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高级不安全票据将于 2021 年 5 月到期会员2021-05-110001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate325 高级不安全票据将于 2041 年 5 月到期会员2021-05-110001413447nxpi:fixedRate 3.875 SeniorUnsecuredNotes 2022 年 9 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2021-07-040001413447nxpi:fixedRate 3.875 SeniorUnsecuredNotes 2022 年 9 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.625 Senior UnsecuredNotes 将于 2023 年 6 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.625 Senior UnsecuredNotes 将于 2023 年 6 月到期会员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.875 Senior UnsecuredNotes 到期 2024 年 3 月会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.875 Senior UnsecuredNotes 到期 2024 年 3 月会员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:Fixedrate27Senior UnsecuredNotes 将于 2025 年 5 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:Fixedrate27Senior UnsecuredNotes 将于 2025 年 5 月到期会员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate5.350 Senior UnsecuredNotes 到期 2026 年 3 月会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate5.350 Senior UnsecuredNotes 到期 2026 年 3 月会员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate3.875 高级不安全笔记 2026 年 6 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate3.875 高级不安全笔记 2026 年 6 月到期会员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:FixedRate315 高级不安全票据将于 2027 年 5 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:FixedRate315 高级不安全票据将于 2027 年 5 月到期会员2020-12-310001413447nxpi:FixedRate5.50Senior UnsecuredNotes 将于 2028 年 12 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2021-07-040001413447nxpi:FixedRate5.50Senior UnsecuredNotes 将于 2028 年 12 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.3 高级不安全笔记 2029 年 6 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedrate4.3 高级不安全笔记 2029 年 6 月到期会员2020-12-310001413447nxpi:fixedrate34 Senior UnsecuredNotes 将于 2030 年 5 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2021-07-040001413447nxpi:fixedrate34 Senior UnsecuredNotes 将于 2030 年 5 月到期会员美国公认会计准则:无担保债务成员2020-12-310001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:FixedRate25 高级不安全票据将于 2021 年 5 月到期会员2021-07-040001413447美国公认会计准则:无担保债务成员nxpi:fixedRate325 高级不安全票据将于 2041 年 5 月到期会员2021-07-040001413447NXPI:浮动利率循环信贷额度将于 2024 年 6 月到期成员US-GAAP:循环信贷机制成员2021-07-040001413447NXPI:浮动利率循环信贷额度将于 2024 年 6 月到期成员US-GAAP:循环信贷机制成员2020-12-310001413447US-GAAP:公允价值输入 1 级会员美国公认会计准则:货币市场基金成员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2021-07-040001413447US-GAAP:公允价值输入 1 级会员美国公认会计准则:货币市场基金成员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2020-12-310001413447US-GAAP:公允价值输入 1 级会员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2021-07-040001413447US-GAAP:公允价值输入 1 级会员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2020-12-310001413447US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2021-07-040001413447US-GAAP:公允价值输入二级会员US-GAAP:公允价值公允价值披露的估算记住2020-12-310001413447SRT: 最低成员2021-07-040001413447SRT: 最大成员2021-07-04nxpi: 个人0001413447US-GAAP:后续活动成员2021-07-052021-08-02
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
(Mark One)
☒ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告
在截至的季度期间 2021年7月4日
要么
☐ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告
在过渡期内 到 .
委员会档案编号: 001-34841
恩智浦半导体有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
荷兰 | | 98-1144352 |
(州或其他司法管辖区) 公司或组织的) | | (美国国税局雇主识别号) |
| | |
60 高科技园区 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷兰 | |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(注册人的电话号码,包括区号) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值 0.20 欧元 | NXPI | 纳斯达克全球精选市场 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
是的 ☒没有☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在注册人必须提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
是的 ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☒ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b-2 条)。
是的☐没有☒
截至 2021 年 7 月 30 日,有 265,134,880我们的普通股,每股面值0.20欧元,已发行和流通。
恩智浦半导体有限公司
10-Q 表格
截至2021年7月4日的财政季度
目录
| | | | | | | | |
| 页面 |
第一部分 |
第 1 项。 | 财务报表 | 1 |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 14 |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 24 |
第 4 项。 | 控制和程序 | 24 |
| | |
第二部分 |
第 1 项。 | 法律诉讼 | 25 |
第 1A 项。 | 风险因素 | 25 |
第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 25 |
第 5 项。 | 其他信息 | 25 |
第 6 项。 | 展品 | 26 |
第一部分 — 财务信息
第 1 项。财务报表
简明合并运营报表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 5,163 | | | 3,838 | |
收入成本 | (1,174) | | | (957) | | | (2,386) | | | (1,981) | |
毛利 | 1,422 | | | 860 | | | 2,777 | | | 1,857 | |
研究和开发 | (476) | | | (402) | | | (937) | | | (827) | |
销售、一般和管理 | (234) | | | (222) | | | (456) | | | (455) | |
与收购相关的无形资产的摊销 | (139) | | | (380) | | | (319) | | | (761) | |
运营费用总额 | (849) | | | (1,004) | | | (1,712) | | | (2,043) | |
其他收入(支出) | — | | | (1) | | | — | | | 109 | |
营业收入(亏损) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | |
财务收入(支出): | | | | | | | |
| | | | | | | |
其他财务收入(支出) | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | |
所得税前收入(亏损) | 473 | | | (241) | | | 878 | | | (251) | |
所得税福利(准备金) | (65) | | | 33 | | | (105) | | | 31 | |
与股权入账被投资人相关的业绩 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
净收益(亏损) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | |
减去:归属于非控股权益的净收益(亏损) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | |
归属于股东的净收益(亏损) | 397 | | | (214) | | | 750 | | | (235) | |
| | | | | | | |
每股收益数据: | | | | | | | |
归属于股东的每股普通股净收益(亏损),单位为美元 | | | | | | | |
基本 | 1.46 | | | (0.77) | | | 2.73 | | | (0.84) | |
稀释 | 1.42 | | | (0.77) | | | 2.67 | | | (0.84) | |
| | | | | | | |
该期间已发行普通股的加权平均数(千股): | | | | | | | |
基本 | 272,686 | | | 279,142 | | | 275,145 | | | 279,533 | |
稀释 | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | |
见简明合并财务报表的附注
简明综合收益表
(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
净收益(亏损) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | |
扣除税款的其他综合收益(亏损): | | | | | | | |
公允价值现金流套期保值的变化 | — | | | 11 | | | (14) | | | 1 | |
外币折算调整的变化 | 9 | | | 26 | | | (33) | | | (23) | |
净精算收益(亏损)的变化 | — | | | (1) | | | — | | | (3) | |
| | | | | | | |
其他综合收益总额(亏损) | 9 | | | 36 | | | (47) | | | (25) | |
综合收益总额(亏损) | 415 | | | (173) | | | 723 | | | (247) | |
减去:归属于非控股权益的综合收益(亏损) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | |
归属于股东的综合收益(亏损)总额 | 406 | | | (178) | | | 703 | | | (260) | |
见简明合并财务报表的附注
简明合并资产负债表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
| 现金和现金等价物 | 2,910 | | | 2,275 | |
| 应收账款,净额 | 991 | | | 765 | |
| | | | |
| 库存,净额 | 1,116 | | | 1,030 | |
| 其他流动资产 | 274 | | | 254 | |
流动资产总额 | 5,291 | | | 4,324 | |
非流动资产: | | | |
| 其他非流动资产 | 1,094 | | | 1,013 | |
| 不动产、厂房和设备,扣除累计折旧 $4,461和 $4,237 | 2,375 | | | 2,284 | |
| 已确定的无形资产,扣除累计摊销额7,277和 $7,007 | 1,891 | | | 2,242 | |
