州街公司 | |||||
财报发布附录 | |||||
2023年6月30日 | |||||
目录 | |||||
GAAP基础财务信息: | |||||
4 年业绩摘要 | 2 | ||||
合并经营业绩 | 3 | ||||
综合状况声明 | 5 | ||||
平均状况表-收入和已支付的税率-完全应纳税等值基础 | 6 | ||||
平均状况陈述-已赚取和支付的税率-完全应纳税等值基准-年初至今 | 7 | ||||
按币种划分的选定平均余额-已赚取和支付的利率 | 8 | ||||
按资产类别划分的投资组合持有量 | 9 | ||||
非美国投资组合投资 | 11 | ||||
托管和/或管理的资产 | 12 | ||||
管理的资产 | 13 | ||||
按资产类别划分的行业流量数据 | 14 | ||||
业务线信息 | 15 | ||||
信用损失备抵金 | 16 | ||||
非公认会计准则财务信息: | |||||
非公认会计准则财务信息的对账 | 17 | ||||
税前利润率的对账,不包括值得注意的项目 | 20 | ||||
恒定货币外汇影响的对账 | 21 | ||||
资本: | |||||
每股有形账面价值和有形普通股回报率的对账 | 22 | ||||
监管资本 | 23 | ||||
本财务信息应与State Street于2023年7月14日发布的新闻稿一起阅读。 | |||||
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||
4 年业绩摘要 | ||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股金额或另有注明除外) | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | ||||||||||||||||||||||
截至12月31日的年度: | ||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | $ | 9,147 | $ | 9,499 | $ | 10,012 | $ | 9,606 | ||||||||||||||||||
净利息收入 | 2,566 | 2,200 | 1,905 | 2,544 | ||||||||||||||||||||||
其他收入 | 43 | 4 | 110 | (2) | ||||||||||||||||||||||
总收入 | 11,756 | 11,703 | 12,027 | 12,148 | ||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金 | 10 | 88 | (33) | 20 | ||||||||||||||||||||||
支出总额 | 9,034 | 8,716 | 8,889 | 8,801 | ||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入 | 2,712 | 2,899 | 3,171 | 3,327 | ||||||||||||||||||||||
所得税支出 | 470 | 479 | 478 | 553 | ||||||||||||||||||||||
净收入 | 2,242 | 2,420 | 2,693 | 2,774 | ||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益 | $ | 2,009 | $ | 2,257 | $ | 2,572 | $ | 2,660 | ||||||||||||||||||
每股普通股: | ||||||||||||||||||||||||||
摊薄后的每股普通股收益 | $ | 5.38 | $ | 6.32 | $ | 7.19 | $ | 7.19 | ||||||||||||||||||
摊薄后的已发行普通股平均值(千股) | 373,666 | 357,106 | 357,962 | 370,109 | ||||||||||||||||||||||
每股普通股申报的现金分红 | $ | 1.98 | $ | 2.08 | $ | 2.18 | $ | 2.40 | ||||||||||||||||||
普通股每股收盘价(年底) | 79.10 | 72.78 | 93.00 | 77.57 | ||||||||||||||||||||||
平均资产负债表: | ||||||||||||||||||||||||||
投资证券 | $ | 91,768 | $ | 109,175 | $ | 111,730 | $ | 111,929 | ||||||||||||||||||
总资产 | 223,334 | 269,334 | 299,743 | 286,430 | ||||||||||||||||||||||
存款总额 | 158,262 | 193,225 | 235,404 | 222,874 | ||||||||||||||||||||||
比率和其他指标: | ||||||||||||||||||||||||||
普通股平均回报率 | 9.4 | % | 10.0 | % | 10.7 | % | 11.1 | % | ||||||||||||||||||
税前利润 | 23.1 | 24.8 | 26.4 | 27.4 | ||||||||||||||||||||||
税前利润率,不包括值得注意的项目 (1) | 25.8 | 26.3 | 27.6 | 28.4 | ||||||||||||||||||||||
净利率,完全应纳税等值基础 | 1.42 | 0.97 | 0.74 | 1.03 | ||||||||||||||||||||||
普通股一级比率 (2) (3) | 11.7 | 12.3 | 14.3 | 13.6 | ||||||||||||||||||||||
一级资本比率 (2) (3) | 14.5 | 14.4 | 16.1 | 15.4 | ||||||||||||||||||||||
总资本比率 (2) (3) | 15.6 | 15.3 | 17.5 | 16.8 | ||||||||||||||||||||||
一级杠杆比率 (2) | 6.9 | 6.4 | 6.1 | 6.0 | ||||||||||||||||||||||
补充杠杆比率 (2) | 6.1 | 8.1 | 7.4 | 7.0 | ||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产(以万亿计) | $ | 34.36 | $ | 38.79 | $ | 43.68 | $ | 36.74 | ||||||||||||||||||
管理的资产(万亿美元) | 3.12 | 3.47 | 4.14 | 3.48 | ||||||||||||||||||||||
(1) 值得注意的项目包括收购和重组成本、重新定位费用以及法律和其他值得注意的项目。有关详细信息,请参阅不包括重要项目的税前利润率对账。 | ||||||||||||||||||||||||||
(2) 列报的资本比率是根据每个期末生效的适用监管指导方针计算的。自2018年1月1日起,适用的最终规则生效,比率是根据完全分阶段实施的CET1、1级、总资本和补充杠杆数字计算的。我们没有修改先前提交的报告的资本指标和比率。 | ||||||||||||||||||||||||||
(3) 可报告的比率代表标准化方法和高级方法下每种基于风险的资本比率中较低的一个。 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
合并经营业绩 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | 年初至今 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股金额或另有注明除外) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
后台服务费 | $ | 1,268 | $ | 1,205 | $ | 1,126 | $ | 1,115 | $ | 1,131 | $ | 1,164 | (3.4) | % | 2.9 | % | $ | 2,473 | $ | 2,295 | (7.2) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中台服务 | 100 | 92 | 93 | 88 | 86 | 95 | 3.3 | 10.5 | 192 | 181 | (5.7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
服务费 | 1,368 | 1,297 | 1,219 | 1,203 | 1,217 | 1,259 | (2.9) | 3.5 | 2,665 | 2,476 | (7.1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | 520 | 490 | 472 | 457 | 457 | 461 | (5.9) | 0.9 | 1,010 | 918 | (9.1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外汇交易服务 | 359 | 331 | 319 | 367 | 342 | 303 | (8.5) | (11.4) | 690 | 645 | (6.5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券金融 | 96 | 107 | 110 | 103 | 109 | 117 | 9.3 | 7.3 | 203 | 226 | 11.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
前台软件和数据 | 138 | 126 | 127 | 159 | 109 | 162 | 28.6 | 48.6 | 264 | 271 | 2.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款相关费用和其他费用 | 63 | 62 | 57 | 57 | 56 | 59 | (4.8) | 5.4 | 125 | 115 | (8.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
软件和处理费 | 201 | 188 | 184 | 216 | 165 | 221 | 17.6 | 33.9 | 389 | 386 | (0.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用收入 | 29 | (43) | (5) | 18 | 45 | 58 | nm | 28.9 | (14) | 103 | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | 2,573 | 2,370 | 2,299 | 2,364 | 2,335 | 2,419 | 2.1 | 3.6 | 4,943 | 4,754 | (3.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利息收入 | 521 | 704 | 1,101 | 1,762 | 2,027 | 2,232 | nm | 10.1 | 1,225 | 4,259 | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利息支出 | 12 | 120 | 441 | 971 | 1,261 | 1,541 | nm | 22.2 | 132 | 2,802 | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入 | 509 | 584 | 660 | 791 | 766 | 691 | 18.3 | (9.8) | 1,093 | 1,457 | 33.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
与投资证券相关的收益(亏损),净额 | (1) | (1) | — | — | — | — | nm | — | (2) | — | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入总额 | (1) | (1) | — | — | — | — | nm | — | (2) | — | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | 3,081 | 2,953 | 2,959 | 3,155 | 3,101 | 3,110 | 5.3 | 0.3 | 6,034 | 6,211 | 2.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金 | — | 10 | — | 10 | 44 | (18) | nm | nm | 10 | 26 | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
薪酬和员工福利 | 1,232 | 1,046 | 1,042 | 1,108 | 1,292 | 1,123 | 7.4 | (13.1) | 2,278 | 2,415 | 6.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信息系统和通信 | 423 | 392 | 399 | 416 | 414 | 405 | 3.3 | (2.2) | 815 | 819 | 0.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易处理服务 | 264 | 240 | 227 | 240 | 239 | 235 | (2.1) | (1.7) | 504 | 474 | (6.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
占用率 | 95 | 96 | 97 | 106 | 94 | 103 | 7.3 | 9.6 | 191 | 197 | 3.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 | 9 | 12 | 13 | 31 | — | — | nm | — | 21 | — | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产的摊销 | 61 | 60 | 58 | 59 | 60 | 60 | — | — | 121 | 120 | (0.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 243 | 262 | 274 | 296 | 270 | 286 | 9.2 | 5.9 | 505 | 556 | 10.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额 | 2,327 | 2,108 | 2,110 | 2,256 | 2,369 | 2,212 | 4.9 | (6.6) | 4,435 | 4,581 | 3.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入 | 754 | 835 | 849 | 889 | 688 | 916 | 9.7 | 33.1 | 1,589 | 1,604 | 0.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出 | 150 | 88 | 159 | 156 | 139 | 153 | 73.9 | 10.1 | 238 | 292 | 22.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收入 | $ | 604 | $ | 747 | $ | 690 | $ | 733 | $ | 549 | $ | 763 | 2.1 | 39.0 | $ | 1,351 | $ | 1,312 | (2.9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
合并经营业绩(续) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | 年初至今 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股金额或另有注明除外) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收入调整: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股股息 | $ | (20) | $ | (35) | $ | (21) | $ | (36) | $ | (23) | $ | (37) | (5.7) | % | (60.9) | % | $ | (55) | $ | (60) | (9.1) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
分配给参与证券的收益 | (1) | — | — | (1) | (1) | — | — | nm | (1) | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益 | $ | 583 | $ | 712 | $ | 669 | $ | 696 | $ | 525 | $ | 726 | 2.0 | 38.3 | $ | 1,295 | $ | 1,251 | (3.4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股普通股: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基本收入 | $ | 1.59 | $ | 1.94 | $ | 1.82 | $ | 1.94 | $ | 1.54 | $ | 2.20 | 13.4 | 42.9 | $ | 3.53 | $ | 3.73 | 5.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
摊薄后收益 | 1.57 | 1.91 | 1.80 | 1.91 | 1.52 | 2.17 | 13.6 | 42.8 | 3.48 | 3.68 | 5.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
平均已发行普通股(千股): | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基本 | 366,542 | 367,375 | 367,789 | 359,200 | 341,106 | 329,383 | (10.3) | (3.4) | 366,961 | 335,212 | (8.7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
稀释 | 372,037 | 372,123 | 372,418 | 363,923 | 345,472 | 333,540 | (10.4) | (3.5) | 372,080 | 339,473 | (8.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股普通股申报的现金分红 | $ | 0.57 | $ | 0.57 | $ | 0.63 | $ | 0.63 | $ | 0.63 | $ | 0.63 | 10.5 | — | $ | 1.14 | $ | 1.26 | 10.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股每股收盘价(截至季度末) | 87.12 | 61.65 | 60.81 | 77.57 | 75.69 | 73.18 | 18.7 | (3.3) | 61.65 | 73.18 | 18.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股每股账面价值 | $ | 66.05 | $ | 64.72 | $ | 64.33 | $ | 66.51 | $ | 67.69 | $ | 69.01 | 6.6 | 2.0 | $ | 64.72 | $ | 69.01 | 6.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股普通股的有形账面价值 (1) | 42.00 | 41.25 | 41.41 | 42.03 | 42.34 | 42.68 | 3.5 | 0.8 | 41.25 | 42.68 | 3.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产负债表平均值: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券 | $ | 119,286 | $ | 113,929 | $ | 108,875 | $ | 105,804 | $ | 107,089 | $ | 107,550 | (5.6) | 0.4 | $ | 116,593 | $ | 107,321 | (8.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总资产 | 295,010 | 291,435 | 275,168 | 284,346 | 277,492 | 274,972 | (5.6) | (0.9) | 293,213 | 276,225 | (5.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
存款总额 | 233,268 | 228,417 | 213,302 | 216,799 | 210,320 | 205,831 | (9.9) | (2.1) | 230,829 | 208,063 | (9.9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
比率和其他指标: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
有效税率 | 19.9 | % | 10.5 | % | 18.7 | % | 17.6 | % | 20.2 | % | 16.7 | % | 6.2 | % | pts | (3.5) | % | pts | 15.0 | % | 18.2 | % | 3.2 | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股平均回报率 | 9.5 | 12.1 | 11.2 | 11.8 | 9.3 | 13.0 | 0.9 | 3.7 | 10.8 | 11.1 | 0.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股的平均回报率 (2) | 14.7 | 17.3 | 17.3 | 17.7 | 14.6 | 18.0 | 0.7 | 3.4 | 16.8 | 17.7 | 0.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润 | 24.5 | 28.3 | 28.7 | 28.2 | 22.2 | 29.5 | 1.2 | 7.3 | 26.3 | 25.8 | (0.5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润率,不包括值得注意的项目 (3) | 24.8 | 28.7 | 29.1 | 30.9 | 22.2 | 29.5 | 0.8 | 7.3 | 26.7 | 25.8 | (0.9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利率,完全应纳税等值基础 | 0.80 | 0.94 | 1.11 | 1.29 | 1.31 | 1.19 | 0.25 | (0.12) | 0.87 | 1.25 | 0.38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股一级比率 (4) (5) | 11.9 | 12.9 | 13.2 | 13.6 | 12.1 | 11.8 | (1.1) | (0.3) | 12.9 | 11.8 | (1.1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
