附录 1.01

瞻博网络公司

截至2022年12月31日的年度冲突矿产报告

瞻博网络公司（“公司”、“瞻博网络”、“我们的” 或 “我们”）的这份冲突矿产报告（本 “报告”）涵盖了2022年1月1日至2022年12月31日的报告期，根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条和SD表格（统称为 “规则”）提交。该规则对美国证券交易委员会 (“SEC”) 注册人施加了某些报告义务，其制造的产品含有其产品功能或生产所必需的 “冲突矿物”。《规则》中将 “冲突矿物” 一词定义为 (A) 锡石、钽铁矿 (coltan)、金、黑钨矿或其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（统称为 “3TG”）；或 (B) 国务卿认定为资助刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）冲突的任何其他矿物或其衍生物，或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家（统称为 “覆盖国家”）。邻国是刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉。

在本报告中，每当提及任何文档、第三方材料或网站（包括瞻博网络的网站）时，此类引用仅供一般信息，不将此类文档、材料或网站中的信息纳入本报告，除非此处以引用方式明确纳入。

概述

公司概述

瞻博网络为高性能网络设计、开发和销售产品和服务，使客户能够为其业务构建可扩展、可靠、安全且具有成本效益的网络，同时通过自动化实现敏捷性并提高运营效率。

产品和供应链概述

该公司销售高性能网络产品和服务，涵盖路由、交换、Wi-Fi、网络安全和软件定义网络技术。我们的供应链和运营团队管理与全球供应链的关系，其中包括我们的合同制造商、原始设计制造商、某些组件供应商、仓储和物流。我们的合同制造商和原始设计制造商负责制造的所有阶段，从原型到全面生产，并协助进行材料采购等活动。鉴于我们在供应链中的下游地位，我们与供应链中的冶炼厂或炼油厂没有任何直接采购关系，因此我们依靠一线供应商来提供有关我们产品中使用的3TG来源的信息。

行业协调概述

自 2011 年以来，瞻博网络一直支持行业工具和计划的开发，这些工具和计划为报告或收集有关 3TG 来源和监管链的尽职调查信息提供了一种常用方式，通过我们是负责任矿产倡议（“RMI”）的成员。RMI 是一个公认的行业联盟，专注于解决和推进供应链中负责任的 3TG 采购。通过 RMI 及其工作组，即尽职调查实践团队，瞻博网络一直参与并将继续与业内同行合作，确保我们的合理原产国调查（“RCOI”）和尽职调查流程与行业方法保持一致。这种协调的主要目标是帮助确保我们产品中的矿物质是负责任地采购的。

通过参与RMI，我们力求最大限度地提高我们在供应链中识别3TG冶炼厂和炼油厂的努力的效率和有效性，并鼓励他们参与马绍尔群岛的负责任矿产保证流程（“RMAP”）。RMAP是一项自愿举措，独立第三方根据经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括其补编），对冶炼厂和炼油厂的运营、审计做法和管理系统进行验证。由于这是一项标准化协议，因此我们与电子行业的其他参与者一起依靠RMAP或同等的全行业计划对3TG冶炼厂和炼油厂进行审计。

此外，瞻博网络通过 RMI 及其尽职调查实践团队工作组以及我们自己的尽职调查，监测该行业在受影响国家以及受冲突影响和高风险地区 (CAHRA) 促进负责任采购的努力对社会、健康和安全以及人权的影响，并利用这些信息为我们的合规计划提供信息。为了避免对受保护国家或CAHRA采矿社区的人们的生计产生负面影响，我们不禁止从他们那里采购3TG。

本报告涵盖的产品

公司确定，3TG是我们在2022日历年制造或签约生产的产品的功能或生产所必需的。我们确定我们生产的路由、交换、Wi-Fi、网络安全和软件定义网络硬件产品属于该规则的适用范围，其标准是这些产品所包含的组件可能包含产品功能或生产所必需的 3TG。

有关我们产品的更多信息，请参阅 “第 1 项” 中的副标题 “产品、服务和技术”。2023年2月10日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中的业务”。

合理的原产国查询

RCOI 概述和流程

瞻博网络必须就其范围内的产品中必需的 3TG 进行 RCOI，该产品经过合理设计，以确定任何必要的 3TG 是否来自任何覆盖国家，以及它们是否不是来自回收资源或废资源。根据我们的RCOI设计，利用RMI的冲突矿物报告模板（“CMRT”），我们对提供物理组件成为我们最终产品一部分或直接制造最终产品的供应商（统称为 “直接材料供应商”）进行了调查。我们的直接材料供应商涵盖了我们最终产品中所有关键技术，这些技术是其功能或生产所必需的。在本报告涵盖的报告期内，接受调查的直接材料供应商约占我们 2022 年直接材料支出总额的 90%。