| 善意 | 9,971 | | | 9,984 | |
| 非流动资产总额 | 15,331 | | | 15,523 | |
总资产 | 20,622 | | | 19,847 | |
| | | |
负债和权益 | | | |
流动负债: | | | |
| 应付账款 | 1,167 | | | 991 | |
| | | | |
| 重组负债——当前 | 36 | | | 60 | |
| 其他流动负债 | 1,133 | | | 966 | |
| | | | |
流动负债总额 | 2,336 | | | 2,017 | |
非流动负债: | | | |
| 长期债务 | 9,591 | | | 7,609 | |
| 重组负债 | 12 | | | 14 | |
| 递延所得税负债 | 90 | | | 85 | |
| 其他非流动负债 | 924 | | | 971 | |
非流动负债总额 | 10,617 | | | 8,679 | |
负债总额 | 12,953 | | | 10,696 | |
股权: | | | |
| 非控股权益 | 227 | | | 207 | |
| | | | |
| 股东权益: | | | |
| 普通股,面值 €0.20每股: | 59 | | | 59 | |
| 超过面值的资本 | 14,312 | | | 14,133 | |
| 国库股票,按成本计算: | | | |
| 19,809,463股票 (2020: 9,044,952股份) | (3,102) | | | (1,037) | |
| 累计其他综合收益(亏损) | 70 | | | 117 | |
| 累计赤字 | (3,897) | | | (4,328) | |
| 股东权益总额 | 7,442 | | | 8,944 | |
权益总额 | 7,669 | | | 9,151 | |
负债和权益总额 | 20,622 | | | 19,847 | |
见简明合并财务报表的附注
简明合并现金流量表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收益(亏损) | 770 | | | (222) | |
为将净收益(亏损)与(用于)经营活动提供的净现金进行对账而进行的调整: | | | |
折旧和摊销 | 646 | | | 1,083 | |
基于股份的薪酬 | 184 | | | 212 | |
债务折扣(溢价)的摊销,净额 | 1 | | | (1) | |
债务发行成本的摊销 | 3 | | | 4 | |
出售资产的净(收益)亏损 | — | | | (110) | |
股权证券(收益)亏损,净额 | 2 | | | — | |
| | | |
与股权入账被投资人相关的业绩 | 3 | | | 2 | |
递延所得税支出(福利) | 12 | | | (156) | |
运营资产和负债的变化: | | | |
应收账款和其他流动资产 (增加) 减少 | (230) | | | 251 | |
库存(增加)减少 | (86) | | | (35) | |
应付账款和其他负债增加 (减少) | 124 | | | (96) | |
其他非流动资产减少(增加) | (60) | | | (7) | |
交易所差异 | — | | | 1 | |
其他物品 | (1) | | | — | |
由(用于)经营活动提供的净现金 | 1,368 | | | 926 | |
来自投资活动的现金流: | | | |
购买已确定的无形资产 | (72) | | | (73) | |
不动产、厂房和设备的资本支出 | (300) | | | (218) | |
处置不动产、厂房和设备的收益 | — | | | 1 | |
收购企业权益,扣除获得的现金 | (1) | | | (21) | |
出售企业权益所得收益,扣除已剥离的现金 | — | | | 161 | |
购买投资 | (6) | | | — | |
出售投资的收益 | 8 | | | — | |
股权投资回报所得 | 1 | | | — | |
由(用于)投资活动提供的净现金 | (370) | | | (150) | |
来自融资活动的现金流: | | | |
| | | |
| | | |
发行长期债务的收益 | 2,000 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
| | | |
支付给普通股股东的股息 | (260) | | | (210) | |
通过股票计划发行普通股的收益 | 31 | | | 37 | |
购买库存股和预扣的限制性股票单位 | (2,108) | | | (358) | |
其他,净额 | (1) | | | — | |
由(用于)融资活动提供的净现金 | (360) | | | 1,454 | |
汇率变动对现金状况的影响 | (3) | | | (9) | |
现金和现金等价物的增加(减少) | 635 | | | 2,221 | |
期初的现金和现金等价物 | 2,275 | | | 1,045 | |
期末的现金和现金等价物 | 2,910 | | | 3,266 | |
| | | | | | | | | | | |
对简明合并现金流的补充披露 |
在此期间为以下各项支付的净现金: | | | |
利息 | 160 | | | 157 | |
所得税,扣除退款 | 161 | | | 64 | |
出售资产的净收益(亏损): | | | |
出售资产的现金收益 | — | | | 161 | |
这些资产的账面价值 | — | | | (51) | |
非现金投资活动: | | | |
非现金资本支出 | 167 | | | 54 | |
见简明合并财务报表的附注
简明合并权益变动表(未经审计)
(除非另有说明,否则以百万美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出 的数量 股份(英寸) 成千上万) | | 常见 股票 | | 资本进入 过量的 面值 | | 财政部 股价位于 成本 | | 累积的 其他 综合的 收入(亏损) | | 累积的 赤字 | | 总计 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 总计 公正 |
截至2020年12月31日的余额 | | 280,475 | | | 59 | | | 14,133 | | | (1,037) | | | 117 | | | (4,328) | | | 8,944 | | | 207 | | | 9,151 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 353 | | | 353 | | | 11 | | | 364 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | | (56) | | | | | (56) | | | | | (56) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 91 | | | | | | | | | 91 | | | | | 91 | |
根据股票奖励发行的股票 | | 361 | | | | | | | 37 | | | | | (6) | | | 31 | | | | | 31 | |
国库股票已回购并退出 | | (5,087) | | | | | | | (905) | | | | | | | (905) | | | | | (905) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (155) | | | (155) | | | | | (155) | |
截至2021年4月4日的余额 | | 275,749 | | | 59 | | | 14,224 | | | (1,905) | | | 61 | | | (4,136) | | | 8,303 | | | 218 | | | 8,521 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | 397 | | | 397 | | | 9 | | | 406 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | | 9 | | | | | 9 | | | | | 9 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 88 | | | | | | | | | 88 | | | | | 88 | |
根据股票奖励发行的股票 | | 64 | | | | | | | 6 | | | | | (6) | | | — | | | | | — | |
库存股和限制性股票单位预扣额 | | (6,103) | | | | | | | (1,203) | | | | | | | (1,203) | | | | | (1,203) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)0.5625每股) | | | | | | | | | | | | (152) | | | (152) | | | | | (152) | |
截至2021年7月4日的余额 | | 269,710 | | | 59 | | | 14,312 | | | (3,102) | | | 70 | | | (3,897) | | | 7,442 | | | 227 | | | 7,669 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 杰出 的数量 股份(英寸) 成千上万) | | 常见 股票 | | 资本进入 过量的 面值 | | 财政部 股价位于 成本 | | 累积的 其他 综合的 收入(亏损) | | 累积的 赤字 | | 总计 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 总计 公正 |
截至2019年12月31日的余额 | | 281,437 | | | 64 | | | 15,184 | | | (3,037) | | | 75 | | | (2,845) | | | 9,441 | | | 214 | | | 9,655 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | (21) | | | (21) | | | 8 | | | (13) | |
其他综合收入 | | | | | | | | | | (61) | | | | | (61) | | | | | (61) | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 108 | | | | | | | | | 108 | | | | | 108 | |
根据股票奖励发行的股票 | | 497 | | | | | | | 47 | | | | | (18) | | | 29 | | | | | 29 | |
国库股票已回购并退出 | | (2,933) | | | | | | | (355) | | | | | | | (355) | | | | | (355) | |
股票购买权证到期 | | | | | | (56) | | | | | | | 56 | | | — | | | | | — | |
股息普通股 ($)0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年3月29日的余额 | | 279,001 | | | 64 | | | 15,236 | | | (3,345) | | | 14 | | | (2,933) | | | 9,036 | | | 222 | | | 9,258 | |
净收益(亏损) | | | | | | | | | | | | (214) | | | (214) | | | 5 | | | (209) | |
其他综合收入 | | | | | | | | | | 36 | | | | | 36 | | | | | 36 | |
基于股份的薪酬计划 | | | | | | 104 | | | | | | | | | 104 | | | | | 104 | |
根据股票奖励发行的股票 | | 252 | | | | | | | 23 | | | | | (15) | | | 8 | | | | | 8 | |
库存股和限制性股票单位预扣额 | | (40) | | | | | | | (3) | | | | | | | (3) | | | | | (3) | |
股票购买权证到期 | | | | | | (112) | | | | | | | 112 | | | — | | | | | — | |
股息非控股权益 | | | | | | | | | | | | | | | | (34) | | | (34) | |
股息普通股 ($)0.375每股) | | | | | | | | | | | | (105) | | | (105) | | | | | (105) | |
截至2020年6月28日的余额 | | 279,213 | | | 64 | | | 15,228 | | | (3,325) | | | 50 | | | (3,155) | | | 8,862 | | | 193 | | | 9,055 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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见简明合并财务报表的附注
恩智浦半导体有限公司
未经审计的简明合并财务报表附注
除非另有说明,否则所有金额均以百万美元计
1 演示基础和概述
我们在这些附注中编制了附注所附的中期简明合并财务报表,这些报表符合美国公认的会计原则,在所有重大方面都与截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中适用的原则一致。
我们做出了影响简明合并财务报表和随附附注中报告的金额的估计和判断。我们体验到的实际结果可能与我们的估计存在重大差异。中期财务信息未经审计,但反映了我们认为为所列中期提供公允业绩表所必需的所有正常调整。本中期信息应与截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的合并财务报表一起阅读。
2 重要会计政策和近期会计公告
重要会计政策
除以下变更外,截至2020年12月31日止年度的10-K年度报告附注2重要会计政策中披露的公司重要会计政策没有发生重大变化。以下会计政策信息旨在帮助理解所披露的财务信息。
最近采用的会计准则
2019年12月,财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2019-12年度《所得税》(主题740):简化所得税会计。亚利桑那州立大学2019-12修改了ASC 740以简化所得税的核算,删除了ASC 740中一般原则的某些例外情况,并修改了现有指导方针以改善一致性适用。亚利桑那州立大学 2019-12 于 2021 年 1 月 1 日对我们生效。我们已经评估了目前的状况,以及与修正案的相互关系,本次更新的通过并未对公司的合并财务报表和相关披露产生重大影响。
在此期间,没有其他对我们的合并财务报表产生或预计会产生重大影响的新会计公告发布或生效。
