附件10.5

 

芬奇治疗集团有限公司。

2017年度股权激励计划

 

修订和重述日期:2023年6月8日

 

1.
定义

 

本2017年度股权激励计划中使用的下列术语的含义如下,除非上下文另有明确要求:

1.1.
“加速”、“加速”和“加速”用于期权时,是指在参考时间,该期权将可对部分或全部普通股股份行使,而按其期限,该普通股当时不能行使;而当用于限制性股票或限制性股票单位时,意味着截至参考时间,没收风险仍适用于该等限制性股票或限制性股票单位,到期或失效。

 

1.2.
“取得人”,就控制权变更定义第(Ii)款所述的任何交易或任何收购而言,指与该等交易或收购有关的尚存或取得人或实体(视属何情况而定),但如该尚存或取得人或实体直接或间接由最终母实体控制,则“取得人”一词应指该最终母实体。

 

1.3.
“附属公司”就任何个人或实体而言,是指控制、受第一人或实体控制或与第一人或实体共同控制的任何其他个人或实体。

 

1.4.
“附属协议”(I)日期为2017年9月21日的若干表决协议(“表决协议”)经本公司及本公司股东之间不时修订、重述或修订(“表决协议”);(Ii)日期为2017年9月21日的若干股东协议经本公司与本公司股东之间不时修订、重述或修订;及(Iii)日期为2017年9月21日的某些优先购买权及联售协议,经不时修订、重述或修订,由本公司和本公司的股东之间进行。

 

1.5.
“适用投票控制百分比”指(I)在本公司首次公开招股之前的任何时间,大于50%(50%)的百分比,以及(Ii)在本公司首次公开招股后及之后的任何时间,等于或大于20%(20%)的百分比。

 

1.6.
“奖励”指根据期权、限制性股票、股票授予或限制性股票单位计划进行的任何授予或出售。

 

1.7.
“授奖协议”是指公司与获奖者之间的协议,其中规定了授奖的条款和条件。

 

1.8.
“实益所有权”具有美国证券交易委员会根据《交易法》颁布的规则13d-3或任何后续规则中赋予该术语的含义。

 

1.9.
“董事会”是指公司的董事会。

 

1.10.
“控制权变更”指(1)完成本公司的任何出售交易,或(2)任何个人或集团(本公司或本公司的受控关联公司除外)在单一交易或一系列相关交易中直接或间接获得

 


 

倘(A)紧接收购后,有关人士或集团连同其各自的联营公司拥有或持有本公司所有已发行类别及/或系列股本的总合并投票权中至少拥有适用投票权百分比的本公司股本股份,及(B)紧接收购前,该人士或集团连同其各自的联营公司并未拥有或持有至少拥有本公司所有已发行类别及/或系列股本的总投票权中适用投票权百分比的本公司股本股份。即使本定义前述条文中有任何明示或暗示相反的规定,如在该等直接或间接收购之前或之后的任何时间,在该直接或间接收购之前或之后的任何时间,该定义第(Ii)款所指的任何直接或间接收购均不得视为控制权的变更,而该等直接或间接收购前的董事会成员以书面同意将该等直接或间接收购排除在本定义的范围之外。

 

1.11.
“法规”系指经不时修订的1986年国内税法或其任何后续法规,以及根据该法规不时发布的任何法规。

 

1.12.
“受控附属公司”就任何个人或实体而言,是指由该个人或实体控制的任何其他个人或实体。

 

1.13.
“委员会”指董事会根据计划第5节的规定授权负责管理本计划的任何委员会,其中应至少包括一名由前Crestovo持有人(定义见投票协议)指定的董事会成员和一名由前Finch持有人(定义见投票协议)指定的董事会成员。于任何不存在该等委员会的期间内,“委员会”一词指董事会,而本计划赋予委员会的所有权力及责任均须由董事会行使(如有),而董事会作为委员会采取的任何行动须获得至少一名由前Crestovo持有人指定的董事会成员及一名由前Finch持有人指定的董事会成员的赞成票。

 

1.14.
“普通股”是指公司的普通股,每股票面价值0.001美元。

 

1.15.
“公司”是指芬奇治疗集团公司,一家根据特拉华州法律成立的公司。

 

1.16.
“授予日期”是指根据第7.1(A)节确定的授予期权的日期。

 

1.17.
“交易法”系指经修订的1934年证券交易法。

 

1.18.
“集团”具有《交易法》第13(D)(3)节或其任何后续章节赋予该术语的含义。

 

1.19.
“激励性期权”是指根据其术语应被视为准则第422节所指的“激励性股票期权”的期权。

 

1.20.
“市场价值”是指委员会确定的某一特定日期普通股的公平市场价值。

 

1.21.
“非法定期权”是指不属于激励期权的任何期权。

 

1.22.
“期权”是指根据本计划授予的购买普通股股份的期权。

 

 


 

1.23.
“期权受让人”指根据本计划本应被授予期权的本公司或其任何关联公司的雇员、顾问、高级职员或董事。

 

1.24.
“参与者”是指根据本计划获得杰出奖项的任何人。

 

1.25.
《计划》是指经修订并不时生效的本公司2017年度股权激励计划。

 

1.26.
“限制性股票”指根据本计划向本公司或其任何关联公司的雇员、顾问、高级管理人员或董事授予或出售普通股,但前提是此等授予或出售普通股存在被没收的风险。

 

1.27.
“限制性股票单位”是指根据本计划授予参与者有权获得普通股股份(或根据其价值支付现金)的限制性股票单位。

 

1.27.
“限制期”是指委员会就限制性股票或限制性股票单位的奖励而设定的一段时间,在此期间,此类限制性股票或限制性股票单位面临适用奖励协议中所述的没收风险。

 

1.28.
“没收风险”指对参与者保留因适用奖励协议中描述的特定事件或条件的发生或未发生而产生的受限股票或受限股票单位奖励的权利的限制,包括但不限于对参与者保留受限股票奖励的权利的限制,该限制是由于公司授予或保留的以低于因特定事件或条件的发生或未发生而产生的重新收购时的市值的价格重新收购全部或任何部分受限制股票的权利。

 

1.29.
“出售本公司交易”指在紧接该等交易前,本公司股东连同任何及所有该等股东的联营公司,在紧接该交易完成后,并不拥有或持有与该交易有关的收购人股本股份,而该等股份至少拥有该收购人已发行股本总投票权的大部分。

 

1.30.
“证券法”系指修订后的1933年证券法。

 

1.31.
“股票授予”指根据本计划向公司或其任何关联公司的雇员、顾问、高级管理人员或董事授予或出售普通股,前提是授予或出售该等普通股不存在任何没收风险。

 

1.32.
“股东协议”指本公司与本公司一名或多名股东(包括但不限于因接受、转让、行使或交收任何奖励而成为本公司股东的任何参与者或潜在参与者)之间订立的一项协议,或合共两项或两项以上可不时修订的协议,其中包括就股本股份订立的转让限制、优先购买权、锁定安排、携带权、拖拖权、投票协议或授予若干委托书或授权书。适用于任何股东协议的本计划的任何及所有规定应被视为适用于本定义中所指的任何一项或多项此类协议,即使该等协议的名称或名称不同于股东协议或股东协议。

 

