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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间
要么
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从 _______ 到 _______ 的过渡时期
委员会文件编号:
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| ||
(州或其他司法管辖区 | (美国国税局雇主 | |
公司或组织) | 证件号) | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
(注册人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 注册的每个交易所的名称 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
加速过滤器 ☐ | 非加速过滤器 ☐ | 规模较小的申报公司 | ||||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的
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SOLID POWER, INC
表格 10-Q
目录
第一部分财务信息 | ||
第 1 项。 | 财务报表 | 6 |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 17 |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 22 |
第 4 项。 | 控制和程序 | 22 |
第二部分。其他信息 | ||
第 1 项。 | 法律诉讼 | 22 |
第 1A 项。 | 风险因素 | 22 |
第 6 项。 | 展品 | 23 |
签名 | 24 |
1
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已定义术语表
任期 | 定义 | |
啊 | 安培小时 | |
宝马 | 北美宝马有限责任公司 | |
特别是 | Solid Power, Inc. 2021 年员工股票购买计划 | |
EV | 电池电动汽车 | |
电动车细胞 | 原型介于 60 到 100 Ah 之间的细胞格式 | |
电动车生产线 | 我们的中试电池生产线能够生产 60 到 100 Ah 的电池。 | |
《交易法》 | 经修订的 1934 年《证券交易法》 | |
福特 | 福特汽车公司 | |
GAAP | 美国公认的会计原则 | |
JDA | 联合开发协议 | |
OEM | 汽车原始设备制造商 | |
第一季度 10-Q 表格 | 我们截至2023年3月31日的季度10-Q表季度报告 | |
报告 | 这份 10-Q 表季度报告 | |
秒 | 证券交易委员会 | |
Solid Power /公司/我们/我们/我们的 | Solid Power, Inc.,特拉华州的一家公司(f/k/a 脱碳+收购公司III) | |
SP2 | 我们在科罗拉多州桑顿市的电解质开发设施 | |
2022 表格 10-K | 我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告 |
2
目录
关于前瞻性陈述的警示说明
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述,涉及风险和不确定性。这些前瞻性陈述是基于我们当前对未来事件的预期和预测。除本报告中包含的当前或历史事实陈述外,所有关于我们未来的财务业绩和战略、扩张计划、市场机会、未来运营、未来经营业绩、估计收入或亏损、预计成本、前景、计划和管理目标的陈述均为前瞻性陈述。在某些情况下,你可以用 “可能”、“应该”、“可以”、“将”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“相信”、“估计”、“继续”、“项目” 等术语或其他类似表达方式的否定词来识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述受已知和未知的风险、不确定性和关于我们的假设的影响,这可能会导致我们的实际业绩、活动水平、业绩或成就与此类前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、活动水平、业绩或成就存在重大差异。除非适用法律另有要求,否则我们不承担更新任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后的事件或情况的责任,所有这些陈述均受本节陈述的明确限制。我们提醒您,此处包含的前瞻性陈述存在许多风险和不确定性,其中大多数难以预测,其中许多是我们无法控制的。
此外,我们提醒您,本报告中包含的有关公司的前瞻性陈述受以下因素的影响:
● | 与我们的研发工作成功与否的不确定性相关的风险,包括我们实现合作伙伴所需的技术目标或结果的能力,以及在竞争技术之前将我们的技术商业化的能力; |
● | 与我们的原始设备制造商和JDA关系的非独家性质相关的风险; |
● | 我们以商业上合理的条件与我们的合作伙伴谈判和执行供应协议的能力; |
● | 我们的业务计划的推出和预期业务里程碑的时间安排; |
● | 生产设施的建设和运营延迟; |
● | 我们保护知识产权的能力,包括在美国以外的司法管辖区; |
● | 电动汽车和其他技术在市场上得到广泛采用,如果开发成功,我们就能够部署我们的电池技术和电解质材料; |
● | 我们在留住或招聘我们的官员、关键员工(包括技术人员和工程师)或董事方面取得的成功,或需要对他们进行变动; |
● | 与管理层和董事会过渡相关的风险和潜在干扰; |
● | 适用法律或法规的变化; |
● | 与技术系统和安全漏洞相关的风险; |
● | 我们可能受到其他经济、商业或竞争因素的不利影响,包括供应链中断,并且可能无法管理其他风险和不确定性; |
● | 与我们作为研发阶段公司的地位相关的风险,该公司有财务损失的历史,并且预计在可预见的将来会产生巨额费用和持续亏损; |
● | 终止或减少政府的清洁能源和电动汽车激励措施; |
● | 国内外业务、市场、财务、政治和法律状况的变化;以及 |
3
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● | 这些因素在 “第一部分,第 1A 项” 中讨论。风险因素” 见我们的 2022 年表格 10-K 和 “第二部分,第 1A 项。风险因素” 在我们的第一季度10-Q表格中,这些描述可能会在我们未来向美国证券交易委员会提交的文件中进行更新或修改。 |
我们提醒您,上述清单并未包含可能影响公司的所有风险或不确定性。
您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。我们的前瞻性陈述主要基于我们当前对未来事件和趋势的预期和预测,我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、经营业绩、财务状况和前景。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受风险、不确定性和其他因素的影响,包括 “第一部分,第 1A 项” 中描述的因素。风险因素” 见我们的 2022 年表格 10-K 和 “第二部分,第 1A 项。风险因素” 在我们的第一季度10-Q表格中,这些描述可能会在我们未来向美国证券交易委员会提交的文件中进行更新或修改。此外,我们在竞争激烈且瞬息万变的环境中运营。新的风险和不确定性不时出现,我们无法预测可能影响本报告中包含的前瞻性陈述的所有风险和不确定性。我们无法向您保证,前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况将实现或发生,实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的结果存在重大差异。