3 收购和撤资
2021
有 不2021 年前六个月的重大收购或撤资。
2020
有 不2020年前六个月的材料收购。2020年2月3日,根据2019年8月16日的最终协议,我们与中国深圳汇顶科技股份有限公司(“汇顶科技”)完成了对公司语音和音频解决方案(VAS)资产的出售,该协议先前被归类为待售,净现金额为美元161百万美元,包括最终营运资金调整。这导致了$的收益110在合并运营报表的其他收入(支出)中记录的百万美元。
4 补充财务信息
运营声明信息:
收入分类
下表显示了按销售渠道分列的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
分销商 | 1,518 | | | 1,059 | | | 2,986 | | | 2,043 | | | | | |
原始设备制造商和电子制造服务 | 1,040 | | | 712 | | | 2,104 | | | 1,712 | | | | | |
其他 | 38 | | | 46 | | | 73 | | | 83 | | | | | |
总计 | 2,596 | | | 1,817 | | | 5,163 | | | 3,838 | | | | | |
折旧、摊销和减值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | | | | | | | | | |
不动产、厂房和设备的折旧 | 135 | | | 136 | | | 267 | | | 269 | | | | | | | | | | | | | |
内部使用软件的摊销 | 2 | | | 1 | | | 4 | | | 3 | | | | | | | | | | | | | |
其他已确定的无形资产的摊销 1) | 168 | | | 406 | | | 375 | | | 811 | | | | | | | | | | | | | |
合计-折旧、摊销和减值 | 305 | | | 543 | | | 646 | | | 1,083 | | | | | | | | | | | | | |
1)在截至2021年7月4日的六个月期间,该金额包括因IPR&D项目终止而产生的减值费用,金额为美元36百万。
其他收入(支出)
在我们剥离业务或活动时制定的制造服务安排(“MSA”)和过渡服务安排(“TSA”)所产生的收入包含在其他收入(支出)中。这些安排本质上是短期的,随着被剥离的业务或活动变得更加成熟,预计会减少。
下表显示了其他收入(支出)的分配:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
MSA 和 TSA 安排的结果 | (1) | | | (1) | | | (2) | | | (1) | | | | | |
其他,净额 | 1 | | — | | | 2 | | 110 | | | | | |
共计-其他收入(支出) | — | | (1) | | | — | | 109 | | | | | |
财务收入和支出
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
利息收入 | 1 | | | 4 | | | 2 | | | 8 | | | | | |
利息支出 | (90) | | | (94) | | | (177) | | | (176) | | | | | |
利息支出总额,净额 | (89) | | | (90) | | | (175) | | | (168) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
外汇汇率结果 | (1) | | | (5) | | | — | | | (1) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
杂项融资费用/收入及其他,净额 | (10) | | | (1) | | | (12) | | | (5) | | | | | |
其他财务收入总额/(支出) | (11) | | | (6) | | | (12) | | | (6) | | | | | |
共计-财务收入和支出 | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的计算如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
净收益(亏损) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | | | | | |
减去:归属于非控股权益的净收益(亏损) | 9 | | | 5 | | | 20 | | | 13 | | | | | |
归属于股东的净收益(亏损) | 397 | | | (214) | | | 750 | | | (235) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年内已发行股票的加权平均数(扣除库存股后)(以千计) | 272,686 | | | 279,142 | | | 275,145 | | | 279,533 | | | | | |
加上假定转换后的增量份额: | | | | | | | | | | | |
选项 1) | 394 | | | — | | | 406 | | | — | | | | | |
限制性股份单位、绩效股份单位和股权 2) | 5,655 | | | — | | | 5,512 | | | — | | | | | |
稀释性潜在普通股 | 6,049 | | | — | | | 5,918 | | | — | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年内调整后已发行股票的加权平均数(扣除库存股后)(千股) | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
归属于股东的每股收益(美元): | | | | | | | | | | | |
基本净收益(亏损) | 1.46 | | | (0.77) | | | 2.73 | | | (0.84) | | | | | |
摊薄后的净收益(亏损) | 1.42 | | | (0.77) | | | 2.67 | | | (0.84) | | | | | |
1) 有 不购买2021年第二季度和2021年年初至今(2020年第二季度)已发行恩智浦普通股的股票期权: 0.9百万股;2020 年年初至今: 0.9百万股)具有反稀释性,未包含在摊薄每股收益的计算中,因为行使价高于普通股的平均公允市场价值,或者假设使用未确认的薪酬支出收益回购的股票数量大于已发行股票期权基础的加权平均股数。
2) 有 不2021 年第二季度和 2021 年年初至今(2020 年第二季度)未归属的 RSU、PSU 和股权: 7.7百万股;2020 年年初至今: 7.7百万股)具有反稀释性,未包含在摊薄每股收益的计算中,因为假设使用未确认的薪酬支出所得回购的股票数量大于未归属的未归属限制性股票、PSU和股权的加权平均数,或者绩效目标尚未实现。
资产负债表信息
现金和现金等价物
截至 2021 年 7 月 4 日和 2020 年 12 月 31 日,我们的现金余额为 $2,910百万和美元2,275分别为百万,其中 $206百万和美元185百万美元由我们与台积电的合并合资公司SSMC持有。根据我们与台积电的合资协议条款,这笔现金的一部分可以通过分红的方式分配给我们,但是 38.8股息的百分比将支付给我们的合资伙伴。在2021年的前六个月中, 不分红是由SSMC宣布的。2020 年,$90SSMC已经申报了百万美元,将在2020年第二季度末之后分发, 38.8% 已支付给我们的合资伙伴。
库存
存放在客户所在地的托运成品部分为美元19截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的百万美元:$31百万)。
库存汇总如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
原材料 | 91 | | | 66 | |
工作正在进行中 | 882 | | | 786 | |
成品 | 143 | | | 178 | |
| 1,116 | | | 1,030 | |
上面记录的金额已扣除报废备抵金美元117截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的百万美元:$122百万)。
股权投资
截至2021年7月4日和2020年12月31日,股票证券投资的总账面价值汇总如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
有价股权证券 | 20 | | | 19 | |
不可出售的股权证券 | 22 | | | 40 | |
权益记账投资 | 69 | | | 61 | |
| 111 | | | 120 | |
这个股票入账被投资者的总账面价值汇总如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| | 持股百分比 | | 金额 | | 持股百分比 | | 金额 |
Wise Road 行业投资基金 I, L.P. | | 9.66 | % | | 32 | | | 10.17 | % | | 29 | |
其他 | | — | | | 37 | | | — | | | 32 | |
| | | | 69 | | | | | 61 | |
每个期末与股权入账被投资人相关的业绩如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
公司在收入(亏损)中所占份额 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
其他结果 | — | | | — | | | — | | | — | |
| (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | |
其他流动负债
截至2021年7月4日和2020年12月31日的其他流动负债包括以下内容:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
应计薪酬和福利 | 411 | | | 286 | |
应缴所得税 | 70 | | | 140 | |
应付股息 | 152 | | | 105 | |
其他 | 500 | | | 435 | |
| 1,133 | | | 966 | |
累计其他综合收益(亏损)
总综合收益(亏损)代表净收益(亏损)加上某些未反映在简明合并运营报表中的权益变动的结果。 累计其他综合收益(亏损)的税后组成部分及其相应变化如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 货币 翻译 分歧 | | 公平地变革 价值 现金流对冲 | | 净精算 收益/(亏损) | | 累积的 其他 全面 收入(亏损) |
截至2020年12月31日 | 281 | | | 11 | | | (175) | | | 117 | |
之前的其他综合收益(亏损) 重新分类 | (33) | | | (9) | | | — | | | (42) | |
从累计其他类别中重新归类的金额 综合收益(亏损) | — | | | (10) | | | — | | | (10) | |
税收影响 | — | | | 5 | | | — | | | 5 | |
其他综合收益(亏损) | (33) | | | (14) | | | — | | | (47) | |
截至2021年7月4日 | 248 | | | (3) | | | (175) | | | 70 | |
现金分红
根据恩智浦的季度分红计划,在2021年和2020年第一季度宣布了以下分红:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021 财年 | | 2020 财年 |
| 每股分红 | | 金额 | | 每股分红 | | 金额 |
第一季度 | 0.5625 | | | 155 | | | 0.375 | | | 105 | |
第二季度 | 0.5625 | | | 152 | | | 0.375 | | | 105 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2021年7月4日,第二季度宣布的股息(尚未支付)在简明合并资产负债表中归类为其他流动负债,随后于2021年7月6日支付。
5 重组
在每个报告日,我们都会评估重组负债,主要包括解雇补助金,以确保我们的应计负债仍然合适。
下表显示了2021年重组负债的变化:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月1日 | | 增补 | | 已使用 | | 已发布 | | 其他 更改 | | 截至2021年7月4日 |
重组负债 | 74 | | | — | | | (25) | | | — | | | (1) | | | 48 | |
重组费用包括人员裁员成本 $1截至2021年7月4日(2020年6月28日)的六个月期间产生的百万重组成本: $19百万)。
在所述期间,记录在营业收入中的这些重组费用包含在运营报表的以下细列项目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入成本 | — | | | — | | | — | | | 3 | |
研究和开发 | 1 | | | 6 | | | 1 | | | 10 | |
销售、一般和管理 | — | | | 2 | | | — | | | 6 | |
| | | | | | | |
净重组费用 | 1 | | | 8 | | | 1 | | | 19 | |
6 所得税
福利/所得税准备金:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | | | |
税收支出(福利) | 65 | | | (33) | | | 105 | | | (31) | | | | | |
有效税率 | 13.7 | % | | 13.7 | % | | 12.0 | % | | 12.4 | % | | | | |
我们2021年前六个月的所得税准备金为美元105百万 (12.0实际税率(%)与所得税收益的比较(美元)31百万) (12.4%) 2020年前六个月的有效税率)。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,但被两个时期之间估值补贴的净变化以及税收优惠措施的增加(两者都是公司运营业绩改善的结果)所抵消。
公司受益于某些司法管辖区的所得税优惠措施,这些优惠规定我们在这些司法管辖区缴纳的所得税减免期为固定期限,具体时间因司法管辖区而异。主要的所得税免税期预计将于2026年底到期。这个免税期的影响使2021年第二季度的国外所得税减少了美元3百万,减少了 $22020年第二季度(2021年年初至今)的百万美元:减少了美元7百万美元和2020年年初至今:减少了美元5百万)。此免税期对每股净收益(摊薄)的好处为美元0.02对于 第二2021 年季度(2021 年年初至今):$0.03) 和 $0.012020 年第二季度(2020 年年初至今:$0.02).
