0001460702真的FY00014607022022-01-012022-12-3100014607022022-06-3000014607022023-04-11iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

 

表格 10-K/A

(第 1 号修正案 )

 

根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的年度 报告

 

对于截至 2022 年 12 月 31 日的财年

 

要么

 

根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或 15 (d) 条提交的 TRANSITION 报告

 

委员会 文件编号 001-37428

 

Qualigen Therapeutics, In

(注册人的确切 姓名如其章程所示)

 

特拉华   26-3474527

(州 或其他司法管辖区

公司 或组织)

 

(I.R.S. 雇主

身份 编号。)

 

2042 Corte Del Nogal,加利福尼亚州卡尔斯巴德 92011

(主要行政办公室地址 )(邮政编码)

 

(760) 918-9165

注册人的 电话号码,包括区号

 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :

 

每个类别的标题   交易 符号   注册的 交易所名称
普通股,面值 每股 0.001 美元   QLGN   这个 斯达克资本市场

 

根据该法第 12 (g) 条注册的证券 :

没有

 

按《证券法》第 405 条的定义,用复选标记指明 注册人是否是经验丰富的知名发行人。是 ☐ 不是 ☒

 

如果不要求注册人根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告,请用复选标记注明 。是 ☐ 不是 ☒

 

用勾号指明 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类报告的较短期限),注册人 (1) 是否已提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去 90 天内是否已提交此类申报要求。是的 ☒ 不是 ☐

 

用勾号指明 注册人在过去 12 个月内(或者在要求注册人 提交此类文件的较短时间内)是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是 ☒ 不是 ☐

 

用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“较小 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

大型加速过滤器   加速过滤器
非加速过滤器   规模较小的申报公司
      新兴成长型公司

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

 

如果 证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

 

用复选标记注明 是否有任何错误更正是重述,需要根据§240.10D-1 (b) 对注册人的任何执行官在相关恢复期内获得的基于激励的薪酬 进行追回分析。 ☐

 

用复选标记指明 注册人是否为空壳公司(定义见该法第 12b-2 条)。是 ☐ 不是 ☒

 

截至2022年6月30日 ,根据当日普通股的收盘价5.70美元,非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为21,943,148美元。注册人的高管 高管和董事持有的普通股已排除在此计算之外,因为这些人可能被视为注册人的关联公司。这种 关联身份的确定不一定是用于其他目的的决定性决定。

 

截至2023年4月11日 ,注册人的已发行普通股为5,052,463股。

 

文档 以引用方式纳入

 

没有。

 

审计公司 ID   审计员姓名   审计员地点
23   BAKER TILLY US,哈哈   加利福尼亚州圣地亚哥

  

 

 

 

 

 

解释性 注释

 

Qualigen Therapeutics, Inc.(“Qualigen”)正在提交这份关于10-K/A表的第1号修正案(本 “修正案”),以更正其2023年5月2日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告第四部分第15项中发现的某些 错误(“原版 10-K”), 并对附录 4.9 进行某些修改,该附录将随本修正案重新提交。因此,为了反映这些变化,对展览索引进行了修订 并进行了全面重报。根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条的要求,Qualigen还提供了其首席执行官 和首席财务官的新认证。

 

除上述 外,Qualigen 没有修改或更新原版 10-K 中包含的任何披露。因此,本修正案 并未反映原始10-K提交之日之后发生的事件,因此仅适用于原始10-K的日期 。

 

2

 

 

第四部分

 

商品 15。展品和财务报表附表

 

(a) 3。展品。参见展品索引

附录 索引

 

附录 否。   描述   表单   文件 否。   展览   提交 日期
                     
2.1   公司签订的或有价值权协议,日期为2020年5月22日,约翰·贝克以CVR持有人代表的身份签订,安德鲁·里特以公司顾问的身份签订。   8-K   001-37428   2.4   5/29/2020
                     
3.1   Ritter Pharmicals, Inc. 经修订和重述的公司注册证书   8-K   001-37428   3.1   7/1/2015
                     
3.2   经修订和重述的公司注册证书的修订证书   8-K   001-37428   3.1   9/15/2017
                     
3.3   经修订和重述的公司注册证书的修订证书   8-K   001-37428   3.1   3/22/2018
                     
3.4   公司Alpha系列优先股的优先股、权利和限制指定证书,于2020年5月29日向特拉华州国务卿提交   8-K   001-37428   3.1   5/29/2020
                     
3.5   2020年5月22日向特拉华州国务卿提交的公司注册证书修正证书 [反向股票分割]   8-K   001-37428   3.2   5/29/2020
                     