一级资本比率 (4) (5) | 13.4 | 14.6 | 14.9 | 15.4 | 13.8 | 13.6 | (1.0) | (0.2) | 14.6 | 13.6 | (1.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总资本比率 (4) (5) | 14.8 | 15.9 | 16.2 | 16.8 | 15.2 | 14.9 | (1.0) | (0.3) | 15.9 | 14.9 | (1.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
一级杠杆比率 (4) | 5.9 | 6.0 | 6.4 | 6.0 | 6.0 | 5.8 | (0.2) | (0.2) | 6.0 | 5.8 | (0.2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
补充杠杆比率 (4) | 6.7 | 6.6 | 7.1 | 7.0 | 6.8 | 6.4 | (0.2) | (0.4) | 6.6 | 6.4 | (0.2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期末贷款证券 (6) | $ | 412,162 | $ | 358,972 | $ | 353,108 | $ | 362,395 | $ | 362,438 | $ | 290,515 | (19.1) | % | (19.8) | % | $ | 358,972 | $ | 290,515 | (19.1) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产(以十亿计) | 41,724 | 38,180 | 35,688 | 36,743 | 37,635 | 39,589 | 3.7 | 5.2 | 38,180 | 39,589 | 3.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理的资产(以十亿计) | 4,022 | 3,475 | 3,265 | 3,481 | 3,618 | 3,797 | 9.3 | 4.9 | 3,475 | 3,797 | 9.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 每股普通股的有形账面价值的计算方法是将期末有形普通股(Non-GAAP)除以期末已发行普通股总额。有关详细信息,请参阅 “普通股每股有形账面价值和有形普通股回报率对账” 页面。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 有形普通股权回报率的计算方法是将年初至今可供普通股股东使用的年化净收益(GAAP)除以平均有形普通股(非公认会计准则)。有关详细信息,请参阅 “普通股每股有形账面价值和有形普通股回报率对账” 页面。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 值得注意的项目包括收购和重组成本、重新定位费用以及法律和其他值得注意的项目。有关详细信息,请参阅非公认会计准则财务信息对账页面。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 所列资本比率是根据自每个期末起生效的适用监管指导方针计算得出的。截至2023年6月30日的资本比率为估计值。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 可报告的比率代表标准化方法和高级方法下每种基于风险的资本比率中较低的一个。有关标准化和高级方法比率的详细信息,请参阅监管资本。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) 2022年第一、第二、第三和第四季度的平均借贷证券分别为3.975.22亿美元、3867.34亿美元、3658.83亿美元和3552.98亿美元,2023年第一和第二季度分别为3551.5亿美元和2981.45亿美元。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 表示没有意义 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
综合状况表 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股金额除外) | 2022年3月31日 | 2022年6月30日 | 2022年9月30日 | 2022 年 12 月 31 日 | 2023年3月31日 | 2023年6月30日 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
银行的现金和应付款 | $ | 2,976 | $ | 3,515 | $ | 2,748 | $ | 3,970 | $ | 3,698 | $ | 3,930 | 11.8 | % | 6.3 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
在银行的计息存款,净额 | 104,010 | 91,360 | 99,199 | 101,593 | 87,935 | 86,048 | (5.8) | (2.1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
根据转售协议购买的证券 | 803 | 5,203 | 1,308 | 5,215 | 1,134 | 1,668 | (67.9) | 47.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易账户资产 | 754 | 728 | 685 | 650 | 695 | 715 | (1.8) | 2.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资证券,净额 | 74,348 | 45,454 | 40,986 | 40,579 | 42,841 | 43,046 | (5.3) | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有至到期的投资证券,净额 (1) | 45,203 | 64,261 | 65,232 | 64,700 | 65,027 | 63,510 | (1.2) | (2.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 119,551 | 109,715 | 106,218 | 105,279 | 107,868 | 106,556 | (2.9) | (1.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 | 35,141 | 33,565 | 36,113 | 32,150 | 33,916 | 34,123 | 1.7 | 0.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款信贷损失备抵金 (2) | 86 | 95 | 97 | 97 | 115 | 120 | 26.3 | 4.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款,净额 | 35,055 | 33,470 | 36,016 | 32,053 | 33,801 | 34,003 | 1.6 | 0.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房舍和设备,净额 (3) | 2,229 | 2,240 | 2,283 | 2,315 | 2,337 | 2,349 | 4.9 | 0.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
应计利息和应收费用 | 3,446 | 3,403 | 3,526 | 3,434 | 3,570 | 3,732 | 9.7 | 4.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
善意 | 7,582 | 7,465 | 7,351 | 7,495 | 7,530 | 7,544 | 1.1 | 0.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产 | 1,744 | 1,654 | 1,568 | 1,544 | 1,493 | 1,435 | (13.2) | (3.9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他资产 | 44,200 | 41,470 | 42,666 | 37,902 | 40,755 | 46,581 | 12.3 | 14.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总资产 | $ | 322,350 | $ | 300,223 | $ | 303,568 | $ | 301,450 | $ | 290,816 | $ | 294,561 | (1.9) | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
负债: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
存款: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
不计息 | $ | 61,797 | $ | 55,062 | $ | 55,894 | $ | 46,755 | $ | 45,856 | $ | 36,455 | (33.8) | (20.5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息-美国 | 104,962 | 107,262 | 105,021 | 111,384 | 108,623 | 122,676 | 14.4 | 12.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息-非美国 | 84,284 | 79,589 | 77,321 | 77,325 | 69,152 | 63,185 | (20.6) | (8.6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
存款总额 (4) | 251,043 | 241,913 | 238,236 | 235,464 | 223,631 | 222,316 | (8.1) | (0.6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
根据回购协议出售的证券 | 4,277 | 951 | 4,250 | 1,177 | 3,695 | 4,294 | nm | 16.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
短期借款 | 18 | 73 | 109 | 2,097 | 8 | 53 | (27.4) | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
应计费用和其他负债 | 26,866 | 17,989 | 21,326 | 22,525 | 22,427 | 26,516 | 47.4 | 18.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
长期债务 | 13,922 | 13,530 | 13,999 | 14,996 | 16,305 | 17,178 | 27.0 | 5.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
负债总额 | 296,126 | 274,456 | 277,920 | 276,259 | 266,066 | 270,357 | (1.5) | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股东权益: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股,无面值,授权 3,500,000 股: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D 系列,已发行和流通的 7,500 股 | 742 | 742 | 742 | 742 | 742 | 742 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F 系列,已发行和流通的 2,500 股股票 | 247 | 247 | 247 | 247 | 247 | 247 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
G系列,已发行和流通5,000股 | 493 | 493 | 493 | 493 | 493 | 493 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H系列,已发行和流通5,000股 | 494 | 494 | 494 | 494 | 494 | 494 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股,面值1美元,授权7.5亿股 (5) (6) | 504 | 504 | 504 | 504 | 504 | 504 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
盈余 | 10,762 | 10,757 | 10,760 | 10,730 | 10,724 | 10,729 | (0.3) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
留存收益 | 25,612 | 26,115 | 26,552 | 27,028 | 27,342 | 27,808 | 6.5 | 1.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累计其他综合收益(亏损) | (2,698) | (3,687) | (4,268) | (3,711) | (3,272) | (3,258) | 11.6 | 0.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
库存股票,按成本计算 (7) | (9,932) | (9,898) | (9,876) | (11,336) | (12,524) | (13,555) | (36.9) | (8.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股东权益总额 | 26,224 | 25,767 | 25,648 | 25,191 | 24,750 | 24,204 | (6.1) | (2.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
负债和权益总额 | $ | 322,350 | $ | 300,223 | $ | 303,568 | $ | 301,450 | $ | 290,816 | $ | 294,561 | (1.9) | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 持有至到期投资证券的公允价值 | $ | 42,834 | $ | 60,103 | $ | 58,320 | $ | 57,913 | $ | 59,139 | $ | 56,863 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 信贷损失准备金总额,包括资产负债表外的承诺 | 107 | 114 | 114 | 121 | 162 | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 房舍和设备的累计折旧 | 5,530 | 5,652 | 5,772 | 5,745 | 5,918 | 6,035 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 平均存款总额 | 233,268 | 228,417 | 213,302 | 216,799 | 210,320 | 205,831 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 已发行的普通股 | 503,879,642 | 503,879,642 | 503,879,642 | 503,879,642 | 503,879,642 | 503,879,642 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) 已发行普通股总数 | 367,114,788 | 367,619,353 | 367,967,505 | 349,024,167 | 336,461,072 | 322,101,110 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(7) 库存股 | 136,764,854 | 136,260,289 | 135,912,137 | 154,855,475 | 167,418,570 | 181,778,532 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
平均状况陈述——收入和支付的税率——完全应纳税等值基础 (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
下表列出了上述季度的合并平均利息收入资产和平均计息负债在完全应纳税等值基础上赚取和支付的平均税率。等值税率调整是使用21%的联邦所得税税率计算的,并根据适用的州所得税进行了调整,扣除了相关的联邦福利。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元;全额应纳税等值基础) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均余额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
在银行的计息存款,净额 | $ | 76,741 | 0.05 | % | $ | 76,531 | 0.36 | % | $ | 68,918 | 1.16 | % | $ | 83,809 | 2.66 | % | $ | 77,220 | 3.37 | % | $ | 69,079 | 4.05 | % | (9.7) | % | (10.5) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
根据转售协议购买的证券 (2) | 3,150 | 1.31 | 2,022 | 7.47 | 1,470 | 15.55 | 1,843 | 17.72 | 1,643 | 18.94 | 1,634 | 19.82 | (19.2) | (0.5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易账户资产 | 761 | — | 746 | 0.01 | 701 | — | 677 | — | 667 | — | 704 | — | (5.6) | 5.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资证券,净额 | 75,226 | 0.83 | 54,767 | 0.91 | 43,956 | 1.62 | 40,980 | 2.67 | 42,101 | 3.31 | 43,409 | 3.76 | (20.7) | 3.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有至到期的投资证券,净额 | 44,060 | 1.56 | 59,162 | 1.55 | 64,919 | 1.67 | 64,824 | 1.89 | 64,988 | 1.97 | 64,141 | 1.99 | 8.4 | (1.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 119,286 | 1.10 | 113,929 | 1.24 | 108,875 | 1.65 | 105,804 | 2.19 | 107,089 | 2.50 | 107,550 | 2.71 | (5.6) | 0.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 (3) | 34,407 | 2.03 | 35,826 | 2.23 | 35,069 | 2.90 | 35,159 | 3.90 | 33,517 | 4.80 | 34,235 | 5.18 | (4.4) | 2.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他赚取利息的资产 | 23,767 | 0.08 | 22,199 | 0.83 | 20,877 | 2.63 | 16,635 | 4.63 | 17,393 | 5.71 | 18,783 | 6.09 | (15.4) | 8.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
赚取利息的资产总额 | 258,112 | 0.82 | 251,253 | 1.13 | 235,910 | 1.86 | 243,927 | 2.87 | 237,529 | 3.46 | 231,985 | 3.86 | (7.7) | (2.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
银行的现金和应付款 | 4,018 | 3,829 | 3,461 | 3,311 | 3,639 | 3,893 | 1.7 | 7.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他资产 | 32,880 | 36,353 | 35,797 | 37,108 | 36,324 | 39,094 | 7.5 | 7.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总资产 | $ | 295,010 | $ | 291,435 | $ | 275,168 | $ | 284,346 | $ | 277,492 | $ | 274,972 | (5.6) | (0.9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