7 已确定的无形资产
截至2021年7月4日和2020年12月31日,已确定的无形资产分别由以下内容组成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| 总承载量 金额 | | 累积的 摊还 | | 总承载量 金额 | | 累积的 摊还 |
过程内研发 (IPR&D) 1) | 111 | | | — | | | 147 | | | — | |
与营销相关 | 81 | | | (81) | | | 81 | | | (81) | |
与客户相关 | 911 | | | (360) | | | 957 | | | (381) | |
以技术为基础 | 8,065 | | | (6,836) | | | 8,064 | | | (6,545) | |
已确定的无形资产 | 9,168 | | | (7,277) | | | 9,249 | | | (7,007) | |
| | | | | | | |
(1) 在相关研发工作完成或放弃之前,IPR&D 无需摊销。 |
在接下来的五年中,这些已确定的无形资产的估计摊销费用为:
| | | | | |
2021 年(剩余) | 332 | |
2022 | 576 | |
2023 | 341 | |
2024 | 152 | |
2025 | 100 | |
此后 | 390 | |
所有无形资产,不包括IPR&D和商誉,都需要摊销,没有假定的剩余价值。
已识别无形资产的预期加权平均剩余寿命为 4截至 2021 年 7 月 4 日(2020 年 12 月 31 日)的年份: 4年份)。
8 债务
2021年5月11日,恩智浦与恩智浦融资有限责任公司和恩智浦美国公司一起发行了美元1十亿 2.52031年5月11日到期的优先无抵押票据百分比和美元1十亿 3.252041年5月11日到期的优先无抵押票据百分比。
下表汇总了截至2021年7月4日和2020年12月31日的未偿债务:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
| 到期日 | | 金额 | | 有效 评分 | | 金额 | | 有效 评分 |
固定利率 3.875% 优先无抵押票据 | 2022 年 9 月 | | 1,000 | | | 3.875 | | | 1,000 | | | 3.875 | |
固定利率 4.625% 优先无抵押票据 | 2023年6月 | | 900 | | | 4.625 | | | 900 | | | 4.625 | |
固定利率 4.875% 优先无抵押票据 | 2024 年 3 月 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定利率 2.7% 优先无抵押票据 | 2025 年 5 月 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定利率 5.35% 优先无抵押票据 | 2026年3月 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定利率 3.875% 优先无抵押票据 | 2026年6月 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定利率 3.15% 优先无抵押票据 | 2027年5月 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定利率 5.55% 优先无抵押票据 | 2028 年 12 月 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定利率 4.3% 优先无抵押票据 | 2029年6月 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定利率 3.4% 优先无抵押票据 | 2030年5月 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定利率 2.5% 优先无抵押票据 | 2031年5月 | | 1,000 | | | 2.500 | | | — | | | — | |
固定利率 3.25% 优先无抵押票据 | 2041年5月 | | 1,000 | | | 3.250 | | | — | | | — | |
浮动利率循环信贷额度(RCF) | 2024年6月 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金总额 | | | 9,650 | | | | | 7,650 | | | |
| | | | | | | | | |
未摊销的折扣、保费和债务 发行成本 | | | (59) | | | | | (41) | | | |
债务总额,包括未摊销的折扣, 保费、债务发行成本和公允价值 调整 | | | 9,591 | | | | | 7,609 | | | |
长期债务的当前部分 | | | — | | | | | — | | | |
长期债务 | | | 9,591 | | | | | 7,609 | | | |
9 关联方交易
公司的关联方是恩智浦半导体公司的董事会成员、恩智浦半导体公司的管理团队成员和股票入账的被投资者。
下表列出了与收入和其他收入以及在与这些关联方交易中产生的商品和服务购买相关的金额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在结束的三个月里 | | 在截至的六个月中 |
| 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 | | 2021年7月4日 | | 2020年6月28日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 18 | | | 4 | | | 36 | |
购买商品和服务 | 1 | | | 14 | | | 2 | | | 26 | |
下表列出了与这些关联方应收账款和应付账款余额相关的金额:
| | | | | | | | | | | |
| 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
应收款 | 2 | | | 3 | |
应付帐款 | 7 | | | 7 | |
10 公允价值测量
下表汇总了我们经常以公允价值计量的金融工具的估计公允价值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估计的公允价值 |
| 公允价值 等级制度 | | 2021年7月4日 | | 2020年12月31日 |
资产: | | | | | |
货币市场基金 | 1 | | 2,008 | | | 1,469 | |
有价股权证券 | 1 | | 20 | | | 19 | |
衍生工具-资产 | 2 | | 2 | | | 18 | |
| | | | | |
负债: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具-负债 | 2 | | (10) | | | — | |
以下方法和假设用于估算金融工具的公允价值:
经常性以公允价值计量的资产和负债
对货币市场基金(作为我们的现金和现金等价物的一部分)和有价股票证券(作为其他非流动资产的一部分)的投资采用公允价值计量标准,这些衡量标准均基于活跃市场中相同资产或负债的报价。对于衍生品(作为其他流动资产或应计负债的一部分),公允价值基于重要的其他可观测投入,具体取决于衍生品的性质。
按公允价值记录的非经常性资产和负债
在需要减值费用时,我们会按公允价值计量和记录我们的非有价股权证券、权益法投资和非金融资产,例如无形资产和不动产、厂房和设备。
未经常按公允价值记录的资产和负债
未经常按公允价值记录的金融工具包括本期未重新计量或减值的非有价股票证券和权益法投资以及债务。
截至2021年7月4日,包括流动部分在内的债务的估计公允价值为美元10.5十亿 ($)8.6截至2020年12月31日,为十亿美元)。公允价值是根据经纪交易商报价(二级输入)估算的。应计利息包含在应计负债项下,不在债务的账面金额或估计公允价值内。
11 承付款和或有开支
购买承诺
公司与某些供应商保持购买承诺,主要是原材料、半成品和制造服务以及一些非生产物品。库存材料的购买承诺通常仅限于双方共同商定的预测时间范围。不同供应商的预测时间范围可能有所不同。截至2021年7月4日,该公司的购买承诺为美元3,769百万,到2044年到期。随着我们与主要制造合作伙伴锁定长期供应,我们的长期义务大幅增加。
诉讼
我们经常作为原告或被告参与与合同纠纷、人身伤害索赔、员工申诉和知识产权诉讼等各种事项相关的索赔和诉讼。此外,我们的收购、撤资和金融交易有时会导致或随后出现索赔或诉讼。其中一些索赔可能会从保险补偿中收回。尽管无法确定索赔的最终处置情况,但我们认为,任何此类索赔的结果,无论是个人索赔还是合并索赔,都不会对我们的合并财务状况产生重大不利影响。但是,此类结果可能对我们特定时期的简明合并运营报表具有重要意义。每当公司认为自己可能面临意外损失并且可以合理估计意外损失金额时,公司就会记录出现的任何索赔的应计金额。在所有突发事件得到解决并且收益实现或可实现之前,公司不会记录收益意外开支。法律费用在发生时记为支出。
根据现有的最新信息并根据其最佳估计,公司还至少每季度重新评估提出的索赔,以确定是否需要进行任何新的应计费用或是否需要调整任何应计额。根据上述程序,公司的总金额为 $17截至 2021 年 7 月 4 日,潜在和当前未决法律诉讼的累积金额为百万美元17截至2020年12月31日,累计百万美元。应计费用包含在 “其他流动负债” 和 “其他非流动负债” 中。截至2021年7月4日,公司的相关保险报销余额为美元8百万(2020 年 12 月 31 日:$8百万)并包含在 “其他流动资产” 和 “其他非流动资产” 中。
对于可以进行此类估算的案例,公司还根据现有信息,估算了超过应计金额的合理可能损失的总范围。考虑到诉讼的不同阶段(包括其中许多诉讼目前处于初步阶段),此类索赔中有多名被告(包括公司)的责任份额尚未确定,许多索赔中有许多尚未解决的问题,以及随之而来的此类索赔的各种潜在结果的不确定性,估计的总范围需要做出重大判断。因此,公司的估计将不时发生变化,实际损失可能超过目前的估计。截至2021年7月4日,公司认为,对于所有待审的诉讼,其潜在的损失总额超过应计金额(不扣除保险计划下可能收回的任何金额),可能在美元之间0和 $13百万。根据我们过去在这些问题上的经验,公司预计将获得其中某些索赔的保险报销,这将抵消高达$的潜在最大风险敞口15百万。
此外,由于2004年飞思卡尔与摩托罗拉分开的协议中包含的赔偿义务,该公司目前正在协助摩托罗拉为人身伤害诉讼辩护。多原告摩托罗拉诉讼正在伊利诺伊州库克县待审。这些说法声称在半导体制造洁净室设施工作与出生缺陷之间存在联系 18个人。据称,摩托罗拉西装在1981年至2005年期间曝光。每项索赔都要求就所谓的伤害赔偿金额不详的赔偿;但是,代表原告的法律顾问表示,他们将就公司认为是实质性的全部索赔向摩托罗拉寻求巨额补偿和惩罚性赔偿。在摩托罗拉诉讼中,如果摩托罗拉从其保险中获得赔偿金,则应向恩智浦偿还应付给摩托罗拉的任何赔偿的一部分。摩托罗拉在上述许多年份都有潜在的保险,但保险类型和水平、自保额和免赔额各不相同。我们正在与摩托罗拉及其保险公司讨论每个案例的适用保险范围的可用性。摩托罗拉和恩智浦基于多项辩护,否认对这些所谓的伤害负责。
损失恢复
2021年2月,恩智浦位于德克萨斯州奥斯汀的两家晶圆制造工厂受到异常恶劣的冬季天气条件的负面影响,这些天气条件与天然气、电力和水的广泛中断相对应。公司为修复或更换遭受损坏或损失的资产提供保险,业务中断保险,包括利润损失,并报销与所遭受的损害和损失有关的其他费用和费用。
在截至2021年7月4日的三个月中,该公司确认了 $109百万美元的保险收益直接抵消了在此期间发生的运营损失。公司继续与其保险公司和理赔师密切合作,以确定因损坏和损失而应收的保险赔偿的全部金额
12 后续事件
股票回购
在 2021 年 7 月 4 日之后到 2021 年 8 月 2 日期间,我们通过 10b5-1 计划回购了 $1.0十亿,或 5.0根据我们的股票回购计划,我们的普通股数为百万股。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