1.33.
“百分之十拥有人”指拥有或根据守则第422(B)(6)节的定义拥有超过本公司(或本公司的任何母公司或附属公司,分别在守则第424(E)及(F)节所界定的本公司所有类别股票的总投票权的10%)的股份的人士。确定一个人是否为百分之十的所有者

 


 

根据紧接该期权授予日期之前存在的事实,就每个期权而言。

 

1.34.
“交易”指本公司与另一人或实体的任何合并或合并,或出售或转让本公司的全部或几乎所有资产,在每一种情况下,均为单一交易或一系列相关交易。

 

1.35.
就任何非个人而言,“最终母实体”是指(1)直接或间接控制该人和(2)本身不受一个或多个非个人控制的任何其他人。

 

2.
目的

 

本计划旨在鼓励公司及其关联公司的员工、顾问、高级管理人员和董事拥有普通股,并为他们提供额外的激励,以促进公司业务的成功。该计划旨在成为《守则》第422节所指的激励性股票期权计划,但并不是所有根据本准则授予的奖励都必须是激励性期权。

 

3.
计划期限

 

除非该计划已被董事会提前终止,否则在董事会批准该计划之日起至紧接董事会通过该计划及本公司股东批准该计划之日起十周年之前的期间内,本计划可随时授予奖励。在上述期限内,根据本计划授予的奖励不得仅因本计划终止而失效。在股东批准该计划之前授予的激励期权的奖励在此明确以此类批准为条件,但如果股东未能批准该计划,则此后在所有目的下均应被视为构成非法定期权。

 

4.
受本计划约束的股票

 

根据第8.1节的规定进行调整后,根据本计划发行的普通股数量或根据该计划发行的普通股数量不得超过75万2290(752,290)股普通股。为了应用前述限制,(A)如果任何期权到期、终止或因任何原因被取消而没有全部行使,或者如果参与者没收了任何限制性股票或限制性股票单位奖励,则在行使该期权时未购买的普通股股票和/或如此没收的任何此类限制性股票或限制性股票单位将再次可用于奖励,此后将根据本计划授予奖励;以及(B)如果行使任何期权是通过交付以前拥有的普通股以支付其行使价,则只有净股数,即,已发行股份的数目减去本公司为支付行使价而收到的股份数目,应视为根据根据本计划授予的奖励而发行。根据本计划发行的普通股可以是授权但未发行的股份,也可以是公司在其金库中持有的股份。

 

根据第8.1节规定的调整,根据本计划下的激励期权发行的普通股最高数量不得超过75万2290股(752,290股)。

 

5.
行政管理

 

该计划应由委员会以其行动进行管理,该行动要求至少一名由前Crestovo持有人指定的董事会成员和一名由前Finch持有人指定的董事会成员投赞成票;但在任何时间和任何一次或多次情况下,董事会本身可行使本计划赋予委员会的任何权力和责任,并且在采取行动时应受益于本计划中与委员会行使其权力有关的所有规定

 


 

此外,委员会还可根据委员会随时或不时制定的指导方针,授权一名或多名执行干事向非主管人员的雇员和顾问授予本合同项下的奖励。在符合本计划和附属协议的规定的情况下,委员会有完全的权力酌情作出或选择公司根据本计划授予的每一奖项的所有决定的方式,以及根据本计划允许委员会作出的任何其他决定,包括但不限于:(A)获奖的员工、顾问、高级人员或董事;(B)奖励的形式;(C)期权(如果授予员工)是激励期权还是非法定期权;(D)颁奖的时间;(E)须予奖励的股份数目;。(F)有限制股份或授予股份的期权的行使价或买入价(如有的话),以及支付该等行权价或买入价的方法;。(G)期权的期限;。(H)适用于任何有限制股票或有限制股份单位的奖励的限制期和没收风险,以及加速(如有的话)该等限制期和没收的风险;。(I)一项或多项购股权的行使日期,以及该等行使日期或该等行使日期的提早(如有);及(J)终止与本公司或其任何联营公司的任何雇佣、顾问、职位或董事会成员关系对购股权其后的可行使性或丧失限制性股票或限制性股票单位的风险的影响。在作出该等决定时,委员会可考虑有关雇员、顾问、高级管理人员及董事所提供服务的性质、彼等对本公司及其联属公司成功的现有及潜在贡献,以及委员会酌情认为相关的其他因素。在符合本计划和附属协议的规定的情况下,委员会还完全有权解释本计划,规定、修订和废除与本计划有关的规则和条例,确定各授标协议的条款和规定(不必完全相同),并作出对本计划的管理必要或适宜的所有其他决定。委员会本着诚意对本计划所指事项作出的决定对所有根据本计划或根据本计划作出的裁决拥有或声称有任何利益的人具有终局性、约束力和终局性。

 

6.
授权和资格

 

委员会可在计划终止前不时向本公司及其一间或多间联营公司的任何雇员或顾问,或任何非雇员高级职员或董事会成员或任何联营公司的任何董事会成员(或类似的管治当局)单独或与任何其他奖项合并授予一项或多项奖励。然而,只有本公司或本公司任何母公司或附属公司的雇员,如守则第424(E)及(F)条所界定,才有资格获授奖励期权。

 

每次授奖应遵守本计划的所有适用条款和条件(包括但不限于适用于下文第7节规定的此类奖励的任何具体条款和条件),以及委员会可能规定的不与本计划条款相抵触的其他条款和条件。除根据合并协议收到的期权外,任何潜在参与者均无权就奖励享有任何权利,除非及直至该参与者签署了一份证明奖励(或将其转让给该参与者)的协议,并向本公司交付了一份完整签署的副本,并以其他方式遵守了该奖励的适用条款和条件。

 

7.
奖项的具体条款

 

7.1.
选项。

 

(a)
授予日期。授予期权应在授标协议中指定的时间进行。只有在适用的授予协议中有明确规定的情况下,授予日期才为本公司和购股权人正式签署和交付授予协议的日期。

 

(b)
行权价格。根据每个期权可获得普通股股份的价格不得低于授予日普通股市值的100%或不低于110%

 


 

在授予激励期权之日,如果被期权持有人是10%的所有者,普通股的市值。

 

(c)
选项期限。不得在授予日的十周年当日或之后,或在授予日的五周年日或之后(如果期权持有人是10%的所有者)行使奖励期权。每个非法定期权项下的期权期限不应仅因本节而受到限制。

 

(d)
可运动性。一项选择权可立即行使,或可按委员会决定的累积或非累积分期付款行使。对于不能以其他方式立即全部行使的期权,委员会可随时全部或部分加速该期权;但是,如果是激励期权,加速该激励期权不会导致该激励期权不符合《守则》第422节的规定,或者被期权人同意这种加速。

 

(e)
终止雇用、咨询、管理人员或董事会成员关系的影响。除非委员会另有规定,否则如适用的受权人以雇员、顾问、高级人员或董事身份与本公司或其任何联属公司的联系因任何理由或无故终止,则不论这种联系是否由本公司、任何该等联营公司或受购权人(不论是自愿或非自愿地,包括因为与该受权人有任何该等联系的实体不再是本公司的联营公司)终止,而在任何该等联系终止后,该受购股权人与本公司或其任何联属公司作为雇员、顾问、高级人员或董事的身分并无关联。或如该购股权持有人去世(统称为“服务终止”),则最初授予该购股权持有人的任何尚未行使的购股权,不论当时由该购股权持有人或任何其他参与者持有,在任何方面均不再可予行使,并于有关联想或该等身故结束后第九十(90)日终止,而在该等联想或该身故后仍可行使的期间内,只可于该联想终止或该身故当日可行使的范围内行使。军假、病假或其他真正假不应被视为服务终止,但不得超过九十(90)天或法规或合同保障缺勤的受聘人的再就业权利的期限。