3.6   合并证书,于 2020 年 5 月 22 日向特拉华州国务卿提交   8-K   001-37428   3.3   5/29/2020
                     
3.7   2020年5月22日向特拉华州国务卿提交的公司注册证书修正证书   8-K   001-37428   3.4   5/29/2020
                     
3.8   经修订和重述的公司章程,自 2021 年 8 月 10 日起   8-K   001-37428   3.1   8/13/2021
                     
3.9   经修订和重述的公司注册证书的修正证书,经修订。   8-K   001-37428   3.1   11/22/2022
                     
4.1   公司为支持Alpha Capital Anstalt而签发的认股权证,日期为2020年5月22日   8-K   001-37428   10.13   5/29/2020

 

3

 

 

4.2   公司为GreenBlock Capital LLC及其指定人签发的认股权证表格,日期为2020年5月22日 [合并后]   8-K   001-37428   10.10   5/29/2020
                     
4.3   支持Alpha Capital Anstalt的普通股购买权证,日期为2020年7月10日   8-K   001-37428   10.2   7/10/2020
                     
4.4   2020年8月4日支持Alpha Capital Anstalt的普通股购买权证   8-K   001-37428   10.3   8/4/2020
                     
4.5   2020年12月18日向Alpha Capital Anstalt收购1,348,314股股票的 “为期两年” 的普通股购买权证   8-K   001-37428   10.3   12/18/2020
                     
4.6   支持Alpha Capital Anstalt的 “延期” 普通股购买认股权证,日期为2020年12月18日   8-K   001-37428   10.4   12/18/2020
                     
4.7   责任形式归类为购买普通股的认股权证   10-K   001-37428   4.13   3/31/2021
                     
4.8   “服务提供商” 补偿性股权分类认股权证的形式   10-K   001-37428   4.14   3/31/2021
                     
4.9*   普通股的描述                
                     
4.10   修订并重述了2022年4月25日向GreenBlock Capital LLC发出的普通股购买认股权证   10-Q   001-37428   4.15   5/13/2022
                     
4.11   经修订并重述了2022年4月25日向克里斯托弗·纳尔逊发出的普通股购买权证   10-Q   001-37428   4.16   5/13/2022
                     
4.12   购买250万股普通股的认股权证,支持Alpha Capital Anstalt,日期为2022年12月22日   8-K   001-37428   4.1   12/22/2022

 

10.1+   Qualigen, Inc. 和 Michael Poirier 之间签订的高管雇佣协议,日期为 2017 年 2 月 1 日,并于 2018 年 1 月 9 日修订   8-K   001-37428   10.1   5/29/2020
                     
10.2+   Qualigen, Inc. 和 Christopher Lotz 之间签订的高管雇佣协议,日期为 2017 年 2 月 1 日,并于 2018 年 1 月 9 日修订   8-K   001-37428   10.2   5/29/2020
                     
10.3+   2021 年 12 月 10 日与艾米·布罗德里克签订的高管雇佣协议   10-K   001-37428   10.53   3/31/2022
                     
10.4+  

2020年股票股权激励计划

 

  8-K   001-37428   10.20   5/29/2020
                     
10.5+   2020年股票激励计划下使用的股票期权协议标准模板   8-K   001-37428   10.1   6/11/2020
                     
10.6+   赔偿协议形式 — Qualigen, Inc.   8-K   001-37428   10.21   5/29/2020
                     
10.7   Qualigen, Inc. 与路易斯维尔大学研究基金会公司签订的独家协议 (QN-247),日期为 2018 年 6 月 8 日   S-4/A   333-236235   10.58   3/13/2020
                     
10.8   Qualigen, Inc. 与路易斯维尔大学研究基金会公司签订的独家许可协议 (QN-247) 第 1 修正案,日期为 2021 年 3 月 16 日   10-K   001-37428   10.8   5/2/2023

 

4

 

 

10.9   Qualigen, Inc. 与路易斯维尔大学研究基金会公司签订的《独家许可协议》(QN-247) 第 2 修正案,日期为 2023 年 1 月 17 日   10-K   001-37428   10.9   5/2/2023
                     
10.10   公司与路易斯维尔大学研究基金会 (RAS), Inc. 签订的独家许可协议,日期为 2020 年 7 月 17 日   8-K   001-37428   10.4   8/4/2020
                     
10.11   Qualigen, Inc. 与路易斯维尔大学研究基金会公司签订的独家许可协议 (RAS) 第 1 修正案,日期为 2021 年 3 月 16 日   10-K   001-37428   10.11   5/2/2023
                     
10.12   Qualigen, Inc. 与 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 于 2018 年   S-4/A   001-37428   10.59   3/13/2020
                     
10.13   公司、Qualigen, Inc. 和 Advanced Cancer Therapeutics, LLC 于 2020 年 7 月 29 日签订   10-K   001-37428   10.31   3/31/2021
                     
10.14   Qualigen, Inc. 与易心珍段集书(苏州)有限公司签订的技术转让协议,日期为2020年10月7日   8-K   001-37428   10.1   10/9/2020
                     
10.15   公司、Qualigen, Inc. 和路易斯维尔大学研究基金会于 2021 年 1 月 30 日签订的更新协议   10-Q   001-37428   10.1   5/14/2021
                     
