证券交易委员会
华盛顿特区 20549



附表 13D


根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*


蜻蜓能源控股公司
(发行人名称)
 
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
 
26145B 106
(CUSIP 号码)
 
杰弗里 ·A· 布里尔
彼得 D. Serating
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
曼哈顿西一号
纽约,纽约 10001
电话:(212) 735-3000
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
 
2023年5月5日
(需要提交本声明的事件发生日期)
 
如果申报人之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框:☐
 
注意:以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份副本,包括所有展品。参阅规则 13d-7,了解要向其发送副本 的其他各方。
 
*
本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次申报证券标的类别时填写,以及任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的 后续修正案。
 
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条或 而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。




CUSIP 编号:26145B 106


1
举报人姓名
 
Chardan NexTech 投资2 LLC
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)  ☐
(b) 
3
仅限秒钟使用
 
4
资金来源
 
OO
5
检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序
 
6
国籍或组织地点
 
特拉华
的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
有的人
7
唯一的投票权
 
0
8
共享投票权
 
2,027,165
9
唯一的处置力
 
0
10
共享的处置权
 
2,027,165
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
2,027,165
12
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
4.4%
14
举报人类型(见说明)
 
OO



CUSIP 编号:26145B 106


1
举报人姓名
 
乔纳斯·格罗斯曼
2
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a)  ☐
(b) 
3
仅限秒钟使用
 
4
资金来源
 
OO
5
检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序
 
6
国籍或组织地点
 
美国
的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
有的人
7
唯一的投票权
 
0
8
共享投票权
 
3,528,551
9
唯一的处置力
 
0
10
共享的处置权
 
3,528,551
11
每个申报人实际拥有的总金额
 
3,528,551
12
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
 
13
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
7.5%
14
举报人类型(见说明)
 





解释性说明

本附表13D的第2号修正案(“第2号修正案”)涉及特拉华州公司(“发行人”)蜻蜓能源控股公司(“发行人”)的普通股,面值为每股0.0001美元(“普通股”),并修订和补充了经附表13D第1号修正案修订的2022年10月12日提交的附表13D的初步声明 2023 年 1 月 9 日(经 修订后,“附表 13D”)。除非此处特别规定,否则本第 2 号修正案不修改先前在附表 13D 中报告的任何信息。本第 2 号修正案中使用但未定义的大写术语应具有附表 13D 中赋予它们的相同含义。

第 5 项。发行人证券的利息。

特此对附表 13D 第 5 (a)-(c) 项进行修订和重述如下:

本附表 13D 第 6 项中规定的信息以引用方式全部纳入本第 5 项。

(a) 和 (b) 本附表13D中实益所有权的百分比基于:(i) 发行人于2023年5月8日提交的424 (b) (3) 表格招股说明书中描述的 发行后已发行45,820,750股普通股;(ii) 就格罗斯曼先生而言,行使时可再发行1,501,386股普通股由于所有权限制(定义见下文),发起人的关联公司Chardan NexTech 2 Warrant Holdings LLC(“Holdings”)持有的私人认股权证。

本附表13D封面第7至11行和第13行列出了每位申报人实益拥有的普通股总数和百分比,以及每位申报人拥有唯一投票权或指导投票权、共同投票权或指导投票权、处置或指导处置的共同权力 的股票数量,以及以引用方式纳入此处。

截至2023年5月10日,考虑到下述分配情况,发起人直接持有2,027,165股普通股。此外, Grossman先生可能被视为实益拥有1,501,386股普通股,这些普通股将在行使Holdings直接持有的私人认股权证后发行。截至本文发布之日,格罗斯曼先生对CCM LLC 持有的任何发行人证券没有任何投资或投票权,申报人拒绝对截至本文发布之日CCM LLC实益拥有的发行人证券的实益所有权。

就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(d)条或任何其他目的而言,提交本附表13D或其任何内容均不得视为承认任何申报人(直接持有普通股的范围除外 )是此处提及的普通股的受益所有人。就交易法第13(d)和13(g)条而言, 提交本声明不应解释为承认申报人是 “团体” 的成员。

(c) 除本第2号及以下修正案所述外,申报人 在截至2023年5月10日的60天内未进行任何普通股交易。




在截至2023年5月10日的60天内,发起人在公开市场上出售了普通股,具体如下:

日期
已售金额
每股加权平均价格
05/05/2023
9,000
$5.0390
05/08/2023
57,394
$4.7239
05/09/2023
33,369
$3.7631
05/10/2023
39,572
$4.1265

此外,发起人向发行人提交了向其某些成员分配总共86.4万股赞助商普通股的请求,按其各自的间接比例权益 分配,该请求规定此类分配自2023年5月5日起生效(“分配”)。

第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。

特此对附表 13D 第 6 项 “私募认股权证” 部分的最后一段进行修订和重述如下:

根据所有权限制,根据此类认股权证的条款,Holdings持有的剩余1,501,386份私募认股权证 可行使的普通股数量仅限于普通股数量,这将使Holdings及其关联公司(包括申报人)的受益所有权总额超过普通股已发行和流通总股的7.5%(“所有权限制”)。根据《交易法》第13d-4条,申报人放弃对 行使私募认股权证时可发行的任何和所有普通股的实益所有权,前提是这种行使会导致此类受益所有权总额超过或保持在所有权限制之上。






签名

经过合理的询问,并尽下列每位签署人所知和所信,下列每位签署人单独而不是共同证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
 
日期:2023 年 5 月 11 日
CHARDAN NEXTECH 投资 2 有限责任公司
 
 
 
 
 
 
 
来自:
//乔纳斯·格罗斯曼
 
姓名:
乔纳斯·格罗斯曼
 
标题:
管理会员
 
 
 
 
 
 
 
乔纳斯·格罗斯曼
 
 
 
 
 
 
 
来自:
//乔纳斯·格罗斯曼









[蜻蜓能源控股公司-附表 13D/A]