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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 节或第 15 (d) 节

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年8月11日

 

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲尔德大道 350 号，200 号套房

峰会, 新泽西07901

 

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(347) 676-1681 （注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

项目 5.07 将事项提交证券持有人表决

 

Aterian, Inc. (”公司”) 于 2023 年 8 月 11 日重新召开了延期的年度股东大会（”年度会议”）。公司向美国证券交易委员会提交的最终委托书中描述了年会的目的（”秒”）于2023年6月2日以及公司于2023年6月30日向美国证券交易委员会提交的委托书的补充文件（合称”委托声明”）。截至2023年5月17日，在公司已发行81,625,501股普通股中（”记录日期”），34,189,455股股票，占41.88％，由亲自或代理人代表，总数构成截至记录日的已发行和流通股票的法定人数。

 

下文简要说明了年会上表决的事项以及有关这些事项的投票结果。

 

第1号提案：批准选举Bari A. Harlam和William Kurtz为第一类董事，任期至2026年年度股东大会。

 

 

第 2 号提案：授予董事会自由裁量权，以 (A) 修改我们经修订和重报的公司注册证书，对我们普通股的已发行和流通股份进行一次或多次合并，面值为每股0.0001美元 (”普通股”），根据该协议，普通股将按从1比2到1比30的比率进行合并和重新分类（”反向股票分割”) 和 (B) 决定是安排有权获得部分权益的股东处置部分权益，在确定有权获得部分普通股的公允价值时以现金支付部分普通股的公允价值，还是授权股东从我们的过户代理人那里获得普通股的数量四舍五入到下一个整数，以代替任何部分股份，并修改我们的普通股数量与之相关的经修订和重述的公司注册证书，前提是任何反向股票拆分必须在2024年年度股东大会前一天或之前完成。

 

 

第4号提案：批准任命德勤会计师事务所为截至203年12月31日的财年的独立注册会计师事务所。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。