为了确定源自覆盖国家/地区的产品中是否需要使用3TG，我们聘请了第三方服务提供商来协助我们进行调查并对所得数据进行分析。我们利用最新的CMRT通过第三方平台对供应商进行了调查。

我们要求所有这些供应商完成CMRT，并提供了教育材料，以帮助这些供应商了解最佳实践和完成CMRT。我们通过冲突矿产数据管理平台监控和跟踪所有通信。瞻博网络和我们的第三方服务提供商继续联系最初在完成 CMRT 时没有响应的供应商。

我们根据CMRT中问题的完成情况以及对CMRT答复内部一致性的分析进行了数据验证。在数据验证过程之后，cmrt 被接受并归类为有效或无效。已联系提交无效的 CMRT（即 CMRT 包含矛盾或不完整的信息）的供应商，要求他们重新提交有效而完整的表格。未解决的矛盾或不完整信息会影响瞻博网络冶炼厂和炼油厂名单的准确性和完整性。

根据截至2023年5月25日收集的数据，在我们调查的供应商中，约有98％提交了CMRT。

RCOI 业绩

根据瞻博网络的 RCOI，我们确定至少有 94 家供应商发现了冶炼厂和炼油厂的使用情况，这些冶炼厂和炼油厂全部或部分从覆盖的国家/地区采购 3TG。除了供应商提供的信息外，瞻博网络关于来自已确定的冶炼厂和炼油厂的 3TG 来源的结论还基于 RMI 向其成员提供的 RCOI 信息。

在 2022 年的报告期内，瞻博网络无法确定其范围内产品中至少一部分必要 3TG 的来源。根据我们的 RCOI 结果，我们对 2022 年进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

尽职调查

尽职调查计划的设计

我们设计的尽职调查措施符合《指南》中的框架。该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个步骤中的每一个步骤。

下文介绍了瞻博网络就指南中规定的每项尽职调查相关步骤所开展的活动。

步骤1：建立强大的公司管理系统

我们已经建立了符合《指南》步骤1的管理系统，其中包括以下要素：

冲突矿产政策：瞻博网络已发布并向供应商传达了一份公司政策，声明我们承诺负责任地采购 3TG，并与供应商一起努力实现无冲突供应链。本政策可以在我们的网站上查看，网址为 https://www.juniper.net/us/en/company/citizenship-sustainability/supply-

链。该政策由我们的内部冲突矿产运营团队定期审查，并已获得瞻博网络冲突矿产高管的批准，他们目前是公司供应链运营副总裁兼高级副总裁兼总法律顾问。它还纳入了我们的瞻博网络业务合作伙伴行为准则 (https://www.juniper.net/assets/us/en/local/pdf/additional-resources/business-partner-code-of-conduct.pdf)，该准则要求供应商对 3TG 的来源进行尽职调查，并应要求向瞻博网络提供这些信息。

治理结构：瞻博网络已经建立了冲突矿产治理结构，其中包括该项目的执行管理层和董事会监督。由供应链运营和法律部的人员组成的冲突矿产运营团队为该计划的各个阶段提供支持。我们还向我们的工程和设计团队通报冲突矿产要求，并整合我们对供应给瞻博网络的产品的尽职调查要求，以推动无冲突组件的采购。冲突矿产运营团队试图从供应商那里收集准确、完整的 CMRT，向客户交付瞻博网络的公司级 CMRT，并在瞻博网络冲突矿产计划的开发、实施或维护发生重大变化时举行会议。负责美国证券交易委员会申报的团队由法律和财务部门的人员组成，负责起草和审查SD表格申报和冲突矿产报告，供总法律顾问进行最终审查和签署。董事会审计委员会收到《冲突矿产报告》的调查结果以供审查。

瞻博网络使用第三方来协助我们收集和评估有关 3TG 的供应链信息，为高风险冶炼厂贴标签，识别潜在的采购风险，并与供应商一起制定和实施有关冲突矿产的其他尽职调查步骤。