负债: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国 | $ | 100,073 | 0.02 | % | $ | 97,273 | 0.26 | % | $ | 94,636 | 1.09 | % | $ | 101,056 | 2.20 | % | $ | 105,261 | 3.00 | % | $ | 109,015 | 3.48 | % | 12.1 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国 (4) | 83,556 | (0.32) | 80,055 | (0.20) | 72,202 | 0.22 | 71,736 | 0.82 | 66,356 | 1.07 | 64,838 | 1.54 | (19.0) | (2.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款总额 (4) | 183,629 | (0.14) | 177,328 | 0.05 | 166,838 | 0.71 | 172,792 | 1.62 | 171,617 | 2.25 | 173,853 | 2.75 | (2.0) | 1.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
根据回购协议出售的证券 | 2,279 | (0.02) | 4,486 | 0.26 | 3,814 | 0.23 | 3,933 | 0.93 | 4,409 | 0.84 | 4,266 | 1.25 | (4.9) | (3.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
购买的联邦资金 | — | — | 7 | 0.70 | — | — | — | — | 119 | 4.70 | — | — | nm | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
短期借款 | 872 | — | 673 | 0.73 | 430 | 0.01 | 2,756 | 3.54 | 1,159 | 3.72 | 1,965 | 4.11 | nm | 69.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
长期债务 | 14,265 | 1.82 | 13,702 | 2.12 | 13,958 | 2.78 | 14,601 | 3.87 | 15,865 | 4.64 | 16,735 | 5.00 | 22.1 | 5.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他计息负债 | 2,881 | 1.50 | 2,518 | 3.31 | 2,536 | 6.43 | 2,967 | 11.84 | 3,078 | 13.49 | 3,595 | 11.74 | 42.8 | 16.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息负债总额 | 203,926 | 0.02 | 198,714 | 0.24 | 187,576 | 0.93 | 197,049 | 1.95 | 196,247 | 2.61 | 200,414 | 3.09 | 0.9 | 2.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无息存款 (5) | 49,639 | 51,089 | 46,464 | 44,007 | 38,703 | 31,978 | (37.4) | (17.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他负债 | 14,678 | 15,969 | 15,453 | 17,835 | 17,691 | 18,195 | 13.9 | 2.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股股东权益 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东权益 | 24,791 | 23,687 | 23,699 | 23,479 | 22,875 | 22,409 | (5.4) | (2.0) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
负债和股东权益总额 | $ | 295,010 | $ | 291,435 | $ | 275,168 | $ | 284,346 | $ | 277,492 | $ | 274,972 | (5.6) | (0.9) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
存款总额 | $ | 233,268 | $ | 228,417 | $ | 213,302 | $ | 216,799 | $ | 210,320 | $ | 205,831 | (9.9) | (2.1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税率超过已支付的税率 | 0.80 | % | 0.89 | % | 0.92 | % | 0.91 | % | 0.86 | % | 0.77 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利率 | 0.80 | % | 0.94 | % | 1.11 | % | 1.29 | % | 1.31 | % | 1.19 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入,完全应纳税等值基础 | $ | 512 | $ | 587 | $ | 662 | $ | 793 | $ | 768 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
等值税收调整 | (3) | (3) | (2) | (2) | (2) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入,公认会计原则 (4) | $ | 509 | $ | 584 | $ | 660 | $ | 791 | $ | 766 | $ | 691 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 计息资产和计息负债的平均收益和支付利率包括与我们的资产和负债管理活动相关的套期保值活动的影响(如适用)。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 反映了根据可执行的净额结算协议进行的资产负债表净额结算在2022年第一、第二、第三和第四季度分别约为550亿美元、710亿美元、730亿美元和850亿美元,在2023年第一和第二季度分别约为1170亿美元和1400亿美元。不包括净额结算的影响,2022年第一、第二、第三和第四季度的平均利率将分别约为0.07%、0.21%、0.31%和0.38%,2023年第一和第二季度分别约为0.26%和0.23%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 平均贷款按毛额列报。2022年第一、第二、第三和第四季度,扣除预期信贷损失后的平均贷款约为343.2亿美元、357.41亿美元、349.74亿美元和350.63亿美元,2023年第一和第二季度分别约为334.22亿美元和341.24亿美元。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 平均利率包括2022年第一、第二、第三和第四季度外汇掉期支出的影响(1,300万美元)、(300万美元)、1600万美元和2000万美元,以及2023年第一和第二季度分别约为500万美元和2200万美元。2022年第一、第二、第三和第四季度,不包括外汇掉期支出影响的计息存款总额的平均利率分别约为 (0.11)%、0.06%、0.68% 和 1.58%,2023年第一和第二季度分别约为2.26%和2.70%。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 平均无息存款主要由以美元计价的存款余额组成。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 表示没有意义 |
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
平均状况陈述——赚取和支付的费率——完全应纳税等值基础——年初至今 (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
下表按完全应纳税等值基础(非公认会计准则衡量标准)分别列出了所示年份的合并平均利息收入、平均计息负债和相关平均赚取和支付利率。等值税调整是使用截至2022年和2023年的21%的联邦所得税税率计算的,并根据适用的州所得税进行了调整,扣除了相关的联邦福利。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
年初至今 | % 变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||
2022 | 2023 | YTD2023 vs YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元;全额应纳税等值基础) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | |||||||||||||||||||||||||||
资产: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
在银行的计息存款,净额 | $ | 76,635 | 0.21 | % | $ | 73,127 | 3.69 | % | (4.6) | % | ||||||||||||||||||||||
根据转售协议购买的证券 (2) | 2,583 | 3.74 | 1,638 | 19.38 | (36.6) | |||||||||||||||||||||||||||
交易账户资产 | 754 | 0.01 | 685 | — | (9.2) | |||||||||||||||||||||||||||
投资证券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资证券,净额 | 64,940 | 0.87 | 42,759 | 3.54 | (34.2) | |||||||||||||||||||||||||||
持有至到期的投资证券,净额 | 51,653 | 1.55 | 64,562 | 1.98 | 25.0 | |||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 116,593 | 1.17 | 107,321 | 2.60 | (8.0) | |||||||||||||||||||||||||||
贷款 (3) | 35,120 | 2.13 | 33,878 | 5.00 | (3.5) | |||||||||||||||||||||||||||
其他赚取利息的资产 | 22,979 | 0.44 | 18,092 | 5.91 | (21.3) | |||||||||||||||||||||||||||
赚取利息的资产总额 | 254,664 | 0.97 | 234,741 | 3.66 | (7.8) | |||||||||||||||||||||||||||
银行的现金和应付款 | 3,923 | 3,767 | (4.0) | |||||||||||||||||||||||||||||
其他资产 | 34,626 | 37,717 | 8.9 | |||||||||||||||||||||||||||||
总资产 | $ | 293,213 | $ | 276,225 | (5.8) | |||||||||||||||||||||||||||
负债: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
美国 | $ | 98,665 | 0.14 | $ | 107,148 | 3.24 | 8.6 | |||||||||||||||||||||||||
非美国 (4) | 81,796 | (0.26) | 65,593 | 1.30 | (19.8) | |||||||||||||||||||||||||||
计息存款总额 (4) | 180,461 | (0.04) | 172,741 | 2.51 | (4.3) | |||||||||||||||||||||||||||
根据回购协议出售的证券 | 3,389 | 0.17 | 4,337 | 1.04 | 28.0 | |||||||||||||||||||||||||||
购买的联邦资金 | — | — | 59 | 4.70 | nm | |||||||||||||||||||||||||||
短期借款 | 776 | 0.32 | 1,564 | 3.97 | 101.5 | |||||||||||||||||||||||||||
长期债务 | 13,982 | 1.97 | 16,302 | 4.83 | 16.6 | |||||||||||||||||||||||||||
其他计息负债 | 2,698 | 2.34 | 3,339 | 12.54 | 23.8 | |||||||||||||||||||||||||||
计息负债总额 | 201,306 | 0.13 | 198,342 | 2.85 | (1.5) | |||||||||||||||||||||||||||
无息存款 (5) | 50,368 | 35,322 | (29.9) | |||||||||||||||||||||||||||||
其他负债 | 15,326 | 17,943 | 17.1 | |||||||||||||||||||||||||||||
优先股股东权益 | 1,976 | 1,976 | — | |||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东权益 | 24,237 | 22,642 | (6.6) | |||||||||||||||||||||||||||||
负债和股东权益总额 | $ | 293,213 | $ | 276,225 | (5.8) | |||||||||||||||||||||||||||
存款总额 | $ | 230,829 | $ | 208,063 | (9.9) | |||||||||||||||||||||||||||
所得税率超过已支付的税率 | 0.84 | % | 0.81 | % | ||||||||||||||||||||||||||||
净利率 | 0.87 | % | 1.25 | % | ||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入,完全应纳税等值基础 | $ | 1,099 | $ | 1,460 | ||||||||||||||||||||||||||||
等值税收调整 | (6) | (3) | ||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入,公认会计原则 (4) | $ | 1,093 | $ | 1,457 | ||||||||||||||||||||||||||||
(1) 计息资产和计息负债的平均收益和支付利率包括与我们的资产和负债管理活动相关的套期保值活动的影响(如适用)。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 反映了截至2022年6月30日和2023年6月30日,根据可执行的净额结算协议,资产负债表净额结算的影响分别约为1260亿美元和2560亿美元。不包括净额结算的影响,截至2022年6月30日和2023年6月30日的六个月中,平均利率将分别约为0.07%和0.12%。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 平均贷款按毛额列报。截至2022年6月30日和2023年6月30日,扣除预期信贷损失后的平均贷款分别约为350.35亿美元和337.75亿美元。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 平均利率包括截至2022年6月30日和2023年6月30日的六个月中分别约为1600万美元和1,600万美元的外汇掉期成本的影响。截至2022年6月30日和2023年6月30日的六个月中,不包括外汇掉期成本影响的计息存款总额的平均利率分别为(0.03)%和2.49%。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 平均无息存款主要由以美元计价的存款余额组成。 |
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按币种分列的选定平均余额——赚取和支付的利率 (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美元 | 欧元 | 英镑 | 其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(除非另有说明,否则以百万美元计) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
银行的计息存款 | $ | 29,415 | 5.20 | % | $ | 22,458 | 3.16 | % | $ | 6,757 | 4.27 | % | $ | 10,449 | 2.56 | % | $ | 69,079 | 4.05 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 86,066 | 2.88 | 9,476 | 1.49 | 4,553 | 2.23 | 7,455 | 2.54 | 107,550 | 2.71 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 | 27,472 | 5.27 | 5,084 | 4.79 | 1,016 | 5.04 | 663 | 4.66 | 34,235 | 5.18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他计息资产总额 (2) | 18,962 | 7.35 | 312 | 3.46 | 172 | 4.46 | 1,675 | 3.28 | 21,121 | 6.95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
赚取利息的资产总额 | $ | 161,915 | 4.24 | $ | 37,330 | 2.96 | $ | 12,498 | 3.60 | $ | 20,242 | 2.68 | $ | 231,985 | 3.86 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款总额 (3) (4) | $ | 106,393 | 3.74 | $ | 32,670 | 1.32 | $ | 12,422 | 1.06 | $ | 22,368 | 1.11 | $ | 173,853 | 2.75 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中央银行利率 (5) | 5.16 | 3.20 | 4.44 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美元 | 欧元 | 英镑 | 其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(除非另有说明,否则以百万美元计) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
银行的计息存款 | $ | 32,623 | 4.74 | % | $ | 23,550 | 2.32 | % | $ | 7,461 | 3.69 | % | $ | 13,586 | 1.72 | % | $ | 77,220 | 3.37 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 86,610 | 2.68 | 9,038 | 1.12 | 3,834 | 1.78 | 7,607 | 2.40 | 107,089 | 2.50 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 | 26,814 | 4.91 | 4,902 | 4.12 | 1,041 | 5.16 | 760 | 4.97 | 33,517 | 4.80 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他计息资产总额 (2) | 17,615 | 7.04 | 369 | 4.37 | 126 | 4.17 | 1,593 | 2.72 | 19,703 | 6.62 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
赚取利息的资产总额 | $ | 163,662 | 3.95 | $ | 37,859 | 2.29 | $ | 12,462 | 3.24 | $ | 23,546 | 2.12 | $ | 237,529 | 3.46 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款总额 (3) (4) | $ | 103,951 | 3.23 | $ | 33,280 | 0.90 | $ | 12,760 | 0.82 | $ | 21,626 | 0.49 | $ | 171,617 | 2.25 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中央银行利率 (5) | 4.69 | 2.41 | 3.85 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2Q22 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美元 | 欧元 | 英镑 | 其他 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(除非另有说明,否则以百万美元计) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
银行的计息存款 | $ | 28,656 | 0.95 | % | $ | 26,958 | (0.46) | % | $ | 8,237 | 0.89 | % | $ | 12,680 | 0.55 | % | $ | 76,531 | 0.36 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | 91,195 | 1.35 | 9,426 | 0.32 | 4,499 | 1.03 | 8,809 | 1.22 | 113,929 | 1.24 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 | 29,083 | 2.28 | 4,681 | 1.73 | 1,167 | 2.40 | 895 | 3.06 | 35,826 | 2.23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他计息资产总额 (2) | 22,994 | 1.39 | 106 | — | 8 | 5.51 | 1,859 | 0.83 | 24,967 | 1.34 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
