Federated Hermes, Inc. 公布2023年第二季度财报

•2023年第二季度摊薄后每股收益为0.81美元

•管理的总资产达到7,040亿美元的历史新高

•货币市场资产达到创纪录的5,090亿美元

•董事会宣布每股派息0.28美元

（宾夕法尼亚州匹兹堡，2023年7月27日）——活跃、负责任投资领域的全球领导者联合爱马仕公司（纽约证券交易所代码：FHI）今天公布2023年第二季度摊薄后每股收益（EPS）为0.81美元，而去年同期为0.64美元，2023年第二季度净收入为7,220万美元，而2022年第二季度为5,770万美元。

截至2023年6月30日，Federated Hermes的管理资产总额达到创纪录的7,040亿美元，较2022年6月30日的6,319亿美元增长了721亿美元，增长了11％，较2023年3月31日的7,010亿美元增长了30亿美元或不到1％。2023年第二季度的平均管理资产总额为7053亿美元，较2022年第二季度公布的6179亿美元增长874亿美元，增长14％，较2023年第一季度的6,794亿美元增长259亿美元，增长4％。

总裁兼首席执行官J.Christopher Donahue表示：“在第二季度，Federated Hermes受益于广泛的投资产品和稳健的客户关系，因为货币市场资产与上一季度相比的增长再次推动了创纪录的资产管理。”“投资者对Federated Hermes依赖于我们专有的MDT量化模型的国际股票发行和策略表现出兴趣。我们还连续第二个季度看到超过10亿美元的净流入我们的核心多行业债券策略，这些策略通过在投资级企业、高收益、结构性产品、市政和国际领域进行配置来寻求有吸引力的机会。”

Federated Hermes董事会宣布派发每股0.28美元的股息。股息将于2023年8月15日支付给截至2023年8月8日的登记股东。2023年第二季度，联邦爱马仕以4,340万美元的价格购买了1,236,199股联合爱马仕B类普通股。

截至2023年6月30日，股票资产为830亿美元，较2022年6月30日的810亿美元增长20亿美元或2％，较2023年3月31日的836亿美元下降6亿美元或1％。2023年第二季度净销量最高的股票基金是联邦爱马仕亚洲除日本股票基金、Federated Hermes MDT大盘增长基金、Federated Hermes MDT中型股增长基金、联邦爱马仕国际领袖基金和联邦爱马仕MDT全盘核心基金。

截至2023年6月30日，固定收益资产为874亿美元，较2022年6月30日的863亿美元增长11亿美元或1％，较2023年3月31日的875亿美元下降了1亿美元，下降了不到1％。按净额计算，2023年第二季度最畅销的固定收益基金是联邦爱马仕总回报债券基金、联邦爱马仕政府超短基金、联邦爱马仕可持续发展目标参与高收益信贷基金（UCITS）、联邦爱马仕总回报债券集体投资基金和联邦爱马仕保守党市政微空头基金。

截至2023年6月30日，另类/私募市场资产为216亿美元，较2022年6月30日的218亿美元下降了2亿美元或1％，较2023年3月31日的212亿美元增长了4亿美元，增长了2％。

截至2023年6月30日，货币市场资产达到创纪录的5,090亿美元，较2022年6月30日的4,397亿美元增长693亿美元，增长16％，较2023年3月31日的5058亿美元增长32亿美元，增长1％。截至2023年6月30日，货币市场基金资产达到创纪录的3,640亿美元，较2022年6月30日的2980亿美元增长660亿美元，增长22％，较2023年3月31日的3,573亿美元增长67亿美元，增长2％。

财务摘要

两笔交易影响了2023年第二季度的业绩，这两笔交易的税后净影响导致亏损约80万美元。

在第一笔交易中，私募股权基金的股东将其部分投资出售给了第三方。作为此次出售条款的一部分，2510万美元的附带利息记录为收入，1750万美元记录为相关薪酬支出，约17.5万美元记录为专业服务费支出。

在第二笔交易中，作为基础设施基金重组的一部分，Federated Hermes购买了某些有限合伙人按公允价值获得未来附带权益的权利，第三方计算公允价值约为980万美元。此费用包含在 “其他费用” 中。