瞻博网络还参与了多利益相关方计划，以解决 3TG 的负责任采购问题。瞻博网络通过其在马绍尔群岛的成员资格，参与了与负责任地采购 3TG 相关的公共政策问题，并努力推进减少可能支持冲突或侵犯人权行为的原材料使用的举措。

控制系统和透明度：瞻博网络希望我们的所有供应商对销售给瞻博网络的范围内的产品、材料或组件的生产中使用的任何 3TG 的来源和监管链进行尽职调查。这些期望通过供应商入职流程和业务审查传达给我们的供应商。瞻博网络希望通过提供教育材料和《业务合作伙伴行为准则》来加强我们与供应商的关系。如果供应商不遵守瞻博网络的政策或不符合瞻博网络的绩效预期，我们会在供应商业务审查流程中上报此事，并在供应商绩效记分卡中考虑违规行为。供应商的违规行为和记分卡上的表现不佳可能会导致决定暂停供应商资格、脱离供应商或对供应商采取其他纠正措施。

供应商参与：我们要求供应商为提供给我们的范围内的产品填写CMRT。我们每年都会根据我们批准的供应商名单和当前订单对范围内的供应商进行审查，以确保我们拥有范围内的产品和供应商的完整清单。瞻博网络采用了参与程序，其中包括供应商参与和升级的步骤，例如面对面会议、业务审查、商品经理开展的外联活动、共享最佳实践和教育资源，以及确定纠正措施。在签订或续订供应商主采购协议时，我们会纳入我们的业务合作伙伴行为准则，并要求我们的供应商遵守本行为准则，包括遵守我们的冲突矿产尽职调查。我们通过第三方学习管理系统为所有范围内的供应商提供获取冲突矿产教育资源的权限。向某些报告可能令人担忧的冶炼厂或炼油厂的供应商提供了额外指导。

申诉机制：在瞻博网络供应链的任何地方，所有利益相关者都必须立即提醒瞻博网络注意任何违反瞻博网络全球商业行为准则或瞻博网络业务合作伙伴行为准则的可疑、欺诈或非法事件，包括与供应商提供的产品中 3TG 来源相关的任何事件。信息可以通过发送电子邮件至 integrity@juniper.net、致电瞻博网络诚信热线 +1-855-410-5445 或直接提交给瞻博网络首席合规官。信息可以匿名提交，并将在可行和法律允许的情况下保密。

记录维护：瞻博网络已实施电子文档保留政策，将与 3TG 相关的文档保留五年，包括供应商对 CMRT 的回复。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

我们根据指南的第 2 步识别和评估供应链中的风险。我们的合规措施包括使用CMRT调查我们的供应链，汇总和分析回复，以及跟进供应商进行澄清，或者在供应商的回应触发特定的质量控制标志时要求提供更多信息。就本报告而言，我们评估了在受保国家采购可能支持武装团体或冲突的风险，但更广泛地说，我们评估了与CAHRA相关的风险。正如产品和供应链概述部分所述，我们是一家下游公司，依赖供应商提供3TG来源信息，因此我们的风险识别和评估措施主要与一线供应商的行为有关。我们还利用 RMI 尽职调查实践团队和我们的第三方服务提供商直接联系那些未参与行业认可审计/评估的冶炼厂，并与其他RMI成员合作评估冶炼厂风险。我们用来了解我们应该识别和评估的风险的主要指导方针是欧盟委员会关于识别受冲突影响和高风险地区以及其他供应链风险的不具约束力的指导方针（（欧盟）2018/1149）。

在本报告中，我们使用 “Conformant” 来表示该冶炼厂或炼油厂参与了 RMAP，并被 RMI 列为 RMI 标准所指的 Conformant，其中包括那些被描述为 “正在进行重新审计” 的冶炼厂和炼油厂。我们使用 “Active” 表示冶炼厂或炼油厂是 RMAP 的参与者，并已承诺

接受了 RMAP 评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。高风险冶炼厂是通过考虑地理风险（矿产来自或通过覆盖国家或CAHRA过境）、审计状态（例如RMAP）、可靠的第三方对冶炼厂的评估以及冶炼厂与有关各方的联系来确定的。本报告中反映的冶炼厂和炼油厂状况仅基于马绍尔群岛截至2023年5月25日公开提供的信息，未经瞻博网络的独立验证。