赚取利息的资产总额 | $ | 171,928 | 1.44 | $ | 41,171 | (0.03) | $ | 13,911 | 1.06 | $ | 24,243 | 0.96 | $ | 251,253 | 1.13 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
计息存款总额 (3) (4) | $ | 97,906 | 0.35 | $ | 38,557 | (0.54) | $ | 14,918 | 0.14 | $ | 25,947 | (0.25) | $ | 177,328 | 0.05 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中央银行利率 (5) | 0.95 | (0.50) | 0.95 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 计息资产和计息负债的平均收益和支付利率包括与我们的资产和负债管理活动相关的套期保值活动的影响(如适用)。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 其他计息资产的平均总额包括根据转售协议购买的证券、交易账户资产和其他赚取利息的资产。有关详细信息,请参阅平均状况陈述——收入和已支付的税率——全额应纳税等值基础。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 以美元计价的计息存款余额的平均利率包括客户存款和批发存款。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 计息存款的外汇互换成本包含在其他货币中。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 中央银行利率代表美元的季度平均联邦基金目标利率、欧元的欧洲中央银行存款便利利率和英格兰银行的英镑银行利率。 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别划分的投资组合持有量 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(除非另有说明,否则以十亿美元计) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资证券: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
政府和机构证券 | $ | 42.9 | 0.72 | % | $ | 30.3 | 0.73 | % | $ | 23.5 | 1.33 | % | $ | 21.9 | 2.16 | % | $ | 23.1 | 2.74 | % | $ | 24.0 | 3.20 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产支持证券 | 6.7 | 0.79 | 6.7 | 1.22 | 6.2 | 2.21 | 5.9 | 3.68 | 5.9 | 4.43 | 5.8 | 5.06 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
学生贷款 | 0.2 | 1.43 | 0.2 | 2.25 | 0.1 | 3.62 | 0.1 | 5.39 | 0.1 | 7.04 | 0.1 | 6.46 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信用卡 | 0.1 | 0.93 | 0.1 | 1.57 | 0.1 | 3.03 | 0.1 | 4.58 | 0.1 | 5.40 | 0.1 | 5.78 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
汽车与设备 | 1.0 | (0.01) | 0.9 | 0.16 | 0.7 | 0.56 | 0.7 | 1.82 | 0.6 | 2.74 | 0.4 | 3.41 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国住宅抵押贷款支持证券 | 2.1 | 0.78 | 2.1 | 1.08 | 1.9 | 2.16 | 1.7 | 3.35 | 1.6 | 4.00 | 1.6 | 4.45 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款义务 | 3.2 | 1.06 | 3.2 | 1.59 | 3.1 | 2.63 | 3.1 | 4.23 | 3.2 | 4.91 | 3.3 | 5.60 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 0.1 | (0.37) | 0.2 | 0.37 | 0.3 | 0.87 | 0.2 | 2.25 | 0.3 | 3.36 | 0.4 | 4.12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款支持证券 | 9.8 | 1.62 | 3.4 | 1.22 | 1.9 | 1.71 | 1.8 | 3.17 | 2.2 | 3.72 | 2.9 | 4.53 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
机构 MBS | 9.8 | 1.62 | 3.4 | 1.22 | 1.9 | 1.71 | 1.8 | 3.17 | 2.2 | 3.72 | 2.9 | 4.53 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMBS | 9.2 | 0.40 | 8.9 | 0.59 | 8.2 | 1.72 | 7.5 | 3.24 | 6.9 | 4.60 | 6.6 | 5.26 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公司债券 | 3.9 | 1.02 | 2.8 | 1.32 | 2.1 | 1.53 | 2.1 | 1.87 | 2.3 | 2.39 | 2.4 | 2.65 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
担保债券 | 0.1 | 0.58 | 0.1 | 0.64 | — | 0.64 | — | 0.66 | — | 0.65 | — | 0.69 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政债券 | 0.6 | 2.72 | 0.6 | 2.87 | 0.6 | 2.83 | 0.9 | 3.43 | 0.5 | 2.91 | 0.6 | 0.89 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clipper 免税债券 | 0.5 | 4.07 | 0.4 | 4.41 | 0.4 | 4.25 | 0.3 | 4.36 | 0.3 | 4.40 | 0.2 | 4.67 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 1.6 | 0.86 | 1.5 | 0.98 | 1.1 | 1.17 | 0.6 | 2.55 | 0.9 | 2.83 | 0.9 | 1.79 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资组合总数 | $ | 75.3 | 0.83 | $ | 54.7 | 0.91 | $ | 44.0 | 1.62 | $ | 41.0 | 2.67 | $ | 42.1 | 3.31 | $ | 43.4 | 3.76 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(除非另有说明,否则以十亿美元计) | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | 平均余额 | 平均费率 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有至到期投资证券: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
政府和机构证券 | $ | 3.5 | 1.24 | % | $ | 13.7 | 0.72 | % | $ | 18.0 | 0.80 | % | $ | 18.0 | 0.84 | % | $ | 18.8 | 0.88 | % | $ | 18.9 | 0.88 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产支持证券 | 4.9 | 1.05 | 4.5 | 1.67 | 4.3 | 3.04 | 4.1 | 4.48 | 3.8 | 5.37 | 3.7 | 5.73 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
学生贷款 | 4.9 | 1.05 | 4.5 | 1.67 | 4.3 | 3.04 | 4.1 | 4.48 | 3.8 | 5.37 | 3.7 | 5.73 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款支持证券 | 30.6 | 1.67 | 35.9 | 1.84 | 37.4 | 1.90 | 37.6 | 2.12 | 37.1 | 2.23 | 36.3 | 2.22 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
机构 MBS | 30.6 | 1.66 | 35.8 | 1.84 | 37.4 | 1.90 | 37.6 | 2.12 | 37.1 | 2.23 | 36.3 | 2.21 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非机构 MBS | — | 12.22 | 0.1 | 4.45 | — | 13.21 | — | 14.43 | — | 16.04 | — | 18.87 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMBS | 5.0 | 1.53 | 5.1 | 1.71 | 5.2 | 1.80 | 5.1 | 1.87 | 5.3 | 1.93 | 5.2 | 1.94 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有到期投资组合总额 | $ | 44.0 | 1.56 | $ | 59.2 | 1.55 | $ | 64.9 | 1.67 | $ | 64.8 | 1.89 | $ | 65.0 | 1.97 | $ | 64.1 | 1.99 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券总额 | $ | 119.3 | 1.10 | $ | 113.9 | 1.24 | $ | 108.9 | 1.65 | $ | 105.8 | 2.19 | $ | 107.1 | 2.50 | $ | 107.5 | 2.71 |
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别划分的投资组合持有量(续) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收视率 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元为单位,或另有说明) | UST/AGY | AAA | AA | A | BBB | NR | 公允价值 | % 总计 | 未实现的税前MTM净收益/(亏损) (以百万计)(1) 固定利率/ 浮动利率 (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资证券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
政府和机构证券 | 30 | % | 41 | % | 25 | % | 3 | % | — | % | 1 | % | — | % | $ | 24.0 | 55.8 | % | $ | (646) | 89% / 11% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产支持证券 | — | 92 | 8 | — | — | — | — | 5.7 | 13.3 | (56) | 0% / 100% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
学生贷款 | — | — | 100 | — | — | — | — | 0.1 | 1.8 | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信用卡 | — | 100 | — | — | — | — | — | 0.1 | 1.6 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
汽车与设备 | — | 67 | 33 | — | — | — | — | 0.5 | 9.4 | (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国住宅抵押贷款支持证券 | — | 93 | 6 | — | — | 1 | — | 1.5 | 26.6 | (11) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款义务 | — | 100 | — | — | — | — | — | 3.3 | 57.8 | (43) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | — | 55 | 45 | — | — | — | — | 0.2 | 2.8 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款支持证券 | 100 | — | — | — | — | — | — | 3.1 | 7.3 | (109) | 99% / 1% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
机构 MBS | 100 | — | — | — | — | — | — | 3.1 | 100.0 | (109) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非机构 MBS | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMBS | 96 | 4 | — | — | — | — | — | 6.2 | 14.5 | (121) | 1% / 99% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公司债券 | — | 1 | 12 | 51 | 36 | — | — | 2.3 | 5.3 | (119) | 89% / 11% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
担保债券 | — | 100 | — | — | — | — | — | — | — | (1) | 100% / 0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政债券 | — | 29 | 70 | 1 | — | — | — | 0.5 | 1.1 | (9) | 100% / 0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clipper 免税债券 | — | 9 | 69 | 22 | — | — | — | 0.2 | 0.5 | (2) | 0% / 100% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | — | 1 | 48 | 51 | — | — | — | 1.0 | 2.2 | (104) | 98% / 2% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的投资组合总数 | 38 | % | 36 | % | 18 | % | 5 | % | 2 | % | 1 | % | — | % | $ | 43.0 | 100.0 | % | $ | (1,167) | 65% / 35% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | $ | 16.2 | $ | 15.6 | $ | 7.7 | $ | 2.4 | $ | 0.9 | $ | 0.2 | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UST/AGY | AAA | AA | A | BBB | NR | 摊销成本 | % 总计 | 未实现的税前MTM净收益/(亏损) (以百万计)(1) 固定利率/ 浮动利率 (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有至到期投资证券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
政府和机构证券 | 64 | % | 14 | % | 18 | % | — | % | 4 | % | — | % | — | % | $ | 18.6 | 29.3 | % | $ | (609) | 100% / 0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产支持证券 | — | 27 | 71 | — | 2 | — | — | 3.6 | 5.6 | (94) | 4% / 96% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
学生贷款 | — | 27 | 71 | — | 2 | — | — | 3.6 | 100.0 | (94) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
抵押贷款支持证券 | 100 | — | — | — | — | — | — | 36.0 | 56.8 | (5,147) | 100% / 0% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
机构 MBS | 100 | — | — | — | — | — | — | 36.0 | 100.0 | (5,165) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非机构 MBS | — | 8 | 2 | — | 36 | 7 | 47 | — | — | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CMBS | 100 | — | — | — | — | — | — | 5.3 | 8.3 | (797) | 97% / 3% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有到期投资组合总额 | 84 | % | 6 | % | 9 | % | — | % | 1 | % | — | % | — | % | $ | 63.5 | 100.0 | % | $ | (6,647) | 94% / 6% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
摊销成本 | $ | 53.1 | $ | 3.6 | $ | 5.9 | $ | — | $ | 0.9 | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总投资证券 (3) | $ | 106.5 | 82% / 18% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 截至2023年6月30日,税后未实现的MTM收益/(亏损)包括可供出售证券的税后未实现亏损8.48亿美元、持有至到期证券的税后未实现亏损48.29亿美元以及主要与先前从可供出售转至持有至到期的证券相关的税后未实现亏损6.25亿美元。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 截至2023年6月30日,固定至浮动利率证券的账面价值约为3500万美元,占总投资组合的0.03%。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) State Street的资产负债表流动性很高,超过一半的总资产被视为HQLA。根据截至2023年6月30日的公允价值,我们的投资组合中约有87%存放在HQLA。 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国投资组合投资 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元计) | 公允价值 | 平均评级 | 政府/机构 (1) (2) | ABS FRMBS | ABS 所有其他 | 公司债券 | 担保债券 | 其他 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
加拿大 | $ | 4.2 | AA | $ | 3.1 | $ | — | $ | — | $ | 0.3 | $ | — | $ | 0.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
英国 | 2.0 | AA | 1.3 | 0.4 | 0.2 | 0.1 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
澳大利亚 | 2.0 | AAA | 0.9 | 0.7 | 0.1 | 0.2 | — | 0.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
德国 | 1.5 | AAA | 1.1 | — | 0.4 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
法国 | 1.1 | AAA | 0.2 | — | 0.7 | 0.2 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
奥地利 | 1.0 | AAA | 1.0 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
日本 | 0.7 | AA | 0.7 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
荷兰 | 0.6 | AAA | 0.1 | 0.3 | 0.1 | 0.1 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
香港 | 0.4 | AAA | 0.4 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
意大利 | 0.3 | AAA | 0.1 | 0.1 | 0.1 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
新加坡 | 0.3 | AAA | 0.3 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
