矿山安全披露
以下披露是根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“该法”）和S-K法规第104条提供的，该法要求根据经修订的1934年《证券交易法》（“矿业法”）要求运营受1977年《联邦矿业安全与健康法》（“矿业法”）监管的矿山的公司进行某些披露。这些披露仅反映了我们在美国的采矿业务，因为该法和S-K法规第104条的要求不适用于我们在美国境外运营的矿山。
矿山安全信息。每当联邦矿业安全与健康管理局（“MSHA”）认为发生了违反《矿业法》、任何健康或安全标准或任何法规的行为时，它都可能发布引文，描述涉嫌的违规行为，并确定美国采矿运营商（例如我们的子公司Newmont USA Limited）必须减少涉嫌违规行为的期限。在某些情况下，例如当MSHA认为条件对矿工构成危险时，MSHA可能会下令将矿工驱逐出受该状况影响的矿区，直到所谓的危险得到纠正。当MSHA发布引文或命令时，它通常会提议因涉嫌的违规行为而处以民事处罚或罚款，命令运营商支付。可以对引文和命令提出异议和上诉，作为该过程的一部分，引文和命令的严重程度和数量通常会降低，有时还会被驳回。引文、命令和拟议评估的数量因矿山的大小和类型（地下或地表）以及分配的MSHA检查员而异。除民事处罚外，《矿业法》还规定对故意违反健康或安全标准、故意违反或不遵守或拒绝遵守根据第107 (a) 条发布的命令或根据该法发布的任何最终决定的经营者处以刑事处罚。
下表反映了MSHA在截至2023年6月30日的季度中向我们发布的引文和订单。截至2023年6月30日的季度拟议评估取自截至2023年7月6日的MSHA数据检索系统。
下表中使用的有关该法案和MSHA参考文献的其他信息如下。
•第104（a）条重要和实质性（“S&S”）引文：MSHA根据《矿业法》第104（a）条因违反强制性健康或安全标准而收到的引文，这些标准可能严重而实质性地助长矿山安全或健康危害的因果关系。
•第104（b）条命令：MSHA根据《矿业法》第104（b）条发布的命令，该命令表示未能在MSHA规定的期限内减少根据第104（a）条提出的引证。这导致下令立即撤出受该情况影响的矿区，直到 MSHA确定违规行为已经减弱。
•第104（d）条 S&S 引文和命令：MSHA根据《矿业法》第104（d）条发布的引文和命令，原因是毫无根据地未能遵守强制性、重大和实质性的健康或安全标准。
•第 110 (b) (2) 条违规行为：MSHA 根据《矿业法》第 110 (b) (2) 条发布的公然违规行为。
•第107（a）条命令：MSHA根据《矿业法》第107（a）条发布的命令，适用于MSHA确定存在 “迫在眉睫的危险”（由MSHA定义）的情况。
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我的 (1) | | 第 104 (a) 节 S&S 引文 (2) | | 第 104 (b) 条命令 | | 第 104 (d) 节 S&S 引文和命令 (2) | | 第 110 (b) 条的违规行为 | | 第 107 (a) 条命令 | | （百万美元）拟议的 MSHA 评估 (3) | | 死亡人数 |
| Cripple Creek & Vic | | 20 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | $ | | — | |
| 总计 | | 20 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | $ | | — | |
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(1)《矿业法》第3条对矿山的定义包括矿山以及用于或用于矿产开采工作或由矿产开采工作产生的其他物品，例如土地、建筑物、设施、设备、机器、工具和矿物制备设施。除非另有说明，否则与单一地雷相关的任何其他物品均已汇总到该地雷的总数中。MSHA为每个矿山分配一个识别号，并且可能会也可能不为准备设施等相关设施分配单独的识别号。我们按矿山而不是MSHA识别号提供表格中的信息，因为这是我们管理和运营采矿业务的方式，我们相信本演示文稿比根据MSHA识别号提供信息对投资者更有用。
(2) 截至2023年6月30日，没有第 104 (a) 条 S&S 引文和第 104 (d) 条 S&S 引文和命令受到质疑。
(3) 代表MSHA根据相应行中该美元价值之前的引文和/或命令根据《矿业法》提出的拟议评估的美元总价值。截至2023年7月6日，MSHA尚未向MSHA数据检索系统发布或向公司提供对上述订单或引文的拟议评估。拟议摊款总额为：7 534美元。
