schw-20230821施瓦布查尔斯公司假的000031670900003167092023-08-212023-08-210000316709美国通用会计准则：普通股成员2023-08-212023-08-210000316709US-GAAP：D 系列优先股会员2023-08-212023-08-210000316709SCHW: Series JPreferedStock2023-08-212023-08-21 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年8月21日
查尔斯·施瓦布公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
委员会档案编号：1-9700
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特拉华 |
| 94-3025021 |
（公司或组织的州或其他司法管辖区） | | （美国国税局雇主识别号） |
3000 Schwab Way, Westlake, TX76262
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
(817) 859-5000
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股 — 每股面值0.01美元 | SCHW | 纽约证券交易所 |
| 存托股，每股代表D系列5.95％非累积优先股的四分之一的所有权权益 | SCHW PrD | 纽约证券交易所 |
| 存托股，每股代表J系列4.450％非累积优先股的四分之一的所有权权益 | SCHW prJ | 纽约证券交易所 |
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| 用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。 |
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
正如先前宣布的那样，除了与德美利证券整合直接相关的成本协同效应外，该公司还计划采取渐进措施来精简运营，为整合后做准备。该公司目前正在评估其房地产足迹，并计划关闭或缩小某些公司办公室的规模。此外，该公司计划主要通过减少员工人数和提供专业服务来降低运营成本。该公司预计，通过这些行动，每年将实现至少5亿美元的增量运行成本节约。为了节省这些成本，该公司预计将产生约4亿至5亿美元的退出和相关成本，主要与员工薪酬和福利以及设施退出成本有关。该公司预计，与裁员相关的大部分成本将在2023年下半年产生，与房地产相关的成本将在2023年和2024年产生。
前瞻性陈述
该报告包含与公司计划采取行动精简运营有关的前瞻性陈述；预计每年至少节省5亿美元的运行成本；以及对相关退出的金额和时间以及将产生的相关成本的预期。 这些前瞻性陈述反映了管理层截至本文发布之日的预期。这些期望和目标的实现受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与所表达的预期存在重大差异。可能导致此类差异的重要因素包括但不限于公司及时成功地制定和实施的能力 劳动力和房地产决策为了简化运营并实现预期的运行成本节约；公司的规划和精简行动可能无法按预期的程度或以预期的速度产生预期收益的风险；退出和相关成本可能高于预期的风险；以及公司最新的10-K表和10-Q表报告中列出的其他因素。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | 查尔斯·施瓦布公司 |
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| 日期：2023 年 8 月 21 日 | 来自： | /s/ 彼得·克劳福德 |
| | 彼得·克劳福德 |
| | 董事总经理兼首席财务官 |