巴西 | 0.2 | AA | 0.2 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
大韩民国 | 0.2 | AAA | 0.2 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
西班牙 | 0.2 | AA | 0.1 | — | 0.1 | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 7.6 | AAA | 7.2 | — | — | 0.4 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国总计投资 (3) | $ | 22.3 | $ | 16.9 | $ | 1.5 | $ | 1.7 | $ | 1.3 | $ | — | $ | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国投资 | 20.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可供出售的总数 | $ | 43.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元计) | 摊销成本 | 平均评级 | 政府/机构 (1) (2) | ABS FRMBS | ABS 所有其他 | 公司债券 | 担保债券 | 其他 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有至到期: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
西班牙 | $ | 0.8 | BBB | $ | 0.8 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
比利时 | 0.7 | AA | 0.7 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
法国 | 0.7 | AA | 0.7 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
爱尔兰 | 0.4 | AA | 0.4 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
奥地利 | 0.4 | AA | 0.4 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
德国 | 0.3 | AA | 0.3 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
芬兰 | 0.2 | AA | 0.2 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
荷兰 | 0.2 | AAA | 0.2 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
加拿大 | 0.1 | AA | 0.1 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 3.0 | AAA | 3.0 | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非美国总计投资 (3) | $ | 6.8 | $ | 6.8 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国投资 | 56.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
持有到期总额 | $ | 63.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总投资组合 | $ | 106.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 主权债务反映在政府/机构栏中。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 截至2023年6月30日,其他非美国投资包括72亿美元的AFS证券的超国家债券和30亿美元的HTM证券。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 使用抵押品的国家,但使用发行人所在国的公司除外。 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元计) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产 (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按产品分类: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
集体基金,包括交易所买卖基金 | $ | 15,140 | $ | 13,609 | $ | 11,649 | $ | 12,261 | $ | 12,748 | $ | 13,210 | (2.9) | % | 3.6 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共同基金 | 10,825 | 9,642 | 9,289 | 9,610 | 10,077 | 10,438 | 8.3 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
养老金产品 | 8,191 | 7,764 | 7,669 | 7,734 | 7,871 | 8,037 | 3.5 | 2.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
保险和其他产品 | 7,568 | 7,165 | 7,081 | 7,138 | 6,939 | 7,904 | 10.3 | 13.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产总额 | $ | 41,724 | $ | 38,180 | $ | 35,688 | $ | 36,743 | $ | 37,635 | $ | 39,589 | 3.7 | 5.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别划分: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 | $ | 25,249 | $ | 21,953 | $ | 19,889 | $ | 20,575 | $ | 20,966 | $ | 22,454 | 2.3 | 7.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
固定收益 | 11,303 | 10,716 | 10,150 | 10,318 | 10,645 | 10,812 | 0.9 | 1.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资和其他投资 | 5,172 | 5,511 | 5,649 | 5,850 | 6,024 | 6,323 | 14.7 | 5.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产总额 | $ | 41,724 | $ | 38,180 | $ | 35,688 | $ | 36,743 | $ | 37,635 | $ | 39,589 | 3.7 | 5.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按地理位置 (2): | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美洲 | $ | 31,027 | $ | 28,207 | $ | 26,051 | $ | 26,981 | $ | 27,599 | $ | 28,220 | — | 2.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
欧洲/中东/非洲 | 8,103 | 7,498 | 6,990 | 7,136 | 7,396 | 8,658 | 15.5 | 17.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
亚洲/太平洋 | 2,594 | 2,475 | 2,647 | 2,626 | 2,640 | 2,711 | 9.5 | 2.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管和/或管理的资产总额 | $ | 41,724 | $ | 38,180 | $ | 35,688 | $ | 36,743 | $ | 37,635 | $ | 39,589 | 3.7 | 5.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管资产 (3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按产品分类: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
集体基金,包括交易所买卖基金 | $ | 13,107 | $ | 11,669 | $ | 9,932 | $ | 10,464 | $ | 10,935 | $ | 11,331 | (2.9) | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共同基金 | 8,833 | 7,869 | 7,594 | 7,811 | 8,157 | 8,447 | 7.3 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
养老金产品 | 6,576 | 6,215 | 6,204 | 6,247 | 6,355 | 6,485 | 4.3 | 2.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
保险和其他产品 | 2,931 | 2,856 | 2,748 | 2,714 | 2,706 | 2,778 | (2.7) | 2.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管的资产总额 | $ | 31,447 | $ | 28,609 | $ | 26,478 | $ | 27,236 | $ | 28,153 | $ | 29,041 | 1.5 | 3.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按地理位置 (2): | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美洲 | $ | 23,655 | $ | 21,389 | $ | 19,581 | $ | 20,246 | $ | 21,019 | $ | 21,708 | 1.5 | 3.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
欧洲/中东/非洲 | 5,786 | 5,309 | 4,818 | 4,931 | 5,039 | 5,153 | (2.9) | 2.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
亚太地区 | 2,006 | 1,911 | 2,079 | 2,059 | 2,095 | 2,180 | 14.1 | 4.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
托管的资产总额 | $ | 31,447 | $ | 28,609 | $ | 26,478 | $ | 27,236 | $ | 28,153 | $ | 29,041 | 1.5 | 3.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 与过去的做法一致,某些资产类别的AUC/A值基于延迟,通常为一个月。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 地域组合通常基于为资金提供服务的实体的住所,不一定代表标的资产组合。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 保管资产是上文所述的托管和/或管理资产的一部分。 |
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理的资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元计) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理的资产 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别和投资方法划分: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股权: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
活跃 | $ | 67 | $ | 62 | $ | 53 | $ | 54 | $ | 60 | $ | 59 | (4.8) | % | (1.7) | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
被动 | 2,463 | 2,024 | 1,890 | 2,074 | 2,153 | 2,288 | 13.0 | 6.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
权益总额 | 2,530 | 2,086 | 1,943 | 2,128 | 2,213 | 2,347 | 12.5 | 6.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
固定收益: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
活跃 | 98 | 89 | 79 | 83 | 85 | 84 | (5.6) | (1.2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
被动 | 503 | 461 | 439 | 471 | 490 | 505 | 9.5 | 3.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
固定收益总额 | 601 | 550 | 518 | 554 | 575 | 589 | 7.1 | 2.4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
现金 (1) | 393 | 403 | 410 | 376 | 375 | 390 | (3.2) | 4.0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
多资产类别解决方案: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
活跃 | 33 | 29 | 25 | 28 | 28 | 25 | (13.8) | (10.7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
被动 | 196 | 173 | 167 | 181 | 203 | 220 | 27.2 | 8.4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
全面的多资产类别解决方案 | 229 | 202 | 192 | 209 | 231 | 245 | 21.3 | 6.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
另类投资 (2): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
活跃 | 51 | 42 | 35 | 35 | 35 | 38 | (9.5) | 8.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
被动 | 218 | 192 | 167 | 179 | 189 | 188 | (2.1) | (0.5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
另类投资总额 | 269 | 234 | 202 | 214 | 224 | 226 | (3.4) | 0.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理的总资产 | $ | 4,022 | $ | 3,475 | $ | 3,265 | $ | 3,481 | $ | 3,618 | $ | 3,797 | 9.3 | 4.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按地理位置划分: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
北美 | $ | 2,878 | $ | 2,525 | $ | 2,396 | $ | 2,544 | $ | 2,648 | $ | 2,785 | 10.3 | 5.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
欧洲/中东/非洲 | 593 | 521 | 474 | 511 | 521 | 553 | 6.1 | 6.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
亚太地区 | 551 | 429 | 395 | 426 | 449 | 459 | 7.0 | 2.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理的总资产 | $ | 4,022 | $ | 3,475 | $ | 3,265 | $ | 3,481 | $ | 3,618 | $ | 3,797 | 9.3 | 4.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 包括在混合结构或独立账户中持有的浮动和固定净资产价值投资组合。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 包括房地产投资信托、货币和大宗商品,包括SPDR® Gold Sharess和SPDR® Gold miniSharesSM Trust。我们不是SPDR® Gold Sharess和SPDR® Gold miniSharesSM Trust的投资经理,而是营销代理。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易所交易基金 (1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别划分: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
另类投资 (2) | $ | 84 | $ | 77 | $ | 63 | $ | 67 | $ | 73 | $ | 70 | (9.1) | % | (4.1) | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
公平 | 940 | 791 | 734 | 817 | 841 | 919 | 16.2 | 9.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
固定收益 | 134 | 130 | 121 | 134 | 141 | 142 | 9.2 | 0.7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
多资产 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易所交易基金总额 | $ | 1,159 | $ | 999 | $ | 919 | $ | 1,019 | $ | 1,056 | $ | 1,132 | 13.3 | 7.2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 交易所交易基金是上述管理资产的一部分。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 包括房地产投资信托、货币和大宗商品,包括SPDR® Gold Sharess和SPDR® Gold miniSharesSM Trust。我们不是SPDR® Gold Sharess和SPDR® Gold miniSharesSM Trust的投资经理,而是营销代理。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按资产类别划分的行业流量数据 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以十亿美元计) | 宿舍 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
北美-(在美国注册的)晨星直接市场数据 (1) (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
长期基金 (3) | $ | (66.7) | $ | (277.9) | $ | (193.0) | $ | (352.6) | $ | (57.5) | $ | (113.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
货币市场 | (143.4) | (35.1) | (26.0) | 147.7 | 445.1 | 160.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ETF | 181.2 | 93.2 | 109.9 | 192.5 | 78.7 | 136.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总流量 | $ | (28.9) | $ | (219.8) | $ | (109.1) | $ | (12.4) | $ | 466.3 | $ | 183.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMEA-晨星直接市场数据 (1) (4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
长期基金 (3) | $ | 9.7 | $ | (79.5) | $ | (94.1) | $ | (6.2) | $ | 47.4 | $ | (6.6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