 

(f)
可转让性。除本款(F)另有规定外,期权不得转让,其期权或权益不得出售、转让、质押、转让、转让或以其他方式转让或质押,除非通过遗嘱或继承法和分配法(始终符合上文(E)款的规定)。除本款(F)另有规定外,参与者在任何选择权上的所有权利在该参与者在世期间只能由该参与者或该参与者的法定代表人行使。委员会可(在授予非法定选择权时或之后)规定,适用的参与者可将非法定选择权转让给家庭成员;但是,任何此类转让不得支付任何对价,非法定选择权的转让除非事先得到委员会的批准并由其自行决定,否则无效,除非这种转让是适用的授标协议所允许的。为此目的,“家庭成员”是指任何子女、继子女、孙子女、父母、继父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄子、婆婆、岳父、女婿、嫂子或嫂子,包括领养关系、分享适用参与者家庭的任何人(租户或雇员除外)、上述人员和/或适用参与者拥有50%(50%)以上受益权益的信托,前述人员和/或适用参与者控制资产管理的基金会,以及上述人员和/或适用参与者拥有超过50%(50%)投票权的任何其他实体。委员会可随时或不时授权公司的一名或多名高级管理人员根据本款(F)将非法定期权转让给第三方,该授权应由该等高级管理人员在任何时间和不时根据任何委员会制定的指导方针行使。

 

 


 

(g)
锻炼的方法。参与者可以按照第15节规定的方式发出书面通知,指定行使期权的普通股股票数量,从而行使期权。通知须附同以现金或支票形式支付予本公司订单的款项,金额相等于将予购买的普通股的行使价,或在委员会批准的情况下,在委员会认为为遵守适用的法律、规则及规例或为避免对本公司造成不利会计影响所需的条件(如有)的规限下,全权酌情行事:(I)向本公司交付市值相等于拟购买股份的行使价的普通股;(Ii)向本公司交付参与者已签立本票,本金额相等于拟购买股份的行使价,并以委员会批准的其他形式,(Iii)让本公司扣留若干根据行使购股权而可交付的普通股股份,而该等被扣留股份的市值等于将予购买股份的行使价,或(Iv)在普通股于既定市场交易后,透过本公司授权的经纪公司的无现金行使计划。本公司收到该通知并以任何授权方式或授权方式的组合付款,即构成行使选择权。本公司应于其后三十(30)日内(但须受该计划的其余条文规限)向参与者或其代理人交付或安排交付一份或多份当时所购买股份数目的证书。这类股份应全额支付,且不应评估。尽管本第(G)款任何前述条文有相反规定,(A)任何购股权不得被视为已行使,除非及直至该计划及相关授出协议所指明有关行使该等权力的所有条文均已妥为遵守;及(B)本公司于行使购股权时发行任何股份的责任须受本细则第9节所有适用条文规限,并须受适用购股权持有人及当时持有该等购股权的适用参与者遵守该计划及相关授出协议的所有规定所规限。

 

(h)
对激励期权表征的限制。只有在一个日历年首次可行使该期权的普通股股票数量的总市值(截至授予该期权之日)不超过“当前限额”的情况下,该激励期权才应被视为激励期权。除适用法律或法规另有规定外,任何历年任何购股权持有人的现行限额应为100,000元减去于授予当日首次可供购买的普通股股份总数的市值,该等股份于同年首次根据本计划及根据本公司及其母公司及附属公司的任何其他激励股票期权计划(定义见守则第424(E)及(F)条)授予购股权人的其他奖励购股权而获授予。任何普通股股份如导致上述限额被违反,应被视为根据单独的非法定期权授予,否则其条款与激励期权的条款相同。

 

(i)
产权处置通知。每名行使根据本计划授出的奖励选择权的人士,应被视为已与本公司订立契约,在守则第422(A)(1)条指定的持股期届满前向本公司报告任何出售该等股份的事宜,并在该等处置的收入变现对本公司施加联邦、州、地方或其他预扣税项规定,或任何该等预扣税项是为确保本公司获得其他可用的税项扣减时,向本公司汇入一笔足以满足该等要求的现金。

 

(j)
待行使的权利。任何持有购股权的人士,就根据该购股权可发行的任何普通股股份而言,在任何情况下均不被视为本公司的股东,除非该购股权已予行使,并已就该等购股权发出证书并交付予该人士或其代理人。

 

7.2.
限制性股票。

 

 


 

(a)
购买价格。限制性股票应根据本计划以现金、其他财产或服务或其任何组合的形式发行,代价由委员会决定。

 

(b)
证书的签发。除以下(C)项另有规定外,每名获得限制性股票奖励的参与者均应获发一张有关该等限制性股票的股票证书。该证书应以该参与者的名义登记,如果适用,应带有适当的图例,说明适用于该奖项的条款、条件和限制,主要形式如下:

 

本证书和本证书所代表的股票的可转让性受Finch Treeutics Group,Inc.股权激励计划的条款和条件以及此类股票的记录所有者与Finch Treateutics Group,Inc.签订的奖励协议的条款和条件的约束,每种情况下的条款和条件都可能被修订。这样的计划和奖励协议的副本在芬奇治疗集团公司的办公室存档。

 

(c)
股票托管。委员会可要求证明限制性股票的股票由指定的托管代理(可以但不一定是本公司)保管,直至限制失效为止,并要求参与者交付与该奖励所涵盖的普通股有关的空白背书的股票权力。

 

(d)
限制和限制期。在适用于限制性股票的限制期内,该等股份须受转让限制及根据委员会于适用奖励协议中决定及规定的有关服务表现、公司或联属公司表现或其他方面的条件而产生的没收风险所规限。委员会可在其认为适当的基础上,随时免除或终止这种没收风险,或缩短限制期限。

 

(e)
等待丧失或丧失裁决的风险失效的权利。除本计划或适用的奖励协议另有规定外,在适用于或没收限制性股票奖励的任何没收风险失效前的任何时间,适用参与者应享有本公司股东的所有权利,包括对限制性股票股份的投票权。

 

(f)
终止雇用、咨询、管理人员或董事会成员关系的影响。除非委员会在本公司向任何参与者授予限制性股票时或之后另有决定,并在符合奖励协议适用条款的情况下,如果该参与者作为员工、顾问、高级人员或董事与本公司或其任何关联公司的关联在限制期间内因任何原因或无缘无故终止,则无论这种关联是否由本公司、任何该等关联公司或该参与者(不论是自愿或非自愿地,包括因为与该参与者有任何关联的实体不再是本公司的关联公司)终止,则在紧接任何该等关联终止后,该参与者与本公司或其任何联属公司没有雇员、顾问、高级职员或董事的关联关系,或者如果该参与者死亡,则如果该参与者死亡,则如果该参与者最初授予或出售给该参与者的所有已发行的限制性股票仍面临被没收的风险,无论该参与者当时由该参与者还是作为该参与者的直接或间接受让人的任何其他参与者持有,如果该参与者如此规定,并且在适用的奖励协议的条款的约束下并按照该协议的条款,该参与者应被没收或以其他方式受到退还或回购的约束;但是,如果军假、病假或其他善意假不超过九十(90)天或法规或合同保障缺席参与人权利的期限,则不应被视为终止雇用。