由于重组，消除了先前赚取的附带利息的现有回扣风险，从而确认了1,420万美元的附带利息以及880万美元的相关薪酬支出。

出于税收目的，购买有限合伙人的附带权益权益以及相关的法律和专业费用不可扣除。因此，2023年第二季度27.4％的有效税率高于预期的24％-26％的税率。

2023年第二季度的附带利息和绩效费收入总额为3,940万美元，其中2550万美元记录为薪酬支出并支付给其他附带权益持有人。

2023 年第二季度与 2022 年第二季度

收入增长了6,720万美元，增长了18％，这主要是由于附带利息和绩效费总额增加了3,690万美元，其中包括来自合并附带利息工具的2460万美元附带利息，收入增加是由于平均货币市场资产增加所致，以及取消了与某些货币市场基金相关的自愿费用豁免，以使这些基金保持正或零净收益率（与收益率相关的自愿费用豁免）。有关豁免的更多信息，请参阅下文的 “自愿收益相关费用减免的影响”。这些增长被平均长期资产减少导致的收入减少部分抵消。

2023年第二季度，Federated Hermes收入的54％来自长期资产（28％来自股权，15％来自另类/私募市场和多元资产，11％来自固定收益），45％来自货币市场资产，1％来自管理资产以外的来源。

运营支出增加了6,120万美元，增长了22％，这主要是由于合并附带利息工具为2440万美元导致的薪酬支出增加，以及由于取消了与收益率相关的自愿费用豁免以及平均管理的货币市场基金资产增加，分销支出增加。

营业外收入（支出）净增加2480万美元，这主要是由于2022年第二季度投资的市值下降了，而2023年第二季度投资市值的变化微乎其微。

2023 年第二季度与 2023 年第一季度

收入增长了5,100万美元，增长了13％，这主要是由于附带利息和绩效费总额增加了3,800万美元，其中包括合并附带利息工具的2590万美元附带利息，以及来自平均货币市场资产的收入增加。这些增长被平均股权资产减少导致的收入减少部分抵消。

运营费用增加了3,780万美元，增长了13％，这是由于合并附带利息工具导致的薪酬支出增加2570万美元，以及基金重组成本导致的其他支出增加。

营业外收入（支出）净减少520万美元，这主要是由于2023年第一季度投资的市值增加了，而2023年第二季度投资市值的变化微乎其微。

2023 年年初至今 vs 2022 年

收入增长了1.246亿美元，增长了18％，这主要是由于取消了与收益率相关的自愿费用豁免，来自更高的平均货币市场资产的收入增加，以及附带利息和绩效费用总额增加了3,820万美元，其中包括来自合并附带利息工具的2440万美元附带利息。这些增长被平均长期资产减少导致的收入减少部分抵消。

2023年上半年，Federated Hermes收入的53％来自长期资产（30％来自股权，12％来自固定收益，11％来自另类/私募市场和多资产），46％来自货币市场资产，1％来自管理资产以外的来源。

运营支出增加了1.174亿美元，增长了23％，这主要是由于取消了与收益率相关的自愿费用豁免，以及合并附带权益工具导致薪酬支出增加导致的2430万美元合并附带权益工具导致的薪酬支出增加。

营业外收入（支出）净增加4,390万美元，主要是由于2023年前六个月的投资市值增加，而2022年同期投资的市值有所下降。

与收益率相关的自愿费用减免的影响

在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，没有自愿的收益率相关费用减免。在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，与收益率相关的自愿费用减免总额分别为950万美元和8,530万美元。这些费用减免被分销支出分别减少900万美元和6,650万美元部分抵消，因此，在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，对联合爱马仕的税前净负面影响分别为50万美元和1,880万美元。

财报电话会议信息

Federated Hermes将于美国东部时间2023年7月28日上午9点举行财报电话会议。邀请投资者在上午9点开始前致电888-506-0062（国内）或973-528-0011（国际）收听财报电话会议。要在线收听，请在注册并加入电话会议前至少 15 分钟前前前往 FederatedHermes.com/US 的 “关于” 部分。重播将于美国东部时间2023年7月28日下午 12:30 左右上线。要访问电话重播，请拨打 877-481-4010（国内）或 919-882-2331（国际），然后输入接入码 48660。在线重播将通过 FederatedHermes.com/US 播出，为期一年。

关于联邦爱马仕

Federated Hermes, Inc. 是积极、负责任的投资管理领域的全球领导者，管理着7,040亿美元的资产1。我们提供投资解决方案，帮助投资者瞄准广泛的结果，并为全球超过11,000家机构和中介机构提供股票、固定收益、另类/私募市场、多资产和流动性管理策略。我们的客户包括公司、政府实体、保险公司、基金会和捐赠基金、银行和经纪人/交易商。Federated Hermes 总部位于匹兹堡，在伦敦、纽约、波士顿拥有 2,000 多名员工，并在全球设有办事处。

