美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K/A

第 1 号修正案

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 5 月 7 日

MARIZYME， INC.

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

(561) 935-9955

（注册人的 电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

用复选标记指明 注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

☐

解释性说明

Marizyme, Inc.（以下简称 “公司”）当前的8-K表报告（以下简称 “表格8-K/A”）的第1号修正案修订了公司于2023年5月10日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的关于8-K表的最新报告 （“原始 报告”），并提交时包括有关触发公司违约条款的信息未偿还的 10% 有担保可转换本票（“可转换票据”），触发事件与先前在原始报告中报告的触发事件相同 。

Item 2.04 触发事件，加速或增加直接财务义务或资产负债表外安排下的义务。

本票违约

正如 之前在 Marizyme, Inc.（以下简称 “公司”）于 2023 年 2 月 7 日提交的 8-K 表最新报告中报告的那样，公司于 2023 年 2 月 6 日与 Walleye Opportunities Master Fund Ltd（“投资者”）签订了证券购买协议（“证券购买协议”），根据该协议，公司向投资者发行了无抵押次级可转换股票 本金总额为100万美元（“认购金额”）的本票（“Walleye Note”） 和 D 类普通股购买认股权证（“认股权证”））购买公司普通股 的多股股份，等于认购金额的250％除以根据公司S-1表格注册 声明（文件编号333-262697）（“公开发行注册声明”）出售股票的每股价格（“认股权证股票”）”）。

公司必须在Walleye票据发行后的90天或2023年5月7日（“到期日”）或之前 向Walleye票据的持有人全额偿还Walleye票据的本金。Walleye Note 没有利息。如果发生构成Walleye票据违约事件的事件，包括未付款、 违约行为、支付50万美元或以上的不利判决、某些其他债务、破产类事件、 或未能维持至少100万美元的董事和高级管理人员保险，且此类违约事件无法通过 规定的期限、公司在Walleye下的义务来解决 Ye Note 将立即履行还款义务。 如果Walleye票据产生的所有债务在到期日均未支付或以其他方式全额偿还，则Walleye票据的本金 应从100万美元增加到125万美元。

截至到期日 ，Walleye票据下的余额尚未偿还或以其他方式全额支付。因此， Walleye Note的本金从100万美元增加到125万美元。认股权证的数量也相应增加；但是， 公开发行注册声明已于2023年4月21日撤回。由于未付款，公司 在Walleye票据下的债务受立即还款义务的约束。

上述 对每份证券购买协议、Walleye 票据和认股权证的条款和条件的摘要 并不声称完整，而是参照此处作为附录10.1、4.1和4.2提交的此类文件对其进行了全面限定。

可转换票据下的交叉违约

正如 此前在2023年3月24日提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告中报告的那样，截至2023年5月 7日，可转换票据是在2021年12月至2022年8月期间以私募方式发行的。每份可转换票据 都规定，任何超过100,000美元的债务违约，除了相应的可转换票据下的债务外， 也将导致可转换票据的违约。可转换票据规定，此类违约不受任何补救期的约束。 由于在到期日之前没有偿还Walleye票据下的100万美元初始本金，公司 也在同日违约了可转换票据。可转换票据规定，由于这次违约，公司有义务 在违约发生之日支付每张可转换票据下未偿还本金的135％（“强制性 违约金额”）。强制性违约金额可由每位持有人立即申报到期。在违约之日，可转换票据下可能到期的强制性违约 总金额为21,871,631美元，比违约当日可转换票据本应到期的 多出约530万美元。

根据2021年5月27日与几张可转换票据的某些持有人签订的单位购买 协议，公司的每家子公司 都签订了担保，以保证公司偿还可转换票据下的债务，公司和 其子公司签订了担保协议，授予其所有各自资产的担保权益，其价值不超过相应可转换票据下所欠的美元 。相应的可转换票据的发行本金总额约为120万美元。根据就后续发行可转换票据签订的每份单位购买协议，公司 及其子公司有义务签订类似的担保协议和担保，但没有这样做。

截至本报告发布之日 ，可转换票据的持有人尚未行使任何适用于可转换票据的补救措施。如果可转换票据下所欠的 余额，包括相应的强制性违约金额，没有按要求偿还，则可转换 票据的持有人可能会寻求占有公司及其子公司的部分或全部资产，迫使公司及其 子公司获得破产收益，或者对公司及其子公司寻求其他法律补救措施。在这种情况下，公司的 业务、经营业绩和财务状况可能会受到重大不利影响。

第 Item 7.01 监管局披露。

正如 之前在《原始报告》中报道的那样，在 2023年5月 10日，公司发布了两份新闻稿，宣布了与公司知识产权 资产有关的某些进展，其中一份是在美国发行的，另一份是在美国 州以外发行的。新闻稿的副本作为原始报告的附录99.1和附录99.2提供，还分别作为本表格8-K/A的附录99.1和附录99.2提供 。

根据本第 7.01 项提供的 信息（包括附录 99.1 中包含的信息） 还有 此表格 8-K/A 的附录 99.2),就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言， 不应被视为 “已提交”， 或以其他方式受该条规定的责任约束，也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的《交易法》或1933年《证券法》（“证券法”）提交的任何文件中， 除非此类文件中以具体提法 明确规定。

本表格8-K/A附带的 新闻稿包含与历史事实无关的陈述，而是1995年《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性 陈述”。这些 语句通常（尽管并非总是）可以通过使用术语和短语来识别，例如预测、出现、相信、继续、 可以、估计、期望、表示、打算、可能、计划、可能、预测、预测、追求、将、将和其他类似的术语和短语， 以及未来时态的使用。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是未来表现的保证。 相反，它们仅基于对公司业务未来、未来 计划和战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的当前信念、预期和假设。由于前瞻性陈述 与未来有关，因此它们受固有的不确定性、风险和情况变化的影响，这些不确定性、风险和情况变化难以预测，而且 其中许多是公司无法控制的，包括公司向美国证券交易委员会提交的 10-K表年度报告中在 “风险因素” 标题下描述的风险。实际业绩和财务状况可能与前瞻性陈述中显示的业绩和财务状况存在重大差异 。因此，您不应依赖任何这些前瞻性陈述。新闻稿中的前瞻性 陈述仅代表截至发布之日。除非法律另有要求，否则公司没有义务 公开更新或修改这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d)

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。