 

(g)
限制的失效。如限制期届满而限制股份并未先行没收,则该等股份的证书须即时交付予参与者(如尚未如此交付者)。

 

 


 

(h)
可转让性。除本款(H)另有规定外,限制性股票在适用的限制期内不得转让,任何限制性股票或其中的权益不得在适用的限制期内出售、转让、质押、转让或以其他方式转让或质押,除非通过遗嘱或继承法和分配法(始终受上文(F)段的规定规限)。适用的奖励协议或委员会(在授予限制性股票时或之后)可规定,该等限制性股票可在适用的限制期内由适用的参与者转让给一名家庭成员;然而,任何该等转让均无须支付任何代价,而在适用的限制期内转让任何限制性股票均属无效,除非经委员会事先批准,并由委员会全权酌情决定,除非该项转让获适用的奖励协议准许。为此目的,“家庭成员”是指任何子女、继子女、孙子女、父母、继父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄子、婆婆、岳父、女婿、嫂子或嫂子,包括领养关系、分享适用参与者家庭的任何人(租户或雇员除外)、上述人员和/或适用参与者拥有50%(50%)以上受益权益的信托,前述人员和/或适用参与者控制资产管理的基金会,以及上述人员和/或适用参与者拥有超过50%(50%)投票权的任何其他实体。委员会可随时或不时授权本公司一名或多名高级职员根据本款(H)在适用的限制期内将限制性股票转让予第三方,而授权须由该等高级职员在任何时间及不时根据委员会制定的指引行使。

 

7.3.
股票赠与公司。

 

(a)
总体而言。发放股票赠款的代价由委员会决定,以现金、其他财产或服务或其任何组合形式支付。在不限制前述条文的一般性的原则下,可于委员会认为适当的情况下授予股票权,包括但不限于表彰对本公司或其联属公司的成功作出重大贡献的人士,或以其他方式代替已到期的补偿。股票赠与不得有任何形式的没收条件。

 

(b)
证书的签发。每个接受股票赠与的参与者都将获得一张关于该股票授予的股票证书。该证书应以该参与者的名义登记,如果适用,应带有适当的图例,说明适用于该奖项的条款、条件和限制,主要形式如下:

 

本证书和本证书所代表的股票的可转让性受Finch Treateutics Group,Inc.2017年股权激励计划的条款和条件的约束,该计划可能会被修订。芬奇治疗集团公司的办公室里有这样一份计划的复印件。

 

7.4.
限制性股票单位。

 

(a)
总体而言。每个限制性股票单位应使参与者有权在委员会可能设立的限制期(或较晚的限制期)结束时收到普通股股票(或基于股票价值的现金支付),并受到根据委员会可能决定和规定的与服务表现、公司或关联公司业绩或其他条件有关的没收风险的影响。委员会可在其认为适当的基础上,随时免除或终止这种没收风险,或缩短限制期限。

 

(b)
付款。关于限制性股票单位的付款可以是普通股、现金或由委员会决定的两者的组合。

 

 


 

(c)
可转让性。限制性股票单位奖励(以及受奖励约束的普通股股票)在适用于奖励的限制期届满前不得转让或转让。

 

(d)
股东权利。在普通股股票实际发行之前,参与者对受限制性股票单位奖励的普通股股票没有任何股东权利。

 

7.4.
向美国以外的参与者颁发奖项。如果适用的参与者在向该参与者授予或授予该奖项时,或如果该奖项最初未授予或授予该参与者,则在该参与者首次获得该奖项的权利或任何利益时,或在该奖项的任期内的任何时间,该参与者以委员会认为必要或适当的任何方式在美国境外居住或主要受雇,以使该奖项符合该参与者当时居住或主要受雇国家的法律、法规和习俗,委员会可修改该奖项的条款。或者,受外国税法和因该参与者在国外居住或就业而适用的其他限制的影响,此类奖励对该参与者的价值和其他好处应与该参与者对居住在美国或主要在美国受雇的参与者的价值相当。只要修改不违反任何适用的法律或法规,则可根据本第7.4条以与本计划的明示条款不一致的方式修改裁决。委员会可为授予和管理任何此类修改的奖励而设立本计划的补充、修正、重述或替代版本。任何此类修改、补充、修改、重述或替代版本均不得增加第4节的股份限额。

 

8.
调整拨备

 

8.1.
针对企业行动的调整。在符合第8.2节规定的情况下,如果在董事会通过本计划之日后的任何时间或不时,普通股(或因先前适用本计划第8.1节而受本计划覆盖的任何其他证券)的流通股增加、减少或交换为不同数量或种类的股票或其他证券,或如果就该等普通股或其他证券分配额外股份或新股或其他证券,则通过合并、合并、出售公司全部或几乎所有财产、重组、资本重组、重新分类、股票分红、对于普通股或其他证券的此类股份的股票拆分、反向股票拆分、分拆交易、特别分配或其他类似分配,或者如果普通股流通股的价值因分拆交易或非常分配而大幅缩水,委员会有权酌情作出委员会认为适当的调整:(1)第4节规定的最大股份数量和种类;(2)受当时未偿还奖励的股份或其他证券的数量和种类;(Iii)受当时尚未行使购股权所规限的每股股份或任何其他证券单位的行使价(有关该等购股权仍可行使的总购买价不变),及(Iv)以公司回购权利形式面临没收风险的每股限制性股票的回购价格。

 

8.2.
控制权的变更。在符合授予协议适用条款的情况下,如果控制权发生变更,委员会有权在控制权变更之前、发生时或之后的任何时间(除非下文另有规定)行使酌处权,就下列任何或全部事项(在委员会认为适当的条款的规限下及按其认为适当的条款)作出规定:(A)全部或部分加速在控制权变更时不能全部行使的任何或所有未决期权(包括根据下述(C)款承担或替换的该等裁决);在控制权变更时,或在适用的一名或多名期权持有人(或当时持有任何该等期权的参与者)与本公司及其联属公司(包括但不限于收购人或其任何联属公司)的雇佣、咨询、高级管理人员或董事会成员关系终止时,或在委员会决定的其他一个或多个时间,该加速生效;(B)没收风险失效或终止(包括但不限于,公司的全部或任何(或任何部分)

 


 