我们在 2022 年报告期内确定的近似风险包括：

•从113家不符合RMAP标准或活跃的冶炼厂采购，或者在其他方面具有高风险，其做法透明度较低；

•在接受调查的供应商中，约有2％没有回应，这意味着他们的采购做法存在不确定性；

•有 2 家供应商报告的冶炼厂或炼油厂信息不完整，表明来源信息可能不准确；

•至少有103家供应商表示从覆盖国家采购，或者不确定从覆盖国家采购，其中29家供应商报告从高风险冶炼厂采购，这增加了支持冲突的矿产进入我们的供应链的风险；

•大约58％的供应商表示没有收到来自整个供应基础的信息，这有可能导致我们的冶炼厂清单不全面；以及

•由于反应迟钝或没有展示政策或惯例，大约3％的供应商的冲突矿产计划薄弱，这意味着直接供应商提供的数据质量存在更大的不确定性。

应该注意的是，大约有62％的供应商在公司层面提供了数据，而不是产品级别或用户定义的层面，因此，那些提供公司级CMRT的供应商报告的某些冶炼厂和炼油厂可能不在我们的供应链中。

我们将收到的CMRT中列出的冶炼厂和炼油厂与RMI维护的状态清单进行了比较。

我们使用供应商的CMRT回应来评估与计划实力相关的风险。我们使用以下标准来评估计划的实力：（1）供应商是否有冲突矿产采购政策；（2）供应商是否实施了3TG尽职调查措施；（3）供应商是否根据其政策中规定的预期审查了从自己的供应商那里收到的尽职调查信息；以及（4）供应商是否有纠正措施流程。

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略

尽职调查的结果将与执行负责人（现任我们的供应链运营公司副总裁兼高级副总裁兼总法律顾问）以及董事会审计委员会共享，该委员会除其他职责外，负责监督风险管理、财务报告和合规。

我们会根据具体情况处理通过步骤 2 中描述的流程发现的任何风险。对于不回应第三方外联活动的供应商，瞻博网络的冲突矿产和供应链运营团队直接联系这些供应商，要求这些供应商提交 CMRT。我们的纠正措施框架考虑的其他措施包括，视具体情况而定，要求提供产品级CMRT，并要求供应商采取纠正措施，确保任何高风险的冶炼厂或炼油厂不在瞻博网络的供应链中。我们还可能为供应商提供有关规则、指南和/或我们的合规期望的额外指导和教育。

通过参与 RMI，我们解决了与冶炼厂和炼油厂相关的风险，并寻求对冶炼厂和炼油厂施加杠杆作用，以鼓励冶炼厂和炼油厂成为 Conformant。我们向 RMI 提供瞻博网络不合格或不活跃的冶炼厂和炼油厂名单，以及供应商披露的未被 RMI 列为已知冶炼厂或炼油厂的实体，以帮助 RMI 优先考虑 (1) 与未参与 RMAP 的已知冶炼厂和炼油厂接触；(2) 对那些未被识别为冶炼厂或炼油厂的常见举报实体的研究炼油厂。我们还通过第三方服务提供商直接提醒冶炼厂他们必须参与行业认可的审计/评估。

第 4 步：在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

鉴于我们是一家下游公司，与 3TG 的开采或加工相去甚远，而且我们不购买原矿或精炼的 3TG，瞻博网络依赖于对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计。瞻博网络通过对 RMI 的财务支持，支持此类独立的第三方审计，包括 RMAP 进行的审计。

瞻博网络还通过参与 RMI 以及通过第三方服务提供商进行直接宣传，积极支持提高冶炼厂和炼油厂对 RMAP 的参与的目标。这有助于马绍尔群岛优先向已知的冶炼厂和炼油厂进行宣传，以鼓励他们参与RMAP。

第 5 步：供应链尽职调查报告

本报告和相关的SD表格每年向美国证券交易委员会提交，并在我们的网站 https://www.juniper.net/us/en/company/corporate-responsibility/supply-chain.html 上公开发布。

持续努力降低风险

作为我们持续努力的一部分，除了上述行动外，我们还打算采取以下措施来支持我们在未来报告期的尽职调查流程：

•要求供应商在特定产品基础上完成CMRT，以使我们能够确定哪些冶炼厂和精炼厂实际处理我们产品中所含的 3TG。

•采取措施提高我们的回复率和合同制造商的回复率，朝着收到所要求的所有cmRT的100％迈进。

•要求供应商在两个报告周期内移除所有高风险冶炼厂，否则将面临被批准供应商的撤职。

•鼓励获得我们记分卡的主要直接材料供应商仅从Conformant冶炼厂和炼油厂采购，方法是向那些仅使用Conformant冶炼厂和炼油厂的供应商授予更高的供应商合规、风险和可持续发展分数。