货币市场 | (68.9) | (7.3) | (11.0) | 185.3 | 26.6 | 58.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ETF | 45.4 | 16.0 | (8.6) | 26.5 | 37.7 | 28.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总流量 | $ | (13.8) | $ | (70.8) | $ | (113.7) | $ | 205.6 | $ | 111.7 | $ | 81.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 资料来源:晨星直播。这些数据包括长期共同基金、ETF和货币市场基金。共同基金数据代表了对净新增现金流的估计,即新销售额减去赎回量加上净交易量,而ETF数据代表净发行量,即总发行量减去赎回总额。为了防止重复计算,基金基金、支线基金和过时基金的数据被排除在系列之外。数据来自晨星直接资产流量数据库。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 北美(居住在美国)的2023年第二季度数据包括晨星2023年4月和5月的实际数据以及晨星对2023年6月的估计。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 晨星报告的北美长期资金流由在美国注册的市场流组成,主要是股票、配置和固定收益资产类别的市场流量。Morningstar Direct在欧洲、中东和非洲地区报告的长期资金流由主要是股票、配置和固定收益资产类别的欧洲市场流量组成。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 欧洲2023年第二季度数据为2023年3月至2023年5月的滚动三个月数据,来源于晨星。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
业务线信息 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
三个月结束了, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资服务 | % 变化 | 投资管理 | % 变化 | 其他 (1) | % 变化 | 总计 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
服务费 | $ | 1,297 | $ | 1,217 | $ | 1,259 | (2.9) | % | 3.5 | % | $ | — | $ | — | $ | — | — | % | — | % | $ | — | $ | — | $ | — | — | % | — | % | $ | 1,297 | $ | 1,217 | $ | 1,259 | (2.9) | % | 3.5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | — | — | — | — | — | 490 | 457 | 461 | (5.9) | 0.9 | — | — | — | — | — | 490 | 457 | 461 | (5.9) | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外汇交易服务 | 313 | 321 | 276 | (11.8) | (14.0) | 18 | 21 | 27 | 50.0 | 28.6 | — | — | — | — | — | 331 | 342 | 303 | (8.5) | (11.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券金融 | 102 | 103 | 109 | 6.9 | 5.8 | 5 | 6 | 8 | nm | 33.3 | — | — | — | — | — | 107 | 109 | 117 | 9.3 | 7.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
软件和处理费 | 188 | 165 | 221 | 17.6 | 33.9 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | 188 | 165 | 221 | 17.6 | 33.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用收入 | (12) | 28 | 55 | nm | 96.4 | (31) | 17 | 3 | nm | (82.4) | — | — | — | — | — | (43) | 45 | 58 | nm | 28.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | 1,888 | 1,834 | 1,920 | 1.7 | 4.7 | 482 | 501 | 499 | 3.5 | (0.4) | — | — | — | — | — | 2,370 | 2,335 | 2,419 | 2.1 | 3.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入 | 588 | 762 | 687 | 16.8 | (9.8) | (4) | 4 | 4 | nm | — | — | — | — | — | — | 584 | 766 | 691 | 18.3 | (9.8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入总额 | (1) | — | — | nm | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | (1) | — | — | nm | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | 2,475 | 2,596 | 2,607 | 5.3 | 0.4 | 478 | 505 | 503 | 5.2 | (0.4) | — | — | — | — | — | 2,953 | 3,101 | 3,110 | 5.3 | 0.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金 | 10 | 44 | (18) | nm | nm | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | 10 | 44 | (18) | nm | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额 | 1,767 | 1,978 | 1,850 | 4.7 | (6.5) | 327 | 386 | 361 | 10.4 | (6.5) | 14 | 5 | 1 | (92.9) | (80.0) | 2,108 | 2,369 | 2,212 | 4.9 | (6.6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入 | $ | 698 | $ | 574 | $ | 775 | 11.0 | 35.0 | $ | 151 | $ | 119 | $ | 142 | (6.0) | 19.3 | $ | (14) | $ | (5) | $ | (1) | (92.9) | (80.0) | $ | 835 | $ | 688 | $ | 916 | 9.7 | 33.1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润 | 28.2 | % | 22.1 | % | 29.7 | % | 1.5 | % | 7.6 | % | pts | 31.6 | % | 23.6 | % | 28.2 | % | (3.4) | % | 4.6 | % | pts | 28.3 | % | 22.2 | % | 29.5 | % | 1.2 | % | 7.3 | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资服务 | % 变化 | 投资管理 | % 变化 | 其他 (1) | % 变化 | 总计 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
服务费 | $ | 2,665 | $ | 2,476 | (7.1) | % | $ | — | $ | — | — | % | $ | — | $ | — | — | % | $ | 2,665 | $ | 2,476 | (7.1) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | — | — | — | 1,010 | 918 | (9.1) | — | — | — | 1,010 | 918 | (9.1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外汇交易服务 | 655 | 597 | (8.9) | 35 | 48 | 37.1 | — | — | — | 690 | 645 | (6.5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券金融 | 195 | 212 | 8.7 | 8 | 14 | 75.0 | — | — | — | 203 | 226 | 11.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
软件和处理费 | 389 | 386 | (0.8) | — | — | — | — | — | — | 389 | 386 | (0.8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用收入 | 34 | 83 | nm | (48) | 20 | nm | — | — | — | (14) | 103 | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | 3,938 | 3,754 | (4.7) | 1,005 | 1,000 | (0.5) | — | — | — | 4,943 | 4,754 | (3.8) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入 | 1,097 | 1,449 | 32.1 | (4) | 8 | nm | — | — | — | 1,093 | 1,457 | 33.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入总额 | (2) | — | nm | — | — | — | — | — | — | (2) | — | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | 5,033 | 5,203 | 3.4 | 1,001 | 1,008 | 0.7 | — | — | — | 6,034 | 6,211 | 2.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款损失准备金 | 10 | 26 | nm | — | — | — | — | — | — | 10 | 26 | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额 | 3,692 | 3,828 | 3.7 | 716 | 747 | 4.3 | 27 | 6 | (77.8) | 4,435 | 4,581 | 3.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入 | $ | 1,331 | $ | 1,349 | 1.4 | $ | 285 | $ | 261 | (8.4) | $ | (27) | $ | (6) | (77.8) | $ | 1,589 | $ | 1,604 | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润 | 26.4 | % | 25.9 | % | (0.5) | % | pts | 28.5 | % | 25.9 | % | (2.6) | % | pts | 26.3 | % | 25.8 | % | (0.5) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 表示未分配给特定业务领域的金额,包括重新定位费用、员工成本、收购成本、与收入相关的回收和某些法定应计费用。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 表示没有意义 |
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信用损失备抵金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信用损失备抵金: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额 | $ | 108 | $ | 107 | $ | 114 | $ | 114 | $ | 121 | $ | 162 | 51.4 | % | 33.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金(资金到位的承付款) | — | 11 | 3 | 2 | 21 | 12 | 9.1 | (42.9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金(无准备金的承付款) | — | (1) | (3) | 8 | (7) | (1) | — | (85.7) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金(投资证券和所有其他) | — | — | — | — | 30 | (29) | nm | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
拨备总额 | — | 10 | — | 10 | 44 | (18) | nm | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
扣款 | (1) | (3) | — | (3) | (3) | (8) | nm | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期末余额 (1) | $ | 107 | $ | 114 | $ | 114 | $ | 121 | $ | 162 | $ | 136 | 19.3 | (16.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信用损失备抵金: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款 | $ | 86 | $ | 95 | $ | 97 | $ | 97 | $ | 115 | $ | 120 | 26.3 | 4.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资证券 | 2 | 1 | 1 | 2 | 2 | — | nm | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无准备金(资产负债表外)的承付款 | 19 | 18 | 16 | 23 | 16 | 15 | (16.7) | (6.3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所有其他 | — | — | — | (1) | 29 | 1 | — | (96.6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期末余额 (1) | $ | 107 | $ | 114 | $ | 114 | $ | 121 | $ | 162 | $ | 136 | 19.3 | (16.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 未准备金承付款的信用损失准备金包含在合并状况表的其他负债中。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 没有意义 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非公认会计准则财务信息的对账 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
除了根据美国公认会计原则(GAAP)列报State Street的财务业绩外,管理层还会在排除或调整GAAP中一个或多个项目的基础上提供某些财务信息。后一种基础是非公认会计准则列报。总的来说,我们的非公认会计准则财务业绩会调整部分基于公认会计准则的财务业绩,以排除State Street正常业务流程之外的收入和支出的影响,例如收购和重组费用、重新定位费用、销售收益/亏损,以及用于特定比较的季节性项目。例如,我们有时会根据我们可能称之为 “不计费用项目” 的基础列报支出,不包括值得注意的项目,为了进一步了解上一季度和连续季度的比较,还不包括季节性项目。管理层认为,这种财务信息的列报有助于投资者进一步了解和分析State Street与State Street业务运营有关的财务表现和趋势,包括进一步了解我们的基础利润率和盈利能力。此外,管理层还可能提供额外的非公认会计准则指标。例如,我们提供的资本比率是根据计划在未来生效的监管标准或其他标准计算得出的,管理层在评估State Street的业务和活动时使用这些比率,并认为可能对投资者有类似的用处。此外,我们可能会在固定货币基础上列出收入和支出指标,以确定外币汇率(通常是可变的)变动在期与期比较中的重要性。该列报表示将前一时期加权平均外币汇率应用于本期业绩的影响。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
除了根据公认会计原则确定的财务指标外,还应考虑非公认会计准则财务指标,而不是替代或优于这些指标。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | 年初至今 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按公认会计准则计算的总费用收入 | $ | 2,573 | $ | 2,370 | $ | 2,299 | $ | 2,364 | $ | 2,335 | $ | 2,419 | 2.1 | % | 3.6 | % | $ | 4,943 | $ | 4,754 | (3.8) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:费用收入 (1) | — | — | — | (23) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入,不包括值得注意的项目 | $ | 2,573 | $ | 2,370 | $ | 2,299 | $ | 2,341 | $ | 2,335 | $ | 2,419 | 2.1 | 3.6 | $ | 4,943 | $ | 4,754 | (3.8) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入,基于公认会计原则 | $ | 3,081 | $ | 2,953 | $ | 2,959 | $ | 3,155 | $ | 3,101 | $ | 3,110 | 5.3 | % | 0.3 | % | $ | 6,034 | $ | 6,211 | 2.9 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:费用收入 (1) | — | — | — | (23) | — | — | — | nm | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入,不包括值得注意的项目 | $ | 3,081 | $ | 2,953 | $ | 2,959 | $ | 3,132 | $ | 3,101 | $ | 3,110 | 5.3 | 0.3 | $ | 6,034 | $ | 6,211 | 2.9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,公认会计原则 | $ | 2,327 | $ | 2,108 | $ | 2,110 | $ | 2,256 | $ | 2,369 | $ | 2,212 | 4.9 | % | (6.6) | % | $ | 4,435 | $ | 4,581 | 3.3 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的支出项目: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | (9) | (12) | (13) | (31) | — | — | nm | — | (21) | — | nm | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | (70) | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,不包括值得注意的项目 | 2,318 | 2,096 | 2,097 | 2,155 | 2,369 | 2,212 | 5.5 | (6.6) | 4,414 | 4,581 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
季节性开支 | (208) | — | — | — | (181) | — | — | nm | (208) | (181) | (13.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,不包括重要项目和季节性费用 | $ | 2,110 | $ | 2,096 | $ | 2,097 | $ | 2,155 | $ | 2,188 | $ | 2,212 | 5.5 | 1.1 | $ | 4,206 | $ | 4,400 | 4.6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用运营杠杆,公认会计原则: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
按公认会计准则计算的总费用收入 | $ | 2,573 | $ | 2,370 | $ | 2,299 | $ | 2,364 | $ | 2,335 | $ | 2,419 | 2.1 | % | 3.6 | % | $ | 4,943 | $ | 4,754 | (3.8) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,公认会计原则 | 2,327 | 2,108 | 2,110 | 2,256 | 2,369 | 2,212 | 4.9 | (6.6) | 4,435 | 4,581 | 3.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用运营杠杆,公认会计准则基础 (4) | (2.8) | % | pts | 10.2 | % | pts | (7.1) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用运营杠杆,不包括值得注意的项目: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入总额,不包括值得注意的项目(如上所述) | $ | 2,573 | $ | 2,370 | $ | 2,299 | $ | 2,341 | $ | 2,335 | $ | 2,419 | 2.1 | % | 3.6 | % | $ | 4,943 | $ | 4,754 | (3.8) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额,不包括值得注意的项目(经上文核对) | 2,318 | 2,096 | 2,097 | 2,155 | 2,369 | 2,212 | 5.5 | (6.6) | 4,414 | 4,581 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用运营杠杆,不包括值得注意的项目 (5) | (3.4) | % | pts | 10.2 | % | pts | (7.6) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