对于尚未授予的限制性股票和限制性股票单位奖励,在控制权变更时或在控制权变更后,持有该等限制性股票奖励的一名或多名参与者(或最初获得该等限制性股票奖励的人)与本公司及其联营公司(包括但不限于收购人或其任何关联公司)的雇佣、咨询、高级管理人员或董事会成员关系终止,或在委员会决定的其他时间终止;(C)由收购人或其任何关联公司承担全部或任何(或任何部分)未决裁决,或以同等裁决取代全部或任何(或任何部分)此类未决裁决;或(D)终止在控制权变更完成时仍未完成的所有或任何(或任何部分)奖励(根据上述(C)款承担或替换的奖励除外),但前提是,委员会应在控制权变更完成前已作出终止决定,并且已经或将完全遵守本第8.2节中所列的任何适用规定,这些规定在某些情况下或在某些情况下可能要求向根据本条(D)的规定终止的期权持有人支付或提供对价,并提供:此外,在不限制下一句所述规定的情况下,如果委员会以其唯一和绝对的酌情决定权决定,公司因该终止而向该等终止裁决的持有人支付款项或提供对价,而支付或对价应按委员会所决定的条款和条件进行,则公司应被要求按照委员会所确定的条款和条件支付该款项或提供该等对价;否则,除非下一句另有规定,否则本公司无须就根据本条(D)前述条文终止奖励或因终止奖励而支付任何款项或提供任何代价。尽管本节8.2的前述条款中有任何明示或暗示的相反规定,但如果委员会根据前述条款(D)的规定,以其唯一和绝对的酌情决定权选择终止所有或任何(或任何部分)期权,且委员会没有向持有期权的任何参与者提供任何部分既可在紧接适用的控制权变更之前行使,又根据前述条款(D)的规定终止的期权(每一项均为“终止的既有期权”),则委员会至少在五(5)个营业日之前就可能终止此类期权发出书面通知。然后,在完成该适用的控制权变更之前,委员会应确保已作出足够的拨备,使公司、收购人或其各自的任何关联公司有法律义务因该终止向该已终止既有期权的持有人支付或提供对价,而该已终止的既有期权并未事先书面通知终止,支付或对价应包括(X)现金、股票、证券、(A)倘有关已终止既有期权持有人于紧接有关适用控制权变更前行使该已终止既有期权(或现金、股票、证券、其他财产或其他代价,其公平市价(由委员会真诚厘定)相等于该已终止既有期权持有人根据本条(X)有权获得的现金、股票、证券、其他财产或其他代价),则该持有人将收到与该等适用控制权变更有关的其他财产或其他代价,而该等已终止既有期权持有人并未获提供有关终止已终止既有期权的事先书面终止通知。委员会应有权规定,协议中任何影响控制权变更的托管、扣留、赚取或类似条款将适用于根据第8.2节支付的任何现金,适用范围和方式与该等条款适用于普通股持有人一样。第8.2节的条文不得解释为以任何方式限制或限制委员会根据本章程第7.1(D)、7.2(D)或7.3(A)节的一般权力,于任何时间加速全部或部分购股权,或于任何时间放弃或终止适用于限制性股票及限制性股票单位股份的任何没收风险。每一项与控制权变更有关的未决裁决或其中一部分,或在控制权变更后继续有效的每一项悬而未决的裁决,将在控制权变更后立即就证券的数量和类别以及根据第8.1条可行使的期权的价格进行适当调整。

 

8.3.
解散或清算。在公司解散或清算时,每个未完成的期权将终止,但每个参与者有权在紧接该解散或清算之前

 


 

行使该参与者持有的任何和所有期权,只要该等期权在解散或清算之日是可以行使的。

 

8.4.
相关事项。根据本第8条对奖励作出的任何调整应由委员会决定和作出(如果有的话),并应包括对条款的任何相关修改,包括行使价格、归属或可行使率、没收风险和适用的回购价格,委员会认为这些修改是必要或适当的,以确保参与者在其各自奖励中的权利不会因调整和除本第8条明确规定的公司行动而大幅减少或扩大。行使时不得购买或交付任何零星的股份。但如根据本条例对奖励所涵盖的股份数目作出任何调整,以致该数目包括一小部分股份,则该股份数目须调整至最接近的较小整数股份数目。根据第8条对每股期权行权价格的调整不得导致行权价格低于普通股的面值。

 

8.5.
替补奖。委员会可酌情根据本计划授予奖励,以承担或取代先前由本公司或任何联属公司收购或与本公司或任何联属公司合并、合并或合并的实体授予的未完成奖励(该等奖励为“替代奖励”)。任何替代奖励相关的股票数量不得计入根据本计划授予的奖励可能交付的股票总数(根据第4节),作为替代奖励授予的任何期权的行权价格可能低于授予日期的普通股市值。

 

9.
裁决的和解

 

9.1.
触犯法律。尽管本计划或相关奖励协议有任何其他规定,但如果公司合理地认为,在任何时候发行奖励所涵盖的普通股股票可能构成违法,则公司可推迟此类股票的发行和证书的交付,直到(I)获得任何适用法律、规则或法规所要求的政府机构(证券交易委员会以外的机构)的批准,以及(Ii)在此类发行将构成违反证券交易委员会实施的法律或法规的情况下,应满足下列条件之一:

 

(a)
该等股份在该等股份发行时已根据证券法有效登记;或

 

(b)
本公司应根据其认为适当的基准(包括本公司满意的形式和实质内容的律师意见)确定,该等股份的出售或发行不需要根据证券法或任何适用的州证券法进行登记。

 

9.2.
公司对股权的限制。根据奖励发行的任何普通股,须受公司注册证书、本公司章程及附属协议(经不时修订及生效)现时或以后对其转让所施加的所有限制。每当根据奖励发行普通股时,除非委员会在授予时另有指示(或者,如果奖励是一种选择,则在行使奖励之前的任何时间),公司没有义务发行普通股,即使计划或相关奖励协议有任何其他相反的规定,直到适用的参与者或潜在参与者成为任何协议(包括但不限于附属协议和任何股东协议)的一方并受其约束之前,委员会将完全酌情决定,应要求该参与者或预期参与者在公司向该参与者或预期参与者发行普通股之前订立协议,并将其作为条件。

 

9.3.
投资代表。公司没有义务发行奖励所涵盖的任何股票,除非这些股票已根据证券法有效登记,或参与者应具有

 


 

向本公司作出本公司可能认为必要或适当的书面陈述(本公司认为其可能合理地依赖该陈述),以确认发行该等股份将获豁免遵守公司法及任何适用的州证券法的登记规定,并在其他方面符合所有适用的法律、规则及规例,包括但不限于参与者为其本身的账户为投资目的而收购股份,而非旨在或出售任何该等股份。

 

9.4.
注册。如本公司认为有必要或适宜根据证券法或其他适用法规登记根据奖励已发行或将发行的任何普通股股份,或使任何该等普通股股份符合豁免证券法或其他适用法规的资格,则本公司应自费采取该等行动。本公司可要求每名获奖人士或每名根据本计划取得的普通股股份持有人提供为达到上述目的而合理需要的书面资料,以供在任何登记说明书、招股章程、初步招股章程或发售通函中使用,并可要求该持有人就因使用如此提供的资料而产生的一切损失、申索、损害及责任作出合理的赔偿,或因对其中任何重大事实作出任何不真实的陈述或遗漏陈述所需陈述的重大事实而导致的损失、申索、损害及责任,或遗漏须在其中陈述的重大事实,或遗漏陈述以确保陈述不具误导性。

 

