vray-20230715

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表单8-K

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2023年7月15日

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ViewRay, Inc.

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

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特拉华	001-37725	42-1777485
（州或其他司法管辖区）（注册成立）	（委员会档案编号）	（国税局雇主证件号）

第 18 街 1099 号，3000 套房, 丹佛, 科罗拉多州80202

（主要行政办公室地址，邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(440) 703-3210

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般说明A.2）：


o			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

o			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

o			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

o			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易

符号

注册的每个交易所的名称

普通股，面值0.01美元

VRAY

纳斯达克全球市场

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 o

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o

项目 1.01。签订重要最终协议。

本表格8-K最新报告（“表格8-K”）第1.03项下所列的有关DIP条款表（定义见下文）的信息以引用方式纳入此处。

项目 1.03。破产或破产管理。

第 11 章备案

2023 年 7 月 16 日（“请愿日期”），ViewRay, Inc.（以下简称 “公司”）及其子公司 ViewRay Technologies, Inc.（连同公司，“债务人”），根据《美国法典》（“破产法”）第11章（“第11章”）第11章，向美国特拉华特区破产法院（“破产法院”）提交了自愿救济申请（“请愿书”）。债务人要求共同管理第11章的程序，标题是”回复：ViewRay, Inc. 等”（“第 11 章案例”）。

债务人继续在破产法院的管辖下，根据《破产法》的适用条款和破产法院的命令，以 “持有债务人” 的身份经营业务。债务人正在寻求批准各种 “第一天” 动议，这些动议包含惯常救济，旨在确保债务人有能力继续其正常运作。债务人还向破产法院提交了一项动议，要求批准债务人持有融资和使用现金抵押品（“DIP 令”）。此外，关于第11章案件，债务人预计将根据《破产法》第363条寻求出售其几乎所有资产的授权。

DIP 条款表

在DIP令下达后，债务人和MidCap Financial Trust（“DIP贷款人”）已同意签订多笔本金不超过600亿美元的有担保定期贷款信贷额度（“DIP融资”），但须遵守其中规定的条款和条件（“DIP条款表”），但须经破产法院批准。如果DIP条款表按提议获得破产法院的批准，并且必须执行最终文件（“DIP信贷文件”），则债务人将有足够的资金在出售交易完成之前继续运营。

项目 2.04。触发加速或增加直接财务义务或资产负债表外安排下的债务的事件。

上文第1.03项所述的第11章案件的开始构成了加速事件，导致债务人作为借款人以及作为定期贷款服务商的Midcap Financial Trust、作为定期贷款服务商的Midcap Financial Trust、硅谷银行和MidCap Financial Trust作为共同牵头安排人的中型资本Funding IV Trust根据截至2022年11月14日签订的信贷、证券和担保协议下的所有未偿债务自动立即加速，以及其他金融机构不时作为贷款人加入该协议（“信贷、担保和担保协议”）。截至申请日，根据信贷、担保和担保协议，债务人的未偿本金和应计利息总额约为5,750万美元。

项目 5.02。董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

某些董事和高级职员的离职

在提交请愿书之前，在2023年7月15日，Phillip M. Spencer 和 Gail Wilensky 博士告知公司董事会（“董事会”），他们辞去董事会职务，立即生效。Phillip M. Spencer和Gail Wilensky博士辞去董事会职务并不是由于与公司或其任何高级管理人员或其他董事在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上存在分歧。

此外，2023年7月15日，在提交请愿书之前，斯科特·德雷克担任首席执行官（“首席执行官”）、杰克·西格诺里洛担任临时首席财务官（“首席财务官”）和罗伯特·麦考马克担任公司首席法务官的雇用被终止。每一次解雇都被视为无故解雇，每位梅塞尔都有权。Drake、Signoriello 和 McCormack 享受各自现有的遣散费。