运营杠杆率,公认会计准则: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入,基于公认会计原则 | $ | 3,081 | $ | 2,953 | $ | 2,959 | $ | 3,155 | $ | 3,101 | $ | 3,110 | 5.3 | % | 0.3 | % | $ | 6,034 | $ | 6,211 | 2.9 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,公认会计原则 | 2,327 | 2,108 | 2,110 | 2,256 | 2,369 | 2,212 | 4.9 | (6.6) | 4,435 | 4,581 | 3.3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
运营杠杆率,公认会计准则基础 (6) | 0.4 | % | pts | 6.9 | % | pts | (0.4) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
运营杠杆,不包括值得注意的项目: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入,不包括值得注意的项目(经上文核对) | $ | 3,081 | $ | 2,953 | $ | 2,959 | $ | 3,132 | $ | 3,101 | $ | 3,110 | 5.3 | % | 0.3 | % | $ | 6,034 | $ | 6,211 | 2.9 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额,不包括值得注意的项目(经上文核对) | 2,318 | 2,096 | 2,097 | 2,155 | 2,369 | 2,212 | 5.5 | (6.6) | 4,414 | 4,581 | 3.8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
运营杠杆,不包括值得注意的项目 (7) | (0.2) | % | pts | 6.9 | % | pts | (0.9) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非公认会计准则财务信息的对账(续) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | 年初至今 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股收益或另有注明除外) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前收入 GAAP 基础 | A | $ | 754 | $ | 835 | $ | 849 | $ | 889 | $ | 688 | $ | 916 | 9.7 | % | 33.1 | % | $ | 1,589 | $ | 1,604 | 0.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (23) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 9 | 12 | 13 | 31 | — | — | 21 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 70 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入,不包括值得注意的项目 | B | $ | 763 | $ | 847 | $ | 862 | $ | 967 | $ | 688 | $ | 916 | 8.1 | 33.1 | $ | 1,610 | $ | 1,604 | (0.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收入: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于公认会计准则的净收入 | $ | 604 | $ | 747 | $ | 690 | $ | 733 | $ | 549 | $ | 763 | 2.1 | % | 39.0 | % | $ | 1,351 | $ | 1,312 | (2.9) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (23) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 9 | 12 | 13 | 31 | — | — | 21 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 70 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重要项目的税收影响 | (2) | (3) | (3) | (21) | — | — | (5) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收入,不包括值得注意的项目 | $ | 611 | $ | 756 | $ | 700 | $ | 790 | $ | 549 | $ | 763 | 0.9 | 39.0 | $ | 1,367 | $ | 1,312 | (4.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益,公认会计准则 | $ | 583 | $ | 712 | $ | 669 | $ | 696 | $ | 525 | $ | 726 | 2.0 | % | 38.3 | % | $ | 1,295 | $ | 1,251 | (3.4) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (23) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 9 | 12 | 13 | 31 | — | — | 21 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 70 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重要项目的税收影响 | (2) | (3) | (3) | (21) | — | — | (5) | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益,不包括值得注意的项目 | $ | 590 | $ | 721 | $ | 679 | $ | 753 | $ | 525 | $ | 726 | 0.7 | 38.3 | $ | 1,311 | $ | 1,251 | (4.6) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
摊薄后的每股收益: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
摊薄后的每股收益,公认会计准则 | $ | 1.57 | $ | 1.91 | $ | 1.80 | $ | 1.91 | $ | 1.52 | $ | 2.17 | 13.6 | % | 42.8 | % | $ | 3.48 | $ | 3.68 | 5.7 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (0.05) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 0.02 | 0.03 | 0.02 | 0.07 | — | — | 0.04 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 0.14 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
摊薄后的每股收益,不包括值得注意的项目 | $ | 1.59 | $ | 1.94 | $ | 1.82 | $ | 2.07 | $ | 1.52 | $ | 2.17 | 11.9 | 42.8 | $ | 3.52 | $ | 3.68 | 4.5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非公认会计准则财务信息的对账(续) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | % 变化 | 年初至今 | % 变化 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股收益或另有注明除外) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 2Q23 vs. 2Q22 | 2Q23 vs. 1Q23 | 2022 | 2023 | YTD2023 vs. YTD2022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润率,公认会计原则基础 | 24.5 | % | 28.3 | % | 28.7 | % | 28.2 | % | 22.2% | 29.5% | 1.2 | % | pts | 7.3 | % | pts | 26.3% | 25.8% | (0.5) | % | pts | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (0.5) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 0.3 | 0.4 | 0.4 | 1.0 | — | — | 0.4 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 2.2 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润,不包括值得注意的项目 | 24.8% | 28.7% | 29.1% | 30.9% | 22.2% | 29.5% | 0.8 | 7.3 | 26.7% | 25.8% | (0.9) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股平均回报率: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股平均回报率,公认会计准则 | 9.5% | 12.1% | 11.2% | 11.8% | 9.3% | 13.0% | 0.9 | % | pts | 3.7 | % | pts | 10.8 | % | 11.1% | 0.3 | % | pts | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (0.4) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 0.2 | 0.1 | 0.2 | 0.5 | — | — | 0.1 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 1.1 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重要项目的税收影响 | — | — | — | (0.3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股平均回报率,不包括值得注意的项目 | 9.7% | 12.2% | 11.4% | 12.7% | 9.3% | 13.0% | 0.8 | 3.7 | 10.9 | % | 11.1% | 0.2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
有效税率: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
有效税率,公认会计准则基础 | 19.9% | 10.5% | 18.7% | 17.6% | 20.2% | 16.7% | 6.2 | % | pts | (3.5) | % | pts | 15.0 | % | 18.2% | 3.2 | % | pts | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:值得注意的物品 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入 (1) | — | — | — | (0.2) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 (2) | 0.1 | 0.3 | 0.1 | 0.3 | — | — | 0.1 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
重新定位费用 (3) | — | — | — | 0.6 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
有效税率,不包括值得注意的项目 | 20.0% | 10.8% | 18.8% | 18.3% | 20.2% | 16.7% | 5.9 | (3.5) | 15.1% | 18.2% | 3.1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 2022年的金额包括与2018年外汇基准诉讼决议的结算收益相关的2300万美元收入相关追回款,这反映在外汇交易服务收入中。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 2022年收购和重组成本约为6,500万美元,与State Street不再追求的BBH Investor Services收购交易有关。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 2022年的金额包括主要与精简投资服务组织相关的5000万美元薪酬和福利支出,以及与房地产足迹优化相关的2000万美元占用费。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 计算方法为总费用收入的同期变化减去总支出的同期变化。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) 按总费用收入的同期变化计算,不包括值得注意的项目减去总支出的同期变化,不包括值得注意的项目。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) 计算方法为总收入的同期变化减去总支出的同期变化。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(7) 按总收入的同期变化计算,不包括值得注意的项目减去总支出的同期变化,不包括值得注意的项目。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 表示没有意义 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
税前利润率的对账,不包括值得注意的项目 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | ||||||||||||||||||||||||||||
总收入: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入,基于公认会计原则 | $ | 11,756 | $ | 11,703 | $ | 12,027 | $ | 12,148 | ||||||||||||||||||||||||
减去:费用收入 | — | — | — | (23) | ||||||||||||||||||||||||||||
减去:其他收入总额 | (44) | — | (111) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
总收入,不包括值得注意的项目 | 11,712 | 11,703 | 11,916 | 12,125 | ||||||||||||||||||||||||||||
信贷损失准备金 | 10 | 88 | (33) | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||
总费用: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,公认会计原则 | 9,034 | 8,716 | 8,889 | 8,801 | ||||||||||||||||||||||||||||
减去: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 | (77) | (50) | (65) | (65) | ||||||||||||||||||||||||||||
递延激励薪酬支出加速 | — | — | (147) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
法律和其他 | (172) | 9 | (18) | — | ||||||||||||||||||||||||||||
重新定位(充电)/释放 | (110) | (133) | 3 | (70) | ||||||||||||||||||||||||||||
总支出,不包括值得注意的项目 | 8,675 | 8,542 | 8,662 | 8,666 | ||||||||||||||||||||||||||||
所得税支出前的收入,不包括值得注意的项目 | $ | 3,027 | $ | 3,073 | $ | 3,287 | $ | 3,439 | ||||||||||||||||||||||||
所得税支出前收入,公认会计准则 | $ | 2,712 | $ | 2,899 | $ | 3,171 | $ | 3,327 | ||||||||||||||||||||||||
税前利润,不包括值得注意的项目 | 25.8 | % | 26.3 | % | 27.6 | % | 28.4 | % | ||||||||||||||||||||||||
税前利润率,公认会计原则基础 | 23.1 | 24.8 | 26.4 | 27.4 | ||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
恒定货币外汇影响的对账 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
已报告 | 货币折算影响 | 不包括货币影响 | % 更改固定货币 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 23 年第 2 季度与 22 年第二季度 | 23 年第 2 季度与 23 年第 1 季度 | 23 年第 2 季度与 22 年第二季度 | 23 年第 2 季度与 23 年第 1 季度 | 23 年第 2 季度与 22 年第二季度 | 23 年第 2 季度与 23 年第 1 季度 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公认会计准则基础业绩: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
后台服务费 | $ | 1,205 | $ | 1,131 | $ | 1,164 | $ | 1 | $ | 5 | $ | 1,163 | $ | 1,159 | (3.5) | % | 2.5 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中台服务 | 92 | 86 | 95 | — | — | 95 | 95 | 3.3 | 10.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
服务费 | 1,297 | 1,217 | 1,259 | 1 | 5 | 1,258 | 1,254 | (3.0) | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | 490 | 457 | 461 | — | 1 | 461 | 460 | (5.9) | 0.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外汇交易服务 | 331 | 342 | 303 | — | — | 303 | 303 | (8.5) | (11.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券金融 | 107 | 109 | 117 | — | — | 117 | 117 | 9.3 | 7.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
前台软件和数据 | 126 | 109 | 162 | — | — | 162 | 162 | 28.6 | 48.6 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款相关费用和其他费用 | 62 | 56 | 59 | — | — | 59 | 59 | (4.8) | 5.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
软件和处理费 | 188 | 165 | 221 | — | — | 221 | 221 | 17.6 | 33.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用收入 | (43) | 45 | 58 | — | — | 58 | 58 | nm | 28.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | 2,370 | 2,335 | 2,419 | 1 | 6 | 2,418 | 2,413 | 2.0 | 3.3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入 | 584 | 766 | 691 | 2 | 4 | 689 | 687 | 18.0 | (10.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入总额 | (1) | — | — | — | — | — | — | nm | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | 2,953 | $ | 3,101 | $ | 3,110 | $ | 3 | $ | 10 | $ | 3,107 | $ | 3,100 | 5.2 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