9.5.
锁起来了。如果就本公司的任何承销公开发行证券,公司向每一参与者发出书面通知,声明本第9.5条规定的转让限制适用于该承销公开发行,则任何参与者不得出售、卖空、贷款、授予任何购买选择权、质押或以其他方式阻碍或以其他方式处置,任何普通股或任何奖励在180(180)天内(该期限可应公司或承销商的要求延长,以适应对(1)研究报告和(2)分析师建议和意见的出版或其他分发的监管限制,包括但不限于FINRA规则第2711(F)(4)条或纽约证券交易所规则第472(F)(4)条所载的限制,或任何后续条款或修正案),自与此类包销公开发行有关的任何登记声明的生效日期开始,除非本公司已事先书面同意任何此类出售、卖空、贷款、授予选择权、质押、其他产权负担或其他处置。上述限制旨在防止任何参与者参与旨在或合理地预期会导致或导致在该期间出售或处置任何普通股股份的任何对冲或其他交易,即使该等普通股股份正由或将由该参与者以外的其他人出售。该等被禁止的对冲或其他交易将包括但不限于任何卖空(不论是否针对盒子),或任何关于任何普通股股份或任何证券的任何权利(包括但不限于任何认沽或认购期权)的任何购买、出售或授予,而任何证券包括、有关或获得任何普通股股份的任何重要价值部分。在不限制第9.5节上述规定的一般性和适用性的情况下,如果公司任何承销的公开发行证券的主承销商要求公司当时的董事和高级管理人员签订锁定协议,则(A)每一参与者(无论该参与者是否遵守或遵守以下(B)款的规定)应遵守并被视为已同意公司董事和高级管理人员必须遵守的相同锁定条款;及(B)应本公司或该主承销商的要求,每名参与者须签署及交付一份形式及实质与本公司当时的董事及高级管理人员须签署的禁售协议相同的禁售协议。

 

9.6.
根据奖励发行的每股普通股,除根据计划、奖励条款及(如适用)根据任何股东协议或本公司与任何参与者之间的任何其他协议作出的任何其他适用限制外,可提及根据第9.3节作出的投资陈述,以及并无就该等普通股向美国证券交易委员会提交登记声明的事实。根据本计划交付的所有普通股或其他证券(以及代表该等普通股或其他证券的所有证书)应符合

 


 

委员会可能认为根据当时普通股上市的任何证券交易所的规则、法规和其他要求以及任何适用的联邦或州证券法建议的停止转让令和其他限制,委员会可在任何此类证书上放置一个或多个图例,以适当地参考这些限制。

 

9.7.
预扣税金。每当普通股股票根据Awards发行或将发行时,本公司有权要求接受者在交付该等股票的任何一张或多张证书(或其他付款)之前,在法律要求的范围内(无论是为确保本公司获得其他可获得的税项扣除),向本公司汇款一笔足以满足联邦、州、地方或其他预扣税要求的金额。公司在本计划下的义务应以履行所有此类预扣义务为条件,在法律允许的范围内,公司有权从以其他方式应支付给获奖者的任何款项中扣除任何此类税款。然而,在这种情况下,参与者可选择在获得委员会批准的情况下,根据其唯一和绝对的酌情决定权,通过扣留本公司在奖励下本来可以发行的股票来履行其纳税义务,从而全部或部分满足适用的预扣要求。参与者只能选择在确定税收的日期扣缴市值等于对交易征收的最低法定总税额(或委员会确定的其他税率)的普通股。所有选举都应是不可撤销的、以书面作出的、由参与者签署的,并应受到委员会认为适当的任何限制或限制。

 

10.
证券预留

 

在本计划及根据本协议授出的任何未行使购股权期间,本公司应随时保留或以其他方式备存足以满足本计划(如当时有效)及该等购股权要求的普通股股份数目,并须支付本公司因此而必须招致的所有费用及开支。

 

11.
没有特殊服务权

 

本计划或任何授奖协议中包含的任何内容不得赋予获奖者关于继续其与公司(或任何关联公司)的雇佣、咨询、高级管理人员或董事会成员关系或其他联系的任何权利,或以任何方式干扰公司(或任何关联公司)的权利,但须遵守任何单独的雇佣、咨询、高级管理人员或董事会成员协议的条款或法律或公司章程或章程的相反规定,以随时终止此类雇用、咨询、高级管理人员或董事会成员协议,或增加或减少,或以其他方式调整。受助人与公司及其关联公司的雇佣、咨询或董事会成员关系或其他联系的其他条款和条件。

 

12.
计划的非排他性

 

董事会通过本计划或向本公司股东提交本计划,均不得解释为对董事会采取其认为合适的其他激励安排的权力造成任何限制,包括但不限于根据本计划授予购股权、限制性股票和股票授予,该等安排可普遍适用或仅适用于特定情况。

 

13.
图则的终止及修订

 

董事会可随时终止计划或对计划作出其认为适当的修订或修改。董事会须包括至少一名由前Crestovo持有人指定的董事会成员和一名由前Finch持有人指定的董事会成员投赞成票。在本计划终止的情况下,本计划的条款对于在终止之日仍悬而未决的任何裁决,应继续有效,除非该裁决的持有人以书面形式同意终止

 


 

或终止本计划中适用于此类奖励的所有或任何规定。除非董事会另有明文规定,否则对《计划》的任何修订或修改都将影响在该修订或修改之日尚未作出的任何裁决的条款,以及自该修订或修改之日起及之后作出的任何裁决的条款;但除本段最后一句另有规定外,(I)对本计划的任何修订或修改均不适用于在该修订或修改之日尚未完成的任何奖励,如果该修改或修改将减少受该奖励约束的股票的数量,提高适用于该奖励的股票的收购价,或对适用于该奖励的与该奖励或受该奖励约束的股票的归属或可行使性有关的规定产生重大不利影响,(Ii)对本计划的任何修订或修改不适用于在该修订或修改之日尚未完成的任何奖励期权,如果该修订或修改将导致该激励期权不再被视为本守则第422条所指的“激励股票期权”;及(Iii)本计划的任何修订或修改不适用于在该修订或修改之日尚未完成的任何奖励,除非对本计划的该修订或修改也应适用于在该修订或修改之日尚未完成的所有其他奖励(该等修订或修改对其适用的奖励除外)根据前述第(Ii)款的规定,修改不适用)。如果对上述但书第(I)、(Ii)或(Iii)款所述的计划进行任何修改或修改,则只有在获奖者书面同意的情况下,该计划的修改或修改才适用于在该修改或修改之日尚未完成的任何奖励。

 

委员会应包括至少一名由前Crestovo持有者指定的董事会成员和一名由前Finch持有者指定的董事会成员的赞成票,委员会可在不修改或修改计划本身的条款的情况下,对任何未完成奖励的条款进行前瞻性或追溯性的修改或修改,但条件是经修改或修改的该奖励与修订或修改该奖励时有效的计划条款一致,但未经该奖励的接受者书面同意,对该奖励的修改或修改不得减少受该奖励约束的股票数量。提高适用于该奖励的股票的收购价,对适用于该奖励的与该奖励或接受该奖励的股票的归属或可行使性有关的条款产生不利影响,或以其他方式对该奖励的条款产生重大的不利影响(本计划条款明确允许的对该奖励或受该奖励的股票的条款的修改或修改,或根据本第13节第一段的规定对计划的任何修改或修改所产生的修改或修改,或者,如果该奖励是一种激励性选择,则不在此限);导致这种激励期权不再被视为守则第422节所指的“激励股票期权”。尽管本段有任何前述相反的规定,委员会(应包括至少一名由前Crestovo持有人指定的董事会成员和一名由前Finch持有人指定的董事会成员)被明确授权修订任何或所有未偿还期权,以在未经本公司股东或一名或多名期权持有人批准的情况下,通过降低适用于受一项或多项期权约束的普通股股份的购买价格来对其进行重新定价,并在重新定价时,修订或修改如此重新定价的一项或多项期权的任何其他条款,包括但不限于,为减少受制于该等购股权的股份数目或不利影响适用于该等购股权或有关该等购股权归属或行使的条文,在任何情况下均未经本公司股东或该等购股权持有人或该等购股权持有人批准。