我们和任何其他人均不对这些前瞻性陈述的准确性和完整性承担责任。此外,本报告中的前瞻性陈述仅与陈述发表之日的事件有关。除非法律要求,否则我们没有义务更新本报告中的任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后的事件或情况,也没有义务反映新信息或意外事件的发生。您不应过分依赖我们的前瞻性陈述。我们的前瞻性陈述并未反映我们未来可能进行的任何收购、合并、处置、合资企业或投资的潜在影响。
商标
本报告中出现的我们的徽标和商标以及此处以引用方式纳入的文件均为我们的财产。本文档和此处以引用方式纳入的文档包含对属于其他实体的商标和服务标志的引用。仅为方便起见,本报告中提及的商标和商品名称可能没有® 或 TM 符号,但此类提及并不旨在以任何方式表明适用的许可方不会根据适用法律最大限度地主张其对这些商标和商品名称的权利。我们不打算使用或展示其他公司的商品名称、商标或服务标志,以暗示与任何其他公司存在关系,或得到任何其他公司的认可或赞助。
市场和行业数据
我们从我们自己的内部估算和研究、独立的市场研究、行业和一般出版物和调查、政府机构、公开信息以及第三方进行的研究、调查和研究中以引用方式获取了本报告中使用的行业和市场数据,或此处纳入的任何文件。内部估算来自行业分析师和第三方来源发布的公开信息、我们的内部研究和我们的行业经验,并基于我们根据这些数据以及我们对行业和市场的了解做出的假设,我们认为这些假设是合理的。在某些情况下,我们并未明确提及这些数据的来源。此外,尽管我们认为本报告或此处以引用方式纳入的任何文件中包含的行业和市场数据是可靠的,并且基于合理的假设,但此类数据涉及重大风险和其他不确定性,可能会因各种因素(包括标题为 “风险因素” 的部分中讨论的因素)而发生变化。这些因素和其他因素可能会导致结果与独立方或我们在估算中表达的结果存在重大差异。
4
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有关固态功率的信息
我们使用我们的网站(www.solidpowerbattery.com)和各种社交媒体渠道向我们的客户、投资者和公众披露有关 Solid Power 及其产品的信息(例如,推特上的 @SolidPowerInc,领英上的 Solid Power Inc. 和 YouTube 上的 Solid Power)我们网站和社交媒体渠道上发布的信息未以引用方式纳入本报告或我们向美国证券交易委员会提交的任何其他报告或文件中。此外,对我们网站网址的引用仅用于非活跃的文本引用。我们通过这些渠道发布的信息可能被视为重要信息。因此,除了关注我们的新闻稿、美国证券交易委员会文件以及公开电话会议和网络直播外,投资者还应关注这些渠道。此外,当您通过访问我们网站的 “投资者电子邮件提醒” 部分注册您的电子邮件地址时,您可能会自动收到有关 Solid Power 的电子邮件提醒和其他信息 https://ir.solidpowerbattery.com。我们的10-K表年度报告、10-Q表季度报告、8-K表最新报告以及对根据《交易法》第13(a)和15(d)条提交的报告修正案已向美国证券交易委员会提交。我们向美国证券交易委员会提交的这些报告和其他信息可在美国证券交易委员会的网站上免费获得,网址为 https://ir.solidpowerbattery.com/financial-information/sec-filings。
5
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第一部分 — 财务信息
第 1 项。财务报表
Solid Power, Inc.
简明合并资产负债表
(以千计,面值和股票数量除外)
2023年6月30日 | |||||||
| (未经审计) |
| 2022年12月31日 | ||||
资产 | |||||||
流动资产 |
|
|
|
| |||
现金和现金等价物 | $ | | $ | | |||
有价证券 | | | |||||
合同应收款 |
| |
| | |||
预付费用和其他流动资产 |
| |
| | |||
流动资产总额 |
| |
| | |||
不动产、厂房和设备,净额 |
| |
| | |||
使用权经营租赁资产,净额 | | | |||||
使用权融资租赁资产,净额 | | | |||||
其他资产 | | | |||||
长期投资 | | | |||||
无形资产,净额 |
| |
| | |||
总资产 | $ | | $ | | |||
负债和股东权益 |
|
| |||||
流动负债 |
|
| |||||
应付账款和其他应计负债 | | | |||||
长期债务的当前部分 |
| — |
| | |||
递延收入 |
| |
| | |||
应计补偿 |
| |
| | |||
短期经营租赁负债 | | | |||||
融资租赁负债,短期 | | | |||||
流动负债总额 |
| |
| | |||
认股证负债 | | | |||||
长期经营租赁负债 | | | |||||
融资租赁负债,长期 |
| |
| | |||
负债总额 | | | |||||
股东权益 |
|
|
|
| |||
普通股, $ |
| |
| | |||
额外的实收资本 |
| | | ||||
累计赤字 |
| ( |
| ( | |||
累计其他综合亏损 | ( | ( | |||||
股东权益总额 |
| |
| | |||
负债和股东权益总额 | $ | | $ | |
见随附的简明合并财务报表附注(未经审计)。
6
目录
Solid Power, Inc.
简明合并运营报表和综合收益(亏损)(未经审计)
(以千计,股票数量和每股金额除外)
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||
2023 |
| 2022 | 2023 |
| 2022 | ||||||||
收入 | $ | | $ | $ | | $ | |||||||
运营费用 |
|
| |||||||||||
直接成本 | | | |||||||||||
研究和开发 | |
| |
| |||||||||
销售、一般和管理 | |
| | |
| | |||||||
运营费用总额 | |
| | |
| | |||||||
营业亏损 | ( |
| ( | ( |
| ( | |||||||
非营业收入和支出 |
|
| |||||||||||
利息收入 | | | | ||||||||||
认股权证负债公允价值的变化 | | | |||||||||||
利息支出 | ( |
| ( | ( |
| ( | |||||||
营业外收入和支出总额 | |
| | |
| | |||||||
税前收入(亏损) | ( |
| | ( |
| | |||||||
所得税优惠 | — |
| | — |
| | |||||||
归属于普通股股东的净收益(亏损) | $ | ( | $ | | $ | ( | $ | | |||||
其他综合收益(亏损) | | ( | ( | ( | |||||||||
归属于普通股股东的综合收益(亏损) | $ | ( | $ | | $ | ( | $ | | |||||
基本和摊薄后的每股收益(亏损) | ( | | ( | | |||||||||
加权平均已发行股票—基本 | |
| |
| |||||||||
加权平均已发行股票——摊薄 | |
| |
|
见随附的简明合并财务报表附注(未经审计)。
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目录
Solid Power, Inc.
