附录 10.2
公司注册了 CORCEPT 疗法
2012 年激励奖励计划
限制性股票奖励授予通知
特拉华州的一家公司 Corcept Therapeutics, Incorporated(以下简称 “公司”)根据其不时修订的2012年激励奖励计划(“计划”),特此向下列出的持有人(“参与者”)授予下文列出的公司普通股数量(“股份”),但须遵守此处和作为附录A所附的限制性股票奖励协议中规定的所有条款和条件(“协议”)(包括但不限于协议中规定的股份限制)和本计划,各为以引用方式纳入此处。除非此处另有定义,否则本计划中定义的术语在本限制性股票奖励授予通知(“授予通知”)和协议中的定义含义应相同。
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归属开始日期: | [] |
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归属时间表: | [] |
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终止: | 如果参与者经历服务终止,则参与者将在服务终止之日或之前自动没收任何尚未归属的股份,参与者对此类股份的权利将随之失效并到期。 |
参与者在下方签名和公司签名,即表示同意受本计划、协议和本授予通知的条款和条件的约束。参与者已经审查了本计划、协议和本拨款通知的全部内容,有机会在执行本拨款通知之前征求了律师的建议,并且完全理解计划、协议和本拨款通知的所有条款。参与者特此同意,接受署长对本计划、协议或本拨款通知下出现的任何问题作出的所有决定或解释为具有约束力、决定性和最终性。此外,通过签署下文,参与者还同意,公司可以自行决定履行协议第2.2(c)节规定的任何预扣义务,方法是:(i) 在股份归属时扣留原本可向参与者发行的普通股,(ii) 指示经纪人在归属后出售股票并将此类出售的收益提交给公司,或 (iii) 使用任何其他方法协议或计划第 2.2 (c) 节允许。
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附录 A
到限制性股票奖励授予通知
限制性股票奖励协议
根据本限制性股票奖励协议(本 “协议”)所附的限制性股票奖励授予通知(“授予通知”),特拉华州的一家公司(“公司”)Corcept Therapeutics, Incorporated 已根据不时修订的公司2012年激励奖励计划(“计划”)授予参与者数量的限制性股票(“股份”),如授予通知所述。
第一条。
将军
1.1 已定义的术语。此处未明确定义的大写术语应具有计划和拨款通知中规定的含义。
1.2 纳入计划条款。奖励(定义见下文)受本计划的条款和条件的约束,这些条款和条件以引用方式纳入此处。如果本计划与本协议之间存在任何不一致之处,则以本计划的条款为准。
第二条。
限制性股票的授予
2.1 限制性股票的奖励。
(a) 裁决。根据授予通知以及本计划和本协议中规定的条款和条件,自授予通知中规定的授予之日起生效,考虑到参与者过去或继续在公司或任何子公司工作或为公司或任何子公司服务,以及其他有价值的报酬,公司已授予参与者根据本计划授予限制性股票(“奖励”)。授予通知中列出了受奖励约束的股票数量。
(b) 托管。参与者接受奖励即被视为任命了公司秘书或管理人可能指定的其他托管持有人作为参与者的律师持有股份,以根据本计划或本协议的要求将未归属的没收股份(或公司根据本协议以其他方式重新收购的股份)转让给公司,并执行此类文件,例如公司或此类代表认为与任何此类转让有关的必要或可取。
(c) 删除标记。在根据本协议第2.2 (b) 条归属任何受奖励约束的股份后,公司应在行政上可行的情况下尽快删除已归属的受奖励约束的任何股份的符号。参与者(或参与者死亡或丧失行为能力时的受益人或个人代表,视情况而定)应向公司交付公司要求的任何陈述或其他文件或保证。
2.2 限制条件。
(a) 没收。尽管本协议有任何相反的规定,除非管理人另有规定或公司与参与者之间的书面协议另有规定,否则参与者因任何原因或无理由终止服务后,任何受限制的股份应立即被没收,公司无需采取任何进一步行动,参与者对此类股份的权利将随之失效并到期。
(b) 归属和限制失效。自授予之日起,100%的股份将面临本协议第2.2(a)节规定的没收风险以及本协议第3.3节规定的转让限制(统称此类没收风险和此类转让限制,“限制”)。根据授予通知中规定的归属时间表(四舍五入至最接近的整股),奖励应归属,限制将失效。
(c) 预扣税款。根据本计划第11.2节的规定,公司有权和权利扣除或预扣或要求参与者向公司汇款,这笔款项足以支付法律要求预扣与奖励有关的任何应纳税事件的所有适用的联邦、州和地方税。在参与者或参与者的法定代表人全额支付或以其他方式兑现之前,公司没有义务将托管持有的股份转让给参与者或参与者的法定代表人
适用于参与者因授予或归属奖励或发行股票而产生的应纳税所得额的所有联邦、州和地方税的金额。
(d) 停止转账指示。为确保遵守限制、公司章程文件和适用法律的规定,以及出于其他适当目的,公司可以就限制性股票向其过户代理发出适当的 “停止转让” 和其他指示。当限制失效时,公司应通知过户代理人。
2.3 对公司的对价。考虑到根据本协议授予奖励,参与者同意向公司或任何子公司提供忠实而高效的服务。