违规模式或潜在的违规模式。在截至2023年6月30日的季度中，我们运营的矿山均未收到MSHA的书面通知，内容涉及 (a) 违反强制性健康或安全标准的行为，其性质可能显著而实质性地助长《矿业法》第104 (e) 条规定的矿山健康或安全隐患的因果关系，或 (b) 可能出现这种模式。
待处理的法律诉讼。下表反映了截至2023年6月30日联邦矿山安全与健康审查委员会（“委员会”）待处理的法律诉讼，该委员会是一个独立的裁决机构，负责对根据《矿业法》产生的法律纠纷进行行政审判和上诉审查，以及截至2023年6月30日提起的法律诉讼数量和已解决的法律诉讼数量。
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我的 (1) | | 截至目前尚待处理的法律诉讼 2023年6月30日 (2) | | 在截至2023年6月30日的季度内提起的法律诉讼 | | 在截至2023年6月30日的季度内解决了法律诉讼 |
| Cripple Creek & Vic | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | | — | | | — | | | — | |
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(1)《矿业法》第3条对矿山的定义包括矿山以及用于或用于矿产开采工作或由矿物开采工作产生的其他物品，例如土地、建筑物、设施、设备、机器、工具和矿物制备设施。除非另有说明，否则与单一地雷相关的任何其他物品均已汇总到该地雷的总数中。MSHA为每个矿山分配一个识别号，并且可能会也可能不为准备设施等相关设施分配单独的识别号。我们按矿山而不是MSHA识别号提供表格中的信息，因为这是我们管理和运营采矿业务的方式，我们相信本演示文稿比根据MSHA识别号提供信息对投资者更有用。
(2) 上述清单包括在当前报告期之前提起的法律诉讼，这些诉讼不一定与MSHA在截至2023年6月30日的季度中发布的引文、命令或拟议评估有关。上述法律诉讼的数量是按待审案件目录表报告的。
除其他问题外，委员会待审的法律诉讼可能涉及运营商对他们从MSHA收到的引文、命令和处罚提出质疑，或者矿工根据《矿业法》第105条提出的歧视投诉。以下是可能向委员会提起的法律诉讼类型的简要说明。
•引文和命令竞赛：运营商、矿工或矿工代表可以向委员会提起竞赛程序，对MSHA发布的引文或命令的发布提出质疑。
•拟议处罚的争议（处罚评估申请）：对拟议处罚的异议是委员会向委员会提起的行政诉讼，质疑MSHA对引文或命令中包含的涉嫌违规行为提出的民事处罚。在本诉讼中，引文的有效性也可能受到质疑。
•赔偿投诉：当矿山根据MSHA发布的某些撤离令关闭时，有权获得补偿的矿工可以向委员会提出赔偿投诉。该诉讼的目的是确定因命令而闲置的矿工应得的补偿金额（如果有）。
•关于解雇、歧视或干扰的投诉：歧视诉讼是指矿工指控他或她因从事受《矿业法》保护的某种类型的活动（例如提出安全投诉）而遭受运营商不当行为的案件。
•临时救济申请：申请临时救济，以免修改或终止任何命令或根据《矿业法》第104条发布的任何命令。
•就法官的裁决或命令向委员会提出上诉：受法官裁决或命令不利影响或侵害的人向委员会提交申请，要求对法官的裁决或命令进行自由裁量审查。
下表反映了截至2023年6月30日委员会待审的法律诉讼类型。
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我的 (1) | | 引文和命令竞赛 | | 拟议处罚的竞赛 (2) | | 赔偿投诉 | | 关于解雇、歧视或干扰的投诉 | | 临时救济申请 | | 就法官的决定或命令向委员会提出上诉 |
| Cripple Creek & Vic | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
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(1)《矿业法》第3条对矿山的定义包括矿山以及用于或用于矿产开采工作或由矿物开采工作产生的其他物品，例如土地、建筑物、设施、设备、机器、工具和矿物制备设施。除非另有说明，否则与单一地雷相关的任何其他物品均已汇总到该地雷的总数中。MSHA为每个矿山分配一个识别号，并且可能会也可能不为准备设施等相关设施分配单独的识别号。我们按矿山而不是MSHA识别号提供表格中的信息，因为这是我们管理和运营采矿业务的方式，我们相信本演示文稿比根据MSHA识别号提供信息对投资者更有用。
(2) 上述拟议处罚的竞赛次数按待审案件目录表报告。在某些情况下，个人待审案件目录表可能包括多种类型的法律诉讼。如果按引用次数提出，拟议处罚的竞赛数量将为Cripple Creek & Victor：零。