本中期管理层的讨论与分析(“MD&A”)应与我们的合并财务报表和附注以及截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告中的MD&A一起阅读。本讨论包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述,包括任何提及我们未来财务业绩预测、业务预期增长和趋势、不确定事件或假设的陈述,以及对未来事件或情况的其他描述,包括我们对当前全球疫情的反应以及疫情将对我们的运营、流动性、客户、设施和供应链产生的潜在影响。此类陈述基于我们目前的预期,可能会受到本文件以及10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素” 中描述的不确定性和风险因素的影响。我们的实际业绩可能与任何前瞻性陈述中包含的业绩存在重大差异。我们没有义务更新任何前瞻性陈述以反映后续事件或情况。
除了随附的合并财务报表和附注外,我们还提供MD&A,以帮助读者了解我们的经营业绩、财务状况和现金流。MD&A 的组织方式如下:
•概述-对财务和其他要点进行总体分析,为MD&A提供背景信息
•运营结果-分析我们的财务业绩
•流动性和资本资源-对我们资产负债表和现金流变化的分析
•合同义务- 截至2020年12月31日合同义务的最新情况
•资产负债表外安排-截至2020年12月31日资产负债表外安排的最新情况
概述
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,596 | | 1,817 | | | 5,163 | | 3,838 | | | | | | | | | |
毛利 | 1,422 | | 860 | | | 2,777 | | 1,857 | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
经营活动产生的现金流 | 636 | | 414 | | 1,368 | | 926 | | | | | | | | |
债务总额 | 9,591 | | 9,353 | | 9,591 | | 9,353 | | | | | | | | |
净负债 | 6,681 | | 6,087 | | | 6,681 | | 6,087 | | | | | | | | | |
摊薄后的加权平均已发行股票数量 | 278,735 | | | 279,142 | | | 281,063 | | | 279,533 | | | | | | | | | |
摊薄后的每股净收益 | 1.42 | | (0.77) | | | 2.67 | | (0.84) | | | | | | | | | |
每股普通股股息 | 0.5625 | | 0.375 | | | 1.1250 | | 0.750 | | | | | | | | | |
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至三个月的收入 2021年7月4日为25.96亿美元,而截至2020年6月28日的三个月为18.17亿美元,同比增长7.79亿美元,同比增长42.9%。2021年第二季度的收入创下了恩智浦的历史纪录。强劲的收入增长是由于去年同期 COVID-19 疫情的出现造成了最初的冲击和广泛的市场干扰,再加上汽车终端市场的公司特定内容增长,因为汽车原始设备制造商专注于电气化、高级驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接带来的长期转变。此外,工业和物联网以及移动市场的强劲表现为同比表现提供了支撑。
我们2021年第二季度的毛利百分比从2020年第二季度的47.3%增长到54.8%,这主要是由于2021年第二季度的收入与2020年同期相比持续大幅增长,这导致了负荷改善、成本降低和效率,但被不太有利的产品组合和更高的人员相关成本所抵消。
我们继续创造强劲的运营现金流,2021年第二季度来自运营的现金流为6.36亿美元。2021 年第二季度,我们向股东返还了 13.58 亿美元。截至2021年第二季度末,我们的现金状况为29.1亿美元。这包括恩智浦于2021年5月11日发行的20亿美元优先无抵押债务的净收益。2021年5月27日,恩智浦董事会批准了2021年第二季度每股普通股0.5625美元的现金分红。
总而言之,需求的回升速度比我们预期的要快,我们的重点仍然是照顾客户,以确保我们尽可能地满足他们的需求。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月中,收入为51.63亿美元,而截至2020年6月28日的六个月为38.38亿美元,增长了13.25亿美元,增长了34.5%。2021年前六个月的收入水平创下了恩智浦的历史纪录。与2020年年初至今相比,2021年年初至今的增长是由于在 COVID-19 疫情的出现造成了最初的冲击和广泛的市场干扰之后,整个行业的增长,再加上汽车终端市场的公司特定内容增长,因为汽车原始设备制造商专注于电气化、高级驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接方面的长期转移。此外,工业和物联网以及移动市场的强劲表现为同比表现提供了支撑。恩智浦的反弹
收入增长在2020年第三季度末开始明显显现,并持续加速到2021年第二季度。
截至2021年7月4日的六个月中,我们的毛利百分比从截至2020年6月28日的六个月的48.4%增加到53.8%,这主要是由于Covid危机后2021年收入大幅增长,因此,装载和制造效率的提高被更高的人员相关成本和不太有利的产品组合所抵消。
2021年前六个月的运营现金流为13.68亿美元。2021年前六个月的股东总回报率为23.68亿美元。我们的现金状况仍然稳健,新发行的20亿美元债务的净收益增加了我们的现金和现金等价物。
操作结果
下表分别列出了截至2021年7月4日和2020年6月28日的三个月期间的营业收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 2,596 | | 1,817 | | | 5,163 | | 3,838 | | | | | | | | | |
名义增长百分比 | 42.9 | | | (18.0) | | | 34.5 | | | (11.0) | | | | | | | | | |
毛利 | 1,422 | | 860 | | | 2,777 | | 1,857 | | | | | | | | | |
研究和开发 | (476) | | (402) | | | (937) | | (827) | | | | | | | | | |
销售、一般和管理 | (234) | | (222) | | | (456) | | (455) | | | | | | | | | |
与收购相关的无形资产的摊销 | (139) | | (380) | | | (319) | | (761) | | | | | | | | | |
其他收入(支出) | — | | (1) | | | — | | 109 | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
收入
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三个月,收入为25.96亿美元,而截至2020年6月28日的三个月为18.17亿美元,同比增长7.79亿美元,同比增长42.9%。2021年第二季度的收入水平创下了恩智浦的历史纪录。强劲的收入增长是由于去年同期 COVID-19 疫情的出现造成了最初的冲击和广泛的市场干扰,再加上汽车终端市场的公司特定内容增长,因为汽车原始设备制造商专注于电气化、高级驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接方面的长期转变。此外,工业和物联网以及移动终端市场的强劲表现为同比表现提供了支撑。
按终端市场划分;汽车行业的收入为12.62亿美元,与去年同期相比增长87.2%。在工业和物联网领域,收入为5.71亿美元,与2020年第二季度相比增长了31.3%。在移动领域,收入为3.47亿美元,比去年同期增长36.1%;在通信基础设施及其他,收入为4.16亿美元,与去年同期相比下降8.2%。将所有终端市场汇总在一起并审查销售渠道表现时,通过恩智浦的第三方分销合作伙伴(主要为长尾大众市场提供服务)进行的业务为15.18亿美元,增长了43.3%,占收入同比增长的一半以上。对NxP的直接OEM和EMS合作伙伴的销售额为10.4亿美元,与2020年第二季度相比增长了46.1%。所有地区的收入均有所增长。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月中,收入为51.63亿美元,而截至2020年6月28日的六个月为38.38亿美元,增长了13.25亿美元,增长了34.5%。2021年前六个月的收入创下了恩智浦的历史纪录。与2020年年初至今相比,2021年年初至今的增长是由于在 COVID-19 疫情的出现造成最初的冲击和广泛的市场干扰之后,整个行业的增长,再加上汽车终端市场的公司特定内容增长,因为汽车原始设备制造商专注于电气化、高级驾驶员安全和辅助以及驾驶员连接方面的长期转变。此外,工业和物联网以及移动终端市场的强劲表现为同比表现提供了支撑。恩智浦收入增长的反弹在2020年第三季度末开始显现出来,并持续加速到2021年第二季度。所有地区的收入都有所增加。
按终端市场划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改变 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改变 | | | | | | |
汽车 | 1,262 | | | 674 | | | 87.2 | % | | 2,491 | | | 1,668 | | | 49.3 | % | | | | | | |
工业和物联网 | 571 | | | 435 | | | 31.3 | % | | 1,142 | | | 811 | | | 40.8 | % | | | | | | |
手机 | 347 | | | 255 | | | 36.1 | % | | 693 | | | 502 | | | 38.0 | % | | | | | | |
通信基础设施及其他 | 416 | | | 453 | | | (8.2) | % | | 837 | | | 857 | | | (2.3) | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
按销售渠道划分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改变 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改变 | | | | | | |
分销商 | 1,518 | | | 1,059 | | | 43.3 | % | | 2,986 | | | 2,043 | | | 46.2 | % | | | | | | |
OEM/EMS | 1,040 | | | 712 | | | 46.1 | % | | 2,104 | | | 1,712 | | | 22.9 | % | | | | | | |
其他 | 38 | | | 46 | | | (17.4) | % | | 73 | | | 83 | | | (12.0) | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
按地理区域划分的收入(基于客户的配送地点)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 改变 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | 改变 | | | | | | |
大中华和亚太地区 | 1,503 | | | 1,165 | | | 29.0 | % | | 2,985 | | | 2,233 | | | 33.7 | % | | | | | | |
EMEA(欧洲、中东和非洲) | 461 | | | 265 | | | 74.0 | % | | 928 | | | 706 | | | 31.4 | % | | | | | | |
美洲 | 336 | | | 167 | | | 101.2 | % | | 657 | | | 421 | | | 56.1 | % | | | | | | |
