美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 8 月 8 日
NOVAVAX, INC.
（章程中指定的 注册人的确切姓名）
|
（州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会档案编号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
昆斯乌节路 700 号
盖瑟斯堡，
（主要行政办公室地址， 包括邮政编码）
(240)
（注册人的电话号码， 包括区号）
（如果自上次报告以来更改了 ，则以前的姓名或以前的地址。）
根据该法 12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易 符号 |
每个交易所的名称 已注册 | ||
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴
成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨
项目 8.01。其他活动。
2023年8月8日，Novavax, Inc.（以下简称 “公司”）向美国证券交易委员会提交了招股说明书补充文件，该补充文件考虑根据与杰富瑞有限责任公司和B. Riley Securities, Inc.签订的市场发行销售协议，不时出售高达5亿美元的公司普通股（“股票”）。（“销售代理”），截至 2023 年 8 月 8 日 （“2023 年 8 月销售协议”）。根据2023年8月的销售协议，只有在公司向销售代理商发出指示后 才能进行销售，公司无法保证将根据2023年8月的销售协议 发行任何股票。
2023 年 8 月 销售协议的副本作为附录 1.1 附于此，并以引用方式纳入此处。上述对 2023 年 8 月销售协议中重要条款 条款的描述并不完整，而是参照该协议进行全面限定。
公司 法律顾问Ropes & Gray LLP已发布了与股票有关的法律意见书。此类法律意见的副本，包括其中包含的同意 ，作为附录 5.1 附录。
自2021年6月15日以来，根据截至2021年6月15日与B. Riley Securities, Inc.签订的市场发行销售协议 (“2021年6月销售协议”)，公司出售了1,010万股普通股，净收益为2.474亿美元，根据2021年6月的销售协议，剩余2.495亿美元，根据2021年6月的销售协议，剩余2.495亿美元。 公司和B. Riley Securities, Inc. 于本协议签订之日通过双方协议终止了2021年6月的销售协议。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
| 展览 不是。 |
描述 | |
| 1.1 | 在Novavax, Inc.、Jefferies LLC和B. Riley Securities, Inc. 于2023年8月8日签订的市场发行销售协议中。 | |
| 5.1 | Ropes & Gray LLP 的观点。 | |
| 23.1 | Ropes & Gray LLP 的同意（包含在附录 5.1 中）。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| Novavax, Inc. | ||
| 日期：2023 年 8 月 8 日 | 来自： | /s/ 约翰 A. Herrmann 三世 |
| 姓名： | 约翰·A·赫尔曼三世 | |
| 标题： | 执行副总裁、首席法务官兼公司秘书 | |