薪酬和员工福利 | $ | 1,046 | $ | 1,292 | $ | 1,123 | $ | (4) | $ | 5 | $ | 1,127 | $ | 1,118 | 7.7 | (13.5) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信息系统和通信 | 392 | 414 | 405 | — | 1 | 405 | 404 | 3.3 | (2.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易处理服务 | 240 | 239 | 235 | — | 1 | 235 | 234 | (2.1) | (2.1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
占用率 | 96 | 94 | 103 | — | 1 | 103 | 102 | 7.3 | 8.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 | 12 | — | — | — | — | — | — | nm | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产的摊销 | 60 | 60 | 60 | — | — | 60 | 60 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 262 | 270 | 286 | (1) | — | 287 | 286 | 9.5 | 5.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额 | $ | 2,108 | $ | 2,369 | $ | 2,212 | $ | (5) | $ | 8 | $ | 2,217 | $ | 2,204 | 5.2 | (7.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,不包括值得注意的项目——非公认会计准则 | $ | 2,096 | $ | 2,369 | $ | 2,212 | $ | (5) | $ | 8 | $ | 2,217 | $ | 2,204 | 5.8 | (7.0) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非薪酬支出总额,不包括值得注意的项目——非公认会计准则 (1) | 1,050 | 1,077 | 1,089 | (1) | 3 | 1,090 | 1,086 | 3.8 | 0.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于公认会计原则的年初至今比较 | 已报告 | 货币折算影响 | 不包括货币影响 | % 更改固定货币 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 2022 | 2023 | YTD2023 vs.ytd2022 | 2023 | YTD2023 vs YTD2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公认会计准则基础业绩: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用收入: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
后台服务费 | $ | 2,473 | $ | 2,295 | $ | (18) | $ | 2,313 | (6.5) | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中台服务 | 192 | 181 | (1) | 182 | (5.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
服务费 | 2,665 | 2,476 | (19) | 2,495 | (6.4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | 1,010 | 918 | (5) | 923 | (8.6) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
外汇交易服务 | 690 | 645 | — | 645 | (6.5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
证券金融 | 203 | 226 | (1) | 227 | 11.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
前台软件和数据 | 264 | 271 | (1) | 272 | 3.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款相关费用和其他费用 | 125 | 115 | — | 115 | (8.0) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
软件和处理费 | 389 | 386 | (1) | 387 | (0.5) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用收入 | (14) | 103 | — | 103 | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总费用收入 | 4,943 | 4,754 | (26) | 4,780 | (3.3) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净利息收入 | 1,093 | 1,457 | (5) | 1,462 | 33.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他收入总额 | (2) | — | — | — | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | 6,034 | $ | 6,211 | $ | (31) | $ | 6,242 | 3.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
费用: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
薪酬和员工福利 | $ | 2,278 | $ | 2,415 | $ | (34) | $ | 2,449 | 7.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信息系统和通信 | 815 | 819 | (3) | 822 | 0.9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
交易处理服务 | 504 | 474 | (4) | 478 | (5.2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
占用率 | 191 | 197 | (3) | 200 | 4.7 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收购和重组成本 | 21 | — | — | — | nm | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产的摊销 | 121 | 120 | (1) | 121 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 505 | 556 | (2) | 558 | 10.5 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
支出总额 | $ | 4,435 | $ | 4,581 | $ | (47) | $ | 4,628 | 4.4 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总支出,不包括值得注意的项目——非公认会计准则 | $ | 4,414 | $ | 4,581 | $ | (47) | $ | 4,628 | 4.8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非薪酬支出总额,不包括值得注意的项目——非公认会计准则 (1) | 2,136 | 2,166 | (13) | 2,179 | 2.0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 非薪酬支出总额(不包括显著项目)由总支出组成,不包括值得注意的项目——非公认会计准则,减去薪酬和员工福利,不包括显著项目。薪酬和福利(不包括显著项目)在2023年第二季度为11.23亿美元,2023年第一季度为12.92亿美元,2022年第二季度为10.46亿美元。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
nm 表示没有意义 |
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
每股有形账面价值和有形普通股回报率的对账 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
管理层认为,普通股的有形账面价值(TBVPS)和有形普通股回报率(ROTCE)是State Street使用权益的背景比率。TBVPS比率的计算方法是将期末有形普通股除以已发行普通股总数。ROTCE比率的计算方法是将年初至今可供普通股股东使用的年化净收入(GAAP基准)除以平均有形普通股。TBVPS和ROTCE比率中反映的期末平均有形普通股权益均为非公认会计准则指标,按期末和平均商誉和其他无形资产减去相关递延所得税后的期末平均普通股股东权益和平均商誉和其他无形资产。由于没有权威要求计算TBVPS和ROTCE比率,因此我们的TBVPS和ROTCE比率不一定与金融服务行业其他公司披露或使用的类似指标相提并论。TBVPS和ROTCE是非公认会计准则财务指标,应将其视为根据公认会计原则或其他适用要求确定的财务指标的补充,而不是替代或优于这些指标。有关计算这些比率的对账表在本附录中的每股有形账面价值和有形普通股回报率对账中提供。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
宿舍 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(以百万美元计,每股金额或另有注明除外) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股权——期末: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股东权益总额 | $ | 26,224 | $ | 25,767 | $ | 25,648 | $ | 25,191 | $ | 24,750 | $ | 24,204 | |||||||||||||||||||||||||||||
减去: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | 1,976 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东权益 | 24,248 | 23,791 | 23,672 | 23,215 | 22,774 | 22,228 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
善意 | 7,582 | 7,465 | 7,351 | 7,495 | 7,530 | 7,544 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产 | 1,744 | 1,654 | 1,568 | 1,544 | 1,493 | 1,435 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
加上相关的递延所得税负债 | 497 | 491 | 486 | 493 | 496 | 499 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股股东权益——非公认会计准则 | $ | 15,419 | $ | 15,163 | $ | 15,239 | $ | 14,669 | $ | 14,247 | $ | 13,748 | |||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股权——平均值: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东平均权益 | $ | 24,791 | $ | 23,687 | $ | 23,699 | $ | 23,479 | $ | 22,875 | $ | 22,409 | |||||||||||||||||||||||||||||
减去: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
平均商誉 | 7,599 | 7,501 | 7,405 | 7,422 | 7,505 | 7,536 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他无形资产平均值 | 1,782 | 1,693 | 1,607 | 1,553 | 1,516 | 1,462 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
加上相关的递延所得税负债 | 499 | 494 | 488 | 490 | 495 | 497 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股股东平均权益——非公认会计准则 | $ | 15,909 | $ | 14,987 | $ | 15,175 | $ | 14,994 | $ | 14,349 | $ | 13,908 | |||||||||||||||||||||||||||||
普通股股东可获得的净收益 | $ | 583 | $ | 712 | $ | 669 | $ | 696 | $ | 525 | $ | 726 | |||||||||||||||||||||||||||||
已发行普通股总数——期末(千股) | 367,115 | 367,619 | 367,968 | 349,024 | 336,461 | 322,101 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
有形普通股回报率——非公认会计准则 | 14.7 | % | 17.3 | % | 17.3 | % | 17.7 | % | 14.6 | % | 18.0 | % | |||||||||||||||||||||||||||||
普通股每股账面价值 | $ | 66.05 | $ | 64.72 | $ | 64.33 | $ | 66.51 | $ | 67.69 | $ | 69.01 | |||||||||||||||||||||||||||||
每股普通股的有形账面价值——非公认会计准则 | 42.00 | 41.25 | 41.41 | 42.03 | 42.34 | 42.68 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
州街公司 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财报发布附录 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
监管资本 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
巴塞尔协议三高级方法 (1) | 《巴塞尔协议三》标准化方法 (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(百万美元) | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | 1Q22 | 2Q22 | 3Q22 | 4Q22 | 1Q23 | 2Q23 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
比率和支持计算: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股一级资本 | A | $ | 15,026 | $ | 14,882 | $ | 15,126 | $ | 14,547 | $ | 14,029 | $ | 13,496 | $ | 15,026 | $ | 14,882 | $ | 15,126 | $ | 14,547 | $ | 14,029 | $ | 13,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
风险加权资产总额 | B | 114,969 | 110,447 | 107,771 | 105,359 | 108,296 | 106,521 | 126,725 | 115,404 | 114,682 | 107,227 | 115,582 | 114,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股一级基于风险的资本比率 | A/B | 13.1 | % | 13.5 | % | 14.0 | % | 13.8 | % | 13.0 | % | 12.7 | % | 11.9 | % | 12.9 | % | 13.2 | % | 13.6 | % | 12.1 | % | 11.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
一级资本 | C | $ | 17,002 | $ | 16,858 | $ | 17,102 | $ | 16,523 | $ | 16,005 | $ | 15,472 | $ | 17,002 | $ | 16,858 | $ | 17,102 | $ | 16,523 | $ | 16,005 | $ | 15,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于风险的一级资本比率 | C/B | 14.8 | % | 15.3 | % | 15.9 | % | 15.7 | % | 14.8 | % | 14.5 | % | 13.4 | % | 14.6 | % | 14.9 | % | 15.4 | % | 13.8 | % | 13.6 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资本总额 | D | $ | 18,588 | $ | 18,239 | $ | 18,482 | $ | 17,899 | $ | 17,374 | $ | 16,854 | $ | 18,693 | $ | 18,352 | $ | 18,594 | $ | 18,019 | $ | 17,535 | $ | 16,982 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基于风险的总资本比率 | D/B | 16.2 | % | 16.5 | % | 17.1 | % | 17.0 | % | 16.0 | % | 15.8 | % | 14.8 | % | 15.9 | % | 16.2 | % | 16.8 | % | 15.2 | % | 14.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
一级资本 | E | $ | 17,002 | $ | 16,858 | $ | 17,102 | $ | 16,523 | $ | 16,005 | $ | 15,472 | $ | 17,002 | $ | 16,858 | $ | 17,102 | $ | 16,523 | $ | 16,005 | $ | 15,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
杠杆敞口 (3) | F | 285,788 | 282,526 | 266,622 | 275,678 | 268,747 | 266,240 | 285,788 | 282,526 | 266,622 | 275,678 | 268,747 | 266,240 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 级杠杆比率 | E/F | 5.9 | % | 6.0 | % | 6.4 | % | 6.0 | % | 6.0 | % | 5.8 | % | 5.9 | % | 6.0 | % | 6.4 | % | 6.0 | % | 6.0 | % | 5.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资产负债表内外的杠杆敞口 | $ | 264,616 | $ | 263,538 | $ | 250,070 | $ | 246,017 | $ | 244,049 | $ | 249,353 | $ | 264,616 | $ | 263,538 | $ | 250,070 | $ | 246,017 | $ | 244,049 | $ | 249,353 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
减去:监管扣除额 | (9,222) | (8,909) | (8,546) | (8,668) | (8,745) | (8,732) | (9,222) | (8,909) | (8,546) | (8,668) | (8,745) | (8,732) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SLR 的总杠杆敞口 | G | 255,394 | 254,629 | 241,524 | 237,349 | 235,304 | 240,621 | 255,394 | 254,629 | 241,524 | 237,349 | 235,304 | 240,621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
补充杠杆比率 (4) | E/G | 6.7 | % | 6.6 | % | 7.1 | % | 7.0 | % | 6.8 | % | 6.4 | % | 6.7 | % | 6.6 | % | 7.1 | % | 7.0 | % | 6.8 | % | 6.4 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) 上述每个时期的CET1、一级资本、总资本和一级杠杆比率是根据巴塞尔协议III最终规则的高级方法条款计算得出的。截至2023年6月30日的资本比率为估计值。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) 上述每个时期的CET1、一级资本、总资本和一级杠杆比率是根据巴塞尔协议III最终规则的标准化方法规定计算得出的。截至2023年6月30日的资本比率为估计值。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) 杠杆敞口等于平均合并总资产减去适用的一级资本扣除额。 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) 我们的最低补充杠杆比率或SLR为3%,作为美国G-SIB,我们必须维持2%的SLR缓冲区,以避免对向股东分配和向某些高管全权支付奖金设置任何限制。 |