日本 | 188 | | | 146 | | | 28.8 | % | | 377 | | | 316 | | | 19.3 | % | | | | | | |
大韩民国 | 108 | | | 74 | | | 45.9 | % | | 216 | | | 162 | | | 33.3 | % | | | | | | |
收入 | 2,596 | | | 1,817 | | | 42.9 | % | | 5,163 | | | 3,838 | | | 34.5 | % | | | | | | |
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三个月,收入为25.96亿美元,而截至2020年6月28日的三个月为18.17亿美元,同比增长7.79亿美元,同比增长42.9%。第二季度的增长归因于恩智浦汽车、工业物联网和移动终端市场的需求持续增强,通信基础设施和其他终端市场略有下降。
恩智浦向分销商、OEM和EMS直接合作伙伴提供的收入分别为15.18亿美元和10.4亿美元,与2020年第二季度相比增长了43.3%和46.1%。所有地区的收入均有所增长。
汽车终端市场的收入为12.62亿美元,同比增长5.88亿美元,增长87.2%。在汽车领域,原始设备制造商专注于安全、电气化和提高驾驶员舒适度等关键功能支柱,以加速竞争差异化。这些广泛的功能领域从根本上是由长期采用新的和更高水平的半导体含量来实现的,半导体含量是在现代汽车中现有电子内容的坚实基础之上分层的。作为汽车电子架构多个领域的市场领导者,恩智浦有望从长期的长期趋势中受益。此外,2021 年第二季度汽车收入的增长可以部分归因于 COVID-19 疫情的持续反弹,这场疫情在 2020 年第二季度开始对恩智浦产生重大影响。
工业和物联网终端市场的收入为5.71亿美元,同比增长1.36亿美元,增长31.3%。工业和物联网市场是由多市场 OEM 寻求在网络边缘实现安全、互联、高性能处理解决方案的长期趋势所推动的,无论是在工厂自动化、智能建筑/智能家居领域,还是大量的联网物联网设备。这个市场的创新是由成千上万相对较小的客户推动的,恩智浦通过其扩展的全球分销渠道有效地为这些客户提供服务。我们的产品组合包括最广泛的基于ARM的处理解决方案之一,包括高性能工业应用处理器、混合多核交叉处理器和低功耗嵌入式微控制器。我们通过各种宽带和窄带无线连接产品以及包括电源管理、模拟高速接口设备和系统安全解决方案在内的免费模拟产品来补充我们的处理器产品。我们还为客户提供全面的开发工具,以实现嵌入式软件和系统设计。我们的解决方案使我们的客户能够缩短上市时间,灵活地根据处理和功能变化进行扩展,允许客户进行一次设计,并在多个最终产品实例化中重复使用设计。2021年第二季度,恩智浦跨界和工业边缘处理器的需求持续增长,以及对公司工业和物联网无线连接、模拟接口和安全解决方案的强劲需求,推动了同比增长。
移动终端市场的收入为3.47亿美元,同比增长9200万美元,增长36.1%。恩智浦的移动市场机会源于消费者要求将实体支付、访问和本地化功能安全地虚拟化到现代智能手机中的移动钱包中。恩智浦是嵌入式安全支付解决方案(也称为移动钱包)的市场领导者,这些解决方案由领先的智能手机原始设备制造商提供。作为对这一核心移动钱包地位的补充,恩智浦推出了创新的安全汽车和建筑物接入解决方案,利用超宽带 (UWB) 技术、嵌入式网络配置和识别解决方案,并提供各种嵌入式电源和无线充电解决方案。同比增长的原因是安全移动钱包解决方案的持续强劲采用以及对嵌入式电源解决方案的需求增加。我们的移动客户主要通过我们的全球分销渠道获得服务。
通信基础设施和其他终端市场的收入为4.16亿美元,同比下降3700万美元,下降8.2%。通信基础设施和其他终端市场是三个独立的产品组合的合并,为多个市场提供服务,包括蜂窝基站、网络边缘设备以及安全接入、传输和政府赞助的身份识别市场。同比下降的原因是大众市场对网络边缘解决方案的多核处理器的需求减少,以及受美国禁止向华为销售的影响而对智能射频天线解决方案的出货量减少。蜂窝基站市场的射频功率产品的积极反弹以及对库存跟踪和安全接入产品的需求的改善部分抵消了这些下降。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月中,收入为51.63亿美元,而截至2020年6月28日的六个月为38.38亿美元,增长了13.25亿美元,增长了34.5%。2021年上半年的增长归因于整个恩智浦产品组合的需求持续增强。
恩智浦向分销商、OEM和EMS直接合作伙伴提供的收入分别为29.86亿美元和21.04亿美元,与截至2020年的六个月相比,增长了46.2%和22.9%。所有地区的收入均有所增长。
汽车终端市场的收入为24.91亿美元,较截至2020年6月28日的六个月的16.68亿美元增长了8.23亿美元,增长了49.3%。2020年第一季度,汽车产量和终端消费者对新车的需求开始急剧下降,并在2020年第二季度达到周期性低点。从2020年第三季度末开始,随着全球汽车原始设备制造商和一级供应商开始重新开放工厂,恩智浦继续受益于对其汽车产品的需求增长快于预期。从渠道的角度来看,同比增长主要是由公司汽车客户的需求推动的,这些客户通过其OEM客户及其全球分销合作伙伴提供服务。
截至2021年7月4日的六个月中,工业和物联网终端市场的收入为11.42亿美元,增长了3.31亿美元,增长了40.8%。2021年上半年,由于恩智浦最新的跨界和工业边缘处理器的持续强劲采用,以及免费模拟和安全解决方案的采用,今年迄今为止的增长与上半年相当。2021年上半年的增长是由恩智浦在连接解决方案中产品的增长和需求推动的,这得益于我们直接渠道推出新产品。此外,在 2020 年上半年,大中华区终端市场经历了 COVID-19 疫情的社会封锁影响,与 2020 年初至今相比,2021 年年初至今表现更强劲。
截至2021年7月4日的六个月中,来自移动终端市场的收入为6.93亿美元,增长了1.91亿美元,增长了38.0%。与2020年上半年相比,2021年上半年的增长主要是由于安全移动钱包解决方案的持续采用,以及对嵌入式移动电源解决方案的需求在较小程度上增加。语音和音频解决方案的撤资略微抵消了今年迄今为止的增长,撤资于2020年第一季度初结束。我们的移动客户主要通过我们的全球分销渠道获得服务。
截至2021年7月4日的六个月中,通信基础设施和其他终端市场的收入为8.37亿美元,同比下降2000万美元或2.3%。2021年上半年与2020年上半年相比下降的原因是,受美国禁止向华为销售的影响,智能射频天线解决方案的出货量减少,以及对安全识别、支付和接入解决方案的需求减少,以及网络边缘解决方案大众市场对多核处理器的需求减少。蜂窝基站市场射频功率产品的积极反弹以及对无线接入产品的需求改善部分抵消了这些下降。
毛利
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三个月,毛利为14.22亿美元,占收入的54.8%,而截至2020年6月28日的三个月,毛利为8.6亿美元,占收入的47.3%。5.62亿美元的增长是由需求加速导致的收入增加所推动的,因此,装载和制造效率的提高被不利的产品组合和更高的人事相关成本(包括可变薪酬成本)所抵消。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月中,毛利为27.77亿美元,占收入的53.8%,而截至2020年6月28日的六个月中,毛利为18.57亿美元,占收入的48.4%。增长9.2亿美元的主要原因是,与2020年上半年相比,2021年上半年的收入大幅增加,这是需求加速的结果,因此,装载和制造效率的提高被更高的人事相关成本(包括可变薪酬成本)和不太有利的产品组合所抵消。
运营费用
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三个月,运营支出总额为8.49亿美元,占收入的32.7%,而截至2020年6月28日的三个月,运营支出为10.04亿美元,占收入的55.3%。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月中,运营支出总额为17.12亿美元,占收入的33.2%,而截至2020年6月28日的六个月中,运营支出为20.43亿美元,占收入的53.2%。
下表显示了运营报表中按细列项目分列的业务支出构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
研究和开发 | 476 | | | 402 | | | 937 | | | 827 | | | | | | | | | |
销售、一般和管理 | 234 | | | 222 | | | 456 | | | 455 | | | | | | | | | |
与收购相关的无形资产的摊销 | 139 | | | 380 | | | 319 | | | 761 | | | | | | | | | |
运营费用总额 | 849 | | | 1,004 | | | 1,712 | | | 2,043 | | | | | | | | | |
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
运营费用的减少是由于以下几项造成的:
研发(R&D)成本主要包括工程师的工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他与许可证相关的成本)、共享服务中心成本和其他生产前相关费用。截至2021年7月4日的三个月中,研发成本与截至2020年6月28日的三个月相比增加了7400万美元,增长了18.4%,原因是:
+ 更高的人事相关成本,包括可变薪酬成本;以及
- 降低重组成本。
销售、一般和管理 (SG&A) 成本主要包括人员工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、通信和信息技术相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。截至2021年7月4日的三个月中,销售和收购成本与截至2020年6月28日的三个月相比增加了1200万美元,增长了5.4%,这主要是由于:
+ 更高的人事相关成本,包括可变薪酬成本;以及
- 由于2020年首席执行官的变动,基于股份的薪酬支出有所降低。
与截至2020年6月28日的三个月相比,收购相关无形资产的摊销减少了2.41亿美元,下降了63.4%,原因是:
-某些无形资产在2020年已全部摊销。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
运营费用的减少是由于以下几项造成的:
研发(R&D)成本主要包括工程师的工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、工程相关成本(包括外部服务、固定资产、知识产权和其他与许可证相关的成本)、共享服务中心成本和其他生产前相关费用。截至2021年7月4日的六个月中,研发成本与截至2020年6月28日的六个月相比增加了1.1亿美元,增长了13.3%,原因是:
+ 更高的人事相关成本,包括可变薪酬成本;
- 增加补贴,抵消研发成本;以及
- 降低重组成本。
销售、一般和管理 (SG&A) 成本主要包括人员工资和工资(包括基于股份的薪酬和其他可变薪酬)、通信和信息技术相关成本、固定资产相关成本以及销售和营销成本(包括差旅费用)。截至2021年7月4日的六个月中,销售和收购成本保持平稳,与截至2020年6月28日的六个月相比,增长了100万美元,增长了0.2%,这主要是由于:
+ 更高的人事相关成本,包括可变薪酬成本;以及
- 由于2020年首席执行官的变动,基于股份的薪酬支出有所降低。
与截至2020年6月28日的六个月相比,收购相关无形资产的摊销减少了4.42亿美元,下降了58.1%,原因是:
-某些无形资产在2020年已全部摊销;以及
+因IPR&D项目终止而产生的减值费用。
其他收入(支出)
在我们剥离业务或活动时制定的制造服务安排(“MSA”)和过渡服务安排(“TSA”)产生的收入和支出包含在其他收入(支出)中。这些安排本质上是短期的,随着被剥离的业务或活动变得更加成熟,预计会减少。
下表显示了截至2021年7月4日和2020年6月28日的三个和六个月期间其他收入(支出)的分配:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
MSA 和 TSA 安排的结果 | (1) | | | (1) | | | (2) | | | (1) | | | | | |