•要求供应商通知未被 RMI 列为 Conformant 的冶炼厂或炼油厂，以获得独立的第三方审计，或者将其作为来源删除。

•每年至少两次向供应商通报我们预计将从采购中移除的高风险冶炼厂。

尽职调查结果

调查结果

在 2022 报告年度，在我们调查的供应商中，瞻博网络收到了大约 98% 的 CMRT。

瞻博网络供应链中可能存在的冶炼厂和炼油厂

根据我们的RCOI和尽职调查，我们确定了2022年可能进入我们的供应链的341家已知的3TG冶炼厂和炼油厂。我们的表格不包括截至2023年5月25日未列入马绍尔群岛已知冶炼厂和炼油厂名单的冶炼厂。

以下是我们供应链中可能存在的已知3TG冶炼厂和炼油厂及其RMAP一致性状态的摘要：

•在我们供应链中已知的黄金精炼商中，有57％（100家）处于合规或活跃状态。在收到的供应商CMRT中，有28％表示在采购黄金。

•在我们供应链中已知的钽冶炼厂中，94%（32）符合标准。在收到的供应商CMRT中，有20％表示采购了钽矿。

•在我们供应链中已知的锡冶炼厂中，有76％（63家）处于合格状态或活跃状态。在收到的供应商CMRT中，有32％表示有锡的采购。

•在我们供应链中可能存在的已知钨冶炼厂中，有67％（33）处于合格状态或活跃状态。在收到的供应商CMRT中，有20％表示采购了钨。

截至本报告发布之日和本报告所涵盖的报告期内，我们尚未发现有理由相信正在采购我们范围内产品中所含的3TG的供应商、冶炼厂或炼油厂，这些产品直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益。我们采取措施在2022年报告年度拆除高风险冶炼厂，方法是两次提醒所有供应商注意高风险冶炼厂，并要求供应商在2022年底之前拆除这些冶炼厂。但是，鉴于我们收到的有关某些冶炼厂和炼油厂的信息不足，这些冶炼厂和炼油厂可能在我们的产品中加工了3TG，因此我们尚未确定我们的任何产品是 “无刚果民主共和国冲突产品”。

原产国信息及确定地雷位置的努力

根据供应商和 RMI 提供的信息，瞻博网络供应链中列出的冶炼厂和炼油厂加工的 3TG 的确定的原产国可能包括以下国家。所列的原产国来自马绍尔群岛于2023年3月31日向其成员提供的信息。

我们供应链中约有 68% 的冶炼厂和炼油厂部分来自回收或废品来源。其中，有9家冶炼厂或炼油厂列出了仅从回收来源或废品来源采购。每种 3TG 矿物都用于回收或废品采购。

瞻博网络通过使用CMRT对供应商进行供应链调查，通过RMI向其成员提供的信息，以及实施本报告中描述的其他措施，努力确定其范围内产品中包含的必需3TG的矿山或原产地。

前瞻性陈述

本报告，包括标题为 “持续努力降低风险” 的部分，包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，内容涉及我们的业务、产品和3TG合规工作，包括我们为降低产品中的3TG使武装团体受益的风险以及该行业与3TG相关的合规工作而打算采取的措施。诸如 “期望”、“预期”、“目标”、“目标”、“项目”、“将”、“可以”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计” 之类的词语以及类似的表达方式旨在识别此类前瞻性陈述。就其性质而言，前瞻性陈述涉及在不同程度上不确定的问题，而这些前瞻性陈述只是预测，受风险、不确定性和难以预测的假设的影响。虽然本报告中的前瞻性陈述是基于我们管理层在发表这些陈述时的合理期望，但您不应依赖这些陈述。前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果和结果存在重大差异。可能导致或导致结果和结果差异的因素包括但不限于我们的直接供应商向我们报告的信息或我们使用的行业信息可能不准确的风险；冶炼厂或炼油厂可能不参与RMAP的风险；无论是在所涵盖国家、美国还是其他地方，政治和监管发展；RMI和RMAP 等行业组织和举措可能无效的风险我们的冲突矿产的外部支持来源合规流程；以及我们最新的10-K年度报告或随后的10-Q表季度报告以及我们向美国证券交易委员会提交的其他报告中在 “风险因素” 标题下讨论的风险。敦促读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后可能发生的任何事件或情况。