 

此外,即使本第13条的任何前述条款中有任何明示或暗示相反的规定,只要委员会合理地认为有必要或适当地符合守则第409a条(关于非限制性递延补偿)的要求(如果适用),委员会可以修改或修改任何悬而未决的奖励的条款,无论是前瞻性的还是追溯的。

 

14.
对该计划的解释

 

如果本计划的规定与任何附属协议的规定有任何冲突,应以附属协议的规定为准。如果本计划的规定与任何适用的授标协议的规定有任何冲突,应以本计划的规定为准,

 


 

除非该授奖协议内有冲突的条文已获委员会授权及批准,而该等条文须包括由前Crestovo持有人指定的至少一名董事会成员及由前Finch持有人指定的一名董事会成员于授出奖励协议所证明或经委员会批准时投赞成票,否则在授出该奖项后的任何时间,应包括由前Crestovo持有人指定的至少一名董事会成员及由前Finch持有人指定的一名董事会成员投赞成票,在此情况下,以该奖励协议中冲突的条文为准。在不限制本第14条前述规定的一般性的情况下,应尽可能将本计划和授标协议的规定解释为使所有此类规定具有充分的效力和效果。若本计划的条文与本公司与适用参与者之间的任何适用股东协议(附属协议除外)或其他协议的条文有任何冲突,则除为履行本计划构成守则第422节所指的激励性股票期权计划的意向外,应以该等股东协议或其他协议的条文为准,但在可能范围内,本计划及任何该等股东协议或其他协议的条文应被理解为充分执行所有该等条文。

 

15.
通知和其他通信

 

本合同项下发给任何一方的任何通知、要求、请求或其他通信,如载于亲自交付或以头等邮件或隔夜快递、预付邮资或通过头等邮件或隔夜快递适当发送、预付邮资或以头等邮件或隔夜快递方式传真确认副本的书面文书中,且地址或传真(视属何情况而定),(I)如果是发给获奖者,则按照其最后向公司提交的住址;(Ii)如果是发给公司,则以其主要营业地点致公司首席执行官的通知,或以其他地址或传真号码(视属何情况而定)发送给公司,即视为足够,收件人可能已向发件人发出通知而指定。所有此类通知、请求、要求和其他通信应被视为已收到:(I)如果是面对面递送,则在递送之日;(Ii)如果是邮寄,在通过头等邮件寄送后五(5)天,预付邮资;(Iii)如果是隔夜快递,则是在向国家认可的隔夜快递寄存后一(1)个工作日,指定下一个工作日递送,运费预付;(4)在传真发送的情况下,如果在收件人的正常营业时间内通过传真发送,并且如果不是在正常营业时间内发送,则在收件人的下一个营业日通过传真机报告发送和确认。

 

16.
治国理政法

 

本计划和根据该计划采取的所有授标协议和行动应根据特拉华州的法律进行管理、解释和执行,而不考虑其法律冲突原则。

 

17.
图则的采纳

 

2017年股权激励计划最初由董事会于2017年9月21日批准通过,并于2017年9月21日由股东批准通过。

 

[此页的其余部分故意留空。]

 

 

 


 

附件A

2017年度股权激励计划

适用于获奖者的条文

居住在加利福尼亚州

 

在公司普通股根据证券法进行有效登记之前以及在任何适用法律要求的情况下,以下附加条款应适用于在授予奖励之日根据本计划授予居住在加利福尼亚州的人士(每个此等人士,即“加州接受者”)的奖励以及根据该奖励发行的股票。未在本附件中定义的大写术语应具有本计划中规定的相应含义。

 

1.根据颁发给任何加州接受者的奖励获得股票的任何期权或其他权利,如可根据本计划的条款以其他方式转让,不得转让给适用的加州和联邦证券法定义的直系亲属或可撤销信托(或通过遗嘱或继承法和分配法)的直系亲属。

 

2.自期权授予之日起,任何期权的行权期不得超过10年。

 

3.下列限制适用于因终止雇用而给予加州受助人的期权提前期满(除非雇用因适用法律所界定的原因终止):

 

(A)在下文第2(B)节的规限下,倘若加州居民购股权持有人与本公司及其联营公司的雇佣或其他联系被终止,不论是自愿或非自愿的,包括因某一实体不再是本公司的联营公司而终止,则该加州领取人应在终止日期后至少三十(30)天(但在任何情况下不得迟于授出协议所载有关购股权期限届满后)行使该等选择权。

 

(B)倘若加州居民购股权持有人因身故或伤残而终止受雇或与本公司及其联属公司的联系,则该加州受惠人应在终止日期后至少六(6)个月(但在任何情况下不得迟于奖励协议所载的购股权期限届满后)在终止日期可行使的范围内行使购股权。

 

4.该计划必须在(I)该计划被公司采纳之日和(Ii)向加州接受者授予任何期权或其他奖励之日之前或之后十二(12)个月内,获得有权投票的已发行证券的多数批准。

 

5.尽管本计划第8.1节有任何相反的规定,委员会在任何情况下都应根据加州公司法25102(O)节的要求对Awards的股票数量和购买价格进行调整。

 

 

 


 

芬奇治疗集团有限公司。

2017年度股权激励计划

行使通知

芬奇治疗集团有限公司。

200内一带一路

马萨诸塞州萨默维尔,邮编:02143

 

致:

芬奇治疗集团公司。

 

 

回复:

期权的行使(S)

 

1.行使选择权。自今日起,签署人(“参与者”)在此不可撤销地选择行使参与者的选择权(“选择权”),根据公司2017年股权激励计划(“计划”)和日期为_此处使用但未另行定义的大写术语应具有本计划中定义的含义。

 

2.付款的交付。参与者于此向本公司交付购股权协议所载股份的全部收购价,以及因行使购股权而应缴的任何及所有预扣税款。

 

3.参与者的陈述。参与者确认参与者已收到、阅读并理解本计划、期权协议,并同意遵守其条款和条件并受其约束。特别是,参加者承认:(I)出售或以其他方式转让受购股权规限的公司普通股股份(“购股权股份”)的能力受到重大限制;(Ii)在终止与本公司或其任何联属公司的任何雇佣、咨询、职位或董事会成员资格的情况下,仍须承受没收风险的任何购股权股份将被没收或退还或购回;及(Iii)购股权股份可能须受本公司的催缴权利及附带权利规限。

 

4.作为股东的权利。在股份发行前(由本公司账簿上的适当记项或本公司正式授权的转让代理证明),即使行使了购股权,普通股也不存在投票权或收取股息的权利或作为股东的任何其他权利,但必须给予奖励。该等股份将于根据购股权协议行使购股权后,在实际可行范围内尽快向参与者发行。

