美国个州

证券和交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 7 月 28 日

SOLUNA HOLDINGS, INC

（章程中规定的注册人的确切姓名）

内华达州	001-40261	14-1462255
（州或其他司法管辖区	（委员会	(国税局雇主
of 公司注册）	文件编号）	身份编号。）

华盛顿大道 325 号扩建部分

奥尔巴尼，纽约

12205

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(516) 216-9257

（注册人的电话号码，包括区号）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

	☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取材料

	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

	☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e 4 (c)）第13e-4 (c) 条进行的启动前通信

根据该法第 12 (b) 条注册的证券：

每个类别的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称
普通股股票，面值每股 0.001 美元	SLNH	纳斯达克股票市场有限责任公司
9.0% A 系列累积永久优先股，面值每股 0.001 美元	SLNHP	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 3.02 未注册的股权证券销售。

2023年7月28日，Soluna Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）就其未偿还的B系列可转换优先股股票（“B系列股票”）支付了657,223.64美元的强制性股息。根据B系列股票的指定证书，公司可以选择以现金或普通股支付股息。根据股息支付协议，公司和B系列股票的持有人同意通过发行110万股普通股股和2,256,661份预先注资的认股权证（“预先准备金的认股权证”）来支付股息。

每份预先注资的认股权证的资金额为.19999美元，每股普通股在行使时应支付0.00001美元，可立即行使，可以在全额行使之前随时行使，并需进行惯例调整。如果持有人（及其关联公司）实益拥有的公司普通股总数在行使后立即超过公司已发行普通股的9.99％，则预先注资的认股权证可能无法行使。但是，持有人可以增加（在持有人提前61天向公司发出通知后）或降低此类百分比，前提是百分比在任何情况下都不超过9.99％。

根据经修订的1933年《证券法》第4 (a) (2) 条，普通股和预先注资的认股权证的发行免于登记

Item 8.01 其他活动。

2023年8月1日，公司根据2022年12月5日的公司和某些机构投资者之间的证券购买协议进行了第二次收盘。根据SPA，投资者购买了85.5万美元的普通股和相关的普通股股票购买权证，收购价格为每股0.30美元。因此，在随后的第二次收盘时，公司向投资者发行了2579,565股普通股，以及购买5,159,170股普通股的相关认股权证。

商品 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

附录否。		描述
4.1		向B系列优先股持有人发行的预先注资的认股权证表格
10.1		与B轮持有人签订的股息支付协议
104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的代表其签署本报告。

日期： 2023 年 8 月 3 日

	SOLUNA 控股有限公司

	来自：	/s/ 大卫·迈克尔斯
	姓名：	大卫迈克尔斯
	标题：	主管财务官