简明合并股东权益表(未经审计)
(以千计,股票数量除外)
普通股 | ||||||||||||||||||
额外 | 累积的 | 累积其他 | 股东总数 | |||||||||||||||
| 股份 |
| 金额 |
| 实收资本 |
| 赤字 |
| 综合损失 |
| 公平 | |||||||
截至2022年12月31日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||||
净亏损 |
| — |
| — | — |
| ( | — |
| ( | ||||||||
行使的股票期权 |
| |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
股票薪酬支出 |
| — |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
有价证券的未实现收益 | — | — | — | — | | | ||||||||||||
截至2023年3月31日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||||
净亏损 |
| — |
| — | — |
| ( | — |
| ( | ||||||||
在 ESPP 下发行的股票 | | — | | — | — | | ||||||||||||
预扣与股票薪酬相关的员工税 | — | — | ( | | — | ( | ||||||||||||
为既得限制性股东发行的股票 | | — | — | — | — | |||||||||||||
行使的股票期权 |
| |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
股票薪酬支出 |
| — |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
有价证券的未实现亏损 | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||
截至2023年6月30日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
普通股 | ||||||||||||||||||
额外 | 累积的 | 累积其他 | 股东总数 | |||||||||||||||
| 股份 |
| 金额 |
| 实收资本 |
| 赤字 |
| 综合损失 |
| 公平 | |||||||
截至2021年12月31日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | — | $ | | |||||||
净亏损 |
| — |
| — | — |
| ( | — |
| ( | ||||||||
交易费 | — | — | ( | — | — | ( | ||||||||||||
行使的股票期权 |
| |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
股票薪酬支出 |
| — |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
有价证券的未实现亏损 | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||
截至 2022 年 3 月 31 日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||||
净收益(亏损) |
| — | — | — | — | |||||||||||||
预扣与股票薪酬相关的员工税 | — | — | ( | — | — | ( | ||||||||||||
为归属限制性股票单位而发行的股票 | — | — | — | — | — | |||||||||||||
行使的股票期权 |
| — | — | — | ||||||||||||||
股票薪酬支出 |
| — | — | — | — | |||||||||||||
有价证券的未实现亏损 |
| — | — | — | — | ( | ( | |||||||||||
截至2022年6月30日的余额 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
见随附的简明合并财务报表附注(未经审计)。
8
目录
Solid Power, Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
(以千计)
截至6月30日的六个月 | |||||||
| 2023 |
| 2022 | ||||
来自经营活动的现金流 |
| ||||||
净收益(亏损) | $ | ( | $ | ||||
为调节净收益(亏损)与经营活动产生的净现金和现金等价物而进行的调整: |
| ||||||
折旧和摊销 | |
| |||||
使用权资产的摊销 | | ||||||
股票补偿费用 | |
| |||||
递延税 | — |
| |||||
认股权证负债公允价值的变化 | ( | ( | |||||
保费摊销和有价证券折扣的增加 | ( | — | |||||
提供(已使用)现金和现金等价物的运营资产和负债的变化: |
| ||||||
合同应收款 | ( |
| ( | ||||
预付费用和其他资产 | ( |
| | ||||
应付账款和其他应计负债 | ( |
| ( | ||||
递延收入 | ( |
| ( | ||||
应计费用 | |
| | ||||
租赁负债 | ( | | |||||
用于经营活动的净现金和现金等价物 | ( |
| ( | ||||
来自投资活动的现金流 |
| ||||||
购置不动产、厂房和设备 | ( |
| ( | ||||
购买有价证券和长期投资 | ( |
| ( | ||||
出售有价证券的收益 | | | |||||
购买无形资产 | ( |
| ( | ||||
投资活动提供的(用于)的净现金和现金等价物 | |
| ( | ||||
来自融资活动的现金流 |
| ||||||
偿还债务 | ( |
| ( | ||||
行使股票期权的收益 | |
| | ||||
根据ESPP发行普通股的收益 | | — | |||||
行使股票期权的应收账款 | — | | |||||
为预扣与股票薪酬相关的员工税而支付的现金 | ( | ( | |||||
融资租赁负债的付款 | ( | ( | |||||
交易成本 | — | ( | |||||
融资活动提供的净现金和现金等价物 | | | |||||
现金及现金等价物的净额(减少) | ( | ( | |||||
期初的现金和现金等价物 | | | |||||
期末的现金和现金等价物 | | | |||||
支付利息的现金 | $ | | $ | | |||
应计资本支出 | $ | | $ | |
见随附的简明合并财务报表附注(未经审计)。
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目录
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1 — 业务性质
Solid Power, Inc.(“公司”)正在开发固态电池技术,为快速增长的电动汽车和其他市场提供下一代电池。该公司计划的商业模式是出售其硫化物基固体电解质并许可其固态电池设计和制造工艺。
附注2 — 重要会计政策
公司遵循的重要会计政策载于公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告(“2022年10-K表”)中包含的公司财务报表附注2——重要会计政策,并由截至2023年6月30日的10-Q表季度报告(“本报告”)中包含的简明合并财务报表(未经审计)(“附注”)的附注”)。本报告中包含的财务报表(包括附注)应与2022年10-K表格一起阅读。
列报基础和合并原则
随附的未经审计的公司简明合并财务报表是根据美国公认的会计原则(“GAAP”)编制的。根据公认会计原则编制未经审计的简明合并财务报表要求管理层做出影响未经审计的简明合并财务报表中报告的金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计有所不同。此处列出的所有美元金额均以美元为单位,以千为单位,面值、股份和每股金额除外。