10.16   公司、Qualigen, Inc. 和路易斯维尔大学研究基金会于 2021 年 3 月 1 日签订的更新协议   10-Q   001-37428   10.2   5/14/2021

 

10.17+   公司于 2021 年 4 月 22 日致塔里克·阿尔沙德的录用通知信   10-Q   001-37428   10.1   8/16/2021
                     
10.18   2021 年 8 月 5 日,易心真端技树(苏州)有限公司与 Qualigen, Inc. 之间的技术转让协议修正案   10-Q   001-37428   10.2   11/15/2021
                     
10.19   2020年股票激励计划修正案(董事会于2021年4月27日批准,股东于2021年8月9日批准)   10-Q   001-37428   10.3   11/15/2021
                     
10.20   2021 年 12 月 15 日的 Bond Ranch LP 租赁第二修正案   10-K   001-37428   10.54   3/31/2022
                     
10.21   2022年3月30日与伦敦大学学院商业有限公司签订的第一份许可协议变更契约   10-K   001-37428   10.21   5/2/2023
                     
10.22   公司与NanoSynex Ltd.签订的B系列优先股购买协议,日期为2022年4月29日   10-Q   001-37428   10.1   5/13/2022
                     
10.23   公司与Alpha Capital Anstalt签订的股票购买协议,日期为2022年4月29日   10-Q   001-37428   10.2   5/13/2022
                     
10.24   Qualigen Therapeutics, Inc. 与 NanoSynex Ltd. 签订的 NanoSynex 运营和技术融资主协议,日期为 2022 年 5 月 26 日   8-K   001-37428   10.1   6/2/2022
                     
10.25+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2022 年员工股票购买计划   10-Q   001-37428   10.1   11/14/2022

 

5

 

 

10.26+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2020年股票激励计划第2号修正案   8-K   001-37428   10.1   11/22/2022
                     
10.27+   Qualigen Therapeutics, Inc. 2022年员工股票购买计划第1号修正案   8-K   001-37428   10.2   11/22/2022
                     
10.28   Qualigen Therapeutics, Inc.与Alpha Capital Anstalt签订的证券购买协议,日期为2022年12月21日   8-K   001-37428   10.1   12/22/2022
                     
10.29   8% 优先可转换债券将于2025年12月22日到期   8-K   001-37428   10.2   12/22/2022
                     
10.30   Qualigen Therapeutics, Inc. 与 Alpha Capital Anstalt 签订的注册权协议,日期为 2022 年 12 月 22 日   8-K   001-37428   10.3   12/22/2022
                     
10.31+   2023 年 1 月 13 日致迈克尔·普瓦里尔的关于补偿性变更的信   10-K   001-37428   10.31   5/2/2023
                     
10.32+   2023 年 1 月 13 日致艾米·布罗德里克的关于补偿性变更的信   10-K   001-37428   10.32   5/2/2023
                     
10.33+   2023 年 1 月 13 日致塔里克·阿尔沙德的关于补偿性变更的信   10-K   001-37428   10.33   5/2/2023
                     
14.1   商业行为与道德守则   8-K   001-37428   14.1   5/29/2020
                     
21.1   注册人的子公司   10-K   001-37428   21.1   5/2/2023
                     
23.1   Baker Tilly US, LLP,独立注册会计师事务所的同意   10-K   001-37428   23.1   5/2/2023
                     
24.1   委托书(包含在签名页上)   10-K   001-37428   24.1   5/2/2023
                     
31.1*   根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条颁发的首席执行官证书。                
                     
31.2*   根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条颁发的首席财务官证书。                
                     
32.1   根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的《美国法典》第 18 篇第 1350 节颁发的首席执行官和首席财务官证书。   10-K   001-37428   32.1   5/2/2023
                     
101.INS#   内联 XBRL 实例文档。                
                     
101.SCH#   行内 XBRL 分类法扩展架构文档。                
                     
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101. LAB#   Inline XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。                
                     
101. PRE#   Inline XBRL 分类法扩展演示文稿链接库文档。                
                     
104   Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)                

 

* 在此提交或提供。

** 根据 S-K 法规第 601 (b) (2) 项,已省略附表。任何省略的时间表的副本将应要求提供给美国证券交易委员会 。

+ 表示管理合同或补偿计划或安排。

# XBRL(可扩展商业报告语言)信息在此提供,未在此提交,不是 1933 年《证券法》第 11 或 12 条所指的注册声明 或招股说明书的一部分,就1934 年 证券交易法第 18 条而言,被视为未提交,否则不承担这些条款规定的责任。

 

6

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条的要求,注册人已正式使本年度报告 由下列签署人代表其签署,并获得正式授权。

 

  Qualigen Therapeutics
   
  来自: /s/{ br} Michael S. Poirier
    迈克尔·S·普瓦里尔
    董事会主席, 首席执行官
     
日期:2023 年 7 月 7 日    

 

7