安全表单3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 03/02/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 惠普企业公司 [HPE ] | |||||||||||||
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4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 44,476 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 员工股票期权(购买权)(1) | 12/09/2016(2) | 12/09/2023(3) | 普通股 | 5,668 | 8.83 | D | |
| 员工股票期权(购买权)(1) | 12/07/2017(2) | 12/07/2024(3) | 普通股 | 10,227 | 14.67 | D | |
| 限售股单位 | (5) | (5) | 普通股 | 36.3389 | (4) | D | |
| 限售股单位 | (6) | (6) | 普通股 | 17,576.3821 | (4) | D | |
| 限售股单位 | (7) | (7) | 普通股 | 23,592.6179 | (4) | D | |
| 限售股单位 | (8) | (8) | 普通股 | 37,739.5615 | (4) | D | |
| 限售股单位 | (9) | (9) | 普通股 | 54,164.5183 | (4) | D | |
| 回复说明： |
| 1.正如Issuer提交给证券交易委员会的表格10的注册声明中所述，关于Everett SpinCo，Inc.于2017年4月1日和西雅图SpinCo，Inc.于2017年9月1日剥离，Issuer在剥离之前授予的基于股权的奖励被转换为调整奖励的方式，旨在保留原奖励在紧接剥离之前和之后测量的总内在价值，但须进行四舍五入。除非另有说明，调整后的股权奖励在其他方面受适用于原奖励的条款和条件的约束，这些条款和条件适用于紧接剥离之前的原始奖励。报告人的基于股权的奖励反映了转换调整。 |
| 2.本选择权自该日期起可予行使。 |
| 3.此选择权自该日期起不再可行使。 |
| 4.每个限制性股票单位代表一项或有权利，可获得发行人的一股普通股。 |
| 5.报告人于18年10月19日获批100个限制性股票单位，其中32个于19年10月19日归属，34个于2010年10月19日归属，34个将于2011年10月19日归属。当发行人的普通股支付股息时，与这些RSU相关的股利等价权应计。第3栏中报告的单位数量包括自授予日期以来应计但未释放的2.3389股息等值权利。 |
| 6.18年10月19日，报告人获批48575个RSU，其中16191个归属于10月19日，16192个归属于10月19日，16192个归属于2010年10月19日，16192个归属于2018年10月19日。当发行人的普通股支付股息时，与这些RSU相关的股利等价权应计。第3栏报告的单位数量包括1,384.3821股息等值权利，自授予日期以来应计但未释放。 |
| 7.在18年12月10日，报告人获得65,202个RSU，其中21,734个分别归属于12/10/19和12/10/20，21,734个归属于12/10/21。当发行人的普通股支付股息时，与这些RSU相关的股利等价权应计。第3栏报告的单位数量包括1,858.6179股息等值权利，自授予日期以来应计但未释放。 |
| 8.19/10/12，报告人获得53,662个RSU，其中17,887个在12/10/20归属，17,887个将在12/10/21归属，17,888个将在12/10/22归属。当发行人的普通股支付股息时，与这些RSU相关的股利等价权应计。第3栏报告的单位数量包括1,964.5615股息等值权利，自授予日期以来应计但未释放。 |
| 9.12/10/20，报告人获得53,630个RSU，其中17,876个将于12/10/21归属，17,877个将分别归属于12/10/22和12/10/23。当发行人的普通股支付股息时，与这些RSU相关的股利等价权应计。第3栏中报告的单位数量包括自授予日期以来应计但未释放的534.5183股息等值权利。 |
| 德里克·温德姆(Derek Windham)担任贾斯汀·霍塔德(Justin Hotard)的事实律师 | 03/04/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||