 

5.税务咨询。参赛者理解参赛者可能因参赛者购买或处置股份而遭受不利的税收后果。参与者代表该参与者已就股份的购买或处置咨询任何参与者认为可取的税务顾问,且该参与者并不依赖本公司提供任何税务建议。

 

6.继承人和受让人。本公司可将其在本行使通知下的任何权利转让给单一或多个受让人,本行使通知应有利于本公司的继承人和受让人。在符合本合同规定的转让限制的情况下,本行使通知对参与者及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。

 

7.释义。任何与本行使通知的解释有关的争议应由参与者或公司立即提交给委员会,委员会应在下一次例会上审查此类争议。委员会对此类争端的解决是终局的,对所有各方都有约束力。

 

8.依法治国;可分割性。本行使通知受马萨诸塞州联邦国内实体法管辖,但不受法律选择规则管辖。如果本通知的任何规定成为或被有管辖权的法院宣布为非法、不可执行或无效,本行使通知应继续完全有效。

 

9.整份协议。计划和选项协议在此引用作为参考。本行使通知、计划、期权协议、表决协议和投资陈述声明构成双方关于本协议标的的完整协议,并完全取代之前的所有协议

 


 

本公司和参与者就本协议标的的承诺和协议,除非通过本公司和参与者签署的书面形式,否则不得修改,对参与者的利益不利。

 

 

 

 

提交人:

参与者

签名

打印名称

地址:

 

接受者:

芬奇治疗集团有限公司。

通过

打印名称

标题

地址:

收到日期

 

 

 


 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1733257/000095017023040924/img120795611_0.jpg 

芬奇治疗集团有限公司。

股票期权协议

 

1.选择权的授予。芬奇治疗集团是特拉华州的一家公司(下称“本公司”),该公司特此授予受购权人在授予日起购买不超过授予通知中规定的期权股票数量的选择权。在第2段规定的期权期限内,期权股份应可不时按行使价购买。

 

2.期权条款。该购股权的有效期为十(10)年,自授出日期起计算,并于届满日营业结束时失效,除非按照本公司2017年股权激励计划(“该计划”)(包括但不限于该计划第7.1(E)节)终止,否则根据该计划第7.1(E)节规定,除非在第7.1(E)节规定的某些情况下,否则该购股权将停止可行使并终止[根据Carta的说法]受权人在本公司的服务因任何原因或无故终止的天数)。

 

3.可转让性有限。选择权不得转让,也不得由被选择者转让,除非在被选择者死亡后通过遗嘱或继承法,并且在被选择者在世期间,只能由被选择者行使。

 

4.行使的日期。该选择权将按授予通知中规定的一次或多次分期付款方式行使。当该等分期成为可行使认购权时,该等分期将累积,而该认购权将保持可就累积分期行使,直至本计划下的期权期限届满日期或更早为止。

 

5.股东权利。购股权持有人在行使购股权、支付行使价及成为所购股份的记录持有人前,不享有任何有关购股权股份的股东权利。

 

6.继承人和受让人。本协议对本公司的任何继承人或受让人以及受购人的任何遗嘱执行人、管理人、受托人、监护人或其他法定代表人的利益具有约束力。

 

7.建造。本协议及本协议所证明之购股权乃根据本计划订立及授予,并在各方面均受本计划条款所规限,包括但不限于本计划第9节所载有关本公司于行使购股权时交付购股权股份之责任之限制。

 

8.代码409a放弃和释放。

 

(A)购股权持有人在此同意并确认董事会已采取合理步骤对本公司普通股进行估值,并于授出日按普通股每股公平市价厘定行使价,使购股权不会被视为受守则第409A条规限的递延补偿项目。然而,由于普通股不能轻易在现有的证券市场上交易,因此不能保证行权价格至少等于授予日普通股的每股公平市价。如果国税局得出结论认为,行权价格实际上低于该公平市场价值,并且期权相应地受代码第409a条的约束,则期权受让人将受到以下不利税收后果的影响:

 

(I)当期权归属并可行使时,期权受让人将立即确认联邦所得税方面的应税收入,相当于当时归属的期权股份的公平市值超过该等股份的应支付行使价的金额。该公司还必须向期权持有人收取必须对该收入预扣的联邦所得税和就业税。即使选择权仍未行使,税收也将以这种方式进行。

 

 


 

(Ii)购股权持有人亦可能须就根据既有购股权可购买的购股权股份的公平市价其后的任何增加缴交额外所得税及预扣税,直至该等购股权股份的购股权获行使或注销为止。

 

(Iii)除期权归属时应支付的一般所得税外,期权受让人还将被处以相当于期权归属时根据守则第409A条确认的收入金额的20%的额外税收惩罚,并可能因标的期权份额随后在期权继续未偿还期间的公平市场价值增加而受到该等惩罚。

 

(4)如果所产生的税款没有及时缴纳,也会有利息罚款。

 

(B)期权受让人在此进一步同意并承认,根据州所得税法,期权受让人可能产生相同或类似的税收后果,包括(但不限于)第二次惩罚性税收。对于行权价格低于期权股票在授予日的公平市值的期权,期权受让人承担根据适用的州法律对其产生任何不利税收后果的风险。

 

(C)在期权被视为受守则第409a条约束的情况下,期权受让人在此同意承担该等不利联邦和州税收后果的全部风险,并在此知情和自愿地放弃和免除因根据守则第409a条和任何适用的州所得税法律的相应条款对期权进行税务处理而可能对公司和/或其董事会、高级职员、雇员或股东提出的任何和所有索赔或诉讼理由,并且不得寻求对公司和/或其董事会、高级职员或股东进行任何赔偿或其他赔偿。雇员或股东对于任何不利的联邦和州税收后果或其他相关成本和支出,实际上可能会根据法典第409a条(或州所得税法的相应条款)因期权而招致损失。

 

9.定义。以下定义应在本协议下有效;任何未在本协议下定义的术语应具有授予通知或本计划中赋予该术语的含义。

 

(A)协议应指本股票期权协议。

 

(B)《税法》指经修订的《1986年国内税法》。

 

(C)行权价指授出通知所指明的每股购股权股份应付行权价。

 

(D)到期日指授出通知所指明的期权到期日。

 

(E)授出日期指授出通知内指明的授出购股权日期。

 

(F)授出通知指随附于协议的授出购股权通知,根据该通知,购股权受让人已获告知本协议所证明购股权的基本条款。

 

(G)期权股份是指受期权约束的普通股数量。

 

(H)购股权受让人是指按批出通知书所指明的方式获授予期权的人。

 

10.杂项。本协议应按照特拉华州的法律解释和执行,不考虑其法律冲突原则,对公司的任何继承人或受让人以及您的任何遗嘱执行人、管理人、受托人、监护人或其他法定代表人具有约束力,并符合他们的利益。此处使用但未定义的大写术语应具有本计划赋予的含义。本协议可签署一份或多份副本,所有副本加在一起仅构成一份文书。

 

兹证明,双方已签署本协议作为一份盖章的文书,自上述第一个日期起生效。

 


 

 

芬奇治疗集团有限公司。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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