美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年7月26日

Aterian, Inc.

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

Aterian, Inc.
斯普林菲尔德大道 350 号，200 号套房
峰会, 新泽西 07901

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(347) 676-1681
（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

项目 2.02 经营业绩和财务状况。

2023年7月27日，Aterian, Inc.（以下简称 “公司”）发布了一份新闻稿，除其他外，宣布了截至2023年6月30日的第二季度的某些初步财务业绩（“新闻稿”）。新闻稿的副本作为本当前报告的附录 99.1 提供。新闻稿中提供的初步收入信息基于公司当前的预期，除其他外，可能会因完成惯常的季度末收盘审查程序和财务审查而进行调整。

根据表格8-K的一般指令B.2，就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本表格8-K最新报告第2.02项（包括附录99.1）中的信息，不应被视为 “已提交”，也不得以提及方式纳入根据《证券法》提交的任何注册声明或其他文件中经修订的1933年（“证券法”）或《交易法》，除非有明确规定此类备案中的具体提法。

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

首席执行官辞职

2023年7月26日，亚尼夫·萨里格通知公司董事会（“董事会”），他决定辞去公司首席执行官和董事会职务，自2023年7月26日起生效。萨里格先生之所以决定离开公司，并不是因为在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上与公司存在任何分歧。

由于他的离职，萨里格先生和公司签订了自2023年7月26日起生效的分离和解除协议（“分离和解除协议”）。根据分居和释放协议，萨里格先生有权获得35万美元的一次性付款。截至2023年7月26日，萨里格先生的所有未归属股权奖励均被没收。

此外，根据分离和解除协议，Sarig先生解除了对公司的所有索赔。

上述对《分离和释放协议》的描述并不完整，而是参照《分离和释放协议》的全文对其进行了全面限定，该协议的副本作为附录 10.1 提交本协议，并以引用方式纳入。

任命联席首席执行官

公司任命49岁的约瑟夫·里西科和48岁的阿图罗·罗德里格斯接替萨里格先生担任公司的联席首席执行官，自2023年7月26日起生效。任命后，里西科先生和罗德里格斯先生各自担任公司联席首席执行官的职务，直到其继任者被任命，或者直到他提前辞职或被免职。没有涉及公司和里西科先生或罗德里格斯先生的应申报的家庭关系或关联方交易（定义见S-K法规第404（a）项）。

Risico 先生自 2021 年 3 月起担任公司首席法务官，自 2021 年 7 月起担任并购主管。在此之前，他自2018年9月起担任公司的总法律顾问，并自2018年2月起担任Aterian Group, Inc.的总法律顾问。在加入公司之前，Risico先生曾担任过多个法律和商业职位，最近一次是在无人机飞行控制软件公司AutoModality, Inc.（他在2017年2月至2018年2月期间担任首席运营官兼总法律顾问）、生物材料公司Ecovative Design LLC（2011年8月至2017年2月担任总法律顾问兼业务发展主管）和3M公司（他在那里担任总法律顾问）2010 年 5 月至 2011 年 7 月期间，3M 的企业风险投资业务。Risico 先生于 2001 年 8 月至 2006 年 6 月在 Cravath、Swaine & Moore LLP 律师事务所担任公司合伙人开始了他的法律生涯。Risico 先生拥有纽约大学会计和经济学专业的学士学位和哥伦比亚大学法学院的法学博士学位。Risico 先生还持有注册会计师（不活跃）。

目前，里西科先生的年薪为31万美元。根据某些净收入和调整后的息税折旧摊销前利润指标的实现情况，他目前有资格获得年度现金或股票绩效奖金，目标税率为其2023财年基本工资的50％，如果超过某些净收入和调整后的息税折旧摊销前利润指标，该比率可能会调整为2023财年基本工资的75％。董事会薪酬委员会可以酌情调整里西科先生的工资和绩效奖金百分比。里西科先生的工作是 “随意” 的。

罗德里格斯先生自2021年3月起担任公司首席财务官，并于2023年5月被任命为临时首席运营官。在此之前，他自2017年9月起担任公司的财务高级副总裁。在加入公司之前，罗德里格斯先生于2012年7月至2017年9月担任Piksel, Inc.的首席会计官兼全球财务总监

并于 2017 年担任临时首席运营官。从2000年到2011年，罗德里格斯先生在雅达利集团担任过多个财务领导职务，最著名的是2007年至2008年期间担任雅达利公司（纳斯达克股票代码：ATAR）的代理首席财务官，以及2008年至2010年期间担任雅达利股份有限公司（泛欧交易所代码：ATA）的副首席财务官。Rodriguez 先生于 1997 年在安达信律师事务所开始了他的职业生涯，他是纽约州的注册会计师（不活跃）。Rodriguez 先生拥有霍夫斯特拉大学工商管理会计学士学位。

罗德里格斯先生目前的年薪为310,000美元。根据某些净收入和调整后的息税折旧摊销前利润指标的实现情况，他目前有资格获得年度现金或股票绩效奖金，目标税率为其2023财年基本工资的50％，如果超过某些净收入和调整后的息税折旧摊销前利润指标，该比率可能会调整为2023财年基本工资的75％。Rodriguez先生的工资和绩效奖金百分比可由董事会薪酬委员会酌情调整。罗德里格斯先生的工作是 “随意” 的。

公司此前曾与Risico先生和Rodriguez先生分别签订了赔偿协议，其表格由公司作为2019年5月24日提交的S-1表格注册声明的附录提交。

董事的任命

由于被任命为联席首席执行官，Risico先生和Rodriguez先生分别被任命为二级和三级董事，自2023年7月26日起生效。作为二类董事，Risico先生的初始任期将在2024年举行的公司股东年会上届满。作为第三类董事，Rodriguez先生的初始任期将在2025年举行的公司股东年会上届满。

Risico先生和Rodriguez先生均与公司的任何董事或执行官没有任何家庭关系，也没有根据与任何人的任何安排或谅解被董事会选为董事。此外，根据S-K法规第404（a）项，里西科先生和罗德里格斯先生都没有参与任何应作为关联方交易申报的交易。Risico先生和Rodriguez先生是公司的现任员工，董事不会获得任何额外报酬。

任命董事会主席

自 2023 年 7 月 26 日起，董事会任命威廉·库尔茨为董事会主席。

聘请高级管理层顾问

自2023年7月26日起，随着里西科先生和罗德里格斯先生被任命为联席首席执行官，库尔茨先生和公司签订了顾问协议，自2023年7月26日起生效（“顾问协议”），根据该协议，库尔茨先生应担任公司高级管理层的顾问。顾问协议的初始期限为六个月，经公司和库尔茨先生同意，可以再延长六个月。根据顾问协议，Kurtz先生每月将获得10,000美元的服务报酬。

上述对顾问协议的描述并不完整，而是参照顾问协议的全文进行全面限定，该协议作为本表8-K最新报告的附录10.2提交，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。