执行官的任命

在提交请愿书之前，自起生效2023年7月15日，公司任命保罗·齐格勒为首席执行官，现任会计副总裁兼公司财务总监卡西·马哈尔为公司临时首席财务官，亚当·波德贝尔斯基为公司商业运营高级副总裁（“高级副总裁”）。自2023年7月15日起，董事会任命齐格勒先生为公司的二类董事，任期将在公司2023年年度股东大会上届满，以填补因威伦斯基博士离职而产生的空缺。董事会还将董事人数从九名减少到七名。

齐格勒先生现年51岁，自2019年起在公司工作，最近担任首席商务官。他在医疗器械领域拥有超过19年的经验。在加入公司之前，齐格勒先生曾担任Transenterix的销售副总裁。他的经历还包括在Intuitive Surgical工作了九年以上，以及在CardioVations和LabCorp任职。

Mahar 女士现年 37 岁，自 2019 年以来一直在公司工作。Mahar 女士拥有超过 6 年的医疗器械经验。在加入公司之前，Mahar女士曾在Cologix、Spectranetics和Grant Thornton担任会计和审计职务。

现年44岁的Podbelski先生自2018年以来一直在公司工作，最近担任全球客户服务高级副总裁。Podbelski 先生拥有 20 多年的医疗器械经验。在加入公司之前，Podbelski先生曾在飞利浦、Spectranetics和美敦力担任过各种领导职务。

公司与新任命的执行官以及任何其他人或个人之间没有任何安排或谅解，任何执行官被任命为公司执行官或董事，公司任何董事或执行官与新任命的执行官之间也没有家庭关系。

根据S-K法规第404（a）项，公司与新任命的执行官之间没有任何应申报的交易。

报价信

关于齐格勒先生被任命为首席执行官，公司与齐格勒先生签订了录取通知书（“齐格勒录取通知书”），其中规定起始年基本工资为60万美元。齐格勒先生将有资格获得年度绩效激励奖金，目标水平为其年基本工资的100％，门槛为50％，最高为基本工资的200％，并根据其录用日期在2023年按比例分配。根据公司2015年股票激励计划（“计划”）中规定的条款和条件，齐格勒先生还获得了120万股限制性股票单位（“RSU”）的补助，该计划为期两年。齐格勒先生的长期现金激励为120万美元，将在36个月内全额归还。实际应付金额将根据个人和公司目标的实现程度来确定。

根据齐格勒录取通知书的条款，齐格勒先生目前于2023年3月14日签订的机密遣散费协议仍然有效。自2024年1月1日起，齐格勒先生将转向修订后的遣散费协议，该协议规定，如果齐格勒先生因与控制权变更（“控制权变更事件”）相关的合格解雇而被解雇，则公司将一次性向齐格勒先生支付遣散费，金额等于：其基本工资的200％和当时的年度目标之和奖金。如果齐格勒先生无缘无故或齐格勒先生有充分理由终止工作，也不是由于控制权变更事件，则公司将根据当时本财年的离职日期，一次性向齐格勒先生支付遣散费，金额等于：其基本工资的150％和年度激励计划奖金按比例分配的部分。

关于波德贝尔斯基先生被任命为商业运营高级副总裁，公司与波德贝尔斯基先生签订了一份录取通知书（“Podbelski录用信”，以及齐格勒录取通知书，“录取信”），其中规定起始年基本工资为35万美元。Podbelski先生将有资格获得年度绩效激励奖金，目标水平为其年基本工资的50％，门槛为50％，最高为基本工资的200％，并根据其录用日期在2023年按比例分配。根据该计划，Podbelski先生还获得了RSU的35万股股票，该计划为期两年。波德贝尔斯基先生的长期现金激励为25万美元，将在36个月内全额归还。实际应付金额将根据个人和公司目标的实现程度来确定。

没有与Mahar女士就担任临时首席财务官达成新的补偿安排，她在公司的现有工作条款将继续适用。

上述对录取通知书的描述只是摘要，全部参照要约信进行限定，要约信的副本作为附录10.2和10.3提交，并以引用方式纳入此处。

项目 7.01。法规 FD 披露。

新闻稿

开启2023年7月17日，该公司发布了一份新闻稿，宣布打算自愿提出救济申请根据第十一章。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。