随附的未经审计的简明合并财务报表包括公司及其全资子公司Solid Power Opering, Inc.的账目。所有公司间余额和交易均已在合并中消除。此外,对上期的某些金额进行了重新分类,以符合随附的未经审计的简明合并财务报表中的本期列报方式。
最近的会计公告
租赁
2016 年 2 月,FASB 发布了 ASU 第 2016-02 号《租赁》(主题 842),随后发布了其他相关的 ASU,它们提供了有针对性的改进和其他实用的权宜之计。2022 年 1 月 1 日,公司使用修改后的回顾方法采纳了主题842下的标准,并在实施主题842时选出了一些实用权宜之计。影响公司的关键变化涉及公司作为承租人的经营租赁的会计处理,这些租赁历来不在资产负债表上。
金融工具
2016年6月,财务会计准则委员会发布了ASU 2016-13,《金融工具——信贷损失(主题326):衡量金融工具信贷损失》。该指南引入了一种新的模型,用于根据对当前预期信贷损失的估计来确认金融工具的信贷损失。ASU 2016-13还提供了有关可供出售债务证券减值的最新指导,并包括额外的披露要求。公司自2022年1月1日起采用了该指导方针。
公司定期审查其可供出售的有价证券,并通过考虑信用评级的任何变化、历史经验、市场数据、发行人特定因素和当前经济状况等因素来评估当前的预期信用损失。根据这项分析,任何信贷损失备抵都无关紧要,将被记录为资产账面价值的减少。
公司根据过去事件的风险、当前状况和前瞻性信息,从个人客户层面审查其应收账款账龄情况,考虑现金流的可收回性。公司设立的坏账准备金等于预计无法收回的应收账款中可估计的部分。可疑账款备抵记为相关应收账款账面价值的减少额。迄今为止,公司尚未记录可疑账户备抵金。
10
目录
附注 3 — 不动产、厂房和设备
财产、厂房和设备概述如下:
| 2023年6月30日 |
| 2022年12月31日 | ||||
商业生产设备 | $ | | $ | | |||
实验室设备 | | | |||||
租赁权改进 |
| |
| | |||
家具和计算机设备 |
| |
| | |||
在建工程 |
| |
| | |||
总成本 |
| |
| | |||
累计折旧 |
| ( |
| ( | |||
净财产和设备 | $ | | $ | |
专用实验室设备和商业生产设备的折旧费用记作研发费用。其他折旧费用包含在公司的管理费用中,并根据公司产生的人事成本在随附的简明合并运营报表中的运营费用中分配。
与不动产、厂房和设备相关的折旧费用汇总如下:
截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | ||||||||||||
| 2023 |
| 2022 | 2023 |
| 2022 | |||||||
折旧费用 | $ | | $ | | $ | | $ | |
2022 年,该公司通过在其位于科罗拉多州路易斯维尔的工厂建造第二个干燥室和安装第二条电池试点生产线,扩大了其电池生产能力,该工厂旨在为汽车认证过程生产更大尺寸的固态电池单元。
该公司扩大了位于科罗拉多州桑顿的工厂的电解质产量。扩大产量将使其能够生产更多的电解质材料,为电池生产线供电,并继续开展研发工作。该公司于2023年开始在该工厂生产电解质,并已将部分设施投入使用。
2023年6月30日 | 2022年12月31日 | ||||||
在建工程 | |||||||
电动汽车细胞系 (SP1) | $ | | $ | | |||
其他细胞开发设备 (SP1) | | | |||||
电解质生产和开发设备 (SP2) | | |
附注 4 — 无形资产
公司的无形资产汇总如下:
| 2023年6月30日 |
| 2022年12月31日 | ||||||||||
总承载量 | 累积的 | 总承载量 | 累积的 | ||||||||||
| 金额 |
| 摊销 |
| 金额 |
| 摊销 | ||||||
无形资产: | |||||||||||||
许可证 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
专利 | | ( | — | — | |||||||||
正在申请的专利 |
| |
| — |
| |
| — | |||||
商标 | | — | | — | |||||||||
商标待定 |
| |
| — |
| |
| — | |||||
摊销的无形资产总额 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( |
11
目录
无形资产的摊销费用汇总如下:
截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 |
| |||||||||||
| 2023 |
| 2022 | 2023 |
| 2022 |
| ||||||
摊销费用 | $ | | $ | | $ | | $ | |
无形资产的使用寿命范围为 到
注 5 — 公允价值测量
某些金融工具(例如现金等价物、短期投资、应收账款、应付账款和应计负债)的账面金额,由于到期日相对较短,因此近似公允价值。
经常性按公允价值计量和记录的资产和负债
截至2023年6月30日和2022年12月31日,公司经常按公允价值计量和记录的金融资产和负债在公允价值层次结构内分类如下:
2023年6月30日 | ||||||||||||
| 第 1 级 |
| 第 2 级 |
| 第 3 级 |
| 总计 | |||||
资产 | ||||||||||||
商业票据 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
公司债券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府债券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
美国国债 |
| — | — | — |
| — | ||||||
负债 | ||||||||||||
公开认股权证 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
私募认股权证 | $ | — | $ | | $ | — | $ | |
2022年12月31日 | ||||||||||||
| 第 1 级 |
| 第 2 级 |
| 第 3 级 |
| 总计 | |||||
资产 | ||||||||||||
商业票据 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
公司债券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府债券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
美国国债 |
| | — | — |
| | ||||||
负债 | ||||||||||||
公开认股权证 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
私募认股权证 | $ | — | $ | | $ | — | $ | |
公司有价证券和长期投资的公允价值变动包含在其他综合亏损中。曾经有
认股权证的公允价值
截至2023年6月30日和2022年12月31日,私募认股权证(定义见下文)的公允价值是使用Black-Scholes模型估算的 合并资产负债表日期。公共认股权证(定义见下文)的公允价值是根据纳斯达克股票市场此类认股权证的报价来衡量的,这是一级投入。私募认股权证的估计公允价值是使用二级输入确定的。Black-Scholes模型固有的假设与预期股价波动、预期寿命、无风险利率和股息收益率有关。这些投入中的任何一项大幅增加(或减少)都可能导致公允价值衡量值显著提高(或降低)。公司根据公司公开认股权证的隐含波动率和特定同行的历史波动率估算其私募认股权证的波动率
12
目录
与认股权证的预期剩余寿命相匹配的公司普通股(定义见下文)。无风险利率基于美国国债的零息票收益率曲线,其到期日与认股权证的预期剩余寿命相似。假设认股权证的预期寿命等于其剩余的合同期限。股息收益率基于历史利率,公司预计该利率将保持在零。下表提供了截至计量日私募认股权证经常性估值中使用的二级投入的量化信息:
| 2023年6月30日 |
| 2022年12月31日 |
| |||
行使价格 | $ | | $ | | |||
股票价格 | $ | | $ | | |||
波动性 |
| | % |