Federated Hermes在该行业股票基金经理中名列前7％，在货币市场基金经理中名列前9％，在固定收益基金经理中名列前10％2。Federated Hermes也是模型交付的Smas3的第五大经理。欲了解更多信息，包括定期更新的分析师演示文稿，请访问 FederatedHermes.com/US。

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1) 截至2023年6月30日。

2) 晨星，2023年6月30日。基于美国资金流排名。

3) 资金管理研究所/塞鲁利，2023年第一季度。

联邦证券公司是联邦爱马仕基金的分销商。

单独管理的账户通过联邦全球投资管理公司、联邦投资咨询、Federated MDTA LLC、爱尔兰爱马仕基金管理有限公司、爱马仕投资管理有限公司和爱马仕GPE LLP提供，每个账户都是美国、英国或爱尔兰一个或多个地区的注册投资顾问。


警示声明

本新闻稿中的某些陈述，例如与业绩、投资者偏好和需求、资产流、资产组合、利率和费用减免相关的陈述，构成或可能构成前瞻性陈述，其中涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致公司的实际业绩、活动水平、业绩或成就与此类前瞻性所表达或暗示的任何未来业绩、活动水平、业绩或成就存在重大差异声明。前瞻性陈述可以包括与历史或当前事实不严格相关的陈述，通常用诸如 “趋势”、“预测”、“项目”、“预测”、“潜力”、“近似”、“机会”、“相信”、“期望”、“预期”、“当前”、“意图”、“估计”、“位置”、“预测”、“计划”、“假设”、“继续” 等词语或短语来识别、” “保持”、“维持”、“维持”、“寻找”、“实现” 和类似的表达方式，或者未来或条件动词，例如 “将”、“应该”、“可以”、“可以”、“可以”、“可以” 和类似的表达方式。任何前瞻性陈述以及Federated Hermes的业务活动水平和财务业绩本质上都受到重大的业务、市场、经济、竞争、监管和其他风险和不确定性的影响，其中许多风险和不确定性难以预测，也超出了Federated Hermes的控制范围。其他风险和不确定性包括公司预测未来几个季度的费用减免和支出水平，预测是否会赚取和保留绩效费或附带利息，公司维持产品需求的能力，产品销售和赎回的时间和水平，市场升值或折旧，收入、资产水平、流量和组合，这可能会因市场状况、投资表现和投资者行为等各种因素而有很大差异。其他风险和不确定性包括公司向美国证券交易委员会提交的年度和季度报告中讨论的风险因素。因此，无法保证未来的业绩、活动水平、业绩或成就，公司和任何其他人都不对此类陈述的准确性、完整性或未来更新承担责任。

1) 获得不可没收的股息权的未归属股份奖励被视为参与证券，在 “两类法” 下计算每股收益时必须考虑这些奖励。因此，截至2023年6月30日、2022年6月30日和2023年3月31日的季度期间，未归属的受限制的联邦爱马仕股东可获得的净收入分别为350万美元、310万美元和350万美元，未计入每股收益的计算中。

1) 获得不可没收的股息权的未归属股份奖励被视为参与证券，在 “两类法” 下计算每股基本收益时必须考虑这些奖励。因此，截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，未归属的受限联邦爱马仕股东可获得的净收入分别为700万美元和550万美元，未计入基本每股收益的计算中。

1) 对于某些账户，销售和赎回按计算总投资回报后的期初和期末资产之间的剩余差额计算。

2) 反映了出于报告目的将非美元计价的管理资产 (AUM) 折算成美元的影响。

3) 反映投资组合持有的证券公允价值的大致变化，在较小程度上反映了再投资的股息、分配和净投资收益。

1) 包括单独管理的账户、机构账户、某些次级建议基金和其他管理产品。对于某些账户，销售和赎回按计算总投资回报后的期初和期末资产之间的剩余差额计算。

2) 反映了出于报告目的将以非美元计价的资产管理规模转换为美元所产生的影响。

3) 反映投资组合持有的证券公允价值的大致变化，在较小程度上反映了再投资的股息、分配和净投资收益。

1) 反映了出于报告目的将以非美元计价的资产管理规模转换为美元所产生的影响。

2) 反映投资组合持有的证券公允价值的大致变化，在较小程度上反映了再投资的股息、分配和净投资收益。

3) 包括单独管理的账户、机构账户、某些次级建议基金和其他管理产品。

4) 对于某些账户，销售和赎回按计算总投资回报后的期初和期末资产之间的剩余差额计算。