有关第 11 章案例的更多信息

法庭文件和有关第11章案件的信息可以在债务人索赔代理人Stretto维护的网站上找到，网址为 https://cases.stretto.com/ViewRay。通过网站或其他地方获得的文件和其他信息不属于本表格8-K的一部分，不应被视为已纳入其中。

就经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 18 条而言，本表格 8-K 第 7.01 项和附录 99.1 中的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该条或经修订的 1933 年《证券法》（“证券法”）第 11 条和第 12 (a) (2) 条规定的责任的约束，也不得被视为 “已提交” 根据《证券法》或《交易法》向公司提交申请，无论是在本协议发布之日之前还是之后提交，无论公司注册时采用何种一般性措辞这样的申报。

前瞻性陈述

此表格8-K包含《私人证券诉讼改革法》第27A条所指的前瞻性陈述。此表8-K中不纯粹是历史性的陈述是前瞻性陈述。诸如 “将”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“可以”、“项目”、“估计”、“预期”、“潜力”、“战略”、“预测”、“尝试”、“发展”、“计划”、“帮助”、“相信”、“继续”、“打算”、“期望”、“未来” 等术语以及条款类似的意思（包括上述任何内容的负面影响）可能旨在识别此类前瞻性陈述。但是，并非所有前瞻性陈述都可能包含其中一个或多个识别性术语。本表格8-K中的前瞻性陈述可能包括但不限于与破产程序相关的风险，包括公司在整个第11章案件过程中就DIP信用文件或向破产法院提出的其他请求获得破产法院批准的能力；公司可能无法以优惠条件或根本无法完成公司全部或部分资产的出售；第11章的影响案件，包括增加法律和其他专业人员执行公司第11章案件所必需的成本，包括公司的流动性（包括第11章案件待审期间的运营资本可用性）、运营业绩或业务前景；第11章案件对各组成部分和财务利益相关者利益的影响；公司在第11章保护下运营的时间长短以及在第11章案件悬而未决期间运营资本的持续可用性；对公司的重组流程，任何资深人士占有担保的超级优先债务人定期贷款便利或其他可能拖延第11章案件的诉状；与第11章案件中第三方动议相关的风险；破产法院对第11章案件的裁决和第11章案件的总体结果；公司遵守DIP信贷文件和其他融资安排条款和条件所施加限制的能力；员工流失以及公司的能力留住高级管理层和其他关键人员，原因是干扰和不确定性；由于第 11 章案件，公司与供应商、客户、员工和其他第三方和监管机构保持关系的能力；以及各个司法管辖区任何成本节约措施和相关当地法律要求的影响和时机。有关可能导致实际业绩与这些前瞻性陈述中表达的业绩不同的风险和不确定性以及与公司总体业务相关的风险的进一步描述，请参阅公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的当前和未来报告，包括其截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告和10-Q表季度报告，这些报告与公司其他文件一起定期更新与美国证券交易委员会。这些前瞻性陈述自本8-K表发布之日起作出，除非法律要求，否则公司没有义务更新前瞻性陈述，也没有义务更新实际业绩可能与前瞻性陈述中预测的结果不同的原因。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品。


展品编号						描述
10.1						DIP 条款表，日期为 2023 年 7 月 16 日，由债务人和 MidCap Financial Trust 撰写
10.2						公司与保罗·齐格勒之间的录取通知书，日期为2023年7月14日
10.3						公司与亚当·波德贝尔斯基之间的录取通知书，日期为2023年7月14日
99.1						日期为 2023 年 7 月 17 日的新闻稿
104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	VIEWRAY, INC.

日期：2023 年 7 月 17 日	来自：	/s/Sanket Shah
		桑克特·沙阿
		总法律顾问兼公司秘书