| | % | |
任期 |
| |
| | |||
无风险利率 |
| | % |
| | % |
下表提供了使用1级可直接观察投入以公允价值计量的公共认股权证和使用2级直接或间接可观察投入以公允价值计量的私募认股权证的对账情况:
公开认股权证 | 私募认股权证 | |||||
| 1 级公允价值 |
| 2 级公允价值 | |||
2022年12月31日 | $ | | $ | | ||
公允价值的变化 | $ | | $ | | ||
2023年3月31日 | $ | | $ | | ||
公允价值的变化 | $ | ( | $ | ( | ||
2023年6月30日 | $ | | $ | |
下表提供了2023年6月30日公开认股权证和私募认股权证三个月和六个月公允价值变动的对账情况:
三个月的变化 | |||||||||||||
认股权证类别 |
| 级别 |
| 认股证 |
| 2023年3月31日 |
| 公允价值 |
| 2023年6月30日 | |||
公开认股权证 |
| 1 |
| | $ | | $ | ( | $ | | |||
私募认股权证 |
| 2 |
| | $ | | $ | ( | $ | | |||
总计 |
|
|
| | $ | | $ | ( | $ | |
六个月的变化 | |||||||||||||
认股权证类别 |
| 级别 |
| 认股证 |
| 2022年12月31日 |
| 公允价值 |
| 2023年6月30日 | |||
公开认股权证 |
| 1 |
| | $ | | $ | ( | $ | | |||
私募认股权证 |
| 2 |
| | $ | | $ | ( | $ | | |||
总计 |
|
|
| | $ | | $ | ( | $ | |
附注6 — 认股权证负债
截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日,有
只要私募认股权证由私募认股权证的初始购买者或其允许的受让人持有,公司就无法赎回任何私募认股权证。
认股权证最初是在公司、DCRC Merger Sub, Inc. 和 Solid Power Opering, Inc. 经修订的《业务合并协议和重组计划》于2021年6月15日完成的业务合并协议和重组计划所设想的交易时按公允价值计量 $
13
目录
认股权证负债公允价值的变动 $
我们的公开或私募认股权证没有任何变化,包括2022年10-K表格中披露的赎回条款。
附注7——股东权益
普通股
下表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月中普通股、根据Solid Power, Inc. 2021年员工股票购买计划(“ESPP”)发行的股票以及限制性股票股权归属时发行的股票:
截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | ||||||||
| 2023 |
| 2022 | 2023 |
| 2022 | |||
行使的股票期权 | | | |||||||
在 ESPP 下发行的股票 | | — | | — | |||||
限制性股票单位归属后发行的股票 | | | | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中,根据Solid Power, Inc. 2014 年股权激励计划(“2014 年计划”)行使的股票期权所获得的现金为 $
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中,根据ESPP发行的股票收到的现金为 $
附注 8 — 股票补偿
正如我们的2022年10-K表所披露的那样,我们的股权激励计划、员工股票购买计划或股票薪酬的会计方法没有变化。
向员工和董事发行的股票期权和限制性股票单位(“RSU”)的公允价值被确认为服务期内的薪酬支出,服务期通常与奖励的归属期重合。 公司在运营费用中按比例分配了薪酬。 在计算年度薪酬支出金额时,公司选择不估算没收情况,而是将没收情况入账。
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中,公司确认的薪酬成本总额为:
截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||
| 2023 |
| 2022 | 2023 |
| 2022 | ||||||
与 RSU 相关的基于权益的薪酬成本 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
与股票期权相关的基于股票的薪酬成本 |
| |
| |
| |
| | ||||
与 ESPP 相关的基于股权的薪酬成本 | | — | | — | ||||||||
基于权益的薪酬总成本 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
截至目前未确认的未来薪酬成本 | — | — | | |
14
目录
下表总结了截至2023年6月30日的三个月和六个月中,我们对限制性股票和股票期权的奖励活动:
| |||||
RSU | 股票期权 | ||||
截至2022年12月31日的余额 | |
| | ||
已授予 | | | |||
既得或已行使 | — | ( | |||
被没收 | ( | ( | |||
截至2023年3月31日的余额 | | | |||
已授予 | | | |||
既得或已行使 | ( | ( | |||
被没收 | ( | ( | |||
截至 2023 年 6 月 30 日的未付款 | | |
股票期权
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中,每笔股票期权授予的公允价值是在授予之日使用Black-Scholes期权定价模型估算的,并使用了以下加权平均假设:
| 截至6月30日的六个月 |
| ||||||
| 2023 |
| 2022 |
| ||||
近似风险‑免费费率 |
| | % | % | ||||
波动性 |
| | % | % | ||||
平均预期寿命(年) |
| |||||||
股息收益率 |
| — | % | — | % | |||
加权‑平均授予日期公允价值 | $ | | $ | |||||
授予的股票期权总额的估计公允价值 | $ | | $ |
附注9 — 每股收益(亏损)
每股基本收益(亏损)等于归属于普通股的净收益(亏损)除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。
由于截至2023年6月30日的三个月和六个月的净亏损,摊薄后的每股亏损是在不考虑潜在的稀释工具的情况下计算的,因为纳入这些工具本来是反稀释性的。由于截至2022年6月30日的三个月和六个月的净收益,在计算摊薄后每股收益时考虑了潜在的稀释工具。2023年和2022年未偿还的认股权证未包含在摊薄后每股收益的计算中,因为该期间认股权证的行使价高于普通股的平均市场价格。
下表列出了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的基本和摊薄后每股收益(亏损)的计算。
截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | ||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||
归属于普通股股东的净收益(亏损) | $ | ( | $ | | $ | ( | $ | | |||||
加权平均已发行股票——基本 | | | | | |||||||||
加权平均已发行股票——摊薄 | | | | | |||||||||
基本和摊薄后的每股收益(亏损) | ( | | ( | |
15
目录
截至2023年6月30日的三个月和六个月中,摊薄后每股亏损计算中不包括的潜在摊薄证券如下表所示。此外,在截至2022年6月30日的三个月和六个月中,摊薄后每股收益计算中包含的潜在摊薄证券如下(以股票计):
截至6月30日的六个月 | |||||
2023 |
| 2022 | |||
认股证 | |
| |||
2014 年和 2021 年股权激励计划——股票期权 | |
| |||
2021 年股权激励计划-限制性股票 | |
| |||
2021 年员工股票购买计划——普通股 | | — | |||