其他,净额 | 1 | | | — | | | 2 | | | 110 | | | | | |
总计 | — | | | (1) | | | — | | | 109 | | | | | |
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
截至2021年7月4日的三个月期间,其他收入(支出)为零,截至2020年6月28日的三个月期间支出为100万美元。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
截至2021年7月4日的六个月期间,其他收入(支出)为零,而截至2020年6月28日的六个月期间的收入为1.09亿美元。2020年包括与出售语音和音频解决方案(VAS)资产的净收益相关的1.1亿美元。
财务收入(支出)
下表显示了财务收入和支出的详细信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
利息收入 | 1 | | | 4 | | | 2 | | | 8 | | | | | | | | | |
利息支出 | (90) | | | (94) | | | (177) | | | (176) | | | | | | | | | |
利息支出总额,净额 | (89) | | | (90) | | | (175) | | | (168) | | | | | | | | | |
外汇汇率结果 | (1) | | | (5) | | | — | | | (1) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
杂项融资费用/收入及其他,净额 | (10) | | | (1) | | | (12) | | | (5) | | | | | | | | | |
其他财务收入总额(支出) | (11) | | | (6) | | | (12) | | | (6) | | | | | | | | | |
总计 | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | | | | | |
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
2021年第二季度的财务收入(支出)支出为1亿美元,而2020年第二季度的支出为9600万美元。财务收入(支出)的变化主要归因于股票记账被投资者的公允价值调整,导致亏损400万美元,而2020年第二季度的利润为200万美元,再融资活动导致利息支出减少(400万美元),利率下降导致利息收入(300万美元)减少,不利的外汇业绩减少(400万美元)。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
2021年前六个月的财务收入(支出)支出为1.87亿美元,而2020年前六个月的支出为1.74亿美元。财务收入(支出)的变化主要归因于利率下降导致的利息收入(600万美元)减少,股票入账的被投资者的公允价值调整导致亏损200万美元,而2020年第二季度的利润为200万美元,非服务养老金成本增加了300万美元。
所得税福利(准备金)
2021 年第二季度与 2020 年第二季度相比
2021年第二季度,我们的所得税准备金为6500万美元(有效税率为13.7%),而2020年第二季度的所得税收益为(3,300万美元)(有效税率(13.7%))。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,但被两个时期之间估值补贴的净变化(由于公司运营业绩的改善)以及某些估计值的变化所抵消。
2021年年初至今与2020年年初至今相比
我们2021年前六个月的所得税准备金为1.05亿美元(有效税率为12.0%),而2020年前六个月的所得税收益为(3100万美元)(有效税率(12.4%))。所得税支出的增加是由于所得税前收入增加,但被两个时期之间估值补贴的净变化以及税收优惠措施的增加(两者都是公司运营业绩改善的结果)所抵消。
净收益(亏损)
下表列出了报告期内净收入的构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | Q2 2021 | | Q2 2020 | | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
营业收入(亏损) | 573 | | | (145) | | | 1,065 | | | (77) | | | | | | | | | |
财务收入(支出) | (100) | | | (96) | | | (187) | | | (174) | | | | | | | | | |
所得税福利(准备金) | (65) | | | 33 | | | (105) | | | 31 | | | | | | | | | |
与股权入账被投资人相关的业绩 | (2) | | | (1) | | | (3) | | | (2) | | | | | | | | | |
净收益(亏损) | 406 | | | (209) | | | 770 | | | (222) | | | | | | | | | |
流动性和资本资源
我们的流动性和资本资源主要来自运营现金流。我们继续创造强劲的正运营现金流。截至2021年第二季度末,我们的现金余额为29.1亿美元,与2020年12月31日相比增加了6.35亿美元。考虑到无抵押循环信贷额度的可用金额为15亿美元,截至2021年7月4日,我们已获得44.1亿美元的流动性。
我们目前使用现金为运营提供资金,满足营运资金需求,用于资本支出以及潜在的普通股回购、分红和战略投资。根据过去的业绩和当前的预期,我们认为我们目前的可用资金来源(包括现金和现金等价物、RCF 协议以及运营产生的预期现金)将足以
至少在未来十二个月内为我们的运营、营运资金需求、资本支出和潜在股息提供资金。2021年前六个月,我们的资本支出为3亿美元,而2020年前六个月的资本支出为2.18亿美元。在截至2021年7月4日的六个月期间,我们根据股票回购计划,以每股188.43美元的加权平均价格回购了21.08亿美元或1,120万股普通股。
截至2021年第二季度,我们的总债务为95.91亿美元,与2020年12月31日(76.09亿美元)相比增加了19.82亿美元。2021年5月11日,恩智浦发行了2031年到期的2.5%的优先票据(10亿美元)和2041年到期的3.25%的优先票据(10亿美元)。2031年到期的2.5%优先票据(“2031年票据”)的净收益将用于资助某些符合条件的绿色项目。在分配相当于2031年票据净收益的金额为这些符合条件的绿色项目融资之前,2031年票据的净收益以及2041年到期的3.25%优先票据的净收益将暂时作为现金和其他短期证券持有,或用于一般公司用途,其中可能包括资本支出、短期债务偿还或股权回购交易。
截至2021年7月4日,我们的现金余额为29.1亿美元,其中2.06亿美元由我们与台积电的合并合资公司SSMC持有。根据我们与台积电签订的合资协议条款,其中一部分现金可以通过分红方式分配给我们,但38.8%的股息将支付给我们的合资伙伴。在2021年的前六个月中,SSMC没有宣布分红。2020年,SSMC已申报9000万美元,在2020年第二季度末之后分配,其中38.8%支付给我们的合资伙伴。
现金流
2021 年前六个月,我们的现金及现金等价物减少了 6.38 亿美元(不包括汇率变动对我们(300)万美元现金状况的影响),具体如下:
| | | | | | | | | | | |
(除非另有说明,否则以百万美元为单位) | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 |
| | | |
由(用于)经营活动提供的净现金 | 1,368 | | | 926 | |
投资活动提供的(用于)净现金 | (370) | | | (150) | |
由(用于)融资活动提供的净现金 | (360) | | | 1,454 | |
现金和现金等价物的增加(减少) | 638 | | | 2,230 | |
经营活动产生的现金流
2021年前六个月,我们的运营活动提供了13.68亿美元的现金。这主要是由于净收入为7.7亿美元,调整了8.51亿美元的净收入,以及运营资产和负债的变化(2.52亿美元)。净收益(亏损)的调整包括抵消的非现金项目,例如6.46亿美元的折旧和摊销、1.84亿美元的基于股份的薪酬以及1,200万美元的递延所得税变动。
运营资产和负债(营运资金账户)的变化归因于以下原因:
应收账款和其他流动资产增加2.3亿美元的主要原因是应收所得税增加了200万美元,应收账款增加了2.27亿美元,这是由于两个时期之间的收入、客户组合以及2021年前六个月与2020年同期相比的相关现金收取时间呈线性关系。
库存增加8,600万美元主要与产量提高有关,目的是使现有库存与当前的收入预测保持一致。
截至2021年7月4日的六个月中,应付账款和其他负债增加了1.24亿美元,这主要与经营业绩改善导致的可变薪酬应计增加1.31亿美元,需求增加导致应付贸易账款增加1.76亿美元,应付利息增加1000万美元;部分被1500万美元的租赁负债减少所抵消,其中7,000万美元与所得税和社会税应付账款减少2600万美元在重组负债中,以及8200万美元的其他净变动包括资本支出和购买知识产权的非现金调整。
2020年前六个月,我们的运营活动提供了9.26亿美元的现金。这主要是净亏损(2.22亿美元)、调整净亏损10.34亿美元以及运营资产和负债变动1.13亿美元的结果。净亏损调整包括抵消非现金项目,例如10.83亿美元的折旧和摊销,2.12亿美元的股票薪酬,300万美元的债务和债务发行成本的折扣(溢价)的摊销,出售资产的收益(1.1亿美元),与股票入账的被投资人相关的业绩为200万美元以及递延所得税变动(1.56亿美元)。
来自投资活动的现金流
2021年前六个月,用于投资活动的净现金为3.7亿美元,主要包括3亿美元的资本支出现金流出和7200万美元购买已确定无形资产的现金流出,部分被与销售和购买投资相关的200万美元净收益所抵消。
2020年前六个月,用于投资活动的净现金为1.5亿美元,主要包括购买企业权益(扣除现金)的2100万美元现金流出、2.18亿美元的资本支出和用于购买已确定无形资产的7300万美元,部分被出售与出售我们的语音和音频解决方案资产相关的1.61亿美元收益(扣除现金)所抵消。
来自融资活动的现金流
2021年前六个月用于融资活动的净现金为3.6亿美元,而2020年前六个月融资活动提供的净现金为14.54亿美元,详见下表:
| | | | | | | | | | | |
(百万美元) | 2021 年年初 | | 2020年年初至今 |
| | | |
| | | |
发行长期债务的收益 | 2,000 | | | 2,000 | |
为债务发行成本支付的现金 | (22) | | | (15) | |
| | | |
支付给普通股股东的股息 | (260) | | | (210) | |
行使股票期权的现金收益和ESPP的储蓄 | 31 | | | 37 | |
购买库存股 | (2,108) | | | (358) | |
其他,净额 | (1) | | | — | |
| | | |
| | | |
合同义务
公司与某些供应商保持购买承诺,主要是原材料、半成品和制造服务以及一些非生产物品。截至2021年7月4日,该公司的收购承诺为37.69亿美元,到期日为2044年。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 总计 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 | 2026 年及以后 |
| | | | | | | | |
长期购买义务 | | 3,769 | 519 | 918 | 609 | 481 | 480 | 762 |
随着我们与主要制造合作伙伴锁定长期供应,我们的长期义务大幅增加。
资产负债表外的安排
截至2021年第二季度末,除了正常业务运营产生的承诺外,我们没有资产负债表外安排。这些安排都没有或可能对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
2021年前六个月,公司的市场风险没有发生重大变化。有关公司市场风险敞口的讨论,请参阅我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告第二部分第7A项 “市场风险的定量和定性披露” 中规定的公司的市场风险披露。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