第三条。
其他条款
3.1 第 83 (b) 条选举。如果参与者根据《守则》第83 (b) 条选择自限制性股票转让之日起对限制性股票征税,而不是自参与者根据《守则》第83 (a) 条应纳税之日起对限制性股票征税,则参与者特此同意在向美国国税局提交此类选择后立即向公司交付此类选择的副本。
3.2 行政管理。署长有权解释本计划和本协议,有权通过与本计划一致的管理、解释和适用规则,并有权解释、修改或撤销任何此类规则。管理员本着诚意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,对参与者、公司和所有其他利益相关者具有约束力。署长或董事会的任何成员均不对本计划、本协议或奖励真诚地采取的任何行动、决定或解释承担个人责任。
3.3 可转让性。在本协议规定的限制失效或到期以及股份归属之前,限制性股票(包括参与者因股票分红、股票分割或任何其他形式的资本重组而获得的与限制性股票有关的任何股份或其他证券或财产)应受本计划第11.3节规定的可转让性限制的约束。
3.4 作为股东的权利。除非本协议另有规定,否则在授予之日起,参与者应拥有公司股东对股份的所有权利,但须遵守限制,包括但不限于受奖励和本协议下可交付的股票的投票权和获得任何现金或股票分红的权利。
3.5 税务咨询。参与者理解,参与者可能会因根据本协议授予的限制性股票(以及与之相关的可发行的股票)而遭受不利的税收后果。参与者表示,参与者已就限制性股票咨询了参与者认为可取的任何税务顾问,参与者不依赖公司提供任何税务建议。
3.6 根据特定事件进行调整。管理员可自行决定在特定情况下加快限制性股票的归属。参与者承认,根据本协议和本计划第9条的规定,在某些情况下,限制性股票可能会进行调整、修改和终止。
3.7 注意事项。根据本协议条款向公司发出的任何通知均应发给公司,由公司主要办公室的公司秘书保管,向参与者发出的任何通知均应按公司记录中反映的参与者的最后地址发给参与者。通过根据本第 3.7 节发出的通知,任何一方都可以在此后为向该方发出通知指定不同的地址。通过电子邮件发送或通过挂号信发送(要求退货收据)并存放在美国邮政局定期维护的邮局或分支邮局(已预付邮费)时,任何通知均应视为已正式发出。
3.8 参与者的陈述。如果根据本协议发行的股票在发行时尚未根据《证券法》或任何适用的州法律就有效的注册声明进行登记,则如果公司要求,参与者应在发行时作出公司或其律师认为必要或适当的书面陈述。
3.9 标题。此处提供的标题仅为方便起见,不作为解释或解释本协议的依据。
3.10 适用法律。无论法律冲突原则下可能适用何种法律,本协议条款的解释、有效性、管理、执行和履行均受特拉华州法律管辖。
3.11 遵守证券法。参与者承认,本计划和本协议旨在在必要范围内符合《证券法》和《交易法》以及任何和所有适用法律的所有规定。尽管本协议中有任何相反的规定,但本计划的管理和授予奖励的方式必须符合该适用法律。在适用法律允许的范围内,本计划和本协议应被视为在必要的范围内进行了修订,以符合该适用法律。
3.12 修订、暂停和终止。在本计划允许的范围内,署长或董事会可以随时或不时对本协议进行全部或部分修改或以其他方式修改、暂停或终止;但是,除非本计划另有规定,否则未经参与者事先书面同意,对本协议的任何修改、修改、暂停或终止均不得对奖励产生任何重大不利影响。
3.13 继承人和受让人。公司或任何子公司可以将其在本协议下的任何权利转让给单个或多个受让人,本协议应确保公司及其子公司的继任者和受让人的利益。在遵守本协议第3.3节规定的转让限制的前提下,本协议对参与者及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。
3.14 适用于第 16 节人员的限制。无论本计划或本协议有任何其他规定,如果参与者受《交易法》第16条的约束,则本计划、奖励和本协议应受到《交易法》第16条规定的任何适用豁免规则(包括对《交易法》第16b-3条的任何修正案)中规定的任何其他限制,这些限制是适用此类豁免规则的要求。在适用法律允许的范围内,本协议应视为在必要的范围内进行了修订,以符合此类适用的豁免规则。
3.15 不是服务合同关系。本协议或本计划中的任何内容均不赋予参与者继续担任公司或其任何子公司的员工或其他服务提供商的权利,也不得以任何方式干涉或限制公司及其子公司出于任何理由、有理由或无理由随时解除或终止参与者服务的权利,特此明确保留这些权利,除非双方之间的书面协议中另有明确规定公司或子公司以及参与者。
3.16 完整协议。本计划、授予通知和本协议(包括其所有附录,如果有的话)构成了双方的完整协议,全部取代了公司及其子公司和参与者先前就本协议标的达成的所有承诺和协议,前提是这些股份应受参与者与公司之间任何书面协议或参与者参与的公司计划中的任何加速归属条款的约束,在每种情况下并附上其中的条款。
3.17 对参与者权利的限制。除本协议规定的权利或利益外,参与本计划不授予任何其他权利或利益。本协议仅规定了公司对应付金额的合同义务,不得解释为创建信托。无论是计划还是任何基础计划本身都没有任何资产。对于根据本协议发行的股份的贷记金额和应付福利(如果有),参与者只能拥有公司及其子公司普通无担保债权人的权利。
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