偶尔可发行的普通股 | | — | |||
潜在稀释性证券总额 | |
附注10——租约
该公司租赁其两个设施和某些设备。固定租金通常每年都在上涨,公司负责房东的部分运营费用,例如财产税、保险和公共区域维护。
该公司位于科罗拉多州路易斯维尔的设施是不可取消的经营租约,到期日为2029年9月。2022 年,公司修改了租约,将先前转租的空间纳入基本租约,并延长了租赁期限。公司有权续订本租约,再续订一次
2021 年 9 月 1 日,公司为其位于科罗拉多州桑顿的设施签订了工业经营租赁协议,初始期限至 2029 年 3 月 31 日。根据这份经营租约,公司可以选择续订
截至2023年6月30日,公司的某些设备租赁归类为融资租赁。
公司的租赁不支付任何或有租金,也不包含剩余价值担保。
租赁费用的组成部分如下:
| 三个月已结束 |
| 六个月已结束 | ||||
| 2023年6月30日 |
| 2023年6月30日 | ||||
融资租赁成本: |
|
|
|
| |||
使用权资产的摊销 | $ | | $ | | |||
租赁负债的利息 |
| |
| | |||
运营租赁成本 |
| |
| | |||
租赁费用总额 | $ | | $ | |
与租赁相关的现金流信息的组成部分如下:
| 三个月已结束 |
| 六个月已结束 | ||||
| 2023年6月30日 |
| 2023年6月30日 | ||||
运营外出现金流——融资租赁 | $ | | $ | | |||
为流出的现金流融资 — 融资租赁 |
| |
| | |||
运营流出现金流——经营租赁 |
| |
| | |||
为换取新的融资租赁负债而获得的使用权资产: | | | |||||
为换取新的经营租赁负债而获得的使用权资产: | — | — |
16
目录
| 2023年6月30日 |
| |
融资租赁 |
|
| |
加权平均剩余租赁期限-融资租赁(年) |
| ||
加权平均贴现率——融资租赁 |
| | % |
经营租赁 |
|
| |
加权平均剩余租赁期限-经营租赁(以年为单位) |
| ||
加权平均折扣率-经营租赁 |
| | % |
截至2023年6月30日,未来五年及以后的未来最低还款额如下:
财政年度 |
| 融资租赁 |
| 经营租赁 | ||
2023 年(剩余六个月) | $ | | $ | | ||
2024 | | | ||||
2025 | | | ||||
2026 | | | ||||
2027 | | | ||||
2028 | | | ||||
此后 | — | | ||||
总计 | | | ||||
减去现值折扣 | | | ||||
租赁负债总额 | $ | | $ | |
附注 11 — 关联方交易
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中,公司认可 $
附注12 — 所得税
该公司的有效税率是
附注13 — 意外开支
在正常业务过程中,公司可能会不时成为诉讼的当事方。公司为某些行为提供保险,并认为此类诉讼的解决不会对公司产生重大不利影响。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析应与本报告其他地方包含的合并财务报表及其相关附注一起阅读。以下讨论包含反映未来计划、估计、信念和预期表现的前瞻性陈述。有关其他讨论,请参阅上面的 “关于前瞻性陈述的警示说明”。前瞻性陈述取决于我们可能无法控制的事件、风险和不确定性。我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于下文确定的因素以及本报告第一部分第1A项下其他地方讨论的因素。我们2022年表格10-K中的 “风险因素”,以及 “第二部分,第1A项”。风险因素” 在我们的第一季度10-Q表格中,这些描述可能会在我们未来向美国证券交易委员会提交的文件中进行更新或修改。除非另有说明,否则以下对经营业绩、财务状况和流动性的讨论和分析与我们当前的持续经营有关,应与本报告和2022年10-K表的合并财务报表及其附注一起阅读。我们不承担也明确声明不承担任何公开更新任何前瞻性陈述的义务,无论是由于新信息、新进展还是其他原因,除非适用法律要求进行此类披露。
17
目录
概述
我们正在开发固态电池技术,为快速增长的电动汽车和其他市场提供下一代可充电电池。
我们的核心技术是我们专有的硫化物基固体电解质材料,它取代了传统锂离子电池中使用的液体或凝胶电解质。我们相信,与传统的锂离子相比,我们的电解质材料可以延长续航里程、更长的电池寿命、提高安全性并降低成本。
我们还在设计和开发固态电池,这些电池在阴极、阳极和隔膜层中利用我们的电解质。目前,我们使用既定的制造工艺,在两条试验线上生产 0.2 Ah、2 Ah、20 Ah 和 EV 电池。
我们已经与包括福特、宝马和SK On Co., Ltd在内的行业领导者合作。我们正在与每个合作伙伴密切合作,完善和验证我们的电池设计和电解质材料,最终目标是将我们的技术商业化。我们的商业模式——向电池制造商出售电解质并许可我们的电池设计和制造工艺——使我们与许多计划成为商用电池制造商的竞争对手区分开来。最终,我们努力成为为电动汽车和其他应用提供动力的硫化物基固体电解质材料的领先生产商和分销商。由于我们不打算商业化生产电池单元,因此我们预计投资的资金将低于其他计划商业化制造自己的电池设计和建造电池生产设施的开发阶段的电池公司。
我们目前生产的产品处于开发阶段,需要持续的开发和验证,然后才能将我们的电解质或电池技术商业化。
近期业务亮点
● | SP2于4月开始生产电解质粉末,开始扩大生产,并且正在实现内部性能和质量目标。 |
● | 继续执行 JDA,并延长与福特的 JDA。 |
● | 收到了行业领导者对最初的电解质粉末采样活动的积极反馈。 |
● | 电动汽车电池产量增加并提高了20 Ah电池的产量,这使该公司有望在2023年向合作伙伴交付A样本电动汽车,并向宝马交付电动汽车用于演示车计划。 |
● | 2023 年下半年的重点是继续进行电解质缩放和采样、优化电池生产流程、提高电池性能以及向合作伙伴交付电池。 |
● | 任命约翰·范斯科特为总裁兼首席执行官。 |
影响经营业绩的关键因素
我们是一家处于研发阶段的公司,尚未通过出售电解质或许可我们的电池设计创造可观的收入。我们实现产品商业化的能力取决于多个因素,这些因素为我们带来了重大机遇,但也构成了重大风险和挑战,包括本报告中的 “风险因素” 和 “关于前瞻性陈述的警示性说明” 中讨论的因素,这些因素以引用方式纳入本报告。
在实现商业化之前,我们必须测试和验证我们的产品,以确保它们符合客户的性能和安全要求。我们还必须根据双方都能接受的条款和条件与客户谈判许可和供应合同。我们需要扩大电解质材料的产量,以满足预期的需求。所有这些因素都需要时间并影响我们的经营业绩。由于许多因素难以量化,我们的实际经营业绩可能与我们目前的预期不同。
迄今为止,我们的收入主要来自政府合同和研发许可活动的研发业绩。我们已经部署并正在部署大量资金来扩大我们的产量
18
目录
能力和参与研发计划。作为一家上市公司,我们还继续承担更多的管理费用。
除了实现我们的开发目标和实现商业化外,未来对我们产品的增长和需求还将在很大程度上取决于电动汽车的市场采用率。由于新兴技术、有竞争力的定价、政府监管和行业标准以及不断变化的消费者需求和行为,新能源汽车市场仍在快速发展。
演示基础
我们目前通过一个运营部门开展业务。作为一家没有商业运营的研发公司,我们迄今为止的活动有限,主要在美国进行。我们的历史业绩根据公认会计原则和美元报告。
运营结果
截至2023年6月30日的三个月和六个月与截至2022年6月30日的三个月和六个月的比较
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中,我们通过增加资本和运营投资,扩大并加快了开发工作。我们继续投资人才,同时扩大我们的设施、生产设备和能力。我们预计将在2023年剩余时间内继续增加在所有运营领域的支出,以执行我们的发展战略。
下表是我们在指定期间的经营业绩的合并摘要:
截至6月30日的三个月 |
| 截至6月30日的六个月 |
| ||||||||||||||||||||||
(以千计) |
| 2023 |
| 2022 |
| 改变 |
| % |
| 2023 |
| 2022 |
| 改变 |
| % |
| ||||||||
收入 | $ | 4,906 | $ | 2,582 | $ | 2,324 | 90 | % | $ | 8,698 | $ | 4,778 | $ | 3,920 | 82 | % | |||||||||