我们的管理层在首席执行官兼首席财务官(认证官)的参与下,于2021年7月4日评估了公司披露控制和程序(定义见根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13a-15(e)条或第15d-15(e)条)的有效性。根据该评估,认证官得出结论,公司的披露控制和程序自2021年7月4日起生效。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年7月4日的三个月期间,公司对财务报告的内部控制没有变化,这些变化是在《交易法》第13a-15条和第15d-15条第 (d) 段要求的管理层评估中确定的,这些评估对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响,或者有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分 — 其他信息
第 1 项。法律诉讼
不适用。
第 1A 项。风险因素
与之前在截至2020年12月31日的10-K表年度报告中披露的风险因素相比,没有重大变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
发行人及关联买家购买股权证券
2021年3月,恩智浦董事会(“董事会”)批准了一项新的2021年20亿美元股票回购计划。新的20亿美元股票回购授权是在董事会于2019年11月批准的2019年股票回购计划下的剩余回购金额之外的补充。此外,公司还从公司股票计划的参与者那里购买股票,这些参与者将股票作为税收交易。根据荷兰税法,除非适用免税,否则居住在荷兰的实体回购公司股票会导致应纳税事件。回购股票的税款归于股东,恩智浦代表股东付款。因此,回购股票的税款计入股东权益。
在这些计划下进行了以下股票回购活动在截至2021年7月4日的三个月中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
时期 |
总人数 的股份 已购买 | | 平均价格 每股支付 | | 作为公开宣布的回购计划的一部分购买的股票数量 | | 最大数量 那五月的股票 还没被购买 根据回购计划 | | 以税收交易方式购买的股票数量 (1) |
2021 年 4 月 5 日 — 2021 年 5 月 9 日 | 1,421,800 | | $190.84 | | 1,409,592 | | 11,688,793 | | 12,208 |
2021 年 5 月 10 日 — 2021 年 6 月 6 日 | 3,991,886 | | $199.03 | | 3,984,664 | | 7,526,721 | | 7,222 |
2021 年 5 月 7 日 — 2021 年 7 月 4 日 | 688,800 | | $200.23 | | 688,800 | | 6,819,312 | | — |
总计 | 6,102,486 | | | | 6,083,056 | | | | 19,430 |
(1) 反映参与者为履行与公司股权计划相关的预扣税义务而交出的股票。
第 5 项其他信息
不适用。
第 6 项。展品
| | | | | | | | | | | |
展览 数字 | | 展品描述 | |
3.1 | | 2020年6月9日恩智浦半导体公司章程(参照公司于2020年7月28日提交的恩智浦半导体公司10-Q表季度报告附录3.1纳入) | |
4.1 | | 截至2021年5月11日,由发行人、公司和德意志银行美洲信托公司作为受托人签订的契约(参照该公司于2021年5月11日提交的恩智浦半导体公司8-K表最新报告的附录4.1纳入) | |
4.2 | | 发行人、公司和巴克莱资本公司、花旗集团环球市场公司和瑞士信贷证券(美国)有限责任公司作为代表签订的注册权协议,日期为2021年5月11日。(参照公司2021年5月11日提交的恩智浦半导体公司8-K表最新报告的附录4.2纳入) | |
4.3 | | 2031年到期的2.500%优先票据的票据表格(参照公司2021年5月11日提交的恩智浦半导体公司8-K表最新报告的附录4.1(作为其4.1的一部分)纳入) | |
4.4 | | 2041年到期的3.250%优先票据的票据表格(参照公司2021年5月11日提交的恩智浦半导体公司8-K表最新报告的附录4.1(作为其4.1的一部分)纳入) | |
31.1* | | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席执行官的认证 | |
31.2* | | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席财务官认证 | |
32.1* | | 第 1350 节首席执行官和首席财务官的认证 | |
101 | | 以下材料来自公司截至2021年7月4日的季度10-Q表季度报告,格式为ixBRL(内联可扩展业务报告语言):(i)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三个月和六个月的简明合并运营报表;(ii)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三个月和六个月的简明合并综合收益表;(iii)简明合并资产负债表为 2021 年 7 月 4 日和 2020 年 12 月 31 日;(iv) 简明合并现金流量表截至2021年7月4日和2020年6月28日的六个月;(v)截至2021年7月4日和2020年6月28日的三个月和六个月的简明合并权益变动表;以及(vi)未经审计的简明合并财务报表附注。 | |
104 | | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
日期:二零二一年八月三日
| | | | | |
恩智浦半导体有限公司 |
|
| /s/ P. Kelly |
姓名:P.Kelly,首席财务官 |
|
附录 31.1
认证
我,库尔特·西弗斯,证明:
1.我已经查看了恩智浦半导体公司10-Q表的这份季度报告;
2.据我所知,鉴于此类陈述是在何种情况下作出的,本报告不包含任何对重大事实的不真实陈述,也没有省略陈述作出陈述所必需的重大事实,在报告所涉时期内不会产生误导性;
3.根据我所知,本报告中包含的财务报表和其他财务信息,在所有重大方面公允反映了注册人截至本报告所述期间和期间的财务状况、经营业绩和现金流;
4.注册人的另一位认证人员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)以及对财务报告的内部控制(定义见《交易法》第13a-15(f)条和第15d-15(f)条),并有:
a)设计了此类披露控制和程序,或促使此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保这些实体内的其他人向我们提供与注册人,包括其合并子公司有关的重要信息,尤其是在本报告编写期间;
b)设计了此类财务报告内部控制,或使此类财务报告内部控制在我们的监督下设计,以便为财务报告的可靠性以及根据公认的会计原则编制用于外部目的的财务报表提供合理的保证;
c)评估了注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估得出了截至本报告所涉期末对披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露了注册人最近一个财政季度(如果是年度报告,则为注册人的第四个财政季度)发生的注册人对财务报告的内部控制的任何变化,这些变化对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册人的另一位认证人员和我已向注册人的审计师和注册人董事会审计委员会(或履行同等职能的人员)披露了以下信息:
a)财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,这些缺陷和缺陷很可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响;以及
b)任何涉及在注册人财务报告内部控制中起重要作用的管理层或其他员工的欺诈行为,无论是否重大。
日期:2021 年 8 月 3 日
| | | | | | | | |
来自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁兼首席执行官 |
附录 31.2
认证
我,彼得·凯利,证明:
1.我已经查看了恩智浦半导体公司10-Q表的这份季度报告;
2.据我所知,鉴于此类陈述是在何种情况下作出的,本报告不包含任何对重大事实的不真实陈述,也没有省略陈述作出陈述所必需的重大事实,在报告所涉时期内不会产生误导性;
3.根据我所知,本报告中包含的财务报表和其他财务信息,在所有重大方面公允反映了注册人截至本报告所述期间和期间的财务状况、经营业绩和现金流;
4.注册人的另一位认证人员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)以及对财务报告的内部控制(定义见《交易法》第13a-15(f)条和第15d-15(f)条),并有:
a)设计了此类披露控制和程序,或促使此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保这些实体内的其他人向我们提供与注册人,包括其合并子公司有关的重要信息,尤其是在本报告编写期间;
b)设计了此类财务报告内部控制,或使此类财务报告内部控制在我们的监督下设计,以便为财务报告的可靠性以及根据公认的会计原则编制用于外部目的的财务报表提供合理的保证;
c)评估了注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估得出了截至本报告所涉期末对披露控制和程序有效性的结论;以及
d)在本报告中披露了注册人最近一个财政季度(如果是年度报告,则为注册人的第四个财政季度)发生的注册人对财务报告的内部控制的任何变化,这些变化对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能产生重大影响;以及
5.根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册人的另一位认证人员和我已向注册人的审计师和注册人董事会审计委员会(或履行同等职能的人员)披露了以下信息:
a)财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,这些缺陷和缺陷很可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响;以及
b)任何涉及在注册人财务报告内部控制中起重要作用的管理层或其他员工的欺诈行为,无论是否重大。
日期:二零二一年八月三日
附录 32.1
首席执行官和首席财务官的认证
根据
18《美国法典》第 1350 节,
根据以下规定获得通过
2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条
我,库尔特·西弗斯,截至本文发布之日,根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条,证明恩智浦半导体公司截至2021年7月4日的10-Q表季度报告完全符合1934年《证券交易法》第13(a)或15(d)条的要求以及其中包含的信息此类10-Q表格在所有重大方面公允地列出了恩智浦半导体公司在指定日期和期间的财务状况和经营业绩。
日期:二零二一年八月三日
| | | | | | | | |
来自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 库尔特·西弗斯 |
| | 总裁兼首席执行官 |
我,彼得·凯利,截至本文发布之日,根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条,证明恩智浦半导体公司截至2021年7月4日的10-Q表季度报告完全符合1934年《证券交易法》第13(a)或15(d)条的要求以及其中包含的信息 10-Q表格在所有重大方面公允列出了恩智浦半导体公司在指定日期和期间的财务状况和经营业绩。
日期:二零二一年八月三日