任何法院或仲裁员在当事人为一方或其资产受其约束的诉讼中下达的命令。

哪些商业银行和外汇市场以与伦敦当日应付或参照该日计算的付款义务相同的货币结算款项并开放一般业务 （包括外汇和外币存款交易）；

如果在哪个目标（跨欧洲自动实时总额结算快速转账系统或该系统的任何 后续系统）处于开放状态，前提是该日期应付或参照该日期计算的付款义务的货币是欧元。

GS 或任何关联公司的董事、合伙人或同等资格、经理或指定代表（或相关代理人，如适用）；

GS或任何关联公司的董事、合伙人或同等人员，或任何指定代表（或相关代理人） 的经理；

GS 或任何关联公司的员工、GS 或 任何关联公司的指定代表（或在适用情况下为捆绑代理人），以及其服务交给 GS 或任何关联公司处置和控制的任何其他自然人，也是 GS 或任何关联公司的捆绑代理人，并参与 GS 或任何关联公司提供受监管的 活动；

参与向 GS 或任何关联公司提供服务的自然人，或根据外包安排为 GS 或任何关联公司提供受监管活动而指定的 代表（或任何关联公司）；以及

通过控制与 GS 或任何关联公司直接或间接关联的任何人（包括公司、法人团体、协会或合伙企业）。

如果是部分支付的证券的看涨期权，则此类看涨期权的证券已付清，但您有责任 向GS偿还该看涨期权的金额；

就转换、细分或合并而言，资产、抵押品或 其他投资已转换、细分或合并的证券；

就赎回而言，一笔相当于赎回收益的款项；

如果是收购，则指就这些证券获得的对价；

就资本化发行而言，等同于资产或其他投资的证券（视情况而定 ），以及通过奖金分配的证券；

如果是供股，则是等同于资产或其他投资的证券（视情况而定）， 连同在上面分配的证券；

如果资产或其他投资（视情况而定）以证券或证书的形式支付或交付收益，则可以将来可以兑换成证券，或者如果选择以证券或将来可能兑换成证券的凭证的形式获得收入， 等同于资产其他投资（视情况而定）的证券，以及证券或等同于已分配证券的证券；以及

如果发生与上述任何一项类似的事件，则等同于 资产或其他投资（视情况而定）的证券，以及与该事件产生的资产或其他投资所获得的等值金额或证券或证券或其取而代之，

指欧盟。

非根据美利坚合众国法律组织或注册且未出于美国联邦所得税目的在美利坚合众国从事贸易 或业务的基金；或

非根据美利坚合众国法律组织或注册的基金几乎所有 未偿还的有表决权证券均由 (a) 所述人员或非美利坚合众国居民的自然人实益拥有。

由非在美利坚合众国组织或注册的发行人发行的证券（包括可转换证券和其他债务证券）；或

债务证券，包括可转换债务证券，由在 美利坚合众国组织或注册的发行人根据1933年《证券法》（美利坚合众国）的S条在美利坚合众国境外进行分配；for