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||||||
直接成本 | 6,897 | 2,987 |
| 3,910 |
| 131 | % |
| 13,171 | 5,017 |
| 8,154 |
| 163 | % | ||||||||||
研究和开发 | 14,508 |
| 8,440 |
| 6,068 |
| 72 | % |
| 26,156 | 15,101 |
| 11,055 |
| 73 | % | |||||||||
销售、一般和管理 | 5,673 |
| 5,851 |
| (178) |
| (3) | % |
| 12,862 | 10,670 |
| 2,192 |
| 21 | % | |||||||||
运营费用总额 | 27,078 |
| 17,278 |
| 9,800 |
| 57 | % |
| 52,189 | 30,788 |
| 21,401 |
| 70 | % | |||||||||
营业亏损 | (22,172) |
| (14,696) |
| (7,476) |
| (51) | % |
| (43,491) | (26,010) |
| (17,481) |
| (67) | % | |||||||||
非营业收入和支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||||||
利息收入 | 4,993 | 931 |
| 4,062 |
| 436 | % |
| 9,827 | 1,171 |
| 8,656 |
| 739 | % | ||||||||||
认股权证负债公允价值的变化 | 4,987 | 27,473 | (22,486) | (82) | % | 2,325 | 28,183 | (25,858) | (123) | % | |||||||||||||||
利息支出 | (13) | (5) |
| (8) |
| 160 | % |
| (26) | (10) |
| (16) |
| 160 | % | ||||||||||
营业外收入和支出总额 | 9,967 |
| 28,399 | $ | (18,432) |
| (65) | % | $ | 12,126 | 29,344 | $ | (17,218) |
| (59) | % | |||||||||
税前收入(亏损) | (12,205) |
| 13,703 | (25,908) | NM | (31,365) | 3,334 | (34,699) | NM | ||||||||||||||||
所得税优惠 | — |
| 36 |
| (36) |
| NM |
| — | 13 |
| (13) |
| NM | |||||||||||
净收益(亏损) | $ | (12,205) | $ | 13,667 |
| (25,872) |
| NM |
| (31,365) | $ | 3,321 |
| (34,686) |
| NM | |||||||||
归属于普通股股东的净收益(亏损) | $ | (12,205) | $ | 13,667 | $ | (25,872) |
| NM | $ | (31,365) | $ | 3,321 | $ | (34,686) |
| NM | |||||||||
其他综合收益(亏损) | 1,098 | (961) | 2,059 |
| NM |
| (213) | (1,291) | 1,078 |
| NM | ||||||||||||||
归属于普通股股东的综合收益(亏损) | $ | (11,107) | $ | 12,706 | $ | (23,813) |
| NM | $ | (31,578) | $ | 2,030 | $ | (33,608) |
| NM |
NM = 没有意义
19
目录
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中,推动我们经营业绩的关键因素,包括与2022年同期相比增加的营业亏损,如下:
● | 收入和直接成本——执行我们的JDA所产生的收入和相关直接成本推动了这段时期的总体增长,而政府合同履约产生的收入和直接成本略有下降。我们预计,随着我们执行JDA交付成果并继续向第三方和潜在客户提供样品,2023年下半年的收入和相关直接成本将增加。 |
● | 研发——在此期间,我们的研发成本有所增加,这主要是由于我们扩大了电池和电解质材料的开发工作,劳动力和材料成本增加。我们预计,随着我们继续加快开发工作的步伐和范围,我们的开发成本将继续增加。 |
● | 销售、一般和管理——在截至2023年6月30日的三个月中,我们的销售、一般和管理成本有所下降,这主要是由于外部专业服务的使用减少,在截至2023年6月30日的六个月中,我们的销售、一般和管理成本有所增加,这主要是由于我们将员工人数增加到250多人,以及企业资源规划系统成本和实施工作,增加了计划招聘、劳动力发展和培训。 |
● | 运营费用 — 在此期间,非现金股票薪酬成本因直接成本、研发成本以及与员工人数增加相关的销售、一般和管理费用而增加。 |
● | 营业外收入——在此期间,我们的营业外收入减少主要是由于认股权证负债的公允价值调整亏损,部分被A级投资的战略现金投资所抵消,这增加了我们的利息收入和其他收入。 |
流动性和资本资源
流动性来源
从历史上看,我们的现金来源主要来自股票出售,一小部分来自政府合同的业绩和商业收入。
截至2023年6月30日和2022年12月31日,我们的总流动性如下:
(以千计) |
| 2023年6月30日 | 2022年12月31日 | ||||
现金和现金等价物 | $ | 28,439 | $ | 50,123 | |||
有价证券 |
| 192,694 |
| 272,957 | |||
长期投资 |
| 222,255 |
| 172,974 | |||
总流动性 | $ | 443,388 | $ | 496,054 |
短期流动性要求
我们预计,在2023年剩余时间里,我们最重要的资本支出将与完成电解质生产和开发设施的建设有关。此外,我们的短期流动性要求包括推进我们的技术开发计划所需的运营和资本支出。我们预计将通过手头现金和其他流动资产为我们的短期流动性需求提供资金。
长期流动性要求
我们认为,在我们从许可活动和/或电解质销售中获得足够的现金流之前,我们的手头现金足以满足我们的运营现金需求(包括加快开发步伐和范围以及增加上市公司成本的支出)以及营运资金和资本支出需求。
20
目录
但是,如果我们的业务状况或其他发展发生重大变化,包括运营计划的变化、开发进展、与原始设备制造商、电池制造商或其他供应商的谈判延迟、电动汽车的市场采用、供应链挑战、竞争压力、通货膨胀和监管发展,我们可能需要额外的现金。如果我们的资源不足以满足我们的现金需求,我们可能需要寻求额外的股权或债务融资。如果我们以我们认为有利的条件获得股权或债务融资,我们也可以机会主义地寻求通过股权或债务融资来增加我们的流动性。如果无法获得融资,或者融资条件不如我们预期,我们可能会被迫采取行动减少资本或运营支出,这可能会对我们的发展、业务、经营业绩、财务状况和前景产生不利影响。
现金流
以下 桌子汇总了我们在报告所述期间来自运营、投资和融资活动的现金流:
截至6月30日的六个月 | |||||||
(以千计) |
| 2023 |
| 2022 | |||
用于经营活动的净现金 | $ | (36,304) | $ | (22,958) | |||
投资活动提供的(用于)的净现金 | $ | 14,486 | $ | (189,158) | |||
融资活动提供的净现金 | $ | 134 | $ | 272 |
用于经营活动的现金:
从2022年6月30日到2023年,用于经营活动的现金有所增加。增长主要归因于我们的营业亏损,这得益于研发成本以及销售、一般和管理费用的持续增加。随着我们加快开发工作的步伐和范围,努力实现产品的商业化,我们仍然预计,用于运营活动的现金将增加。我们继续预计,研发和销售、一般和管理职能的支出将增加,以支持我们的开发工作的发展。此外,随着我们执行BMW JDA交付成果,我们预计2023年下半年的运营费用将增加。
由(用于)投资活动提供的现金流:
从2022年6月30日到2023年,投资活动提供的现金有所增加,这主要是由于资本支出和专利投资的增加部分抵消了有价证券的购买和销售增加的净影响。资本支出主要用于与扩大电解质生产能力相关的定制制造设备。我们预计,随着我们完成电解质生产设施的建设并提高其生产能力,以及我们扩大电解质生产规模,用于投资活动的现金将增加。我们的每个地点都将继续需要投资购买专业设备,以促进我们的电解质材料和电池的制造过程。随着我们未来生产流程的扩展,尤其是电解质材料的生产规模,我们预计资本支出将增加。
融资活动提供的现金流:
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中,融资活动提供的净现金主要来自股票期权的现金行使和ESPP下出售普通股的收益。
资产负债表外安排
根据美国证券交易委员会的规定,我们不是任何资产负债表外安排的当事方。
关键会计估计
除本报告中未经审计的财务报表附注2所述外,在截至2023年6月30日的三个月和六个月中,与 “第二部分第7项” 中披露的内容相比,我们的关键会计政策和估算值的使用没有重大和实质性的变化。管理层对财务状况和运营业绩的讨论和分析——关键会计估算”,载于我们的2022年10-K表格。
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目录
最近的会计公告
有关更多信息,请参阅2022年10-K表格中包含的经审计的财务报表附注2。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
根据《交易法》第12b-2条的定义,我们是一家规模较小的申报公司。因此,根据S-K法规第305(e)项,我们无需提供本项目所要求的信息。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
在设计和评估我们的披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和运作多么良好,都只能为实现所需的控制提供合理的保证。根据《交易法》第13a-15(b)条的要求,我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,评估了截至2023年6月30日的披露控制和程序的有效性。根据该评估,我们的首席执行官兼首席财务官得出结论,截至本报告所涉期末,我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在本报告涵盖的截至2023年6月30日的三个月中,我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化,这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或者有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分 — 其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们可能会不时参与诉讼或其他法律程序。我们目前不是任何可能对我们的业务产生重大不利影响的诉讼或法律诉讼的当事方。无论结果如何,由于辩护和和解成本、管理资源转移和其他因素,诉讼都可能对我们产生不利影响。
第 1A 项。风险因素
我们的业务、前景、声誉、经营业绩和财务状况,以及普通股和认股权证的价格,都可能受到多种因素的影响,无论是目前已知的还是未知的,包括 “第一部分,第1A项” 中描述的因素。我们 2022 年表格 10-K 中的 “风险因素” 和 “第二部分,第 1A 项。我们第一季度10-Q表中的风险因素”,因为此类描述可能会在我们未来向美国证券交易委员会提交的文件中进行更新或修改。当其中任何一项或多项风险不时出现时,我们的业务、声誉、经营业绩和财务状况以及普通股和认股权证的价格都可能受到重大和不利影响。自从我们发布第一季度10-Q表以来,我们的风险因素没有发生任何重大变化。
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第 6 项。展品
以引用方式纳入 | ||||||||||
展览 数字 |
| 描述 |
| 日程表 |
| 文件号 |
| 展览/附件 |
| 申报日期 |
2.1 | 公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Opering, Inc.之间签订的截至2021年6月15日的业务合并协议和重组计划 | 424B3 | 333-258681 | 附件 A | 2021年11月10日 | |||||
2.2 | 公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Operinating, Inc.之间于2021年10月12日对业务合并协议的第一修正案 | 424B3 | 333-258681 | 附件 A-1 | 2021年11月10日 | |||||
3.1 | 第二次修订和重述的公司注册证书 | 8-K | 001-40284 | 3.1 | 2021年12月13日 | |||||
3.2 | 经修订和重述的章程 | 8-K | 001-40284 | 3.1 | 2022年11月21日 | |||||
10.1± | Solid Power Opering, Inc.与福特汽车公司于2023年6月30日签订的联合开发协议第二修正案 | 8-K | 001-40284 | 10.1 | 2023年7月5日 | |||||
10.2# | 2023 年 5 月 26 日写给 John Van Scoter 的录取通知书 | 8-K | 001-40284 | 10.1 | 2023年5月31日 | |||||
31.1* | 根据 1934 年《证券交易法》第 13a-14 (a) 条进行认证 | |||||||||
31.2* | 根据 1934 年《证券交易法》第 13a-14 (a) 条进行认证 | |||||||||
32.1** | 第 1350 节认证 | |||||||||
32.2** | 第 1350 节认证 | |||||||||
101.INS* | XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互数据文件中,因为其 Inline XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。 | |||||||||
101.SCH* | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | |||||||||
101.CAL* | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库 | |||||||||
101.DEF* | 内联 XBRL 分类法扩展定义文档 | |||||||||
101.LAB* | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | |||||||||
101.PRE* | 内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库 | |||||||||
104* | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) |
* 随函提交。
** 随函提供。
± 根据法规 S-K 第 601 项,本附录的某些部分已被省略。公司同意应要求向美国证券交易委员会提供未经编辑的附录副本。
# 表示管理计划或补偿计划。
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签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2023 年 8 月 9 日 | Solid Power, Inc. |
来自: | /s/John Van Scoter | |
姓名: | 约翰·范斯科特 | |
标题: | 总裁、首席执行官兼董事 | |
(首席执行官) |
来自: | /s/Kevin Paprzycki | |
姓名: | 凯文·帕普兹基 | |
标题: | 首席财务官兼财务主管 | |
(首席财务和会计官) |
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